摘 要：自主創(chuàng)新是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、重塑制造業(yè)市場(chǎng)格局的必由之路，數(shù)字化帶來(lái)的新發(fā)展動(dòng)能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力提升仍是現(xiàn)階段的研究重點(diǎn)?；?015-2022年A股制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，引入知識(shí)管理和企業(yè)家冒險(xiǎn)精神作為變量，構(gòu)建模型探索制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與自主創(chuàng)新的關(guān)系及作用機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新存在正向顯著影響，且該結(jié)論在多項(xiàng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)中得到驗(yàn)證；知識(shí)管理起到部分中介作用，數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過(guò)知識(shí)管理正向促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新；企業(yè)家冒險(xiǎn)精神在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)自主創(chuàng)新的影響中起到調(diào)節(jié)作用；異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)管理中介機(jī)制作用更加顯著。研究旨在促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合創(chuàng)新，從企業(yè)內(nèi)部角度為中國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展提供新的戰(zhàn)略思維。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化轉(zhuǎn)型；制造業(yè)；自主創(chuàng)新；知識(shí)管理；企業(yè)家冒險(xiǎn)精神

中圖分類號(hào)：F425

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.3969/j.issn.1672-2272.202409081

英文標(biāo)題

How can Digital Transformation Empower Manufacturing Enterprises to Innovate Independently？From the Perspective of Knowledge Management and Entrepreneurial Adventure Spirit

Hu Peifeng，Zhu Luyue

（School of Management and Economics， North China University of Water Conservancy and Hydropower， Zhengzhou 450046， China）

英文摘要Abstract：Independent innovation is a necessary path for developing new quality productivity and reshaping the manufacturing market pattern， and the new development momentum brought by digitization to stimulate the improvement of enterprise innovation capabilities is still the current research focus. This article is based on data from A-share manufacturing listed companies from 2015 to 2022， introducing knowledge management variables and entrepreneurial risk-taking variables to construct a model to explore the relationship and mechanism between digital transformation and independent innovation in manufacturing enterprises. The results show that digital transformation has a significant positive impact on independent innovation in enterprises， and this conclusion has been verified in multiple robustness tests; Knowledge management plays a partial intermediary role， and digital transformation positively promotes independent innovation in enterprises through knowledge management; The entrepreneurial spirit of adventure plays a moderating role in the impact of digital transformation on independent innovation in enterprises; The heterogeneity test results show that the knowledge management intermediary mechanism of private enterprises is more significant. This study aims to promote the integration and innovation of the digital economy and the real economy， providing new strategic thinking for the independent innovation development of China’s manufacturing industry from an internal perspective of enterprises.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Digital Transformation; Manufacturing Independent Innovation; Knowledge Management; Entrepreneurial Adventurous Spirit

0 引言

黨的二十大報(bào)告指出，要“強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用”；全國(guó)科技大會(huì)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)、兩院院士大會(huì)也強(qiáng)調(diào)要“堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路”“推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)”。近年來(lái)我國(guó)制造業(yè)發(fā)展成效顯著，企業(yè)自主創(chuàng)新水平有所提升，但在國(guó)際市場(chǎng)價(jià)值鏈上部分細(xì)分行業(yè)仍然處于中低端，部分核心技術(shù)依舊受制于人。信息技術(shù)革命以來(lái)，制造業(yè)引發(fā)了深刻的產(chǎn)業(yè)變革，數(shù)字技術(shù)為企業(yè)帶來(lái)了新的創(chuàng)新元素，不斷催生新型生產(chǎn)方式、商業(yè)模式、產(chǎn)業(yè)形態(tài)，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［1］，也為企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)帶來(lái)前所未有的挑戰(zhàn)。為了推進(jìn)數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略建設(shè)，“十四五”規(guī)劃把數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺在重要位置，置于專篇進(jìn)行論述，在技術(shù)推動(dòng)、行業(yè)發(fā)展和政策支持的多重作用下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型和發(fā)展成為企業(yè)未來(lái)發(fā)展的必由之路，企業(yè)能否發(fā)揮數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢(shì)促進(jìn)自主創(chuàng)新也成為學(xué)者和企業(yè)共同關(guān)注的話題?，F(xiàn)有文獻(xiàn)肯定了數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用［2-4］，也發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與其他要素相互動(dòng)態(tài)同步協(xié)作能夠提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)的效率［5］。目前相關(guān)研究多從融資約束［6］、人力資本［2］等角度提出企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進(jìn)創(chuàng)新的機(jī)制路徑，基于不同視角依舊存在新的研究?jī)r(jià)值。因此如何抓住數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史性機(jī)遇，驅(qū)動(dòng)制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新，破解“卡脖子”技術(shù)難題，成為當(dāng)下培育先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展亟待解決的重要問(wèn)題。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)已經(jīng)成為組織持續(xù)取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略價(jià)值資產(chǎn)，通過(guò)知識(shí)管理，企業(yè)能夠整合組織內(nèi)部、員工以及外部知識(shí)資源網(wǎng)絡(luò)，從而改進(jìn)質(zhì)量決策［7］。在制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，現(xiàn)有文獻(xiàn)集中在對(duì)數(shù)字化技術(shù)和數(shù)字化資源的應(yīng)用視角不斷展開(kāi)探討研究。對(duì)于數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用的研究上，主要體現(xiàn)在生產(chǎn)流程［8］、產(chǎn)品創(chuàng)新［9-10］、管理運(yùn)營(yíng)［11］和市場(chǎng)營(yíng)銷的應(yīng)用和價(jià)值［12］；而對(duì)于數(shù)字化資源應(yīng)用的文獻(xiàn)主要關(guān)注數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)字化數(shù)據(jù)和附加資源價(jià)值，進(jìn)而進(jìn)行下一步整合與利用［13］?？梢?jiàn)，企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個(gè)持續(xù)整合和應(yīng)用數(shù)據(jù)資源的過(guò)程，數(shù)字化技術(shù)的運(yùn)用擴(kuò)大企業(yè)獲取知識(shí)范圍，而知識(shí)是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，通過(guò)知識(shí)管理進(jìn)行跨組織的知識(shí)共享交流促進(jìn)知識(shí)整合效率提升和隱性資源開(kāi)發(fā)，進(jìn)而影響企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的維持。因此，研究知識(shí)管理在數(shù)字化轉(zhuǎn)型和企業(yè)自主創(chuàng)新之間的影響作用對(duì)深入理解數(shù)字化時(shí)代制造業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新路徑具有一定意義。此外，企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占有重要地位，其思想和戰(zhàn)略是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要源泉。黨的十八大以來(lái)習(xí)近平總書(shū)記多次提到“企業(yè)家精神”，在黨的二十大報(bào)告中明確提出“弘揚(yáng)企業(yè)家精神”“加快建設(shè)世界一流企業(yè)”，彰顯了企業(yè)家精神在企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中的重要作用。其中冒險(xiǎn)精神是企業(yè)家精神的重要組成元素［14］，企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和自主創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，促使企業(yè)家?guī)ьI(lǐng)企業(yè)決策先行克服風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，促進(jìn)企業(yè)不斷開(kāi)拓領(lǐng)域、探索創(chuàng)新。

綜上所述，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、知識(shí)管理和企業(yè)家冒險(xiǎn)精神共同構(gòu)成了企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和動(dòng)力，推動(dòng)企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不斷創(chuàng)新與發(fā)展。本研究以2015-2022年A股制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)為研究樣本，立足企業(yè)內(nèi)部因素視角，基于數(shù)字創(chuàng)新理論分析企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，并運(yùn)用定量化實(shí)證分析進(jìn)一步驗(yàn)證，通過(guò)理論分析和實(shí)證驗(yàn)證探索數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用；引入知識(shí)管理中介變量，探索數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過(guò)知識(shí)管理對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新的作用，完善數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)制；引入企業(yè)家冒險(xiǎn)精神調(diào)節(jié)變量，探索其在數(shù)字化轉(zhuǎn)型和企業(yè)自主創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用和方向。本研究旨在揭示數(shù)字化轉(zhuǎn)型如何影響企業(yè)自主創(chuàng)新和數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響路徑，為制造業(yè)提升創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力提供理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)，為制造業(yè)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展提供參考，可能的邊際貢獻(xiàn)為：①豐富了有關(guān)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與自主創(chuàng)新的文獻(xiàn)，和大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)相同，本文肯定了數(shù)字化轉(zhuǎn)型為企業(yè)自主創(chuàng)新帶來(lái)的正向促進(jìn)作用，并在此基礎(chǔ)上從知識(shí)管理視角和企業(yè)家冒險(xiǎn)精神視角補(bǔ)充了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與自主創(chuàng)新二者之間的作用機(jī)制，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升提供了思路。②提出企業(yè)要提高知識(shí)管理能力，通過(guò)知識(shí)管理整合利用自身資源加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型與自主創(chuàng)新的融合，鼓勵(lì)企業(yè)家發(fā)揮冒險(xiǎn)精神，加快企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)施，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出。③鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)揮自身資源優(yōu)勢(shì)，整合創(chuàng)新資源，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展能力。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)自主創(chuàng)新

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)利用數(shù)字技術(shù)，發(fā)揮數(shù)字化優(yōu)勢(shì)，以提升企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率的過(guò)程。通過(guò)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，企業(yè)可以從根本上改變其組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式和商業(yè)模式［15］，不僅提高運(yùn)營(yíng)效率，還改進(jìn)了企業(yè)的組織流程。換句話說(shuō)，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)基于數(shù)字技術(shù)開(kāi)發(fā)新的商業(yè)模式，并運(yùn)用數(shù)字化轉(zhuǎn)型來(lái)調(diào)整戰(zhàn)略導(dǎo)向以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程［16］。根據(jù)數(shù)字創(chuàng)新理論，創(chuàng)新被視為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵，而數(shù)字技術(shù)的涌現(xiàn)為創(chuàng)新提供了諸多可能。首先，基于數(shù)字技術(shù)，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)流程的全面數(shù)字化，將各種生產(chǎn)要素和部門進(jìn)行數(shù)字化整合，以推動(dòng)業(yè)務(wù)流程和生產(chǎn)方式的徹底變革和創(chuàng)新。不僅可以顯著提升制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率，同時(shí)也有助于降低生產(chǎn)成本、優(yōu)化資源配置、提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)適應(yīng)能力。其次，借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)能夠深入分析消費(fèi)者需求的痛點(diǎn)，通過(guò)改進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)品，提升產(chǎn)品的服務(wù)水平和體驗(yàn)場(chǎng)景，從而推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新。數(shù)字化工具和數(shù)據(jù)分析技術(shù)的運(yùn)用，使企業(yè)能夠更加精準(zhǔn)地了解消費(fèi)者的喜好和需求，有針對(duì)性地進(jìn)行產(chǎn)品改進(jìn)和創(chuàng)新，以滿足市場(chǎng)的不斷變化和消費(fèi)者的多樣化需求，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。另外，數(shù)字技術(shù)能夠有效推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的智能化轉(zhuǎn)型，創(chuàng)造新的營(yíng)銷運(yùn)營(yíng)方式，從而有助于提高企業(yè)市場(chǎng)份額和績(jī)效?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

H1：制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升。

1.2 知識(shí)管理的中介作用

知識(shí)管理就是為企業(yè)獲取整合、吸收利用以及共享創(chuàng)造相關(guān)知識(shí)。企業(yè)的知識(shí)積累是企業(yè)創(chuàng)新最獨(dú)特的資源［17］，根據(jù)知識(shí)管理理論，數(shù)字經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出知識(shí)密集性特征，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)為知識(shí)提供了一個(gè)編碼、傳播和存儲(chǔ)的平臺(tái)，同時(shí)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了一個(gè)促進(jìn)數(shù)據(jù)、信息和知識(shí)傳遞的環(huán)境。在數(shù)字化背景下，企業(yè)可以更加高效地管理知識(shí)資源，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)作和溝通，促進(jìn)知識(shí)共享和創(chuàng)新［18］。同時(shí)根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)與構(gòu)建可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵是借助關(guān)系學(xué)習(xí)和知識(shí)整合能力獲取創(chuàng)新資源［19］，知識(shí)資源深刻影響產(chǎn)品創(chuàng)新性［20］。有學(xué)者認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等數(shù)字化技術(shù)能夠加快知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)溢出，激發(fā)科研創(chuàng)新活力，助力企業(yè)智能化升級(jí)，提高學(xué)習(xí)和吸收能力來(lái)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，并減少生產(chǎn)過(guò)程中的冗余浪費(fèi)［21-22］。吳潔［23］基于知識(shí)共享視角證明數(shù)字技術(shù)顯著促進(jìn)知識(shí)共享進(jìn)而提升了零售企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。李金生和柯雯［24］針對(duì)專精特新中小企業(yè)進(jìn)行相關(guān)研究，肯定了知識(shí)搜尋對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。綜合來(lái)看，知識(shí)管理能夠在數(shù)字化轉(zhuǎn)型和企業(yè)自主創(chuàng)新之間的產(chǎn)生作用關(guān)系，據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H2：制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過(guò)知識(shí)管理作用于企業(yè)自主創(chuàng)新。

1.3 企業(yè)家冒險(xiǎn)精神的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)家冒險(xiǎn)精神是指企業(yè)家在面對(duì)不確定性、風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)時(shí)所展現(xiàn)的一種特定心態(tài)和行為特征。企業(yè)家精神最早于1800年由查理德·坎蒂隆提出，并認(rèn)為企業(yè)家就是市場(chǎng)的冒險(xiǎn)者，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中企業(yè)家精神也表現(xiàn)為冒險(xiǎn)精神［25］。企業(yè)家冒險(xiǎn)精神使企業(yè)家愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，探索新的商業(yè)機(jī)會(huì)，并在面臨不確定性和變革時(shí)采取行動(dòng)。吳躍農(nóng)［26］指出企業(yè)家所具有的“冒險(xiǎn)精神”“憂患意識(shí)”“危機(jī)意識(shí)”是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生精神動(dòng)力。冒險(xiǎn)傾向強(qiáng)的企業(yè)家更愿意投資高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)項(xiàng)目同時(shí)更加關(guān)注企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升，已有研究結(jié)果表明企業(yè)家冒險(xiǎn)精神能夠正向促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力提升［27-28］。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是順應(yīng)時(shí)代的必然要求，但是目前我國(guó)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功率較低仍然具有風(fēng)險(xiǎn)特性，加之企業(yè)在自主創(chuàng)新的過(guò)程中也面臨成本壓力和不確定風(fēng)險(xiǎn)［29］，需要企業(yè)家實(shí)施冒險(xiǎn)的決策選擇。企業(yè)家冒險(xiǎn)精神可以推動(dòng)企業(yè)嘗試新的數(shù)字化技術(shù)和業(yè)務(wù)模式，積極應(yīng)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)激勵(lì)企業(yè)和員工嘗試新的創(chuàng)新理念和方法，不斷探索新產(chǎn)品、新技術(shù)和新市場(chǎng)，從而推動(dòng)企業(yè)不斷創(chuàng)新、進(jìn)步和發(fā)展。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H3：企業(yè)家冒險(xiǎn)精神在制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用

基于以上分析和假設(shè)，本文構(gòu)建如圖1所示的理論研究模型。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以全部A股上市制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象。我國(guó)于2015年出臺(tái)《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，首次提出數(shù)字化轉(zhuǎn)型概念，自此學(xué)界展開(kāi)大量研究，故將研究時(shí)間區(qū)間定為2015-2022年，為確保樣本的科學(xué)性、合理性、有效性，做以下處理：①剔除ST、*ST 及 PT 類公司；②剔除因其它狀況存在明顯異常值的問(wèn)題公司樣本；③剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的公司樣本。本文使用的數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（SCMAR）、馬克數(shù)據(jù)網(wǎng)以及中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）。

2.2 變量選取與測(cè)量

2.2.1 被解釋變量

企業(yè)自主創(chuàng)新（Patent）。借鑒范源源和李建軍［30］和溫科等［31］的研究，專利申請(qǐng)量相比專利授權(quán)量更能及時(shí)地體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新水平，其中發(fā)明專利對(duì)技術(shù)水平要求更高，外觀設(shè)計(jì)與實(shí)用新型專利創(chuàng)新水平相對(duì)較低，此外，考慮到樣本數(shù)據(jù)可能為0及該指標(biāo)存在右偏分布等問(wèn)題，本文以企業(yè)獨(dú)立申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)量加1取自然對(duì)數(shù)表示企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

2.2.2 核心解釋變量

數(shù)字化轉(zhuǎn)型（DT）。借鑒趙宸宇等［32］的研究，基于Python文本識(shí)別方法構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型指標(biāo)。首先，將企業(yè)年報(bào)轉(zhuǎn)換為文本格式；其次，從數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式、智能制造和現(xiàn)代信息系統(tǒng)4個(gè)維度對(duì)99個(gè)相關(guān)詞頻進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；最后，對(duì)詞頻進(jìn)行加總，構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的指標(biāo)體系?？紤]到這類數(shù)據(jù)具有較為明顯的“右偏性”特點(diǎn)，為減少數(shù)據(jù)帶來(lái)測(cè)量結(jié)果的偏差，本文對(duì)其加1后取對(duì)數(shù)處理。

2.2.3 中介變量

知識(shí)管理（KM）。在知識(shí)管理的實(shí)踐中，知識(shí)型員工的有效管理是關(guān)鍵，只有具備高水平的知識(shí)技能和能力的員工，才能夠有效地承載和轉(zhuǎn)化知識(shí)，推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。同時(shí)，企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中積累了豐富的知識(shí)資源，這些資源包括技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)等，是企業(yè)進(jìn)行知識(shí)管理的寶貴資產(chǎn)。此外，企業(yè)的研發(fā)投入也是知識(shí)管理的重要環(huán)節(jié)之一，通過(guò)持續(xù)的研發(fā)投入，企業(yè)可以不斷積累新知識(shí)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)創(chuàng)新和產(chǎn)品優(yōu)化。因此，本文借鑒曹平等［33］的研究，從知識(shí)員工比例、知識(shí)累積度、知識(shí)管理投入3個(gè)維度構(gòu)建知識(shí)管理衡量指標(biāo)。

2.2.4 調(diào)節(jié)變量

企業(yè)家冒險(xiǎn)精神（EAS）。借鑒朱娜和許秀梅［34］的研究，本文資產(chǎn)負(fù)債率偏差、自生資金足率、資本性支出3個(gè)維度構(gòu)建綜合指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)家冒險(xiǎn)精神。

2.2.5 控制變量

為避免其他因素對(duì)模型檢驗(yàn)造成偏誤，影響分析結(jié)果，借鑒崔煜雯等［35］、卜寒等［36］、甄紅線等［37］的研究，設(shè)置以下控制變量：企業(yè)規(guī)模（Size）、毛利率（Profit）、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（ATO）、兩權(quán)分離（Spr）、高管比例（EOR）。

本文主要變量測(cè)量方式如表1所示。

2.3 模型構(gòu)建

為了探究數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用，驗(yàn)證假設(shè)1，參考已有研究構(gòu)建時(shí)間和個(gè)體雙固定效應(yīng)模型（1）：

Patenti，t=a0+a1DTi，t+a2controli，t+δi+μt+εi，t（1）

其中，i、t分別代表企業(yè)和年份，control包含所有控制變量，δi為個(gè)體固定效應(yīng)，μt為時(shí)間固定效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)知識(shí)管理的中介作用機(jī)制，驗(yàn)證假設(shè)2，在基準(zhǔn)模型基礎(chǔ)上構(gòu)建中介效應(yīng)模型（2）：

Patenti，t=a0+a1DTi，t+a2controli，t+δi+μt+εi，tKMi，t=γ0+γ1DTi，t+γ2controli，t+δi+μt+εi，tPatenti，t=λ0+λ1DTi，t+λ2KMi，t+λ3controli，t+δi+μt+εi，t（2）

其中，KM表示中介變量，a1表示數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)自主創(chuàng)新的總效應(yīng)，λ1表示數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)自主創(chuàng)新的直接效應(yīng)，γ1、λ2表示中介效應(yīng)。

為檢驗(yàn)企業(yè)家冒險(xiǎn)精神的調(diào)節(jié)效應(yīng)，驗(yàn)證假設(shè)3，將數(shù)字化轉(zhuǎn)型和企業(yè)家冒險(xiǎn)精神的交乘項(xiàng)引入模型，構(gòu)建模型如式（3）所示：

Patenti，t=b0+b1DTi，t+b2EASi，t+b3DTi，t×EASi，t+b4controli，t+δi+μt+εi，t（3）

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

根據(jù)表2的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，企業(yè)自主創(chuàng)新（Patent）的最大值為8.714，最小值為0，均值為1.411，說(shuō)明樣本企業(yè)自主創(chuàng)新能力參差不齊且整體創(chuàng)新能力較低；數(shù)字化轉(zhuǎn)型（DT）的最大值為6.999，最小值為0，均值為3.158，標(biāo)準(zhǔn)差為1.071，說(shuō)明樣本企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平差異顯著；知識(shí)管理（KM）的均值為0.528，標(biāo)準(zhǔn)差為0.080，即樣本企業(yè)知識(shí)管理差距較小；企業(yè)家冒險(xiǎn)精神（EAS）的范圍為0.001～0.541，且均值為0.048，說(shuō)明樣本整體企業(yè)家冒險(xiǎn)性傾向較低；此外，控制變量EOR的均值為0.005，最大值為0.084，說(shuō)明高管數(shù)量占比整體較低，Size、Profit、ATO、Spr的均值分別為22.075、0.300、0.613、4.679，標(biāo)準(zhǔn)差分別為1.170、0.182、0.370、7.310，即樣本企業(yè)存在顯著差異。

3.2 變量相關(guān)性分析

表3的相關(guān)性分析結(jié)果顯示，各變量之間的相關(guān)性基本顯著，且沒(méi)有出現(xiàn)相關(guān)性非常強(qiáng)的情況。除了企業(yè)規(guī)模與知識(shí)管理之間的相關(guān)系數(shù)略高于0.6外，其余相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值均小于0.6。初步判斷不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。此外，發(fā)現(xiàn)DT、KM、EAS與Patent之間的相關(guān)關(guān)系都呈現(xiàn)正向顯著。這些結(jié)果有助于進(jìn)一步探究各變量之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，為后續(xù)研究提供基礎(chǔ)。進(jìn)一步對(duì)變量的VIF和均值VIF進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果顯示它們均小于10，表明各變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題，可以繼續(xù)進(jìn)行下一步分析。

3.3 基準(zhǔn)回歸分析

在基準(zhǔn)模型中，本文運(yùn)用固定效應(yīng)模型研究數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響。從表4中的模型1和模型2可知，無(wú)論是否加入控制變量，數(shù)字化轉(zhuǎn)型均正向顯著影響企業(yè)自主創(chuàng)新。當(dāng)考慮控制變量時(shí)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的回歸系數(shù)為0.054 4，并且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，這一結(jié)果初步驗(yàn)證了假設(shè)1。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證上述結(jié)論的可靠性，本文參考鄭江淮和章激揚(yáng)［38］的研究，替換被解釋變量，將企業(yè)獨(dú)立申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)量替換為企業(yè)獨(dú)立申請(qǐng)專利數(shù)量，并做加一后對(duì)數(shù)化處理，記為TPatent。根據(jù)表4 模型3和模型4，結(jié)果顯示回歸系數(shù)符號(hào)和顯著性都未發(fā)生改變，且加入控制變量后的回歸系數(shù)為0.056 8，通過(guò)了1%顯著水平檢驗(yàn)，可以證明其穩(wěn)健性。

此外，本文參考張萌和宋順林［39］的研究，采用傾向得分匹配法（PSM）對(duì)基準(zhǔn)假設(shè)的回歸結(jié)果做進(jìn)一步檢驗(yàn)。將數(shù)字化轉(zhuǎn)型（DT）取中位數(shù)，樣本大于中位數(shù)記為1，否則為0。然后將企業(yè)規(guī)模（Size）、毛利率（Profit）、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（ATO）、兩權(quán)分離（Spr）、高管比例（EOR）等控制變量作為協(xié)變量計(jì)算傾向得分，采用1∶1近鄰匹配。實(shí)證結(jié)果如表6所示，匹配結(jié)果滿足平衡性假設(shè)，而匹配后進(jìn)行回歸分析的結(jié)果如表5所示。不難發(fā)現(xiàn)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響仍然顯著且回歸系數(shù)為正。

3.5 機(jī)制分析

為了驗(yàn)證知識(shí)管理的中介作用，采用逐步回歸法引入知識(shí)管理作為控制變量。如表7為運(yùn)用逐步回歸法做中介效應(yīng)檢驗(yàn)的結(jié)果，模型1為數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的基準(zhǔn)回歸模型，回歸系數(shù)為0.054 4，通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)；模型2為數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)知識(shí)管理的回歸模型，回歸系數(shù)為0.002 3，通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)；模型3為控制了知識(shí)管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的回歸模型，回歸系數(shù)為0.049 4，通過(guò)了1%顯著水平的檢驗(yàn)，說(shuō)明知識(shí)管理的中介效應(yīng)顯著，假設(shè)2得到初步驗(yàn)證。為進(jìn)一步檢驗(yàn)“數(shù)字化轉(zhuǎn)型-知識(shí)管理-企業(yè)自主創(chuàng)新”的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，采用Bootstrap法循環(huán)500次進(jìn)一步驗(yàn)證，結(jié)果如表8。直接效應(yīng)置信區(qū)間為（0.055 2，0.066 8），間接效應(yīng)置信區(qū)間為（0.132 7，0.169 2），均不包括0，表明中介效應(yīng)顯著。此外，本文還采用Sobel法進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)知識(shí)管理的中介作用占比為28.8%，可得知識(shí)管理的中介效應(yīng)結(jié)論依舊穩(wěn)健。

為檢驗(yàn)企業(yè)家冒險(xiǎn)精神在數(shù)字化轉(zhuǎn)型和企業(yè)自主創(chuàng)新間的調(diào)節(jié)作用，本文構(gòu)建數(shù)字化轉(zhuǎn)型和企業(yè)家冒險(xiǎn)精神的交互項(xiàng)納入模型，為使模型更具解釋力，將兩者進(jìn)行中心化處理。如表9，模型1和模型2為中心化后的基準(zhǔn)模型以及調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果，加入數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)家冒險(xiǎn)精神交互項(xiàng)后，交互項(xiàng)的系數(shù)在1%的水平下顯著為正。這表明，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型正向促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)家冒險(xiǎn)精神具有正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

3.6 異質(zhì)性分析

考慮到企業(yè)性質(zhì)帶來(lái)的差異性問(wèn)題，本文將樣本數(shù)據(jù)分為國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)子樣本并再次進(jìn)行回歸。根據(jù)表10回歸結(jié)果，模型1和模型4中數(shù)字化轉(zhuǎn)型系數(shù)均正向顯著，模型2和模型5中數(shù)字化轉(zhuǎn)型系數(shù)均正向顯著，模型3和模型6中知識(shí)管理系數(shù)均正向顯著，說(shuō)明數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用以及知識(shí)管理的中介效應(yīng)在兩組樣本中均顯著。進(jìn)一步做費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)抽樣1 000次，數(shù)字化轉(zhuǎn)型系數(shù)差異不顯著（p=0.263），說(shuō)明不管是對(duì)國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型均能促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新；對(duì)于知識(shí)管理的中介作用，費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)的顯著性p值為0.024，小于0.05，說(shuō)明差異顯著。其中民營(yíng)企業(yè)樣本數(shù)據(jù)的知識(shí)管理的系數(shù)值更大，說(shuō)明在民營(yíng)企業(yè)中制造業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程通過(guò)知識(shí)管理來(lái)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的效果更好，這意味著民營(yíng)企業(yè)更要好好利用自身資源集成創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升。

4 結(jié)論、啟示與展望

4.1 研究結(jié)論

本研究基于數(shù)字創(chuàng)新理論和知識(shí)管理理論，通過(guò)對(duì)2015-2022年A股上市制造業(yè)公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，運(yùn)用雙向固定效應(yīng)模型，探討了制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明：①數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠正向促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新，知識(shí)管理在這一過(guò)程中起到部分中介作用，即制造業(yè)企業(yè)可以通過(guò)知識(shí)管理更有效地利用在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中獲得的數(shù)據(jù)資源與技術(shù)價(jià)值，從而推動(dòng)自主創(chuàng)新。知識(shí)管理的整合能力使得企業(yè)能夠?qū)?shù)字信息與行業(yè)積累的知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。②企業(yè)家冒險(xiǎn)精神在數(shù)字化轉(zhuǎn)型與自主創(chuàng)新之間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。冒險(xiǎn)精神較高的企業(yè)家傾向于在不確定性中尋求新機(jī)會(huì)，并愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，因此，他們?cè)跀?shù)字化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中能夠先行應(yīng)用創(chuàng)新策略，推動(dòng)企業(yè)的自主創(chuàng)新，創(chuàng)造新的價(jià)值。③在不同性質(zhì)企業(yè)的比較研究中，不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)自主創(chuàng)新的影響沒(méi)有顯著差異，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型均能有效促進(jìn)自主創(chuàng)新。且民營(yíng)企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中通過(guò)知識(shí)管理促進(jìn)自主創(chuàng)新的效果更為顯著。

綜上所述，數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅為制造業(yè)企業(yè)帶來(lái)了技術(shù)和信息資源的增值，也促進(jìn)了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，尤其在企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神和知識(shí)管理的支持下，能夠?qū)崿F(xiàn)更高的創(chuàng)新績(jī)效。

4.2 管理啟示

企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，明確目標(biāo)并整合知識(shí)管理體系。要積極進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，尤其是在人工智能、物聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算等領(lǐng)域，加大對(duì)數(shù)字化技術(shù)的投入，通過(guò)技術(shù)升級(jí)提升生產(chǎn)效率和產(chǎn)品智能化水平。企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量附加數(shù)據(jù)資源與技術(shù)價(jià)值，建立高效的數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，企業(yè)能夠更好地獲取和利用在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中獲得的技術(shù)與信息資源，從而為自主創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，重視知識(shí)管理的整合能力，建立跨部門的信息共享機(jī)制，確保數(shù)字信息與行業(yè)知識(shí)的有效結(jié)合，以創(chuàng)造更多創(chuàng)新成果。

企業(yè)家應(yīng)積極發(fā)揮冒險(xiǎn)精神，抓住數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的紅利，促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提升。鼓勵(lì)企業(yè)家和管理層在面對(duì)不確定性時(shí)積極探索新機(jī)會(huì)，增強(qiáng)其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，以推動(dòng)技術(shù)與市場(chǎng)的雙重突破。面對(duì)中國(guó)制造業(yè)從“中國(guó)制造”到“中國(guó)智造”的轉(zhuǎn)型升級(jí)需求，企業(yè)家不能再停滯不前，尤其是中小型企業(yè)，更要抓住市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇，勇于嘗試新事物，敢于突破傳統(tǒng)理念，將數(shù)字化轉(zhuǎn)型作為提升自主創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵路徑。

民營(yíng)企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢(shì)，整合創(chuàng)新資源，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展能力。鑒于民營(yíng)企業(yè)在規(guī)模、資源等方面的局限性，更應(yīng)注重精準(zhǔn)定位和差異化競(jìng)爭(zhēng)，充分利用自身靈活、快速響應(yīng)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)知識(shí)管理集成創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。要充分認(rèn)識(shí)到數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)自主創(chuàng)新的推動(dòng)作用，構(gòu)建數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，完善知識(shí)管理體系，深入挖掘數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)資源，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。

4.3 研究局限與展望

盡管本文具有一定的理論貢獻(xiàn)和實(shí)踐意義，但是也存在幾點(diǎn)局限：①本文主要從企業(yè)內(nèi)部因素的角度分析企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與自主創(chuàng)新之間的機(jī)制，研究視角存在一定局限，在未來(lái)的研究中可以結(jié)合外部市場(chǎng)環(huán)境、政策制度等視角更全面地考慮研究問(wèn)題；②本文僅考慮制造業(yè)行業(yè)，未將非上市公司納入研究，不同行業(yè)之間差異較大，企業(yè)規(guī)模的大小可能會(huì)影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型的進(jìn)程，未來(lái)可以圍繞不同行業(yè)展開(kāi)探索，進(jìn)一步研究其影響效果和差異；③對(duì)于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型等指標(biāo)的測(cè)量，本文參考已有研究進(jìn)行衡量，但是數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程復(fù)雜，未來(lái)可以探索更加客觀科學(xué)的方法建立指標(biāo)體系。

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（責(zé)任編輯：宋勇剛）