摘 要：作為新的生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)已逐步滲透到市場經(jīng)濟的生產(chǎn)、流通、消費等各個環(huán)節(jié)，而數(shù)據(jù)的可資產(chǎn)化賦予了數(shù)據(jù)確權(quán)、流通與利用的重要意義。數(shù)據(jù)要素治理的價值體現(xiàn)在微觀層面的個體信息保護(hù)，中觀層面的數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及宏觀層面的國家安全戰(zhàn)略三個維度?！翱ā房蚣堋毕陆滓?guī)則、責(zé)任規(guī)則以及財產(chǎn)規(guī)則的基本內(nèi)涵和適用條件，可將數(shù)據(jù)要素流通的不同場景置于同一體系下，進(jìn)而明確數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)與權(quán)益配置規(guī)則，實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場的高效有序運行。實踐路徑方面，首先應(yīng)利用類型化與場景化邏輯，細(xì)化數(shù)據(jù)權(quán)屬的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；其次，綜合考量市場供求關(guān)系、交易行為對數(shù)據(jù)價值可減損性等明確數(shù)據(jù)定價基準(zhǔn)；最后，利用數(shù)據(jù)交易的負(fù)面清單機制與隱匿性技術(shù)賦能敏感個人信息的保護(hù)。

關(guān)鍵詞：“卡—梅框架”；財產(chǎn)規(guī)則；責(zé)任規(guī)則；數(shù)據(jù)權(quán)屬；數(shù)據(jù)定價

中圖分類號：DF49；D912.8 文章標(biāo)志碼：A 文章編號：1006-6152（2024）05-0055-08

DOI：10.16388/j.cnki.cn42-1843/c.2024.05.006

一、問題的提出

作為數(shù)字時代“新石油”的數(shù)據(jù)［1］，已經(jīng)深度嵌入到市場經(jīng)濟運行的各個環(huán)節(jié)，進(jìn)而成為數(shù)字經(jīng)濟的關(guān)鍵生產(chǎn)要素。據(jù)統(tǒng)計，2020年全球數(shù)據(jù)量達(dá)到了64ZB，預(yù)計到2025年，這一數(shù)字將接近180ZB［2］。在此背景下，全球各國均對數(shù)據(jù)治理提出了更高的要求。有些域外國家對數(shù)據(jù)要素治理的經(jīng)驗頗為成熟，如歐盟依托《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，貫徹保護(hù)前置的理念，強化數(shù)據(jù)主體權(quán)利，新增了包括更正權(quán)、清除權(quán)、數(shù)據(jù)可攜權(quán)等一系列權(quán)利［3］。美國政府的數(shù)據(jù)治理主要圍繞數(shù)據(jù)開放、信息公開（自由）、個人隱私保護(hù)、電子政務(wù)、信息安全和信息資源管理等方面。其中，美國尤其關(guān)注政府?dāng)?shù)據(jù)開放與個人信息隱私保護(hù)，前者通過三份基礎(chǔ)性文件（《透明與開放政府》《開放政府指令》與《開放數(shù)據(jù)政策》）細(xì)化了開放政府的基本原則，并強調(diào)提供具有開放格式的高質(zhì)量數(shù)據(jù)集，后者則旨在加強在政府搜集公民信息的過程中保護(hù)公民隱私權(quán)。［4］除此之外，英國、澳大利亞、新加坡則關(guān)注金融數(shù)據(jù)的利用與保護(hù)，強調(diào)“沙箱監(jiān)管”在金融數(shù)據(jù)治理中的作用［5］。

在我國，2020年4月，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》提出，要“依據(jù)市場規(guī)則、市場價格、市場競爭實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化”明確了包括數(shù)據(jù)在內(nèi)的各類生產(chǎn)要素通過市場化的方式進(jìn)行流通和配置，即發(fā)揮市場在數(shù)據(jù)要素資源配置中的決定性作用［6］。2022年12月，中共中央、國務(wù)院正式對外發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡稱“數(shù)據(jù)二十條”），對構(gòu)建我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度進(jìn)行了全面部署。［7］其中，“數(shù)據(jù)二十條”在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)方面明確數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)與數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)的分權(quán)邏輯，同時關(guān)注數(shù)據(jù)流通的全過程合規(guī)與監(jiān)管機制。不難發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)流通、數(shù)據(jù)交易已成為數(shù)字經(jīng)濟的時代命題。遺憾的是，當(dāng)前學(xué)界研究成果往往集中在對數(shù)據(jù)權(quán)屬與交易規(guī)則的靜態(tài)保護(hù)，忽視了不同類型、不同場景以及不同交易階段的數(shù)據(jù)特點與主體需求，進(jìn)而降低了交易雙方對數(shù)據(jù)市場秩序的可期待性。而且，“數(shù)據(jù)二十條”下的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)分置的分權(quán)邏輯偏離了“所有權(quán)——用益物權(quán)”的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)，三權(quán)的權(quán)利內(nèi)涵與配套機制尚未明朗，無法為數(shù)據(jù)治理提供妥當(dāng)?shù)目蚣芊妒?。基于此，本文立足法?jīng)濟學(xué)視角，試圖通過解構(gòu)“禁易規(guī)則”“財產(chǎn)規(guī)則”“責(zé)任規(guī)則”的規(guī)則內(nèi)涵，并在“卡—梅框架”分析范式下明確數(shù)據(jù)要素的權(quán)屬認(rèn)定邏輯，細(xì)化數(shù)據(jù)交易主體的權(quán)益分配規(guī)則，進(jìn)而推動數(shù)據(jù)自由、有序的競價與流動。

二、“卡—梅框架”下數(shù)據(jù)要素治理

的價值基礎(chǔ)

產(chǎn)權(quán)不明致使市場發(fā)展萎靡、權(quán)屬不清晰導(dǎo)致市場失序以及實踐中行為法規(guī)制存在不足使得數(shù)據(jù)要素流通存在諸多不敷適用之處，而構(gòu)建流動自主有序、配置高效公平的數(shù)據(jù)要素市場，必須尋找新的數(shù)據(jù)權(quán)益分析范式?！翱ā房蚣堋毕陆滓?guī)則、責(zé)任規(guī)則以及財產(chǎn)規(guī)則的基本內(nèi)涵和適用條件，可以將數(shù)據(jù)要素流通的不同場景置于同一體系下，進(jìn)而明確數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，細(xì)化權(quán)益配置規(guī)則，實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場的高效有序運行。

（一）數(shù)據(jù)要素治理的應(yīng)然價值

作為國內(nèi)統(tǒng)一大市場的重要組成部分，數(shù)據(jù)要素市場是當(dāng)前市場經(jīng)濟領(lǐng)域頗為關(guān)鍵的一環(huán)。事實上，數(shù)據(jù)要素治理微觀層面的個體信息保護(hù)，中觀層面的數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及宏觀層面的國家安全戰(zhàn)略意義尤為深遠(yuǎn)。

第一，數(shù)字要素治理有利于消費者個人信息的保護(hù)。數(shù)字經(jīng)濟的理想狀態(tài)是消費者將個人數(shù)據(jù)授權(quán)平臺搜集與處理，平臺則向消費者提供免費或低價的高質(zhì)量、個性化服務(wù)，并通過用戶反饋不斷優(yōu)化算法，兩者相輔相成。然而，部分平臺為了攫取超額利潤，往往過度搜集用戶數(shù)據(jù)，并無視脫敏化處理的基本原則，對數(shù)據(jù)肆意進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析和深度挖掘，嚴(yán)重侵害了消費者對個人數(shù)據(jù)的控制權(quán)，更與《個人信息保護(hù)法》規(guī)定的個人數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)的理念相悖。甚至，少數(shù)頭部平臺企業(yè)將數(shù)據(jù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，對本應(yīng)在市場流通的數(shù)據(jù)采取封禁措施或限制流通規(guī)則，典型表現(xiàn)為拒絕數(shù)據(jù)開放共享，實行價格歧視、算法合謀等壟斷行為，危害甚巨。最終，上述壟斷行為的損害效果仍將回歸市場與消費者個體。因此，數(shù)據(jù)要素市場的治理邏輯與效果與消費者個人數(shù)據(jù)保護(hù)息息相關(guān)。事實上，當(dāng)前對數(shù)據(jù)分類分級治理的路徑正是體現(xiàn)了消費者個人數(shù)據(jù)保護(hù)的現(xiàn)實需要。例如，在個人數(shù)據(jù)保護(hù)層面，區(qū)分個人敏感數(shù)據(jù)與非敏感數(shù)據(jù)。前者與公民個人人格權(quán)直接相關(guān)，被《民法典》《個人信息保護(hù)法》所保護(hù)，除非用戶授權(quán)同意，否則不能進(jìn)行市場交易。而個人非敏感數(shù)據(jù)作為個人活動的副產(chǎn)品，同樣包含個人消費偏好等具有經(jīng)濟價值的信息。因此，對此類數(shù)據(jù)的利用應(yīng)該在充分遵守個人隱私保護(hù)法律規(guī)定和支付合理的存儲成本補償價格的情況下，允許經(jīng)濟主體采集個人數(shù)據(jù)和對個人非敏感數(shù)據(jù)、匿名化個人數(shù)據(jù)、泛化的個人數(shù)據(jù)的挖掘利用。上述對數(shù)據(jù)分類分級的處理機制并非數(shù)據(jù)封閉，而是通過構(gòu)建信任的數(shù)據(jù)生態(tài)，消除消費者對個人隱私數(shù)據(jù)泄露和被濫用的擔(dān)憂。［8］

第二，數(shù)據(jù)要素治理有助于加速數(shù)字產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級。數(shù)據(jù)要素經(jīng)濟價值的實現(xiàn)關(guān)鍵在于企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)屬的界分，通過數(shù)據(jù)確權(quán)保障數(shù)據(jù)用益權(quán)，進(jìn)而落實其財產(chǎn)權(quán)益。事實上，即便是用戶原生數(shù)據(jù)，也必須依賴平臺提供的技術(shù)支持方能產(chǎn)生。當(dāng)前幾乎各個平臺均設(shè)置隱私條款與用戶個人信息搜集條款，用戶自愿將個人信息通過瀏覽器輸入到平臺的專有域系統(tǒng)中，域所有者利用預(yù)設(shè)的二進(jìn)位制算法等技術(shù)進(jìn)行分析、處理，最終將輸出結(jié)果存儲在平臺的服務(wù)器上。基于“先占即所有”的一般法理，平臺可以利用技術(shù)措施限制、控制甚至排除其他人訪問，事實上已經(jīng)實現(xiàn)了對數(shù)據(jù)的排他性的控制。因此，平臺可擁有自身研發(fā)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)記錄下來的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)。而且，“勞動賦權(quán)”理論下，平臺企業(yè)對數(shù)據(jù)資源的采集加工和流轉(zhuǎn)應(yīng)用均投入了資本和創(chuàng)造性智力活動等數(shù)字勞動，因此企業(yè)所采集和加工后的數(shù)據(jù)也具備了商品價值，能夠進(jìn)入數(shù)據(jù)要素市場流通。［9］

基于平臺企業(yè)對主張數(shù)據(jù)權(quán)益依據(jù)的廓清，在數(shù)字經(jīng)濟激勵機制下的數(shù)據(jù)具有天然的流動性優(yōu)勢，并參與數(shù)字產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)全過程。同時，數(shù)據(jù)具有的可重復(fù)利用、無限復(fù)制、類型多元等特點，使得其價值不會因在多方主體之間流轉(zhuǎn)而減損，反而會在場景化適用與算法分析中不斷增值，因此數(shù)據(jù)要素的流通與利用有利于促進(jìn)企業(yè)向知識密集型發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，優(yōu)化資源投資方式和生產(chǎn)決策方式，在降低生產(chǎn)成本的同時驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級，從而實現(xiàn)質(zhì)與效的全面躍升。［10］

第三，數(shù)據(jù)要素治理有助于數(shù)據(jù)安全制度建設(shè)。安全保障是數(shù)據(jù)要素有效流通與利用的前提，也是數(shù)據(jù)市場穩(wěn)妥運行的基礎(chǔ)，無論是數(shù)據(jù)產(chǎn)品的生產(chǎn)還是數(shù)據(jù)權(quán)利的賦予，均要依托數(shù)據(jù)安全制度的框架保護(hù)。遺憾的是，當(dāng)前我國數(shù)據(jù)要素市場的安全制度仍存在局限，尤其表現(xiàn)在國內(nèi)數(shù)據(jù)要素市場缺乏場景化落實機制以及因與國際數(shù)據(jù)主權(quán)認(rèn)知差異導(dǎo)致的跨境數(shù)據(jù)合規(guī)困境。在國內(nèi)層面，盡管《數(shù)據(jù)安全法》“數(shù)據(jù)二十條”可以為數(shù)據(jù)安全制度提供框架性指引，但較為模糊的立法表達(dá)以及效力層級較弱的政策語言無法具化為實施規(guī)則，難以滿足數(shù)據(jù)安全的場景化保護(hù)需要。在國際層面，不同主權(quán)國家對數(shù)據(jù)利益訴求落差明顯，而且國家之間對數(shù)據(jù)安全的認(rèn)知程度更是有著明顯區(qū)別，這無疑增加了建立統(tǒng)一規(guī)范的全球數(shù)據(jù)安全治理規(guī)則和體系的難度。

基于此，數(shù)據(jù)要素治理同樣需要關(guān)注安全價值的實現(xiàn)。當(dāng)前應(yīng)總結(jié)數(shù)據(jù)安全監(jiān)管現(xiàn)狀和不足，從數(shù)據(jù)監(jiān)管的體系化、法治化、國際化方面完善數(shù)據(jù)安全監(jiān)管重點制度［11］。具體而言，在政府層面，需要行政機關(guān)統(tǒng)籌數(shù)字要素市場安全制度的頂層設(shè)計與配套機制。在企業(yè)層面，則立足于應(yīng)用場景，著重關(guān)注數(shù)據(jù)全生命周期和業(yè)務(wù)運行環(huán)境，同時可以依托行業(yè)組織，使其承擔(dān)制度解讀重任，幫助企業(yè)建立完善的數(shù)據(jù)安全落地機制和架構(gòu)。

（二）“卡—梅框架”應(yīng)用數(shù)據(jù)要素治理的價值契合

1. “卡—梅框架”的基本邏輯

“卡—梅框架”是卡拉布雷西（Guido Calabresi）和梅拉米德（Douglas Melamed）所提出，從法律后果的角度對法律規(guī)則進(jìn)行邏輯分類，同時依托私人對法益的自由轉(zhuǎn)移和自愿交易將法益保護(hù)的不同規(guī)則歸納為財產(chǎn)規(guī)則、責(zé)任規(guī)則和禁易規(guī)則三種［12］。根據(jù)文義解釋，“卡—梅框架”實際上側(cè)重分析不同法律規(guī)則中的價值偏向和效益，進(jìn)而致力于實現(xiàn)對法益的跨部門、多領(lǐng)域保護(hù)［13］。

“卡—梅框架”的獨特性在于，它摒棄了傳統(tǒng)規(guī)則分類的行為模式，進(jìn)而嘗試擁抱法律效果，即公民法益因受侵害而獲得法律保護(hù)的力度?！翱ā房蚣堋敝蟹ㄒ娴母拍罱楹跤凇皺?quán)利”和“利益”之間［14］。此處的法益可以理解為：所有受法律保護(hù)的權(quán)利和利益，既包括財產(chǎn)權(quán)利，也包括人格權(quán)利；既包含受到絕對權(quán)利保護(hù)的“權(quán)利化”的利益，也包括有待法院在具體情形加以確定的絕對權(quán)利保護(hù)之外的w+jJjwV8yEzk5vE3a0NFBTHr7XovLncNp26f0OFITTI=“純經(jīng)濟利益”?！翱ā房蚣堋钡娜愐?guī)則中，禁易規(guī)則是指禁止法益在買賣雙方之間轉(zhuǎn)讓，即便雙方是自愿的。質(zhì)言之，禁易規(guī)則允許私人主體對特定法益享受的“所有權(quán)”，但為這類所有權(quán)設(shè)定了“轉(zhuǎn)讓限制”［12］。禁易規(guī)則范圍之外，法益被允許在私人之間自愿或者非自愿的進(jìn)行轉(zhuǎn)移，前者為“財產(chǎn)規(guī)則”，后者則為“責(zé)任規(guī)則”。財產(chǎn)規(guī)則強調(diào)買方可以根據(jù)與法益擁有者自愿協(xié)商一致的價格購買法益，國家不應(yīng)予以干涉。因此，財產(chǎn)規(guī)則本質(zhì)上是賦予法益擁有者對法益的定價權(quán)，即其有權(quán)決定法益交易價格的完整權(quán)利。然而，法益的自愿交易有時并不是最好的選擇，強制性的法益轉(zhuǎn)移與定價也許更能促進(jìn)交易效率與社會整體福利。因此，“責(zé)任規(guī)則”便應(yīng)運而生，法律上常常通過責(zé)任規(guī)則，賦予人們在自愿交易之外的另一個選擇：通過司法定價促成“強制交易”?？梢?，“責(zé)任規(guī)則”的本質(zhì)是法益擁有者的定價權(quán)被法律強制買斷，并轉(zhuǎn)化為法益擁有者的求償權(quán)與法益相對人的征用權(quán)。

事實上，很多場景下，數(shù)據(jù)交易行為中的弱勢方容易遭受強勢方權(quán)力的侵害，導(dǎo)致自愿原則與誠實信用原則虛置，責(zé)任救濟和事后補償機制便顯得尤為重要［15］。在此背景下，“無為規(guī)則”和“管制規(guī)則”作為傳統(tǒng)“卡—梅框架”的補充規(guī)則便應(yīng)運而生。無為規(guī)則是對國家干預(yù)范圍的限定，明確劃定了法律介入社會生活和市場交易的限度；而管制規(guī)則是將“卡—梅框架”的有效范圍進(jìn)一步向縱深擴展，把此前未能涵蓋但是在法律條文乃至司法判決中普遍存在的一類規(guī)則納入其中。

2. “卡—梅框架”下數(shù)據(jù)要素治理的適用價值

“卡—梅框架”以統(tǒng)一視角衡量不同部門法的規(guī)則，可以有效對比不同規(guī)則的功能差異與價值內(nèi)涵，進(jìn)而實現(xiàn)對數(shù)據(jù)要素流通保護(hù)在各領(lǐng)域法規(guī)范中的有效指引［13］。而且“卡—梅框架”還試圖提供更為多元的救濟路徑。數(shù)據(jù)要素流通不僅涉及數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)定價、數(shù)據(jù)補償?shù)人椒I(lǐng)域的保護(hù)與救濟規(guī)則，還涉及刑事制裁、行政處罰等公法領(lǐng)域的規(guī)制內(nèi)涵。在數(shù)據(jù)要素治理場景下，“卡—梅框架”的適用價值尤其體現(xiàn)在交易效率、交易公平與交易安全三個方面。

第一，數(shù)據(jù)流通效率維度?！翱ā房蚣堋敝械呢敭a(chǎn)規(guī)則可以實現(xiàn)數(shù)據(jù)交易與流通的效率價值。作為法經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的分析范式，“卡—梅框架”依托“交易”這一基本元素，通過減少交易的制度成本，為市場資源的優(yōu)化配置提供指引，最終提升交易效率［16］。具言之，財產(chǎn)規(guī)則以破壞自愿交易的侵害行為為規(guī)制對象，通過保護(hù)自由交易，形成資源配置的帕累托改善［13］。同時，“卡—梅框架”以民事責(zé)任為底線，對因為違約行為破壞的合同關(guān)系重新依自由交易原則進(jìn)行恢復(fù)性調(diào)整。可見，財產(chǎn)規(guī)則實際上是為雙方提供了一個自由、自愿的交易環(huán)境，最終緩解現(xiàn)實生活存在的交易成本及其非對稱性，賦能交易過程，提升交易效率。

第二，數(shù)據(jù)流通安全維度?！翱ā房蚣堋敝械呢敭a(chǎn)規(guī)則可以實現(xiàn)數(shù)據(jù)交易與流通的安全價值。如前所述，“禁易規(guī)則”的基本含義，是在明確法益歸屬的同時，卻“不許法益在即使是自愿的買賣雙方之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓”［12］。在數(shù)據(jù)市場中，并非所有主體均可進(jìn)行交易，也并非任何類型的數(shù)據(jù)都可以進(jìn)行流通。一方面，數(shù)據(jù)交易的主體，決定數(shù)據(jù)交易的質(zhì)與量，而當(dāng)前數(shù)據(jù)交易環(huán)境的紊亂狀態(tài)，與交易主體范圍模糊、部分缺位有密切關(guān)系。因此，若要實現(xiàn)數(shù)據(jù)市場的合法化與陽光化，須充分發(fā)動扶持?jǐn)?shù)據(jù)供給方，科學(xué)規(guī)范梳理數(shù)據(jù)需求方，引導(dǎo)培育建設(shè)數(shù)據(jù)中間商。另一方面，數(shù)據(jù)交易的范圍同樣有限。進(jìn)行數(shù)據(jù)交易的范圍應(yīng)當(dāng)通過安全審查，尤其是要將兩類數(shù)據(jù)排除在可交易數(shù)據(jù)信息范圍之外，損害公共秩序、國家安全的數(shù)據(jù)不得交易，涉及他人商業(yè)秘密、個人信息與知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)原則上不得交易［17］。綜上，正是基于“禁易規(guī)則”的具體內(nèi)涵，數(shù)據(jù)交易范圍的適用除外有了合理性與正當(dāng)性。

第三，數(shù)據(jù)流通公平維度?！翱ā房蚣堋敝械呢敭a(chǎn)規(guī)則可以實現(xiàn)數(shù)據(jù)交易與流通的公平價值?！翱ā房蚣堋敝械呢?zé)任規(guī)則事實上剝奪了交易主體對交易標(biāo)的定價的權(quán)利，并將定價權(quán)轉(zhuǎn)移至其他機構(gòu)，如政府、法院等進(jìn)行強化定價。與財產(chǎn)規(guī)則不同的是，責(zé)任規(guī)則之下，一個私人主體擁有的不再是一項完整的無限權(quán)利，而是一個在法定情形下可以被他人以法定賠償強行剝奪的有限權(quán)利。數(shù)據(jù)交易同樣需要責(zé)任規(guī)則的指引。以公共數(shù)據(jù)交易為例，公共數(shù)據(jù)資源的經(jīng)濟價值與數(shù)據(jù)寫入者的寫入、參與行為呈正相關(guān)，基于“對價—補償”交易原則，他們對公共數(shù)據(jù)的收益具有天然的收益請求權(quán)。而數(shù)據(jù)控制者作為公共數(shù)據(jù)資源交易與分析環(huán)節(jié)的核心主體，其需要支付數(shù)據(jù)平臺建設(shè)費用、維護(hù)費用、人員薪資等成本，同樣可以獲取公共數(shù)據(jù)的運營性收益。如此，國家作為公共數(shù)據(jù)的所有者，需要對公共數(shù)據(jù)資源交易中的所有收益進(jìn)行適度調(diào)整，以平衡每個參與主體的付出成本與所得收益?？梢?，通過責(zé)任規(guī)則調(diào)適的公共數(shù)據(jù)授權(quán)運營不僅可以推動公共數(shù)據(jù)資源交易價值的公平性反補，保障國家調(diào)控與市場機制的相互協(xié)調(diào)，還能滿足所有公共數(shù)據(jù)資源參與主體的保護(hù)訴求，避免因公共數(shù)據(jù)資源交易的市場機制失靈而導(dǎo)致的利益分配失衡。［18］

三、實踐路徑：數(shù)據(jù)要素流通的規(guī)則展開

如前所述，以數(shù)據(jù)權(quán)屬認(rèn)定與數(shù)據(jù)流通規(guī)則為核心的數(shù)據(jù)治理體系亟待調(diào)整?！翱ā房蚣堋弊鳛榉ń?jīng)濟學(xué)的經(jīng)典分析范式，有效契合數(shù)據(jù)治理的場景化、類型化、救濟化的特點，具有進(jìn)一步適用分析的可行性。具體路徑方面，應(yīng)立足于數(shù)據(jù)要素市場的安全底線原則，明確數(shù)據(jù)權(quán)屬，完善數(shù)據(jù)定價規(guī)則，保障數(shù)據(jù)隱私權(quán)益，最終促進(jìn)實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場化的穩(wěn)步運營。

（一）數(shù)據(jù)權(quán)屬的場景化認(rèn)定邏輯

數(shù)據(jù)權(quán)屬的配置不能延續(xù)“非此即彼”的傳統(tǒng)確權(quán)思路，因為數(shù)據(jù)的屬性往往高度依賴于具體場景，即其在不同的場景中可能呈現(xiàn)完全不同的特征。因此，對于非公共數(shù)據(jù)的確權(quán)應(yīng)當(dāng)秉持“場景化思路”。具言之，如前所述，“個人數(shù)據(jù)平臺所有”遭受的質(zhì)疑往往集中在為了個人數(shù)據(jù)生產(chǎn)激勵與個體隱私權(quán)侵害風(fēng)險的矛盾加劇。因此，個人數(shù)據(jù)的權(quán)屬配置必須降低個體隱私權(quán)的被侵害風(fēng)險，并且實現(xiàn)個人數(shù)據(jù)的最大化利用。對此，比較穩(wěn)妥的做法是將個人數(shù)據(jù)區(qū)分為“敏感個人數(shù)據(jù)”與“普通個人數(shù)據(jù)”兩種類型，原因在于，大量高敏感度的個人信息一旦泄露，將導(dǎo)致群體性的社會歧視、人格尊嚴(yán)受損等嚴(yán)重危害，具有區(qū)分保護(hù)的必要性。另外，數(shù)據(jù)隱私保護(hù)是數(shù)據(jù)要素流通交易的底線，因此在保障用戶個人數(shù)據(jù)隱私的前提下，方才可以推動數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。而數(shù)據(jù)要素的共享與互聯(lián)互通可以不斷累積數(shù)據(jù)的價值，還能借助數(shù)字經(jīng)濟的雙邊市場、規(guī)模效應(yīng)、零價競爭等特點，發(fā)揮數(shù)據(jù)的規(guī)模化優(yōu)勢。［19］

公共數(shù)據(jù)應(yīng)歸屬于國家所有，政府代替國家行使所有權(quán)。一方面，公共數(shù)據(jù)歸屬國家所有可以立足國家宏觀調(diào)控維度，對數(shù)據(jù)資源利用與數(shù)據(jù)權(quán)益的分配進(jìn)行正當(dāng)性證成。雖然市場在數(shù)據(jù)資源配置中起決定性作用是數(shù)據(jù)市場化的應(yīng)有之義，但這同樣會引發(fā)數(shù)據(jù)壟斷、數(shù)據(jù)不正當(dāng)競爭等負(fù)面效應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致公共數(shù)據(jù)利用效率降低?；诖?，將公共數(shù)據(jù)認(rèn)定為國家所有，可以借助國家調(diào)節(jié)手段解決公共數(shù)據(jù)合理利用與公平分配難題［20］，實現(xiàn)數(shù)據(jù)有序、有效的市場化運營。另一方面，政府機關(guān)代表國家行使公共數(shù)據(jù)的管理權(quán)，通過明確其權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，可以有效規(guī)范公共數(shù)據(jù)搜集、開放、利用的全生命周期。具言之，管理權(quán)是所有權(quán)的次級權(quán)利，而政府作為國家的“代言人”，有權(quán)對公共數(shù)據(jù)進(jìn)行開發(fā)利用并享受增值收益；同時，政府有義務(wù)也有責(zé)任為公共數(shù)據(jù)開放展開規(guī)范建構(gòu)。［21］

（二）細(xì)化數(shù)據(jù)估值與定價的考量要素

數(shù)據(jù)要素的交易中，數(shù)據(jù)資產(chǎn)本身的價值是靜態(tài)的，而數(shù)據(jù)定價卻是動態(tài)的，數(shù)據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)價格會圍繞其價值上下波動。因此，數(shù)據(jù)定價應(yīng)立足于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的估值，并綜合考慮市場供求關(guān)系以及多次交易行為對數(shù)據(jù)價值可減損性等因素［22］。而在市場中的數(shù)據(jù)估值與定價方式可以區(qū)分一二級市場進(jìn)行階段性考量。

一方面，明確一級市場的數(shù)據(jù)估值。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的估值方法往往依賴于會計學(xué)中無形資產(chǎn)的估值方法，即通過成本法、收益法與市場法予以認(rèn)定。基于數(shù)據(jù)交易的不同場景，對數(shù)據(jù)估值的方法也不應(yīng)“一刀切”，而是根據(jù)不同交易場景與數(shù)據(jù)特點分別適用不同的估值方法。具言之，成本法強調(diào)數(shù)據(jù)價格由生產(chǎn)數(shù)據(jù)花費的必要勞動時間決定。成本法計算簡單且容易理解，能夠大幅提升交易效率，因此適用于成本公開、買方差異較小的數(shù)據(jù)交易行為。收益法將數(shù)據(jù)最終的價值與未來收益進(jìn)行貼現(xiàn)的現(xiàn)值總和掛鉤，適用于未來收益可預(yù)測且可采用貨幣計量的場景。然而，數(shù)據(jù)市場交易本身是動態(tài)的，而且現(xiàn)實中大多數(shù)企業(yè)難以從數(shù)據(jù)資產(chǎn)中獲得直接收益，因此，收益法更適合數(shù)據(jù)買方采用。市場法依托市場中相同或者類似數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)交易價格，在很大程度上能夠客觀反映數(shù)據(jù)資產(chǎn)當(dāng)前的市場狀況，真實性更強。但市場估值法對市場環(huán)境要求較為嚴(yán)苛，必須保證數(shù)據(jù)市場主體交易活躍以及擁有成熟的數(shù)據(jù)交易平臺。而隨著我國各省市大數(shù)據(jù)交易平臺的逐步建立，數(shù)據(jù)交易相關(guān)條例也相繼出臺，這就意味著市場估值法將在未來數(shù)據(jù)交易中發(fā)揮重要的作用。

另一方面，厘清二級市場的數(shù)據(jù)定價。一級市場的估值是數(shù)據(jù)二級市場交易的前提，二級市場流通交易過程中，數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的價格將從波動趨向平穩(wěn)。事實上，數(shù)據(jù)二級交易市場將承擔(dān)價格發(fā)現(xiàn)的功能，即數(shù)據(jù)購買者會根據(jù)對數(shù)據(jù)的現(xiàn)實需求在市場中尋找合適的標(biāo)的，并根據(jù)內(nèi)心的價格預(yù)期、標(biāo)的估值標(biāo)價、經(jīng)營者的報價等因素綜合考量。不同市場主體的議價能力有所差異，它們對同一數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的效用認(rèn)知同樣存在區(qū)別，使得數(shù)據(jù)的參考價格處于動態(tài)調(diào)整中，上述機制可以反饋給一級市場，作為估值的重要參考，也可以引導(dǎo)著數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的改善。［23］

（三）“清單+技術(shù)”的個人數(shù)據(jù)保護(hù)路徑

如前所述，數(shù)據(jù)相比于其他生產(chǎn)要素面臨著更嚴(yán)峻的泄露風(fēng)險，這就意味著，數(shù)據(jù)要素市場過程中，包含個人敏感信息的數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù)尤為重要。事實上，技術(shù)不僅是個人信息侵害的誘因，也可以成為個人信息保護(hù)的重要依托，因此，對于個人數(shù)據(jù)的保護(hù)，應(yīng)構(gòu)建“負(fù)面清單+匿名技術(shù)”的二元路徑。一方面，建立數(shù)據(jù)交易的清單管理制度。為避免對敏感個人數(shù)據(jù)的過度關(guān)注阻礙數(shù)據(jù)流通，可對交易數(shù)據(jù)的類型進(jìn)行區(qū)分，并通過設(shè)立黑白灰名單機制予以分類管理。具言之，“黑名單”與“白名單”是依據(jù)數(shù)據(jù)是否可以援引適用除外制度的分類思路［24］?；颐麊尾煌谕耆沟暮诿麊危膊煌谕耆_放的白名單，它適用于限制交易的數(shù)據(jù)類型，根據(jù)場景適用不同安全管理規(guī)則。例如，部分敏感個人信息由于涉及個人隱私、商業(yè)秘密等內(nèi)容，無法直接進(jìn)入市場，需要依據(jù)安全可控的原則對它進(jìn)行技術(shù)“脫敏”“脫密”以及安全評估后，方能進(jìn)行有限交易和流通［25］。數(shù)據(jù)負(fù)面清單的分類管理制度，可以為數(shù)據(jù)市場化明確交易排除范圍，進(jìn)而激勵更多數(shù)據(jù)交易以場內(nèi)交易方式實現(xiàn)“陽光化”。

另一方面，隱匿性技術(shù)賦能數(shù)據(jù)交易保護(hù)。數(shù)據(jù)交易必然依托算法、區(qū)塊鏈、云計算等新興技術(shù)的加持，而上述底層技術(shù)邏輯可以成為數(shù)據(jù)要素保護(hù)的關(guān)鍵設(shè)施。事實上，數(shù)據(jù)市場不會自發(fā)產(chǎn)生數(shù)據(jù)，只能為數(shù)據(jù)交易提供關(guān)鍵，并履行基本的監(jiān)督責(zé)任。相比于傳統(tǒng)的商品市場，數(shù)據(jù)交易市場買賣雙方更加多元、交易方式更加多樣、交易范圍更加廣闊，單純以“自律”作為監(jiān)督邏輯無法妥善應(yīng)對。而隨著數(shù)據(jù)交易的不斷積累，數(shù)據(jù)交易市場也完成自己的知識抽取，在此過程中，匿名性技術(shù)可以逐步超越工具主義范疇，成為數(shù)據(jù)資源配置的關(guān)鍵抓手。［26］以區(qū)塊鏈技術(shù)為例，具有去中心化、防篡改、可追溯的區(qū)塊鏈技術(shù)可以滿足數(shù)據(jù)市場交易與供給的安全性需求［27］。第一，在數(shù)據(jù)供給層面，數(shù)據(jù)主體若可以根據(jù)依托區(qū)塊鏈鏈?zhǔn)酱鎯Φ目勺匪菪詫?shù)據(jù)進(jìn)行控制。數(shù)據(jù)主體利用加密算法，將自身的授權(quán)同意轉(zhuǎn)化為可被計算的區(qū)塊，不僅可以避免數(shù)據(jù)被篡改的風(fēng)險，還能保證數(shù)據(jù)的合法來源可以被追蹤。質(zhì)言之，數(shù)據(jù)交易中的雙方都是可以對交易過程進(jìn)行授權(quán)與確認(rèn)，數(shù)據(jù)供給源頭保證了合目的性。第二，在數(shù)據(jù)應(yīng)用層面。傳統(tǒng)監(jiān)管手段無法對數(shù)據(jù)流通與交易的各類環(huán)節(jié)進(jìn)行深度檢視，進(jìn)而導(dǎo)致監(jiān)管失靈。區(qū)塊鏈技術(shù)的底層邏輯在于公鑰與私鑰精準(zhǔn)匹配，包含個人隱私的數(shù)據(jù)完成上鏈操作后，便會接受相關(guān)主體的交易監(jiān)管，只有獲得完整授權(quán)方能進(jìn)行下一步交易流程?？梢姡瑓^(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可以實現(xiàn)對于數(shù)據(jù)交易用途的限制和監(jiān)管。

四、結(jié) 語

作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)具有規(guī)模經(jīng)濟顯著、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、零邊際成本等特征，它與算法、平臺結(jié)合時，便有可能成為增強企業(yè)市場勢力的關(guān)鍵資源。然而，數(shù)據(jù)要素的失范運行同樣會在數(shù)據(jù)定價、數(shù)據(jù)確權(quán)以及數(shù)據(jù)隱私保護(hù)等方面誘發(fā)諸多困境。例如傳統(tǒng)產(chǎn)品定價基準(zhǔn)往往依托“生產(chǎn)成本+合理利潤”，但數(shù)據(jù)自身成本的不確定性、適用場景的多元性等特征導(dǎo)致傳統(tǒng)定價模式不敷適用。而且，數(shù)據(jù)權(quán)屬的認(rèn)定依然存疑，尤其表現(xiàn)在基于個人信息自決權(quán)理論下的數(shù)據(jù)個人所有、基于企業(yè)事實控制的平臺所有以及基于公共利益考量的數(shù)據(jù)國家所有。另外，攜帶用戶個人信息的數(shù)據(jù)流通也會引發(fā)隱私危機，而“知情同意”規(guī)則無法為用戶隱私保護(hù)提供合理救濟路徑。在此背景下，構(gòu)建流動自主有序、配置高效公平的數(shù)據(jù)要素市場，必須尋找新的數(shù)據(jù)權(quán)益分析范式，“卡—梅框架”便是值得考慮的范式選擇。“卡—梅框架”中的財產(chǎn)規(guī)則強調(diào)買方可以根據(jù)與法益擁有者自愿協(xié)商一致的價格購買法益，即交易自由理念，這與數(shù)據(jù)交易、流通的效率原則相契合；“卡—梅框架”的禁易規(guī)則關(guān)注所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制范圍，與數(shù)據(jù)交易、流通的安全理念相契合；而“卡—梅框架”中的責(zé)任規(guī)則旨在釋明強制性的法益轉(zhuǎn)移與定價，與數(shù)據(jù)交易、流通的公平理念相契合?；谏鲜鋈S視角的分析，“卡—梅框架”具有適用數(shù)據(jù)要素治理的法理邏輯。

在“卡—梅框架”的分析范式下，本文主張區(qū)分公共數(shù)據(jù)與非公共數(shù)據(jù)，通過場景化理論對數(shù)據(jù)權(quán)屬進(jìn)行認(rèn)定；同時，數(shù)據(jù)定價立足于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的估值，并綜合考慮市場供求關(guān)系以及多次交易行為對數(shù)據(jù)價值可減損性，并在一級市場與二級市場兩階段實現(xiàn)合理定價。當(dāng)然，對于數(shù)據(jù)要素市場過程中的隱私風(fēng)險可以通過建立數(shù)據(jù)交易清單機制以及隱匿性技術(shù)賦能數(shù)據(jù)交易隱私保護(hù)?！皵?shù)據(jù)二十條”已經(jīng)勾勒出數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的基本框架，并就權(quán)益分置的運行機制予以了規(guī)范闡釋，當(dāng)前需要對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記、數(shù)據(jù)交易規(guī)則、數(shù)據(jù)定價基準(zhǔn)以及數(shù)據(jù)危機管控進(jìn)行研判，進(jìn)而不斷完善數(shù)據(jù)要素治理體系，實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的價值，最終推動數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

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責(zé)任編輯：汪頻高

（E-mail：470597273@qq. com）

New Interpretation of Data Element Governance Paradigm and Expansion of Rules： From Perspective of C&M Framework

HAN Shipeng

（Taiwan Research Institute， Xiameng University， Xiamen Fujian 361005）

Abstract： As a new production factor， data is permeating in every link of market economy including production， circulation， and consumption. The capitalization of data endows it with important significance in terms of ownership affirmation， circulation， and utilization. Data element governance is valuable for the protection of individual information at the micro level， the development of data industry at the meso level， and national security strategy at the macro level. The basic connotations and applicable conditions of the Inalienability， Property Rules， and Liability Rules of the C&M Framework can place the various scenarios of data element flow under one system， so as to clarify data property rights and equity allocation rules and achieve the efficient and orderly operation of data element market. In terms of practical approach， firstly， the typed and scenario-based logic should be used to refine the identification standards of data ownership； secondly， the benchmark of data pricing should be clarified by comprehensively considering how market supply and demand relationship and transaction behavior impair data value； and finally， the negative list mechanism of data trade and concealment technology should be adopted to protect sensitive personal information.

Key words： C&M Framework； Property Rules； Liability Rules； data ownership； data pricing

收稿日期：2023 - 12 - 22 本刊網(wǎng)址·在線期刊：http：//qks. jhun. edu. cn/jhxs

基金項目：四川省社會法制教育普及基地課題“數(shù)字平臺算法共謀的反壟斷規(guī)制紓困”（SFJP202305）

作者簡介：韓世鵬，男，山東聊城人，廈門大學(xué)臺灣研究院法律研究所博士生，E-mail：shipeng1020@163.com。