摘要：目前，中國人的經(jīng)濟(jì)行為基本上是我行我素，在缺少恪守倫理原則的情況下，政府、企業(yè)、個(gè)人所發(fā)送的經(jīng)濟(jì)信號(hào)顯示失真的現(xiàn)象司空見慣，導(dǎo)致轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)改革的速度緩慢。文章從經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真的內(nèi)涵出發(fā)，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，列舉出信號(hào)失真的表現(xiàn)，并盡力尋找產(chǎn)生的原因，最終闡述其解決辦法。

關(guān)鍵詞：中國經(jīng)濟(jì)；信號(hào)顯示；失真

作者簡介：朱榮科(1944-)，男，黑龍江拜泉人，黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，主要從事福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究。

中圖分類號(hào)：F120.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-7504(2003)03-0053-06收稿日期：2002-09-05

中國經(jīng)濟(jì)改革，1979年至1994年這15年間，基本上處于摸石頭過河的尋求出路階段，期間經(jīng)歷了10年價(jià)格改革失敗的教訓(xùn)和對(duì)股份制的認(rèn)同。中共十五大以后至今，基本上處于實(shí)質(zhì)性運(yùn)作階段。人所共知，1992年，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)施了“軟著陸”（盡管這一提法不科學(xué)，本人不贊成，但在此不討論），其時(shí)間之長，超過了一般的經(jīng)濟(jì)的中周期在增長谷底的徘徊時(shí)間，事實(shí)上已釀就了中國經(jīng)濟(jì)改革的緩慢速度。究其原因，經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真則是根源之一。本文的闡述正是基于這一目的。

一、信號(hào)失真的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵

信號(hào)失真，來自于物理學(xué)，在無線電的檢波與濾波及功放中經(jīng)常使用。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的信號(hào)失真是指不完全信息或信息不對(duì)稱引起道德風(fēng)險(xiǎn)、逆選擇、外部不經(jīng)濟(jì)、交易費(fèi)用增加、搭便車、市場失靈與政府失靈等不利于個(gè)人與社會(huì)的經(jīng)濟(jì)行為。例如：假文憑的泛濫和中高層干部憑借權(quán)力討要的學(xué)位，就是教育的信號(hào)顯示失真而導(dǎo)致有真才實(shí)學(xué)的人利益受損所出現(xiàn)的逆選擇；格雷欣定律所揭示的“劣幣驅(qū)逐良幣”與舊車市場上的質(zhì)量好的車滯銷表現(xiàn)出的異曲同工，都是經(jīng)濟(jì)信號(hào)顯示失真的例證；人們?yōu)槭裁从袑ぷ庑袨椤⑹袌鲇捎谄渥饔玫木窒扌远胝袨楹笤谥贫ü舱邥r(shí)的官僚行為所產(chǎn)生的政府失靈的表現(xiàn)，都緣自信號(hào)失真……經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真的例子不勝枚舉。

二、經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真的表現(xiàn)與產(chǎn)生根源

1．制度信號(hào)失真。制度是一種網(wǎng)絡(luò)、圖示并形成規(guī)則或模式。經(jīng)濟(jì)制度的信號(hào)失真是指制度作為生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)存在的前提或約束（限制框架），使生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)與其制度不形成同步或自動(dòng)耦合顯示出與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)倫理所形成的顯性與隱性的邏輯上的矛盾。例如：社會(huì)主義制度條件下的經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是商品經(jīng)濟(jì)，所有制的存在形式不成其制度存在與消亡的依據(jù)，資源配置方式是以市場經(jīng)濟(jì)為其制度設(shè)計(jì)的框架，而中國在高度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，以產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)代替商品經(jīng)濟(jì)，以權(quán)力分配生產(chǎn)資料代替市場分配功能，這就是制度信號(hào)失真，其結(jié)果是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)制度的崩潰；在今天，雖然股份制設(shè)計(jì)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)制度已被認(rèn)同，但存在著董事長和總經(jīng)理由地方組織部門任命的現(xiàn)象，導(dǎo)致企業(yè)的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、工會(huì)的形同虛設(shè)和所有者虛位，也是制度信號(hào)顯示失真的范例；盡管在西方的私有制企業(yè)中雇主與雇員之間也存在著制度信號(hào)失真（因?yàn)楣椭髯鳛槲腥?、雇員作為代理人，他們之間信息永遠(yuǎn)是不對(duì)稱的，雇員的信息多于雇主更多地表現(xiàn)在對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的把握上，在雇主那里失真），但目前中國尚存在于承包制的許多國有企業(yè)中制度信號(hào)失真就更嚴(yán)重了，因?yàn)閲沂堑谝粚游小砣岁P(guān)系的委托人，而廠長或經(jīng)理是代理人，廠長、經(jīng)理與國家永遠(yuǎn)不是一個(gè)心眼，各自的經(jīng)濟(jì)行為目標(biāo)不會(huì)一致，在承包制企業(yè)內(nèi)部又存在第二層委托—代理關(guān)系（廠長或經(jīng)理變成了委托人，企業(yè)職工是代理人），這雙層（或雙重）的委托—代理，所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效率損失是不言自明的；制度，這個(gè)詞的含義非常廣泛，它不僅涵蓋常人泛指的社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)制度，就連企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)組織過程，也表現(xiàn)為一種制度安排，我國的大多數(shù)企業(yè)（國有企業(yè)更甚）還依然沒有擺脫權(quán)力替代經(jīng)濟(jì)民主的框架，這是最易產(chǎn)生制度信號(hào)失真的根源。

產(chǎn)生制度信號(hào)失真的原因來自以下幾個(gè)方面：(1)權(quán)力經(jīng)濟(jì)的主觀因素。不管是中央還是地方的政府，都把行使權(quán)力當(dāng)作自己的守則，忘記了自己（乃至每個(gè)公務(wù)員）的第一職能是服務(wù)，從而形成了生產(chǎn)者與消費(fèi)者同政府之間的人力代溝，不可能存在信息完全或?qū)ΨQ（盡管真正的信息完全或?qū)ΨQ是不易實(shí)現(xiàn)的，但權(quán)力經(jīng)濟(jì)卻加劇了信息不完全和信息不對(duì)稱的程度）。因?yàn)檫@種人為的代溝使產(chǎn)權(quán)制度不符合經(jīng)濟(jì)民主原則，政府成為統(tǒng)治者，企業(yè)或個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為的權(quán)利處于被統(tǒng)治者的從屬地位。權(quán)力剝奪了經(jīng)濟(jì)人的有限理性選擇和人性是制度信號(hào)失真的第一位原因。

(2)權(quán)力經(jīng)濟(jì)的客觀因素。綿亙幾千年的封建社會(huì)（小商品經(jīng)濟(jì)，也是權(quán)力經(jīng)濟(jì)）是不愿退出歷史舞臺(tái)的；高度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)留給我們的歷史遺產(chǎn)—權(quán)力，也是至今相當(dāng)一部人不愿放棄的。權(quán)力意味著什么？它意味著這些“聰明人”利用手中的權(quán)力“將時(shí)代的罪惡當(dāng)成自己的方便”，他們利用制度轉(zhuǎn)軌的縫隙、法制的不完善來充分發(fā)揮他們的“有限理性”而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真。

(3)文化的制約。傳統(tǒng)的理解：狹義的文化是社會(huì)的意識(shí)形態(tài)；廣義的文化是物質(zhì)文明與精神文明的總和。殊不知，被多數(shù)人認(rèn)同的東西就構(gòu)成一種文化，所以，文化也構(gòu)成一種制度。幾千年的儒教留給我們難以摧毀的“三綱五常、仁義禮智信”等思想中的糟粕，就像長城一樣堅(jiān)固地占領(lǐng)著人們的精神領(lǐng)地，使接受信息的主體與客體之間永遠(yuǎn)也不會(huì)完全或?qū)ΨQ（受更多制度的約束者假定為客體，權(quán)力生產(chǎn)者或代理者假定為主體）。這種文化維系的時(shí)間越久，經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)振蕩就越劇烈。

2．經(jīng)濟(jì)政策信號(hào)失真。1958年的大躍進(jìn)和改革開放后的10年價(jià)格改革，雖有政策調(diào)整的內(nèi)容涵蓋其中，但更普遍的意義是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針的失誤。典型的經(jīng)濟(jì)政策信號(hào)失真是近10年啟動(dòng)內(nèi)需、刺激消費(fèi)的財(cái)政政策和貨幣政策。我國在經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些名詞上的提法很不準(zhǔn)確，更欠科學(xué)性。例如：“軟著陸”、“松緊搭配的財(cái)政政策”、“積極的財(cái)政政策”等。所謂“軟著陸”是剎車，剎車的權(quán)力在政府，起動(dòng)的權(quán)力不在政府，既然是軟著陸，那么，從經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與周期的角度看就應(yīng)該相安無事和穩(wěn)定回升，可是，軟著陸后的十年歷程并沒說明是軟的，而事實(shí)正說明遇到較高的通貨膨脹后，就像飛機(jī)的緊急降落中由于駕駛員用力不平衡而將機(jī)翼折斷，若想重新起飛必須進(jìn)行大修理。什么叫“積極”？什么叫“松緊搭配”？一個(gè)國家在任何時(shí)候所奉行的任何政策還有自認(rèn)為是“不積極”的嗎？還有“松”的過度或“緊”的過度的嗎？這里所舉列的所謂提法不準(zhǔn)確、不科學(xué)是與欲闡明的政策信號(hào)失真有關(guān)。1992年以來，為了刺激經(jīng)濟(jì)增長，幾次降低利率可以說成貨幣政策的“松”，控制投資、降低通脹率、減少貨幣發(fā)行量可以說成財(cái)政政策的“緊”和貨幣政策的“緊”，但實(shí)際效果如何呢？人民幣存款節(jié)節(jié)上升，至今已逼近九萬億，啟動(dòng)消費(fèi)、擴(kuò)大內(nèi)需的作用并沒有達(dá)到。

究竟是什么原因使政策信號(hào)顯示失真？

(1)政策制定者生硬地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)。教科書告訴我們：經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的萎縮階段，政府采取赤字經(jīng)濟(jì)、降低利率、擴(kuò)大政府支出、減稅的政策手段。可是，政府在權(quán)力經(jīng)濟(jì)的影響下，欲望是增稅；近些年，外匯儲(chǔ)備雖增加，但大多數(shù)是為了償還外債準(zhǔn)備的，因而又不敢有過大的赤字經(jīng)濟(jì)的舉動(dòng)，只能運(yùn)用政府不吃虧的“公債哲學(xué)”措施去發(fā)行國庫券，但這樣政府又承擔(dān)著由于制度缺陷而導(dǎo)致投資資金沉淀的風(fēng)險(xiǎn)；政府稅收上不去又何談增加政府支出；剩下的辦法只有降低利率和想辦法讓百姓動(dòng)用儲(chǔ)蓄去消費(fèi)。政府沒有考慮發(fā)展中國家在朝向工業(yè)化道路前進(jìn)中出現(xiàn)大量失業(yè)和破產(chǎn)是正常的經(jīng)濟(jì)規(guī)律的因素，一味地想摳出百姓腰包的錢而激發(fā)和加快了國民心理預(yù)期紊亂的腳步，這就是違背馬克思主義的具體問題具體分析的基本原理的代價(jià)，是啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)、拉動(dòng)消費(fèi)的一系列經(jīng)濟(jì)政策信號(hào)失真的真實(shí)原因。

(2)經(jīng)濟(jì)政策適用性的區(qū)域性限制。目前，我國沿海發(fā)達(dá)省區(qū)的民營經(jīng)濟(jì)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率已達(dá)75%～90%，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)僅在30%上下浮動(dòng)（2000年吉林省為28%）。但是，我國在“十五”期間制訂的總體方針是經(jīng)濟(jì)制度基本上維持現(xiàn)狀，重點(diǎn)放在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)、企業(yè)效率升級(jí)上，這對(duì)于發(fā)達(dá)省區(qū)是合適的，對(duì)欠發(fā)達(dá)省區(qū)則不合適，因?yàn)榍钒l(fā)達(dá)省區(qū)的主要矛盾是要加快制度建設(shè)，增加私有化成份與國有企業(yè)的進(jìn)一步改制，在我國還沒有制訂“地方自治法”（匈牙利等國早已經(jīng)有了）的情況下，欠發(fā)達(dá)省區(qū)的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)必然很小，自然的結(jié)果是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成阻滯。例如，中國的西部開發(fā)，從中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力而言，起碼應(yīng)該是幾十年以后的事情，但從對(duì)中亞五國的戰(zhàn)略考慮和民族問題的有利解決，國家也只能從經(jīng)濟(jì)不寬裕的條件出發(fā)投入到一些基礎(chǔ)設(shè)施（道路、機(jī)場、能源）建設(shè)上，但是，通過這種辦法去縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡是做不到的。理由是：如果沿海發(fā)達(dá)省區(qū)的企業(yè)在開發(fā)西部中掙10塊錢，地方得到4塊錢就不錯(cuò)了，最少他要拿走6塊錢，這樣一來使原有的差距不是縮小而是擴(kuò)大。因此，還是一句老話：給地方政府放權(quán)，各類地區(qū)根據(jù)自身的特點(diǎn)制訂“地方自治法”才是根本（例如，地方政府有權(quán)制訂稅率和增加稅種），這樣才能解決政策信號(hào)失真所帶來的弊端。

3．金融市場信號(hào)失真。眾所周知，中國的金融市場是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的熱門話題之一。從事理論經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的人都知道，發(fā)展中國家在朝向工業(yè)化道路前進(jìn)中，企業(yè)在資本積累過程中解決融資渠道的通暢是一件大事，可現(xiàn)實(shí)是中國的民間資本不斷增加、銀行存款不斷上升，但中小企業(yè)貸款難、銀行不敢放貸，這也屬金融市場信號(hào)顯示失真。原因何在？金融市場信號(hào)失真導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展速度緩慢的原因有以下三點(diǎn)：

(1)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期企業(yè)“吃財(cái)政”，然后“吃銀行”，構(gòu)造市場經(jīng)濟(jì)框架后，企業(yè)開始“吃社會(huì)”（即采用高估資產(chǎn)上市后吃股民），因此，在權(quán)力經(jīng)濟(jì)還起作用的背后，上市企業(yè)尋找相關(guān)的代言人虛報(bào)企業(yè)業(yè)績，誘使股民上當(dāng)，使股票市場這一最重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的晴雨表功能的信號(hào)顯示失真，致使今天本應(yīng)為中小企業(yè)融資的二板、三板市場不敢開放，貽誤了中國經(jīng)濟(jì)從經(jīng)濟(jì)周期的谷底爬出而走向回升的時(shí)間。

(2)廣義的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是金融經(jīng)濟(jì)，而商行和各專業(yè)銀行是促進(jìn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要工具?？墒?，我國的銀行是適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)設(shè)立的，如今，從監(jiān)管體系、結(jié)算手段、分業(yè)經(jīng)營的業(yè)務(wù)范疇等方面，都不適應(yīng)完善的市場經(jīng)濟(jì)的要求，我國加入WTO后，金融市場暫緩五年開放資本市場就是明證，這同樣制約著中國的改革速度。

(3)銀行行使國家職能的比重過大。例如，某一特大型國有企業(yè),經(jīng)濟(jì)活動(dòng)出現(xiàn)嚴(yán)重虧損局面,省主管部門要求銀行給予數(shù)額較大的貸款支持,銀行明知是“肉包子打狗”，但不得已而為之必須貸，從而形成不良資產(chǎn)。其實(shí)，任何國家的銀行都不能完全徹底地從政府中獨(dú)立出來而成為獨(dú)立自主的中觀層次的企業(yè)，但問題是它在行使雙重職能時(shí)，政府不能干預(yù)過分，政府不能為了某一企業(yè)而損害銀行的切身利益。我國在這方面問題多一些，這也是促使金融市場信號(hào)失真的一個(gè)原因，解決這一問題的根本出路是政府第一位職能的角色換位——從權(quán)力部門轉(zhuǎn)換為服務(wù)部門。

4．產(chǎn)品質(zhì)量與倫理原則信號(hào)失真。這是兩個(gè)相關(guān)聯(lián)的問題。先說一個(gè)事例。2002年哈爾濱國際貿(mào)易洽談會(huì)上俄羅斯的一外貿(mào)部門的負(fù)責(zé)人對(duì)我國一位部長說：俄羅斯國民對(duì)中國的輕工產(chǎn)品（尤其是鞋）的質(zhì)量憂心忡忡。當(dāng)時(shí)，這位部長表現(xiàn)得很無奈。顯然，產(chǎn)品質(zhì)量的低劣是使中俄雙邊貿(mào)易不樂觀的原因之一。在國內(nèi)的產(chǎn)品市場上，假冒和偽劣產(chǎn)品的泛濫幾乎激怒了全體國民（包括造假者在內(nèi)，因?yàn)樗瑫r(shí)也受到另外的造假者的欺凌），這是盡人皆知的不爭的事實(shí)：產(chǎn)品質(zhì)量信號(hào)失真的惡果。最起碼的社會(huì)主義倫理原則應(yīng)包括：整體利益高于局部利益、人的安全感、強(qiáng)者幫助弱者、同工同酬、說實(shí)話、經(jīng)濟(jì)與政治上平等、機(jī)會(huì)與民主的權(quán)力等。我國目前缺少上述道德標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作制定法律的力量，才導(dǎo)致了（正如拜倫所說：聰明人就在于將時(shí)代的罪惡當(dāng)成自己的方便）一部分人有獲得“方便”和顯露自己“聰明”的機(jī)會(huì)：假廣告的泛濫，不正當(dāng)競爭的惡性事件的屢屢發(fā)生（例如：地方保護(hù)主義驅(qū)使人為阻止外地商品進(jìn)入）、企業(yè)管理水平低下草菅人命的事故頻發(fā)……

事實(shí)上，不論產(chǎn)品質(zhì)量信號(hào)失真還是社會(huì)主義倫理原則上的道德失真，最重要的原因都來自缺少制度約束。具體些說，應(yīng)該有：

(1)我國正處在市場經(jīng)濟(jì)框架構(gòu)造的初期，正值資本的原始積累階段，在國家、企業(yè)、個(gè)人都在向“錢”看的時(shí)候，產(chǎn)品質(zhì)量失真是不可避免的，因?yàn)樵谕耆偁帡l件下企業(yè)的利潤率是零（或趨于零），企業(yè)在追求利潤最大的功利思想的驅(qū)動(dòng)下，在自己產(chǎn)品的技術(shù)含量、工藝水平尚不被市場認(rèn)可的情況下，產(chǎn)品質(zhì)量失真是“有限理性”的支撐結(jié)果，否則他便無利可圖?，F(xiàn)在的問題是：國家在不放棄自己的功利目標(biāo)的前提下，如何使法律的力量強(qiáng)化和政策的有效性得到充分發(fā)揮，以減少產(chǎn)品質(zhì)量信號(hào)失真的機(jī)率。

(2)政府各級(jí)主管部門或職能監(jiān)督部門與企業(yè)的不道德生產(chǎn)缺少“紅燈警示”。這個(gè)問題很復(fù)雜，也很難解決好。因?yàn)樗枰赫毮艹蚍?wù)型的長時(shí)間的轉(zhuǎn)變；加強(qiáng)誠信度水平的提高要首先從政府做起；“政府文化”和“企業(yè)文化”重新定位的邊界條件。對(duì)于“企業(yè)文化”，用不著多說，關(guān)于“政府文化”要賦予新的涵義（這個(gè)概念是本人自行界定的）。原有的文化定義是：社會(huì)的意識(shí)形態(tài)（狹義）；物質(zhì)文明與精神文明的總和（廣義）。其實(shí)，我對(duì)文化的理解是：被多數(shù)人認(rèn)同的東西并形成一種習(xí)慣就是文化。對(duì)于政府，過去大家認(rèn)同并形成習(xí)慣的是它的權(quán)力與威嚴(yán)（至今，全國各省政府機(jī)關(guān)均不得隨便入內(nèi)），這是一種文化；今天，需要公務(wù)員們認(rèn)識(shí)到自己的第一職能是為國民服務(wù)并且自己養(yǎng)成一種習(xí)慣，這就是新的“政府文化”的邊界條件。

上述兩條，均涉及社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)與政治的倫理觀（即道德觀與意志自由觀）問題。

上述給出具有典型性和代表性的四個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真的表現(xiàn)。其中：制度失真應(yīng)屬本性失真，一旦制度安排確定，它就是不可去的，猶如本性奇點(diǎn)一樣；政策失真應(yīng)屬（時(shí)序性）間斷失真，因?yàn)檎呖梢匀藶楦淖?，所以，政策性失真?yīng)屬可去性失真，猶如可去間斷點(diǎn)一樣；金融市場失真屬于震蕩失真或突變失真，若減少失真程度，采取的政策修勻措施類似于重新界定函數(shù)定義域（即補(bǔ)充定義），金融市場失真猶如跳躍間斷點(diǎn)一樣；產(chǎn)量質(zhì)量、倫理原則失真應(yīng)屬混沌性失真，它純系人為造成，因此，它猶如可去奇點(diǎn)一樣。

三、經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)說明

信號(hào)顯示在市場外形成并在市場上起信號(hào)傳遞作用。當(dāng)信息不對(duì)稱時(shí)，政府、企業(yè)、個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為就會(huì)做出錯(cuò)誤的博奕選擇：持假文憑的所謂“高學(xué)歷”者被雇用后，會(huì)使雇主經(jīng)過很長一段時(shí)間的考驗(yàn)而付出教育信號(hào)顯示失真的代價(jià)；消費(fèi)者分辨不清楚高價(jià)高質(zhì)量的車和低價(jià)低質(zhì)量的車，而為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)購買了低質(zhì)量車，則是因?yàn)楫a(chǎn)品質(zhì)量信號(hào)失真迫使消費(fèi)者做出了受逆選擇坑害的舉動(dòng)；進(jìn)行汽車投保后而不注意防范的丟車者使保險(xiǎn)公司蒙受了不該有的損失所承擔(dān)的道德風(fēng)險(xiǎn)，同則是投保者信息多于保險(xiǎn)公司的信息而產(chǎn)生了保險(xiǎn)信號(hào)顯示失真；政府投入的公共產(chǎn)品導(dǎo)致了更多的人無條件地“搭便車”，也是項(xiàng)目選擇或管理水平低下而導(dǎo)致的政府行為的信號(hào)顯示失靈；政府公務(wù)員的尋租行為的越演越烈是明顯的制度信號(hào)顯示失靈；前面所說的我國企業(yè)制度中的雙層委托—代理關(guān)系由于缺少激勵(lì)機(jī)制而導(dǎo)致的外部性，是最嚴(yán)重的制度信號(hào)失靈的表現(xiàn)。這樣的實(shí)例實(shí)在太多。

由于信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的一系列經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中有許多規(guī)范的防治措施：

對(duì)于質(zhì)量低劣的產(chǎn)品采用產(chǎn)品質(zhì)量合格證的保證；采用防偽標(biāo)志；名牌商品與名牌商店的“二次信號(hào)”顯示。對(duì)于委托—代理關(guān)系，在代理人參與工作的凈收益高于不工作時(shí)所得的凈收益和代理人滿意的努力工作水平等于委托人滿意水平時(shí)獲得最大收益的“參與約束”條件下，設(shè)計(jì)出合理的工資、租金、目標(biāo)產(chǎn)量承包辦法，以及采用分成制等激勵(lì)措施。對(duì)于外部性問題，政府采用征收庇古稅、制定最優(yōu)污染水平和排放污染標(biāo)準(zhǔn)、征收排污費(fèi)用以及實(shí)施可轉(zhuǎn)讓許可證的辦法，在制度安排上采取明確所有權(quán)、合并企業(yè)、確定公共財(cái)產(chǎn)的合理合法的使用。對(duì)于政府信號(hào)顯示失靈時(shí)，制定更切實(shí)可行和有效的公共政策及防范和限制官僚行為的措施等。

但是，上述措施在今天的中國現(xiàn)實(shí)中并非效果明顯。

四、解決經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真的現(xiàn)實(shí)辦法

1．計(jì)算信息成本。以消費(fèi)者為例（生產(chǎn)者也類似）。假定消費(fèi)者收入I=40元；具有單調(diào)性、零次齊次性、擬凸性的間接效用函數(shù)是收入和價(jià)格的函數(shù)，即V=V（P₁，P₂，P_N，I）=max｛U(q₁,q₂,……q_N)/P₁,q₁+P₂q₂+……P_Nq_N｝=.qi≥0, I= 1—N。在本文中，為簡便起見，設(shè)消費(fèi)者僅同時(shí)且隨機(jī)地去兩個(gè)商店中的某一商店購買主食和副食兩種商品，其具體的間接效用函數(shù)為V=0.5 I P^-0.ⅹⅵ5X P^-0.5(式中負(fù)號(hào)表明I、P與V的經(jīng)濟(jì)含義是反向的，0.5+0.5=1表明規(guī)模報(bào)酬不變)；副食P璛的價(jià)格為2.5元，主食（果脯面包）的價(jià)格Py₁=8元和Py₂=12元（因消費(fèi)者不知道哪個(gè)店的面包在相同質(zhì)量條件下更便宜）。此時(shí)，消費(fèi)者的預(yù)期效用EU=0.5V（Py₁1=8q元）+0.5V（Py₂=12元），這里的0.5是消費(fèi)者任取去兩店的概率各是0.5，具體的EV=0.5×0.5×40×2.5^-0.5+0.5×0.5×40×2.5^-0.5×12^-0.5=4.04。如果消費(fèi)者知道其中一家店的面包便宜（8元），顯然他會(huì)去這家店購買，那么EU=1×0.5×40×2.5^-0.5×8^-0.5=4.35。因此，知道面包低價(jià)的消費(fèi)者可以少花錢而提高自己的效用，即一個(gè)收入為37.15元（40元×4.04÷4.35=37.15）的消費(fèi)者在他知道哪家面包便宜的店里買面包與他不知道哪家面包便宜卻買到價(jià)格高面包時(shí)40元收入是等價(jià)的，這2.85元的總額即是信息成本。

當(dāng)你知道消費(fèi)品價(jià)格的大致范圍時(shí)，在經(jīng)濟(jì)信號(hào)顯示失真時(shí)，你便可以把握自己值不值得去支付信息成本而獲得所謂的極大效用。

2．信守誠信原則的政府。在我國的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，有人說市場經(jīng)濟(jì)就是誠信經(jīng)濟(jì)，雖然這有些絕對(duì)（主要從道德角度闡述），但畢竟誠信很重要，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)道德失控時(shí)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)信號(hào)顯示失真，在我國似乎成為—種“災(zāi)害”。使“災(zāi)害”的程度減輕，企業(yè)自身責(zé)無旁貸，但更重要的是政府必須從自身做起。例如，我國一直不公布通貨膨脹率就是不正確的，很容易產(chǎn)生信號(hào)失真。因?yàn)樵?%的經(jīng)濟(jì)增長率的“鼓動(dòng)”下很容易形成過度投資。在8%中去掉通貨膨脹率、統(tǒng)計(jì)誤差，地方增長率在3%——5%就相當(dāng)可觀了。政府不堅(jiān)持誠信原則，那么企業(yè)弄虛做假的責(zé)任就不應(yīng)該完全由企業(yè)承擔(dān)。在政府信用、企業(yè)信用、個(gè)人信用中，建立良好的政府信用是立足之本；個(gè)人信用是個(gè)人消費(fèi)的根基，它是通過界定社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)后才能由個(gè)人去恪守，形成個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為的軟約束，因此，政府的立法不應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為主體——人起阻礙作用（如果說政府首先堅(jiān)持誠信原則是第一位的），政府立法中保證交易主體按信用行使權(quán)力和義務(wù)（主要體現(xiàn)在公司法和相關(guān)的金融立法中）就是政府應(yīng)該排在第二位的任務(wù)。政府缺少這方面的監(jiān)督也不行，因?yàn)槠髽I(yè)在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期容易恪守誠信，而在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期就極易破壞誠信原則而導(dǎo)致信號(hào)失真。目前，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展從谷底走向復(fù)蘇階段中，信號(hào)失真極易產(chǎn)生，因此，政府（中國是典型的政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)）要盡最大努力減少經(jīng)濟(jì)干預(yù)成份，由大政府小經(jīng)濟(jì)社會(huì)盡快向小政府大經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化，否則，單純依靠企業(yè)或個(gè)人（對(duì)政府來說是弱勢群體）去建立或建設(shè)信用體系極不現(xiàn)實(shí)。政府必須做好四件事情：建立中國的社會(huì)信用評(píng)估體系；加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法制定和實(shí)施工作；逐步帶動(dòng)民間信用機(jī)構(gòu)的建立；借鑒美國的穆迪、標(biāo)準(zhǔn)普爾這兩家世界認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)公司的條款、規(guī)劃來理順中國信用約束的道德邏輯。

3．強(qiáng)調(diào)制度建設(shè)。在我的幾乎所有有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)的論文中，沒有一篇是不強(qiáng)調(diào)制度建設(shè)的。原因是：管理代替不了制度建設(shè)，強(qiáng)調(diào)道德經(jīng)濟(jì)掩蓋不了制度帶來的信用危機(jī)和經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真。目前，我國有強(qiáng)調(diào)修煉企業(yè)內(nèi)功、強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效率而忽略企業(yè)制度建設(shè)的傾向，這會(huì)進(jìn)一步引起信號(hào)失真的范圍擴(kuò)大，對(duì)根治已存在的經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真是不利的。因?yàn)榻鉀Q任何經(jīng)濟(jì)問題，首先解決制度約束都是根本，制度建設(shè)不到位，強(qiáng)調(diào)道德經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)的最重要內(nèi)涵便是空喊和無稽之談。解決經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真，不僅要強(qiáng)調(diào)制度建設(shè)的質(zhì)量，更要強(qiáng)調(diào)制度建設(shè)的數(shù)量（例如，盡快加速國有企業(yè)股份制化、民營化的進(jìn)程），這是政府自己給自己解套和適應(yīng)加入“WTO”之必須。

4．完善的經(jīng)濟(jì)信號(hào)系統(tǒng)要靠經(jīng)濟(jì)民主做保證。這個(gè)問題在中國似乎也是經(jīng)濟(jì)悖論的表現(xiàn)之一。中國經(jīng)濟(jì)可視為一個(gè)大系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)信號(hào)系統(tǒng)可視為一個(gè)小系統(tǒng)或子系統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)信號(hào)系統(tǒng)失真，肯定的結(jié)論是我國經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)軌時(shí)期系統(tǒng)不完善（即或信號(hào)系統(tǒng)完善，也會(huì)導(dǎo)致失真）或簡單不完全。這可以用哥德爾不完全定理進(jìn)行說明：

在含有邏輯合理在內(nèi)的形式算術(shù)系統(tǒng)（TNT），如果是簡單無矛盾的（即一致性成立），則它一定是簡單的、不完全的。這就是說，在TNT系統(tǒng)中存在不可制定的命題（這是第一不完全定理）。通過“只有在‘TNT是不一致的條件下，才能證明出‘TNT是一致的”命題得到了：TNT系統(tǒng)的簡單無矛盾性，不能用本系統(tǒng)的工具得到證明（這是第二不完全定理）。這兩個(gè)定理（在此只能做簡單陳述）告訴我們：如果要證明一個(gè)形式系統(tǒng)的無矛盾性，在其元理論中所使用的推理工具不能弱于原系統(tǒng)的推理工具；這是權(quán)不能自稱、鑒不能自照的哲理。中國的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)或中國的信號(hào)（或信號(hào)顯示）系統(tǒng)類似于形式算術(shù)系統(tǒng)。在中國經(jīng)濟(jì)改革既要體現(xiàn)出科學(xué)又要體現(xiàn)出藝術(shù)的，似乎對(duì)改革未來結(jié)果有些“茫然”的純粹“空筐結(jié)構(gòu)”中，其中可以裝進(jìn)去的滿足未來?xiàng)l件的諸種對(duì)象，在中國實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的一片空白土地上，似乎都有老子的“有生于無”的影子。因此，對(duì)信息（或信號(hào)）系統(tǒng)的內(nèi)部的不完全、不一致，既要承認(rèn)不完全、不一致的真實(shí)的存在性，又要承認(rèn)其違反科學(xué)性和藝術(shù)性。這可以從政治（即管理）層面上給出解釋：自己的刀削不了自己的把。例如：一黨內(nèi)的腐敗問題，就不能依靠一黨自身去解決，因?yàn)樽约罕O(jiān)督自己是不成立的。我國的共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作制，就有利于解決各黨派的腐敗問題。這就是哥德爾定理告訴我們的“權(quán)不能自稱、鑒不能自照”的道理。信號(hào)顯示系統(tǒng)也是一樣：權(quán)力持有者不讓被管理者獲取更多、更完全的信息或信號(hào)；同理，從事生產(chǎn)活動(dòng)的代理人也不讓委托人知道更多有關(guān)自己的信息或信號(hào)。我國是權(quán)力支配下的政府主導(dǎo)型市場經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)信號(hào)還有不失真之理？

難道經(jīng)濟(jì)信號(hào)失真就沒有醫(yī)治手段了嗎？我們的結(jié)論是：徹底根治信號(hào)失真是不可能的，但人為的完全可以得以糾正。在我國，猶如阿羅的“獨(dú)裁者悖論”在設(shè)計(jì)投票機(jī)制時(shí)要能產(chǎn)生社會(huì)偏好可傳遞的同時(shí)還要滿足群體理性、不受限制、帕累托最優(yōu)、獨(dú)立性、非獨(dú)裁的條件一樣，治理信號(hào)顯示失真也要滿足如下這些條件，盡管這些條件有其內(nèi)在的矛盾性（這些界定如同宏觀經(jīng)濟(jì)的物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長、國際收支平衡四大目標(biāo)不能同時(shí)成立一樣）。

群體理性：它要求國家選擇等于個(gè)人選擇的加總求和；國家、企業(yè)、個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為是理性的；發(fā)送信號(hào)是可傳遞的，完全的。

不受限制：國家、社會(huì)不能規(guī)定某些偏好（即己所不欲，勿施于人）；只要是完全的，理性的、可傳遞的信號(hào)就應(yīng)該納入社會(huì)偏好的加總過程之中。

帕累托最優(yōu)：如果國家有一個(gè)信息顯示的備選方案X，而所有人偏好于另一個(gè)方案Y，則國家（或企業(yè)）在選擇信息的社會(huì)偏好順序要保證Y一定優(yōu)于X。

獨(dú)立性：這里的獨(dú)立性與概率論中要求事件的相互獨(dú)立類似，即有兩個(gè)信號(hào)顯示方案X和Y的傳輸，只取決于個(gè)人對(duì)方案的偏好而不受（或獨(dú)立于）第三種方案的影響。

非獨(dú)裁：即任何人（哪怕是國家元首）都不能使信號(hào)傳輸機(jī)制只反映他一個(gè)人的偏好。

要想使上述這些條件得到（不一定全部也不要求同時(shí)）滿足，惟一的辦法是將構(gòu)建經(jīng)濟(jì)民主放在首位。因此，我國應(yīng)該：

(1)在制度建設(shè)上，國有企業(yè)要徹底實(shí)行所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)的分離；股份制不能虛位并一定做到全員風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營；企業(yè)家要有自身的獨(dú)立利益和企業(yè)有獨(dú)立的資產(chǎn)與投資權(quán)益。

（2）政府不能剝奪企業(yè)的基本權(quán)力和權(quán)限，以保證企業(yè)有良好的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理并保證有良好的外部推動(dòng)力，堅(jiān)持混合經(jīng)濟(jì)制度。

(3)國家和地方的發(fā)展與計(jì)劃委員會(huì)無產(chǎn)品定價(jià)權(quán)，它只起氣象臺(tái)的天氣預(yù)報(bào)的作用，給予企業(yè)間接引導(dǎo)，只有這樣才能強(qiáng)化它的服務(wù)功能。

（4）企業(yè)必須自行制定工資制度和勞動(dòng)力的受雇與解聘制度，工會(huì)徹底改變只管“吃喝拉撒睡”的職能，使其在企業(yè)內(nèi)有絕對(duì)的監(jiān)督職能和逐漸具有負(fù)責(zé)勞工供給的權(quán)力。

（5）企業(yè)在購買標(biāo)準(zhǔn)、專利、產(chǎn)品技術(shù)方面的信息流來源必須是橫向的（或者說讓步企業(yè)搜集到的技術(shù)數(shù)據(jù)是“面板數(shù)據(jù)”而不僅是時(shí)序的和單一的技術(shù)資料）。

(6)反對(duì)廠長、經(jīng)理一言堂而堅(jiān)持民主管理。

上述六條的闡述是很不完備的，但是它們畢竟是治理經(jīng)濟(jì)信號(hào)顯示失真的“千里之行，始于足下”和“百尺高臺(tái)，起于壘土”的第一位重要的基礎(chǔ)工作。其中：第(1)(2)(3)條是充分條件；第(4)(5)(6)是必要條件。

[責(zé)任編輯趙亞喬]

On the Distortion of Economic Signal

——The Fourth Reason for Sluggish Speed of China's Economic Reform

ZHU Rong-ke

( College of Economics, Heilongjiang University, Harbin, Heilongjiang, China 150080)

Abstract:At present time, people's economic behavior in China is basically of the one which sticks to one's old way of doing things. On the condition of lacking in adhering to moral principles, it is quite a common occurrence of the distorted economic signals sent by the government, enterprise and individual, and thus the distortion contributes to the sluggish speed of China's economic reform in transition. Proceeding from the considerations of the connotation of economic signal distortion, the paper, based on China's economic reality, lists the indications of signal distortion, explores the causes and points out the solutions to the problem.

Key Words:China's economy, signal indication, distortion