韓　宇

摘要 通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查了美國幾所著名大學(xué)圖書館讀者權(quán)利管理的理念與方法，得出幾點(diǎn)有益的啟示，包括大學(xué)圖書館是學(xué)校的，也是社會的；讀者的圖書館權(quán)利是“privilege”，不是“right”；圖書館權(quán)利設(shè)置是管理手段，更是服務(wù)方式。以此作為國內(nèi)同行的參考。

關(guān)鍵詞 讀者服務(wù) 權(quán)利管理 讀者權(quán)利 美國大學(xué)圖書館

隨著社會民主法制的不斷健全與完善，人們的權(quán)利意識日益提高，圖書館界也發(fā)出了“走向權(quán)利時(shí)代”的呼聲^[1]。在圖書館的管理與服務(wù)中，人們越來越多地從保障讀者權(quán)利、實(shí)現(xiàn)信息公平的角度來思考問題，但就大學(xué)圖書館來說，簡單的一句“圖書館面前人人平等”的服務(wù)理念與大學(xué)圖書館的服務(wù)現(xiàn)狀總是矛盾叢生，如校外讀者是否應(yīng)與本校讀者平等地使用大學(xué)圖書館；本校讀者的權(quán)利是否真的是“神圣不可侵犯”；既然人人平等，圖書館是否有必要對讀者權(quán)利加以管理；平等共享的理念如何應(yīng)用于大學(xué)圖書館等等。帶著這些問題，本文通過網(wǎng)站對美國多所著名大學(xué)圖書館進(jìn)行了調(diào)查，著重搜集其讀者權(quán)利管理方面的理念與方法，試圖搞清楚作為讀者權(quán)利平等思想源頭的美國，其大學(xué)圖書館是如何實(shí)現(xiàn)這一理念的。通過調(diào)查得出了幾點(diǎn)啟示，謹(jǐn)供國內(nèi)同行參考。

1 大學(xué)圖書館是學(xué)校的，也是社會的。

近年來“大學(xué)圖書館是否應(yīng)向公眾開放”受到人們越來越多的關(guān)注^[2]，支持與反對者各執(zhí)一詞，各持其理。而隨著《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》的簽署，圖書館界自加壓力，目的就是要催生出一個(gè)體現(xiàn)大學(xué)圖書館公共精神的行之有效的服務(wù)方案。如何實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，美國大學(xué)圖書館的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。

調(diào)查中幾乎每一所大學(xué)圖書館都清晰地闡明將本校師生作為首要的服務(wù)對象，即大學(xué)圖書館是學(xué)校的圖書館，這與“反對開放者”所持的理論是一致的。如哈佛大學(xué)Widener圖書館在校外讀者服務(wù)規(guī)則中首先聲明：主要為哈佛的學(xué)生、教師、職員和訪問學(xué)者提供服務(wù)。Widener圖書館不接受與哈佛大學(xué)無關(guān)人員的來訪和游覽^[3]。耶魯大學(xué)圖書館讀者權(quán)利的管理理念為：建立圖書館的首要目的是為滿足本校的教師、學(xué)生和職工的學(xué)習(xí)和研究需求，一般說來，非耶魯用戶在使用耶魯圖書館資源之前應(yīng)已經(jīng)遍查了所有其他可用的資源。除非特別說明，耶魯圖書館不對非耶魯?shù)谋究粕?、中學(xué)生和小學(xué)生提供服務(wù)^[4]。 加利福尼亞大學(xué)伯克利分校素有“美國公立大學(xué)之王”之稱，其圖書館為社會公眾提供免費(fèi)的現(xiàn)場參考咨詢服務(wù)，并向校外來訪者開放部分研究資源甚至圖書館閱覽室。但同時(shí)宣稱：獲取圖書館服務(wù)與資源的優(yōu)先權(quán)被給予本校的學(xué)生、教師和職員。至于文獻(xiàn)的借閱權(quán)利，加州本地居民須付費(fèi)購買借閱特權(quán)卡，價(jià)格為每年100美元，并且此卡持有者與本校讀者相比很多權(quán)利受到限制；而對于加州以外的讀者更是予以婉言拒絕：請?jiān)诋?dāng)?shù)氐墓矆D書館或?qū)W術(shù)圖書館開展研究^[5]。

但與此同時(shí)，這些大學(xué)圖書館對校外讀者并不是簡單地一拒了之，因?yàn)樗麄兩钪髮W(xué)圖書館的公共精神與社會責(zé)任，大學(xué)圖書館也是人類社會的圖書館，這又與“支持開放者”的看法不謀而合。他們大都通過詳細(xì)的規(guī)則，為真正需要的讀者提供“信息獲取的途徑”。如加利福尼亞大學(xué)伯克利分校圖書館不僅部分閱覽室向社會公眾開放，還通過出售借閱特權(quán)卡滿足本地區(qū)居民的借閱需求；對于外地讀者，如果其所在圖書館使用了包括館際互借的所有辦法都無法滿足其研究需求，只要出具當(dāng)?shù)貓D書館提出的申請，也可以借用伯克利分校圖書館的文獻(xiàn)^[6]。耶魯大學(xué)圖書館在讀者權(quán)利管理規(guī)則中指出：非耶魯用戶在使用耶魯圖書館資源之前應(yīng)已經(jīng)遍查了所有其他可用的資源，這一規(guī)則的目的一方面是為了確保耶魯成員對圖書館的使用；另一方面也為符合條件的學(xué)生和學(xué)者提供一種資源獲取的途徑^[7]。簡單的一句話清楚地點(diǎn)明了大學(xué)圖書館的服務(wù)宗旨與公共精神。

在服務(wù)實(shí)踐過程中，芝加哥大學(xué)圖書館將讀者進(jìn)行嚴(yán)格分類，給予不同類型的讀者以不同的圖書館權(quán)利：

芝加哥大學(xué)圖書館雖然同樣將本校讀者作為首要服務(wù)對象，但對校外讀者區(qū)分不同的情況，最大限度地滿足讀者的需求。特別是對于本館獨(dú)有的資源，更是為校外讀者使用提供方便。只要芝加哥地區(qū)任何一家圖書館參考咨詢館員證明讀者所需資源為芝加哥大學(xué)圖書館獨(dú)有資源（至少在芝加哥地區(qū)獨(dú)有），讀者便可以得到5天的免費(fèi)閱覽權(quán)^[9]。調(diào)查中其他大學(xué)的圖書館如哈佛大學(xué)圖書館、斯坦福大學(xué)圖書館等對于讀者權(quán)利的管理也都大同小異，都設(shè)有專門的“讀者權(quán)利辦公室”來處理不同類型讀者的各種使用申請，并且對各類讀者權(quán)利的劃分與規(guī)定都可以稱得上是面面俱到、事無巨細(xì)，方便各類讀者對號入座。對于美國大學(xué)圖書館如何實(shí)現(xiàn)大學(xué)圖書館的公共精神，從其細(xì)致入微的讀者權(quán)利管理制度中我們可以看出一二。

通過調(diào)查我們可以看出，一方面，美國大學(xué)圖書館是學(xué)校的，美國大學(xué)圖書館通過細(xì)分讀者類型，分配讀者權(quán)利，首先保證本校讀者對圖書館的使用，發(fā)出本校讀者優(yōu)先的聲明。如斯坦福大學(xué)圖書館規(guī)定：在任何情況下，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人如果侵犯了斯坦福大學(xué)師生員工使用圖書館的優(yōu)先權(quán)，圖書館保留拒絕其使用圖書館的權(quán)利^[10]；另一方面，美國大學(xué)圖書館也是社會的，美國大學(xué)圖書館給予各類讀者不同程度的圖書館使用權(quán)限，在保證本校讀者圖書館使用權(quán)利的前提下盡可能滿足校外各類讀者的文獻(xiàn)需求。可以說，在大多數(shù)情況下，美國的大學(xué)圖書館為社會服務(wù)就是要在“讀者的信息需求及圖書館的服務(wù)能力”^[11]之間尋求最佳的平衡點(diǎn)。比如根據(jù)密歇根大學(xué)圖書館的入館政策，其圖書館一方面向社會開放，任何人都可以進(jìn)入圖書館使用圖書館資源與空間，另一方面仍然規(guī)定一些資源只提供給本校師生使用，如研究間等；一方面宣稱圖書館的首要任務(wù)是支持本校師生員工的教學(xué)、科研和管理需求，另一方面也聲明圖書館資源對于其他需求者也同樣是可以獲取的^[12]。

2 讀者的圖書館權(quán)利是privilege，不是right。

2.1 privilege與right的區(qū)別

英文單詞privilege和right都可以翻譯為權(quán)利，但privilege是其他主體所賦予的，是一種“特權(quán), 特別待遇”；而right可譯為“公正，正義，權(quán)利”，強(qiáng)調(diào)一種“與生俱來的權(quán)利”。對于privilege與right的區(qū)別，著名分析法學(xué)家霍菲爾德從格雷（Gray）的著作《法律的本質(zhì)和淵源》中借用了一個(gè)例子來說明嚴(yán)格意義的權(quán)利和特權(quán)這兩個(gè)概念的差異，這就是有名的小蝦沙拉問題（the Shrimp Salad Problem）。ABCD是小蝦沙拉的所有者，他們對X說：“如果你愿意，你可以吃小蝦沙拉，我們允許你這樣做，但是我們并不答應(yīng)不干預(yù)你?！痹谶@樣的情況中，X就有了特權(quán)（privilege）“吃小蝦沙拉”，但X卻沒有權(quán)利（right）“要求ABCD不干預(yù)他吃小蝦沙拉”，當(dāng)然，ABCD也沒有權(quán)利（right）要求X“不吃小蝦沙拉”^[13]。

美國大學(xué)圖書館將讀者權(quán)利稱之為privilege，而不是right，可見美國大學(xué)圖書館將讀者的權(quán)利看成是一種特權(quán)，只有有資格的人才可以享有，同時(shí)讀者在享有使用圖書館特權(quán)時(shí)受圖書館的管理和干預(yù)。與此相區(qū)別，ALA《圖書館權(quán)利法案》則通篇講述了人們的一項(xiàng)right^[14]，如A person餾 right to use a library should not be denied or abridged because of origin, age, background, or views。（一個(gè)人利用圖書館的權(quán)利，不得因其出身、年齡、背景或所持觀點(diǎn)而被拒絕或削減。）從兩處用詞的不同，我們至少可以看出，在美國，大學(xué)圖書館使用權(quán)的確具有一定的特殊性，人們“使用圖書館的權(quán)利”是一種與生俱來的權(quán)利，是任何人都不能剝奪和削弱的，而“大學(xué)圖書館的使用權(quán)”則是一種特權(quán)，需要一定的資格才能擁有，相應(yīng)地，隨著這一資格的失去，權(quán)利也將終結(jié)。

2.2 圖書館因人設(shè)權(quán)

讀者使用大學(xué)圖書館的權(quán)利是一種特權(quán)，圖書館根據(jù)本機(jī)構(gòu)的服務(wù)目標(biāo)與服務(wù)重點(diǎn)干預(yù)和管理各類讀者的圖書館權(quán)利，針對不同類型的讀者設(shè)置不同的圖書館權(quán)限。密歇根大學(xué)享有“美國公立大學(xué)典范”的盛譽(yù)，其圖書館對于讀者卻并非一視同仁。除了本校讀者之外，區(qū)分出校友、客人等多種讀者類型，并設(shè)定其不同的權(quán)限。每年125美元的校友借閱卡不限借閱冊數(shù)；客人借閱卡每年250美元，其中研究型的客人的借閱卡借閱冊數(shù)不受限制，非研究型的客人的借閱卡每次限借5冊，并且不能續(xù)借^[15]。

哈佛大學(xué)Widener圖書館也為不同類型的讀者設(shè)置不同的圖書館權(quán)限，并頒發(fā)相應(yīng)的權(quán)限卡。

大學(xué)圖書館因人設(shè)權(quán)看似相悖于ALA《圖書館權(quán)利法案》中的公平精神，實(shí)則正如上面所述，涉及到的是兩個(gè)不同層面的權(quán)利問題。讀者使用圖書館的平等權(quán)利應(yīng)由整個(gè)圖書館事業(yè)（制度）來保障，而對于某一圖書館特別是專業(yè)圖書館而言則可以根據(jù)自身的資源狀況與服務(wù)重點(diǎn)，對讀者分出輕重先后，賦予各類讀者不同的特權(quán)。

2.3 “更多的權(quán)利”可以有償獲取

“因人設(shè)權(quán)”指的是某一類讀者，而不是某一個(gè)讀者，雖然每一類讀者享有不同的圖書館權(quán)限，但在特定類型讀者中的每一位讀者所享有的權(quán)限則是平等的，如果他想得到更多的圖書館權(quán)利，則需要付費(fèi)購買。同時(shí)，付費(fèi)購買“更多的權(quán)利”本身也是一項(xiàng)特權(quán)，購買者也需要一定的資格，并且對于能夠被購買到的權(quán)利也有嚴(yán)格的限制。這就是對于美國大學(xué)圖書館讀者有償獲取圖書館權(quán)利的一個(gè)簡單概括。

哈佛大學(xué)Widener圖書館規(guī)定校友和哈佛研究中心的成員有資格免費(fèi)擁有Widener圖書館書庫閱覽卡，校友使用Widener圖書館書庫閱覽卡可以每年在Widener圖書館借6本書，如果需要借閱更多的文獻(xiàn)，需要購買哈佛大學(xué)圖書館特別借閱卡^[17]。

斯坦福大學(xué)Green圖書館為來訪者提供特惠權(quán)利，即從首次注冊使用本服務(wù)開始，在一年內(nèi)可以享有非連續(xù)的12天的服務(wù)。特惠服務(wù)的內(nèi)容包括：圖書館書目查詢，使用信息中心的參考書目館藏，閱覽Green圖書館及附屬圖書館的館藏，對于大部分研究分館的特藏（如政策出版物，大學(xué)檔案等），讀者可享有無限的特惠閱覽。來訪者中如果想享有除特惠權(quán)利外更多的權(quán)利，或是希望借閱文獻(xiàn)的，必須購買圖書館卡，其價(jià)目表簡單列舉如下：

美國大學(xué)圖書館對校外讀者如此，對本校讀者也不例外，本校讀者要想享有更多的權(quán)利也需要購買。如讀者若想超出正常的文獻(xiàn)借閱期繼續(xù)占用這份資源，則需要交納一定的費(fèi)用，即我們所熟悉的超期罰金。斯坦福大學(xué)圖書館規(guī)定借期在14天以內(nèi)的文獻(xiàn)，過期一天開始產(chǎn)生罰款，1天1．5美元，并規(guī)定了一個(gè)上限，過期8天后，發(fā)送賠償賬單，用戶賬號被凍結(jié)^[19]。耶魯大學(xué) Sterling Memorial圖書館規(guī)定，非保存本圖書過期，每天0.5美元；借期24小時(shí)的保存本文獻(xiàn)過期，每小時(shí)3美元；借期3天的保存本過期，每天2美元；被預(yù)約的保存本圖書過期，每天2.5美元，過期35天仍未歸還，則自動宣布文獻(xiàn)丟失，讀者將支付75美元的賠償費(fèi)，20美元加工費(fèi)以及過期罰款^[20]。這其實(shí)也給我們解決圖書館超期罰款問題提供了一種思路：讀者的權(quán)利都是平等的，你可以有意或無意地得到更多的特權(quán)，但需要為得到的特權(quán)付出補(bǔ)償。

由此可見，付費(fèi)服務(wù)對于大學(xué)圖書館來說并不是洪水猛獸，甚至是必要的管理手段，在我們大力呼吁圖書館平等免費(fèi)服務(wù)的今天，還是應(yīng)該具體問題具體分析。大學(xué)圖書館在本身資源條件許可的情況下，為讀者提供“更多的權(quán)利”，無論免費(fèi)與收費(fèi)，本身都是資源共享的體現(xiàn)，畢竟大學(xué)圖書館的權(quán)利是privilege，不是right。

3 圖書館權(quán)利設(shè)置是管理手段，更是服務(wù)方式。

3.1 作為一種管理手段的圖書館權(quán)利設(shè)置

調(diào)查中，美國大學(xué)圖書館為每一類讀者設(shè)置了不同的權(quán)限，每一位讀者有權(quán)對號入座，行使相應(yīng)的圖書館權(quán)利，這本身就是對讀者使用圖書館的一種管理方式，目的是為了讓更多的讀者合理有序地享有圖書館的服務(wù)。就圖書館的“收費(fèi)服務(wù)”來說，其管理功能尤為明顯，如果完全免費(fèi)，大量校外讀者使用圖書館，本館讀者的利益如何保障？由此帶來的信息需求擁擠與堵塞的結(jié)果就是圖書館服務(wù)水平的下降。另外，美國大學(xué)圖書館也沒有放松對讀者行使圖書館特權(quán)的過程的管理，即“我們允許你這樣做，但是我們并不答應(yīng)不干預(yù)你。”這同樣也是為了絕大多數(shù)的讀者更好地使用圖書館。如斯坦福大學(xué)圖書館保留拒絕任何類型的讀者中任何人進(jìn)入圖書館的權(quán)利；圖書館保留拒絕濫用圖書館權(quán)利的機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用圖書館的權(quán)利；讀者的圖書館權(quán)利可以被隨時(shí)收回^[21]。

在美國，大學(xué)圖書館的讀者權(quán)利并不是不能被拒絕或削減的，這也給了我們一個(gè)啟示，就是在圖書館實(shí)際工作中，當(dāng)讀者違反了圖書館的規(guī)定，妨礙了其他讀者使用圖書館時(shí)，為了保護(hù)其他大多數(shù)讀者的圖書館權(quán)利，圖書館可以取消違規(guī)者部分甚至全部圖書館權(quán)利。讀者有使用圖書館的特權(quán)，但圖書館也有加以管理的權(quán)利。讀者權(quán)利的增減應(yīng)該成為圖書館讀者服務(wù)中處理違規(guī)讀者的一種管理手段。當(dāng)然，圖書館不是一個(gè)行政管理機(jī)構(gòu)，而是一個(gè)讀者服務(wù)部門，所以在圖書館的權(quán)利設(shè)置中，無論是賦予特權(quán)還是取消特權(quán)，無論是免費(fèi)提供還是收費(fèi)獲取，都是為了更好地為讀者服務(wù)。

3.2 以人為本，服務(wù)至上

圖書館讀者權(quán)利管理的主要目的是為讀者服務(wù)，而當(dāng)此管理規(guī)定成為讀者使用圖書館的障礙時(shí)，圖書館應(yīng)該怎么辦？美國大學(xué)圖書館的政策告訴我們要以人為本，服務(wù)至上。幾乎每一所圖書館都規(guī)定讀者的圖書館權(quán)利僅能由本人使用，濫用圖書館權(quán)利者將受到處罰。但是當(dāng)讀者因?yàn)樯眢w或其他方面的原因無法親自到館時(shí)，如何行使圖書館權(quán)利？美國大學(xué)圖書館的代理借閱制度考慮到了這一問題。斯坦福大學(xué)圖書館允許學(xué)校的教師指定代理人，代表其行使圖書館權(quán)利，代理者享有以某一特定的教師的名義借閱圖書館文獻(xiàn)的權(quán)利^[22]。

芝加哥大學(xué)圖書館也規(guī)定，教師或其他具有無限借閱權(quán)利的讀者可以指定代理借閱者，代理借閱者可以以被代理教師的名義借閱和預(yù)約圖書，與教師本人到館具有相同的借閱期限和權(quán)利。這項(xiàng)權(quán)利設(shè)置意味著通過允許教師的指定者以他們的名義使用圖書館，節(jié)省教師的時(shí)間，為教師的研究工作提供幫助^[23]。另外，麻省理工學(xué)院圖書館還規(guī)定，身體有殘疾的讀者可以用自己的卡委托他人代為借書，只需在網(wǎng)上或到圖書館流通臺前填單以證明其委托關(guān)系即可^[24]。此外，美國大學(xué)圖書館校外讀者服務(wù)規(guī)則中的種種例外也都處處體現(xiàn)了以人為本、服務(wù)至上的理念。

上面列出的幾點(diǎn)僅是筆者根據(jù)調(diào)查結(jié)果結(jié)合實(shí)踐工作所談的一點(diǎn)體會，雖然美國大學(xué)圖書館的管理方式不能完全適用于國內(nèi)的大學(xué)圖書館，但其詳細(xì)具體的規(guī)章制度，追求科學(xué)的管理方法，將人性化寓于制度化之中的管理理念還是值得我們學(xué)習(xí)的。

參考文獻(xiàn)

1 蔣永福.走向權(quán)利時(shí)代——獻(xiàn)給2005年新創(chuàng)專欄.圖書館建設(shè),2004(6)

2 大學(xué)圖書館該不該向社會開放?［2007-6-27］.http://news.xinhuanet.com/book/2006-09/12/content_5079517.htm

3 哈佛大學(xué)Widener圖書館入館規(guī)則. ［2007-6-27］.http://hcl.harvard.edu/info/admittance/#widener

4 耶魯大學(xué)圖書館流通借還服務(wù). ［2007-6-27］.http://www.library.yale.edu/circ/privlegs.html

5 加利福尼亞大學(xué)伯克利分校圖書館借閱政策. ［2007-10-12］.http://www.lib.berkeley.edu/services/borrowing.html

6 同5

7 同4

8 芝加哥大學(xué)圖書館進(jìn)入及特權(quán). ［2007-6-27］.http://www.lib.uchicago.edu/e/using/access/

9 同8

10 斯坦福大學(xué)圖書館借閱指南. ［2007-6-27］.http://www-sul.stanford.edu/how_to/borrow_get_access/stanford_users.html

11 加利福尼亞大學(xué)伯克利分校圖書館來訪者信息. ［2007-10-12］.http://www.lib.berkeley.edu/AboutLibrary/visitor_information.html

12 密歇根大學(xué)圖書館入館政策. ［2007-10-12］.http://www.lib.umich.edu/policies/ulibaccess.html

13 王涌.尋找法律概念的“最小公分母”——霍菲爾德法律概念分析思想研究. ［2007-6-27］.http://www.swupl.edu.cn/fzllt/web/content.asp?did=&cid;=854876969&id;=863773601

14 Library Bill of Rights. ［2007-6-27］. http://www.ala.org/ala/oif/statementspols/statementsif/librarybillrights.htm

15 密歇根大學(xué)圖書館校友及客人借閱權(quán)利. ［2007-6-27］.http://www.lib.umich.edu/circ/guestborrowing.html

16 同3

17 同3

18 同10

19 斯坦福大學(xué)圖書館流通政策. ［2007-6-27］.http://www-sul.stanford.edu/how_to/policies/circulation_policies.html#overdues

20 耶魯大學(xué) Sterling Memorial圖書館流通政策.［2007-6-27］. http://www.library.yale.edu/circ/smlpolic.html

21 同10

22 斯坦福大學(xué)圖書館代理借閱政策. ［2007-6-27］.http://www-sul.stanford.edu/how_to/policies/proxy_privileges.html

23 芝加哥大學(xué)圖書館代理借閱請求. ［2007-6-27］.http://www.lib.uchicago.edu/e/using/access/proxy.html

24 麻省理工學(xué)院圖書館殘疾讀者服務(wù)指南. ［2007-6-27］.http://libraries.mit.edu/about/disabilities/index.htmlお

作者單位：中山大學(xué)圖書館，廣州，510006

收稿日期：2007年9月10日

お

The Illumination of the Reader Privilege Management in Some of the Eminent American University Libraries

Han Yu

Abstract：

The article integrates the idea and means of the reader privilege management in some of the eminent American university libraries through the Internet. The investigation gets some helpful illuminations as following. The university library belongs to the university, also belongs to the society. The library privilege is “privilege”, not “right”. The setup of library privilege is not only one of the management means, but also one of the service methods. All is for reference to the domestic library society in China.

Keywords： Reader Services; The Privilege Management; Reader Privilege; University Libraries of America