侯俊華 湯作華

摘要:隨著國有企業(yè)的改革和民營企業(yè)的興起,企業(yè)家隊伍不斷壯大,并逐步得到人們的肯定。為促進我國企業(yè)家快速健康地成長,在對比國外CEO培育過程中的幾個重要因素,即社會、政策、市場環(huán)境等進行重點分析的基礎(chǔ)上,提出有益于我國企業(yè)家成長迫切需要解決的問題。

關(guān)鍵詞:國外CEO;培育機制;啟示

中圖分類號:F279文獻標識碼:A

一、企業(yè)家內(nèi)容的詮釋

關(guān)于企業(yè)家的研究,國內(nèi)外專家、學(xué)者從不同角度進行了論述,歐美已經(jīng)有許多共識。從企業(yè)家精神的角度,企業(yè)家是對機會高度敏感,就稀缺資源的配置做出判斷性決策的人(卡森),是勇于創(chuàng)新(熊彼特)和“承擔(dān)風(fēng)險與不確定性”的人(奈特);從企業(yè)家作為“創(chuàng)辦與經(jīng)營企業(yè)的專門家”的角度,企業(yè)家能夠充分利用管理和和學(xué)技術(shù),充分發(fā)揮管理的才能;從商業(yè)價值的角度,企業(yè)家促進了整個社會生產(chǎn)力的發(fā)展;從價值倫理的角度,企業(yè)家行為完全符合“天職”的要求,本身即是世俗活動與神性價值的統(tǒng)一。從各個不同的方面,可以看出企業(yè)家本身就是處在一個動態(tài)的變化過程,在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段,對企業(yè)家的要求不同,在發(fā)達的市場經(jīng)濟條件下對企業(yè)家精神要求較高,不發(fā)達經(jīng)濟中相對較低,因此不能以發(fā)達經(jīng)濟國家企業(yè)家標準來衡量我國的企業(yè)家,同時我們又必須以發(fā)展的眼光來看待我國的企業(yè)家。我國企業(yè)家的生成是在改革開放以后,國有企業(yè)經(jīng)營者獲得一定的經(jīng)營自主權(quán),逐漸獲得企業(yè)家地位與身份,特別是20世紀90年代中期,隨著國有企業(yè)的改革和民營企業(yè)的興起,我國大量的企業(yè)家涌現(xiàn),隊伍不斷壯大,近幾年企業(yè)家階層逐步得到人們的肯定,而在美國甚至包括日本在內(nèi)的整個西方真正的企業(yè)家階層和職業(yè)經(jīng)理人階層也已經(jīng)有一百多年的歷史。以下筆者重在對我國企業(yè)家與國外經(jīng)營者成長過程的比較與分析。

二、我國企業(yè)家與國外CEO培育機制的比較

(一)社會的認同感

企業(yè)家階層的社會認同感,一方面與社會文化背景相關(guān),另一方面與社會制度相關(guān)。從社會文化背景上看,在一個真正的商業(yè)社會,企業(yè)家的地位是最為突出的,官員則處于相對從屬的地位,我國是一個傳統(tǒng)上重仕輕商的社會,這種觀念仍舊影響著我們,從報考公務(wù)員之火熱可見一斑。全民對商人并無很強的認同感,盡管在造就企業(yè)家的機制上,我國比20年前好多了,但仍舊有些輕商觀念在制約著我們,而傳媒、社會公眾對明星企業(yè)家極盡追捧,且對企業(yè)家的預(yù)期過高,往往以成熟商業(yè)社會的水平來要求我國的企業(yè)家,導(dǎo)致人們對企業(yè)家認同落差更大。另外與社會制度相關(guān),成熟的市場經(jīng)濟國家,企業(yè)家的成功很大程度上緣自社會機制的完善,或者說依托一個良好的市場與法制環(huán)境,企業(yè)的經(jīng)營行為相對來說往往可以預(yù)測,在一定程度上具有可控制的保障。而在我國,由于社會、經(jīng)濟、政治體制處于一個新舊交替的非常時期,企業(yè)家所要應(yīng)對的外部環(huán)境非常復(fù)雜,他們既是改革的受益者,又是社會轉(zhuǎn)型壓力的主要承擔(dān)者,由于缺乏機制與道德的約束,企業(yè)的外部生存環(huán)境具有很大的隨機性,導(dǎo)致一切都顯得難以預(yù)測和把握,企業(yè)的成功更多地依靠帶有一種灰色的成分或者說權(quán)謀。美國成功企業(yè)家克雷格?霍爾在其《負責(zé)任的企業(yè)家》一書中認為,轉(zhuǎn)型市場固然潛在著巨大回報,但是,轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中的企業(yè)家承擔(dān)了更大的風(fēng)險,會面臨由于政府的脆弱和反復(fù)無常而導(dǎo)致的不確定性、腐敗風(fēng)險、組織化犯罪,等等。西方企業(yè)家既極其坦率地追求財富、盡其所能獲取,又極其真誠地服務(wù)社會、盡其所有給予,這與整個社會的意識形態(tài)和企業(yè)家自我認同的價值觀是息息相關(guān)的,同時與制度也是分不開的,如稅收抵扣的支持。

(二)政策環(huán)境

政府的基本制度和經(jīng)濟扶持政策影響了企業(yè)家的成長。我國企業(yè)在發(fā)展過程中大部分是自己“摸著石頭過河”,尤其民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)發(fā)展過程中,充滿著艱辛的歷程,在創(chuàng)業(yè)之初要經(jīng)歷名目繁多的審批,門檻較高且注冊資金要一次到位,在成長過程中由于我國金融領(lǐng)域仍然是政府、國有企業(yè)主導(dǎo)著,而民間的融資、資金的流通仍受到非常多的限制。而美國公司成立實行的是登記制,門檻低,注冊資金可分期到位,在成長過程中有許多相關(guān)的部門支持,如美國?小企業(yè)管理局?(SBA)幫助美國的企業(yè)家去建立成功的小型企業(yè),給小型企業(yè)提供各種各樣的服務(wù),還有各種風(fēng)險投資和納斯達克多個產(chǎn)權(quán)交易所。在芬蘭,政府直接操作建立了世界上較早的中小企業(yè)信用擔(dān)保體系,政府采用政府援助和民間機構(gòu)相結(jié)合的方式,建立了一整套扶持中小企業(yè)發(fā)展的融資政策,尤其是在向新創(chuàng)的中小企業(yè)提供資金扶持方面。

(三)市場環(huán)境

市場經(jīng)濟是一個法制經(jīng)濟,企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)過程的每一個環(huán)節(jié)都依賴于法律的完善,在法律混亂的環(huán)境中,企業(yè)家更多地體現(xiàn)了非生產(chǎn)性行為。從整個市場環(huán)境看,美國、德國、 日本經(jīng)濟的市場化程度較高,市場競爭較充分,有很好的法制基礎(chǔ),從而不僅有利于充分競爭的企業(yè)家市場的建立,也有利于企業(yè)家市場機制運作效率的提高。相比之下,我國經(jīng)濟的市場化程度還較低,政府對市場的影響還較大,各項法制、法規(guī)還不健全。

從治理結(jié)構(gòu)上看,國際上現(xiàn)有的治理結(jié)構(gòu)主要可以分為兩大類,一類是像英、美企業(yè)所采取的“外部治理”模式,另一類是像德國等歐洲大陸國家所采取的“內(nèi)部治理”模式。在“外部治理”的模式下,股權(quán)分散在大量的個人投資者和一些機構(gòu)投資者中。如美國企業(yè)股權(quán)比較分散,由于股權(quán)分散,股東之間不能進行有效溝通及合作,對企業(yè)管理人員的約束最終是通過資本市場本身實現(xiàn)的,因此企業(yè)經(jīng)營者的選擇、激勵和約束主要由市場來主導(dǎo)。與外部治理不同,內(nèi)部治理通常由與企業(yè)有長期穩(wěn)定關(guān)系的群體實現(xiàn),這樣的控制群體規(guī)模小,而且內(nèi)部的成員都互相了解并與企業(yè)具有除財務(wù)投資以外的關(guān)系。如德國和日本企業(yè)股權(quán)主要由金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)持有,在企業(yè)經(jīng)營者的選擇、激勵和約束方面這些法人機構(gòu)發(fā)揮主導(dǎo)作用。無論是美國模式還是德國、日本模式,經(jīng)營者的選任主要還是由市場機制完成的,因為這中間并沒有政府行為。我國上市企業(yè)的股權(quán)主要由政府或政府授權(quán)的機構(gòu)持有或創(chuàng)始成員及家族對企業(yè)的控制,公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)沒有真正的分離,公司的主要控制權(quán)在家族成員或國家代理中配置。這一點在民企尤為突出,這是因為我國民營企業(yè)的股權(quán)特別集中而往往又沒有任何約束,老板對企業(yè)的支配權(quán)力異常之大。控股權(quán)與決策權(quán)的高度集中,使得老板成了事實上的“皇帝”,經(jīng)營者的獨立性變得十分有限。

從企業(yè)家選擇機制上看,西方發(fā)達國家普遍建立起了一個充分競爭的企業(yè)家就業(yè)市場,市場上有高素質(zhì)、自由流動的企業(yè)家階層,有無形與有形相結(jié)合的企業(yè)家市場形式,有完善迅捷的信息傳遞渠道,有制度配套、服務(wù)優(yōu)良的中介服務(wù)體系,通過市場化的公開、公平、完全雙向的選擇方式,為企業(yè)選擇最合適的經(jīng)營管理者。在發(fā)達國家的市場上能夠直接了解和掌握經(jīng)營者的歷史檔案、工作業(yè)績、人品誠信,企業(yè)經(jīng)營者的業(yè)績在市場中也能直接體現(xiàn)出來,業(yè)績好的企業(yè)經(jīng)營者會被人高薪招募,而業(yè)績差的則可能被市場淘汰。我國企業(yè)家產(chǎn)生機制尚沒有市場化,目前普遍缺乏對人力資本價值公正科學(xué)的評估與認知體系,無法對職業(yè)經(jīng)營者進行有效的價值評估,導(dǎo)致職業(yè)經(jīng)營者難以通過正常的渠道流動,其價值也就難以正常實現(xiàn)。

三、啟示

(一)建設(shè)誠信環(huán)境,改善企業(yè)家的形象地位

要建設(shè)誠信的環(huán)境,首先要建設(shè)良好的信息傳輸渠道。對不遵守商業(yè)信用的企業(yè)經(jīng)營者,通過各種媒體宣傳使其臭名遠揚,在市場上再難找到合作伙伴,對優(yōu)秀業(yè)績者,大力宣揚,增強人們對企業(yè)家的認同感。其次,提高有效的法律環(huán)境。有效的法律環(huán)境意味著通過法律手段約束企業(yè)家的行為。對違法、不講信用企業(yè)家,進行法律的懲罰,通過這種法律約束迫使企業(yè)家自覺的守法,自覺的在法律框架內(nèi)兌現(xiàn)自己履約和承諾。