陳柳欽

[摘要]高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會(huì)資本的作用很大，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置、發(fā)展速度和信息交流，促進(jìn)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的合作；從契約角度來看，可以有效解決高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中契約缺口問題；有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽階段向初級(jí)階段發(fā)展，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級(jí)階段進(jìn)化到高級(jí)階段；有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移、流動(dòng)和創(chuàng)造；有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)；有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基地的建立；有助于提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率；使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更加迅速；激勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才創(chuàng)新；等等。

[關(guān)鍵詞]高新技術(shù)；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)集群；社會(huì)資本

[中圖分類號(hào)]F4[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1008-2689(2008)03-0021-11

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是指科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)相互作用促成大量關(guān)聯(lián)密切的高新技術(shù)企業(yè)與相關(guān)機(jī)構(gòu)在一定地域范圍內(nèi)集聚，從而形成的產(chǎn)業(yè)體系健全且具靈活性的、充滿創(chuàng)新活力的有機(jī)體。集聚于特定地理區(qū)域中的高新技術(shù)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)通過機(jī)構(gòu)長期的交易關(guān)系、互利合作及共同發(fā)展的交易規(guī)則，技術(shù)語言等積累了較高的社會(huì)資本。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要社會(huì)資本的支持。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最為成功的模式，通過集群內(nèi)人才的流動(dòng)、企業(yè)信息的交流、知識(shí)的共享與傳播、設(shè)施的共享等為集群內(nèi)企業(yè)的知識(shí)及技術(shù)創(chuàng)新提供了適宜環(huán)境和強(qiáng)大動(dòng)力，為產(chǎn)業(yè)持續(xù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的建立提供了有力的支持。

一、社會(huì)資本影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置、發(fā)展速度和信息交流，促進(jìn)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的合作。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群特有的社會(huì)資本優(yōu)勢(shì)，即平等的市場(chǎng)地位，相當(dāng)程度上保證了交易雙方互惠互利經(jīng)濟(jì)目的的實(shí)現(xiàn)。開放的信息交流環(huán)境可以有效地減少交易前后的簽約、監(jiān)督和再談判等道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義可能帶來的交易成本。這些社會(huì)資本因素減少了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間合作中的協(xié)調(diào)與摩擦成本，提高了交易效率，降低了交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)，從而推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化分工和企業(yè)間的合作，使交易成本減少，中間產(chǎn)品的價(jià)格降低，經(jīng)濟(jì)效率明顯提高，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。當(dāng)然，社會(huì)資本影響和推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的成長因素是多方面的，還應(yīng)包括：一是社會(huì)資本影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處的社會(huì)背景決定該區(qū)域的社會(huì)資本的初始存量，在其他條件不變的前提下，產(chǎn)業(yè)傾向于集聚在該產(chǎn)業(yè)具有高的社會(huì)資本存量的區(qū)域中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)社會(huì)資本存量的大小影響著產(chǎn)業(yè)集群。雖然目前的研究對(duì)集群范圍還沒有明確的界定，但可以認(rèn)為集群與集群的地理界限存在于當(dāng)一個(gè)交易穿越集群的兩個(gè)交易時(shí)產(chǎn)生的負(fù)邊際社會(huì)資本。在集群化的初始階段，隨著交易、交流的日趨增加，社會(huì)資本成級(jí)數(shù)增長，邊際社會(huì)資本為正；當(dāng)集群化到一定程度，隨著交流的增加，社會(huì)資本不再增加，邊際社會(huì)資本為零，我們稱此為社會(huì)資本達(dá)到飽和。新組織的繼續(xù)加人，將會(huì)產(chǎn)生負(fù)的邊際社會(huì)資本，所以說，集群的邊界或大或小受社會(huì)資本的邊際增量影響。二是社會(huì)資本的存量和增量影響和決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展速度。一方面，在其他影響因素不變的前提下，社會(huì)資本存量越大，起點(diǎn)越高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展就越快；另一方面，空間內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的社會(huì)資本增加越快，意味著交流越頻繁，聯(lián)系越緊密，降低了交易成本，增強(qiáng)了創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)對(duì)外部更具有吸引力，社會(huì)資本的增值速度決定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。三是社會(huì)資本促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的信息交流。我們通常認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)相容的治理結(jié)構(gòu)是防止信息不對(duì)稱的手段，但基于規(guī)模效益的考慮，企業(yè)不可能無限制地通過兼并收購實(shí)現(xiàn)縱向一體化和橫向一體化，合同通常是用來防止企業(yè)間交易信息不對(duì)稱所帶來的危害，但實(shí)踐證明，合同本身就是在信息不對(duì)稱的前提下簽訂的，具有不完全性，而基于信任、合作基礎(chǔ)上的社會(huì)資本有利于減少合同的不完全性是克服信息不對(duì)稱的有效手段。

當(dāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群存在社會(huì)資本時(shí)，由于群內(nèi)總體信任程度高，經(jīng)濟(jì)主體借助網(wǎng)絡(luò)，獲得信息及其可靠性都能得到有力的保障，這就降低尋找合作伙伴及搜集信息的成本。而信息傳遞通暢，任何一個(gè)合作主體的機(jī)會(huì)主義行為極易被傳開，使其遭受被孤立的危險(xiǎn)，這就降低簽約及履約費(fèi)用。而不存在社會(huì)資本的高科技產(chǎn)業(yè)群，經(jīng)濟(jì)主體之間信任程度極低，誠信吃虧互相欺騙成為正?，F(xiàn)象，企業(yè)必須花費(fèi)大量的時(shí)間和財(cái)力去尋找合作交易伙伴甄別有用信息。為防范對(duì)方機(jī)會(huì)主義行為，合作雙方不斷討價(jià)還價(jià)，從而增加了簽約及履約費(fèi)用。社會(huì)資本促使集群內(nèi)信任感轉(zhuǎn)移，形成信任網(wǎng)絡(luò)，從而集群內(nèi)總體的信任水平超過個(gè)體信任水平的簡單增加，集群內(nèi)總體信任水平增加可以帶動(dòng)集群內(nèi)企業(yè)信用環(huán)境改善，合作雙方誠信度增加，使得合作的交易費(fèi)用趨于減少。信任大大促成并潤滑著交易。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅曾指出：“每一個(gè)商品交易都內(nèi)在地包含著信任的因素，毫無疑問，任何一項(xiàng)交易都是在一個(gè)時(shí)間段上展開的。人們似乎有理由認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)落后很大程度上是由缺乏信任造成的?！比问墙灰着c合作的基礎(chǔ)與紐帶。同時(shí)，社會(huì)資本促進(jìn)信息傳遞暢通，能夠使合作雙方從一次博弈轉(zhuǎn)化為多次重復(fù)博弈，即社會(huì)資本加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)主體的聯(lián)系，促進(jìn)他們彼此了解，增加對(duì)合作次數(shù)的預(yù)期，從而傾向履行合作契約，降低了制裁費(fèi)用。社會(huì)資本促使集群內(nèi)企業(yè)之間構(gòu)成一種長期的信任關(guān)系，信息傳遞暢通，使得失信行為迅速被其他主體察覺，由于規(guī)則被集群內(nèi)企業(yè)所認(rèn)可，使得合作雙方都有足夠的可能性和積極性。對(duì)欺騙行為進(jìn)行有效懲罰，違反規(guī)則的行為將面臨被孤立的境地，確保經(jīng)濟(jì)主體行為一致性，進(jìn)一步減少企業(yè)持續(xù)合作的交易費(fèi)用，從而促進(jìn)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體合作。

二、從契約角度來看，社會(huì)資本可以有效解決高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中契約缺口問題。

高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)交易的契約中，技術(shù)創(chuàng)新特有的復(fù)雜性與環(huán)境的不確定性以及有限理性與機(jī)會(huì)主義的存在更易使交易產(chǎn)生意外。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)解決方法是建立完全契約。但由于有限理性和機(jī)會(huì)主義的存在，契約總是有缺口的，并且這種契約無法通過契約法來彌補(bǔ)。要在明示契約中明確意外需要付出更多的搜尋成本及控制成本、任務(wù)復(fù)雜性的存在，也將增大法庭的調(diào)查成本及對(duì)訴訟造成的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率損失的成本等，盡管明示契約中一些明確的條款可以節(jié)約訴訟成本，但在網(wǎng)絡(luò)這樣復(fù)雜的環(huán)境中發(fā)現(xiàn)和明確意外并對(duì)法律條款進(jìn)行修正要付出很高的費(fèi)用。因而，在網(wǎng)絡(luò)交易中簽訂一個(gè)完備的明示契約成本將是高昂的。正因?yàn)槿绱?，默認(rèn)契約在網(wǎng)絡(luò)交易中的重要性就凸現(xiàn)出來。默認(rèn)契約不是依靠第三方來強(qiáng)制執(zhí)行，而是依賴于自我履行。在沒有任何第三方行為人的情況下，其“信譽(yù)”與商標(biāo)價(jià)值將可以成為激勵(lì)確保契約績效的手段。在這

種情況下，高新技術(shù)企業(yè)擁有的社會(huì)資本的作用就顯現(xiàn)了出來。事實(shí)上，處在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的成員進(jìn)行反復(fù)而密切的交易，相互之間非常了解，考慮到未來的利益，他們?cè)诮灰讜r(shí)就會(huì)放棄機(jī)會(huì)主義行為而進(jìn)行充分的合作以獲取最高的收益。社會(huì)資本在其中發(fā)揮著信號(hào)機(jī)制的作用，擁有社會(huì)資本的高新技術(shù)企業(yè)意味著聲譽(yù)是企業(yè)的長期投資和可置信承諾，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)能利用聲譽(yù)的效應(yīng)增大機(jī)會(huì)主義的成本來削減交易成本，增加企業(yè)間的信任，并能交互地降低在開始時(shí)預(yù)期的道德風(fēng)險(xiǎn)。交易的任何一方都不愿意損害其在市場(chǎng)上享有充分價(jià)值的信譽(yù)，并預(yù)期在未來長期的交易中實(shí)現(xiàn)個(gè)體財(cái)富的最大化。在交易執(zhí)行過程中，如果交易的一方發(fā)生了違約行為，可能招致網(wǎng)絡(luò)組織中其余各方終止與其進(jìn)行交易關(guān)系的集體威脅，以及公開其導(dǎo)致契約失敗的信息并在網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播，使其最終喪失所有的合作關(guān)系，高新技術(shù)企業(yè)社會(huì)資本遭到貶值。這種社會(huì)資本的損失使交易者在未來的交易中遭受集體的抵制與懲處，接受更為苛刻的契約條款，付出更多的討價(jià)還價(jià)成本，才能獲得重新參加交易的機(jī)會(huì)。特別是在關(guān)系鎖定的狀態(tài)下，由于存在著退出成本，默認(rèn)契約發(fā)揮著更大的作用。因而，違約要付出相當(dāng)高的現(xiàn)實(shí)成本與因機(jī)會(huì)主義導(dǎo)致的機(jī)會(huì)成本，這制約了機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。

三、社會(huì)資本有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽階段向初級(jí)階段發(fā)展，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級(jí)階段進(jìn)化到高級(jí)階段。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群處于萌芽狀態(tài)時(shí)，由于信息傳遞機(jī)制缺乏和信息激勵(lì)機(jī)制不當(dāng)，集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體間的信任主要是基于對(duì)個(gè)人信息了解，血緣、親緣、地緣、行緣、學(xué)緣等成為相互信任的基礎(chǔ)，非文字契約型的口頭承諾成為信任的主要形式。社會(huì)資本能使處于萌芽狀態(tài)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體形成基于制度的信任。聲譽(yù)機(jī)制、信任觀念等非正式制度和對(duì)守信失信進(jìn)行激勵(lì)與懲罰的正式制度的構(gòu)成社會(huì)資本重要組成部分，從而社會(huì)資本賦予萌芽狀態(tài)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群以下三個(gè)方面的制度：群內(nèi)普遍存在誠實(shí)守信的非正式制度(包括價(jià)值觀、倫理、道德、風(fēng)俗習(xí)慣)；對(duì)守信與失信進(jìn)行有效的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰(即能確保欺詐行為期望成本大于期望收益)的實(shí)施機(jī)制(實(shí)現(xiàn)正式制度的相關(guān)條件、程度與措施之和)；對(duì)守信與失信進(jìn)行具體規(guī)定的正式制度(知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、對(duì)人力資本實(shí)行激勵(lì)的制度、合同法等)。在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)就是，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的興起與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是不可分離的。除北京的中關(guān)村以外，武漢的“光谷”、上海的“綠谷”、長沙的“麓谷”、南京的“藥谷”等無一不是集群式創(chuàng)業(yè)組織的成功典范。事實(shí)上社會(huì)資本在促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽狀態(tài)向初級(jí)階段發(fā)展，并保證由初級(jí)階段向高級(jí)階段演化是同時(shí)起作用的，即有關(guān)的信用法律制度和聲譽(yù)機(jī)制、信用觀念等非正式制度的雙重約束能使各經(jīng)濟(jì)主體建立彼此信任，并使失信行為的可能性降到相當(dāng)?shù)偷某潭龋兄谌簝?nèi)企業(yè)由幾乎不合作向無意識(shí)的合作轉(zhuǎn)變；群內(nèi)信用觀念、創(chuàng)業(yè)觀念、平等觀念保證了經(jīng)濟(jì)主體信任轉(zhuǎn)移，使經(jīng)濟(jì)主體能通過對(duì)共同的第三方的信任，在第一次接觸時(shí)就能夠彼此相互信任，從而使得企業(yè)由無意識(shí)的合作向意識(shí)的合作轉(zhuǎn)變。這說明社會(huì)資本能促使產(chǎn)業(yè)群由萌芽狀態(tài)向初級(jí)階段轉(zhuǎn)化，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級(jí)階段進(jìn)化到高級(jí)階段。

四、社會(huì)資本有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移、流動(dòng)和創(chuàng)造。

(1)知識(shí)轉(zhuǎn)移。根據(jù)知識(shí)能否清晰地表述和有效的轉(zhuǎn)移，可以把知識(shí)資源可分為顯性知識(shí)(explicitknowledge)和緘默知識(shí)(tacit knowledge)。顯性知識(shí)又稱編碼化知識(shí)(codified knowledge)，是可以比較容易地整理、編碼，具有單一的含義和內(nèi)容。緘默知識(shí)是很難編碼、隱含的知識(shí)，它往往被偶然發(fā)現(xiàn)，并且這種知識(shí)不能和個(gè)人、社會(huì)及地域背景輕易地分開。野中郁次郎(Nonaka Ikujiro)認(rèn)為緘默知識(shí)是高度個(gè)人化的知識(shí)，它深深的植根于行為本身，植根于個(gè)體所處環(huán)境的約束，如某種工藝或?qū)ｉL、某種專門的技術(shù)或產(chǎn)品市場(chǎng)、工作小組或團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。隱I生知識(shí)包括個(gè)體的思維模式、信仰觀點(diǎn)和心智模式等，這些模式信仰觀點(diǎn)是如此的根深蒂固，以至于我們習(xí)以為常，不自覺的接受了他們的存在，并在觀察世界的時(shí)候受到他們的巨大沖擊。野中郁次郎認(rèn)為緘默知識(shí)與顯性知識(shí)之間是可以互動(dòng)轉(zhuǎn)化的，是一個(gè)永無休止的循環(huán)過程，并提出了知識(shí)轉(zhuǎn)化的四種模式，簡稱為SECI模型"SECI"模型(the SECI Model)(圖1)：a、社會(huì)化(Socialization)，從緘默知識(shí)到緘默知識(shí)，也是個(gè)體交流共享緘默知識(shí)的過程。用“社會(huì)化”一詞主要是強(qiáng)調(diào)緘默知識(shí)的交流是通過社會(huì)或團(tuán)體成員的共同活動(dòng)來進(jìn)行的。最常見的就是工廠和學(xué)校中慣用的“師徒模式”。b、外在化(Externalization)：從緘默知識(shí)到顯性知識(shí)。通過努力，個(gè)體可以在一定程度上將緘默知識(shí)轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)，并將之傳授給他人。外在化是知識(shí)創(chuàng)造的關(guān)鍵，因?yàn)橹R(shí)的發(fā)展過程正是緘默知識(shí)不斷向顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化和新的顯性知識(shí)不斷生成的過程。這個(gè)過程常需要使用一定的技術(shù)來幫助個(gè)體將自己觀點(diǎn)和意象外化成為詞語、概念、形象化語言(如比喻、類比或描述)，或者圖像。c、融合化(Combination)。從緘默知識(shí)到顯性知識(shí)，是一種把概念綜合成知識(shí)系統(tǒng)的過程。這個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)換模型包括組合不同顯性知識(shí)軀體。個(gè)人抽取和組合知識(shí)的方式是通過文獻(xiàn)、會(huì)議、電話交談等媒體，或計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)學(xué)校中的教育和訓(xùn)練通常采用這種形式。d、內(nèi)在化(Internalization)：從顯性知識(shí)到緘默知識(shí)，是把顯性知識(shí)應(yīng)用為緘默知識(shí)的過程。內(nèi)內(nèi)在化意味著新創(chuàng)造的顯性知識(shí)(組織知識(shí))又轉(zhuǎn)化為組織中其他成員的緘默知識(shí)。經(jīng)過融合過程，新知識(shí)得以在組織成員間傳播。組織中的成員接收了這些新知識(shí)后，可以將其用到工作中去，并創(chuàng)造出新的緘默知識(shí)。內(nèi)在化與通過做來學(xué)習(xí)密切相關(guān)，是一個(gè)“干中學(xué)”(learningby doing)和“用中學(xué)”(learning by using)的過程。這四個(gè)模式互為一體、相互轉(zhuǎn)化，共同構(gòu)成企業(yè)組織知識(shí)創(chuàng)新與積累的機(jī)制。

(2)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識(shí)轉(zhuǎn)移模式。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群各個(gè)行為主體(企業(yè)和相關(guān)組織)之間形成的是一個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，行為主體成為了這個(gè)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)個(gè)節(jié)點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)間的關(guān)系鏈條，既是知識(shí)、信息傳遞的通道，又是知識(shí)、信息、技術(shù)等在擴(kuò)散過程中創(chuàng)造價(jià)值或知識(shí)增值的價(jià)值鏈。網(wǎng)絡(luò)中的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都有可能與網(wǎng)絡(luò)中的其他節(jié)點(diǎn)進(jìn)行直接或間接的聯(lián)接與合作，各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系又有顯性關(guān)系和隱性關(guān)系之分。顯性關(guān)系是指能夠觀察到的人流、物流、資金流和信息流在節(jié)點(diǎn)之間的流動(dòng)，通過這種顯性關(guān)系，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源配置。隱性關(guān)系主要是指人與人之間非正式的交流活動(dòng)中知識(shí)、信息等的流動(dòng)。在顯性

關(guān)系中的信息流動(dòng)傳遞的是可以編碼的顯性知識(shí)，而在隱性關(guān)系中流動(dòng)的則主要是暗默性的隱性知識(shí)，并且通過這種交流與合作，建立了集群中必不可少的信任。集群內(nèi)各行為主體之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移與交流，共同推動(dòng)著整個(gè)集群的發(fā)展。這里所謂的知識(shí)轉(zhuǎn)移模式是指參與者中的結(jié)構(gòu)性關(guān)系，盡管知識(shí)轉(zhuǎn)移可以從很多個(gè)方面解釋和分析，但從集群中成員之間的結(jié)構(gòu)性關(guān)系出發(fā)主要有下面五種形式(如圖2所示)：第一，成對(duì)模式：無論集群內(nèi)有多少個(gè)聯(lián)系緊密的參與者，基本的聯(lián)系方式仍然是兩兩相關(guān)，知識(shí)的轉(zhuǎn)移通常情況下是兩個(gè)參與者之間由于某種共同的需要實(shí)現(xiàn)的。成對(duì)模式主要是通過橫向水平途徑以參與者的直接聯(lián)系實(shí)現(xiàn)，這種聯(lián)系往往要借助正式的契約關(guān)系。第二，中介模式：當(dāng)兩個(gè)參與者不能建立直接的聯(lián)系而彼此又互相需要的時(shí)候，就需要借助一個(gè)由外部專家或經(jīng)紀(jì)人團(tuán)體組成的中介。中介的媒介作用有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移的發(fā)生。第三，群集模式：多個(gè)(兩個(gè)以上)參與者聚集到一起形成一個(gè)聯(lián)盟，實(shí)體的或虛擬的參與者共同努力促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的發(fā)生。第四，動(dòng)態(tài)模式：這種模式下的參與者之間沒有直接或間接的聯(lián)系，而是由外部組織在多個(gè)參與者中推介某一共同的知識(shí)，或者在參與者中存在人力資源的流動(dòng)，具體表現(xiàn)為以來自外部的技術(shù)服務(wù)或員工流動(dòng)等形式實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。第五，虛擬模式：現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展為集群內(nèi)各個(gè)參與者建立虛擬的聯(lián)系創(chuàng)造了條件，多個(gè)參與者借助現(xiàn)代信息技術(shù)聯(lián)系在一起。通過網(wǎng)絡(luò)的虛擬環(huán)境，每一個(gè)參與者都能得到技術(shù)服務(wù)或者實(shí)現(xiàn)參與者問的信息共享。這5種模式本身沒有高低之分，在一個(gè)集群內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移可能同時(shí)具有這5種不同的模式，其中的差別主要表現(xiàn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移的通道或者媒介不同。無論是何種模式，知識(shí)的轉(zhuǎn)移都是集群參與者之間的互動(dòng)學(xué)習(xí)。正是正式或非正式互動(dòng)學(xué)習(xí)的存在，使得集群內(nèi)部各個(gè)參與者之間實(shí)現(xiàn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)了集群成員創(chuàng)新能力的提高。這種有形或無形的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在不斷的擴(kuò)展和聯(lián)結(jié)中得到強(qiáng)化，進(jìn)一步促進(jìn)了成員之間更為密切的互動(dòng)。

(4)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識(shí)流動(dòng)。知識(shí)流動(dòng)是指知識(shí)在相關(guān)行為主體之間的轉(zhuǎn)移、共享和使用過程，其實(shí)質(zhì)就是相關(guān)行為主體之間的交互作用過程。知識(shí)流動(dòng)的目的是通過知識(shí)在相關(guān)行為主體之間有效轉(zhuǎn)移、重新組合和優(yōu)化配置，提高知識(shí)的使用效率，并通過生產(chǎn)要素的重新組合推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。因此，知識(shí)流動(dòng)的規(guī)模和效率直接影響系統(tǒng)的創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)績效。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識(shí)流動(dòng)可分為三個(gè)層次和多種形式。第一層是核心構(gòu)成要素之間即企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)，包括供應(yīng)商一生產(chǎn)商、生產(chǎn)商一客商之間的垂直流動(dòng)和競(jìng)爭企業(yè)之間的水平流動(dòng)，垂直知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)和水平知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)合稱為核心知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。第二層是大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和政府研究部門和支撐服務(wù)機(jī)構(gòu)與核心網(wǎng)絡(luò)之間的知識(shí)流動(dòng)。大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和政府研究部門主要從事知識(shí)創(chuàng)造、人才培養(yǎng)、提供管理和技術(shù)服務(wù)，包括風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)家協(xié)會(huì)和質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)集群整體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展過程中必需的支撐服務(wù)和協(xié)調(diào)活動(dòng)。在這里，我們稱第二層知識(shí)流動(dòng)為中間知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。第三層是集群外部網(wǎng)絡(luò)與核心網(wǎng)絡(luò)之間的知識(shí)流動(dòng)過程，當(dāng)然這一過程也可能是通過中間網(wǎng)絡(luò)的中間傳遞來實(shí)現(xiàn)。核心知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)、中間知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)和外部知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)共同構(gòu)成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)并由此構(gòu)筑出集群知識(shí)流動(dòng)的分析框架(見圖3)。從本質(zhì)上講，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會(huì)資本的存在減少了高新技術(shù)企業(yè)間的交易成本，因而通過知識(shí)流動(dòng)促進(jìn)了創(chuàng)新。這些成本包括搜索與信息成本、討價(jià)還價(jià)與決策成本、政策制定與執(zhí)行成本。結(jié)果，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)間(還包括企業(yè)與大學(xué)研究機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)與集群代理機(jī)構(gòu)間)知識(shí)流動(dòng)的數(shù)量與知識(shí)流動(dòng)的效率都要明顯地高于零散狀況下的企業(yè)間。

(3)社會(huì)資本促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)轉(zhuǎn)移、流動(dòng)。Persaud，Kumar and Kumar(2001)指出知識(shí)創(chuàng)造與擴(kuò)散的成效與獲取知識(shí)的媒介有關(guān)聯(lián)性，其最佳獲取知識(shí)的媒介分別是，緘默知識(shí)是透過人際關(guān)系的互動(dòng)、顯性知識(shí)則使用科技輔助的媒介，并且達(dá)到知識(shí)的外化與內(nèi)化的最佳方式是透過非正式的溝通。因此，社會(huì)資本亦可扮演知識(shí)流動(dòng)的媒介。當(dāng)組織間具有較強(qiáng)的社會(huì)聯(lián)結(jié)信任關(guān)系和具有相同的價(jià)值和規(guī)范時(shí)，組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移會(huì)更有效率。高新技術(shù)集群內(nèi)部，知識(shí)的復(fù)雜性、專用性、緘默性以及專業(yè)化分工形成的知識(shí)差距形成了知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要障礙。而集群內(nèi)發(fā)展的社會(huì)資本，則可有效推動(dòng)低可轉(zhuǎn)移性的復(fù)雜、緘默知識(shí)的轉(zhuǎn)移：其一，集群內(nèi)部基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的人員間直接溝通?？稍鲞M(jìn)對(duì)復(fù)雜知識(shí)因果關(guān)系的理解促進(jìn)不可編碼的，隱含于行動(dòng)與過程中的緘默知識(shí)的轉(zhuǎn)移；其二，知識(shí)價(jià)值的不確定性實(shí)現(xiàn)的滯后性及高相關(guān)資源的專用性投資帶來了知識(shí)交易過程中的交易成本。而集群內(nèi)發(fā)展的高信任關(guān)系，則可使成員企業(yè)形成知識(shí)交易的相關(guān)利益，以提高知識(shí)轉(zhuǎn)移主體轉(zhuǎn)移知識(shí)的意愿；其三，集群內(nèi)部的共同信念，可提高“粘滯知識(shí)(sticky knowledge)”轉(zhuǎn)移效率?，F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論和集群創(chuàng)新研究的相關(guān)結(jié)果明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新過程實(shí)質(zhì)是集群內(nèi)相行為主體間的交互作用過程，是知識(shí)在行為主體之間的流動(dòng)、轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散與應(yīng)用的過程。因此，從知識(shí)流動(dòng)視角高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為相關(guān)行為主體間的知識(shí)快速流動(dòng)、擴(kuò)散與應(yīng)用的優(yōu)勢(shì)，即基于持續(xù)技創(chuàng)新的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，這已被硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展踐所佐證。有效的社會(huì)資本可透過知識(shí)與信息交流來解決組織的信息不對(duì)稱的問題，促使集群成員基于互惠原則與規(guī)范，致力于信息對(duì)稱，并透過組織與集群成員持續(xù)的互動(dòng)達(dá)到共同的目標(biāo)。社會(huì)資本對(duì)于知識(shí)流入具有正向的關(guān)系，認(rèn)知系統(tǒng)對(duì)于知識(shí)流入具有高度正向的顯著影響，另外，關(guān)系質(zhì)量、社會(huì)性互動(dòng)、與網(wǎng)絡(luò)位置，依序都對(duì)于知識(shí)流入具有正向的顯著影響。其意義是高新技術(shù)企業(yè)與集群成員若是具有長期且豐富的合作關(guān)系，以及高度的共識(shí)與價(jià)值觀，則對(duì)于從外部的知識(shí)來源與管道容易掌握，并能夠快速獲取具有高度參考價(jià)值的產(chǎn)業(yè)信息與技術(shù)，進(jìn)而提升高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)流入程度。

(5)社會(huì)資本促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造?！掇o?！穼?duì)創(chuàng)造的解釋是“做出前所未有的事情”。行為創(chuàng)造學(xué)對(duì)創(chuàng)造的解釋是，創(chuàng)造就是一種創(chuàng)造活動(dòng)，創(chuàng)造的本質(zhì)意義在于其活動(dòng)必須具有新穎性。新穎性常以“第一”或“非重復(fù)”的形式表現(xiàn)出來，故新穎性即含“前所未有”的意義。因此。與知識(shí)密不可分的創(chuàng)造——知識(shí)創(chuàng)造的本質(zhì)特征就是指知識(shí)“前所未有”的新穎性。知識(shí)的創(chuàng)造往往是通過提出新概念和與其它知識(shí)融合而發(fā)展起來的，它是個(gè)體和組織干中學(xué)、經(jīng)驗(yàn)中學(xué)和研究中學(xué)的產(chǎn)物。根據(jù)知識(shí)創(chuàng)造的主體不同，知識(shí)創(chuàng)造分為個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、組織、組織間知識(shí)創(chuàng)造四個(gè)層次。例如，對(duì)于現(xiàn)有的知識(shí)未能解決的問

題，個(gè)體通過創(chuàng)造性的思維，形成新的解決辦法，就是個(gè)人層次上的知識(shí)創(chuàng)造。實(shí)質(zhì)上，知識(shí)創(chuàng)造就是“新知識(shí)”的出現(xiàn)，是在個(gè)人的想法、直覺、經(jīng)驗(yàn)、靈感的基礎(chǔ)上通過顯性知識(shí)(包括結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化知識(shí))和緘默知識(shí)之間的相互轉(zhuǎn)化過程，在某種共享環(huán)境的影響下，將那些想法、直覺、經(jīng)驗(yàn)、靈感等具體化為新知識(shí)的過程。

事物之間在一個(gè)具體的場(chǎng)所發(fā)生作用，知識(shí)創(chuàng)造也不例外。野中郁次郎定義了一個(gè)“巴”(知識(shí)場(chǎng))的概念。“巴”是知識(shí)分享、創(chuàng)造和使用的背景環(huán)境?！鞍汀奔戎肝锢淼膱?chǎng)所，如辦公室、飯桌以及其他商務(wù)場(chǎng)所，也指虛擬的空間如電話、電子郵件等，還包括精神空間如共享的經(jīng)驗(yàn)、觀念和理想等?！鞍汀弊钪匾奶卣骶褪窍嗷プ饔?。個(gè)人的知識(shí)一旦置身于“巴”中，就能夠被共享、更新和增強(qiáng)。野中郁次郎指出：與其說“巴”是一個(gè)容納知識(shí)和容納有知識(shí)的人的物理空間，不如說“巴”本身就是知識(shí)，知識(shí)創(chuàng)新的過程就是創(chuàng)造“巴”的過程。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部衍生企業(yè)不斷成立、新技術(shù)公司的進(jìn)入，使技術(shù)興趣和知識(shí)基礎(chǔ)相異的異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)形成，帶來了多元性、互補(bǔ)性的知識(shí)的積累。如硅谷地區(qū)的研究范圍從計(jì)算機(jī)技術(shù)、激光技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)擴(kuò)展至醫(yī)療器械、生物技術(shù)等。同時(shí)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)間的分包與聯(lián)盟、人員流動(dòng)與非正式溝通則促進(jìn)成員企業(yè)的互動(dòng)學(xué)習(xí)和集群層次嵌入性知識(shí)的發(fā)展。這一社會(huì)網(wǎng)絡(luò)降低了知識(shí)搜尋成本，使創(chuàng)新的概念得以迅速發(fā)展，同時(shí)，也易于實(shí)現(xiàn)異質(zhì)性知識(shí)基礎(chǔ)上的知識(shí)創(chuàng)造。羅納德·博特結(jié)構(gòu)洞理論認(rèn)為：“占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的行動(dòng)者，擁有溝通不同群體的關(guān)鍵信息的便利性，易于實(shí)現(xiàn)知識(shí)的綜合，而一個(gè)聯(lián)系松散的網(wǎng)絡(luò)則由于含有大量的結(jié)構(gòu)洞，提供了多樣化、大量的信息利益，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的創(chuàng)造?！贝送?，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的信任關(guān)系，可降低知識(shí)交易與合作生產(chǎn)中的機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)成員對(duì)專用性知識(shí)的投資，提高知識(shí)創(chuàng)造的效率。格蘭諾維特(Granovetter)認(rèn)為“關(guān)系嵌入”的信任關(guān)系使合作伙伴提供有價(jià)值的信息。在所嵌入的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，占有較多社會(huì)資本的企業(yè)不僅有更多獲取網(wǎng)絡(luò)成員信息的渠道，而且能夠吸引更多的對(duì)其有利的伙伴與之聯(lián)盟，重要的是他們?cè)谂c潛在合作伙伴談判時(shí)，能夠達(dá)成對(duì)其更有利的條款。嵌入關(guān)系提高了企業(yè)間信息交流的頻率，這是伙伴間的關(guān)系得以維持的基礎(chǔ)。信任可以看作是嵌入關(guān)系的治理機(jī)制，從知識(shí)創(chuàng)新的角度來看，彼此之間的信任、關(guān)愛、尊重是知識(shí)共享、創(chuàng)新的必不可少的條件和重要的激勵(lì)因素?？傊鐣?huì)化的知識(shí)創(chuàng)造過程需要高新技術(shù)企業(yè)的社會(huì)資本來支撐，而高新技術(shù)企業(yè)智力資本的發(fā)展也不斷提升商性技術(shù)企業(yè)關(guān)于合作行動(dòng)的知識(shí)和能力，使得高新技術(shù)企業(yè)社會(huì)資本有了新的發(fā)展。從社會(huì)資本視角來看，高新技術(shù)企業(yè)要在全球化的競(jìng)爭過程持續(xù)性擁有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的地位，必須通過高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)外部社會(huì)資本為知識(shí)在組織內(nèi)外的交流、共享、轉(zhuǎn)換和結(jié)合提供便利。

五、社會(huì)資本有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)。

(1)集體學(xué)習(xí)的內(nèi)涵。集體學(xué)習(xí)是指在組成生產(chǎn)系統(tǒng)的企業(yè)中，形成和進(jìn)一步發(fā)展共同的知識(shí)基礎(chǔ)(Knowledge base)，這使企業(yè)在解決面臨的技術(shù)和組織問題時(shí)能協(xié)調(diào)他們的行動(dòng)。作為知識(shí)空間轉(zhuǎn)移工具的集體學(xué)習(xí)，是經(jīng)濟(jì)主體之間累積性知識(shí)自由轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)過程(Lawson，Lorenz，1999)。與傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)理論側(cè)重個(gè)人作為學(xué)習(xí)主體不同，集體學(xué)習(xí)是集群背景群內(nèi)企業(yè)與機(jī)構(gòu)等組織間的互動(dòng)所帶來的知識(shí)傳遞、積累及新知識(shí)的產(chǎn)生過程，是“知識(shí)積累的社會(huì)過程，依靠共同的規(guī)則與程序，使得個(gè)體可以協(xié)調(diào)行動(dòng)，解決問題”。集群集體學(xué)習(xí)超越了一個(gè)群內(nèi)部個(gè)人學(xué)習(xí)的簡單相加，它是一個(gè)社會(huì)過程。在這里，組織成員通過共同的觀察、評(píng)價(jià)并采取一致的行動(dòng)來迎接集群所面臨的挑戰(zhàn)。集群成員擁有共同的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)它們的說明。這些，部分是可表述的，部分又是難言的；有時(shí)是一致的，有時(shí)又是矛盾的。從理論上講，集體學(xué)習(xí)過程的目標(biāo)就是要建立一種可以從自己和別人的經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)的機(jī)制，并能產(chǎn)生、儲(chǔ)存和搜索知識(shí)，以達(dá)到組織行動(dòng)的理想效果。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)分為兩種類型：一是前后向集體學(xué)習(xí)；二是同一價(jià)值環(huán)節(jié)中互相存在競(jìng)爭關(guān)系的企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)。一般來說，前后向企業(yè)的集體學(xué)習(xí)是推動(dòng)集群中縱向創(chuàng)新集成的有效機(jī)制，這種推動(dòng)作用是通過以下三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)的：首先，前后向企業(yè)的溝通有助于它們認(rèn)識(shí)到存在于彼此間的創(chuàng)新縫隙，從而提出創(chuàng)新集成的方向。其次，前后向的協(xié)調(diào)與合作為創(chuàng)新集成準(zhǔn)備了必要的資源尤其是知識(shí)資源。供應(yīng)鏈上的知識(shí)共享一直被認(rèn)為是創(chuàng)新的重要來源，在集體學(xué)習(xí)的框架下，先創(chuàng)新的一方往往能為有待創(chuàng)新的一方提供必要的技術(shù)支持從而拉動(dòng)創(chuàng)新。再次，由于創(chuàng)新建立在前后向企業(yè)的良好溝通上，其需求是相對(duì)明確的，從而可以保證其商業(yè)前景，一定程度上消除了創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)，因此可以從利益上保障創(chuàng)新的集成。在集群中，前后向企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)有多種組織形式，比較常見的有互相派遣技術(shù)人員提供技術(shù)咨詢或接受技術(shù)培訓(xùn)、組建聯(lián)合研究所進(jìn)行合作創(chuàng)新、通過建立供應(yīng)商協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)制度化的知識(shí)共享等等。與前后向企業(yè)的集群學(xué)習(xí)不同，同行企業(yè)間的集群學(xué)習(xí)主要是有助于創(chuàng)新的橫向集成。由于同行之間有明顯的競(jìng)爭和利害沖突，因此有意識(shí)的合作相對(duì)而言是比較困難的。但是，如果大家面對(duì)同樣一個(gè)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)或者同樣一個(gè)誘人的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，卻沒有任何企業(yè)具有相應(yīng)的資源實(shí)力來獨(dú)立開展創(chuàng)新活動(dòng)，那么為了降低風(fēng)險(xiǎn)，集體學(xué)習(xí)也會(huì)成為這些企業(yè)的選擇。通過這種合作的學(xué)習(xí)，同行企業(yè)之間可以分享創(chuàng)新的成果，使各自的價(jià)值創(chuàng)造功能都有所提高，從而使所在價(jià)值環(huán)節(jié)得到優(yōu)化。(2)社會(huì)資本促進(jìn)集體學(xué)習(xí)。由于社會(huì)資本可以克服由于組織根植性所帶來的知識(shí)在企業(yè)內(nèi)和企業(yè)間獲取和傳播的障礙，社會(huì)資本可以減少制度的距離和克服組織文化所帶來的障礙。為了便于加強(qiáng)信息的交流與戰(zhàn)略聯(lián)盟，獲取外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，集群內(nèi)也要加強(qiáng)互動(dòng)學(xué)習(xí)，而集群空間的接近性對(duì)促進(jìn)這種自學(xué)習(xí)效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)顯得尤為重要。因此客觀上誘發(fā)了高新技術(shù)企業(yè)以及與之具有聯(lián)系的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等的資源、經(jīng)濟(jì)要素出現(xiàn)區(qū)位性聚集，形成了一定區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)性組織機(jī)構(gòu)，同時(shí)通過集群內(nèi)企業(yè)的自學(xué)習(xí)和互動(dòng)學(xué)習(xí)發(fā)揮集群的內(nèi)在功能效應(yīng)。因此，社會(huì)資本增加，對(duì)于降低交易費(fèi)用，提高合作效率，促進(jìn)集體學(xué)習(xí)，獲取競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)等，都具有很大的促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)集群社會(huì)成本與集體學(xué)習(xí)能力之間的關(guān)系如圖4所示。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會(huì)資本越大，產(chǎn)業(yè)集群的集體學(xué)習(xí)能力就越高。高的集體學(xué)習(xí)能力就使得集群具有在動(dòng)態(tài)環(huán)境下不斷提升異質(zhì)性能力的能力，集群就具有了持續(xù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)能力。

六、社會(huì)資本有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基地的建立。

從國際經(jīng)驗(yàn)看，風(fēng)險(xiǎn)投資具有典型的區(qū)域聚集性：在有限地域內(nèi)聚集大量的初創(chuàng)型企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資公司和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，從而形成風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的熱點(diǎn)地區(qū)。例如，硅谷地區(qū)每年誕生萬余家企業(yè)、集中了美國1/3以上的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)、申請(qǐng)專利超過美國專利總數(shù)的10％，成為美國乃至全世界的風(fēng)險(xiǎn)投資基地。英國的劍橋地區(qū)、以色列的特拉維夫、印度的班加羅爾也都集中了本國主要的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)，成為國際知名的風(fēng)險(xiǎn)投資基地。風(fēng)險(xiǎn)投資的聚集一方面是由于技術(shù)創(chuàng)新本身具有區(qū)域聚集性，另一方面也是風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)的需要。而社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在風(fēng)險(xiǎn)投資基地里起了信息庫和信息交流平臺(tái)的作用。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是風(fēng)險(xiǎn)投資基地最重要的隱性資源。信息不對(duì)稱是風(fēng)險(xiǎn)投資家面臨的主要困難。創(chuàng)業(yè)者的能力和信用是風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。風(fēng)險(xiǎn)投資基地的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)積淀了大量歷史信息，便于風(fēng)險(xiǎn)投資家全面了解創(chuàng)業(yè)者。風(fēng)險(xiǎn)投資是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，需要?jiǎng)?chuàng)業(yè)家、銀行家、會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)人才共同配合。多年形成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以降低合作的交易成本(如圖5)。緊密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)同時(shí)又是一個(gè)高效的信息交流平臺(tái)。它降低了信息搜索成本，提高了違約的社會(huì)成本。在硅谷尋找一位合適的高級(jí)技術(shù)或管理人才平均只化3.7個(gè)月的時(shí)間，而在美國其他地區(qū)則需要6個(gè)月。風(fēng)險(xiǎn)投資家還會(huì)利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與其他機(jī)構(gòu)溝通信息以實(shí)時(shí)掌握創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的各種信息。此外，由于信息流動(dòng)速度很快，創(chuàng)業(yè)者違約的不良記錄可能會(huì)廣為流傳，提高了其違約的社會(huì)成本。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還是一個(gè)知識(shí)擴(kuò)散的平臺(tái)，創(chuàng)意和發(fā)明在網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播。科研人員能夠迅速掌握網(wǎng)絡(luò)中的新技術(shù)并對(duì)其做進(jìn)一步改進(jìn)。緊密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是風(fēng)險(xiǎn)投資家、創(chuàng)業(yè)家、銀行家和其他專業(yè)人員在多年共同工作中形成的，難以在短期內(nèi)建立。形成緊密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是建設(shè)成熟風(fēng)險(xiǎn)投資基地的重要內(nèi)容。各種非正式的組織是維持風(fēng)險(xiǎn)投資基地社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的關(guān)鍵。硅谷的創(chuàng)業(yè)者和風(fēng)險(xiǎn)投資家會(huì)參加校友會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、技術(shù)俱樂部等非正式組織。這些非正式的組織對(duì)建立和維持社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有重要作用。

七、社會(huì)資本提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率。

在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，高新技術(shù)企業(yè)可以獲得信息、建議、政策、線索、經(jīng)濟(jì)資本、道義支持等。社會(huì)資本存在的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)，由于企業(yè)同客戶、供應(yīng)商建立了良性互動(dòng)關(guān)系，彼此依賴，從而能容易獲取重要的創(chuàng)新誘致因素。據(jù)統(tǒng)計(jì)，約70％的重大創(chuàng)新是市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)，許多產(chǎn)業(yè)半數(shù)以上的創(chuàng)新來源于客戶的建議。而企業(yè)間非同尋常的信任能創(chuàng)造出一系列正式或非正式合作實(shí)踐。技術(shù)交換協(xié)議、合資企業(yè)成為美國工業(yè)主體很久以前就在硅谷很普遍了。沒有社會(huì)資本，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新將會(huì)處于極為不利地位。20世紀(jì)50年代中期，128公路地區(qū)是美國半導(dǎo)體工業(yè)中心，但該地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)建立在少數(shù)幾家大規(guī)模的垂直一體化的獨(dú)立公司基礎(chǔ)上，新公司盡可能追求“小而全”，整個(gè)工業(yè)體系都要求技術(shù)上的自給自足，企業(yè)之間缺乏合作的傳統(tǒng)。以麻省理工學(xué)院為代表的大學(xué)，把精力集中于與政府機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，與當(dāng)?shù)卮笮统墒旃颈３謧鹘y(tǒng)關(guān)系，歧視中小企業(yè)。人們的觀念傾向于保守，創(chuàng)業(yè)者失敗后難以回到原來的公司。企業(yè)內(nèi)部等級(jí)森嚴(yán)，地位差異明顯。人們下班后就回家，缺乏談?wù)撌袌?chǎng)、技術(shù)等非正式交流的勇氣與激情。因此，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)都比較困難，從20世紀(jì)60年代開始，128公路的公司眼睜睜地看著美國半導(dǎo)體工業(yè)創(chuàng)新中心轉(zhuǎn)移至硅谷。硅谷被認(rèn)為是高新技術(shù)企業(yè)的“棲息地”，它不但能夠產(chǎn)生大量的小企業(yè)，而且其中的小企業(yè)能夠在本地長大成大企業(yè)。一般來說，對(duì)于一個(gè)單獨(dú)創(chuàng)新的企業(yè)而言，創(chuàng)新帶來產(chǎn)品成本降低幅度呈遞減趨勢(shì)，對(duì)于一個(gè)與別的企業(yè)合作創(chuàng)新時(shí)，創(chuàng)新帶來產(chǎn)品成本降低幅度呈遞增趨勢(shì)；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群存在社會(huì)資本時(shí)，信息傳遞通暢，人才自由流動(dòng)，使得群內(nèi)溢出效應(yīng)將越來越多；沒有社會(huì)資本時(shí)，人們幾乎不跳槽，又不注重有關(guān)技術(shù)市場(chǎng)的非正式交流，導(dǎo)致群內(nèi)溢出效應(yīng)小，故社會(huì)資本促進(jìn)群內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新，沒有社會(huì)資本，則群內(nèi)企業(yè)傾向于內(nèi)部創(chuàng)新，獲得低于合作創(chuàng)新的利潤。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，比鄰而居的企業(yè)之間由于頻繁的交往和經(jīng)常性的合作，產(chǎn)生了面對(duì)面的觀察與學(xué)習(xí)的便利性，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新很容易為其他企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，其他企業(yè)通過對(duì)此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的消化、吸收與模仿，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行技術(shù)改良，又導(dǎo)致漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)生，從而形成強(qiáng)大的擠壓效應(yīng)。另外，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中各行動(dòng)主體因地域的接近、交往的頻繁、親友的情緣等因素形成與積累了豐厚的社會(huì)資本，減少了學(xué)習(xí)與交流的交易費(fèi)用。這一切導(dǎo)致了“集群中飄蕩著行業(yè)秘密的空氣”(馬歇爾語)，集群中技術(shù)溢出效應(yīng)更強(qiáng)，默會(huì)知識(shí)更容易擴(kuò)散?？梢姡鐣?huì)資本增加高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)溢出效應(yīng)，促進(jìn)了合作，從而提高了群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率。

8、社會(huì)資本使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更加迅速。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程。通過擴(kuò)散，技術(shù)創(chuàng)新逐漸為潛在使用者所采用，從而提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的技術(shù)水平，加快提高技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益。由于占知識(shí)比重大的隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)只能在具有相識(shí)特征的個(gè)人之間及相同社會(huì)背景的環(huán)境中頻繁地進(jìn)行非正式交流，而產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成正好給他們進(jìn)行非正式交流提供了平臺(tái)，所以集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果會(huì)迅速擴(kuò)散。正如馬歇爾所言：“從事同樣的需要技能的行業(yè)的人，互相從鄰近的地方得到的利益是很大的。行業(yè)的秘密不再成為秘密，而似乎是公開了，孩子們不知不覺地學(xué)到了許多秘密。優(yōu)良的工作受到正確地賞識(shí)，機(jī)械上以及制造方法和企業(yè)的一般組織上的發(fā)明和改良之成績，得到迅速的研究：如果一個(gè)人有了一種新思想，就為別人所采納，并與別人的意見結(jié)合起來，因此，它就成為更新的思想之源泉。”產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)業(yè)因?yàn)橛兄嗨频漠a(chǎn)業(yè)文化、行為方式、技術(shù)軌道和多種多樣的溝通聯(lián)系渠道，使專注于在群內(nèi)開展技術(shù)學(xué)習(xí)的每個(gè)企業(yè)都具備了相對(duì)較強(qiáng)的技術(shù)吸收能力，從而大大提高了集群內(nèi)多邊學(xué)習(xí)和技術(shù)擴(kuò)散的效率。另外，由于技術(shù)、工藝之間的銜接和技術(shù)的同源性，企業(yè)之間的合作、分工形成了技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，而這種網(wǎng)絡(luò)又成為技術(shù)擴(kuò)散的渠道，一方面，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果可以較快地移植或嫁接到其他企業(yè)的生產(chǎn)上，另一方面，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不可能迅速完善，從而為其它企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新留下了創(chuàng)新的空間，同時(shí)也帶動(dòng)相關(guān)企業(yè)加速自己的技術(shù)創(chuàng)新為創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行服務(wù)。

九、社會(huì)資本激勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才創(chuàng)新。

高新技術(shù)企業(yè)賴以運(yùn)作、生存和發(fā)展的“知識(shí)基”(The knowledge Base)根源于企業(yè)的人力資本。社會(huì)資本能使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的信任建立在制度的基礎(chǔ)上，不是基于個(gè)人身份、情感的信任，信任機(jī)制的變遷使得信任人與被信任人的義務(wù)與期望非常明確，制度的存在使得人們對(duì)于破壞雙方的信任行為能得到有效懲罰，群內(nèi)個(gè)人身份、情感的信任依然存在，規(guī)范能夠得到遵守；同時(shí)平等觀念、創(chuàng)業(yè)的價(jià)值觀盛行，一方面，促進(jìn)人才的自由流動(dòng)，造就寬松的工作環(huán)境；另一方面，人們能夠暢所欲言，毫無顧忌地進(jìn)行市場(chǎng)、技術(shù)等多方面的正式、非正式交流，使得信息傳遞暢通，促進(jìn)社會(huì)組織體系健全。由于信息暢通，人力資本所有者能獲取對(duì)自己行動(dòng)有用的信息：健全的社會(huì)組織體系則為人力資本市場(chǎng)化流動(dòng)和自由配置創(chuàng)造條件，這有利于人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利的界定；人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益的界定則是人力資本所有者為企業(yè)提供人力資本后期望得到的補(bǔ)償，而群內(nèi)義務(wù)與期望相對(duì)應(yīng)即相互信任程度高，則人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益界定較明晰。規(guī)范及有效懲罰對(duì)群內(nèi)個(gè)體行為起到有效的約束作用，而人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)界定正是對(duì)個(gè)體行為有效約束的體現(xiàn)，它規(guī)定人力資本所有者不僅享受有權(quán)利、權(quán)能、權(quán)益，還必須承擔(dān)違約責(zé)任，即社會(huì)資本使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)界定明晰；而平等自由的寬松工作環(huán)境中，促進(jìn)人力資本所有者在市場(chǎng)上自由流動(dòng)，有利于形成人力資本均衡定價(jià)；有利的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，激發(fā)了人力資本所有者對(duì)人力資本的投資熱情。在這種高度信賴環(huán)境中，人力資本所有者不斷挖掘、發(fā)揮自己的知識(shí)技能，最大限度地進(jìn)行創(chuàng)新。

(責(zé)任編輯：高俊山谷風(fēng))