摘要：高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化不可或缺的組成部分，是局部與整體、繼承與發(fā)展的關(guān)系。高校檔案治理體系有自己的構(gòu)建要素，其中，思想要素是高校檔案治理體系的靈魂，制度要素是高校檔案治理體系的核心，機(jī)制要素是高校檔案治理體系的關(guān)鍵。高校檔案治理體系現(xiàn)代化有其內(nèi)在的邏輯關(guān)系，其中，充分的制度理性是治理體系現(xiàn)代化建構(gòu)的基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)的體系結(jié)構(gòu)是治理體系現(xiàn)代化建構(gòu)的關(guān)鍵，良好的轉(zhuǎn)化潛能是治理體系現(xiàn)代化構(gòu)建的推力，它們分別對(duì)應(yīng)了高校檔案管理體系從建立到應(yīng)用、從體系本身到運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，再到應(yīng)用結(jié)果向現(xiàn)代化發(fā)展的完整階段。

關(guān)鍵詞：高校檔案；治理體系；治理能力；現(xiàn)代化；構(gòu)建；邏輯

中圖分類號(hào)：G647.24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-4110（2024）05（c）-0185-04

The Constitutive Elements and Internal Logic of the Modernization of University Archives Management System

FENG Siqing

（Archives， Hainan Normal University， Haikou Hainan， 571158， China）

Abstract： The modernization of university archives management system and management ability is not necessary for the modernization of national management system and management ability. The missing component is the relationship between part and whole， inheritance and development. The university archives management system has its own construction elements， among which the ideological elements are the soul of the university archives management system， the institutional elements are the core of the university archives management system， and the mechanism elements are the key. The modernization of university archives governance system has its internal logical relations， among which， sufficient institutional rationality is the foundation of the modernization construction of governance system， coordinated system structure is the key to the modernization.

Key words： University archives; Governance system; Governance capacity; Modernization; Build; Logic

如何更好地順應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流，更有效地推進(jìn)我國(guó)高校檔案治理現(xiàn)代化體系建設(shè)，在中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)的新征程中，我國(guó)高校檔案管理事業(yè)的發(fā)展面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，這既是國(guó)家治理現(xiàn)代化對(duì)高校檔案事業(yè)提出的新要求，也是高校檔案事業(yè)發(fā)展本身所面臨的新問(wèn)題?！度珖?guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》明確提出，要“加快完善檔案治理體系、提升檔案治理能力”，在《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中又再次強(qiáng)調(diào)，檔案事業(yè)要“適應(yīng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求”。檔案治理體系的完善，是提升檔案治理能力的重要基礎(chǔ)；反之，檔案治理能力的提升可以進(jìn)一步促進(jìn)檔案治理體系的完善，這對(duì)高校檔案管理工作來(lái)說(shuō)無(wú)疑具有重要意義。明確檔案治理體系理念的基本內(nèi)涵、構(gòu)建要素及其內(nèi)在邏輯，是高校檔案治理體系現(xiàn)代化建設(shè)的重要前提。

1 高校檔案治理體系現(xiàn)代化的概念內(nèi)涵

檔案治理體系現(xiàn)代化有兩個(gè)關(guān)鍵詞：一個(gè)是治理現(xiàn)代化，一個(gè)是檔案治理。

“國(guó)家治理現(xiàn)代化”是由黨中央2013年11月在《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》一文中提出的重大命題。這一命題在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上提出，是對(duì)新的歷史階段國(guó)家面臨挑戰(zhàn)的主要回應(yīng)，也是中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的必然要求[1]。從時(shí)代發(fā)展意義看，推動(dòng)國(guó)家治理現(xiàn)代化符合國(guó)家發(fā)展的根本利益和需求[2]。國(guó)家治理現(xiàn)代化是中國(guó)式現(xiàn)代化的重要組成部分，具有豐富的內(nèi)涵與意蘊(yùn)，帶來(lái)了諸多新變化與新要求。

“檔案治理”則是國(guó)家檔案局在2014年的工作報(bào)告《推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化》首次提出，目前，“檔案治理”已經(jīng)成為我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略思想，也引發(fā)了學(xué)界對(duì)于檔案治理現(xiàn)代化研究的關(guān)注與討論。有學(xué)者認(rèn)為，檔案治理是國(guó)家治理在檔案領(lǐng)域的具體實(shí)踐，從這一內(nèi)涵來(lái)說(shuō)，可以將高校檔案管理現(xiàn)代化同樣視為國(guó)家管理在檔案領(lǐng)域的更具體、更細(xì)微的實(shí)踐；同時(shí)，檔案治理也體現(xiàn)了一種思想觀念上的創(chuàng)新和行為模式上的轉(zhuǎn)變[3]，因此，高校檔案管理現(xiàn)代化同樣體現(xiàn)為思想觀念與行為模式上向現(xiàn)代化邁進(jìn)的深化與變革。

因此，高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化不可或缺的組成部分，是局部與整體、繼承與發(fā)展的關(guān)系，兩者之間有交集和相通之處。

高校檔案現(xiàn)代化建設(shè)是檔案治理現(xiàn)代化在高校檔案工作領(lǐng)域的映射，也是檔案治理現(xiàn)代化在高校檔案工作領(lǐng)域的具體實(shí)踐，因此，高校檔案治理現(xiàn)代化是中國(guó)式現(xiàn)代化征程中檔案治理現(xiàn)代化的重要組成部分。目前，檔案治理體系的內(nèi)涵界定在學(xué)界仍然處在不斷完善和發(fā)展階段，有關(guān)檔案治理體系的定義也不盡相同，但任何現(xiàn)代化建設(shè)都離不開(kāi)規(guī)章制度建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)、目標(biāo)任務(wù)建設(shè)等，因此，完全可以從制度關(guān)系、主體結(jié)構(gòu)、過(guò)程特征等方面出發(fā)進(jìn)行初步界定。從總體上看，筆者認(rèn)為，檔案治理體系是一個(gè)包括檔案治理主體與客體、方向與原則、多目標(biāo)、多要素在內(nèi)的協(xié)調(diào)配合的整體，無(wú)疑，對(duì)高校檔案治理體系來(lái)說(shuō)，同樣也包括檔案治理的相關(guān)政策制度、體制機(jī)制、法律法規(guī)等，主要涵蓋檔案管理行為、操作流程和共享利用行為等一系列制度和程序。相比于更加宏觀的檔案治理體系，高校檔案治理體系處理的問(wèn)題更加具體與實(shí)際，帶有更多的微觀實(shí)踐性。高校檔案治理現(xiàn)代化是高校檔案管理工作中圍繞信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化等建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)所展開(kāi)的檔案治理與管理活動(dòng)，因此，為了給高校檔案治理現(xiàn)代化體系的建設(shè)與發(fā)展提供切實(shí)的理論指導(dǎo)和實(shí)踐規(guī)范，在具體實(shí)施中，需要對(duì)高校檔案治理體系進(jìn)行更詳細(xì)的把脈與研究。

現(xiàn)有研究表明，對(duì)于高校治理體系現(xiàn)代化及體系的研究，主要的理論來(lái)源和政策依據(jù)基于國(guó)家層面的“國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”[4]，以及對(duì)此問(wèn)題的提出、演進(jìn)和研究，因此，要想對(duì)高校檔案治理體系現(xiàn)代化的內(nèi)涵作出界定和識(shí)別，需要兩個(gè)基本途徑：一是在問(wèn)題研究中進(jìn)行辨析和闡釋；二是在實(shí)際工作中進(jìn)行總結(jié)和認(rèn)知，在具體的問(wèn)題研究與工作實(shí)踐中逐步認(rèn)識(shí)、逐步理解、逐步界定。

目前，對(duì)國(guó)家治理體系內(nèi)涵的認(rèn)知主要存在4種不同的視角：一是從制度論視角將國(guó)家治理體系理解為規(guī)范社會(huì)權(quán)力運(yùn)行及維護(hù)公共秩序的一系列制度和程序；二是從工具論視角將其理解為國(guó)家治理在不同層次、不同領(lǐng)域、不同范圍實(shí)施的一系列具體的方法、方式和手段；三是從系統(tǒng)論視角將國(guó)家治理體系理解為包括國(guó)家治理目標(biāo)、國(guó)家治理主體、國(guó)家治理客體及國(guó)家治理方式等要素，以及它們之間相互關(guān)系所組成的完整系統(tǒng)；四是從機(jī)制體制視角將其理解為使國(guó)家順利運(yùn)行的、以一定的治理理念確立起來(lái)的一系列機(jī)制體制[5]。

如何突破高校檔案工作本位思想帶來(lái)的局限，去充分把握檔案治理體系現(xiàn)代化的本質(zhì)特征，如何去打開(kāi)這一體系構(gòu)建的格局，這是在研究時(shí)需要十分注意的問(wèn)題。高校檔案治理體系是國(guó)家治理體系在高校檔案工作領(lǐng)域的具體呈現(xiàn)與應(yīng)用，是國(guó)家治理現(xiàn)代化在檔案領(lǐng)域從宏觀向微觀、從頂層設(shè)計(jì)向底層實(shí)踐的延伸拓展，因此，從國(guó)家治理體系的概念內(nèi)涵出發(fā)，站高望遠(yuǎn)，以獨(dú)特視角和整體性思維去界定高校檔案管理體系的內(nèi)涵，充分認(rèn)知其在高校檔案治理工作中所扮演的重要角色，因此考察和辨析高校檔案管理體系的內(nèi)涵概念及構(gòu)建要素時(shí)適時(shí)增加相應(yīng)認(rèn)知視角，如主體制度與政策、動(dòng)力與目的、側(cè)重點(diǎn)和要素特點(diǎn)等。

以國(guó)家治理體系和檔案治理體系內(nèi)涵為基礎(chǔ)，結(jié)合高校檔案管理工作的特性，對(duì)于高校檔案治理體系的概念內(nèi)涵，可以嘗試界定為：高校檔案治理體系是高校檔案管理制度、體制與機(jī)制的集合與內(nèi)在統(tǒng)一，是規(guī)范高校檔案工作管理流程，確保檔案價(jià)值發(fā)揮作用的一系列制度和程序。

2 高校檔案治理體系構(gòu)成的基本要素

高校檔案治理體系是一系列制度與機(jī)制的集合系統(tǒng)，其內(nèi)部本身存在不同要素相互構(gòu)建、相互作用的結(jié)構(gòu)性質(zhì)。這些構(gòu)建要素不僅反映了高校檔案治理體系的具體構(gòu)成，也從思想理念、制度規(guī)則等方面綜合呈現(xiàn)出高校檔案治理體系的主體、客體、目的、動(dòng)力和依據(jù)等建設(shè)特點(diǎn)，以及高校檔案治理體系是如何在整體上發(fā)揮作用的。這為后續(xù)如何推進(jìn)高校檔案治理體系現(xiàn)代化、如何更好地發(fā)揮體系對(duì)實(shí)踐的規(guī)范與引導(dǎo)、體系與能力建設(shè)的相互作用等提供了理論分析依據(jù)。因此，高校檔案治理體系基本構(gòu)成要素有如下幾方面。

2.1 思想要素是構(gòu)建高校檔案治理體系的靈魂

在高校檔案治理體系內(nèi)部，其思想要素高度反映為價(jià)值形態(tài)，但價(jià)值形態(tài)不是一成不變的，其本身會(huì)隨著檔案事業(yè)的不斷發(fā)展而不斷更迭和發(fā)展。由于思想要素處于檔案管理系統(tǒng)的核心地位，這些不同的價(jià)值形態(tài)和取向標(biāo)準(zhǔn)也就帶來(lái)了不同的作用與影響，這種作用和影響將會(huì)深刻影響檔案治理體系的本質(zhì)內(nèi)涵，因此，思想要素是高校檔案治理體系的靈魂。

2.2 制度要素是構(gòu)建高校檔案治理體系的核心

任何現(xiàn)代化都建立在某種體系和制度之上，而現(xiàn)代化本身就是各種制度的產(chǎn)物之一[6]。治理體系和治理能力現(xiàn)代化是治理現(xiàn)代化的集中體現(xiàn)，即體系和能力的現(xiàn)代化也是高校檔案治理現(xiàn)代化建設(shè)的集中體現(xiàn)，因此，制度要素是這些構(gòu)建要素中最為核心和重要的一個(gè)。結(jié)合我國(guó)檔案工作實(shí)際語(yǔ)境，高校檔案治理體系的制度要素可以包括國(guó)家立法部門制定發(fā)布的正式制度、政策和文件等。典型的檔案制度構(gòu)成條文，如全國(guó)人大常委會(huì)制定的檔案制度文件《中華人民共和國(guó)檔案法》，國(guó)務(wù)院制定的檔案制度文件《機(jī)關(guān)檔案工作條例》，省市級(jí)人民政府根據(jù)檔案法律、行政法規(guī)規(guī)定的檔案制度文件《北京市城市建設(shè)檔案管理辦法》等。此外，還有不少涉及檔案治理工作的其他制度與條文，如《中華人民共和國(guó)檔案法》第三十五條直接強(qiáng)調(diào)了檔案數(shù)字資源的開(kāi)發(fā)和利用，這是高校檔案治理現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)的重要依據(jù)。迄今為止，我國(guó)已經(jīng)構(gòu)建起了一整套完善的檔案管理規(guī)章制度，它們?cè)谌嬷笇?dǎo)我國(guó)檔案治理工作的建設(shè)與發(fā)展，其中，高校檔案治理現(xiàn)代化及體系建設(shè)必須符合這些規(guī)章制度。

2.3 機(jī)制要素是構(gòu)建高校檔案治理體系的關(guān)鍵

機(jī)制，是指利用規(guī)律對(duì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整并達(dá)到目標(biāo)的過(guò)程[7]。對(duì)于高校檔案治理體系來(lái)說(shuō)，機(jī)制是其運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，因?yàn)闄C(jī)制是保障政策法規(guī)落實(shí)、實(shí)現(xiàn)制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)思想理念價(jià)值指導(dǎo)的重要規(guī)則基礎(chǔ)。機(jī)制要素?fù)碛腥绦蕴卣?，決定了高校檔案治理體系如何對(duì)具體管理實(shí)踐產(chǎn)生影響。機(jī)制要素可以劃分為物資層面、組織層面和主體行為層面[8]三個(gè)層面。首先，物資層面涉及資源、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施三個(gè)維度。資源要素又可細(xì)分為狹義上的檔案資源和廣義上的硬件、軟件資源；技術(shù)要素則可細(xì)分為信息技術(shù)和管理技術(shù)兩方面；基礎(chǔ)設(shè)施要素也可細(xì)分為信息基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施三個(gè)方面。其次，組織層面的機(jī)制要素涉及高校檔案管理實(shí)踐中的組織架構(gòu)、角色與地位分配和職責(zé)確定等，它們是通過(guò)這些穩(wěn)定的機(jī)制要素對(duì)不同主體的組織內(nèi)及組織間關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)的過(guò)程，以充分發(fā)揮組織中的個(gè)體作用，保障利益分配。最后，主體行為層面的機(jī)制要素主要表現(xiàn)為具體的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等，由于高校檔案管理工作是通過(guò)各主體的實(shí)際行為來(lái)實(shí)現(xiàn)的，但主體行為也會(huì)引發(fā)一定的管理問(wèn)題，因此，通過(guò)統(tǒng)一規(guī)范的各項(xiàng)細(xì)節(jié)對(duì)高校檔案管理工作的具體行為進(jìn)行約束和規(guī)范，以保證高校檔案管理工作向現(xiàn)代化推進(jìn)構(gòu)建的有效性與規(guī)范性，如此，從行為層面上形成高校檔案治理體系的機(jī)制要素。

3 高校檔案治理體系現(xiàn)代化的內(nèi)在邏輯

從上文對(duì)高校檔案治理體系現(xiàn)代化概念內(nèi)涵的界定可知，其概念內(nèi)涵的關(guān)鍵詞主要有三個(gè)，即規(guī)范化、制度化和科學(xué)化，具體則指高校檔案管理工作展開(kāi)對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)化、智能化、信息化等規(guī)則的遵循。因此，可以從三個(gè)方面去理解高校檔案治理體系現(xiàn)代化的基本邏輯關(guān)系，即充分的制度理性是治理體系現(xiàn)代化建構(gòu)的基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)的體系結(jié)構(gòu)是治理體系現(xiàn)代化建構(gòu)的關(guān)鍵，良好的轉(zhuǎn)化潛能是治理現(xiàn)代化構(gòu)建的推力，這三方面的內(nèi)容對(duì)應(yīng)了高校檔案管理體系從建立到應(yīng)用、從體系本身到運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，再到應(yīng)用結(jié)果向現(xiàn)代化發(fā)展的完整階段。

3.1 從制度理性來(lái)看

制度理性是政治學(xué)和公共管理領(lǐng)域用以分析和評(píng)價(jià)制度科學(xué)合理性的重要概念，并且，任何制度實(shí)際上都是由工具理性和價(jià)值理性共同構(gòu)成的，具有雙重的價(jià)值取向，其中，價(jià)值理性決定了高校檔案管理體系現(xiàn)代化的實(shí)踐方向，工具理性解決了高校檔案治理體系現(xiàn)代化的實(shí)踐問(wèn)題。價(jià)值理性指導(dǎo)高校檔案治理體系現(xiàn)代化的實(shí)踐方向，是對(duì)高校檔案工作的有序組織和管理，其重要作用是為實(shí)現(xiàn)其科學(xué)有序發(fā)展、實(shí)現(xiàn)其對(duì)檔案治理現(xiàn)代化和國(guó)家治理現(xiàn)代化的有效參與和支持提供重要調(diào)適，綜合來(lái)說(shuō)，高校檔案治理體系現(xiàn)代化的制度理性在發(fā)展方向上體現(xiàn)為對(duì)檔案管理規(guī)范化、制度化、科學(xué)化的高效追求，以及對(duì)高校教職員工、學(xué)生群體檔案需求的有效滿足。工具理性關(guān)注的則是制度從生成到落實(shí)所涉及的程序和過(guò)程[9]，其立足點(diǎn)是工具合理以及規(guī)范化、程序化的操作方式，其主要途徑是創(chuàng)新化的實(shí)踐方式和技術(shù)，綜合來(lái)說(shuō)，高校檔案治理體系現(xiàn)代化的制度理性在實(shí)踐問(wèn)題解決上主要追求對(duì)檔案管理秩序的有序建立和工作成果的有效獲得。同時(shí)，充分的制度理性要求價(jià)值理性和工具理性實(shí)現(xiàn)相互協(xié)調(diào)，共同發(fā)揮對(duì)高校檔案管理現(xiàn)代化實(shí)踐的積極作用。

3.2 從體系結(jié)構(gòu)來(lái)看

根據(jù)結(jié)構(gòu)功能理論[10]，優(yōu)化體系結(jié)構(gòu)是強(qiáng)化系統(tǒng)功能的必然要求。高校檔案治理現(xiàn)代化體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)優(yōu)化表現(xiàn)為不同層級(jí)制之間的有效銜接。由于高校檔案治理體系由各個(gè)層級(jí)的制度和程序組成，因此，不同分級(jí)中功能地位不同的各項(xiàng)制度要減少?zèng)_突與偏差，上下級(jí)制度要配合得當(dāng)，切實(shí)提高內(nèi)部協(xié)調(diào)性。

3.3 從參照標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看

衡量高校檔案現(xiàn)代化程度還有一個(gè)重要參照標(biāo)準(zhǔn)，即對(duì)高校檔案治理體系向檔案治理能力轉(zhuǎn)化高低程度的考察，因此，在高校檔案治理體系與高校檔案治理能力中，起到中介作用的檔案管理運(yùn)行機(jī)制就特別重要，良好的運(yùn)行機(jī)制是高校檔案治理體系現(xiàn)代化的重要表現(xiàn)[11]。在體系現(xiàn)代化過(guò)程中，高校檔案治理體系應(yīng)具備可執(zhí)行性與可操作性，要使用簡(jiǎn)明規(guī)范的文本語(yǔ)言和具體的文本細(xì)則以支撐順暢的運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)，高校檔案治理體系還應(yīng)使多元執(zhí)行主體的能力在復(fù)雜多變的執(zhí)行過(guò)程中得到最大限度利用，通過(guò)提高理解力和執(zhí)行力，使高校檔案治理體系現(xiàn)代化轉(zhuǎn)化為高效的檔案治理能力現(xiàn)代化。

4 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，高校檔案管理工作主要包括治理體系和治理能力的建設(shè)兩個(gè)層面，現(xiàn)代化體系建設(shè)主要是治理體系和治理能力的建設(shè)。在治理體系層面，直接涉及檔案管理的根本性與全局性、穩(wěn)定性與長(zhǎng)期性的問(wèn)題，是以高度協(xié)同科學(xué)的制度架構(gòu)統(tǒng)攝高校檔案管理全局，并具體落實(shí)到高校檔案管理工作的各領(lǐng)域和各環(huán)節(jié)。在治理能力層面，直接要求現(xiàn)代化的制度效用，并通過(guò)管理主體貫徹落實(shí)，涉及管理主體的主體意識(shí)、主體能力和主體價(jià)值。在制度和規(guī)則運(yùn)用中，其現(xiàn)代化具體表現(xiàn)為制度化、程序化與規(guī)范化的有效實(shí)施，在管理主體的實(shí)踐中則表現(xiàn)為自主意識(shí)和自主能力的開(kāi)發(fā)。

可見(jiàn)，對(duì)于新時(shí)代檔案管理工作來(lái)說(shuō)，檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)檔案治理的基本目標(biāo)和基本途徑。高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化，有利于充分強(qiáng)化和充分利用檔案治理帶來(lái)的優(yōu)越性，實(shí)現(xiàn)高校檔案治理現(xiàn)代化總體構(gòu)建的重要目標(biāo)，同時(shí)，其現(xiàn)代化途徑也能清除高校檔案工作在管理思想、管理手段、管理技術(shù)等方面存在的不利因素，在很大程度上規(guī)避碎片化風(fēng)險(xiǎn)，而這些現(xiàn)實(shí)需要正是以后探索檔案治理體系現(xiàn)代化和能力現(xiàn)代化路徑的背景支撐和重要?jiǎng)恿Α?/p>

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