陳振英　何小軍　陳益君

摘要從我國的國情出發(fā)，對OA期刊及OA倉儲在我國的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析。從我國科技期刊的運(yùn)作模式及出版特點(diǎn)、國內(nèi)政策及大環(huán)境的影響及科技期刊對作者知識產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)控制等幾個方面剖析開放存取在我國發(fā)展緩慢的內(nèi)在原因，提出創(chuàng)建延時OA期刊、大力發(fā)展自存檔、進(jìn)行行政和政策干預(yù)、加大宣傳力度等幾個發(fā)展建議。

關(guān)鍵詞 開放存取 困境 對策 中國

目前，全球?qū)W術(shù)界最關(guān)注的話題之一莫過于“開放存取”(Open Access，簡稱OA)。為促進(jìn)學(xué)術(shù)信息交流，縮短由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距所造成的信息鴻溝，各國政府紛紛采取措施，大力支持開放存取運(yùn)動(Open Access Movements， 簡稱OAM）。然而當(dāng)OA在世界各國如火如荼地發(fā)展的時刻，中國的OA處于何種境地，面臨什么樣的挑戰(zhàn)，怎樣開辟一條有中國特色的OA之路是擺在我國學(xué)術(shù)界面前的一個嚴(yán)肅問題。

開放存取目前已經(jīng)成為一種新的重要的學(xué)術(shù)交流模式，對傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流模式產(chǎn)生重大的影響，在國際上引起了科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、出版界、圖書館界乃至政府決策者越來越多的關(guān)注，并積極尋求發(fā)展策略。開放存取在不同國家、地區(qū)的發(fā)展進(jìn)度并不一樣。目前，美國、英國、歐盟等發(fā)達(dá)國家的開放存取運(yùn)動發(fā)展迅速，瑞典隆德大學(xué)（Lund University， Sweden）圖書館就在這方面做了一個很好的表率。他們建立了本校自歸檔電子典藏——LU：research，出版發(fā)行了一種新的開放訪問期刊——Lund Virtual Medical Journal，并建立了一個開放訪問期刊目錄站點(diǎn)——Directory Open Access Journal(DOAJ)，該目錄目前收集、整理了網(wǎng)上免費(fèi)的可獲取全文的、高質(zhì)量的開放訪問期刊2580多種，已成為開放訪問運(yùn)動中最有影響的熱點(diǎn)網(wǎng)站之一。隨著一系列會議的召開和幾項(xiàng)草案的簽訂，許多國家對開放存取的發(fā)展目標(biāo)已經(jīng)明確，并付與實(shí)際行動。目前已有上千種開放期刊和數(shù)百個開放倉儲提供給公眾免費(fèi)使用，多個國家項(xiàng)目也正在建設(shè)實(shí)施中。

1 開放存取在中國的發(fā)展現(xiàn)狀

開放存取作為一種全新的學(xué)術(shù)出版模式，其宗旨在于利用網(wǎng)絡(luò)條件實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究成果的廣泛共享。根據(jù)布達(dá)佩斯開放存取計劃(Budapest Open Access Initiative，BOAI)，實(shí)現(xiàn)開放存取有兩種途徑：一是自存檔(Self-archiving)，即建立OA倉儲(Open Access Repository)，OA倉儲又分為機(jī)構(gòu)倉儲（IR）和學(xué)科倉儲（DR），后者多以預(yù)印本系統(tǒng)存在；二是創(chuàng)辦OA期刊(Open Access Joumal，簡稱OAJ)。

在中國，人們對于OA的認(rèn)識和實(shí)踐目前還處于起步階段，其中以收集論文預(yù)印本的學(xué)科倉儲發(fā)展得比較快。1997年，山東大學(xué)高能物理研究室提供的預(yù)印本服務(wù)也許是我國最早創(chuàng)建的預(yù)印本文庫。但其規(guī)模很小，只是利用Web超級鏈接功能建立了一些包含有論文預(yù)印本鏈接的網(wǎng)頁；后來不斷有一些小型機(jī)構(gòu)預(yù)印本文庫出現(xiàn)，如北京大學(xué)數(shù)學(xué)研究所從1999年就開始收錄數(shù)學(xué)領(lǐng)域的英文論文預(yù)印本，用戶可以瀏覽論文預(yù)印本的元數(shù)據(jù)記錄，也可以從作者、標(biāo)題、提交年代等路徑進(jìn)行檢索，還可以上載論文；還有上海天文臺圖書館的電子預(yù)印本文庫、福建省科技信息研究所數(shù)字科技文獻(xiàn)館的論文預(yù)印本文庫等。

當(dāng)前比較有影響的預(yù)印本文庫主要有中國科技論文在線、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、奇跡文庫預(yù)印本論文項(xiàng)目，arXiv中國鏡像。中國科技論文在線是經(jīng)教育部批準(zhǔn)，由教育部科技發(fā)展中心主辦的電子預(yù)印本系統(tǒng)網(wǎng)站，于2003年12月投入試運(yùn)行。奇跡文庫創(chuàng)建于2003年8月，是完全由科研工作者個人維護(hù)運(yùn)作的電子預(yù)印本系統(tǒng)，在經(jīng)濟(jì)和行政上不依賴于任何學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，目的是用較低的成本向國內(nèi)各學(xué)科的科研工作者提供方便穩(wěn)定的預(yù)印本服務(wù)，在中國科學(xué)家社群中推廣開放存取的概念；目前已形成了自然科學(xué)、工程科學(xué)與技術(shù)、人文與社會科學(xué)三大分類，基本覆蓋了主要的基礎(chǔ)學(xué)科。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)是由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與國家科技圖書文獻(xiàn)中心聯(lián)合建設(shè)的以提供預(yù)印本文獻(xiàn)資源服務(wù)為主要目的的實(shí)時學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，于2004年3月15日正式開通服務(wù)，由國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)和國外預(yù)印本門戶子系統(tǒng)構(gòu)成。國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)主要收藏的是國內(nèi)科技工作者自由提交的預(yù)印本論文，可以實(shí)現(xiàn)二次文獻(xiàn)檢索、瀏覽全文、發(fā)表評論等功能；國外預(yù)印本門戶(SINDAP)子系統(tǒng)是由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與丹麥技術(shù)知識中心合作開發(fā)完成的，它能實(shí)現(xiàn)對全球預(yù)印本文獻(xiàn)資源的一站式檢索。事實(shí)上，國內(nèi)三大預(yù)印本系統(tǒng)的發(fā)展與壯大并沒有預(yù)想一般順利。如：在“中國科技論文在線”中，其文獻(xiàn)多來源于一些預(yù)印本以及像《現(xiàn)代醫(yī)藥》這種影響力非常有限的期刊，而一些國內(nèi)的一級雜志則很少加入該系統(tǒng)。“中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)”和奇跡文庫預(yù)印本由于服務(wù)對象為國內(nèi)所有科技工作者，用戶廣泛，后者又以高校學(xué)生占了很大比例，這樣給原本就對論文的內(nèi)容不進(jìn)行審核的兩大系統(tǒng)的論文質(zhì)量保證增添了困難。三大系統(tǒng)基本都按照文責(zé)自負(fù)原則，不對文章內(nèi)容進(jìn)行評審核，這也是國外預(yù)印本系統(tǒng)建設(shè)的通常做法。中國科技論文在線對文章有固定的寫作模板供用戶使用，中國預(yù)印本系統(tǒng)中的文章則存在明顯的文獻(xiàn)整體布局、參考文獻(xiàn)標(biāo)注、作者署名比較混亂的情況。

機(jī)構(gòu)倉儲方面，我國學(xué)術(shù)界也一直密切關(guān)注其的發(fā)展。2005年7月，五十余所高等院校圖書館館長在武漢大學(xué)莊嚴(yán)簽署了“中國大學(xué)圖書館合作與資源共享武漢宣言”，呼吁建立一批有特色的“學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)倉儲”，促進(jìn)學(xué)術(shù)資源開放存取。但由于種種原因，我國大陸地區(qū)至今沒有一個真正OA機(jī)構(gòu)倉儲。香港中文大學(xué)采用Dspace軟件建立了機(jī)構(gòu)倉儲SIR(Scholarly Information Repository)系統(tǒng)；臺灣“中央研究院”采用Dspace軟件建立了“數(shù)字典藏國家型科技計劃”(MAAT)；但此兩者都尚未對機(jī)構(gòu)外用戶開放。目前，中國對外開放的、并已注冊的高校機(jī)構(gòu)倉儲其實(shí)只有香港科技大學(xué)的SIR系統(tǒng)。

在OA期刊方面，國內(nèi)顯得更為落后，根據(jù)ISI期刊引證分析報告中（第二版）收錄的中國地區(qū)的OA期刊目錄，我國大陸地區(qū)僅僅只有5本期刊［《植物學(xué)報》（Acta Botanica Sinica）、《中國藥理學(xué)報》（Acta Pharmacologica Sinica）、《亞洲男科學(xué)雜志》（Asian Journal of Andrology）、《細(xì)胞研究》（Cell Research）、《世界胃腸病學(xué)雜志》（World Journal of Gastroenterology）］^[1]入選該目錄。除了少量英文期刊外，我國的很多英文刊物并不具備國內(nèi)刊號（CN號碼），他們直接通過國外注冊的方式獲得ISSN號碼，只能在國內(nèi)按指定的范圍征訂、發(fā)行，不得在社會上公開征訂、陳列和銷售，禁止向國外發(fā)行；它們不得收取版面費(fèi)、不得刊登廣告、不得拉贊助或進(jìn)行有償經(jīng)營活動。在我國為數(shù)眾多的中文期刊中，雖然有不少符合OA期刊中“部分OA”的要求，能夠免費(fèi)提供期刊的目錄或中文摘要等信息，但是基于我國科技期刊的摘要內(nèi)容過于簡單，無法提供足夠的信息，現(xiàn)實(shí)意義不大。

2 開放存取在我國發(fā)展緩慢的原因

2.1 從OA興起的原因看其在中國發(fā)展的困境

從世界范圍看，知識交流經(jīng)歷了最初為學(xué)術(shù)團(tuán)體所享有，而后向出版商轉(zhuǎn)移以致被壟斷，繼而學(xué)術(shù)團(tuán)體謀求這種權(quán)利回歸的演變過程，開放存取運(yùn)動的興起就是這種回歸的具體體現(xiàn)之一。

2.1. 1 期刊價格并沒有大幅度阻礙學(xué)術(shù)交流

在過去的20年里，科技期刊的平均價格比通貨膨脹的增長速度快4倍，造成了科學(xué)信息獲取困難^[2-3]。而過去的20年，中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，國民收入從1985年的16242億元上升至2005年的182321億元，人均收入也大幅度地提高^[4-5]。但即便我國2005年國民收入仍以9.9%的增長率高速發(fā)展的時候，期刊在保持總印張13.35%增長的同時，總定價的增長不過為4.3%^[6]。由此可見，中國的科技期刊出版并沒有走市場化的道路，也不像國外的期刊以出版商為主導(dǎo)，因此，它們并不是依靠期刊發(fā)行的收入來維持期刊的發(fā)展，更多的是依靠主辦單位的人力、物力、財力的投入維持科技期刊的運(yùn)作與發(fā)展。

國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與期刊價格的相對穩(wěn)定，使我國的科技期刊并沒有陷入由出版商壟斷出版到期刊價格居高不下，以致國家科研經(jīng)費(fèi)的投入變成出版商利潤的直接來源這一惡性循環(huán)。

2.1.2 科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)生的社會效益呈正比

2005年，由于國外許多科研機(jī)構(gòu)在出版物上發(fā)表的科研成果被大出版商所壟斷，成為出版商、出版機(jī)構(gòu)牟利的工具，導(dǎo)致接受了國家、個人基金資助的科研成果無法給社會、科研帶來直接的社會效益。因此，許多公共資助的研究成果強(qiáng)制性開放存取的草案相繼出臺，如醫(yī)學(xué)研究與發(fā)展條約（Medical Research and Development Treaty）、知識存取草案（Draft of the Access to Knowledge Treaty）等^[7]。而在中國，絕大多數(shù)的學(xué)術(shù)期刊都是國家出資創(chuàng)辦，期刊的訂閱費(fèi)用也是由國家有關(guān)部門支付的。同樣，無論是國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、還是省部級基金資助項(xiàng)目、或者是級別更低一些的廳局級項(xiàng)目，它們的研究成果都是各級科技期刊所關(guān)注的優(yōu)秀稿源，該類研究成果也基本上被科技期刊以力所能短的周期予以刊出。盡管我國科技期刊的出版周期普遍還比較長，但是基金贊助的論文刊出周期要比普通科研論文短許多，許多期刊還特意設(shè)置了基金論文刊發(fā)的快速通道。這些都極大地方便了科研成果的報道。而如前所述，在我國科技期刊總體價格并非高昂的情況下，科技期刊的價格并沒有成為阻礙科研成果產(chǎn)生社會效益的障礙。究其原因是我國的科技期刊通常由事業(yè)單位主辦（雖然少數(shù)期刊進(jìn)行了企業(yè)注冊，但其整體的運(yùn)作模式并沒有遵循市場化操作），及時報道科研成果是它們的基本宗旨，這與國外期刊大多以出版社、出版商、出版集團(tuán)等的企業(yè)化運(yùn)作，追逐經(jīng)濟(jì)利益的辦刊動機(jī)之間是存在很大差異的。

2.2 電子期刊在中國不被認(rèn)同

我國對各類出版物都有嚴(yán)格的控制措施，如國務(wù)院先后發(fā)布的《出版管理?xiàng)l例》、《音像制品管理?xiàng)l例》、《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》等一系列的出版行政管理法規(guī)，科技期刊作為我國出版物中的一支，自然也受到了嚴(yán)格的管理與監(jiān)控。與國外期刊采用刊號注冊的方式不同，我國期刊出版采用刊號審批制度。無論是中央還是地區(qū)雜志，科技期刊都是實(shí)行“分口審核、總口審批”的辦法，由科技部與新聞出版總署在核定的數(shù)額內(nèi)審批。

即便是公開發(fā)行的科技期刊，各類期刊根據(jù)其主辦、主管部門的不同也被劃分為全國性期刊與地方期刊；而國內(nèi)各種所謂核心期刊評比，又人為地將科技期刊劃分級別，尤其是核心期刊評價的出現(xiàn)，使之成為直接評價一本期刊論文質(zhì)量的重要指標(biāo)，直接關(guān)系到作者的晉升、相關(guān)業(yè)績的評價和科研成果的認(rèn)定。這一切，都讓新創(chuàng)辦的科技期刊，尤其是電子期刊的發(fā)展舉步惟艱。電子期刊盡管存在著出版周期短、論文版面不受限制等優(yōu)點(diǎn)^[7]；但其發(fā)展的瓶頸，不是發(fā)展經(jīng)費(fèi)的困難，而是普遍存在的學(xué)術(shù)認(rèn)可問題；缺乏學(xué)術(shù)認(rèn)可難以吸引高質(zhì)量的稿源，也就失去了發(fā)展的潛能。大多數(shù)的國外OA期刊都是電子期刊，但電子期刊在中國的發(fā)展相對困難，這也注定成為OA期刊在中國發(fā)展緩慢的原因之一。

2.3 付費(fèi)的壓力

根據(jù)開放社會協(xié)會(the Open Society Institute，OSI)測算，一篇OA論文作者的費(fèi)用大概是3750美元，相當(dāng)于普通中國人一年的工資收入^[8]，而美國生物科學(xué)學(xué)會（the American institute of biological science）估算它旗下的期刊BioScience 每出版一篇論文要收取論文處理費(fèi)約7000美元^[9]。OA期刊高昂的發(fā)表費(fèi)用并沒有使得期刊的經(jīng)營狀況更加好轉(zhuǎn)，即便是影響因子高達(dá)11.4的PLoS Biology也不例外^[10]。因此，OA期刊的發(fā)展是需要投入大量的財力、物力、人力的，而這些對于主要靠主辦單位或承辦單位經(jīng)費(fèi)支持辦刊的中國科技期刊來說并不現(xiàn)實(shí)。

在中國，科技期刊論文發(fā)表的版面費(fèi)一般在1000元人民幣左右。版面費(fèi)的收取，在一定程度上促進(jìn)了科技期刊的發(fā)展，版面費(fèi)的金額與我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度也是基本吻合的。同時，各個單位鼓勵工作人員將自己的研究成果在優(yōu)秀期刊中發(fā)表，并為之提供版面費(fèi)甚至獎勵。中國科技期刊版面費(fèi)金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外OA期刊的作者付費(fèi)的金額，因此也更適合于我國科技發(fā)展的實(shí)際情況。另一方面，雖然OA期刊具備種種優(yōu)勢，但是高額的發(fā)表費(fèi)用還是作者需要慎重考慮的，在國內(nèi)普遍采用收取數(shù)額并不高的版面費(fèi)的情況下，OA期刊并沒有展現(xiàn)出其足夠的競爭優(yōu)勢。

2.4 知識產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)控制趨勢

與國外出版機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性不同，中國的科技期刊或多或少都有政府機(jī)構(gòu)的影子，盡管許多原先由政府機(jī)構(gòu)主辦的科技期刊已經(jīng)下放到各個學(xué)會，但是由其主辦、主管的科技期刊仍然延續(xù)著對作者知識產(chǎn)權(quán)控制的強(qiáng)勢。這些通過科技期刊稿約中對論文的版權(quán)申明就可見一斑。我國科技期刊本身的發(fā)行量不是很大，尤其最近幾年，科技期刊總體發(fā)行量都在走下坡路。所以，即便國外有許多研究都發(fā)現(xiàn)OA期刊不會影響科技期刊的發(fā)行，我國的科技期刊也不愿冒此風(fēng)險。同時，我國三大全文期刊數(shù)據(jù)庫萬方、維普、中國知網(wǎng)（CNKI）對國內(nèi)大多數(shù)的科技期刊都進(jìn)行了全文收錄；與全文期刊數(shù)據(jù)庫的合作、知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓決定了中國的科技期刊不愿意進(jìn)行OA的操作，因?yàn)檫@樣會破壞已有的雙方利益，打破現(xiàn)有的平衡。同樣，對我國科技期刊稿約的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，相對作者而言，我國科技期刊在知識產(chǎn)權(quán)方面完全處于強(qiáng)權(quán)地位，稿約中的著作權(quán)相關(guān)條款更多地傾向于保障科技期刊的利益，更多的是強(qiáng)調(diào)期刊的免責(zé)條款，作者的著作權(quán)益體現(xiàn)得不夠。因此，在這樣的條件下，讓科技期刊主動放棄對論文的版權(quán)控制是相對困難的。

2.5 政策及環(huán)境的影響

2004年5月，中國科學(xué)院院長路甬祥和中國國家自然科學(xué)基金委主任陳宜瑜分別簽署了《柏林宣言》，表明中國科學(xué)界支持開放存取的態(tài)度。從中國的國情和科學(xué)發(fā)展實(shí)際來看，支持開放存取、建立新的學(xué)術(shù)交流模式是歷史發(fā)展的必然趨勢^[11]。雖然我國對優(yōu)秀科技期刊采取了眾多的扶持措施（如2006年中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會挑選了106種精品科技期刊給予基金資助），但對于科技期刊的發(fā)展策略并沒有傾向于OA期刊，也沒有更加重視OA期刊的發(fā)展。

除了政策上的傾向不夠外，中國公眾對OA期刊的認(rèn)識和認(rèn)同也非常有限。我們曾經(jīng)在《中華急診醫(yī)學(xué)雜志》、中華急診醫(yī)學(xué)分會創(chuàng)辦的“中華急診網(wǎng)”的論壇中發(fā)布關(guān)于將《中華急診醫(yī)學(xué)雜志》改為作者付費(fèi)的OA期刊的調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，瀏覽的人雖然很多，但是回復(fù)的人卻極少。究其原因，一方面是由于國內(nèi)的醫(yī)務(wù)工作者對OA期刊的了解甚少，即便是在科技期刊工作者中，熟悉并了解OA的編輯人員也為數(shù)不多。

我國的開放存取運(yùn)動才剛剛起步，開放存取的理念還遠(yuǎn)未深入人心，國人對國內(nèi)剛發(fā)展起來的電子預(yù)印本文庫更是陌生。很多科研人員對電子預(yù)印本文庫知之甚少。科研工作者對已經(jīng)存在的電子預(yù)印本文庫抱無所謂態(tài)度，很多人基本上不從E—print Archive系統(tǒng)中獲取科研資料，也不愿意主動提交電子預(yù)印本論文。此外，由于電子預(yù)印本系統(tǒng)允許用戶不受限制地瀏覽、批量下載和打印論文，許多作者擔(dān)心自己提交的研究成果受到版權(quán)侵犯，這種閉塞的思想自然影響提交論文的積極性，不利于開放存取的發(fā)展。國外的電子預(yù)印本系統(tǒng)，如arXiv，每月新增的文獻(xiàn)量在3000篇以上，相比之下我國的電子預(yù)印本系統(tǒng)每月增加的文獻(xiàn)數(shù)量少得可憐。用戶的“開放存取”觀念淡薄、主動提交自己研究成果的意識不強(qiáng)是制約我國電子預(yù)印本系統(tǒng)發(fā)展的主要瓶頸。

3 發(fā)展開放存取的中國特色之路

既然中國的期刊出版多歸屬于公益性事業(yè)單位，并沒有形成國際上的出版壟斷，那么大力發(fā)展OA的重要原因之一——解決“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”也就不成為中國發(fā)展OA的主要動力。相對而言，適應(yīng)全球化趨勢，緊跟國際形勢，參與國際競爭，把我國的出版推向國際化水平，把我國的成果利用引向國際領(lǐng)域則是我國需要發(fā)展OA的更現(xiàn)實(shí)原因。

OA在我國的發(fā)展受到諸多因素的影響。其中國家和機(jī)構(gòu)采取什么樣的OA政策具有十分重要的作用。利用政策的杠桿作用，采取積極而有效的措施，推動OA運(yùn)動，形成有利于科學(xué)信息傳播、促進(jìn)科研進(jìn)程的保障機(jī)制，是推動OA的最重要的手段之一，對加快建立新的學(xué)術(shù)交流模式具有十分積極而重要的意義。

3.1 對創(chuàng)辦OA期刊的建議

在國外，開放存取期刊發(fā)展的瓶頸主要是資金運(yùn)籌模式，在國內(nèi)則有所不同。國外的OA期刊出版所需高額費(fèi)用的主要原因有二：一是用于控制期刊質(zhì)量的同行評議費(fèi)用，二是較高的退稿率。著名的OAJ出版者BMC所出版的所有OA期刊論文都必須經(jīng)過嚴(yán)格的同行評議，此外還要求評審人員署名，論文初稿、評審人意見、論文修改稿及定稿都同時在網(wǎng)上發(fā)布，并采用論文被引次數(shù)和編輯、評審專家意見相結(jié)合的方法評估每篇論文的學(xué)術(shù)價值。嚴(yán)格復(fù)雜的評審過程不僅保證了論文質(zhì)量，另一方面也導(dǎo)致了篇均論文發(fā)表費(fèi)用的增高，如PLoS Clinic Test 2006年的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每篇論文2500美元。高質(zhì)量的OA期刊自然產(chǎn)生非常高的退稿率，而對退稿的稿件不收任何處理費(fèi)用造成OA成本增高。如：PLoS出版的生物學(xué)頂級雜志PLoS Biology的退稿率高達(dá)90%，這也是造成其每篇論文的高額費(fèi)用（平均每篇超過1500美元）的直接原因之一。除此之外，維護(hù)日常OA期刊運(yùn)轉(zhuǎn)的成本，還包括印刷與發(fā)行費(fèi)（部分由訂閱費(fèi)彌補(bǔ)）、營銷成本、網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、編輯人員酬金、卷首內(nèi)容制作、一般企業(yè)管理費(fèi)（職員工資、租金、辦公、管理等），難怪耶魯大學(xué)的細(xì)胞生物學(xué)家，The Journal of Cell Biology主編Ira Melman指出，PLoS系列雜志的實(shí)際成本是收取發(fā)表費(fèi)的4-6倍。

相對而言，國內(nèi)的OA期刊發(fā)展在作者付費(fèi)方面就不存在如此尖銳的矛盾。因?yàn)榫S護(hù)期刊運(yùn)行的最大成本不是同行評議費(fèi)，審稿費(fèi)的收取也解決了退稿支出問題。事實(shí)上，作為中國期刊，最大的維護(hù)成本——員工工資也已經(jīng)由相關(guān)支持機(jī)構(gòu)支付。所以中國的OA期刊發(fā)展面臨的最大問題是公眾觀念的轉(zhuǎn)變及國家政策的支持。

在當(dāng)今中國的實(shí)際國情下，鼓勵科技期刊將過刊全文上網(wǎng)（即延時OA期刊）或摘要上網(wǎng)、現(xiàn)刊進(jìn)行摘要與題名上網(wǎng)(即部分OA期刊)，逐步發(fā)展OA期刊，更符合科技期刊發(fā)展的實(shí)際情況。

3.2 大力發(fā)展自存檔

自存檔是指將數(shù)字文檔存儲在一個可公共獲取的網(wǎng)站上，例如像Eprint這樣遵循OAI協(xié)議的文檔庫。存儲是指將元數(shù)據(jù)(日期、作者名、題名、期刊名等)拷貝／粘貼在一個簡單的網(wǎng)絡(luò)界面上，并附上文檔的全文。開放存取倉儲就是根據(jù)自存檔原則建立的，它是一種基于網(wǎng)絡(luò)的免費(fèi)在線資源庫，庫中的內(nèi)容是作者通過“自存檔”形式存入，一般由一個機(jī)構(gòu)(特別是大學(xué))或者一個學(xué)科組織建立，用戶可以免費(fèi)在庫中檢索和下載文章，也可以對文章發(fā)表自己的看法?，F(xiàn)在著名的開放存取倉儲有物理領(lǐng)域的arXiv、加利福尼亞大學(xué)的eScholarship、佛羅里達(dá)州立大學(xué)的d—Scholarship等。機(jī)構(gòu)OA倉儲(IR)是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為捕獲并保存機(jī)構(gòu)的智力成果而建立的數(shù)字資源倉庫。它有兩個重要使命：一是克服現(xiàn)有學(xué)術(shù)交流模式的弊端。實(shí)現(xiàn)研究成果的開放存?。欢情L期保存機(jī)構(gòu)的研究成果，并借此體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望、學(xué)術(shù)水平和社會價值。由于OA機(jī)構(gòu)倉儲不實(shí)施同行評議制度，在成本高低及實(shí)際操作的難易程度上比OA期刊更具有優(yōu)勢，同時由于機(jī)構(gòu)倉儲往往由大學(xué)圖書館等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，質(zhì)量上比預(yù)印本系統(tǒng)更容易控制。因此，機(jī)構(gòu)OA倉儲在學(xué)術(shù)交流體系的諸要素中扮演非常關(guān)鍵的角色。根據(jù)Gerardvan Westrienen和ClifordA．Lynch對全球l3個國家的問卷調(diào)查結(jié)果：截至2005年6月，德國、挪威、荷蘭、澳大利亞等國的大學(xué)IR的建設(shè)如火如荼，建設(shè)IR的大學(xué)占所調(diào)查大學(xué)的百分比已超過了95%，其中德國已有103所大學(xué)開展了機(jī)構(gòu)OA倉儲建設(shè)。

在中國，許多優(yōu)秀科技成果選擇在國外商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，此舉往往使知識產(chǎn)權(quán)落到出版商手里，使這些由國家公共投資產(chǎn)生的科研成果成為國外出版商索取高額利潤的獨(dú)占資產(chǎn)。這就將科學(xué)研究推入一個尷尬境地：為了能讓科研成果得到更廣泛的傳播和利用，我們把投入了大量人力、財力的最好的科研成果交了出去，結(jié)果當(dāng)自己需要使用時，卻要交上一筆使用費(fèi)，甚至很多時候礙于價格無法獲取。對于一個國家、一個機(jī)構(gòu)和一位科研人員而言，如果在國外發(fā)表的研究成果自己不能擁有，必然造成學(xué)術(shù)成果的流失，長此以往，將嚴(yán)重影響科技遺產(chǎn)的保護(hù)和傳播，給國家利益帶來重大損失。建立機(jī)構(gòu)倉儲則可以為一些優(yōu)秀的論文提供合法的存儲空間，不失為解決這一問題的良策。

針對這一現(xiàn)狀，采取切實(shí)有效的措施在我國發(fā)展壯大已有的預(yù)印本系統(tǒng)，加強(qiáng)其在科技工作者中的宣傳，鼓勵作者自存檔；同時利用現(xiàn)有的IR開發(fā)軟件（如DSpace），爭取大學(xué)相關(guān)部門的支持，制定IR的相關(guān)政策，構(gòu)建大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲也是促進(jìn)開放存取在我國發(fā)展的一條便捷途徑。

3.3 改善開放存取發(fā)展的政策及環(huán)境

支持開放存取，創(chuàng)造良好的OA環(huán)境，需要國家各相關(guān)部門的大力支持。國家發(fā)展與改革委員會、科技部、教育部、國家自然基金委員會以及各行業(yè)主管部門等在科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批及科研成果認(rèn)定上，應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，重視OA期刊上發(fā)表的成果，不光認(rèn)可其為一種科研成果，最好像美國許多撥款機(jī)構(gòu)和基金代理機(jī)構(gòu)一樣把在OA期刊上發(fā)表研究成果作為撥款的一個條件，這樣必定會大大促進(jìn)OA期刊在國內(nèi)的認(rèn)可度以及國內(nèi)學(xué)者投稿OA期刊的積極性。

行政干預(yù)也是一個發(fā)展預(yù)印本系統(tǒng)的好辦法。中國科技論文在線系統(tǒng)通過行政干預(yù)，由各高校協(xié)助進(jìn)行宣傳，并定期發(fā)布各高校發(fā)表論文數(shù)量排序情況，以提高各單位參與該系統(tǒng)建設(shè)的積極性，如教育部科技發(fā)展中心明確要求：所有博士點(diǎn)基金資助課題的負(fù)責(zé)人應(yīng)于課題結(jié)題前在該系統(tǒng)發(fā)表2篇以上的論文，并視該系統(tǒng)與其他刊物等同。

加大宣傳力度，提高科學(xué)工作者對OA的認(rèn)識。向國內(nèi)的研究人員和相關(guān)人員宣傳開放存取理念，鼓勵研究者參與到開放存取運(yùn)動中，培養(yǎng)其投稿積極性。“中國科技論文在線”的主辦單位——教育部科技發(fā)展中心，在系統(tǒng)成立時在各高等院校科研管理部門進(jìn)行了宣傳和推廣，因此提交論文的數(shù)量和人數(shù)均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國內(nèi)其他的電子預(yù)印本系統(tǒng)。又如，“奇跡電子文庫”為了讓更多人支持公開共享科研論文，發(fā)出利用互聯(lián)網(wǎng)公開共享科研論文的倡議書，呼吁支持科研論文在我國的開放存取。香港科技大學(xué)圖書館的IR實(shí)踐也證明了宣傳在構(gòu)建IR中發(fā)揮的重要作用。在推廣與宣傳IR時，香港科技大學(xué)圖書館向作者演示其文獻(xiàn)可被搜索引擎所尋獲，而且可被OAIster所收錄，以激發(fā)其存放文獻(xiàn)的興趣；該館采取許多行之有效的方法主動向校領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、研究人員、研究生宣傳lR，并通過編印宣傳小冊子擴(kuò)大IR的影響力；當(dāng)IR收錄條目達(dá)到1000條時，舉辦了一個慶祝會，對投稿的前十名作者進(jìn)行獎勵；另外還在建立IR的這一年時間內(nèi)不斷通過電子郵件向師生宣傳IR。通過多種途徑的宣傳，香港科技大學(xué)圖書館已使該校師生大力支持IR的構(gòu)建，養(yǎng)成把其學(xué)術(shù)成果存放在IR的習(xí)慣，形成了良好的校園文化氛圍。

3.4 解決知識產(chǎn)權(quán)爭議

根據(jù)我國著作權(quán)法十七項(xiàng)內(nèi)容之一：作者享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)；而OA期刊允許作者保留版權(quán)。所以，正如OA倡導(dǎo)者所指出，OA期刊的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是在現(xiàn)行著作權(quán)法的法律框架中實(shí)施的。

開放存取倉儲在知識產(chǎn)權(quán)方面則存在一定障礙。預(yù)印本由于是投稿前的版本，作者對文章?lián)碛邪鏅?quán)，存儲預(yù)印本不需要經(jīng)過任何人的同意。后印本是正式出版的版本，如果作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，那么作者在OA倉儲存儲后印本就需要經(jīng)過出版商的同意；而在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表的文章一般都會失去包括印刷版、網(wǎng)絡(luò)版和光盤版的版權(quán)。

對此，作者應(yīng)提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，向出版社表示要保留在網(wǎng)絡(luò)上張貼作品的權(quán)利，這樣作者就可以自己決定是否把后印本加入各種OA倉儲或是張貼在自己的網(wǎng)站上。奇跡文庫已建議作者在向?qū)I(yè)期刊投稿的時候，向期刊編輯部書面要求保留張貼后印本的權(quán)利。它同時還倡議學(xué)術(shù)研究的贊助者鼓勵研究者將研究結(jié)果放到開放電子文庫中向公眾共享；倡議所有的中文學(xué)術(shù)期刊在投稿須知及版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確規(guī)定：“作者有向開放電子文庫張貼及更新自己論文的權(quán)利，作者有把自己論文張貼到自己或其所屬研究機(jī)構(gòu)網(wǎng)站的權(quán)利。”

對于已經(jīng)轉(zhuǎn)讓了版權(quán)的論文，可以鼓勵作者與出版商協(xié)商，嘗試修改版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。有關(guān)情況表明，約有70％的出版商已經(jīng)同意作者存儲后印本。此外，作者也可以將勘誤表或者預(yù)印本和后印本的不同之處張貼在開放存取倉儲中，雖然對讀者使用不太方便，但是在無法免費(fèi)獲得后印本全文的情況下，可以為讀者提供一個內(nèi)容大致相同的替代品。

此外，應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)知識庫、自存檔系統(tǒng)和開放訪問期刊等新型信息傳播方式的出現(xiàn)，修改完善我國現(xiàn)行的著作權(quán)法，在加強(qiáng)作者知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時，減少對信息傳播與利用的限制，把“合理使用”的范圍擴(kuò)大到非商業(yè)性利用，為科技信息低成本的快速傳播鋪平公益之路。

4 結(jié)語

綜上所述，結(jié)合中國的國情，立足于加速學(xué)術(shù)成果的傳播和改進(jìn)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)傳播機(jī)制這一出發(fā)點(diǎn)，打破機(jī)制及觀念中的故有陳規(guī)，充分宣傳OA的優(yōu)勢，擴(kuò)大OA在國內(nèi)的影響，發(fā)展有中國特色的OA之路勢在必行。

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作者單位：浙江大學(xué)圖書館醫(yī)學(xué)分館，杭州（中國），310058

《中華急診醫(yī)學(xué)》編輯部，杭州，310009

收稿日期：2007年8月23日

Analysis on the Dilemma and Strategy of Open Access in China

Chen Zhenying He Xiaojun Chen Yijun

Abstract:

In order to find out the reasons of the slow development of open access in China, strategy of open access (OA) journals and open access repository were analyzed. Based on the analysis on the modes and features of Chinese Sci-tech journals，the effects of national policy and economic environment, and issues concerning the intellectual property rights，some suggestions were drawn off such as the establishment of the non-coinstantaneous OA journals, development of theself-archiving, reinforcement of the administration and relative policy, and strengthening propaganda.

Keywords: Open Access; Dilemma; Strategy; China