王長峰　楊蕙馨

摘要：在企業(yè)集群內(nèi)部，知識溢出是集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素之一，它可以為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供強大動力。企業(yè)集群知識溢出途徑主要有四種，分別是供應(yīng)商與客戶關(guān)系、正式或非正式的合作研發(fā)、企業(yè)間人才的流動以及創(chuàng)業(yè)和衍生企業(yè)。在進行企業(yè)集群組織和制度設(shè)計時，需要綜合考慮影響知識溢出的因素，以提高企業(yè)集群中知識傳播的效率，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新速度和水平。

關(guān)鍵詞：企業(yè)集群；知識溢出；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F270文獻標識碼：A

一、引言

在經(jīng)濟全球化趨勢日益明顯的今天，為了搶占國際競爭力的制高點，各國各地區(qū)特別是發(fā)達國家和地區(qū)，高度重視企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，不斷完善和發(fā)展本國的國家創(chuàng)新體系。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，全球經(jīng)濟一體化的進程在不斷加速，但世界上主要的技術(shù)創(chuàng)新活動并沒有突破區(qū)位的限制而遍地開花。相反，在一些國家和地區(qū)出現(xiàn)了具有較強競爭力的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)集群，如美國硅谷、英國的劍橋、日本的筑波、印度的班加羅爾、中國臺灣的新竹、北京的中關(guān)村，這些企業(yè)集群都表現(xiàn)出極強的創(chuàng)新能力，并成為本國本地區(qū)的競爭優(yōu)勢的主要來源之一。在企業(yè)集合法權(quán)益，還要保護自然環(huán)境及社會生態(tài)平衡。因此，如果企業(yè)能夠順應(yīng)道德和社會責任發(fā)展趨勢，把驅(qū)動市場的行業(yè)重構(gòu)、角色重塑活動與顧客和社會所關(guān)注的環(huán)境、生態(tài)等主題結(jié)合起來，實施綠色營銷、社會責任營銷等，將有利于驅(qū)動市場型企業(yè)建立良好的社會形象。例如，杜邦公司面對21世紀的挑戰(zhàn)，放棄了65年的“生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，創(chuàng)造美好生活”的企業(yè)宗旨，重新定位為“創(chuàng)造科學奇跡，實現(xiàn)生態(tài)價值”。群內(nèi)部，知識溢出是集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，它可以為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供強大動力。

知識溢出是知識擴散的一種方式，一般通過無意識或非自愿的方式傳播出來，溢出的知識被他人占有或使用并產(chǎn)生新的知識和技術(shù)。知識溢出中的知識主要是緘默知識(tacit knowledge)，這種知識在傳播中不易留下痕跡，容易受語境限制。緘默知識更適合通過不斷重復的接觸和面對面的交流來傳播，這類傳播還不易與個人、社會和環(huán)境分開，這樣便產(chǎn)生了知識溢出的地方性。在企業(yè)集群內(nèi)，知識溢出的方式大多是非正式、非系統(tǒng)化方式，這種方式提供了知識、技術(shù)創(chuàng)新和擴散的基本途徑。企業(yè)集群的知識溢出主要通過企業(yè)之間平時的非正式交流進行，一波接一波永不停留，有可能多波多渠道同時進行，每個知識波都是一個多級溢出過程。

暢通的溢出路徑是企業(yè)集群中知識溢出效應(yīng)有效發(fā)揮的前提。相反，如果沒有暢通的渠道，知識溢出就很難發(fā)生。目前文獻對企業(yè)集群知識溢出傳導機制缺乏系統(tǒng)研究。盡管有不少文獻研究企業(yè)集群的知識溢出，但這些文獻中都存在兩個共同問題：(1)它們主要解釋的是集群內(nèi)部知識溢出的存在性，而對集群內(nèi)部知識溢出途徑很少進行具體分析；(2)集群內(nèi)知識溢出是一個復雜的過程，只有具備了暢通的傳導路徑，來自于核心企業(yè)或其他創(chuàng)新活動的知識溢出才能比較容易被地理位置接近的其他企業(yè)吸收、利用，作為結(jié)果的知識溢出效應(yīng)才會產(chǎn)生。

二、企業(yè)集群中知識溢出的途徑

企業(yè)集群中知識溢出的傳導表現(xiàn)為從知識溢出源對集群中企業(yè)的知識輸入到集群中企業(yè)知識產(chǎn)出的一個動態(tài)過程。由于知識的累積性，知識溢出的動態(tài)過程使集群中知識存量不斷增加，從而產(chǎn)生更多的知識溢出，形成持續(xù)的競爭優(yōu)勢。企業(yè)集群中知識溢出的途徑很多，主要的溢出途徑有四種：供應(yīng)商與客戶關(guān)系、正式或非正式的合作研發(fā)、企業(yè)間人才的流動以及創(chuàng)業(yè)和衍生企業(yè)，下面分別對這四種途徑進行分析。

(一)供應(yīng)商與客戶關(guān)系

企業(yè)集群中企業(yè)之間可以通過供需關(guān)系獲得知識溢出，比如從群內(nèi)企業(yè)中購買技術(shù)設(shè)備。技術(shù)設(shè)備包含著為制造特定產(chǎn)品所需要的管理、組織以及技能方面的知識，可以分為工藝和技能兩個方面：工藝是關(guān)于如何生產(chǎn)一個產(chǎn)品的知識，技能是指將專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品的能力。一個企業(yè)僅有有關(guān)生產(chǎn)某產(chǎn)品的工藝，而不具備有關(guān)技能，該企業(yè)還是不能成功地生產(chǎn)該產(chǎn)品，并使其具備市場競爭力。匯集和物化在設(shè)備中的工藝和技能通常可以通過逆向工程或模仿而獲得，也可以通過供應(yīng)商的技術(shù)培訓獲得。從經(jīng)濟學角度來講，技術(shù)設(shè)備是企業(yè)的專有財產(chǎn)，但其所隱含的知識具有公共品的外部經(jīng)濟特征，追加服務(wù)并不因此增加成本。由于市場不可能像處理以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易那樣有效地處理具有不確定性、規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟特征的技術(shù)知識和組織技能等資產(chǎn)的生產(chǎn)和交易，知識和技術(shù)從生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移到使用者手里，就會發(fā)生知識溢出現(xiàn)象。

除了通過購買技術(shù)設(shè)備會發(fā)生知識溢出外，企業(yè)集群中的供應(yīng)商與客戶之間會發(fā)生向前或向后鏈鎖關(guān)系會發(fā)生知識溢出現(xiàn)象。先進企業(yè)在產(chǎn)品和加工工藝以及管理營銷等方面，具有相對豐富的知識，處在先進企業(yè)的供應(yīng)鏈或銷售鏈上的企業(yè)也會獲得相應(yīng)的溢出效應(yīng)。其中，向后鏈鎖是指先進企業(yè)與供應(yīng)商即上游企業(yè)之間的聯(lián)系；向前鏈鎖是指與客戶即下游企業(yè)之間的聯(lián)系，他們提供市場所需的營銷服務(wù)。通過向后鏈鎖，使上游企業(yè)資源得以有效配置，使其生產(chǎn)能力得以加強，進而提高生產(chǎn)效率，同時為供應(yīng)商建立生產(chǎn)性設(shè)施，提供技術(shù)援助、信息咨詢服務(wù)和管理上的培訓等服務(wù)，促使其生產(chǎn)能力的改進和經(jīng)營管理能力的提高。向前鏈鎖是指先進企業(yè)為了建立生產(chǎn)設(shè)施和發(fā)掘客戶，對存在的和潛在的供應(yīng)商提供信息、技術(shù)和管理策略，同時先進企業(yè)的管理水平、務(wù)實的售后服務(wù)、高效的營銷方案等等都成為產(chǎn)生溢出效應(yīng)的可能來源。通過這些知識的溢出，滯后企業(yè)就可能逐步融入先進的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中，提升其自主技術(shù)創(chuàng)新能力。當然先進企業(yè)之間也會通過此種溢出獲得企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新、先進工藝技術(shù)和市場知識。

企業(yè)集群中的企業(yè)還可以通過集群成員之間供應(yīng)商與客戶關(guān)系的聯(lián)結(jié)，實現(xiàn)采購本地化，形成了整個集群成本優(yōu)勢，這種連接結(jié)構(gòu)大大便利了上下游企業(yè)之間的溝通互動，從而為雙方或幾方技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作創(chuàng)造了條件。例如，來自客戶的知識，主要是客戶需求信息、質(zhì)量標準以及相關(guān)的技術(shù)支持，并涉及所訂購產(chǎn)品的原型實現(xiàn)和制造工藝；供應(yīng)商為了推銷產(chǎn)品，必定將產(chǎn)品的部分知識無償?shù)嘏c需求商(顧客)共享。來自供應(yīng)商企業(yè)的知識，它一般附在供應(yīng)商所提供的商品(設(shè)備和中間產(chǎn)品等)上以及相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)中，比較多的是關(guān)于如何應(yīng)用商品的訣竅，其中廣告就是一個知識溢出的過程。產(chǎn)品的廣告將產(chǎn)品的信息和部分知識傳遞給了集群中各個企業(yè)，同時也傳遞給了各地的經(jīng)銷商、顧客，從而產(chǎn)生了知識溢出。

(二)正式或非正式的協(xié)作研發(fā)

伴隨著知識與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的發(fā)展，知識更新的速度也在日益加快，技術(shù)創(chuàng)新的周期大大縮短，企業(yè)單憑自身的力量難以應(yīng)對瞬息萬變的市場環(huán)境。另外，當前科技成果的研制成本增高，技術(shù)難度加大，高精尖技術(shù)產(chǎn)品的研制過程是一項龐大而復雜的系統(tǒng)工程，

對資金、技術(shù)、人才以及組織形式等各方面的要求越來越苛刻，技術(shù)的突破需要依靠學科和產(chǎn)業(yè)之間的交流與合作，技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新需要更多地依靠群體協(xié)作的力量，整合式的技術(shù)創(chuàng)新成為當今的主要趨勢。而企業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)近距離的接觸使得學科間和產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)交流和合作變得更方便。并且在企業(yè)集群中存在著大量的正式或非正式的協(xié)作研發(fā)組織，這種組織是群內(nèi)多個企業(yè)建立的一種松散協(xié)作關(guān)系，技術(shù)知識和信息在組織內(nèi)分享和傳播。通過企業(yè)的創(chuàng)新活動，企業(yè)與形形色色的組織之間建立了各種聯(lián)系，形成協(xié)作研發(fā)的網(wǎng)絡(luò)。這種網(wǎng)絡(luò)最大的特點是信息交流方式發(fā)生了實質(zhì)性的變化，不僅存在面對面的交流方式，還增加了由信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)平臺所帶來的新的交流方式，在交流過程中同時產(chǎn)生大量的知識溢出，是企業(yè)集群知識溢出的重要途徑之一。

企業(yè)在協(xié)作研發(fā)中可以通過學習過程不斷地消化和吸收，由于協(xié)作研發(fā)而產(chǎn)生的知識溢出帶來的外部知識，使外部知識逐漸成為企業(yè)知識組成中的一部分。通過學習——消化——再學習的知識創(chuàng)造過程來完成知識的整合，然后在下一輪的合作研發(fā)中產(chǎn)生新的知識溢出。具體的知識溢出和整合模式可以通過圖1來表示。從圖1中可以看到企業(yè)集群中的知識的溢出與企業(yè)學習方式是一個相互聯(lián)系、相互銜接的過程。溢出的外部知識通過企業(yè)內(nèi)部的消化系統(tǒng)融入到企業(yè)之中，轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部知識的組成部分。同時企業(yè)通過對內(nèi)部知識測度與評估來發(fā)現(xiàn)企業(yè)知識的不足，從而進一步指導企業(yè)在合作研發(fā)的過程中對外部知識的選擇與索取，然后在下一輪的合作研發(fā)中產(chǎn)生新的知識溢出，同樣是一個循環(huán)往復的過程。

(三)企業(yè)間人才的流動

企業(yè)集群內(nèi)部成員企業(yè)間有穩(wěn)定的一定比例的人才流動有利于知識溢出，因為人才在同一企業(yè)內(nèi)部配置的剛性會阻礙技術(shù)信息擴散和再組合。人才在企業(yè)之間流動促進了知識在成員企業(yè)間的擴散，而且外部人才流人為外部知識傳人及其與集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部原有知識的重新組織提供了可能。集群內(nèi)人才流動一般發(fā)生在：(1)橫向企業(yè)與競爭者或合作者之間；(2)縱向產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)與供應(yīng)商企業(yè)、用戶企業(yè)之間；(3)企業(yè)與公共服務(wù)機構(gòu)或集群代理機構(gòu)之間等。這種知識溢出途徑特別適用于那些沒有編碼的知識，包括高層的管理經(jīng)驗或者某項技術(shù)，除知識擁有者本人以外，其他人很難掌握或模仿，因而人才流動是人力資本流動中知識溢出量最大的，或者說是最難得的，可以說有些知識不靠人才的流動無法實現(xiàn)流動和溢出。另外，人才流動帶來的員工社會關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)化，尤其是在成員企業(yè)間形成的網(wǎng)狀的社會關(guān)系，極大地擴大了不同企業(yè)員工間非正式交流的范圍和程度。人才流動作為企業(yè)集群知識溢出的一種途徑，促進了集群企業(yè)的知識傳播與創(chuàng)新。通過人才的流動為企業(yè)帶來了新的思想、知識訣竅和技能，從而促進了企業(yè)知識基礎(chǔ)的更新和增強，以盡快適應(yīng)外部技術(shù)和市場的不確定性。從集群層面上看，人才在集群內(nèi)的流動驅(qū)動了集群整體創(chuàng)新能力的提升。

(四)創(chuàng)業(yè)企業(yè)與衍生企業(yè)

20世紀90年代開始新創(chuàng)企業(yè)成為各種新興產(chǎn)業(yè)的主要締造者，是創(chuàng)造新經(jīng)濟的主要力量，是解決失業(yè)問題的重要途徑，為理論界與實業(yè)界所廣泛關(guān)注。創(chuàng)業(yè)在企業(yè)集群中發(fā)生的比率要遠遠高于孤立的區(qū)位。波特(1998)認為在同一產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)集群比在地理位置上分散的企業(yè)具有競爭優(yōu)勢是因為有利于新企業(yè)的形成。集群經(jīng)常代表著一個顯著的地方市場已經(jīng)形成，企業(yè)家能從已經(jīng)建立的諸多關(guān)系中受益。所有這些因素都降低了可以覺察到的、使企業(yè)不能退出的風險。個人創(chuàng)業(yè)離不開集群，并與集群有千絲萬縷的關(guān)系，它既是許多創(chuàng)業(yè)者成功創(chuàng)業(yè)積累的結(jié)果，更是創(chuàng)業(yè)得以進行并取得成功的載體。實際上，企業(yè)集群就是個人創(chuàng)業(yè)最好的孵化器，因為它是經(jīng)過自然淘汰形成的。集群本身是一個天然的孵化器，是新企業(yè)誕生的催化劑。以中小企業(yè)的集群為載體的網(wǎng)絡(luò)狀組織是一種富有活力的創(chuàng)業(yè)組織形態(tài)，企業(yè)有機會接觸到群內(nèi)大量的知識溢出，從而提高自身的創(chuàng)新能力。

很多研究表明，企業(yè)家的成功創(chuàng)業(yè)與其嵌入的地區(qū)社會經(jīng)濟環(huán)境是難以分開的。企業(yè)集群中比較健全的創(chuàng)業(yè)機制集中體現(xiàn)了這種優(yōu)越的環(huán)境和創(chuàng)業(yè)平臺。比如，硅谷生態(tài)系統(tǒng)存在著一種快速淘汰、鼓勵創(chuàng)新、催生新企業(yè)和知識資本化的機制，為高新技術(shù)企業(yè)提供了一種創(chuàng)業(yè)機制，鼓勵創(chuàng)業(yè)并且從機制上保證了創(chuàng)業(yè)者不斷的涌現(xiàn)。這種機制的發(fā)展到最后形成了一種獨特的與產(chǎn)品制造服務(wù)相關(guān)聯(lián)的創(chuàng)業(yè)文化。另外，企業(yè)家也在互相影響，這種企業(yè)集聚的環(huán)境，為他們的創(chuàng)業(yè)提供了各種有利條件，他們的企業(yè)家精神和個人才能能得以充分展現(xiàn)。事實上，在許多成功的企業(yè)集群背后，經(jīng)濟主體之間具有共同的文化和社會背景，并且創(chuàng)建了一套行為規(guī)范。在創(chuàng)業(yè)文化的背景下，鼓勵人們?nèi)?chuàng)業(yè)的地區(qū)，就是_個只要有思想，有創(chuàng)業(yè)精神，就可以施展才華的地方；是一個失敗了可以重新站起來的地方，在共同的行為規(guī)范指引下，人們相互信任和交流，從而加快了新思想觀念、信息和創(chuàng)新的擴散速度，節(jié)省了企業(yè)集群組織的交易成本。在企業(yè)家的培育和形成中，集群內(nèi)的產(chǎn)業(yè)文化氛圍起著相當大的作用，政府、機構(gòu)、企業(yè)乃至整個社會環(huán)境形成一種創(chuàng)業(yè)文化，正是這種區(qū)域產(chǎn)業(yè)文化使集群層出不窮地涌現(xiàn)具有開拓精神的企業(yè)家資源。

企業(yè)衍生(spin－off)是指一個穩(wěn)定的組織(如企業(yè)、大學、研究機構(gòu)等，又稱母體組織)通過某種方式，孕育催生出新企業(yè)的現(xiàn)象。企業(yè)衍生在企業(yè)集聚區(qū)明顯強于其他地區(qū)，成為知識溢出、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和新企業(yè)創(chuàng)建的重要途徑之一。企業(yè)衍生是對原技術(shù)系統(tǒng)的揚棄，通過對知識和技術(shù)的進一步升華，為新技術(shù)創(chuàng)新開辟了新的道路。企業(yè)衍生使得一些不為原技術(shù)系統(tǒng)認同或兼容的技術(shù)實現(xiàn)商業(yè)化，促進了知識的突破和轉(zhuǎn)移，是突破原技術(shù)方式的重要途徑。企業(yè)衍生為盡可能多的技術(shù)提供了商業(yè)化的機會，通過市場考驗各種技術(shù)的發(fā)展前景，促進了技術(shù)與市場的結(jié)合，使得新知識服務(wù)于社會。企業(yè)衍生是成熟的企業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)建新企業(yè)的重要渠道。世界上大部分科技園區(qū)的形成都以本地的大學、科研機構(gòu)、知識型企業(yè)為基礎(chǔ)，吸引著大量高技術(shù)企業(yè)在園區(qū)內(nèi)迅速集聚，增加衍生的機會，以此形成良性循環(huán)。企業(yè)衍生加速了企業(yè)集群中的知識溢出速度，并且使創(chuàng)造的新知識、新技術(shù)商業(yè)化，使得知識更加成熟，進而提高了企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新水平。

三、促進知識溢出的對策研究

對于集群成員而言，知識溢出盡管能給整個企業(yè)集群帶來經(jīng)濟回報，但對于個體成員來說，則可能由于知識外溢而降低知識的獨占性價值(profitability)。知識溢出對于成員個體來說，正如一個硬幣的兩個面，一方面，企業(yè)要獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢，要從戰(zhàn)略高度加強對異質(zhì)性資源的積累，構(gòu)筑具有企業(yè)特性的稀缺性資源；另一方面，為了促進集群的學習，提升知識溢出的經(jīng)濟價值，又應(yīng)該盡可能降低知識系統(tǒng)的不可分割性、資產(chǎn)特殊性、知識緘默性、市場和技術(shù)的專用性，以提高創(chuàng)新資源的可轉(zhuǎn)移性。這兩者之間的平衡是一個動態(tài)平衡過程，在該動態(tài)平衡過程中，平衡點在不同時間段會有不同的狀態(tài)，不同的企業(yè)集群會有不同的選擇，但客觀上，已經(jīng)對集群成員的知識管理機制設(shè)計，以及整個集群的規(guī)制設(shè)計提出了挑戰(zhàn)。所以，無論作為集群整體，還是集群成員，在組織和制度設(shè)計時，都需要綜合考慮各方面影響知識溢出的因素，既能有效控制稀缺性核心知識的溢出，使每個集群成員去發(fā)展具有自身特征的知識；又能激勵集群成員承擔應(yīng)有知識溢出義務(wù)，與其他成員共同促進集群學習的活力，維持知識溢出和知識控制之間的動態(tài)平衡。

解決這個平衡問題，這就需要地方政府發(fā)揮“企業(yè)家”作用，參與其中，推動區(qū)域內(nèi)的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，不斷完善區(qū)域創(chuàng)業(yè)機制，促進知識溢出的增加，這包括：(1)推行自由企業(yè)制度，掃平創(chuàng)業(yè)障礙。只有把創(chuàng)業(yè)的自由度擴展了，才可以激發(fā)集群內(nèi)部的變革、提高集群對外部變化的適應(yīng)性，保持和促進集群的繁榮，進而推動創(chuàng)業(yè)者對集群內(nèi)其他企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)知識、管理以及市場知識的學習仿效以及創(chuàng)新，提升要素質(zhì)量。(2)擴展社會組織的經(jīng)度，倡導集體行動。集體行動包括如成立行業(yè)協(xié)會或商會、營銷協(xié)會、采購協(xié)會等合作化組織，也包括創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)辦的企業(yè)與政府創(chuàng)辦的國有企業(yè)或服務(wù)性企業(yè)、基礎(chǔ)研究性單位共存、并通過股份制或金融證券市場相互融合。(3)地方政府除了鼓勵中介機構(gòu)的自發(fā)成立外，更重要的任務(wù)還在于應(yīng)發(fā)揮自身的資源、信息和組織優(yōu)勢，建立起“政府主導型”的專業(yè)化中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)，提供教育培訓等以塑造區(qū)域高級要素，從而“進入”到促進企業(yè)集群創(chuàng)新的過程中。地方政府還要幫助中介服務(wù)機構(gòu)建立信譽，不斷完善其服務(wù)功能，拓展接受其服務(wù)的成員網(wǎng)絡(luò)。政府遵循集群的演進規(guī)律，為創(chuàng)業(yè)者提供有效服務(wù)和選擇有利的制度安排、并成為集群中的一個功能單元，在與創(chuàng)業(yè)者平等交流、聯(lián)系過程中不斷自我完善。(4)加大“企業(yè)家精神”或“創(chuàng)業(yè)精神”(Entrepreneur-ship)培育，使得企業(yè)家能夠在不確定的環(huán)境中探尋機會和創(chuàng)新，在于打破現(xiàn)狀，尋求發(fā)展。