萬　榮　金勤獻　劉　嘉

《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，中國特色的國家創(chuàng)新體系建設的重點之一是建設以企業(yè)為主體、產學研結合的技術創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進國家創(chuàng)新體系建設的突破口?！吨腥A人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》也指出，我國應該大力推進以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系的建設，形成自主創(chuàng)新的基本體制架構。由此可見，實施產學研合作在我國建設創(chuàng)新型國家的過程中占有非常重要地位。

清華大學科學技術開發(fā)部（以下簡稱”科技開發(fā)部“）作為清華大學與國內企業(yè)科技合作的具體管理部門，除了積極參加各地舉辦的項目洽談會、成果交易會以及進行企業(yè)調研等常規(guī)形式的產學研合作工作之外，還不斷總結探索，逐漸形成了一些清華大學與地方政府開展產學研合作的新模式，如與地方政府聯合成立產學研辦公室的模式以及基金模式等。關于與地方政府聯合成立產學研合作辦公室的模式已有另文專門介紹，此處不再贅述。本文主要介紹基金合作模式。

“校地聯合主導、校企共同受益”的基金新模式

為了避免傳統(tǒng)的“地方政府主導、企業(yè)直接受益”基金模式的上述缺點，清華大學科技開發(fā)部在日常工作的基礎上不斷總結，于幾年前開始嘗試“高校與地方政府聯合主導、學校教授與企業(yè)共同受益”的新的基金模式，該模式的基本介紹如下：

基金來源與管轄：基金由地方政府提供設立，劃入清華大學科技開發(fā)部帳下進行專門的財務管理?？萍奸_發(fā)部與地方政府指派的職能部門（一般是當地的科技局）共同設立基金管理委員會，雙方共同管理該基金，具體工作以學校的科技開發(fā)部為主，所以說該模式是“高校與地方政府聯合主導”的，而不是地方政府獨立主導。

資助對象與方式：基金的資助對象一般是在當地合法注冊的企業(yè)與學校進行的科技合作項目，資助經費由基金管理委員會直接從學校科技開發(fā)部帳下劃撥給與當地企業(yè)簽署了技術合作合同的教授，資助方式為無償資助。當教授收到資助經費后，當地企業(yè)即可減少支付與資助金額等額的費用給教授，因此，該模式是企業(yè)與教授共同受益。在該模式中，盡管基金是直接劃撥給教授而不是企業(yè)手中，但對于真正進行產學研合作的企業(yè)，其技術開發(fā)費用也得到了補貼，因此該模式對引導企業(yè)加強產學研合作與傳統(tǒng)基金模式一樣有效。

基金申請與評審：基金管理委員會負責根據地方的產業(yè)結構和技術需求起草和發(fā)布基金申請指南，已經開展合作或者準備開展合作的企業(yè)和教授共同向基金管理委員會提出基金申請?；鸸芾砦瘑T會聘請有關專家成立項目評審委員會，評審委員會對合作雙方已經正式簽訂合同的申報項目進行評審，遴選出資助項目名單并確定資助額度。

資助額度與比例：基金的資助額度根據具體情況確定，一般資助比例不超過企業(yè)與教授簽訂的技術合同額的50％。特殊情況需報請基金管理委員會討論后方可突破常規(guī)額度或者比例。

上述基金模式與傳統(tǒng)基金模式的最大區(qū)別在于基金的支付方式，即由傳統(tǒng)的“企業(yè)直接受益”的模式轉變?yōu)榻淌谥苯荧@得地方政府補貼給產學研合作項目的經費，完全避免了傳統(tǒng)基金模式中可能出現的企業(yè)不將政府補貼實際用于產學研合作的情況，杜絕了虛假的產學研合作項目，使得政府提供的基金確實用在了促進校地產學研合作項目上，促進了地方經濟、科技的發(fā)展。

按照上述基金新模式，清華大學科技開發(fā)部在兩年前和遼寧省鞍山市成立了“鞍山清華研發(fā)種子基金”，首批基金已經全部用于資助雙方合作的科技項目，支持的項目多達50多項，大大促進了鞍山市和清華大學的產學研合作。目前該基金的第二批資金已經到位并已開始申請。根據項目的實際需要，該基金還可以隨時增加。此外，今年安徽省銅陵市也按照上述基金新模式與科技開發(fā)部設立了產學研合作基金，專門用于支持銅陵與清華大學的產學研合作項目，目前該基金已經開始正常運轉。

“基金＋基地”雙重牽引模式

在上述新的基金模式實踐的基礎上，清華大學科技開發(fā)部更進一步，與無錫市錫山區(qū)合作，設立了 “無錫清華大學科技成果轉化基金”，成立了“清華大學無錫成果轉化基地”，提出了“基金＋基地”的雙重牽引模式，大大促進了無錫市與清華大學的產學研合作。

該模式中的基金與前述基金新模式基本類似，但更加強調成果的產業(yè)化。在無錫基金中，清華大學的教師根據基金管理委員會發(fā)布的基金申請指南，只要承諾利用該基金的資助進行科研開發(fā)而獲得的成果優(yōu)先與錫山的企業(yè)合作，優(yōu)先在“清華大學無錫成果轉化基地”進行轉化，就可以以獨立申請人的身份單獨申請該基金。即，當該教師手中的項目還沒有在錫山找到企業(yè)進行合作，而僅僅是有可能在錫山產業(yè)化時，只要該教師同意在錫山優(yōu)先產業(yè)化，該教師就可以獨自申請該基金。這樣的申請模式，使得無錫基金所資助的項目往科研的上游領域移動，所資助的課題既可以是馬上就能夠和企業(yè)合作進行產業(yè)化的，也可以是比較超前的、需要經過一定的時間以后才能夠和企業(yè)合作進行產業(yè)化的。這樣能夠為無錫的發(fā)展提前儲備一批具有一定前瞻性的科技項目。

此外，與無錫基金配套的還有“清華大學無錫成果轉化基地”，該基地可為清華大學項目的產業(yè)化提供很多優(yōu)惠條件，實施該項目產業(yè)化的企業(yè)能夠得到很多政策、資金或者其他方面的優(yōu)惠，從而也能夠牽引企業(yè)加強與清華大學的產學研合作?；鸬臓恳由匣氐臓恳?，因此“基金＋基地”的模式是一個雙重牽引模式。

實踐證明，上述“校地聯合主導、校企共同受益”的新的基金模式以及“基金＋基地”的雙重牽引模式，都大大推動了學校與地方政府的產學研合作，更好促進了清華大學發(fā)揮“服務社會”的職能，為建設創(chuàng)新型國家做出了應有的貢獻。

背景

我國各級地方政府一般都設有一定的科技合作引導資金，這些資金專門用來資助和補貼當地的企業(yè)進行科技創(chuàng)新的有關活動，其中包括大量的企業(yè)與科研機構開展的產學研合作。這些資金一般都是由當地政府直接劃撥給企業(yè)，降低了企業(yè)與科研機構的合作成本，從而引導和促進了企業(yè)與科研機構開展科技合作。這樣的基金操作方式是一種目前較為常見的模式，在該模式中，盡管在分配資金時地方政府一般會征求相關科研機構的意見，然后再確定資助企業(yè)的資金分配方案，但分配資金的主體是地方政府，相關科研機構僅僅起到參考的作用。另外，在該模式中，直接接受資金的主體是企業(yè)。因此，我們可以稱這種合作模式為“地方政府主導、企業(yè)直接受益”的基金模式。這一模式在具體實施過程中，總體上對促進企業(yè)與科研機構開展產學研合作起到了很好的引導作用，但同時也存在一些局限性，突出體現在部分企業(yè)一旦拿到政府資助其開展產學研合作的科技資助基金后，并不實際履行與科研機構事先訂立的產學研合作協(xié)議。這樣，基金就不可能真正起到引導企業(yè)開展產學研合作的作用。