摘 要:在經(jīng)濟(jì)全球化與對外開放進(jìn)程中,英、美、日以成為世界大國為核心目標(biāo),把經(jīng)濟(jì)全球化視為機(jī)遇,制定了積極的全球化戰(zhàn)略,積極追求地區(qū)主導(dǎo)地位。三國憑借成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)了人口、GDP、人均收入、勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)、對外貿(mào)易等高增長。盡管英美日的大國進(jìn)程各有特色,開放路徑不一,但共同點(diǎn)在于:順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化、地區(qū)一體化潮流,以拓展本國戰(zhàn)略利益為出發(fā)點(diǎn),抓住歷史發(fā)展機(jī)遇,以開放立國、技術(shù)立國、產(chǎn)業(yè)立國、貿(mào)易立國、軍事立國、地緣立國為基本戰(zhàn)略趨向,以崛起為世界性大國為戰(zhàn)略目標(biāo)。
關(guān)鍵詞:對外開放;英國;美國;日本;實(shí)證分析
中圖分類號(hào):D502;F112.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1008-410X(2008)06-0063-11
一、經(jīng)濟(jì)全球化與對外開放
對外開放古已有之。經(jīng)濟(jì)全球化是對外開放新的動(dòng)力源,經(jīng)過地理大發(fā)現(xiàn)的促動(dòng),工業(yè)革命在歐洲興起,歐洲各國最早進(jìn)入大規(guī)模物質(zhì)生產(chǎn)時(shí)期。尤其是工業(yè)革命產(chǎn)生了剩余資本,工業(yè)化的歐洲需要為剩余資本、制造品尋找原料產(chǎn)地和來源,成為歐洲龐大的殖民系統(tǒng)在亞非地區(qū)得以建立的主要原因。當(dāng)歐洲的資本、技術(shù)和不發(fā)達(dá)地區(qū)的原料、勞動(dòng)力相結(jié)合,首次產(chǎn)生出完整的世界經(jīng)濟(jì),世界生產(chǎn)率無法估量地提高了。盡管19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不像現(xiàn)在這樣聯(lián)系緊密,各國生產(chǎn)活動(dòng)尚處孤立狀態(tài),但對外開放的意識(shí)已經(jīng)萌生并發(fā)揮效應(yīng),關(guān)稅水平降低就是一個(gè)歷史明證。
進(jìn)入19世紀(jì)20年代,隨著工業(yè)革命的展開和歐洲各國在全球殖民活動(dòng)的日益頻繁,歐洲進(jìn)入開放度增強(qiáng)的時(shí)代,其表現(xiàn)就是關(guān)稅水平的降低和貿(mào)易比重的增加。1830年,世界關(guān)稅達(dá)到峰值,此后逐步下降直至1860年。這個(gè)階段是英國霸權(quán)上升的時(shí)代,而商業(yè)領(lǐng)域發(fā)生了重大的變化就是走向自由貿(mào)易。英國自19世紀(jì)20年代開始降低關(guān)稅,1846年廢除《谷物法》,1849年廢除《航海法》,1860年與法國簽署《科布登-謝瓦利埃條約》,由此啟動(dòng)一系列雙邊減稅協(xié)議。英國的這些舉措導(dǎo)致的積極結(jié)果是,“以一種比較悠閑的方式使自由貿(mào)易近乎迅速地向前發(fā)展”[1](P216)。繼英國率先降低關(guān)稅之后,在隨后的1/4世紀(jì)里,法國、德國、意大利相繼直接和間接通過雙邊協(xié)議降低關(guān)稅。且不管英國的自由運(yùn)動(dòng)是完全出于自身利益還是為了影響公共物品的供給、和平和黃金標(biāo)準(zhǔn),與自由貿(mào)易運(yùn)動(dòng)相關(guān)的是,自由貿(mào)易政策一直在起作用,直至第一次世界大戰(zhàn)[1](P217)。
盡管1860年~1880年間世界關(guān)稅水平有所振蕩和回升,但英國卻一直保持低關(guān)稅水平??梢哉f,英國明確堅(jiān)持了支持國際貿(mào)易體系開放的政策,促進(jìn)了世界整體的貿(mào)易開放水平,促使自由貿(mào)易成為經(jīng)濟(jì)全球化的黃金規(guī)則[2]。當(dāng)然,此時(shí)自由貿(mào)易的影響力多限于英國霸權(quán)的勢力范圍,作為新興工業(yè)大國的美國甚至都沒有參與其中。
隨著歐洲各國力量逐漸趨于均衡,英國推動(dòng)自由貿(mào)易的能力開始下降,尤其是1880年~1900年,歐洲進(jìn)入相對封閉的時(shí)代,其標(biāo)志就是關(guān)稅增加和大部分國家的貿(mào)易比重有所下降,尤其是英國人均收入、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和占世界貿(mào)易比重均下降了。但是,直至1913年,英國并沒有從根本上放棄自由貿(mào)易原則,歐洲也在1900年~1913年迎來了更大開放的階段,盡管當(dāng)時(shí)關(guān)稅水平基本上沒有變化,但美國之外所有大國的貿(mào)易比重都有所增加。兩次世界大戰(zhàn)期間,經(jīng)濟(jì)全球化遭受波折,軍國主義、法西斯主義成為抗拒全球化潮流的強(qiáng)大力量,世界也進(jìn)入了封閉的時(shí)代,其基本表現(xiàn)是關(guān)稅水平持續(xù)增加,各國貿(mào)易比重下降,貿(mào)易更具有地區(qū)化特征,且非關(guān)稅壁壘自20世紀(jì)30年代起開始盛行[3]。
19世紀(jì)末,美國成為世界上最大經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國,但美國決策者甚少努力開放本國市場及其貿(mào)易體系,制造業(yè)關(guān)稅水平更是居高不下。當(dāng)然,在保護(hù)本國市場的同時(shí),美國卻積極推動(dòng)其他地區(qū)開放,尤以自1899年起推行對華“門戶開放政策”為重要標(biāo)志。第二次世界大戰(zhàn)之后,世界迎來了新一波全球化浪潮,隨著美國世界霸權(quán)地位的確立,美國占世界貿(mào)易、投資的比重開始與英國相當(dāng),在促進(jìn)自由貿(mào)易方面開始發(fā)揮領(lǐng)先作用,成為對外開放的積極促進(jìn)者,世界關(guān)稅水平進(jìn)入持續(xù)下降時(shí)期(除20世紀(jì)50年代小幅回升外),跨國貿(mào)易迎來了黃金時(shí)期,國際貿(mào)易體系持續(xù)開放。1945年至今,世界主要貿(mào)易國進(jìn)行了9輪全球性關(guān)稅減免談判,從關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)到世界貿(mào)易組織(WTO),貿(mào)易自由化、投資自由化成為不可逆轉(zhuǎn)的世界性開放潮流。這一波全球化浪潮催生了諸多新大國,尤其是德國和日本重新崛起,其世界貿(mào)易大國地位迅速確立;亞洲迎來了日本、“四小龍”、中國、印度等此起彼伏的崛起,尤其是中國1978年之后抓住經(jīng)濟(jì)全球化、新興工業(yè)經(jīng)濟(jì)體(尤其是“亞洲四小龍”)及發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新一波浪潮,成為經(jīng)濟(jì)全球化的最大獲益者之一,也成為對外開放的領(lǐng)先者。
追溯工業(yè)革命以來的世界歷史,經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)基本的發(fā)展趨勢,但是并不是直線發(fā)展的,世界貿(mào)易呈現(xiàn)出市場開放與市場封閉、自由貿(mào)易與保護(hù)主義、和平與戰(zhàn)爭的交替過程,而最終結(jié)果是更大的市場開放、更充分的自由貿(mào)易、更多的和平發(fā)展占據(jù)主流,可以說,經(jīng)濟(jì)全球化就是這一趨勢的背后邏輯。面對經(jīng)濟(jì)全球化潮流,一個(gè)國家有不同的選擇,就會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果。主動(dòng)對外開放,積極參與其中,就會(huì)獲得更大的、更長遠(yuǎn)的國家利益;反之,閉關(guān)自守,消極應(yīng)對,則會(huì)喪失最大的發(fā)展機(jī)會(huì)。那些發(fā)展成功的國家就是成功利用經(jīng)濟(jì)全球化的國家,也是對外開放最成功的國家。
二、對外開放與英美日大國進(jìn)程
英、美、日均以成長為世界大國為核心目標(biāo),把經(jīng)濟(jì)全球化視為機(jī)遇,并制定了積極的全球化戰(zhàn)略,同時(shí)也積極追求地區(qū)主導(dǎo)地位。三國憑借成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)了人口高增長、GDP高增長、人均收入高增長、勞動(dòng)生產(chǎn)率高增長、技術(shù)高增長、對外貿(mào)易高增長。但鑒于實(shí)際情勢不同,各國發(fā)展戰(zhàn)略不同,開放路徑不一,戰(zhàn)略成效各異。
資料來源:Angus Maddison,Monitoring the World Economy 1820-1992,Paris:OECD,1995,p.255.
英國是致力于實(shí)現(xiàn)商業(yè)資本主義利益的現(xiàn)代民族國家的先驅(qū),也是經(jīng)濟(jì)全球化的最早獲益者之一。17世紀(jì)英國廢除上議院(1660年恢復(fù)),國家治理模式發(fā)生了重大變化,到17世紀(jì)末期,英國經(jīng)濟(jì)政策領(lǐng)域的政府管理實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化。經(jīng)過一系列變革之后,18世紀(jì)的英國已經(jīng)成功建立起穩(wěn)健的公共財(cái)政體系[4](P83-84)。進(jìn)入19世紀(jì),英國的外交政策和商業(yè)政策采取均勢政策以平衡歐洲格局,以自由貿(mào)易為旗幟,向全球進(jìn)行殖民擴(kuò)張。1860年前后,英國進(jìn)入鼎盛時(shí)期,人口占全世界的2%,工業(yè)能力卻相當(dāng)于世界的40%~60%,生產(chǎn)全世界53%的鐵、50%的煤,商業(yè)產(chǎn)值占全世界的1/5,占制成品貿(mào)易的2/5。力量決定利益,利益促動(dòng)變革,英國迅速成為全球自由貿(mào)易的開創(chuàng)者、積極促動(dòng)者。拿破侖戰(zhàn)爭之后,英國自由貿(mào)易派占據(jù)主流,即使在勞工和社會(huì)問題上采取防御姿態(tài)的保守黨也傾向于貿(mào)易開放[5](P133),國內(nèi)共識(shí)由此建立起來。以1846年廢除《谷物法》為標(biāo)志,英國貿(mào)易開放的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn),世界經(jīng)濟(jì)隨之進(jìn)入新的增長和一體化階段。英國的自由貿(mào)易戰(zhàn)略成功實(shí)現(xiàn)了促進(jìn)國際貿(mào)易開放的目標(biāo),從而確立了海洋霸權(quán)和貿(mào)易霸權(quán)地位,尤以制海權(quán)為其全球霸權(quán)的基礎(chǔ),并憑借這一地位奠定了開放和自由經(jīng)濟(jì)秩序的基礎(chǔ)。
1870年之后,英國受到北美和歐洲貿(mào)易伙伴的挑戰(zhàn),未能繼續(xù)堅(jiān)持自由貿(mào)易體制,并于1898年建立了“帝國特惠制”。這一政策調(diào)整表明,英國把殖民帝國勢力范圍視為其國家主義和地區(qū)主義的最后堡壘,也視之為自由貿(mào)易的最后堡壘。1931年,英國正式?jīng)Q定提高關(guān)稅,次年明確放棄了自由貿(mào)易政策。第二次世界大戰(zhàn)之后,英國徹底喪失了世界霸權(quán)國的地位,殖民體系也迅速解體。鑒于長期作為世界霸權(quán)的積淀成本(Sunk Cost),英國遲遲不愿意加入德法領(lǐng)導(dǎo)的歐洲地區(qū)合作主流,甚至另組松散的歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟(EFTA)與之分庭抗禮。這一思想源于英國與歐洲長期的博弈歷史,邱吉爾曾經(jīng)用最簡捷的語言論述了二者之間的關(guān)系:“我們與歐陸相聯(lián),但并不包容在里面。我們是和歐洲在一起(with),而不是屬于它(of)。我們同它利害與共,但并不被它所吸納”[6]。英國對歐洲聯(lián)合的政策以抗衡開始,以妥協(xié)和加入結(jié)束,延遲加入歐洲一體化進(jìn)程成為其帝國衰落的成本。
美國自身就是經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)物。作為世界上最早、最大的移民國家,美國必然獲得全球化紅利最多,獲得其他國家對外開放的紅利也最多。南北戰(zhàn)爭摧毀了南部奴隸制度,掃除了美國資本主義發(fā)展的障礙,美國進(jìn)入重建時(shí)期,政治經(jīng)濟(jì)走向統(tǒng)一。此后,美國資本主義在廣度和深度上加速發(fā)展,廣度上突出表現(xiàn)在西部的開拓與移民洪流的涌入,而深度上則體現(xiàn)在自由資本主義向壟斷資本主義過渡。美國由此進(jìn)入了“鍍金時(shí)代”,從近代美國邁向現(xiàn)代美國,從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國轉(zhuǎn)變。19世紀(jì)60年代,美國是尚未擺脫對歐洲經(jīng)濟(jì)依附的農(nóng)業(yè)國,到90年代末已經(jīng)擁有比較完整的工業(yè)體系[7](P77)。從1860年到1890年,美國工業(yè)產(chǎn)值增長9倍;從1873到1913年,美國的年平均增長率為5%。19世紀(jì)70年代,美國超過英國成為最強(qiáng)大、最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)體,盡管遠(yuǎn)在美洲大陸,但是這種發(fā)展及其持續(xù)增長并沒有破壞美國與歐洲大國關(guān)系的穩(wěn)定。19世紀(jì)90年代,美國工業(yè)產(chǎn)值接近英、法、德三大強(qiáng)國之和。1900年,美國的工業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)是英國的兩倍多[8](P216),占世界制造業(yè)總產(chǎn)量的30%,1907年更是達(dá)到35%。在幾乎每一項(xiàng)重要的工業(yè)數(shù)字上,美國都已經(jīng)明顯成為世界上最強(qiáng)大的國家[9]。
美國成長為世界上規(guī)模最大的國內(nèi)市場,成為唯一由國內(nèi)市場支撐實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)體[10],也使得關(guān)稅保護(hù)具有濃厚的國內(nèi)基礎(chǔ)。實(shí)際上,從殖民地到獨(dú)立共和國,美國一直實(shí)行高關(guān)稅政策,尤其是制造業(yè)關(guān)稅水平位居世界最前列。美國保護(hù)主義者第一個(gè)重大勝利就是1824年《關(guān)稅法案》(The Tariff Act),充分提高進(jìn)口關(guān)稅,而最強(qiáng)烈支持提高關(guān)稅的是東北部的新興制造業(yè)[5](P78)。美國在19世紀(jì)基本上是一個(gè)貿(mào)易保護(hù)主義國家,1914年之前沒有任何實(shí)質(zhì)性的關(guān)稅降低[2]。1857年,美國的關(guān)稅率為19%,1890年提高到50%以上,1897年更是高達(dá)57%,形成了美國歷史上時(shí)間最長的高關(guān)稅壁壘。高關(guān)稅政策大大提高了美國產(chǎn)品在國內(nèi)市場的比重,從1860年的60%上升到1900年的97%,有力地保證了美國迅速成為世界工業(yè)大國[7](P203-205)。
在加強(qiáng)國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)的同時(shí),美國并沒有放棄在其他地區(qū)尋求和支持自由貿(mào)易的機(jī)會(huì),“門戶開放政策”成為美國力圖主導(dǎo)亞洲進(jìn)程的先聲。鑒于美國崛起期間,歐洲正居于世界政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位,美國則以門羅主義為主體思想,著力經(jīng)營周邊,迅速成為美洲政治和安全事務(wù)的主導(dǎo)者。第二次世界大戰(zhàn)賦予美國獲取世界霸權(quán)地位的機(jī)遇,迅速成為自由貿(mào)易最為堅(jiān)定的支持者、推動(dòng)者。美國承接英國開創(chuàng)的自由經(jīng)濟(jì)秩序,并將之?dāng)U展到全球,使貿(mào)易自由化、投資自由化成為世界主導(dǎo)思潮。當(dāng)然,美國在催促其他國家、地區(qū)開放的同時(shí),從未放棄過貿(mào)易保護(hù)主義的自私策略。20世紀(jì)90年代以來,美國尋求美洲經(jīng)濟(jì)地區(qū)主義,與其他國家開展雙邊自由貿(mào)易區(qū)談判,把對外開放和對內(nèi)保護(hù)視為國家戰(zhàn)略利益并行不悖的手段。
如同整個(gè)亞洲一樣,日本也曾是經(jīng)濟(jì)全球化的落伍者。1853年,美國海軍準(zhǔn)將馬修·佩里(Matthew Perry)“黑船叩關(guān)”,揭開了日本融入經(jīng)濟(jì)全球化的序幕,日本稱之為“第一次開國”。1867年,日本開始變革政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)制度,努力促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用,迅速創(chuàng)造了龐大的物質(zhì)資本和人力資本[11]。1867年底,明治天皇頒布“王政復(fù)古大號(hào)令”,廢除幕府。1868年3月,新政府頒布施政綱領(lǐng)《五條誓文》,1868年4月頒布《政體書》,建立了中央集權(quán)式的政治體制,改革身份制度,廢除了封建俸祿,改革土地制度,實(shí)施新地稅,“殖產(chǎn)興業(yè)”,推動(dòng)資本主義工商業(yè)的發(fā)展。日本開始在政治制度、思想文化上西方學(xué)習(xí),致力于“文明開化”,為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和軍事崛起提供了制度條件。
應(yīng)該說,明治維新是日本歷史上的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。一系列自上而下的資本主義改革,推動(dòng)了日本走向資本主義道路,避免了本國淪為殖民地的命運(yùn),實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而,作為現(xiàn)代世界的后來者,日本毫不猶豫地接受了當(dāng)時(shí)盛行的弱肉強(qiáng)食邏輯,在本身尚未完全擺脫歐美國家不平等條約之際,就已經(jīng)策劃并開始向亞洲鄰國進(jìn)行侵略擴(kuò)張。在這樣的情勢下,日本不可能遵循自由貿(mào)易規(guī)則,反而公然宣揚(yáng)民族主義,強(qiáng)調(diào)貿(mào)易是打垮外國人的一個(gè)手段[8](P270)。在政治軍事上,日本侵略朝鮮,進(jìn)攻中國,進(jìn)而尋求確立地區(qū)霸權(quán),力圖通過軍事征服建立所謂的“大東亞共榮圈”,遭受了可恥的失敗。
第二次世界大戰(zhàn)之后,日本再次成為擁抱全球化浪潮的亞洲領(lǐng)先者,日本“第二次開國”。1952年日本制定了“貿(mào)易立國”的發(fā)展戰(zhàn)略,尤其是1955年加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定,從外部環(huán)境上推動(dòng)了日本經(jīng)濟(jì)高速增長。同時(shí),日本不斷提升在國際組織中的貿(mào)易、外匯自由化力度,如1963年從關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第12條國家上升到第11條國家(即不能以國際收支為借口實(shí)施進(jìn)口限制),1964年從國際貨幣基金組織的第12條國家上升為第8條國家(即禁止以國際收支為理由實(shí)施外匯限制),從而建立了開放性的經(jīng)濟(jì)體制,進(jìn)一步推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)高速增長,迅速成為世界第二大經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。日本在順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化潮流方面無疑是領(lǐng)先者,也是最大的獲益者,但日本一直未能在東亞地區(qū)主義上確立積極有效的戰(zhàn)略,尤其是迄今依舊缺乏對其歷史罪行的深刻認(rèn)識(shí),決定了日本難以把全球優(yōu)勢及時(shí)轉(zhuǎn)化為地區(qū)主導(dǎo)地位,在抓住地區(qū)主義潮流上已經(jīng)落后于中國。
三、英美日大國進(jìn)程的實(shí)證總結(jié)
英美日大國進(jìn)程各有特色,其共同點(diǎn)在于:順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化、地區(qū)一體化潮流,以拓展本國戰(zhàn)略利益為出發(fā)點(diǎn),抓住歷史發(fā)展機(jī)遇,以開放立國、技術(shù)立國、產(chǎn)業(yè)立國、貿(mào)易立國、軍事立國、地緣立國為基本戰(zhàn)略趨向,以崛起為世界性大國為戰(zhàn)略目標(biāo)。
?。ㄒ唬╅_放立國
作為新興大國,英美日在崛起階段都采取了對外開放與對內(nèi)保護(hù)并舉、國內(nèi)開放與國外開拓并舉的戰(zhàn)略,把開放立國定為國策。一般而言,新興國家的必然特征是開放,只有衰落者才會(huì)強(qiáng)調(diào)保護(hù)。當(dāng)然,這個(gè)過程并非沒有保護(hù),尋求通過法律法規(guī)手段進(jìn)行保護(hù)是必要的;開放是既定的,但如何開放卻需要根據(jù)本國國情靈活變革,避免把單一的政策措施(如降低關(guān)稅)視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的唯一砝碼。應(yīng)該說,各國在經(jīng)濟(jì)高速增長時(shí)期采取的政策并不完全是開放和支持自由貿(mào)易的政策,如英國在19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時(shí)期采取了自由貿(mào)易的政策,而美國在19世紀(jì)后期工業(yè)化進(jìn)程中采取了對制造業(yè)實(shí)施高進(jìn)口關(guān)稅的政策,1900年之后的日本亦如此[12]。但是,美國在第二次世界大戰(zhàn)之后采取的政策表明,世界性大國的地位需要以開放經(jīng)濟(jì)秩序?yàn)橐劳校鲗?dǎo)大國則必然采取促進(jìn)開放的政策;1950年之后的日本成為開放經(jīng)濟(jì)秩序的最大獲益者之一,并一直實(shí)行低關(guān)稅政策。
從英美日對開放的秉持中,我們也看到了不同,英美在推進(jìn)國際開放過程中,促進(jìn)了國內(nèi)開放,促使世界經(jīng)濟(jì)自由化和一體化的進(jìn)程加快,在建立世界霸權(quán)的過程中成為自由國際經(jīng)濟(jì)秩序的締造者、維護(hù)者;日本則適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程,爭取享受國際開放的紅利,而沒有加快國內(nèi)開放的步伐,因而是自由國際經(jīng)濟(jì)秩序的獲益者、搭便車者,這也是目前日本著力于“第三次開國”的歷史背景。
(二)技術(shù)立國
現(xiàn)代歷史上英美霸權(quán)的確立均與掌握技術(shù)的先機(jī)直接相關(guān)。從20世紀(jì)中葉開始,微電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、航天技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)等促成了新一輪的技術(shù)革命熱潮,成為權(quán)力轉(zhuǎn)移新時(shí)代到來的界標(biāo)。高新技術(shù)的迅速擴(kuò)散促成了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨。托夫勒指出,權(quán)力由暴力、財(cái)富和知識(shí)組成,前兩者是過去時(shí)代的權(quán)力基礎(chǔ),而現(xiàn)在,知識(shí)經(jīng)濟(jì)作為一種爆炸性的新力量,“削弱了舊權(quán)力系統(tǒng)的每一個(gè)支柱,最終改變著家庭生活、商業(yè)、政治、民族國家以及全球權(quán)力本身的結(jié)構(gòu)”[13]。在這樣的情勢下,技術(shù)成為一種核心權(quán)力,“對創(chuàng)新性的價(jià)值生產(chǎn)模式和新知識(shí)的領(lǐng)先擁有,已經(jīng)變得甚至比鋼鐵、煤炭和水泥等傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力基礎(chǔ)更為關(guān)鍵?!?sup>[14]
技術(shù)創(chuàng)新是先進(jìn)工業(yè)化國家實(shí)力增長最重要的來源和主要?jiǎng)恿?sup>[15]。從技術(shù)來源看,國家大致可分為發(fā)明者和采用者兩種類型,二者并不一定迭合,發(fā)明者以技術(shù)創(chuàng)新取勝,采用者以市場創(chuàng)新領(lǐng)先。從技術(shù)水平看,國家大致可分為領(lǐng)先者和跟進(jìn)者,跟進(jìn)者可能會(huì)追上領(lǐng)先者并取而代之。從三大國崛起進(jìn)程來看,英國技術(shù)領(lǐng)先達(dá)兩個(gè)世紀(jì),后美國取而代之達(dá)一個(gè)多世紀(jì),后來日本也步入領(lǐng)先者行列。我們注意到,技術(shù)跟進(jìn)者先后成為發(fā)達(dá)國家,有的還成為領(lǐng)先者。正如西里爾·布萊克所指出的,“英國取得歐洲的技術(shù)領(lǐng)先地位,首先主要不是依賴自己的大量發(fā)明,而是依靠率先利用其它國家的發(fā)明,明治時(shí)期的日本與此相似”,“日本則是依靠有選擇地采用其它國家創(chuàng)造的思想和技術(shù)迅速進(jìn)入現(xiàn)代世界的?!?sup>[16](327;332)鑒于此,“技術(shù)立國”不僅是大國進(jìn)程的必由之路,而且是從技術(shù)跟進(jìn)者成為領(lǐng)先者的必由之路。
資料來源:William R.Thompson and Lawrence Vescera,Growth Waves,Systemic Openness,and Protection,International Organization,Vol.46,No.2,Spring 1992,pp.493-532.
英國是19世紀(jì)擁有最高生產(chǎn)率水平的國家,承擔(dān)了世界向新技術(shù)領(lǐng)域推進(jìn)的主要責(zé)任。在整個(gè)19世紀(jì),甚至直到1913年,英國的生產(chǎn)率水平都居于歐洲所有其他國家的水平之上,其他國家與英國的平均技術(shù)差距甚大[11](P12)。到1850年,英國成為世界工廠,其先進(jìn)的技術(shù)水平功不可沒。英國1820年~1913年人均收入增長超過以往任何時(shí)代,是1820年~1870年人均收入的3倍,人均收入提高的根本原因在于技術(shù)進(jìn)步的積累,以及伴隨的物質(zhì)資本的迅速增長、教育和勞動(dòng)技能的改進(jìn)。
美國在建國初期的100年里,主要依靠大量引進(jìn)先進(jìn)的歐洲技術(shù)和設(shè)備完成了工業(yè)化進(jìn)程,自19世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)工業(yè)化之后,美國在技術(shù)創(chuàng)新上就一路領(lǐng)先,主要依靠本國的科學(xué)技術(shù)推動(dòng)國家實(shí)力的增長。從19世紀(jì)中后期開始,世界技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力出現(xiàn)變化,其特征是個(gè)人發(fā)明者的作用降低,美國開創(chuàng)的應(yīng)用研究推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新制度化,為成長為世界領(lǐng)先者發(fā)揮了主導(dǎo)作用。1913年,美國制造業(yè)中大約有370個(gè)研究單位,雇傭了3500名員工。1946年,則有2300個(gè)研究機(jī)構(gòu),雇員達(dá)到118000人,即每1000個(gè)雇員中有4名科技工作者[4](P215)。第二次世界大戰(zhàn)以來,美國是信息革命的最大受惠國,在信息技術(shù)領(lǐng)域遙遙領(lǐng)先,它以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和人才優(yōu)勢控制著信息領(lǐng)域的核心技術(shù),掌握著制定有關(guān)技術(shù)之國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的實(shí)際權(quán)力,并按照自己的戰(zhàn)略利益設(shè)定技術(shù)壁壘[17]。美國在研發(fā)方面的支出幾乎相當(dāng)于緊隨其后的7個(gè)最富裕國家的總和,并理所當(dāng)然地成為高科技產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制訂者。據(jù)估計(jì),科學(xué)技術(shù)對美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到60%左右,位居各國之首[18](P82-85)。
?。ㄈ┙逃?br/> 人才是技術(shù)創(chuàng)新最為強(qiáng)大的推動(dòng)力,也是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵,而教育是培育人才的基礎(chǔ)途徑,教育立國對大國進(jìn)程而言,是基礎(chǔ)條件,更是關(guān)鍵要素。從就業(yè)者平均教育年限可以看出,教育對大國進(jìn)程所具有的重要性。
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注:就業(yè)者年齡取15歲~64歲;初等教育賦權(quán)為1,中等教育賦權(quán)為1.4,高等教育賦權(quán)為2,以上數(shù)據(jù)為初等教育的等量年。
資料來源:麥迪森:《世界經(jīng)濟(jì)二百年回顧》,改革出版社1997年版,第172~173頁。中國數(shù)據(jù)為作者核算。
16世紀(jì)末17世紀(jì)初,英國在上層階級(jí)教育結(jié)構(gòu)之下,較早產(chǎn)生了平民教育制度。17世紀(jì),英國的知識(shí)生活已經(jīng)非?;钴S和世俗化了。在英國技術(shù)和教育啟蒙的世紀(jì),許多知名學(xué)者如霍布斯(Thomas Hobbes)、洛克(John Locke)、培根(Francis Bacon)、牛頓(Isaac Newton)都參加了公共政策的實(shí)際事務(wù),并對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了重要影響[4](P84)。英國迅速增長具有重大意義的要素是民眾識(shí)字率的提高,1770年農(nóng)村青年男子能讀寫的人已經(jīng)占50%,此外蘇格蘭采用合理而實(shí)用的教育制度,向英格蘭輸送了大批專家和技術(shù)人員[16](P339-340)。從19世紀(jì)到1913年,英國的生產(chǎn)力水平高于所有其他歐洲國家,同時(shí)期英國平均受教育年限也高于其他國家。
到1776年時(shí),擁有250萬人口的英屬北美13個(gè)殖民地,已經(jīng)有了9所大學(xué)和熟悉歐洲情況的知識(shí)精英階層。獨(dú)立戰(zhàn)爭后,美國開始改革依靠私人、教會(huì)和慈善機(jī)構(gòu)辦教育的傳統(tǒng)歐洲模式,逐步建立適合于年輕共和國需要的教育制度。19世紀(jì)初,公費(fèi)學(xué)校的概念付諸實(shí)踐,美國整個(gè)國家開始向義務(wù)教育制度過渡,尤其是適應(yīng)工業(yè)化進(jìn)展,自然科學(xué)專業(yè)在高等院校中發(fā)展迅速,為工業(yè)革命的進(jìn)行提供了積極的動(dòng)力[19](P390-397)。1820年美國人均教育年數(shù)相當(dāng)于英國的87.5%,1870年提高到88.3%,1913年進(jìn)一步提高到91.2%。在這93年間,歐洲向全世界輸出移民6000多萬人,有3000多萬人移居美國。美國獲得人口流動(dòng)的紅利最大,尤其是大量新移民來自工業(yè)化的歐洲,對美國工業(yè)發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用,如英國移民高度集中在工業(yè)部門,推動(dòng)了美國制造業(yè)的迅速發(fā)展[19](P323)。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前美國的留學(xué)生超過50萬人,占世界留學(xué)生總數(shù)的1/3以上,留學(xué)生獲得學(xué)位之后,多留在美國工作和生活,成為美國科技發(fā)展的最大動(dòng)力源之一。美國許多的重要科技成果——如核技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、航天計(jì)劃、生物材料等——都是在移民科學(xué)家的主導(dǎo)或參與下實(shí)現(xiàn)的。美國以不到世界1/20的人口創(chuàng)造了1/4以上的財(cái)富,其主要原因在于人力資源優(yōu)勢是美國保持強(qiáng)國地位的不竭動(dòng)力[20]。
1868年明治維新之后,日本政府將國民教育作為現(xiàn)代化的一項(xiàng)重要內(nèi)容,始終致力于普及、發(fā)展教育。1871年,日本設(shè)立負(fù)責(zé)教育行政的文部省,1872年頒布《學(xué)制》,致力于“邑?zé)o不學(xué)之戶,家無不學(xué)之人”的目標(biāo);此后頒布的《教育令》,強(qiáng)化中央政府對教育內(nèi)容和學(xué)校運(yùn)營的管理,規(guī)定最低教育年限。與此同時(shí),日本大力發(fā)展高等教育,1877年成立最早的綜合性大學(xué)東京大學(xué),政府向海外大批派遣留學(xué)生,同時(shí)邀請西方學(xué)者擔(dān)任外籍教師,以充實(shí)高等教育。另一方面,具有西方色彩的私立學(xué)校乃至大學(xué)迅速建立起來,如慶應(yīng)義塾大學(xué)、明治大學(xué)、早稻田大學(xué)、同志社大學(xué)的前身均在19世紀(jì)60年代到80年代陸續(xù)開辦。1913年,日本人均受教育年數(shù)相當(dāng)于美國的68.2%,1950年增至80.8%,隨后進(jìn)一步提高,1992年增至美國的82.4%,而其絕對值的增長更為引人注目。1820年至1992年,美國和日本的平均人力資本均提高了10倍。
?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)立國
主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位是世界性大國的重要標(biāo)志,構(gòu)成一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的基石。1780年~1980年之間,世界經(jīng)濟(jì)主要的增長領(lǐng)域?yàn)槊藜徔?、鐵、鋼、化工產(chǎn)品、汽車。英國在18世紀(jì)末期到1880年一直保持著領(lǐng)先地位,1880年~1900年為過渡時(shí)期;19世紀(jì)中期,美國超過法德成為世界第二大生產(chǎn)國,1900年取代英國在五個(gè)領(lǐng)域均占據(jù)主導(dǎo)地位,并保持至20世紀(jì)70年代初,之后在80年代曾一度遭受挑戰(zhàn)并進(jìn)入過渡時(shí)期,90年代之后美國的至高地位繼續(xù)穩(wěn)固;其間,日本在制造業(yè)領(lǐng)域的追趕戰(zhàn)略也是頗為引人注目的[21]。
從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程看,幾乎所有通過趕超戰(zhàn)略發(fā)展起來的國家都堅(jiān)持對本國新興產(chǎn)業(yè)實(shí)行靈活但有效的保護(hù)。例如,美國政府在本國制造業(yè)崛起的初期,推動(dòng)通過關(guān)稅立法確立了對制造業(yè)的保護(hù),從而形成了從英國引進(jìn)資本、技術(shù)但排斥英國產(chǎn)品的基本格局。1913年,美國工業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)是世界第一,但其制造業(yè)關(guān)稅依舊高達(dá)44%。
資料來源:Paul Bairoch,International Industrialization Levels from 1750 to 1980,Journal of European Economic History,Vol.11,No.2,F(xiàn)all 1982,pp.269-335;World Bank,World Development Indicator 2006,CD-ROM.
(五)貿(mào)易立國
英國、美國都長期居于世界第一貿(mào)易大國的地位,日本更是將“貿(mào)易立國”定為基本國策,貿(mào)易地位因之位居世界前列。
資料來源:麥迪森:《世界經(jīng)濟(jì)二百年回顧》,改革出版社1997年版,第146頁、第162~165頁;安格斯·麥迪森:《世界經(jīng)濟(jì)千年史》,北京大學(xué)出版社2003年版,第261~263頁。
英國通過自由貿(mào)易政策促進(jìn)了技術(shù)變革成果的擴(kuò)散,形成了“大進(jìn)大出”的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。英國吸收了大約1/4的世界進(jìn)口,主要是食品和原材料,其出口則主要是制造業(yè)產(chǎn)品,并成為與貿(mào)易相關(guān)的勞務(wù)——如船運(yùn)、短期貿(mào)易融資和保險(xiǎn)等——的最大供給者[11](P33)。繁榮的海上貿(mào)易促進(jìn)了英國經(jīng)濟(jì),刺激了航海業(yè)和造船業(yè)的發(fā)展,為國家財(cái)政提供了資金,同時(shí)還是英國通向殖民地的生命線??盀樽糇C的是,英國海外投資從1870年起大幅度增加,1914年英國海外資產(chǎn)相當(dāng)于本國GDP的1.5倍左右。1860年~1914年,美國出口額增加了7倍以上(從3.34億美元增加到23.65億美元),進(jìn)口量只增加了4倍(從3.56億美元增長到18.96億美元)對國內(nèi)市場的保護(hù)由此可見一斑。截至20世紀(jì)初,由于美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著龐大的國內(nèi)市場支撐,對外貿(mào)易在美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所占的比重甚?。?913年外貿(mào)占GDP的8%,而英國為26%),但美國經(jīng)濟(jì)對其他國家的沖擊是不可忽視的。美國傳統(tǒng)上出口原材料(尤其是棉花),進(jìn)口成品,以出口黃金彌補(bǔ)貿(mào)易虧空。南北戰(zhàn)爭之后,工業(yè)化迅速改變了這一模式,美國開始大量出口農(nóng)機(jī)、鋼鐵成品、機(jī)床、電器產(chǎn)品等,很快成為世界上最大的工業(yè)品生產(chǎn)國[22]。
(六)軍事立國
軍事立國是第二次世界大戰(zhàn)前大國崛起的基本路徑。最終勝負(fù)依靠戰(zhàn)爭決定也成為歐洲主導(dǎo)國際關(guān)系時(shí)期的黃金規(guī)則,這一規(guī)則的效應(yīng)波及美國和日本,二者均有通過戰(zhàn)爭實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)目標(biāo)的歷史記錄。二戰(zhàn)后,大國戰(zhàn)略從軍事立國轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)勢立國,尤其是作為二戰(zhàn)罪魁和戰(zhàn)爭失敗者的德國、日本均向和平主義轉(zhuǎn)變,走上了和平發(fā)展之路。但需要說明的是,這些國家的大國進(jìn)程在一定程度上勾勒出了西方國家崛起的基本歷程,其中戰(zhàn)爭、霸權(quán)、主導(dǎo)是其大國進(jìn)程的核心要素。
1900年,英國的勢力范圍和帝國版圖覆蓋亞洲、非洲、部分美洲、大洋洲,擁有50塊殖民地,總?cè)丝诔^3.45億,陸地面積達(dá)1160平方英里,是英國本土的96倍,其統(tǒng)治的人口和陸地面積超過了法國、德國、葡萄牙、西班牙、荷蘭、意大利、奧匈帝國、丹麥、俄羅斯、土耳其、中國和美國的總和[8](P37)。英國霸權(quán)地位的獲得,自然是憑借堅(jiān)船利炮進(jìn)行軍事侵略和征服的結(jié)果。美國建國被視為對英國霸權(quán)的挑戰(zhàn),標(biāo)志著英國喪失了在北美大陸的主導(dǎo)地位[23]。美國從地區(qū)霸權(quán)走向全球霸權(quán)的歷程可分為三個(gè)階段:1898年美西戰(zhàn)爭之前,美國處于北美大陸擴(kuò)張階段;美西戰(zhàn)爭之后,美國進(jìn)入全球海洋擴(kuò)張階段,開始染指歐洲之外的其他地區(qū);第二次世界大戰(zhàn)使得美國霸權(quán)步入全球擴(kuò)張階段,即操控歐陸局勢、奪取世界霸權(quán)[18](P102)。對日本而言,經(jīng)濟(jì)實(shí)力和陸海軍實(shí)力是同步發(fā)展的。然而,與其他工業(yè)化國家相比,日本基本處于末流大國的地位,在工業(yè)和金融方面更是無足輕重。但是,明治時(shí)代使日本成為一流國家的野心助長了日本的擴(kuò)張主義。同時(shí),日本帝國主義的根本動(dòng)機(jī)之一就是控制東亞的原料和市場,確立原料基地和出口基地。因此,日本對外政策無論是政治方面還是經(jīng)濟(jì)方面都富有侵略性。1876年,日本強(qiáng)迫朝鮮簽署商務(wù)條約,1894年~1895年發(fā)動(dòng)第一次中日戰(zhàn)爭并攫取臺(tái)灣,1902年與英國締結(jié)軍事同盟,1904年~1905年幸運(yùn)地戰(zhàn)勝俄羅斯,1910年吞并朝鮮。特別是全面侵華和建立“大東亞共榮圈”,并發(fā)動(dòng)太平洋戰(zhàn)爭,最終以無條件投降和非軍事化為日本臭名昭著的軍事大國地位劃上了句號(hào)。
(七)地緣立國
地緣政治因素的重要性并不因全球化時(shí)代的到來而減少,相反因地區(qū)主義的勃興而日趨重要。大國往往既是地區(qū)一體化的積極推動(dòng)者,也是最大獲益者。
歐洲在長期戰(zhàn)事中,以均勢思想為主脈絡(luò),形成了大致實(shí)力均衡的戰(zhàn)略格局。英國未能成為歐陸的主導(dǎo)者,遂以平衡之術(shù)操弄?dú)W陸政治,并揚(yáng)威海外,建立了世界性殖民帝國,可謂盛極一時(shí)。然而,第二次世界大戰(zhàn)后,英國卻未能及時(shí)融入歐洲一體化,可謂收之東隅、失之桑榆。
美國在其大國進(jìn)程中首先提出了地區(qū)主導(dǎo)的政治觀念“門羅主義”,在世界霸權(quán)的護(hù)持過程中既著力于其他地區(qū)的戰(zhàn)略布局,又及時(shí)引領(lǐng)著北美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程。美國霸權(quán)戰(zhàn)略通過國際制度布局創(chuàng)造一個(gè)全球性的政治經(jīng)濟(jì)合作體系,這個(gè)體系以美國為中心,以美洲為基礎(chǔ),將歐亞大陸裹脅其中??梢哉f,美國的霸權(quán)地位是由一個(gè)覆蓋全球的同盟所組成的精細(xì)體系來支撐的,而防止歐亞大陸再出現(xiàn)一個(gè)能夠向美國挑戰(zhàn)的強(qiáng)權(quán)依舊是其戰(zhàn)略布局的核心目標(biāo)。
日本通過軍事手段確立地區(qū)霸權(quán)的圖謀遭到慘敗,二戰(zhàn)后通過經(jīng)濟(jì)措施建立地區(qū)優(yōu)勢的努力雖獲部分成功,但因美國的戰(zhàn)略干預(yù)、中國的全面崛起、東盟的聯(lián)合自強(qiáng),日本既沒有成為地區(qū)一體化的積極推動(dòng)者,也不是地區(qū)一體化的最大獲益者,未來主導(dǎo)地區(qū)合作的能力也有待觀察。
總結(jié)英美日大國進(jìn)程的經(jīng)驗(yàn),國際戰(zhàn)略一直被視為輔助性手段,但在經(jīng)濟(jì)全球化與地區(qū)一體化的雙重沖擊之下,國家利益在全球范圍內(nèi)拓展,使國際戰(zhàn)略的地位上升成為必然。于是,國內(nèi)戰(zhàn)略和國際戰(zhàn)略的一體化是任何大國在經(jīng)濟(jì)全球化條件下面臨的挑戰(zhàn),也是世界性大國成長的必由之路。隨著國家利益的拓展,對外開放已經(jīng)成為一種尋求共同利益的途徑,而不僅僅是維護(hù)自我利益的手段。這樣,把開放主義視為基本的價(jià)值觀,以本國為基礎(chǔ),著力提高國家能力;以全球和地區(qū)為支柱,促進(jìn)共同利益的匯聚,成為新的歷史條件下大國謀求崛起的內(nèi)在要求和必然方式。
四、對中國崛起進(jìn)程的戰(zhàn)略啟示
抓住經(jīng)濟(jì)全球化浪潮、實(shí)行對外開放是大國進(jìn)程的關(guān)鍵步驟。率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)表明,把一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程置于世界經(jīng)濟(jì)之中,是其經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展的重要保障。與此同時(shí),對外開放都是在國家政府的強(qiáng)力主導(dǎo)下進(jìn)行的,尤其是對后發(fā)國家而言,越是融入經(jīng)濟(jì)全球化,越是對外開放,越是受到外國沖擊,越需要提高應(yīng)對負(fù)面影響的能力和提高利用國際資源的能力。國家實(shí)力和經(jīng)濟(jì)市場化程度的提高,必然需要國家能力與之相匹配,國家越開放,對安全的重視程度越高,為了保證安全,政府發(fā)揮的作用越強(qiáng),二者的互動(dòng)進(jìn)一步提高了國家主義的戰(zhàn)略價(jià)值。英美日大國進(jìn)程表明,國家、地區(qū)與全球之間存在著互動(dòng),應(yīng)根據(jù)本國國情特征和國際環(huán)境確定適宜的開放戰(zhàn)略,建構(gòu)基于三者之間動(dòng)態(tài)平衡的國家戰(zhàn)略體系,以實(shí)現(xiàn)國家的順利崛起。
總結(jié)英美日三大國開放進(jìn)程的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到確立適合國情、適合世情的開放戰(zhàn)略的必要性。一方面,對外開放是一條單行道,關(guān)鍵時(shí)機(jī)有所遲疑必然損傷其核心國家利益,英國面對歐洲一體化的遲疑、日本面對東亞一體化的遲疑所造成的戰(zhàn)略失誤是無法彌補(bǔ)的。隨著中國進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化,全球各種生產(chǎn)要素在中國“集結(jié)”,以中國為基地,制造面向全球市場的產(chǎn)品,這決定了中國必然要進(jìn)一步打開對外開放的大門;另一方面,在對外開放進(jìn)程中,國際戰(zhàn)略不再僅僅作為國內(nèi)戰(zhàn)略的輔助,國家利益的拓展必然要求國際戰(zhàn)略地位的提升。美英日大國進(jìn)程充分揭示,實(shí)現(xiàn)國內(nèi)戰(zhàn)略和國際戰(zhàn)略的平衡,建構(gòu)以國際戰(zhàn)略、地區(qū)戰(zhàn)略與國家戰(zhàn)略相輔相成的國家戰(zhàn)略體系勢在必行。
參考文獻(xiàn):
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