摘 要：優(yōu)化科技資源和創(chuàng)新環(huán)境既是提升國家創(chuàng)新體系整體效能的必然要求，也是政府未來一段時(shí)期內(nèi)落實(shí)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃的工作主線。結(jié)合資源基礎(chǔ)理論，以全球87個(gè)國家為案例，運(yùn)用多周期fsQCA方法，實(shí)證檢驗(yàn)科技資源和創(chuàng)新環(huán)境對(duì)國家創(chuàng)新體系整體效能高質(zhì)量發(fā)展的影響因素和組態(tài)模式。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①科技資源或創(chuàng)新環(huán)境任何單一配置均無法有效推動(dòng)國家創(chuàng)新體系整體效能增長，兩者匹配協(xié)同是促進(jìn)國家創(chuàng)新體系整體效能高質(zhì)量發(fā)展的必然條件；②存在4種促進(jìn)國家創(chuàng)新體系整體效能高質(zhì)量發(fā)展的科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同配置模式：“科技人力、財(cái)力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型、“科技信息資源+創(chuàng)新合作環(huán)境”雙輪驅(qū)動(dòng)型、“科技人力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)、創(chuàng)新合作環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型以及“科技財(cái)力、物力資源+創(chuàng)新吸收環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型；③科技資源配置組態(tài)具有顯著全球地域差異性特征和地理集聚特性，部分組態(tài)之間具有明顯的路徑排他性、組態(tài)演化趨勢(shì)及條件組合等效替代。從科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同配置視角打開導(dǎo)向國家創(chuàng)新體系整體效能高質(zhì)量發(fā)展的“黑箱”，明確驅(qū)動(dòng)國家創(chuàng)新體系整體效能變化的主要因素和組態(tài)模式，為合理配置科技資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提升國家創(chuàng)新體系整體效能提供參考依據(jù)。

關(guān)鍵詞：科技資源；創(chuàng)新環(huán)境；國家創(chuàng)新體系；創(chuàng)新效能；fsQCA

DOI：10.6049/kjjbydc.2023060234

中圖分類號(hào)：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）20-0056-11

0 引言

國家創(chuàng)新體系（National Innovation System，以下簡(jiǎn)稱NIS）對(duì)于在國家層面創(chuàng)造、傳播和利用知識(shí)技術(shù)發(fā)揮決定性作用，自20世紀(jì)80年代被正式提出以來，已成為世界各國推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和塑造核心競(jìng)爭(zhēng)力的流行工具［1］。當(dāng)前，工業(yè)革命4.0浪潮席卷全球，科技治理體系和國際競(jìng)爭(zhēng)格局加速調(diào)整。值此關(guān)鍵時(shí)期，提升NIS整體效能、加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)迫在眉睫。然而，習(xí)近平總書記在多次講話中強(qiáng)調(diào)“我國原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，創(chuàng)新體系整體效能還不高，科技創(chuàng)新資源整合還不夠，科技創(chuàng)新力量布局有待優(yōu)化”，這些問題嚴(yán)重制約中國可持續(xù)發(fā)展。對(duì)此，2021年新修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》明確提出要“完善高效、協(xié)同、開放的國家創(chuàng)新體系，優(yōu)化科技資源配置，提高資源利用效率，提升體系化能力和重點(diǎn)突破能力，增強(qiáng)創(chuàng)新體系整體效能”；“十四五”規(guī)劃提出要“整合優(yōu)化科技資源配置，以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向推進(jìn)創(chuàng)新體系優(yōu)化組合”?？梢?，優(yōu)化科技資源配置成為提升NIS整體效能的必然要求。此外，隨著國際競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，區(qū)域創(chuàng)新乃至國家創(chuàng)新體系整體效能提升不再依賴于自身資源稟賦多寡，而是取決于特定環(huán)境下科技創(chuàng)新活動(dòng)能否調(diào)配、組合和編排科技資源以實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)。換言之，科技資源和創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同匹配是影響NIS整體效能提升的關(guān)鍵因素。因此，本研究以全球87個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體為案例，運(yùn)用fsQCA方法，從科技資源和創(chuàng)新環(huán)境兩個(gè)維度7個(gè)條件出發(fā)，厘清全球不同國家或經(jīng)濟(jì)體科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同配置導(dǎo)向NIS整體效能水平變動(dòng)的影響因素及模式，對(duì)于優(yōu)化我國科技資源配置、促進(jìn)NIS整體效能高質(zhì)量發(fā)展，以及洞察中外科技競(jìng)爭(zhēng)模式演化和科學(xué)制定應(yīng)對(duì)策略具有重要意義。

1 文獻(xiàn)述評(píng)

“國家創(chuàng)新體系”的概念由Fransman［2］率先提出，作者將其定義為公共和私營部門內(nèi)的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)為其是啟動(dòng)、導(dǎo)入、加工和傳播新技術(shù)的基礎(chǔ)。該定義涵蓋NIS所有元素以及它們之間的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上代表NIS研究的宏觀流派，即認(rèn)為NIS是指全國范圍內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)結(jié)構(gòu)、決定因素以及此類創(chuàng)新活動(dòng)可能帶來的收益，不僅涉及激進(jìn)式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新，還包括科學(xué)之外的創(chuàng)新擴(kuò)散、吸收和利用［3］。相應(yīng)地，微觀視角下的研究流派傾向于關(guān)注企業(yè)、高校、研發(fā)部門等創(chuàng)新主體與公共政策之間的關(guān)系。在該系統(tǒng)中，各科學(xué)機(jī)構(gòu)和組織在開展創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)相互影響［4］。如Niosi［5］指出NIS是一套相互關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)，即由生產(chǎn)、傳播和適應(yīng)新技術(shù)知識(shí)的機(jī)構(gòu)（工業(yè)企業(yè)、大學(xué)或政府機(jī)構(gòu)）流動(dòng)形成的鏈接組成體系?？傮w來說，NIS是指以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)。

當(dāng)前，關(guān)于NIS效能的研究呈現(xiàn)出多元化特征，研究方法主要包括非參數(shù)DEA方法、參數(shù)SFA、建模/經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法及綜合（創(chuàng)新）指標(biāo)等［6］。其中，在非參數(shù)方法應(yīng)用方面，多數(shù)文獻(xiàn)采用DEA或Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)法對(duì)NIS科技資源多投入—多產(chǎn)出效率、TFP等進(jìn)行測(cè)算［6-7］，或采用兩階段（知識(shí)生產(chǎn)和商業(yè)化）［8-9］、三階段（基礎(chǔ)研究、技術(shù)轉(zhuǎn)化和系統(tǒng)開發(fā)）［10］等模型對(duì)NIS效能過程進(jìn)行分解。然而，基于DEA的NIS效率分解反映的是創(chuàng)新系統(tǒng)的一般能力，未反映影響這種能力的背后邏輯；在參數(shù)方法應(yīng)用方面，相關(guān)研究采用生產(chǎn)函數(shù)、距離函數(shù)等方法對(duì)NIS創(chuàng)新前沿或生產(chǎn)力前沿進(jìn)行分析［11-12］，但該方法僅采用單個(gè)NIS輸出結(jié)果進(jìn)行估計(jì)，未充分反映國家層面多個(gè)研發(fā)產(chǎn)出的特點(diǎn)，有可能導(dǎo)致對(duì)NIS績(jī)效形成狹隘認(rèn)識(shí)或偏見。類似地，建模/經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法主要用于深度解析影響NIS績(jī)效的因素，但易于產(chǎn)生偏離實(shí)際的狹隘結(jié)論［13］。采用綜合創(chuàng)新指標(biāo)的研究通過建立一個(gè)涵蓋NIS各方面的包容性指標(biāo)體系，能夠全方位、多層次測(cè)度NIS質(zhì)量，如全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）、歐洲創(chuàng)新記分牌（EIS）等國家創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度體系均采用該方法［14］，但該方法忽視了對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)效率的關(guān)注，即在創(chuàng)新方面“高投入低產(chǎn)出”的經(jīng)濟(jì)體綜合得分或可等于甚至高于“低投入高產(chǎn)出”的經(jīng)濟(jì)體得分。從國內(nèi)研究看，已有文獻(xiàn)主要通過質(zhì)性研究方法對(duì)NIS結(jié)構(gòu)及功能［15］、發(fā)展演進(jìn)［16］、NIS效能生成機(jī)制與影響因素［17］展開理論探討，鮮有研究進(jìn)行實(shí)證分析。

綜合來看，既有研究采用多種方法對(duì)單個(gè)或多個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體NIS效率、績(jī)效進(jìn)行考察，為后續(xù)研究提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，但存在如下不足：一方面，指標(biāo)維度過于單一，多通過R&D支出、R&D人員數(shù)量等有形科技資源投入對(duì)科技論文、科學(xué)出版物、專利申請(qǐng)等產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，未考慮科技資源配置等無形資本對(duì)NIS產(chǎn)出、社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的深層次影響，難以切實(shí)反映NIS效能本質(zhì)。實(shí)際上，NIS科技投入及效能實(shí)現(xiàn)是一個(gè)涉及多元目標(biāo)、多重約束、持續(xù)動(dòng)態(tài)優(yōu)化的復(fù)雜系統(tǒng)工程，需要更加全面、系統(tǒng)化的聚合指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。另一方面，既有研究多從單一視角出發(fā)考察科技資源配置對(duì)NIS效能的凈效應(yīng)或線性關(guān)系，忽視了因素之間的聯(lián)動(dòng)匹配效應(yīng)和潛在替補(bǔ)關(guān)系對(duì)NIS效能的影響。Archibugi等［18］、Ivanova & Leydesdorff［19］指出，由于創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性和潛在協(xié)同作用，許多傳統(tǒng)創(chuàng)新指標(biāo)衡量效果不佳，因?yàn)樗鼈儧]有完全涵蓋各國創(chuàng)新的方方面面。

可見，科技資源和創(chuàng)新環(huán)境與NIS整體效能之間絕非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是多重因素相互交織、影響、協(xié)同匹配的結(jié)果，需要從組態(tài)視角開展系統(tǒng)化研究。鑒于此，本研究基于資源基礎(chǔ)理論，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法（fsQCA），以全球87個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體為案例，實(shí)證檢驗(yàn)科技資源和創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同互動(dòng)對(duì)NIS整體效能的影響。

2 理論基礎(chǔ)與分析框架

資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為企業(yè)是各種有形資源和無形資源的集合體，特殊異質(zhì)性資源（有價(jià)值、稀缺、不可模仿和不可替代）是企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、卓越績(jī)效和創(chuàng)新的主要來源［20］，企業(yè)通過有效配置、部署這些資源實(shí)施價(jià)值創(chuàng)造戰(zhàn)略。從全球整體視角看，各國家/經(jīng)濟(jì)體之間具有明顯的科技資源稟賦、創(chuàng)新環(huán)境等異質(zhì)性區(qū)分，且呈現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。因此，各國家/經(jīng)濟(jì)體的NIS被視為一個(gè)特殊且獨(dú)立的“企業(yè)”，通過有形科技資源（人力、財(cái)力、物力、信息等資源）投入，并與無形環(huán)境資源（創(chuàng)新市場(chǎng)、創(chuàng)新合作、創(chuàng)新吸收等環(huán)境）融匯調(diào)和進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造（知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、文化傳播），進(jìn)而獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?；谫Y源基礎(chǔ)理論，本研究將各國家/經(jīng)濟(jì)體NIS可支配的科技資源劃分為有形科技資源和無形創(chuàng)新環(huán)境2個(gè)維度共7個(gè)條件變量，并構(gòu)建整合性分析框架。

第一，科技資源?？萍假Y源包括科技人力資源、財(cái)力資源、物力資源、信息資源4個(gè)條件變量，是既有研究中普遍采用的NIS效率評(píng)估指標(biāo)［13］。首先，科技人力資源、財(cái)力資源是NIS整體效能產(chǎn)出的基礎(chǔ)性和決定性因素。其中，科技人力資源不僅影響科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量和效率，也是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為NIS發(fā)展目標(biāo)的關(guān)鍵戰(zhàn)略性資源；而科技財(cái)力資源既是支撐其它科技資源產(chǎn)生和應(yīng)用的基礎(chǔ)，又是科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的必要條件和基本保障［8-12，18］。其次，科技基礎(chǔ)設(shè)施等物力資源是開展科技創(chuàng)新活動(dòng)不可或缺的重要載體和平臺(tái)媒介，對(duì)于整合、優(yōu)化與轉(zhuǎn)化NIS存量科技資源具有重要作用［13-14］。最后，NIS依賴于創(chuàng)新信息的高速流動(dòng)和系統(tǒng)內(nèi)部不同層次主體之間蓬勃發(fā)展的技術(shù)交換［20］。由于科技信息資源影響知識(shí)、技術(shù)、情報(bào)等關(guān)鍵信息收集、傳播的速度和范圍，有利于促進(jìn)思想、服務(wù)、商品生產(chǎn)和交流，因而能夠提高創(chuàng)新效率、降低交易成本、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長，進(jìn)而提升NIS整體效能［13，21］。

第二，創(chuàng)新環(huán)境。NIS是反映技術(shù)創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)增長的行為者與環(huán)境之間相互作用的工具［1］，因此環(huán)境因素是NIS從資源投入到效能產(chǎn)出整個(gè)流程中不可剝離的關(guān)鍵調(diào)節(jié)變量［22］。Guan & Chen［8］指出，NIS是知識(shí)與創(chuàng)新環(huán)境相互作用的結(jié)果；Venchova［23］、Fagerberg［24］指出，NIS機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系與互動(dòng)是跨部門知識(shí)流動(dòng)和創(chuàng)新的基本來源，需要重視行為者、機(jī)構(gòu)與環(huán)境之間的互動(dòng)。本研究中環(huán)境變量主要包括創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境、創(chuàng)新合作環(huán)境和創(chuàng)新吸收環(huán)境3個(gè)維度。首先，良好的創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境是促進(jìn)科技人才培養(yǎng)與發(fā)展、創(chuàng)新主體萌發(fā)與擴(kuò)張、創(chuàng)新成果落地與轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合并反哺科技創(chuàng)新的重要保障［25］，能夠促進(jìn)NIS運(yùn)行效能增長。Cai［13］、Sinan等［26］、Smirnova［27］指出風(fēng)險(xiǎn)投資、銀行信貸、天使基金等金融環(huán)境、市場(chǎng)規(guī)模、創(chuàng)新管理者治理水平是影響NIS效率和績(jī)效的重要環(huán)境因素。其次，創(chuàng)新合作環(huán)境為NIS不同機(jī)構(gòu)、行動(dòng)者互動(dòng)和協(xié)作提供依托。由于創(chuàng)新是一個(gè)利益相關(guān)者之間通過溝通與合作而產(chǎn)生的非線性進(jìn)化過程，因而NIS整體效能在很大程度上取決于這些參與者作為集體知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)造系統(tǒng)組成部分如何展開相互協(xié)作［9］。Hu等［11］、Iqbal等［28］指出創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜過程，不僅涉及創(chuàng)新企業(yè)，還涉及企業(yè)與其它組織和機(jī)構(gòu)之間的相互依存與互動(dòng)，跨行業(yè)、跨部門技術(shù)合作和知識(shí)轉(zhuǎn)移與NIS效能正相關(guān)。最后，開放式創(chuàng)新吸收環(huán)境能為跨區(qū)域技術(shù)流動(dòng)和知識(shí)傳播提供可能，對(duì)于技術(shù)追趕型或發(fā)展中國家提升NIS效能尤為重要。Marxt & Brunner［29］認(rèn)為廣義的NIS包含參與開發(fā)、擴(kuò)散、吸收、使用創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)之間的所有互動(dòng)，創(chuàng)新吸收環(huán)境對(duì)于NIS發(fā)展具有明顯推動(dòng)作用；Choi & Zo［9］指出由于發(fā)展中國家知識(shí)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，跨國貿(mào)易、外國直接投資等外部途徑對(duì)于促進(jìn)NIS創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)揮關(guān)鍵作用。

基于上述分析，本研究構(gòu)建分析框架，如圖1所示。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

本研究采用fsQCA方法探究導(dǎo)向NIS整體效能的科技資源與創(chuàng)新環(huán)境因素及其組態(tài)模式，主要是基于以下考慮：首先，NIS是一個(gè)涉及多種科技資源要素投入并由多重并發(fā)因果關(guān)系引發(fā)的復(fù)雜議題。fsQCA能夠利用組態(tài)思維檢驗(yàn)多要素之間的聯(lián)動(dòng)匹配效應(yīng)，識(shí)別驅(qū)動(dòng)NIS整體效能的多條等效路徑，以及挖掘各要素之間的潛在替補(bǔ)關(guān)系［14，30］。其次，fsQCA遵循因果關(guān)系非對(duì)稱性假設(shè)，且能夠精準(zhǔn)定位各等效路徑覆蓋的地區(qū)案例，有助于對(duì)世界各國實(shí)現(xiàn)高/低NIS整體效能的條件組合差異及誘因進(jìn)行深入解釋［30］。最后，本文研究變量均為連續(xù)變量，適合采用fsQCA反映變量程度和水平變動(dòng)。

3.2 變量測(cè)量與數(shù)據(jù)來源

全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告（Global Innovation Index，GII）由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院等機(jī)構(gòu)共同發(fā)布，通過設(shè)置國家體系制度環(huán)境、人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度及業(yè)務(wù)成熟度5個(gè)維度約80項(xiàng)投入指標(biāo)，以及知識(shí)和技術(shù)、創(chuàng)造性產(chǎn)出兩個(gè)維度近30個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)全球包括中國、美國、歐洲各國等100余個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體的各項(xiàng)創(chuàng)新投入及績(jī)效排名進(jìn)行評(píng)估。GII自2007年創(chuàng)立以來，不斷對(duì)全球最新創(chuàng)新趨勢(shì)進(jìn)行連續(xù)追蹤，已成為衡量全球100余個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新表現(xiàn)且評(píng)估和完善其創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)并供政府決策參考的依據(jù)，其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)廣受學(xué)者采用。Nuno & Catia［14］、Fanta等［31］、Bras［32］采用GII數(shù)據(jù)對(duì)全球多個(gè)國家科技資源投入及創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行分析，并證明了數(shù)據(jù)的可靠性。因此，考慮到數(shù)據(jù)可獲得性和連續(xù)性，本研究采用2018-2022年GII報(bào)告相關(guān)指標(biāo)評(píng)估得分表征結(jié)果變量和條件變量。

3.2.1 結(jié)果變量

NIS整體效能（以下簡(jiǎn)稱“NISE”）測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)與其結(jié)構(gòu)及發(fā)展目標(biāo)息息相關(guān)［17］。Chu等［21］指出，NIS由知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播信息系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)構(gòu)成，知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)分配、知識(shí)規(guī)模和效率、知識(shí)收集和處理能力影響NIS運(yùn)行效能；Irina［33］指出NIS結(jié)構(gòu)由知識(shí)或創(chuàng)意生產(chǎn)、產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)、技術(shù)或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移組成。此外，也有學(xué)者將國家生產(chǎn)力［3］、就業(yè)與GDP增長［6，12］等納入NIS效能考察體系。可見，NIS效能包括知識(shí)創(chuàng)造、傳播、轉(zhuǎn)化及社會(huì)生產(chǎn)等多個(gè)維度，與其宏觀內(nèi)涵相符［3］。因此，本研究選取GII報(bào)告中2020—2022年統(tǒng)計(jì)指標(biāo)“知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出”（知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)影響、知識(shí)擴(kuò)散）、“創(chuàng)意產(chǎn)出”（無形資產(chǎn)、創(chuàng)意商品和服務(wù)、在線創(chuàng)意）兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)及27個(gè)三級(jí)指標(biāo)復(fù)合成的綜合得分作為NISE衡量指標(biāo)，能夠較好地體現(xiàn)NISE高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵。

3.2.2 條件變量

（1）科技人力資源（HR）和科技財(cái)力資源（FR）選取聯(lián)合國教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所（UIS）發(fā)布的數(shù)據(jù)。其中，科技人力資源采取全職研究人員數(shù)量（每百萬居民）測(cè)度；科技財(cái)力資源采取GERD占國內(nèi)GDP比重（%）測(cè)度。

（2）科技物力資源（MR）。本文選取GII中“一般基礎(chǔ)設(shè)施”測(cè)度國家/經(jīng)濟(jì)體科技物力資源支持情況，該指標(biāo)由電力輸出、物流績(jī)效指數(shù)、資本形成總額占GDP比重3個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。

（3）科技信息資源（IR）。本文選取GII中“信息和通信技術(shù)（ICT）”測(cè)度國家/經(jīng)濟(jì)體科技信息發(fā)展情況，該指標(biāo)包括ICT普及率、ICT利用率、政府網(wǎng)絡(luò)服務(wù)指數(shù)和電子參與指數(shù)（EPI）4個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

（4）創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境（IME）。本文選取GII中“政治環(huán)境”、“商業(yè)環(huán)境”、“信貸”、“投資”、“貿(mào)易、競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)規(guī)模”5個(gè)二級(jí)指標(biāo)、14個(gè)三級(jí)指標(biāo)（政府效能指數(shù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策、創(chuàng)業(yè)和規(guī)模擴(kuò)張融資、風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)多樣化指數(shù)、市場(chǎng)規(guī)模等）對(duì)各個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體支持科技創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行綜合測(cè)度。

（5）創(chuàng)新合作環(huán)境（ICE）。本文選取GII中“創(chuàng)新聯(lián)系”對(duì)各個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體機(jī)構(gòu)、部門等創(chuàng)新主體協(xié)同合作環(huán)境進(jìn)行測(cè)度，該指標(biāo)由高校-產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展深度、國外資助GERD占GDP的比重等5個(gè)三級(jí)指標(biāo)復(fù)合構(gòu)成。

（6）創(chuàng)新吸收環(huán)境（IAE）。本文選取GII中“知識(shí)吸收”對(duì)各個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)引進(jìn)、知識(shí)交換與傳播環(huán)境進(jìn)行測(cè)度，該指標(biāo)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)支付、高技術(shù)進(jìn)口凈額、ICT服務(wù)進(jìn)口在貿(mào)易總額中所占比重以及FDI流入等5個(gè)三級(jí)指標(biāo)復(fù)合構(gòu)成。

3.2.3 案例分布特征

結(jié)合GII報(bào)告中數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可獲得性，本文選取阿爾巴尼亞等87個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體作為研究案例。根據(jù)聯(lián)合國對(duì)國家地理區(qū)位的分類和世界銀行對(duì)國家收入組群的分類標(biāo)準(zhǔn)（2019年7月），87個(gè)國家/經(jīng)濟(jì)體案例區(qū)位分布及收入分布特征如圖2a、2b所示。

3.3 變量校準(zhǔn)

本研究在考慮兩年創(chuàng)新滯后期的基礎(chǔ)上，采取3周期數(shù)據(jù)（投入-產(chǎn)出：2018-2020年、2019-2021年、2020-2022年）開展研究。在數(shù)據(jù)校準(zhǔn)方面，直接對(duì)變量數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)，即將各條件變量和結(jié)果變量完全隸屬、交叉和完全不隸屬校準(zhǔn)點(diǎn)分別設(shè)為數(shù)據(jù)的0.95、0.5和0.05分位數(shù)。此外，由于fsQCA在運(yùn)行過程中無法辨識(shí)條件值為交叉點(diǎn)（0.5）的數(shù)據(jù)，因此將所有校準(zhǔn)后顯示為0.5的條件值人工調(diào)整為0.501［30，34］。變量校準(zhǔn)結(jié)果如表1所示。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 必要條件分析

根據(jù)fsQCA分析程序，在進(jìn)行條件組態(tài)充分性檢驗(yàn)之前首先需要對(duì)單個(gè)條件（非集～）必要性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。從中可見，IR對(duì)高NISE的一致性水平為0.902，～ HR、～ FR對(duì)非高NISE的一致性水平分別為0.902、0.903，高于臨界值0.9，即單一情境下分別是結(jié)果存在的必要條件且具有較強(qiáng)解釋力。對(duì)于必要條件的判斷，Schneider & Wagemann［34］指出可采用必要條件集合與結(jié)果集合之間的XY散點(diǎn)圖判斷，當(dāng)大部分案例集聚于右縱軸時(shí)則認(rèn)為該必要條件為無關(guān)緊要的必要條件。據(jù)此，繪制條件變量IR與結(jié)果變量NISE的集合散點(diǎn)圖，如圖3所示。從中可見，大部分案例集聚于右縱軸，即單一情境下條件IR為NISE無關(guān)緊要的必要條件；此外，張明和杜運(yùn)周［35］指出在條件組態(tài)充分性分析中保留必要條件已形成共識(shí)。因此，本文從整體組態(tài)視角出發(fā)對(duì)科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同配置導(dǎo)向高/低NISE的多重并發(fā)因果關(guān)系進(jìn)行考察。

4.2 條件組態(tài)充分性分析

4.2.1 產(chǎn)生高國家創(chuàng)新體系整體效能的組態(tài)

參考既有文獻(xiàn)［14，30，35］并結(jié)合本文案例具體情況，將樣本一致性閾值設(shè)置為0.8，案例頻數(shù)閾值設(shè)為1，PRI一致性閾值設(shè)為0.7。運(yùn)行fsQCA3.0，結(jié)果如表3所示。由表3可見，高NISE組態(tài)共計(jì)10條，總體解一致性為0.97，覆蓋度為0.794，說明所有滿足10條組態(tài)的案例中有97%的國家/經(jīng)濟(jì)體NISE較高，且這10條組態(tài)可解釋79.4%的國家/經(jīng)濟(jì)體高NISE案例。從各組態(tài)核心條件及構(gòu)型特征看，H1a～H1d、H2a～H2c、H4a、H4b分別構(gòu)成一個(gè)二階等價(jià)組態(tài)，H3獨(dú)立為一個(gè)組態(tài)。

各組態(tài)覆蓋案例如圖4所示，具體分析如下：

（1）“科技人力、財(cái)力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型。H1組的4個(gè)組態(tài)構(gòu)型表明，以高水平科技人力資源、財(cái)力資源和創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境為核心資源投入條件能夠?qū)崿F(xiàn)NISE高質(zhì)量產(chǎn)出。這表明，對(duì)于科技物力資源、創(chuàng)新合作或創(chuàng)新吸收環(huán)境不足的國家/經(jīng)濟(jì)體，可通過強(qiáng)化科研人才資源開發(fā)與引進(jìn)、加大科技財(cái)力資源投入規(guī)模和比重以及營造優(yōu)越的創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境促進(jìn)NISE高質(zhì)量發(fā)展。然而，由于不同國家/經(jīng)濟(jì)體自身發(fā)展水平和創(chuàng)新基礎(chǔ)存在差異，在創(chuàng)新實(shí)踐中還需要增加一些輔助條件。具體而言，在上述核心條件的基礎(chǔ)上，組態(tài)H1a輔之以良好的科技信息資源和創(chuàng)新吸收環(huán)境，重點(diǎn)覆蓋案例包括瑞典、日本、荷蘭、法國、芬蘭、瑞士、韓國等國家；組態(tài)H1b在上述核心條件的基礎(chǔ)上還囊括了核心條件—科技財(cái)力資源以及輔助條件—科技物力資源，覆蓋案例包括瑞典、芬蘭、日本、美國、新加坡、瑞士、韓國、德國等國家。組態(tài)H1c又輔之以科技信息資源條件，重點(diǎn)覆蓋案例包括立陶宛、葡萄牙、斯洛文尼亞、意大利、斯洛伐克、盧森堡等國家；組態(tài)H1d覆蓋案例有希臘、斯洛伐克及葡萄牙。

總體來看，通過“科技人力、財(cái)力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型路徑實(shí)現(xiàn)高NISE的國家/經(jīng)濟(jì)體廣泛且穩(wěn)定集中在歐洲地區(qū)和歐盟成員國以及北美和東亞極少數(shù)國家。由于歐洲國家最早開展工業(yè)革命并進(jìn)行資本原始積累，長期以來積淀了實(shí)力雄厚的創(chuàng)新人才隊(duì)伍、科技財(cái)力資本和信息溝通網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建了健全、完善的工商業(yè)體系和優(yōu)渥的創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境，科技創(chuàng)新體制機(jī)制健全，創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力強(qiáng)勁，通過“科技人力、財(cái)力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型路徑促進(jìn)高NISE目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，結(jié)合共現(xiàn)案例及組態(tài)特征可知，對(duì)于高水平發(fā)達(dá)國家而言，組態(tài)H1a中的“科技信息資源+創(chuàng)新吸收環(huán)境”與H1b中的“科技物力資源+創(chuàng)新合作環(huán)境”總體互為可替代條件，即在導(dǎo)向高NISE產(chǎn)生的“科技人力、財(cái)力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境”型路徑中發(fā)揮同等效應(yīng)。而對(duì)于組態(tài)H1c和H1d而言，兩者覆蓋案例多為歐洲中等發(fā)達(dá)國家，從組態(tài)演變態(tài)勢(shì)可見，斯洛伐克及葡萄牙等國家逐漸補(bǔ)足了輔助條件缺失的創(chuàng)新合作、創(chuàng)新吸收環(huán)境，且在科技信息資源建設(shè)方面大有成效，使得其由組態(tài)H1d向H1c演化，這一過程也引起立陶宛、斯洛文尼亞等國家的效仿。可以預(yù)見，組態(tài)H1a、H1b高發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新路徑正是組態(tài)H1d和H1c中等發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新學(xué)習(xí)及演化的方向。

（2）“科技信息資源+創(chuàng)新合作環(huán)境”雙輪驅(qū)動(dòng)型。H2組的3個(gè)組態(tài)構(gòu)型是在科技物力資源、財(cái)力資源和創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境不足的情境下，通過高科技信息資源投入和創(chuàng)新合作環(huán)境培育，并在相關(guān)輔助條件的幫助下實(shí)現(xiàn)高NISE產(chǎn)出。具體而言，在以科技信息資源和創(chuàng)新合作環(huán)境為核心條件的基礎(chǔ)上，組態(tài)H2a輔之以科技人力資源和財(cái)力資源實(shí)現(xiàn)高NISE，覆蓋案例主要為立陶宛、意大利、盧森堡、保加利亞等國家；類似地，組態(tài)H2b輔之以科技人力資源和創(chuàng)新吸收環(huán)境，覆蓋案例主要為馬耳他；組態(tài)H2c輔之以創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境和創(chuàng)新吸收環(huán)境，覆蓋案例為塞浦路斯。

整體來看，采用“科技信息資源+創(chuàng)新合作環(huán)境”雙輪驅(qū)動(dòng)型路徑實(shí)現(xiàn)高NISE的案例主要集中在歐洲地區(qū)中等發(fā)達(dá)國家，如保加利亞、塞浦路斯、馬耳他等。由于此類國家屬于歐洲及歐盟邊緣群落，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技財(cái)力資源及科技基礎(chǔ)設(shè)施與高水平發(fā)達(dá)國家相比存在差距，國家內(nèi)生創(chuàng)新能力不足。因此，上述國家以科技信息資源強(qiáng)投入和創(chuàng)新合作環(huán)境優(yōu)化為核心動(dòng)力，并著力開發(fā)科技人才和創(chuàng)新吸收環(huán)境，通過加強(qiáng)對(duì)外科技創(chuàng)新交流與合作、吸收和利用外來知識(shí)技術(shù)、承接技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及提高資源配置效率等途徑實(shí)現(xiàn)NISE高質(zhì)量產(chǎn)出?！翱萍夹畔①Y源+創(chuàng)新合作環(huán)境”雙輪驅(qū)動(dòng)型組態(tài)闡釋了科技財(cái)力、物力資源基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)不足的非高水平發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)高NISE產(chǎn)出的可能性，即通過集中優(yōu)勢(shì)力量構(gòu)建科技信息基礎(chǔ)平臺(tái)、推動(dòng)現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)展以及優(yōu)化創(chuàng)新合作環(huán)境等方式增強(qiáng)國內(nèi)外科技合作與知識(shí)信息交流，進(jìn)而提升NISE。值得注意的是，上述3條組態(tài)路徑覆蓋案例及輔助條件具有顯著排他性，不同國家僅采用特定資源配置方式實(shí)現(xiàn)高NISE產(chǎn)出，輔助條件彼此之間不具有可替代性且組態(tài)之間無明顯演變趨勢(shì)。

（3） “科技人力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)、創(chuàng)新合作環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型。組態(tài)H3表明，在科技財(cái)力資源、物力資源、信息資源及創(chuàng)新吸收環(huán)境不足的情境下，以科技人力資源、創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境和創(chuàng)新合作環(huán)境為核心條件的科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑能夠促進(jìn)高NISE產(chǎn)出。該組態(tài)覆蓋案例為2020-2022年的拉脫維亞。實(shí)際上，由于拉脫維亞自身經(jīng)濟(jì)體量加大、國土面積狹小且毗鄰愛沙尼亞等中等發(fā)達(dá)水平的東歐國家，以及與科技實(shí)力強(qiáng)勁的歐洲核心國家距離較遠(yuǎn)等原因，使得科技財(cái)力資源、物力資源和信息資源相對(duì)匱乏。然而，拉脫維亞在國家獨(dú)立后實(shí)行脫俄入歐國策，并于2004年加入歐盟、2014年成為歐元區(qū)成員國，促使其得到一定程度的外部科技資金援助，并借此加強(qiáng)與歐洲國家的創(chuàng)新交流與合作；同時(shí)，拉脫維亞通過強(qiáng)化科技人才開發(fā)，制定了一系列長期發(fā)展規(guī)劃優(yōu)化國內(nèi)創(chuàng)新市場(chǎng)與創(chuàng)新合作環(huán)境，提高有限資源利用與轉(zhuǎn)化率，進(jìn)而通過“科技人力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)、創(chuàng)新合作環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型路徑實(shí)現(xiàn)高NISE。長期來看，組態(tài)H3的穩(wěn)定性極強(qiáng)但普適性不足，僅涵蓋拉脫維亞這一個(gè)案。

（4）“科技財(cái)力、物力資源+創(chuàng)新吸收環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型。H4組的兩個(gè)組態(tài)是以科技財(cái)力資源、物力資源和創(chuàng)新吸收環(huán)境為核心驅(qū)動(dòng)條件的“科技財(cái)力、物力資源+創(chuàng)新吸收環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型路徑。其中，組態(tài)H4a以科技人力資源為輔助條件，即通過對(duì)科技財(cái)力資源和物力資源及創(chuàng)新人才的合理配置，加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)、新知識(shí)的創(chuàng)新吸收，在科技信息資源不足條件下實(shí)現(xiàn)高NIS效能，覆蓋案例包括捷克、匈牙利及泰國。組態(tài)H4b以科技信息資源和創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境為輔助條件，在雄厚的科技財(cái)力與物力資源支撐下，不斷優(yōu)化社會(huì)創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境，加強(qiáng)知識(shí)、信息、技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化，最終實(shí)現(xiàn)高NISE，覆蓋案例包括瑞典、日本、美國、法國、芬蘭、新加坡、韓國、瑞士。整體來看，組態(tài)H4a包括高水平發(fā)達(dá)國家（捷克）、中等發(fā)達(dá)國家（匈牙利）及發(fā)展中國家（泰國）3種不同發(fā)展水平經(jīng)濟(jì)體，該組態(tài)最初由捷克采用且一直穩(wěn)定沿用，后期逐漸被匈牙利和泰國沿用；而組態(tài)H4b則以瑞典、日本、美國、法國等高水平發(fā)達(dá)國家為核心應(yīng)用群體且表現(xiàn)出長期沿用態(tài)勢(shì)。從組態(tài)條件分布特征及覆蓋案例共現(xiàn)情況看，盡管組態(tài)H4a與H4b無共現(xiàn)案例，但基于知識(shí)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模式向上模仿、傳播的兼容特性，條件“科技人力資源”與“科技信息資源+創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境”之間仍有可互為替代的潛力。此外，組態(tài)H4b與組態(tài)H1a、H1b應(yīng)用群體有較大的共性，均為高水平發(fā)達(dá)國家。這也意味著當(dāng)國家各類科技資源充實(shí)、科技創(chuàng)新體制機(jī)制完善時(shí)，可同時(shí)兼用多種科技資源配置組態(tài)以促進(jìn)NISE高質(zhì)量產(chǎn)出。

4.2.2 產(chǎn)生非高國家創(chuàng)新體系整體效能的組態(tài)

本文對(duì)科技資源配置產(chǎn)生非高NISE的組態(tài)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。

由表4可見，非高NISE組態(tài)根據(jù)條件存在或缺失特征可劃分為3類。其中，組態(tài)L1a～L1d顯示，僅以科技物力資源為核心支撐條件、以創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境為輔助條件，但科技人力資源匱乏、科技財(cái)力資源和信息資源嚴(yán)重不足、創(chuàng)新合作環(huán)境及創(chuàng)新吸收環(huán)境較差仍會(huì)導(dǎo)致非高NISE。該類組態(tài)覆蓋的國家主要包括盧旺達(dá)、格魯吉亞、莫桑比克、阿爾及利亞、印尼、科威特等；組態(tài)L2a～L2d顯示，僅以部分科技資源和/或創(chuàng)新環(huán)境為輔助條件，而缺失兩個(gè)及以上特定核心條件作為支撐，仍會(huì)導(dǎo)致非高NISE結(jié)果。該類組態(tài)覆蓋國家主要包括南非、土耳其、克羅地亞、伊朗、烏拉圭、智利、墨西哥等；組態(tài)L3a～L3e顯示，科技資源配置核心條件及輔助條件缺失均會(huì)導(dǎo)致非高NISE，該類組態(tài)覆蓋國家主要包括馬達(dá)加斯加、洪都拉斯、危地馬拉、馬里、柬埔寨、巴拉圭等。可見，非高NISE組態(tài)覆蓋國家/經(jīng)濟(jì)體主要集中分布于北緯30度以南的南亞、東非、中非與南美地區(qū)。

值得注意的是，中國在高NISE及非高NISE組態(tài)路徑中均未出現(xiàn)。從GII統(tǒng)計(jì)報(bào)告看，中國大陸創(chuàng)新表現(xiàn)中多位居前列且排名不斷上升。在2020年GII報(bào)告中，中國排名第14位，高于日本、加拿大等發(fā)達(dá)國家；在2021年GII報(bào)告中，中國排名上升至第12位；2022年，中國超越法國上升至第11位，但仍是全球創(chuàng)新指數(shù)前30名中唯一中等收入經(jīng)濟(jì)體。然而，中國在科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同配置導(dǎo)向高或低NISE組態(tài)路徑中均未出現(xiàn)，表明中國高國家創(chuàng)新績(jī)效在很大程度上并非通過科技資源與創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化組合與協(xié)同配置產(chǎn)生。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

進(jìn)一步，本文采用集合論特定的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法（補(bǔ)充或剔除案例）與統(tǒng)計(jì)論特定的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法（跨越不同時(shí)段）對(duì)QCA結(jié)果穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗(yàn)［25-26］。采用3個(gè)周期案例進(jìn)行研究，結(jié)果均滿足穩(wěn)健性檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，表明研究結(jié)論穩(wěn)健。為提高研究結(jié)果可信度和穩(wěn)健性，采用回歸分析法對(duì)高NISE科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同配置路徑進(jìn)行檢驗(yàn)。為避免多重共線性對(duì)回歸結(jié)果造成的負(fù)面影響，本研究采用Ridge回歸（嶺回歸）方法，分別就10條高NISE組態(tài)路徑進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表5所示。

由表5可見，模型H1a為以科技人力資源（HR）、科技財(cái)力資源（FR）、科技信息資源（IR）、創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境（IME）和創(chuàng)新吸收環(huán)境（IAE）為自變量，以高國家創(chuàng)新體系整體效能（NISE）為因變量，取嶺系數(shù)K值為0.01時(shí)進(jìn)行的Ridge回歸分析。從回歸結(jié)果可見，R2為0.854，說明由上述條件變量構(gòu)成的科技資源配置組態(tài)路徑可以解釋85.4%高NISE形成的原因。另外，模型H1a通過F檢驗(yàn)（F=289.78，p=0.000<0.05），說明上述條件變量中至少有一項(xiàng)會(huì)對(duì)高NISE產(chǎn)生影響。具體而言，條件變量HR、FR、IR、IME、IAE的回歸系數(shù)值分別為0.006（p<0.01）、24.499（p<0.01）、0.991（p<0.01）、0.813（p<0.05）和1.87（p<0.01），并在5%水平上呈現(xiàn)顯著性，說明條件變量HR、FR、IR、IME、IAE對(duì)高NISE均具有顯著正向影響，在生成高NISE組態(tài)路徑中能夠充當(dāng)核心條件、發(fā)揮主導(dǎo)作用。類似地，模型H1b回歸結(jié)果表明，由條件變量HR、FR、MR、IME、ICE構(gòu)成的科技資源配置組態(tài)路徑可以解釋78.2%高NISE形成的原因，且至少有一項(xiàng)條件變量對(duì)高NISE產(chǎn)生影響（F=177.586，p=0.000<0.05）。其中，條件變量HR、FR、IME、IAE的回歸系數(shù)值分別為0.008（p<0.01）、18.759（p<0.01）、1.664（p<0.01）和0.971（p<0.01），均呈現(xiàn)出1%水平顯著性，說明條件變量HR、FR、IME、IAE對(duì)高NISE均具有顯著正向影響，且在生成高NISE組態(tài)路徑中更多充當(dāng)核心條件、發(fā)揮主導(dǎo)作用。條件變量IR的回歸系數(shù)值為0.219（p<0.1），呈現(xiàn)10%水平的顯著性，說明條件變量IR在生成高NISE組態(tài)路徑中更多充當(dāng)輔助條件、發(fā)揮輔助作用。將模型H1a、H1b的回歸結(jié)果代入原組態(tài)路徑，發(fā)現(xiàn)回歸結(jié)果與組態(tài)路徑實(shí)際內(nèi)涵高度吻合，說明由fsQCA分析所得的高NISE組態(tài)路徑具有較好的穩(wěn)健性。類似地，從其余H1c～H4b8條組態(tài)路徑回歸結(jié)果可知，各組態(tài)路徑對(duì)高NISE的解釋力較強(qiáng)，模型擬合結(jié)果對(duì)fsQCA分析所得組態(tài)路徑內(nèi)涵具有較強(qiáng)支撐能力，限于篇幅不再贅述。綜上分析，本研究結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

（1）國家創(chuàng)新體系整體效能（NISE）高質(zhì)量發(fā)展存在復(fù)雜并發(fā)的多元組態(tài)，科技資源或創(chuàng)新環(huán)境任何單一配置均非構(gòu)成推動(dòng)NISE高質(zhì)量發(fā)展的必要條件。科技資源（尤其是科技人力資源和財(cái)力資源）和創(chuàng)新環(huán)境（尤其是創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境和創(chuàng)新合作環(huán)境）在促進(jìn)NISE高質(zhì)量發(fā)展過程中不可或缺，兩者協(xié)同匹配是促進(jìn)NISE高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。

（2）促進(jìn)高NISE實(shí)現(xiàn)的科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同配置組態(tài)共有10個(gè)，可劃分為4種模式： “科技人力、財(cái)力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型、“科技信息資源+創(chuàng)新合作環(huán)境”雙輪驅(qū)動(dòng)型、“科技人力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)、創(chuàng)新合作環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型以及“科技財(cái)力、物力資源+創(chuàng)新吸收環(huán)境”融合驅(qū)動(dòng)型。導(dǎo)致非高NISE的組態(tài)共有13個(gè)，包括三大類：關(guān)鍵核心條件缺失型、核心條件缺失型及全條件缺失型，且與高NISE組態(tài)之間呈現(xiàn)顯著非對(duì)稱關(guān)系。

（3）促進(jìn)高/低NISE發(fā)展的科技資源與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同配置組態(tài)具有顯著地域差異特征和地理聚集特征。NISE高的國家/經(jīng)濟(jì)體廣泛集中在歐洲和北美部分地區(qū)以及東亞（日本和韓國）、東南亞（新加坡）少數(shù)國家，而NISE低的國家/經(jīng)濟(jì)體則廣泛分布在北緯30度以南的南亞、東非、中非與南美地區(qū)。此外，部分組態(tài)之間具有顯著條件組合等效替代、路徑演化趨勢(shì)及路徑排他性特征。如組態(tài)H1a中的“科技信息資源+創(chuàng)新吸收環(huán)境”與H1b中的“科技物力資源+創(chuàng)新合作環(huán)境”基本互為可替代條件，即在導(dǎo)向高NISE的“科技人力、財(cái)力資源+創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境”型路徑中發(fā)揮等同效應(yīng)；組態(tài)H1a、H1b高發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新路徑是組態(tài)H1d和H1c中等發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新學(xué)習(xí)及演化的方向；H2組態(tài)3個(gè)組態(tài)構(gòu)型覆蓋案例及輔助條件具有顯著排他性，即不同國家/經(jīng)濟(jì)體僅采用特定資源與環(huán)境配置方式實(shí)現(xiàn)高NISE產(chǎn)出，輔助條件彼此不具有可替代性且組態(tài)之間無明顯演變趨勢(shì)。

5.2 對(duì)策建議

（1）國家及各級(jí)政府應(yīng)持續(xù)加大科技人才培養(yǎng)和吸引力度，不斷壯大高水平科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍，持續(xù)加大科技經(jīng)費(fèi)投入和保障力度，優(yōu)化創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境和創(chuàng)新合作環(huán)境，以“科技資源+創(chuàng)新環(huán)境”雙輪匹配、協(xié)同驅(qū)動(dòng)國家創(chuàng)新體系效能增長。

（2）在當(dāng)前“風(fēng)高浪急”的國際地緣政治和地緣科技競(jìng)爭(zhēng)背景下，應(yīng)將舉國體制與市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合，激活一切可利用的力量開展創(chuàng)新。如通過政策驅(qū)動(dòng)積極鼓勵(lì)和促進(jìn)非公科技團(tuán)體組織、高等院校、科技企業(yè)等創(chuàng)新主體加強(qiáng)與歐洲國家以及韓國、日本等高NISE國家的非官方技術(shù)交流與創(chuàng)新合作，提高科技信息捕捉和技術(shù)吸收能力。

（3）結(jié)合我國實(shí)際資源稟賦及創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)NIS效能高質(zhì)量發(fā)展。鑒于我國各省域科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在差異，可在部分區(qū)域針對(duì)高NISE發(fā)展的4種模式及具體組態(tài)開展探索試驗(yàn)。如東部沿海省域可嘗試采取高水平發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)高NISE的組態(tài)，中西部省域可嘗試采用中等發(fā)達(dá)水平或發(fā)展中國家高NISE組態(tài)，并根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新體系效能增長實(shí)效逐步開展路徑轉(zhuǎn)換及試點(diǎn)推廣。

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（責(zé)任編輯：王敬敏）

英文標(biāo)題

How S&T Resources and Innovation Environment Cooperate to Promote the development of National Innovation System's Efficiency

英文作者Yang Bangxing， Du Baogui

英文作者單位（College of Humanities & Law， Northeastern University， Shenyang 110169， China）

英文摘要Abstract：Since the start of the 21st century， there has been a significant accumulation of various technological innovation resources that have stimulated the effective supply and driving force of scientific and technological （S&T） primary productivity" and innovative "primary motivation".It has become a fundamental way for countries to enhance their national competitiveness and discourse power by enhancing the overall efficiency of the national innovation system （NISE） in the world.Furthermore， an innovative environment plays an important supporting role in enhancing the NISE.Overall， the synergistic optimization and alignment of S&TO+t7tJvLRM/rZn6kyOWSGRV8fKz1PBGGT/MTF36+Oz4= resources and the innovation environment collectively impact the growth and changes in the NISE.

The achievement of NISE is a complex issue that involves multiple elements of S&T resources and various inputs to the innovation environment.It is also triggered by multiple concurrent causal factors.Therefore， in order to explore how S&T resources and the innovation environment synergistically promote the growth of NISE， identify multiple equivalent paths that drive the NISE， and discover the potential substitution relationship between various elements， this paper combines the resource-based theory， uses the multi-period fsQCA method， and empirically analyzes the influencing factors and configuration patterns of the impact of S&T resources and the innovation environment on the high-quality development of the NISE.A case study of 87 countries/economies worldwide is conducted.

The results show that， first， the high-quality development of the NISE is characterized by a complex and diverse configuration.It consists of simultaneous and interconnected states where no individual configuration of S&T resources or innovation environment can alone promote the high-quality development of NISE.The presence of both S&T resources （especially human and financial resources） and a favorable innovation environment （especially the innovation market and cooperation environment） are crucial in promoting the high-quality development of NISE.Furthermore， the synergy between these two factors is necessary for the advancement of NISE.There are 10 common configurations of S&T resources and innovation environments that facilitate the achievement of high NISE.These configurations can be classified into four modes： the fusion-driven model of " S&T human resources， financial resources + innovation market environment"， the dual-wheel-driven model of "S&T information resources + innovation cooperation environment"， the fusion driven model of "S&T human resources + innovation market， innovation cooperation environment"， and the fusion-driven model of "S&T financial resources， material resources + innovation absorption environment".There are 13 configurations leading to non-high NISE， and there is an obvious asymmetric relationship between the high NISE configuration and the type of key condition deletion.Finally， the coordinated configuration of S&T resources and innovative environments that promote the development of high/ non-high NISE exhibits significant regional differences and geographical clustering characteristics.Countries/economies with high NISE are primarily concentrated in specific regions of Europe， North America， East Asia （specifically Japan and South Korea）， and Southeast Asia （Singapore）.While countries/economies with non-high NISE are widely dispersed across South Asia， East Africa， Central Africa， and South America below 30 degrees in latitude.Additionally， certain configurations demonstrate clear conditional combination equivalence， path evolution trends and path exclusivity.

It is worth mentioning that according to the Global Innovation Index （GII） statistical report， China （mainland） has been consistently ranking high and rising in innovation performance among countries/economies worldwide.In the 2021 GII report， China's ranking rose to 12th， second only to France.In the 2022 GII report， China surpassed France and rose to the 11th position， remaining the only middle-income economy in the top 30 global innovation indexes.However， there are neither high nor non-high NISE configuration paths with the synergy between S&T resources and the innovation environment， which means that most of China's high national innovation performance is not generated through the optimized combination and coordinated configuration of S&T resources and the innovation environment.

To summarize， this paper unpacks the "black box" that leads to the high-quality development of NISE from the perspective of collaborative allocation of S&T resources and innovation environment， and has identified the main factors and configuration modes driving changes in NISE; in practice， it provides reference for China to allocate S&T resources reasonably， optimize the innovation environment， and thereby enhance the NISE.

英文關(guān)鍵詞Key Words：S&T Resources; Innovative Environment; National Innovation System; Innovation Effectiveness; fsQCA

收稿日期：2023-06-08 修回日期：2023-08-03

基金項(xiàng)目：遼寧省科學(xué)事業(yè)公益研究基金項(xiàng)目（軟科學(xué)研究計(jì)劃）（2022JH4/10100012）；遼寧省科協(xié)科技創(chuàng)新智庫項(xiàng)目（LNKX2022B09）

作者簡(jiǎn)介：楊幫興（1994—），男，安徽阜陽人，東北大學(xué)文法學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)榭萍颊?、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；杜寶貴（1975—），男，遼寧遼中人，博士，東北大學(xué)文法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榭萍颊吲c科技管理、比較公共管理理論。