宋智勇　李　佶

摘要：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的形成既不是完全的自發(fā)演化，也不是完全的理性建構(gòu)，而應(yīng)遵循一種建構(gòu)——演進(jìn)的綜合模式。在微觀層面上，市場(chǎng)主體在自由交易、自由契約的基礎(chǔ)上形成一種自發(fā)秩序和競(jìng)爭(zhēng)秩序，在宏觀層面上，通過(guò)公有制經(jīng)濟(jì)尤其是國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)性作用形成穩(wěn)定的、可持續(xù)性的、符合社會(huì)主義生產(chǎn)目的的宏觀秩序。這種綜合秩序模式的基礎(chǔ)是平等、開(kāi)放、多元和結(jié)構(gòu)均衡的產(chǎn)權(quán)制度，這種產(chǎn)權(quán)制度是完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度基礎(chǔ)，也是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的制度基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序；建構(gòu)一演化的秩序模式；產(chǎn)權(quán)制度

中圖分類(lèi)號(hào)：F120.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-8204(2009)01-0073-05

一、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的性質(zhì)

秩序是系統(tǒng)運(yùn)行所出現(xiàn)的一種有規(guī)律、可預(yù)見(jiàn)的和諧穩(wěn)定的狀態(tài)，在這種狀態(tài)中系統(tǒng)各種要素之間的相互作用會(huì)產(chǎn)生自我維系的力量，使系統(tǒng)出現(xiàn)一定的運(yùn)行規(guī)律，呈現(xiàn)出穩(wěn)定與和諧的宏觀特征。秩序是分層次的，最基本的是自然秩序，是自然界有規(guī)律運(yùn)行的狀態(tài)，而人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自成體系，就形成經(jīng)濟(jì)秩序，人類(lèi)的全部社會(huì)性活動(dòng)所產(chǎn)生的秩序?yàn)樯鐣?huì)秩序。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序是經(jīng)濟(jì)秩序的一種，它有自己運(yùn)行規(guī)律，而社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序是社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合在一起所形成的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系，它也有自己的質(zhì)的規(guī)定性。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是指市場(chǎng)在資源的配置上起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序也就是價(jià)值規(guī)律充分發(fā)揮作用的結(jié)果，是市場(chǎng)在調(diào)節(jié)生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中所形成的有規(guī)律的、穩(wěn)定的狀態(tài)。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的形成，自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家都強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)、自發(fā)演化的作用。亞當(dāng)·斯密首先論證了“看不見(jiàn)的手”在市場(chǎng)秩序生成中的重要作用。哈耶克則從知識(shí)分工的角度出發(fā)，主張立憲自發(fā)演進(jìn)的秩序觀，認(rèn)為在市場(chǎng)秩序生成中的理性構(gòu)建主要是指通過(guò)立憲來(lái)約束政府，制定市場(chǎng)秩序的一般規(guī)則，而市場(chǎng)秩序在本質(zhì)上是一種自發(fā)的社會(huì)性秩序，是“人之行動(dòng)而非人之設(shè)計(jì)的結(jié)果”。但理性建構(gòu)主義的秩序觀則認(rèn)為人類(lèi)一切制度都是刻意設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，市場(chǎng)秩序也是人類(lèi)理性構(gòu)建，是法律和國(guó)家管制的結(jié)果。這三種秩序觀都有其合理性的一面，但也都存在嚴(yán)重的不足。斯密的“市場(chǎng)原教旨”主義忽視了“阿羅—德布魯一般均衡世界”成立的前提條件，也忽視了各種市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的成本和各種非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)市場(chǎng)秩序的影響。以哈耶克為代表的立憲演進(jìn)觀則過(guò)分強(qiáng)調(diào)了利益誘導(dǎo)下自發(fā)演進(jìn)的力量，不僅沒(méi)有提供一個(gè)可供操作的機(jī)制來(lái)說(shuō)明立憲與演進(jìn)的關(guān)系，而且過(guò)分輕視了人類(lèi)理性構(gòu)建的作用。發(fā)展中國(guó)家所面臨的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展任務(wù)與歐美國(guó)家早期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著本質(zhì)不同，發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)装倌晔袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展積累了大量可資發(fā)展中國(guó)家借鑒的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制有著重大的積極作用，而立憲演進(jìn)觀則沒(méi)有說(shuō)明這兩種不同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成特質(zhì)，也就無(wú)法說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家在建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序時(shí)，國(guó)家宏觀層面的理性構(gòu)建所能起到的作用。理性建構(gòu)主義的秩序觀則過(guò)分夸大了集體理性的作用，因?yàn)橥昝赖?、能夠安排一切的集體理性從來(lái)不會(huì)存在，經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行不僅需要宏觀的制度框架來(lái)保證體制的穩(wěn)定性、有序性和可持續(xù)性，更需要為每個(gè)個(gè)體提供一個(gè)相互獨(dú)立的、可以自由發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)的行為空間和動(dòng)力系統(tǒng)，宏觀的制度框架與微觀的創(chuàng)造力相結(jié)合，才是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序真正的本質(zhì)性特征。正如盧瑟福所指出的：“任何發(fā)達(dá)的市場(chǎng)事實(shí)上都是一種高度復(fù)雜的現(xiàn)象，它包括了一系列社會(huì)慣例和規(guī)范、習(xí)慣法規(guī)則、成文法以及實(shí)施機(jī)構(gòu)，它們共同規(guī)定為自己或?yàn)榻M織而行動(dòng)的個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交易的方式?！币虼?，認(rèn)為這類(lèi)市場(chǎng)純屬自發(fā)發(fā)展，或完全由理性構(gòu)建，實(shí)在是過(guò)于簡(jiǎn)單化了。

概括地講，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的主要內(nèi)容應(yīng)包括人們的利益關(guān)系協(xié)調(diào)、人們的行為有序、交易有則、競(jìng)爭(zhēng)有度、分配合理等幾個(gè)方面。而且市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序與自然秩序的根本區(qū)別在于人們的利益關(guān)系和行為在秩序的生成中起著決定性作用，因此，人類(lèi)的理性也必然要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的形成過(guò)程中起著重要作用。將市場(chǎng)秩序簡(jiǎn)單地類(lèi)比或等同于自然秩序不僅是一種簡(jiǎn)單化的思想，而且也輕視了人類(lèi)理性的力量，貶低了人的自主、自為的行為屬性。但人類(lèi)理性的作用又不能包括一切，不能被無(wú)限夸大，因此，考慮經(jīng)濟(jì)秩序的形成問(wèn)題，一方面要正確看待人類(lèi)的理性，尤其是集體理性的作用，另一方面是要看經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的利益關(guān)系和利益沖突的性質(zhì)。進(jìn)一步而言，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的外部環(huán)境及其與其他經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)系和矛盾也會(huì)影響該經(jīng)濟(jì)體系秩序的形成。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般性，同時(shí)又與社會(huì)主義的基本經(jīng)濟(jì)制度結(jié)合在一起。“以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”是我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度，這一基本經(jīng)濟(jì)制度適應(yīng)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的時(shí)代要求，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了強(qiáng)大的動(dòng)力并形成了多元化的利益格局和競(jìng)爭(zhēng)體系，為不同層次生產(chǎn)力的充分發(fā)展提供了條件。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義性質(zhì)就集中體現(xiàn)在公有制經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位與作用上。公有制企業(yè)不僅是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中重要的微觀活動(dòng)主體和社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的主要?jiǎng)?chuàng)造者，還是國(guó)家宏觀調(diào)控的直接經(jīng)濟(jì)力量，是國(guó)家實(shí)施經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策的直接手段，是國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境重要的維護(hù)力量。因此，公有制企業(yè)實(shí)際上成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的活動(dòng)主體，它對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的形成無(wú)論在微觀層面還是在宏觀層面都起著舉足輕重的作用?？傮w上來(lái)看，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序具有宏觀上的可控性與微觀上的自主性。微觀的主體包括各類(lèi)型企業(yè)、家庭、個(gè)人以及其他一些經(jīng)濟(jì)組織以追求自身利益為出發(fā)點(diǎn)，遵循價(jià)值規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)法則，通過(guò)契約關(guān)系自由進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。微觀主體間在自由契約基礎(chǔ)上形成自發(fā)秩序和競(jìng)爭(zhēng)秩序，這可以被視為微觀層面的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。社會(huì)主義國(guó)家則可以通過(guò)直接的經(jīng)驗(yàn)力量即公有制企業(yè)和間接的各種經(jīng)濟(jì)政策，更好地實(shí)施經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策，這體現(xiàn)了公有制經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建功能。而且在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和完善過(guò)程中，政府可以積極吸取發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，減少試錯(cuò)成本，提高制度創(chuàng)新的質(zhì)量和速度，并通過(guò)各種市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)體系、法制制度的建設(shè)以及市民社會(huì)體系的建設(shè)等來(lái)建構(gòu)市場(chǎng)秩序，這些就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)宏觀層面的秩序。

這樣，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的形成，就不單單是自發(fā)演化的，也不單單是理性構(gòu)建的，而是兩者的結(jié)合，是建構(gòu)一演化的綜合模式。如果說(shuō)自發(fā)演化的秩序是原生型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要特征，那么在非原生型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，尤其是在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的特殊時(shí)期，在大規(guī)模地借鑒、引進(jìn)和創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)體制的特殊歷史背景下，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)不允許再重復(fù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家漫長(zhǎng)的市場(chǎng)自發(fā)發(fā)展

過(guò)程。我們必然要充分利用人類(lèi)理性的正面作用，用宏觀上的理性構(gòu)建與微觀上的自發(fā)演化相結(jié)合的方式來(lái)建立良好的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

二、產(chǎn)權(quán)制度：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的制度基礎(chǔ)

“經(jīng)濟(jì)理論的任務(wù)乃在于解釋一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總體秩序是如何實(shí)現(xiàn)的”。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，秩序是制度的產(chǎn)物，是由制度所規(guī)范出來(lái)的，一個(gè)社會(huì)基礎(chǔ)性的制度安排、制度結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境和制度走向決定了這個(gè)社會(huì)秩序的生成及其性質(zhì)，進(jìn)而會(huì)決定該社會(huì)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。柯武剛和史漫飛就認(rèn)為，“制度的關(guān)鍵功能是增進(jìn)秩序……從而使復(fù)雜的人際交往過(guò)程變得更易理解和更可預(yù)見(jiàn)”，這可以減少合作成本。制度不僅決定了人們的博弈規(guī)則，也決定了人們的行為目標(biāo)、可采取的手段和可選擇的空間，因此，制度可以在經(jīng)濟(jì)交往中造就行為模式并促進(jìn)秩序的形成。無(wú)論是自發(fā)秩序觀還是建構(gòu)秩序觀，都離不開(kāi)制度對(duì)秩序生成的作用，制度是理解經(jīng)濟(jì)秩序的中心線(xiàn)索。制度是分層次的，在一個(gè)社會(huì)的整體性制度結(jié)構(gòu)中，必有一個(gè)或幾個(gè)作為最基本的制度安排并起決定性作用，這種基礎(chǔ)性的制度安排決定整個(gè)制度系統(tǒng)的性質(zhì)和功能。產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)，進(jìn)而也是一個(gè)國(guó)家整體制度結(jié)構(gòu)的基奠。完全的公有制經(jīng)濟(jì)對(duì)應(yīng)著計(jì)劃體制，進(jìn)而形成一種等級(jí)秩序，而多元的、平等的產(chǎn)權(quán)制度必然要求市場(chǎng)體制的運(yùn)行規(guī)則，在此基礎(chǔ)上形成以自由契約為主的秩序模式。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)在于對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面計(jì)劃性，這種計(jì)劃性大大忽視了微觀主體的自主性，使得微觀的經(jīng)濟(jì)主體僅成為國(guó)家計(jì)劃盤(pán)中的棋子，而失去其內(nèi)在的行為動(dòng)力。為保證計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，就必須建立起一種等級(jí)組織體系，在這種組織體系中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、行政命令的方式運(yùn)行。由此種體系發(fā)展出來(lái)的經(jīng)濟(jì)秩序即成為一種以等級(jí)、權(quán)力、強(qiáng)制力為核心的秩序。在這種組織體系中，個(gè)人利益是由其所處的行政等級(jí)、所能享受的特定權(quán)利所決定的，這樣，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的競(jìng)爭(zhēng)就轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)政治權(quán)利的競(jìng)爭(zhēng)，政治壓力代替了經(jīng)濟(jì)利益成為人們行為的主要?jiǎng)恿?。但政治激?lì)不是一種長(zhǎng)效的激勵(lì)機(jī)制，當(dāng)大多數(shù)人沒(méi)有了政治前途的時(shí)候，就只能在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)領(lǐng)域在其固定的等級(jí)位置上“懈責(zé)”，于是出工不出力、磨洋工、偷懶、浪費(fèi)公共資源等現(xiàn)象成為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的普遍現(xiàn)象。這就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)低效率的制度性根源。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一切交易在本質(zhì)上都是產(chǎn)權(quán)的交易，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之間的平等性，強(qiáng)調(diào)主體的自主、自為性，契約成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下人們經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的基本方式。契約交易強(qiáng)調(diào)簽約的自由性、平等性，并強(qiáng)調(diào)法律對(duì)契約的保護(hù)作用。契約的可實(shí)施性是契約發(fā)揮作用的關(guān)鍵，契約可以由政府、法律強(qiáng)制實(shí)施，也可以依靠信用制度進(jìn)行自我實(shí)施。契約的這兩種實(shí)施機(jī)制，也就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序基本的維護(hù)機(jī)制。進(jìn)一步而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序就可以概括為法律和信用秩序，法律是自由簽約的外在約束和支撐，“契約如果沒(méi)有劍作保證則等于一紙空文”。而信用則是契約關(guān)系重要的“自我維系機(jī)制”，缺少這兩種制度，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由簽約就成為空話(huà)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就沒(méi)有了聯(lián)系基礎(chǔ)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下法律與行政命令沒(méi)有嚴(yán)格的界限。信用也僅僅局限于人情關(guān)系、行政關(guān)系之中，而完備的法律體系、規(guī)范的政府行為和發(fā)達(dá)的信用體系卻是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的必要條件。

法律和信用制度的完善發(fā)達(dá)，政府行為的規(guī)范，前提就是要有相對(duì)完善的產(chǎn)權(quán)制度，發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就必須建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)是法律制度和信用制度的基礎(chǔ)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下經(jīng)濟(jì)交易的實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)交換，明確的產(chǎn)權(quán)制度和公平合理的交換是市場(chǎng)有效運(yùn)行的前提，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)就不可能有市場(chǎng)交易，也就沒(méi)有信用和法律制度的發(fā)展。產(chǎn)權(quán)也是規(guī)范政府的制度基礎(chǔ)，全社會(huì)范圍內(nèi)普遍的、受到嚴(yán)格保護(hù)的產(chǎn)權(quán)制度就限定了政府的行為范圍，也是劃定政府與市場(chǎng)邊界的重要標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的核心就是權(quán)利界定的規(guī)則由等級(jí)規(guī)則過(guò)渡到產(chǎn)權(quán)規(guī)則，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)則由行政計(jì)劃規(guī)則轉(zhuǎn)變到契約規(guī)則，經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的保護(hù)機(jī)制由行政機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)榉?、信用機(jī)制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是圍繞經(jīng)濟(jì)利益展開(kāi)的，它要求經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)責(zé)任能夠有效地匹配起來(lái)。產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)界定和規(guī)范當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系來(lái)確定資源配置的權(quán)利，形成一種長(zhǎng)效的激勵(lì)機(jī)制，從而激勵(lì)微觀市場(chǎng)主體創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的熱情。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)明確界定權(quán)利和交易的邊界，對(duì)各種市場(chǎng)行為主體起著強(qiáng)大的約束作用。因此，產(chǎn)權(quán)是人們經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)的前提，契約是產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的基本形式，是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中權(quán)、責(zé)、利的明確劃分，法律和信用制度是契約交易的保障。在社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的創(chuàng)造、分配、交換和消費(fèi)的過(guò)程中，產(chǎn)權(quán)必須不斷地得到明確、細(xì)化和調(diào)整，并且使法律產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)不斷相對(duì)應(yīng)起來(lái)，減少產(chǎn)權(quán)的公共領(lǐng)域，進(jìn)而提高產(chǎn)權(quán)制度的有效性。

三、轉(zhuǎn)型期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序失范的產(chǎn)權(quán)制度根源

產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最基本的交易規(guī)則，從契約關(guān)系的角度來(lái)考察，只有契約關(guān)系能夠明確劃分出權(quán)、責(zé)、利的界限，并且能夠嚴(yán)格得到保護(hù)和實(shí)施，產(chǎn)權(quán)制度才會(huì)有效。有效的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：(1)清晰的界定和有效的保護(hù)。首先要求產(chǎn)權(quán)的邊界要清楚，即產(chǎn)權(quán)各種權(quán)能的主客體要有相對(duì)清楚的確認(rèn)，各種權(quán)能的劃分要相對(duì)清楚；其次產(chǎn)權(quán)還需要具有排他性，這能使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性成本內(nèi)部化，從而使社會(huì)成本與私人成本保持一致。產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)是規(guī)范人們利益關(guān)系的基礎(chǔ)。(2)有效的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)符合效率原則，流轉(zhuǎn)順暢。資源的自由轉(zhuǎn)讓是資源定價(jià)和有效配置的本質(zhì)前提，如果經(jīng)濟(jì)資源最有價(jià)值的用途或其轉(zhuǎn)讓性被法律等以某種方式限制，其價(jià)值就會(huì)下降。效率原則就要求產(chǎn)權(quán)應(yīng)該可以自由地流向邊際生產(chǎn)力高的地方，以使經(jīng)濟(jì)資源在全社會(huì)范圍內(nèi)能夠得到有效配置，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化的分工獲得專(zhuān)業(yè)化的收益。產(chǎn)權(quán)的充分流動(dòng)并且能夠在其價(jià)值最大的地方得以運(yùn)用，就是我們建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目的，這是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。(3)有效的產(chǎn)權(quán)制度還應(yīng)能最大程度地保障產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。要保障產(chǎn)權(quán)主體對(duì)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用權(quán)利和收益權(quán)利，經(jīng)濟(jì)資源運(yùn)動(dòng)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)成果和收益，應(yīng)能根據(jù)貢獻(xiàn)大小在產(chǎn)權(quán)主體之間進(jìn)行分配，并且產(chǎn)權(quán)主體對(duì)分配的物質(zhì)成果可以自由運(yùn)用。政府和其他任何個(gè)人、組織都不得把公民的人身和財(cái)產(chǎn)當(dāng)做實(shí)現(xiàn)它自己特定目的的手段，這里，產(chǎn)權(quán)就成為人們實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的物質(zhì)和制度保障。

我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制正處于完善階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的實(shí)踐證明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架可以在一個(gè)相對(duì)較短的時(shí)期內(nèi)建立起來(lái)，但市場(chǎng)秩序的建立則相對(duì)復(fù)雜緩慢得多。因?yàn)橐恍┱降闹贫?，如法律、法?guī)還在發(fā)展完善中，各種適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的非正式制度如商業(yè)習(xí)俗、市場(chǎng)文化、思想觀念等的形成也需要一個(gè)較長(zhǎng)期的過(guò)程，但這些還并不是導(dǎo)致目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序諸多失范現(xiàn)象的根本原因。我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型過(guò)程，從根本

上說(shuō)就是基礎(chǔ)性制度安排的變革，也就是產(chǎn)權(quán)制度的變革。在這一過(guò)程中，產(chǎn)權(quán)制度方面的缺陷是造成轉(zhuǎn)型過(guò)程中經(jīng)濟(jì)秩序失范的根源。

產(chǎn)權(quán)制度的缺陷主要有三種情況：一是產(chǎn)權(quán)殘缺，產(chǎn)權(quán)是與經(jīng)濟(jì)資源相聯(lián)系的一組權(quán)利束，它的權(quán)能結(jié)構(gòu)最主要的應(yīng)包括控制權(quán)、收益權(quán)和財(cái)產(chǎn)責(zé)任三個(gè)基本方面，產(chǎn)權(quán)殘缺是指三個(gè)權(quán)能沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一的整體，在某些情況下被分割給不同的行為主體，或者即使界定給同一行為主體，但該主體卻不能充分行使該項(xiàng)權(quán)能，在形式上主要表現(xiàn)為控制權(quán)、收益權(quán)和財(cái)產(chǎn)責(zé)任的不統(tǒng)一。比如在國(guó)有企業(yè)改制過(guò)程中，出現(xiàn)了大量的國(guó)有資產(chǎn)流失現(xiàn)象，最根本的原因即在于國(guó)有企業(yè)的控制權(quán)實(shí)際上掌握在大量“內(nèi)部人”手中，而對(duì)于財(cái)產(chǎn)責(zé)任卻因?yàn)榻缍ǚ矫娴睦щy而由政府甚至全體人民來(lái)承擔(dān)，這是造成國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中諸多問(wèn)題的根本所在。二是產(chǎn)權(quán)弱化，因?yàn)楦鞣N理由，國(guó)家或法律經(jīng)常會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的用途進(jìn)行一些限制，習(xí)慣上把這種限制稱(chēng)為產(chǎn)權(quán)的弱化。當(dāng)個(gè)人使用資源的權(quán)利、獲得收入的權(quán)利和交換權(quán)利被限制時(shí)，產(chǎn)權(quán)就被弱化了。產(chǎn)權(quán)弱化還可能由于產(chǎn)權(quán)的維護(hù)成本過(guò)高而引起，由于過(guò)高的維護(hù)成本從而使得該種權(quán)能不能建立有效的排他機(jī)制，致使產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)和約束功能被大大削弱。我國(guó)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制發(fā)展到今天，已經(jīng)出現(xiàn)了非常多的問(wèn)題，小農(nóng)小戶(hù)的經(jīng)營(yíng)方式成為制約土地的集約經(jīng)營(yíng)、不能實(shí)現(xiàn)土地規(guī)模收益的主要因素。這其中由于土地的集體所有權(quán)而造成土地的封閉性，加之國(guó)家的土地政策和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)土地使用和流通的限制，造成了農(nóng)民對(duì)土地產(chǎn)權(quán)的弱化，土地產(chǎn)權(quán)對(duì)農(nóng)民的激勵(lì)作用大大被削弱，這是制約我國(guó)農(nóng)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的一個(gè)重要原因。三是產(chǎn)權(quán)的虛化，是指行為主體對(duì)某種產(chǎn)權(quán)的權(quán)利只是在名義上擁有，而沒(méi)有實(shí)際的控制能力和收益權(quán)利，或這種運(yùn)用能力被其他行為主體所掌握。我國(guó)改革發(fā)軔階段出現(xiàn)了大量的“紅帽子”企業(yè)，相當(dāng)一部分這類(lèi)企業(yè)對(duì)行政部門(mén)的掛靠是根據(jù)人情關(guān)系、口頭協(xié)議等非正式的契約來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這些企業(yè)的歸屬很難得到明確的界定，進(jìn)一步造成了企業(yè)產(chǎn)權(quán)的虛化。隨著改革的深入，當(dāng)“紅帽子”的價(jià)值逐漸降低之后，摘帽子企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬就成為難以解決的問(wèn)題，不少企業(yè)因此走了下坡路，這是產(chǎn)權(quán)虛化造成經(jīng)濟(jì)損失的典型例證。

四、以有效的產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的形成

馬克思主義認(rèn)為，生產(chǎn)資料所有制是一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，它決定了社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)方面?！耙怨兄茷橹黧w、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”是我國(guó)社會(huì)主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，這一基本經(jīng)濟(jì)制度是由我國(guó)的社會(huì)主義性質(zhì)和初級(jí)階段的國(guó)情所決定，是適應(yīng)我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是我國(guó)理論和實(shí)踐上的重大創(chuàng)新。產(chǎn)權(quán)是基本經(jīng)濟(jì)制度的核心和主要內(nèi)容，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度最基本的特征是平等性與開(kāi)放性，平等和開(kāi)放的基本要求就是要消除所有制之間的差別對(duì)待與歧視。中共十六大報(bào)告中提出的完善基本經(jīng)濟(jì)制度必須堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖、一個(gè)統(tǒng)一”的方針適應(yīng)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)在要求。產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，只要有利益差別就會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)，但沒(méi)有產(chǎn)權(quán)制度的競(jìng)爭(zhēng)就是無(wú)序的競(jìng)爭(zhēng)，也就沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)利益的長(zhǎng)期積累。

建構(gòu)一演進(jìn)秩序模式的立足點(diǎn)即在有效的產(chǎn)權(quán)制度，從微觀經(jīng)濟(jì)主體來(lái)看，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和最終的歸屬在于運(yùn)用自己的產(chǎn)權(quán)來(lái)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益，因此，微觀上自主演化的經(jīng)濟(jì)秩序是以有效的產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的。規(guī)范市場(chǎng)體系的建設(shè)，不論是生產(chǎn)資料市場(chǎng)、商品市場(chǎng)還是勞動(dòng)力市場(chǎng)等，均應(yīng)建立在產(chǎn)權(quán)能夠得到有效保護(hù)、自由運(yùn)用和有效流通的基礎(chǔ)上。國(guó)家通過(guò)公有制企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策，則直接表現(xiàn)為公有產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建。公有制經(jīng)濟(jì)的秩序功能在過(guò)去并未得到充分的理解，過(guò)去僅把公有制企業(yè)作為主要的生產(chǎn)者，公有制企業(yè)的改革也強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)效益，由于這種定位并沒(méi)有把公有制企業(yè)與其他所有制企業(yè)區(qū)別開(kāi)來(lái)，從而使公有制企業(yè)的改革過(guò)程中出現(xiàn)了一些大企業(yè)壟斷力量變強(qiáng)、中小企業(yè)強(qiáng)調(diào)重組等與民爭(zhēng)利的現(xiàn)象。如果從構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序這個(gè)角度來(lái)理解公有制企業(yè)的地位和作用，公有制企業(yè)改革的目標(biāo)和定位就會(huì)有全新的不同，也可以為進(jìn)一步的企業(yè)改革提供有益的思路。從建構(gòu)一演進(jìn)的秩序觀出發(fā)，建立、規(guī)范社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序應(yīng)重在基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，這主要包括：

第一，國(guó)有企業(yè)改革是產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的核心。國(guó)有企業(yè)是公有制經(jīng)濟(jì)的中心力量，也一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。從建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的角度而言，國(guó)有企業(yè)的改革應(yīng)該從注重效率轉(zhuǎn)向注重公平。一方面是放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，與其他經(jīng)濟(jì)力量在投資渠道、稅賦等方面平等對(duì)待，不僅要逐步取消國(guó)有企業(yè)的社會(huì)包袱，也要逐步取消國(guó)有企業(yè)的特權(quán)。在民間資本可以做好的地方，國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)適當(dāng)退出，在國(guó)有經(jīng)濟(jì)做不好的地方，應(yīng)積極引入民間資本。國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革，不是都要搞私有化，一賣(mài)了之，而是應(yīng)該進(jìn)一步改革產(chǎn)權(quán)制度模糊的方面，在產(chǎn)權(quán)明晰、將產(chǎn)權(quán)各種權(quán)能結(jié)構(gòu)界定清楚的基礎(chǔ)上，努力探索公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式，引入非公有制經(jīng)濟(jì)，大力發(fā)展混合所有制。實(shí)現(xiàn)多種所有制經(jīng)濟(jì)在企業(yè)內(nèi)部的共同發(fā)展，從過(guò)去的非合作博弈變?yōu)楹献鞑┺?。另一方面，?guó)有企業(yè)在促進(jìn)社會(huì)分配公平方面應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)性作用，在壟斷行業(yè)取得超額壟斷利潤(rùn)的國(guó)有企業(yè)應(yīng)該將壟斷利潤(rùn)上交國(guó)家，成為全民福利的物質(zhì)基礎(chǔ)，而不應(yīng)該留在企業(yè)由企業(yè)內(nèi)部人私分，使國(guó)有企業(yè)成為產(chǎn)生特殊利益集團(tuán)的溫床?？傊?，國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該成為保障社會(huì)公平、實(shí)現(xiàn)全民福利的重要經(jīng)濟(jì)力量，而不能成為加大社會(huì)收入差距的因素。

第二，國(guó)有資產(chǎn)管理體制的改革是產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的重要內(nèi)容。我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)的管理最根本的問(wèn)題就是財(cái)產(chǎn)責(zé)任不清，投資責(zé)任、經(jīng)營(yíng)責(zé)任、監(jiān)管責(zé)任不能明確落實(shí)到哪一個(gè)部門(mén)，更沒(méi)有辦法落實(shí)到具體的責(zé)任人身上。對(duì)于企業(yè)的投資和經(jīng)營(yíng)，國(guó)資委、發(fā)改委、中央政府、地方政府、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)集體、董事會(huì)等各個(gè)部門(mén)都沒(méi)有完全將責(zé)任明確分開(kāi)，加之國(guó)有企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)以及董事會(huì)大部分是由政府任命的，在企業(yè)內(nèi)部董事會(huì)與管理層又基本重合在一起，這就造成了企業(yè)效益好的時(shí)候有人負(fù)責(zé)，而企業(yè)經(jīng)營(yíng)差時(shí)就無(wú)人負(fù)責(zé)這樣一個(gè)普遍的不合理現(xiàn)象。因此，國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理體制的改革，應(yīng)該在國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)邊界清晰界定的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照“權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合”的原則，根據(jù)權(quán)與政分開(kāi)、政與企分開(kāi)、投與營(yíng)分開(kāi)的思路進(jìn)行構(gòu)建，將資產(chǎn)所有者的權(quán)利與資產(chǎn)管理、監(jiān)護(hù)職責(zé)分開(kāi)，將資本經(jīng)營(yíng)行為與法人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分開(kāi)，進(jìn)而相應(yīng)地確立資產(chǎn)所有者、權(quán)益監(jiān)護(hù)者、資本經(jīng)營(yíng)者和法人財(cái)產(chǎn)占有者四種主體，并對(duì)各主體的責(zé)權(quán)利進(jìn)行明確的界定和規(guī)范。同時(shí)以財(cái)務(wù)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制為基礎(chǔ)，強(qiáng)化出資人監(jiān)管，以完善經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)為手段，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度的選人用人機(jī)制，以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為核心，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范企

業(yè)改制和國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?？傊?，只有按照產(chǎn)權(quán)邊界清晰、權(quán)能結(jié)構(gòu)明確、財(cái)產(chǎn)責(zé)任確定、產(chǎn)權(quán)保護(hù)嚴(yán)格以及產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)順暢的原則和思路來(lái)完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，才能保證國(guó)有資產(chǎn)得到良好的經(jīng)營(yíng)和運(yùn)用，在實(shí)現(xiàn)保值增殖的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)性作用。

國(guó)有企業(yè)與國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的中心應(yīng)該放在宏觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建上，國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)應(yīng)從效率目標(biāo)轉(zhuǎn)變到增進(jìn)全民福利、保障社會(huì)公平上，保證社會(huì)主義生產(chǎn)目的實(shí)現(xiàn)。國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的定位則應(yīng)通過(guò)優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)的布局，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)均衡的產(chǎn)業(yè)布局和區(qū)域布局，通過(guò)國(guó)有資產(chǎn)的有效運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)宏觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建。宏觀經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建，必然要充分發(fā)揮政府的積極作用，因?yàn)檎且粋€(gè)國(guó)家集體理性的集中代表。但是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建，無(wú)論是法律法規(guī)的制定、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還是新制度、新規(guī)則的制定等，都必須明確劃定政府的行動(dòng)界限，在符合產(chǎn)權(quán)規(guī)則和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“內(nèi)化規(guī)則”的基礎(chǔ)上來(lái)構(gòu)建“外在性”的市場(chǎng)秩序。國(guó)有企業(yè)的改革、國(guó)有資產(chǎn)管理體制的改革以及政府經(jīng)濟(jì)職能的改革都應(yīng)該以構(gòu)建宏觀的制度框架來(lái)保證經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體性的有序性、穩(wěn)定性和可持續(xù)性為目標(biāo)，但這種宏觀的秩序構(gòu)建需要建立在平等、開(kāi)放、流轉(zhuǎn)順暢、保護(hù)嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)制度之上。

第三，全社會(huì)要建立一種平等、開(kāi)放、多元和結(jié)構(gòu)均衡的產(chǎn)權(quán)體系，為每個(gè)個(gè)體提供一個(gè)相互獨(dú)立的、可以自由發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)的行為空間和動(dòng)力系統(tǒng)。這種產(chǎn)權(quán)體系的基本要求就是要消除所有制之間的差別對(duì)待與歧視，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下對(duì)不同經(jīng)濟(jì)形式按所有制性質(zhì)并劃分等級(jí)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)格格不入的。完善這種產(chǎn)權(quán)體系，要在堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖、一個(gè)統(tǒng)一”方針的基礎(chǔ)上，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要求，堅(jiān)持多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的方針，有序降低市場(chǎng)準(zhǔn)人的門(mén)檻，消除所有制歧視和不平等，推進(jìn)國(guó)民待遇平等化，為非公有制經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造條件和空間。隨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略性調(diào)整的不斷推進(jìn)和非公有制經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，目前在大多數(shù)行業(yè)已經(jīng)形成了各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的格局。今后應(yīng)進(jìn)一步放寬非公有制經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，允許非公有資本依法進(jìn)入金融、電力、電信、鐵路、民航、石油、城市基礎(chǔ)設(shè)施和公用服務(wù)等壟斷l(xiāng)生和關(guān)鍵性行業(yè)。要大力發(fā)展混合所有制和股份制，積極推動(dòng)公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)形式上的開(kāi)放和相互滲透、相互融合，在競(jìng)爭(zhēng)與合作中實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。在平等、開(kāi)放、多元和結(jié)構(gòu)均衡的產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)上，促進(jìn)社會(huì)資源的充分涌流，嚴(yán)格保護(hù)各種產(chǎn)權(quán)形式，保護(hù)契約自由，完善契約的法律和信用這兩種實(shí)施機(jī)制，在微觀領(lǐng)域就會(huì)形成一種基于產(chǎn)權(quán)與自由契約的自發(fā)的、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

良好的經(jīng)濟(jì)秩序是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的建立應(yīng)該遵循建構(gòu)一演化的綜合模式，在微觀層面上，市場(chǎng)行為主體在自由交易、自由契約的基礎(chǔ)上形成自發(fā)秩序和競(jìng)爭(zhēng)秩序。在宏觀層面上，通過(guò)公有制經(jīng)濟(jì)尤其是國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)性作用形成穩(wěn)定的、有序的、可持續(xù)性的、符合社會(huì)主義生產(chǎn)目的的宏觀秩序。而這種綜合秩序模式的基礎(chǔ)就是平等、開(kāi)放、多元和結(jié)構(gòu)均衡的產(chǎn)權(quán)制度，這是完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度基礎(chǔ)，也是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的制度基礎(chǔ)。