趙　嵬

[摘要]現(xiàn)代訴訟制度要求刑事案件的審理必須貫徹直接言詞原則以便于查明案件事實(shí)，而直接言詞原則要求刑事證人必須出庭作證；我國(guó)相關(guān)刑事立法與司法實(shí)務(wù)中還存在著諸多的問(wèn)題，在刑事審判實(shí)務(wù)中檢察機(jī)關(guān)提供證人證言筆錄成為證人作證的常態(tài)；在刑事立法上建立有效的證人作證傳喚制度、完善對(duì)證人拒絕出庭作證的強(qiáng)制性措施和制裁條款的規(guī)定等成為目前亟需解決的問(wèn)題。

[關(guān)鍵詞]直接言詞原則；刑事證人；出庭作證

[中圖分類(lèi)號(hào)]D9[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1008-2689(2008)03-0080-06

一、直接言詞原則的基本內(nèi)涵

現(xiàn)代訴訟制度要求刑事案件的審理必須貫徹直接言詞原則，以便于查明案件事實(shí)。直接言詞原則是人類(lèi)理性和正義觀念在司法領(lǐng)域發(fā)展的產(chǎn)物，它不僅是一項(xiàng)調(diào)整訴訟程序的基本原則，也是一項(xiàng)調(diào)整訴訟證明活動(dòng)的基本原則，該原則所體現(xiàn)的思想和精神在兩大法系國(guó)家已被普遍接受和采用。直接言詞原則包括兩方面的含義：其一，法官必須在法庭上親自聽(tīng)取雙方當(dāng)事人、證人和其他訴訟參與人的陳述或辯論，從而形成對(duì)案件事實(shí)真實(shí)性的內(nèi)心確信；其二，審判程序應(yīng)以言詞陳述的方式進(jìn)行，當(dāng)事人在訴訟中就事實(shí)主張和證據(jù)的可信性進(jìn)行攻擊和防御時(shí)必須以言詞辯論的方式進(jìn)行。直接言詞原則作為一項(xiàng)基本的法律準(zhǔn)則，在刑事審判活動(dòng)中表現(xiàn)為以下兩項(xiàng)具體要求：其一是對(duì)法庭據(jù)以作出裁判的證據(jù)在法律效力上的要求，即一切證據(jù)必須在法庭上由裁判人員親自接觸并賦予控辯雙方以言詞陳述的方式對(duì)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證的機(jī)會(huì)，然后該證據(jù)才能作為法庭據(jù)以裁判的根據(jù)；其二是對(duì)法庭審判程序的要求，即法庭只有以直接言詞方式對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行調(diào)查和辯論，它所作出的裁判才能具有法律上的效力，否則審判程序與法庭的裁判均將失去法律效力。

直接言詞原則包括直接原則和言詞原則，直接原則又分為直接審理原則和直接采證原則。直接審理原則又稱(chēng)為在場(chǎng)原則，其含義是指案件的審理，除法官主持、檢察官與被告人及其辯護(hù)人參與外，被害人、證人鑒定人等訴訟參與人也應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)，而且他們?cè)诰裆?、體力上均有參與審判活動(dòng)的能力；直接采證原則是指在刑事訴訟程序中證據(jù)的調(diào)查和認(rèn)定均以直接的方式進(jìn)行，只有直接調(diào)查并經(jīng)衡量評(píng)價(jià)后而采取的證據(jù)才能作為判決的依據(jù)。此原則對(duì)法官有兩項(xiàng)基本要求：其一，案件審理法官對(duì)于證據(jù)的調(diào)查和認(rèn)定必須親自進(jìn)行，即必須親自與被告人、被害人、證人、鑒定人接觸，而不得僅僅基于案卷材料的記載對(duì)證據(jù)從事間接的調(diào)查和認(rèn)定工作。其二，法官必須在法庭上親自聽(tīng)取被告人、被害人的陳述、證人和鑒定人的作證、檢察官與辯護(hù)人的調(diào)查和辯論，通過(guò)此種直接方式所認(rèn)定的證據(jù)才可作為判決的依據(jù)。

與直接原則密切相關(guān)的言詞原則是指法庭的審判活動(dòng)必須以言詞陳述的方式進(jìn)行，即參與訴訟活動(dòng)的各方須以言詞陳述的方式進(jìn)行審理、攻擊、防御等各種訴訟行為，而且證據(jù)的提出、證據(jù)的調(diào)查均須以言詞陳述的方式進(jìn)行，證人作證也必須是在法庭審理活動(dòng)中由證人以口頭陳述的方式進(jìn)行。

二、直接言詞原則的貫徹與刑事證人出庭作證

作為一項(xiàng)在刑事審判階段普遍適用的基本原則，在大陸法系國(guó)家，直接言詞原則是通過(guò)對(duì)中世紀(jì)糾問(wèn)式審判制度的改革和揚(yáng)棄而確立下來(lái)的；在普通法系國(guó)家，盡管沒(méi)有直接言詞原則，但卻設(shè)有與之有異曲同工之妙的傳聞證據(jù)規(guī)則。英美法系中的傳聞證據(jù)是指在審判和訊問(wèn)時(shí)作證的證人以外的人所表述或作出的被作為證據(jù)提出以證實(shí)其所包含的事實(shí)是否真實(shí)的一種口頭或書(shū)面的意識(shí)表示或者有意無(wú)意地帶有某種意識(shí)表示的非語(yǔ)言行為，這些證據(jù)如果不是法律規(guī)定的例外可以采納的情形就將不能作為裁判的根據(jù)，因?yàn)檫@些證據(jù)沒(méi)有在法庭上進(jìn)行過(guò)宣誓和質(zhì)證?？梢?jiàn)，傳聞證據(jù)規(guī)則是對(duì)轉(zhuǎn)述他人關(guān)于案件的認(rèn)識(shí)而作的證言的排除規(guī)則，這里的轉(zhuǎn)述既包括在正式庭審時(shí)作證的證人向法庭所作的他人對(duì)案件的認(rèn)識(shí)的陳述，也包括作證證人在庭審以外的時(shí)間里陳述自己對(duì)案件情況的認(rèn)識(shí)而形成的證據(jù)(因此種證據(jù)不是在庭審時(shí)提出而是在庭審時(shí)間以外向法庭的陳述，并且沒(méi)有經(jīng)過(guò)控辯雙方的訊問(wèn)、質(zhì)證，故應(yīng)視為是一種轉(zhuǎn)述)。傳聞證據(jù)規(guī)則要求作證證人必須僅僅對(duì)自己親身感知的案件情況進(jìn)行陳述，從而否認(rèn)傳聞證據(jù)的證明效力。

大陸法系的直接言詞原則與普通法系的傳聞證據(jù)規(guī)則雖分屬兩大法系，性質(zhì)不盡相同，但二者系具有相似功能的刑事訴訟原則，即不承認(rèn)證人在法庭之外就案件事實(shí)所作的言詞證言具有證據(jù)能力(不論這種證言是以書(shū)面的方式還是以他人轉(zhuǎn)述的方式在法庭提出的)，具有排除法官與原始證據(jù)之間的隔閡、確?？剞q雙方對(duì)對(duì)方證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證、切斷控訴方卷宗材料與裁判之間的聯(lián)系之功能，有益于實(shí)現(xiàn)程序正義與實(shí)體公正。具體而言，直接言詞原則具有如下功能：1、直接言詞原則要求所有證據(jù)均須以原始的方式展示在法庭上，使法官直接與證據(jù)接觸，有利于形成對(duì)證據(jù)真?zhèn)蔚母行院屠硇哉J(rèn)識(shí)，以減少法官的預(yù)斷和偏見(jiàn)；2、直接言詞原則要求證人必須親自向法庭陳述證言，并接受控辯雙方的詢問(wèn)質(zhì)證，通過(guò)交叉的詢問(wèn)質(zhì)證可以揭穿證人證言的虛假成分，強(qiáng)化了證人證言的證明力；3、直接言詞原則切斷了控方卷宗材料與法官裁判之間的必然聯(lián)系，有助于防止法官在控方觀點(diǎn)的影響下對(duì)被告人作出錯(cuò)誤的定罪量刑；4、直接言詞原則體現(xiàn)了司法的親歷性，有助于發(fā)現(xiàn)真實(shí)和提高效率，推動(dòng)訴訟迅速進(jìn)行。

直接言詞原則的適用也存在著以下諸多例外：1、因當(dāng)事人擁有程序參與權(quán)和程序選擇權(quán)，在當(dāng)事人優(yōu)先追求程序利益的前提下，應(yīng)允許在一定范圍內(nèi)(例如在雙方當(dāng)事人合意時(shí))可以緩和或放棄適用直接原則；2、對(duì)于不需要開(kāi)庭審理的上訴案件以及用裁定處理的程序事項(xiàng)等一般說(shuō)來(lái)進(jìn)行書(shū)面審理即可，可以不適用言詞原則；3、對(duì)于非訟事件的審理一般應(yīng)采用書(shū)面審理。直接言詞原則是訴訟案件的審理原則，在非訟案件和非訟程序中因不存在爭(zhēng)議，沒(méi)有對(duì)立的雙方當(dāng)事人(只有申請(qǐng)人)，故不可能也無(wú)需進(jìn)行言詞辯論，通常法官只需對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)和提供的事實(shí)證據(jù)進(jìn)行書(shū)面審查。既然以書(shū)面審理為原則，那么就沒(méi)有必要要求審理者與裁判者的一體化，即不必適用直接原則。當(dāng)然，書(shū)面審理并不排除直接言詞審理，必要時(shí)也可以詢問(wèn)申請(qǐng)人或證人；4、在審判過(guò)程中如果法官發(fā)生變更的情況，根據(jù)直接原則訴訟程序應(yīng)當(dāng)從新開(kāi)始進(jìn)行，而這樣顯然不符合訴訟經(jīng)濟(jì)的要求，因此有些國(guó)家的法律規(guī)定，在案件審理過(guò)程中法官有正當(dāng)理由需要變更時(shí)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在變更后的法官面前陳述以前言詞辯論的結(jié)果，而不必重新開(kāi)始訴訟程序，這種規(guī)定實(shí)際上是變相地緩和了直接原則的適用；5、對(duì)于判決書(shū)中誤寫(xiě)、誤算等技術(shù)上或形式上的錯(cuò)誤，因基于判決書(shū)本身及證據(jù)材料就能夠被識(shí)別或判斷出來(lái)，故未參與審判的法官也可以更正這類(lèi)錯(cuò)誤(即直接原則的適用例外)，并且原則上無(wú)需經(jīng)過(guò)言詞辯

論(即言詞原則的適用例外)。

顯然，貫徹直接言詞原則，要求證人必須出庭作證，以接受控辯雙方詢問(wèn)、質(zhì)證，并排除傳聞證據(jù)的證明效力。在刑事司法實(shí)務(wù)中貫徹刑事證人出庭作證制度可以產(chǎn)生如下功效：1、刑事證人出庭作證能使對(duì)抗制(控辯式)的刑事審判方式得到有效實(shí)施。我國(guó)1997年刑訴法對(duì)刑事審判方式作了重大改革，在對(duì)抗制(控辯式)訴訟模式下，法院對(duì)公訴案件起訴的審查由原來(lái)的實(shí)體性審查改為程序性審查，即法院在開(kāi)庭前只審查起訴書(shū)中是否有明確的指控犯罪事實(shí)以及是否附有證據(jù)目錄、證人名單及主要證據(jù)復(fù)印件或照片而不問(wèn)犯罪事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分，新的審判方式要求法庭核實(shí)全部證據(jù)以證明犯罪事實(shí)的活動(dòng)都要在庭審中進(jìn)行，法官對(duì)所有證據(jù)的查證、核實(shí)、采納均應(yīng)以口頭方式直接進(jìn)行。為此，1997年刑訴法第47條規(guī)定：“證人證言必須在法庭上經(jīng)過(guò)公訴人、被害人和被告人、辯護(hù)人雙方訊問(wèn)、質(zhì)證，聽(tīng)取各方證人的證言并且經(jīng)過(guò)查實(shí)以后，才能作為定案的根據(jù)。”按照這一要求，證人應(yīng)當(dāng)出庭陳述證言，接受控辯雙方的訊問(wèn)、質(zhì)證，并接受法官詢問(wèn)，使法庭能夠當(dāng)庭質(zhì)證，直接審查、辨別證言的真?zhèn)?，確認(rèn)證人證言的證明力。由此可見(jiàn)，證人出庭作證是新的刑事審判方式得以實(shí)施的關(guān)鍵因素之一，如果證人不出庭而僅僅在法庭上宣讀書(shū)面的證言材料，控辯雙方就無(wú)法真正地對(duì)證人進(jìn)行訊問(wèn)、對(duì)證言進(jìn)行質(zhì)證，法院也難以有效地確認(rèn)證人證言的真?zhèn)?，刑事審判方式改革的目的也就難以達(dá)到；2、證人證言作為七種法定證據(jù)之一，成為查明案件事實(shí)最直接、最快捷、最有力的手段之一，在刑事司法實(shí)踐中被廣泛采用。證人出庭作證并接受控辯雙方的訊問(wèn)、質(zhì)證可以有效排除證人證言中的虛假成分，最大限度地接近案件的客觀事實(shí)；3、證人出庭作證能夠增強(qiáng)控辯雙方在庭審質(zhì)證中的對(duì)抗性和平等性，有利于最大限度地實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正。我國(guó)刑訴法的相關(guān)規(guī)定使控辯雙方實(shí)際上處于一種極不均衡、極不平等的地位：公安、檢察機(jī)關(guān)擁有強(qiáng)大的調(diào)查取證權(quán)，檢察機(jī)關(guān)在起訴時(shí)可以不向法院移送全部案卷材料并提供所有證據(jù)而只移送證據(jù)目錄、證人名單和主要證據(jù)復(fù)印件或照片，檢察機(jī)關(guān)無(wú)須在庭審前將其收集的證據(jù)向辯方展示，這就使檢察機(jī)關(guān)往往選擇、重視對(duì)被告不利的證據(jù)而忽視甚至隱瞞對(duì)被告有利的證據(jù)。與此形成鮮明對(duì)照的是，辯護(hù)人在刑事案件的偵查起訴階段查閱案卷材料的權(quán)利受到很大的限制而很難全面地了解案情，辯護(hù)人的調(diào)查取證權(quán)受到很多的約束(例如辯護(hù)律師調(diào)查收集證據(jù)必須經(jīng)證人或其他有關(guān)單位和個(gè)人同意，向被害人或其近親屬、被害人提供的證人調(diào)查取證還須經(jīng)過(guò)法院或檢察院的許可，這實(shí)際上使律師的調(diào)查取證權(quán)難以行使)。因此，辯方迫切需要證人出庭作證，通過(guò)與證人的當(dāng)面質(zhì)證以判斷證人證言和相關(guān)證據(jù)的真實(shí)性和合法性，通過(guò)對(duì)證人的感知能力、精神狀態(tài)、心理狀態(tài)等進(jìn)行質(zhì)疑以指出控方證據(jù)的矛盾，以便彌補(bǔ)刑事立法對(duì)辯方閱卷權(quán)、調(diào)查取證權(quán)的限制，促進(jìn)司法公正。

三、我國(guó)相關(guān)刑事立法與司法實(shí)務(wù)中存在的問(wèn)題及其完善

(一)我國(guó)刑訴法的相關(guān)規(guī)定存在著沖突。

我國(guó)1997年刑訴法吸收借鑒了國(guó)外當(dāng)事人主義訴訟模式的合理因素，對(duì)法庭審判方式作了一些重大改革，主要表現(xiàn)在：(1)庭前審查由實(shí)體審查變?yōu)槌绦蛐詫彶椋?2)在庭審調(diào)查過(guò)程中，由控辯雙方舉證，作交叉訊問(wèn)(發(fā)問(wèn))、質(zhì)證和相互辯論，調(diào)整控辯審三方的職能，弱化法官的調(diào)查職能；(3)在法庭調(diào)查過(guò)程中，控辯雙方對(duì)案件事實(shí)的主張、舉證、質(zhì)證以及法官對(duì)一切證據(jù)的查證、核對(duì)、采納均以口頭方式來(lái)進(jìn)行。改革后的我國(guó)庭審程序總體上具有了對(duì)抗制(控辯式)訴訟的特征，雖然立法上沒(méi)有明確規(guī)定直接言詞原則，但從1997年刑訴法第43條、45條、47條、48條、156條等對(duì)證人證言的收集、審查、質(zhì)證及對(duì)證人的當(dāng)庭發(fā)問(wèn)等方面的具體規(guī)定看，刑事立法在一定程度上體現(xiàn)了直接言詞原則的基本精神。例如，我國(guó)刑訴法第47條規(guī)定：“證人證言必須在法庭上經(jīng)過(guò)公訴人、被害人和被告人、辯護(hù)人雙方訊問(wèn)、質(zhì)證，聽(tīng)取各方證人的證言并經(jīng)過(guò)查實(shí)以后，才能作為定案的根據(jù)?！钡?8條規(guī)定：“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)?！钡?56條規(guī)定：“證人作證，審判人員應(yīng)當(dāng)告知他要如實(shí)提供證言和有意作偽證或者隱匿罪證要負(fù)的法律責(zé)任。公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人經(jīng)審判長(zhǎng)許可，可以對(duì)證人、鑒定人發(fā)問(wèn)。”

遺憾的是，立法上仍然存在著一些明顯的矛盾。刑事訴訟法第157條規(guī)定了未到庭作證證人的書(shū)面證言經(jīng)宣讀也可作為證據(jù)使用(“對(duì)未到庭的證人的證言筆錄、鑒定人的鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和其他作為證據(jù)的文書(shū)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀?！?，該條規(guī)定明顯與我國(guó)刑訴法第47條規(guī)定相沖突。我國(guó)刑訴法第47條要求證人證言必須在法庭上接受控辯雙方的訊問(wèn)、質(zhì)證并且查實(shí)后才能作為定案根據(jù)，即所有證人毫無(wú)例外都必須出庭作證，而第157條卻規(guī)定未出庭的證人的證言筆錄經(jīng)當(dāng)庭宣讀并聽(tīng)取控辯雙方意見(jiàn)后可作為證據(jù)使用，這為刑事司法實(shí)務(wù)中證言筆錄成為作證的主要形式提供了法律基礎(chǔ)。

(二)司法解釋的有關(guān)規(guī)定彈性過(guò)大。

我國(guó)刑訴法第157條規(guī)定了未到庭作證證人的書(shū)面證言經(jīng)宣讀也可作為證據(jù)使用，對(duì)此最高人民法院試圖進(jìn)行限制性的解釋?zhuān)罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為刑訴法司法解釋)第141條明確規(guī)定證人可以不出庭作證的情況僅限于以下四種情形：“(一)未成年人；(二)庭審期間身患嚴(yán)重疾病或者行動(dòng)極為不便的；(三)其證言對(duì)案件的審判不起直接決定作用的；(四)有其他原因的?！钡捎谛淘V法司法解釋規(guī)定“有其他原因的”證人可以不出庭作證，而所謂的“其他原因"3L沒(méi)有明確的界定，這就導(dǎo)致刑訴法司法解釋條款的彈性過(guò)大，增加了適用的隨意性，致使實(shí)務(wù)中證人出庭作證的比率極低，證人證言以書(shū)面審理為主，導(dǎo)致直接言詞原則無(wú)法得到有效的貫徹。

(三)立法上雖然明確規(guī)定出庭作證是證人的法定義務(wù)，但沒(méi)有明確限定證人出庭作證的例外情形，也沒(méi)有規(guī)定證人的拒證權(quán)。

世界絕大多數(shù)國(guó)家法律均規(guī)定出庭作證是證人的法定義務(wù)，例如1983年修正的《美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院刑事訴訟規(guī)則》第26條規(guī)定：“在一切審理中，證人證言應(yīng)于公開(kāi)法庭上以口頭提供，但國(guó)會(huì)通過(guò)的法律或本規(guī)則、《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》或最高法院通過(guò)的其它規(guī)則另有規(guī)定者除外。”法國(guó)刑訴法第109條規(guī)定：“任何被傳喚到庭作證的人，均應(yīng)當(dāng)出庭、宣誓并作證?！庇?guó)、德國(guó)、日本等國(guó)也有類(lèi)似規(guī)定。

我國(guó)刑訴法第48條規(guī)定：“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)的人，不能作證人。”我國(guó)現(xiàn)行刑訴法只對(duì)證人資格規(guī)定了例外情形，即生理上、精神上有缺陷或者年幼、不能辯別是

非、不能正確表達(dá)的人不能作證人；1994年最高人民法院制定下發(fā)的《關(guān)于審理刑事案件程序的具體規(guī)定》中規(guī)定：“除因死亡、重病或者其他經(jīng)人民法院認(rèn)可的特殊原因，證人應(yīng)當(dāng)出庭作證?！毙淘V法司法解釋第141條對(duì)證人出庭作證的例外情形做了初步的規(guī)定：“證人應(yīng)當(dāng)出庭作證。符合下列情形，經(jīng)人民法院準(zhǔn)許的，證人可以不出庭作證：(一)未成年人；(二)庭審期間身患嚴(yán)重疾病或者行動(dòng)極為不便的；(三)其證言對(duì)案件的審判不起直接決定作用的；(四)有其他原因的?！?/p>

筆者認(rèn)為法律應(yīng)嚴(yán)格明確地限定證人出庭作證的例外情形，并避免彈性條款的出現(xiàn)。立法上至少應(yīng)當(dāng)明確列舉如下情形可以作為證人出庭作證之例外：(1)證人為未成年人的；(2)證人在庭審期間身患嚴(yán)重疾病或者行動(dòng)極為不便的；(3)證人證言對(duì)案件的審判不起直接決定作用的；(4)證人死亡或失蹤的；(5)法律規(guī)定的其他情形。同時(shí)，可以借鑒國(guó)外立法例的相關(guān)規(guī)定，明確規(guī)定在以下情況下證人可以拒絕作證：(1)證人與被告人有近親屬關(guān)系的；(2)因從事公務(wù)活動(dòng)或職業(yè)活動(dòng)而掌握國(guó)家秘密或他人隱私的證人；(3)辯護(hù)律師在接受被告人委托后，有權(quán)拒絕提供不利于被告人的證言；(4)可能使證人自陷于罪的；(5)法律規(guī)定的其他情形。

(四)我國(guó)1979年刑訴法采納了直接言詞原則的一些內(nèi)容，但并沒(méi)有確立與直接言詞原則的實(shí)施密切相關(guān)的一些證人、鑒定人出庭作證的保障規(guī)則，這一立法缺陷在1996年刑訴法修改時(shí)沒(méi)有得到任何有效的糾正和改善。

(1)應(yīng)建立完善的證人作證傳喚制度，明確通知證人出庭作證的責(zé)任主體。

證人應(yīng)當(dāng)出庭作證，但證人出庭作證由誰(shuí)來(lái)傳喚或通知是一個(gè)必須首先解決的問(wèn)題。美國(guó)《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第614條規(guī)定：(a)法庭可以自己提議或者根據(jù)當(dāng)事人的建議傳喚證人。所有當(dāng)事人均有權(quán)對(duì)傳喚的證人進(jìn)行交叉詢問(wèn)。(b)法庭可以詢問(wèn)證人，不管是該證人是法庭傳喚的，還是當(dāng)事人傳喚的；俄羅斯《刑事訴訟法》第73條規(guī)定：證人必須依照調(diào)查人員、偵查員、檢察長(zhǎng)、法院的傳喚到場(chǎng)并作真實(shí)的陳述，敘說(shuō)他關(guān)于案件所知悉的一切情況并回答；日本《刑事訴訟法》第298條規(guī)定：檢察官、被告人或者辯護(hù)人，可以請(qǐng)求調(diào)查證據(jù)。法院認(rèn)為必要時(shí)，可以依職權(quán)調(diào)查證據(jù)。上述立法例中，大多把傳喚證人出庭作證的主體確定為法院，只有俄羅斯《刑事訴訟法》規(guī)定偵查員、檢察長(zhǎng)也可以傳喚證人作證。

在我國(guó)的刑事訴訟中證人很少出庭作證，實(shí)踐中既有公訴人傳喚證人出庭、法院傳喚證人出庭的情況，也有辯護(hù)人通知證人出庭的情況。從世界主要法治國(guó)家的立法情況來(lái)看，證人作為法庭的證人應(yīng)當(dāng)由法院統(tǒng)一根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或者依職權(quán)通知證人出庭作證。我國(guó)刑事審判模式已由原來(lái)的職權(quán)主義糾問(wèn)式轉(zhuǎn)化為當(dāng)事人主義的對(duì)抗式，在對(duì)抗式的審判模式下，公訴人不再凌駕于辯方之上而僅僅是刑事訴訟的一方當(dāng)事人，證人庭前在偵查機(jī)關(guān)或公訴機(jī)關(guān)所作的所有證言在理論上都不能被視為有效的證據(jù)，只有證人向法庭所作的證言才能作為法庭裁判的依據(jù)，故筆者認(rèn)為，在需要證人出庭作證時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或者依職權(quán)傳喚證人出庭作證。

(2)我國(guó)相關(guān)法律缺乏對(duì)證人拒絕出庭作證的強(qiáng)制性措施和制裁條款的規(guī)定。

世界多數(shù)國(guó)家均規(guī)定對(duì)拒證證人可以采取強(qiáng)制性措施并進(jìn)行制裁(例如罰款、罰金、拘傳、監(jiān)禁和其他輕刑等)，日本訴訟法第160、162條規(guī)定：“沒(méi)有正當(dāng)理由而拒絕宣誓，或者拒絕提供證言的，處以10萬(wàn)元以下的罰金或者拘留。”“證人沒(méi)有理由而不接受同行命令時(shí)，法院可以拘傳?！狈▏?guó)刑訴法第110條規(guī)定：“如果證人沒(méi)有到庭，預(yù)審法官可以對(duì)拒絕出庭的證人采取傳訊措施，通過(guò)警察強(qiáng)制其到庭，以傳訊通知書(shū)進(jìn)行并處以第五級(jí)違警罪的罰款?！钡?26條規(guī)定：“如果傳喚的證人沒(méi)有到庭，法庭可以根據(jù)檢察院的要求，或者依職權(quán)，裁決由警察立即拘傳其到庭作證?！钡聡?guó)刑訴法第51條規(guī)定：“依法傳喚而不到庭的證人要承擔(dān)由于應(yīng)傳不到造成的費(fèi)用。對(duì)他同時(shí)還要課處秩序罰款和不能繳納罰款時(shí)易課秩序拘留。對(duì)證人也準(zhǔn)許強(qiáng)制拘傳。”英國(guó)證人出庭法第3條則規(guī)定：“任何人無(wú)正當(dāng)理由不服從要求他出庭的傳證人令或證人傳票，應(yīng)以藐視法庭罪論處?！?/p>

我國(guó)刑訴法第48條規(guī)定：“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)的人，不能作證人?！泵恳粋€(gè)法律規(guī)則通常由假定、處理和制裁三要素構(gòu)成，該條作為一種命令式的義務(wù)性條款，只有假設(shè)和處理部分，卻沒(méi)有制裁部分，如果證人違反了作證義務(wù)，司法機(jī)關(guān)沒(méi)有任何制裁的法律依據(jù)。由于我國(guó)刑訴法只規(guī)定了證人隱匿證據(jù)或作偽證時(shí)將受到法律追究，而沒(méi)有規(guī)定證人不作證時(shí)的制裁措施(證人不必承擔(dān)拒證的法律責(zé)任)，致使證人作證義務(wù)形同虛設(shè)。在司法實(shí)務(wù)中，法院對(duì)證人出庭作證采用通知書(shū)的形式，但通知書(shū)并不具有傳票那樣的強(qiáng)制性，如果證人拒不到庭，承辦法官對(duì)此無(wú)能為力。

(3)我國(guó)相關(guān)法律對(duì)刑事證人保護(hù)尚不健全。

世界各國(guó)大都建立了完善的證人保護(hù)制度，對(duì)刑事證人及其近親屬及時(shí)提供人身和財(cái)產(chǎn)安全方面的保護(hù)，這種保護(hù)包括事前預(yù)防性保護(hù)和事后補(bǔ)救性保護(hù)，前者指在侵害發(fā)生前即對(duì)證人采取必要的保護(hù)措施以避免對(duì)證人人身、財(cái)產(chǎn)的侵害發(fā)生，后者則是在證人已經(jīng)受到侵害時(shí)對(duì)其給予保護(hù)(即對(duì)不法侵害者進(jìn)行懲罰以追究其法律責(zé)任)。在美國(guó)，當(dāng)前證人保護(hù)的主要措施除了公訴人和辯護(hù)律師對(duì)被告人有關(guān)違法行為進(jìn)行警告、設(shè)定高額保釋金、對(duì)恐嚇行為進(jìn)行積極的起訴等傳統(tǒng)措施以外，還包括緊急遷居、長(zhǎng)期遷居、審前安全措施和庭審安全措施、對(duì)獄中的被害人和證人實(shí)行保護(hù)性監(jiān)禁、社區(qū)輔助工作等措施；在英國(guó)，對(duì)證人的保護(hù)主要由警察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，在毒品、恐怖等嚴(yán)重刑事犯罪案件中，警方會(huì)對(duì)協(xié)助偵破案件的證人提供十分安全的保護(hù)措施，例如改變姓名、身份、住址，甚至改變相貌等。

我國(guó)法律也有相關(guān)的證人保護(hù)條款，我國(guó)刑訴法第49條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保障證人及其近親屬的安全。對(duì)證人進(jìn)行威脅、侮辱、毆打或打擊報(bào)復(fù)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，尚不夠刑事處罰的，依法給予治安管理處罰。”《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第157條到第164條作了相類(lèi)似的內(nèi)容的規(guī)定；我國(guó)刑法第307條第1款規(guī)定：“以暴力威脅、賄買(mǎi)等方法阻止證人作證或者指使他人作偽證的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑?！钡?08條規(guī)定：“對(duì)證人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑?！蔽覈?guó)相關(guān)保護(hù)證人的法律規(guī)定在立法上還存在以下不足：其一是立法側(cè)重于對(duì)證人的事后保護(hù)，注重對(duì)侵害行為人的懲罰，而未規(guī)定事前預(yù)防性保護(hù)措

施；其二是立法只注意保護(hù)證人的人身權(quán)和名譽(yù)權(quán)，對(duì)證人的財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)沒(méi)有加以規(guī)定；其三是對(duì)證人近親屬的保護(hù)力度不夠；其四是相關(guān)立法過(guò)于原則和概括，加之缺乏相應(yīng)配套的保護(hù)程序和措施，使得實(shí)踐中對(duì)證人及其近親屬的保護(hù)出現(xiàn)了隨意、省略、失控的現(xiàn)象，加之這些條款規(guī)定的只是證人及其近親屬人身安全遭到威脅或現(xiàn)實(shí)侵害之后的補(bǔ)救措施，對(duì)于證人及其近親屬人身安全的預(yù)防性保護(hù)無(wú)論在立法上還是實(shí)務(wù)中都缺乏相應(yīng)規(guī)定，導(dǎo)致公、檢、法三機(jī)關(guān)在對(duì)證人及其近親屬人身安全保護(hù)上相互推委、扯皮，證人的安全得不到有力保障，證人因?yàn)榕e報(bào)、指證違法犯罪行為而被開(kāi)除公職、遭受到人身攻擊等受到打擊報(bào)復(fù)的案件屢見(jiàn)不鮮。

(4)立法上沒(méi)有規(guī)定對(duì)證人因出庭作證所產(chǎn)生的利益損失進(jìn)行補(bǔ)償。

美國(guó)《紐約州刑事訴訟法》第610節(jié)第50條規(guī)定：刑事訴訟中被傳喚的證人有權(quán)得到和民事訴訟證人同樣的酬金和旅費(fèi)。根據(jù)法院或者其官員發(fā)的證人證書(shū)及標(biāo)明的證人實(shí)際出庭日數(shù)和路程里數(shù)，由縣政府財(cái)務(wù)官付給證人費(fèi)用；法國(guó)《刑事訴訟法》第281條第4款規(guī)定：根據(jù)當(dāng)事人要求而傳喚證人的費(fèi)用，以及支付給證人的償金，均由當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。但是，被告人要求傳喚的證人，如果檢察院認(rèn)為該證人的陳述可能有助于查明真相，不在此列；日本《刑事訴訟法》第164條規(guī)定：證人可以請(qǐng)求交通費(fèi)、日津貼費(fèi)及住宿費(fèi)。從上述立法例可以看出，各國(guó)對(duì)證人出庭作證支出的費(fèi)用均規(guī)定給予補(bǔ)償，只不過(guò)是對(duì)補(bǔ)償?shù)姆秶?、?biāo)準(zhǔn)及資金來(lái)源規(guī)定不盡相同。

證人出庭作證勢(shì)必花費(fèi)時(shí)間和精力，造成工資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收入等的損失，還要支出交通費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)等。證人履行作證義務(wù)當(dāng)然應(yīng)該享有合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償請(qǐng)求權(quán)，但我國(guó)法律上對(duì)證人出庭作證所支出的費(fèi)用應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)、所遭受的利益損失應(yīng)如何補(bǔ)償至今還沒(méi)有任何規(guī)定。

目前，在我國(guó)的刑事審判實(shí)務(wù)中，徹底貫徹直接言詞原則的審判方式還遠(yuǎn)未得到確立，間接和書(shū)面的審判方式仍然盛行，檢察機(jī)關(guān)提供證人證言筆錄成為證人作證的常態(tài)，證人出庭作證反而成為例外，證人拒絕出庭作證、證人出庭率極低(刑事案件中證人出庭作證的比例不足10％)已經(jīng)成為嚴(yán)重影響我國(guó)刑事訴訟活動(dòng)正常進(jìn)行的一大難題，這不僅違背了刑事訴訟的基本原則，嚴(yán)重?fù)p害了司法公正和法院裁判的權(quán)威，也與世界人權(quán)發(fā)展與保障的客觀要求極不相稱(chēng)，同時(shí)也極大地阻礙了我國(guó)刑事審判方式由糾問(wèn)式向抗辯式轉(zhuǎn)變這一司法改革進(jìn)程的深入。刑事證人不出庭作證這一問(wèn)題如不能得到糾正，我國(guó)刑事審判方式改革就不可能取得真正的成功。顯然，參考國(guó)外的相關(guān)立法例對(duì)刑訴法進(jìn)行修改，在立法上建立有效的證人作證傳喚制度、完善對(duì)證人拒絕出庭作證的強(qiáng)制性措施和制裁條款的規(guī)定、明確限定證人出庭作證的例外情形、詳細(xì)規(guī)定證人的拒證權(quán)、加強(qiáng)對(duì)證人的保護(hù)并規(guī)定對(duì)證人作證進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償成為目前亟需解決的問(wèn)顥。

(責(zé)任編輯：肖建國(guó))