摘 要：近年來，數(shù)字人文成為圖情檔領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。然而，我國(guó)檔案館與同為檔案領(lǐng)域的我國(guó)檔案學(xué)界、同為檔案實(shí)踐部門的國(guó)外檔案館以及同為數(shù)字人文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)機(jī)構(gòu)的我國(guó)圖書館在數(shù)字人文參與方面存在著冷熱不均的異步現(xiàn)象。我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)數(shù)字人文表現(xiàn)出極高的研究興趣，國(guó)外檔案館在數(shù)字人文領(lǐng)域的實(shí)踐進(jìn)展迅速，我國(guó)圖書館在參與數(shù)字人文過程中積極作為。反觀我國(guó)檔案館，無(wú)論是在理論還是實(shí)踐層面，均表現(xiàn)出熱情不高和明顯滯后的現(xiàn)象。這種不同步現(xiàn)象背后的邏輯值得探究，我國(guó)檔案館與檔案學(xué)界在目標(biāo)與認(rèn)知層面的偏差、國(guó)內(nèi)外檔案館在文化與制度方面的沖突，以及我國(guó)檔案館與圖書館在體制與職能方面的差異是導(dǎo)致這種現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因。

關(guān)鍵詞：數(shù)字人文；檔案館；圖書館；異步現(xiàn)象；主體認(rèn)知；文化理念；管理體制；職能定位

數(shù)字人文相關(guān)議題在2019年—2022年連續(xù)四年入選中國(guó)圖情檔學(xué)界十大學(xué)術(shù)熱點(diǎn)（含提名）[1-4]，圖情檔學(xué)者已然成為數(shù)字人文研究的主力軍，而作為重要機(jī)構(gòu)，圖檔博（Library Archives and Museum，LAM）也在數(shù)字人文研究與實(shí)踐中扮演著重要的角色。然而，令人遺憾的是，我國(guó)檔案館既沒有與檔案學(xué)者一同積極參與數(shù)字人文研究，也很少像其他LAM機(jī)構(gòu)一樣在數(shù)字人文基礎(chǔ)設(shè)施方面有所作為。我國(guó)檔案館在參與數(shù)字人文方面的相對(duì)冷靜，與相關(guān)領(lǐng)域的參與熱潮相對(duì)比，形成了冷熱不均的異步現(xiàn)象。

盡管學(xué)術(shù)界尚未直接回應(yīng)此現(xiàn)象，但仍有一些學(xué)者對(duì)不同主體參與數(shù)字人文情況進(jìn)行了比較與反思，主要集中于三個(gè)層面：第一，中外差異比較及啟示。通過對(duì)比中美數(shù)字人文研究的“差異性”，有學(xué)者提出我國(guó)圖情領(lǐng)域需考量具體的人文教學(xué)和科研情境，建立跨學(xué)科合作[5，6]；通過對(duì)比中外數(shù)字人文領(lǐng)域的檔案眾包項(xiàng)目，從項(xiàng)目平臺(tái)建設(shè)、項(xiàng)目用戶服務(wù)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和社會(huì)環(huán)境方面，提出了我國(guó)眾包項(xiàng)目的發(fā)展策略。[7]第二，LAM領(lǐng)域賦能人文研究反思。有學(xué)者認(rèn)為L(zhǎng)AM領(lǐng)域應(yīng)審慎思考角色和定位，集中精力于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，[8]而學(xué)者則應(yīng)當(dāng)通過數(shù)字人文研究范式和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)方式，對(duì)人文學(xué)科中的問題和矛盾做出具有本學(xué)科特色的表達(dá)。[9]第三，對(duì)檔案館與圖書館參與數(shù)字人文的差異反思。有學(xué)者指出圖書館和檔案館在數(shù)字人文的研究?jī)?nèi)容、研究方法和實(shí)踐對(duì)象方面存在差異[10]；也有學(xué)者表示圖書館和檔案館數(shù)字人文館員在職業(yè)能力上存在差異。[11]

綜上，現(xiàn)有研究主要關(guān)注圖情檔學(xué)科和圖檔博機(jī)構(gòu)在數(shù)字人文研究中的角色與定位，探討如何在數(shù)字人文趨勢(shì)下尋求學(xué)科發(fā)展、提升服務(wù)效能。雖然有研究關(guān)注到國(guó)內(nèi)外圖情檔領(lǐng)域、圖書館與檔案館數(shù)字人文研究的差異性，但是相關(guān)研究大多僅從一個(gè)維度去闡釋該現(xiàn)象，尚未關(guān)注到多種因素疊加的影響，例如圖書館和檔案館之間差異研究難以解釋國(guó)外檔案館的熱與我國(guó)檔案館的冷的異步行為。基于此，本文試圖運(yùn)用比較分析法，解析我國(guó)檔案館與相關(guān)領(lǐng)域參與數(shù)字人文的異步現(xiàn)象，找出我國(guó)檔案館參與數(shù)字人文冷的原因，以推進(jìn)我國(guó)檔案館在該領(lǐng)域的發(fā)展。

1 冷熱不均：審視我國(guó)檔案館與相關(guān)領(lǐng)域參與數(shù)字人文的異步現(xiàn)象

本文選取同為我國(guó)檔案領(lǐng)域的檔案學(xué)術(shù)界、同為檔案館的國(guó)外檔案館、同為我國(guó)LAM機(jī)構(gòu)的我國(guó)圖書館作為比較對(duì)象，揭示我國(guó)檔案館與這些相關(guān)領(lǐng)域在數(shù)字人文方面的異步現(xiàn)象。

1.1 相關(guān)領(lǐng)域參與數(shù)字人文之“熱”

1.1.1 我國(guó)檔案學(xué)術(shù)界的研究熱潮

數(shù)字人文已在國(guó)內(nèi)檔案學(xué)界掀起了一股研究熱潮，并持續(xù)吸引著檔案學(xué)者的關(guān)注，主要有三個(gè)特點(diǎn)。第一，研究成果數(shù)量呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。截至2023年10月，國(guó)內(nèi)檔案學(xué)者已在核心期刊上發(fā)表了近200篇與數(shù)字人文相關(guān)的論文，而2020年以后的發(fā)文量更是急劇增長(zhǎng)，其中2021年和2022年的發(fā)文量均達(dá)到了50篇左右，數(shù)字人文在檔案學(xué)術(shù)界的研究熱度可見一斑。第二，研究題域呈現(xiàn)出多元化、廣泛性的特點(diǎn)。研究涉及檔案教育、檔案館知識(shí)服務(wù)、檔案資源整合、檔案資源開發(fā)利用、檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)、數(shù)字記憶等多個(gè)視角，研究?jī)?nèi)容涵蓋國(guó)外數(shù)字人文項(xiàng)目、國(guó)外數(shù)字人文教育、檔案本體構(gòu)建、檔案數(shù)字人文館員、檔案知識(shí)庫(kù)、檔案館服務(wù)體系等多元主題，主要側(cè)重于運(yùn)用數(shù)字人文方法和技術(shù)對(duì)各類檔案資源的內(nèi)容進(jìn)行挖掘和可視化呈現(xiàn)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案內(nèi)容的數(shù)據(jù)化、語(yǔ)義化和知識(shí)化重組。[12]第三，研究主體逐漸呈現(xiàn)團(tuán)隊(duì)化和跨學(xué)科化的趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)一些高校已開設(shè)數(shù)字人文專業(yè)，部分檔案學(xué)專業(yè)教師也加入了高校數(shù)字人文研究中心的研究團(tuán)隊(duì)。例如，中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院設(shè)立了數(shù)字人文專業(yè)的碩士學(xué)位和博士學(xué)位，并牽頭成立了數(shù)字人文研究中心和研究院，其中不乏檔案學(xué)專業(yè)教師的參與。此外，武漢大學(xué)數(shù)字人文研究中心、上海師范大學(xué)數(shù)字人文研究中心等研究機(jī)構(gòu)的數(shù)字人文研究團(tuán)隊(duì)多有檔案學(xué)專業(yè)教師的加入。

1.1.2 國(guó)外檔案館的“最佳實(shí)踐”

國(guó)外檔案館在數(shù)字人文實(shí)踐方面，起步較早。近年來，國(guó)外檔案館主導(dǎo)或參與了大量的數(shù)字人文項(xiàng)目，主要呈現(xiàn)兩個(gè)方面的特征。第一，從參與主體的角色定位來看，國(guó)外檔案館在項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)揮的作用日益顯著，成為數(shù)字人文項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。例如，英國(guó)倫敦大都會(huì)檔案館與倫敦大學(xué)學(xué)院、蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院合作，共同啟動(dòng)了“大羊皮紙書”項(xiàng)目，得到了大英圖書館、英國(guó)國(guó)家檔案館的支持，實(shí)現(xiàn)了檔案實(shí)體的保護(hù)及數(shù)字重建[13]；馬里蘭州檔案館發(fā)起并主導(dǎo)美國(guó)馬里蘭州的奴隸制文化遺產(chǎn)項(xiàng)目，該檔案館還協(xié)調(diào)整合了高校、政府等各方力量充分參與。這些檔案館主導(dǎo)項(xiàng)目的啟動(dòng)表明，國(guó)外檔案館在數(shù)字人文實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用，成為檔案業(yè)界開展數(shù)字人文項(xiàng)目的主要力量。第二，從參與范圍來看，國(guó)外檔案館參與的數(shù)字人文項(xiàng)目類型豐富，涵蓋了文學(xué)作品、檔案文獻(xiàn)、文化藝術(shù)、歷史數(shù)據(jù)等不同類型資源的開發(fā)，還積極參與到相關(guān)高校、數(shù)字人文中心、圖書館、博物館等機(jī)構(gòu)的數(shù)字人文項(xiàng)目中，與這些機(jī)構(gòu)合作開發(fā)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。例如，“威尼斯時(shí)光機(jī)”項(xiàng)目由洛桑聯(lián)邦理工學(xué)院和威尼斯卡福斯卡里大學(xué)聯(lián)合發(fā)起，吸引了來自歷史學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、建筑學(xué)、藝術(shù)學(xué)等多學(xué)科領(lǐng)域?qū)W者的參與；在這個(gè)項(xiàng)目中，威尼斯國(guó)家檔案館作為最主要的合作者，提供了大量手稿、書籍、地圖冊(cè)、醫(yī)療記錄、城市規(guī)劃圖等歷史檔案資源。[14]

1.1.3 我國(guó)圖書館界的全方位投入

我國(guó)圖書館界正以全方位的投入，積極參與數(shù)字人文的探索，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。第一，積極投身于數(shù)字人文研究。早在2012年，就有圖書館員探討了他們?cè)凇皵?shù)字人文”中的作為，[15]此后圖書館界持續(xù)關(guān)注數(shù)字人文理論與實(shí)踐問題。中國(guó)知網(wǎng)的數(shù)據(jù)顯示，截至2023年10月，在核心期刊上，以圖書館為第一發(fā)文單位的發(fā)文量已有360余篇，且很多都是以獨(dú)立機(jī)構(gòu)的形式發(fā)文，研究主題涉及圖書館資源建設(shè)、服務(wù)模式、館員能力培育等多方面。第二，重視數(shù)字人文學(xué)術(shù)交流。圖書館相關(guān)機(jī)構(gòu)曾作為主辦單位或承辦單位多次籌辦中國(guó)數(shù)字人文年會(huì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2019年至今，我國(guó)已成功舉辦五屆數(shù)字人文年會(huì)，第五屆中國(guó)數(shù)字人文年會(huì)于2023年12月在武漢大學(xué)召開。如表1所示，上海圖書館曾主辦第二屆中國(guó)數(shù)字人文年會(huì)，上海圖書館歷史人文大數(shù)據(jù)中心曾承辦第一屆敦煌數(shù)字人文年會(huì)、第二屆中國(guó)數(shù)字人文年會(huì)，中國(guó)索引學(xué)會(huì)及其下屬的數(shù)字人文專業(yè)委員會(huì)作為主辦單位或承辦單位連續(xù)參與四屆中國(guó)數(shù)字人文年會(huì)。這些年會(huì)為圖書館界在數(shù)字人文領(lǐng)域的研究提供了重要的交流與合作平臺(tái)。第三，主動(dòng)發(fā)起數(shù)字人文項(xiàng)目。圖書館在實(shí)踐領(lǐng)域主動(dòng)作為，已發(fā)起并主導(dǎo)一些大型數(shù)字人文項(xiàng)目。例如，由上海圖書館建設(shè)的中國(guó)家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)是我國(guó)數(shù)字人文的代表性項(xiàng)目之一，曾獲得第二屆中國(guó)數(shù)字人文年會(huì)最佳項(xiàng)目獎(jiǎng)等多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)[16]；國(guó)家圖書館和北京大學(xué)合作推出的“中國(guó)歷代典藏總目”，收錄了210萬(wàn)條古籍文獻(xiàn)書目信息，構(gòu)建了古籍文獻(xiàn)目錄知識(shí)服務(wù)系統(tǒng)。[17]這些項(xiàng)目展示了我國(guó)圖書館界在數(shù)字人文實(shí)踐中的主動(dòng)性和創(chuàng)新能力。

1.2 我國(guó)檔案館參與數(shù)字人文之“冷”

相較于其他相關(guān)領(lǐng)域在數(shù)字人文方面的積極參與，我國(guó)檔案館在參與數(shù)字人文方面確實(shí)顯得相對(duì)“冷靜”。這一現(xiàn)象在數(shù)字人文理論研究和實(shí)踐進(jìn)展方面均有所體現(xiàn)。

理論研究層面。從發(fā)文數(shù)量看，截至2023年10月，我國(guó)檔案館在核心期刊上發(fā)表的與數(shù)字人文相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)量寥寥。在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索，檔案館作為第一機(jī)構(gòu)的相關(guān)核心論文僅11篇，而且60%的文章為近1年來的發(fā)文；從發(fā)文機(jī)構(gòu)看，主要力量集中在高校檔案館和歷史檔案館，而綜合檔案館則缺席；從機(jī)構(gòu)合作看，檔案館主要與檔案學(xué)專業(yè)高校合作發(fā)文，而與圖書館、博物館等實(shí)踐機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)文相對(duì)較少。此外，從表1可以看出，尚未有檔案館作為主辦單位或承辦單位參與歷屆中國(guó)數(shù)字人文年會(huì)，相關(guān)學(xué)術(shù)交流缺乏。

實(shí)踐層面。第一，檔案館處于被動(dòng)參與狀態(tài)。盡管我國(guó)檔案館數(shù)量眾多，但目前由檔案館主導(dǎo)的數(shù)字人文項(xiàng)目，僅有上海檔案館開發(fā)的“跟著檔案觀上海”數(shù)字人文平臺(tái)。在其他主體主導(dǎo)的數(shù)字人文項(xiàng)目方面，我國(guó)檔案館僅僅作為館藏資源的提供者，而很少參與項(xiàng)目的開發(fā)與服務(wù)。例如，在“數(shù)字敦煌”和“記憶高遷”這樣的項(xiàng)目中，難以看到綜合檔案館的身影。第二，檔案工作者對(duì)掌握數(shù)字人文新技術(shù)缺乏熱情。盡管學(xué)界已經(jīng)呼吁通過數(shù)字人文技術(shù)來實(shí)現(xiàn)檔案館智能開發(fā)與知識(shí)服務(wù)升級(jí)，但是仍有很多檔案館對(duì)于數(shù)字人文技術(shù)的引進(jìn)與應(yīng)用仍持觀望態(tài)度。

綜上所述，相比于我國(guó)檔案學(xué)術(shù)界、國(guó)外檔案館及我國(guó)圖書館在數(shù)字人文領(lǐng)域的積極參與，我國(guó)檔案館在理論研究和實(shí)踐進(jìn)展層面，都表現(xiàn)得相對(duì)冷靜甚至冷漠。這種冷熱不均現(xiàn)象反映出我國(guó)檔案館與相關(guān)領(lǐng)域在參與數(shù)字人文方面存在異步行為，其背后的邏輯值得深究。

2 目標(biāo)與認(rèn)知偏差：我國(guó)檔案館與檔案學(xué)界參與數(shù)字人文的異步邏輯

相較于國(guó)外檔案館和檔案學(xué)界參與數(shù)字人文的同步性，我國(guó)檔案館與檔案學(xué)界在參與數(shù)字人文方面則呈現(xiàn)出明顯的異步現(xiàn)象。

2.1 目標(biāo)導(dǎo)向各異

我國(guó)檔案學(xué)界參與數(shù)字人文研究，與其實(shí)現(xiàn)學(xué)科發(fā)展與創(chuàng)新的目標(biāo)相契合，這一目標(biāo)為檔案學(xué)界熱衷數(shù)字人文研究提供了強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力，推動(dòng)檔案學(xué)者在數(shù)字人文領(lǐng)域持續(xù)深耕。具體而言，首先，數(shù)字人文促進(jìn)了檔案學(xué)科與其他學(xué)科之間的互動(dòng)，提升了檔案學(xué)科的話語(yǔ)權(quán)和影響力。在我國(guó)圖書情報(bào)與檔案管理一級(jí)學(xué)科更名為信息資源管理的背景下，為消解傳統(tǒng)二級(jí)學(xué)科被弱化的憂慮，檔案學(xué)亟須提高學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)，突破學(xué)科生存困境，數(shù)字人文作為一個(gè)跨學(xué)科的研究領(lǐng)域，為檔案學(xué)提供了與其他學(xué)科進(jìn)行交流合作的機(jī)會(huì)，顯著增強(qiáng)了檔案學(xué)與其他學(xué)科之間的互動(dòng)，提升了檔案學(xué)科的地位和影響力。其次，數(shù)字人文拓展了檔案學(xué)的研究領(lǐng)域。在數(shù)字人文研究中，檔案學(xué)界逐漸延伸出一些新的研究領(lǐng)域，如數(shù)字記憶、數(shù)字?jǐn)⑹隆?shù)字人文倉(cāng)儲(chǔ)等，這些新的研究領(lǐng)域突破了檔案學(xué)固有的研究邊界，跨界融合也孕育了新的學(xué)術(shù)增長(zhǎng)點(diǎn)，為檔案學(xué)科理論與方法的創(chuàng)新提供了新的機(jī)遇和空間。

相較于學(xué)術(shù)界，我國(guó)檔案館參與數(shù)字人文遇冷的原因在于數(shù)字人文與其主要的工作目標(biāo)關(guān)聯(lián)不大。在多數(shù)政策文件中，數(shù)字人文并未被納入檔案館的工作任務(wù)之中，因此，檔案館參與數(shù)字人文研究與主導(dǎo)數(shù)字人文項(xiàng)目的驅(qū)動(dòng)力不足，導(dǎo)致了其與檔案學(xué)界的不同步。具體而言，首先，在我國(guó)很多綜合檔案館看來，數(shù)字人文只是一個(gè)陌生的概念或者僅僅是檔案開發(fā)利用的一種技術(shù)手段，并不屬于檔案館利用服務(wù)的任務(wù)目標(biāo)。據(jù)筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在可獲取全文的26個(gè)省級(jí)檔案事業(yè)“十四五”規(guī)劃中，僅有北京市、黑龍江省和福建省3家提及“積極探索知識(shí)管理、人工智能、數(shù)字人文等技術(shù)在檔案信息深層加工和利用中的應(yīng)用”。[17-19]然而，這僅僅是探索技術(shù)應(yīng)用，還未涉及數(shù)字人文平臺(tái)建設(shè)等實(shí)質(zhì)性的參與。我國(guó)各級(jí)檔案館的具體發(fā)展規(guī)劃是依照國(guó)家和省級(jí)政策文件制定的，因此省級(jí)“十四五”規(guī)劃具有明顯的政策導(dǎo)向性，對(duì)于大多數(shù)地方檔案館而言，參與數(shù)字人文并非其業(yè)務(wù)工作重心，也不在其目標(biāo)任務(wù)之內(nèi)，其參與數(shù)字人文研究的驅(qū)動(dòng)力不足。其次，即使作為一種技術(shù)輔助手段，數(shù)字人文也不是檔案館檔案信息化建設(shè)的重點(diǎn)方向。當(dāng)前，我國(guó)檔案館在檔案信息化方面主要關(guān)注電子文件歸檔與電子檔案管理、數(shù)字檔案館（室）建設(shè)以及檔案信息資源共享平臺(tái)建設(shè)等。這些內(nèi)容都是各地“十四五”規(guī)劃及地方檔案事業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作方案中的重點(diǎn)，也是國(guó)家檔案局近幾年科技項(xiàng)目的選題方向，而數(shù)字人文相關(guān)內(nèi)容在這些文件中很少被提及。缺少了政策引領(lǐng)，檔案館對(duì)數(shù)字人文的冷淡態(tài)度就不足為奇了。

2.2 主體認(rèn)知偏差

我國(guó)檔案學(xué)界在數(shù)字人文研究中成果倍出，不僅與檔案學(xué)者優(yōu)秀的學(xué)術(shù)素養(yǎng)密切相關(guān)，還源于檔案學(xué)者對(duì)于數(shù)字人文的學(xué)術(shù)敏感度和實(shí)踐認(rèn)知，這些因素促使他們?cè)跀?shù)字人文領(lǐng)域大有作為。第一，檔案學(xué)者具有極強(qiáng)的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)敏感度。檔案學(xué)界的研究主體主要由檔案學(xué)專業(yè)高校師生和相關(guān)科研機(jī)構(gòu)人員組成，這類群體通常具備較強(qiáng)的科研能力和學(xué)術(shù)素養(yǎng)，并具有追隨學(xué)術(shù)熱點(diǎn)的意識(shí)，能夠及時(shí)捕捉數(shù)字人文這一學(xué)術(shù)前沿?zé)狳c(diǎn)。因此，與檔案館相比，檔案學(xué)界學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)出速度較快，在數(shù)字人文研究中的參與度和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)度較高。第二，檔案學(xué)者認(rèn)同數(shù)字人文在檔案領(lǐng)域的實(shí)踐發(fā)展前景。盡管部分檔案學(xué)者在文章中探討了數(shù)字人文給檔案領(lǐng)域帶來的挑戰(zhàn)，但檔案學(xué)界普遍認(rèn)為數(shù)字人文對(duì)檔案館及檔案資源建設(shè)具有積極影響。例如，一些學(xué)者認(rèn)為“數(shù)字人文與檔案領(lǐng)域呈現(xiàn)互動(dòng)雙贏態(tài)勢(shì)”，[21]“數(shù)字人文能夠滿足檔案服務(wù)的多元化、知識(shí)化和互動(dòng)化需求”。[22]這些論斷表明檔案學(xué)者對(duì)于數(shù)字人文在檔案領(lǐng)域應(yīng)用持肯定態(tài)度。在學(xué)術(shù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)敏感與實(shí)踐認(rèn)知的多重驅(qū)動(dòng)下，我國(guó)檔案學(xué)術(shù)界對(duì)于數(shù)字人文領(lǐng)域越發(fā)熱衷，期望憑借數(shù)字人文來解決檔案資源整合開發(fā)、數(shù)字轉(zhuǎn)型、學(xué)科建設(shè)等諸多難題。

而我國(guó)檔案館在參與數(shù)字人文過程中，不僅要考慮檔案工作者對(duì)數(shù)字人文的熟悉程度，還要綜合考量技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范等現(xiàn)實(shí)問題。這些問題導(dǎo)致檔案館在認(rèn)知層面對(duì)數(shù)字人文的應(yīng)用心存憂慮。第一，檔案工作者容易產(chǎn)生技術(shù)焦慮。多數(shù)檔案工作者由于缺乏數(shù)字人文理論知識(shí)和技術(shù)能力，容易產(chǎn)生技術(shù)焦慮、技術(shù)恐慌、技術(shù)抑郁、技術(shù)恐懼、技術(shù)替代和技術(shù)排斥等負(fù)面情緒，[23]從而影響檔案館數(shù)字人文的參與意愿。第二，檔案館容易陷入數(shù)字人文技術(shù)信任危機(jī)。數(shù)字人文環(huán)境下，檔案館往往需要與圖書館、博物館、高校、外包機(jī)構(gòu)等合作開發(fā)檔案資源，這使得檔案信息資源和數(shù)據(jù)資源流轉(zhuǎn)的范圍和場(chǎng)域不斷擴(kuò)大，在檔案資源開發(fā)共享過程中，檔案館“難以對(duì)檔案數(shù)據(jù)管理和利用活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和審計(jì)，極易造成檔案數(shù)據(jù)濫用的風(fēng)險(xiǎn)”。[24]對(duì)于檔案館而言，數(shù)字人文如同一個(gè)技術(shù)黑箱，存在算法風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)濫用等多種數(shù)據(jù)安全隱患，容易加劇檔案數(shù)據(jù)的安全風(fēng)險(xiǎn)，給檔案館的檔案數(shù)據(jù)安全管理帶來挑戰(zhàn)。因而，出于檔案數(shù)據(jù)安全和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控等因素考慮，檔案館對(duì)于數(shù)字人文的實(shí)際應(yīng)用普遍呈現(xiàn)出一種審慎和觀察的態(tài)度。

總之，同為檔案領(lǐng)域，我國(guó)檔案館與檔案學(xué)界在目標(biāo)導(dǎo)向和對(duì)數(shù)字人文的認(rèn)知方面存在顯著差異，導(dǎo)致了二者在參與數(shù)字人文方面的動(dòng)力和接納態(tài)度的不同。

3 文化和制度沖突：國(guó)內(nèi)外檔案館參與數(shù)字人文的異步緣由

同為檔案機(jī)構(gòu)，相較于國(guó)外檔案館在參與數(shù)字人文方面的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，國(guó)內(nèi)檔案館差距明顯，本質(zhì)上反映出國(guó)內(nèi)外檔案館在文化理念以及制度設(shè)計(jì)方面的沖突。

3.1 文化理念相左

國(guó)外檔案館現(xiàn)代化的開放理念和多樣化的服務(wù)理念，使其在資源建設(shè)和服務(wù)能力方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，為其參與數(shù)字人文奠定了良好的資源基礎(chǔ)和服務(wù)基礎(chǔ)。第一，在開放理念方面，國(guó)外檔案開放利用的歷史悠久，早在法國(guó)大革命時(shí)期的1794年，法國(guó)就頒布了《穡月七日檔案法》，規(guī)定法國(guó)所有檔案向公眾開放。此后西方各國(guó)紛紛效仿，將檔案開放利用納入國(guó)家法律，并重視對(duì)檔案開放利用的監(jiān)督與考核，如美國(guó)的《信息自由法》提出“公眾利用檔案不受其形成時(shí)間的限制”。[25]第二，在服務(wù)理念方面，國(guó)外檔案館關(guān)注檔案潛在用戶需求，開展眾多拓展性公共服務(wù)和學(xué)術(shù)服務(wù)。例如，創(chuàng)建檔案館文化休閑空間、檔案館沉浸式體驗(yàn)、檔案學(xué)術(shù)研究空間等。以澳大利亞國(guó)家檔案館為例，其在搬遷后，原有建筑專門用于公眾來訪和學(xué)術(shù)研究，形成利用與研究中心。[26]這從一定程度上反映出國(guó)外檔案館對(duì)人文學(xué)者學(xué)術(shù)服務(wù)的關(guān)注，也促使他們更加關(guān)注為人文學(xué)者服務(wù)的數(shù)字人文。

相比于國(guó)外檔案館，我國(guó)檔案館的開放理念相對(duì)保守，難以滿足數(shù)字人文強(qiáng)大的資源需求。第一，相比開放利用，更關(guān)注長(zhǎng)久保存。我國(guó)檔案館受傳統(tǒng)“重藏輕用”思想影響，更注重館藏檔案的長(zhǎng)久保存問題。在數(shù)字時(shí)代，多數(shù)檔案館都將電子文件長(zhǎng)期保存系統(tǒng)建設(shè)納入其數(shù)字轉(zhuǎn)型實(shí)踐之中。例如，浙江省檔案館的檔案智能化管理系統(tǒng)由前置接收子系統(tǒng)、長(zhǎng)久保存子系統(tǒng)和數(shù)字檔案館子系統(tǒng)組成，[27]這些子系統(tǒng)以檔案保全保存為主，導(dǎo)致參與數(shù)字人文的資源與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)不夠雄厚。第二，相比學(xué)術(shù)服務(wù)，更注重政府和民生服務(wù)。在服務(wù)理念方面，除了為政府服務(wù)，我國(guó)檔案館始終堅(jiān)持“以人民為中心”的原則，以服務(wù)民生為導(dǎo)向。在這種理念的引領(lǐng)下，我國(guó)檔案館積極融入政府“一網(wǎng)通辦”服務(wù)體系，長(zhǎng)三角地區(qū)異地查檔已取得重大進(jìn)展。由此可見，檔案館的公共服務(wù)對(duì)象定位在公眾，而對(duì)學(xué)術(shù)服務(wù)關(guān)注相對(duì)較少。

3.2 制度設(shè)計(jì)分歧

國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)計(jì)了較為成熟的社會(huì)化參與制度和人才培養(yǎng)制度，為檔案館開展協(xié)同合作及數(shù)字人文館員的培育提供了制度保障，推動(dòng)了國(guó)外檔案館數(shù)字人文項(xiàng)目的運(yùn)作。第一，社會(huì)化參與制度設(shè)計(jì)。國(guó)外檔案志愿者服務(wù)體系已相當(dāng)成熟，志愿者群體能夠幫助檔案館完成檔案著錄、轉(zhuǎn)錄、校對(duì)等多種基礎(chǔ)數(shù)據(jù)化工作。而且，國(guó)外已將機(jī)構(gòu)合作愿景明確寫入國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃之中，眾多高等院校、商業(yè)公司、慈善機(jī)構(gòu)、基金會(huì)等非政府組織都成為數(shù)字人文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的推動(dòng)力量。例如，《愛爾蘭國(guó)家檔案館戰(zhàn)略規(guī)劃（2021—2025）》規(guī)定“要在現(xiàn)有合作關(guān)系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步拓展至歷史研究、檔案發(fā)現(xiàn)和技術(shù)結(jié)合領(lǐng)域的合作”。[28]而《NARA2022—2026年戰(zhàn)略計(jì)劃》的愿景則是“通過與其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、私營(yíng)部門、公眾和多元社群進(jìn)行合作，NARA致力于滿足機(jī)構(gòu)和公眾信息（文件、數(shù)據(jù)等）利用需求，改善美國(guó)公眾與政府的關(guān)系”。[29]這些制度設(shè)計(jì)都為國(guó)外檔案館參與數(shù)字人文打下了良好的基礎(chǔ)。第二，人才培養(yǎng)制度設(shè)計(jì)。國(guó)外形成了包含高等教育、繼續(xù)教育、培訓(xùn)班、學(xué)徒制在內(nèi)的多元化人才培養(yǎng)模式，并提供遠(yuǎn)程教學(xué)、在線教學(xué)、研討會(huì)等多種學(xué)習(xí)方式。其中，國(guó)外高校在數(shù)字人文教育方面提供理論類、技術(shù)類、實(shí)踐類課程，實(shí)踐類課程具有明顯的項(xiàng)目制導(dǎo)向，有利于培育兼具技術(shù)方法與實(shí)踐項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的應(yīng)用型人才。學(xué)位學(xué)徒制則試圖將學(xué)術(shù)研究、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和就業(yè)技能相結(jié)合，開啟了檔案職業(yè)教育學(xué)位學(xué)徒的建設(shè)序幕。[30]這些多樣化的教育途徑能夠?yàn)閲?guó)外檔案館培育數(shù)字人文新人才，并幫助現(xiàn)有檔案館員持續(xù)提升數(shù)字技能，推動(dòng)檔案館員向數(shù)字人文館員的轉(zhuǎn)變。

與國(guó)外檔案館相比，我國(guó)檔案館的社會(huì)化參與還處于制度初建階段，人才培養(yǎng)制度還難以滿足數(shù)字人文需求。第一，在社會(huì)參與制度方面，雖然我國(guó)現(xiàn)行《檔案法》（《中華人民共和國(guó)檔案法》，簡(jiǎn)稱《檔案法》）和《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》都提及鼓勵(lì)社會(huì)力量參與檔案事業(yè)，但是二者都沒有對(duì)社會(huì)力量這一概念做出具體闡釋，也沒有社會(huì)組織協(xié)作及檔案領(lǐng)域志愿服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。例如，《檔案法》規(guī)定“博物館、圖書館、紀(jì)念館等單位可通過合作方式，與檔案館在檔案利用方面進(jìn)行協(xié)作”以及“檔案服務(wù)企業(yè)可以受托檔案管理、寄存、開發(fā)利用和數(shù)字化等服務(wù)”。[31]可以看出，《檔案法》只對(duì)圖檔博機(jī)構(gòu)協(xié)作及檔案服務(wù)外包企業(yè)合作管理做出具體要求，而對(duì)于與其他社會(huì)化機(jī)構(gòu)尤其是與公眾志愿者的合作制度設(shè)計(jì)缺失，導(dǎo)致我國(guó)檔案館參與數(shù)字人文的社會(huì)化基礎(chǔ)薄弱。第二，在人才培養(yǎng)制度方面，我國(guó)檔案學(xué)以高等教育為主，同時(shí)也通過檔案培訓(xùn)班、研修班、檔案遠(yuǎn)程教育等方式開展檔案繼續(xù)教育。然而，無(wú)論是高等教育還是繼續(xù)教育，大多以理論教學(xué)為主，實(shí)踐方面的實(shí)操教學(xué)不夠充分，更遑論依托數(shù)字人文的項(xiàng)目制教學(xué)。因此，我國(guó)檔案學(xué)專業(yè)人才具有典型的“學(xué)院派”特征，缺乏數(shù)字人文所需的職業(yè)能力，如計(jì)算思維及數(shù)字人文技術(shù)工具的實(shí)踐應(yīng)用。同時(shí)，我國(guó)的數(shù)字人文學(xué)科體系建設(shè)正處于起步階段，僅有中國(guó)人民大學(xué)的數(shù)字人文專業(yè)正式面向社會(huì)招生，這使得高校難以為檔案館輸送高質(zhì)量的數(shù)字人文人才。

國(guó)內(nèi)外檔案館參與數(shù)字人文的差異源于不同國(guó)家的文化傳統(tǒng)和制度，同時(shí)也表明我國(guó)檔案館在理念與制度創(chuàng)新方面任重而道遠(yuǎn)。

4 體制及職能差異：我國(guó)檔案館與圖書館參與數(shù)字人文異步歸因

同為數(shù)字人文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)機(jī)構(gòu)，國(guó)外檔案館和圖書館在參與數(shù)字人文方面呈現(xiàn)出較為同步的狀態(tài)，而我國(guó)圖檔機(jī)構(gòu)則呈現(xiàn)異步現(xiàn)象。這種現(xiàn)象的主要原因在于我國(guó)檔案館和圖書館在體制、職能等方面存在顯著差異。

4.1 管理體制比較

我國(guó)圖書館的人員編制和機(jī)構(gòu)設(shè)置有利于圖書館從業(yè)人員參與數(shù)字人文的學(xué)術(shù)研究。第一，我國(guó)圖書館一直屬于具有公共文化性質(zhì)的事業(yè)單位，圖書館員的聘用模式主要是事業(yè)編制，圖書館機(jī)構(gòu)的職稱體系也是參照研究機(jī)構(gòu)職稱系列的。[32]在各省市的《圖書資料專業(yè)人員職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)條件》中，都要求參評(píng)館員、副研究館員和研究館員的人員需符合相應(yīng)的學(xué)術(shù)成果條件，因此，學(xué)術(shù)研究成果成為圖書館員職稱評(píng)定的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。這一績(jī)效要求激勵(lì)著圖書館工作者持續(xù)參與學(xué)術(shù)研究，也是圖書館員在數(shù)字人文研究方面參與積極的原因之一。第二，圖書館設(shè)有提供學(xué)術(shù)服務(wù)的部門。例如，不同圖書館的信息咨詢部會(huì)下設(shè)情報(bào)咨詢部、學(xué)習(xí)與研究支持部、學(xué)科服務(wù)部、學(xué)科知識(shí)服務(wù)中心等與學(xué)術(shù)服務(wù)相關(guān)的具體部門；上海圖書館與上海科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所合并后，成為研究型公共圖書館與綜合性情報(bào)研究中心。為了更好地開展學(xué)術(shù)研究，部分圖書館在機(jī)構(gòu)改革中還通過與科研院所合并或在機(jī)構(gòu)內(nèi)部增設(shè)學(xué)術(shù)中心，為開展學(xué)術(shù)研究創(chuàng)造了實(shí)踐平臺(tái)。例如，浙江大學(xué)圖書館在2018年內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整時(shí)，特別設(shè)立了“學(xué)術(shù)發(fā)展中心”[33]；北京大學(xué)圖書館于2015年進(jìn)行業(yè)務(wù)與組織機(jī)構(gòu)重組，設(shè)置了新的組織機(jī)構(gòu)，包括學(xué)習(xí)支持中心和研究支持中心。[34]因此，在數(shù)字人文時(shí)代，為人文學(xué)者提供學(xué)術(shù)服務(wù)成為圖書館發(fā)展的必然趨勢(shì)。

與圖書館相比，我國(guó)檔案館在人員編制和機(jī)構(gòu)設(shè)置方面有其特殊性，這種特殊性導(dǎo)致檔案館與圖書館在參與數(shù)字人文方面存在較大差距。第一，我國(guó)檔案館的人員編制具有參公性質(zhì)。在2018年以前，我國(guó)實(shí)行“局館合一”的檔案事業(yè)管理體制，檔案工作者的人員編制以行政編制為主。在2018年新一輪機(jī)構(gòu)改革后，我國(guó)檔案館在國(guó)家層面仍為“局館合一”，對(duì)于省級(jí)及以下的檔案館則實(shí)行“局館分設(shè)”。在此背景下，雖然檔案館也屬于文化事業(yè)單位，但是由于相關(guān)政策未對(duì)機(jī)構(gòu)改革后的人員編制作出明確規(guī)定，本著“老人老辦法”的原則，我國(guó)大部分檔案館員屬于參公性質(zhì)的事業(yè)編制，參照公務(wù)員法管理。根據(jù)我國(guó)的人事管理制度，行政機(jī)構(gòu)和參公事業(yè)單位人員的績(jī)效主要以職級(jí)晉升為標(biāo)準(zhǔn)，并非職稱晉升，而職級(jí)晉升主要與年限相關(guān)。因而，與圖書館員相比，學(xué)術(shù)研究對(duì)檔案館員的重要性顯著降低，相應(yīng)學(xué)術(shù)績(jī)效激勵(lì)的缺乏也導(dǎo)致檔案館員缺少參與數(shù)字人文研究的熱情。第二，我國(guó)檔案館的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)歷來圍繞檔案管理的八大環(huán)節(jié)設(shè)立，包括征收鑒定處、檔案信息化處、保管利用處、編研開發(fā)處、檔案技術(shù)保護(hù)處等，這些部門的職責(zé)主要是進(jìn)行檔案的管理和保護(hù)，學(xué)術(shù)服務(wù)特征并不明顯。即使在2018年機(jī)構(gòu)改革后，我國(guó)檔案館的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)并未發(fā)生明顯變化，僅有部分檔案館與地方志編纂辦公室合并，承擔(dān)地方志的編纂及出版工作。由此可見，在檔案館內(nèi)部，沒有分設(shè)部門專門負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)服務(wù)，檔案館為人文學(xué)者提供數(shù)字人文服務(wù)存在體制上的障礙。

4.2 職能定位不同

我國(guó)圖書館熱衷參與數(shù)字人文，這與圖書館在公共文化服務(wù)和學(xué)術(shù)服務(wù)方面的社會(huì)職能相契合。第一，圖書館作為我國(guó)公共文化服務(wù)的主要機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著文獻(xiàn)資料中心、服務(wù)中心、協(xié)調(diào)中心和研究中心的重要任務(wù)。[35]圖書館提供公共文化服務(wù)的職能定位在國(guó)家政策文件中得到認(rèn)同與強(qiáng)化。例如，在文旅部印發(fā)的《“十四五”公共文化服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃》中，“圖書館”一詞共出現(xiàn)40次，而“檔案館”卻未被提及。[36]數(shù)字人文的目的是為人文學(xué)者提供文獻(xiàn)來源、信息咨詢等服務(wù)，輔助他們開展科學(xué)研究，這與圖書館在科技查新、科研數(shù)據(jù)管理等方面的職能定位是一致的。因此，圖書館在數(shù)字人文研究中處于不可或缺的地位，成為提供數(shù)字人文服務(wù)的主要場(chǎng)所和數(shù)字人文研究者的最佳合作伙伴。第二，我國(guó)學(xué)術(shù)圖書館由高校圖書館和專業(yè)圖書館等具有學(xué)術(shù)性和學(xué)術(shù)支撐服務(wù)的研究型圖書館構(gòu)成[37]，承擔(dān)著對(duì)外提供學(xué)術(shù)服務(wù)的重要職能。在2016年，美國(guó)大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)將數(shù)字學(xué)術(shù)、開放存取和跨學(xué)科合作并稱為未來圖書館服務(wù)發(fā)展的三大趨勢(shì)。[38]在此背景下，數(shù)字學(xué)術(shù)服務(wù)成為我國(guó)高校圖書館服務(wù)能力發(fā)展的重要方向，其面向的服務(wù)群體是各領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究者。由此可見，圖書館的學(xué)術(shù)服務(wù)職能使其在數(shù)字時(shí)代不可避免地卷入數(shù)字人文浪潮之中。

相較于圖書館，我國(guó)檔案館在公共文化服務(wù)方面有其側(cè)重點(diǎn)，在學(xué)術(shù)服務(wù)方面的社會(huì)職能尚未突出，對(duì)參與數(shù)字人文缺乏動(dòng)力。第一，檔案館承擔(dān)著“為黨管檔、為國(guó)守史、為民服務(wù)”的職責(zé)，其“五位一體”的職能包括檔案保管基地、愛國(guó)主義教育基地、檔案利用中心、政府公開信息查閱中心和電子文件備份中心。檔案館的職能劃分決定了其服務(wù)對(duì)象的優(yōu)先級(jí)，同時(shí)受歷史傳統(tǒng)及現(xiàn)有政策影響，檔案館在公共文化服務(wù)領(lǐng)域的服務(wù)對(duì)象優(yōu)先考慮政府機(jī)關(guān)和社會(huì)公眾，而不是人文學(xué)者。因此，檔案館更重視政府所需政務(wù)檔案以及公眾所需民生檔案的開發(fā)與利用，而容易忽視人文學(xué)者服務(wù)的需求。第二，對(duì)于我國(guó)公共檔案館和高校檔案館而言，學(xué)術(shù)服務(wù)更像是對(duì)其現(xiàn)有服務(wù)職能的一種拓展，而非必須，也未被包含在其核心職能范圍之內(nèi)。如有學(xué)者認(rèn)為“檔案保存職能是檔案館的核心職能，檔案館為社會(huì)利用服務(wù)的職能只是其核心職能的延伸”。[39]而學(xué)術(shù)服務(wù)則是利用服務(wù)的延伸，即核心職能延伸的延伸。

總之，我國(guó)圖檔機(jī)構(gòu)的體制與職能差異導(dǎo)致了其在公共文化服務(wù)領(lǐng)域的角色定位及功能作用亦不相同。這種體制與職能差異的存在，為我國(guó)檔案館及圖書館相關(guān)機(jī)構(gòu)參與數(shù)字人文異步行為的出現(xiàn)提供了合理性闡釋。

5 結(jié)論

我國(guó)檔案館與我國(guó)檔案學(xué)界、國(guó)外檔案館、國(guó)內(nèi)圖書館參與數(shù)字人文存在明顯的異步行為。這種異步行為的出現(xiàn)源于我國(guó)檔案館與檔案學(xué)術(shù)界在目標(biāo)導(dǎo)向和主體認(rèn)知層面的偏差，國(guó)內(nèi)外檔案館在文化理念和制度設(shè)計(jì)方面的沖突，以及我國(guó)圖檔機(jī)構(gòu)在管理體制及職能定位方面的差異。毋庸置疑，數(shù)字人文在實(shí)現(xiàn)檔案館數(shù)字轉(zhuǎn)型和服務(wù)升級(jí)中起到了積極作用，因此，我國(guó)檔案館如何借助數(shù)字人文熱潮，在理論研究及實(shí)踐過程中逐漸彌合與相關(guān)領(lǐng)域的差距，如何推動(dòng)檔案館參與數(shù)字人文的深入發(fā)展，都是需要進(jìn)一步研究的問題。例如，為突破檔案館數(shù)字人文學(xué)術(shù)合作障礙，我們可以依靠檔案學(xué)者和檔案館工作者的跨界協(xié)作，實(shí)現(xiàn)檔案學(xué)界與業(yè)界在數(shù)字人文領(lǐng)域的融合發(fā)展；借鑒與參考國(guó)外檔案館先進(jìn)的文化理念與制度設(shè)計(jì)，完善我國(guó)檔案館數(shù)字人文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；構(gòu)建檔案館與其他文化機(jī)構(gòu)合作開發(fā)模式，主導(dǎo)檔案領(lǐng)域數(shù)字人文項(xiàng)目的開展等。面對(duì)數(shù)字人文熱潮，檔案館需做好自我調(diào)適，以更加包容的心態(tài)應(yīng)對(duì)數(shù)字人文挑戰(zhàn)，同時(shí)，我們也需要結(jié)合檔案館的實(shí)際情況，客觀看待此現(xiàn)象，而不是一味追逐數(shù)字人文之熱。

本文系上海市哲社規(guī)劃一般項(xiàng)目“知識(shí)服務(wù)背景下檔案數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)型機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2023BTQ001）階段性研究成果。

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（作者單位：上海大學(xué)文化遺產(chǎn)與信息管理學(xué)院 于英香，教授，博士生導(dǎo)師；王雨晴，碩士研究生 來稿日期：2024-02-07）