摘 要：突破關(guān)鍵核心技術(shù)對科技競爭和國家安全具有重要的戰(zhàn)略意義。在中國技術(shù)創(chuàng)新的新階段，復(fù)雜產(chǎn)品后發(fā)企業(yè)是解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”難題的重要創(chuàng)新主體。本文采用探索性單案例研究方法研究鐵建重工研制盾構(gòu)機的過程。研究發(fā)現(xiàn)，后發(fā)企業(yè)聚焦突破兩類關(guān)鍵核心技術(shù)：可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，突破這兩類關(guān)鍵核心技術(shù)所需的創(chuàng)新要素組合分別為面向市場應(yīng)用的成長式創(chuàng)新要素組合和面向技術(shù)研發(fā)的攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合。兩類創(chuàng)新要素組合以及“雙向鏈接”機制是增強企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力進而突破關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵。本文揭示了創(chuàng)新要素組合對后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的作用機制，豐富了后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕理論。同時，本文對中國后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)具有指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新要素組合；關(guān)鍵核心技術(shù)；后發(fā)企業(yè)；復(fù)雜產(chǎn)品；案例研究

中圖分類號：F273.1 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-176X（2024）05-0105-13

一、引 言

黨的二十大報告指出，以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)。突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重要環(huán)節(jié)是技術(shù)創(chuàng)新，而企業(yè)是其中最活躍的創(chuàng)新主體，這與企業(yè)從事創(chuàng)新活動這一最本質(zhì)的特征［1］息息相關(guān)。一方面，企業(yè)在市場競爭中需要持續(xù)推出新技術(shù)、新工藝以維持競爭優(yōu)勢；另一方面，企業(yè)直接貼近市場，通過洞悉市場需求將產(chǎn)品商業(yè)化。因此，企業(yè)天然具有創(chuàng)新基因和商業(yè)動機。此外，創(chuàng)新是對生產(chǎn)要素進行新組合，而這種組合可以通過市場競爭來實現(xiàn)［2］?？梢姡瑒?chuàng)新的本質(zhì)不限于創(chuàng)新主體擁有創(chuàng)新要素，更在于創(chuàng)新主體對創(chuàng)新要素的組合。在市場經(jīng)濟中企業(yè)是優(yōu)化創(chuàng)新要素配置的主體。因此，企業(yè)的創(chuàng)新要素組合方式對突破關(guān)鍵核心技術(shù)極其重要。

近年來，中國崛起趨勢與外部遏制壓力之間的矛盾加劇，先發(fā)企業(yè)進行技術(shù)保護以維持競爭優(yōu)勢，后發(fā)企業(yè)在技術(shù)追趕時難以獲得關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，在某些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得長足進步的同時，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力受制于人的局面尚未得到根本轉(zhuǎn)變。一方面，中國在以高鐵、盾構(gòu)機等為代表的復(fù)雜產(chǎn)品關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得歷史性跨越；另一方面，中國在民航發(fā)動機、高端芯片等重要領(lǐng)域尚未掌握最先進的技術(shù)，而在全球科技競爭日漸激烈，傳統(tǒng)的技術(shù)引進、消化、吸收與再創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新模式難以為繼的情況下，后發(fā)企業(yè)常常陷入“技術(shù)創(chuàng)新能力不足—創(chuàng)新主體地位弱化—技術(shù)創(chuàng)新能力不足”的負(fù)循環(huán)陷阱中［3］。同時，中國大多數(shù)后發(fā)企業(yè)還面臨著創(chuàng)新要素匱乏或過于分散的挑戰(zhàn)，而創(chuàng)新要素的集聚、利用與組合也考驗后發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強弱與創(chuàng)新主體地位高低。已有研究指出，技術(shù)、人才等要素集聚能對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響［4］，而只有在企業(yè)作為主體的創(chuàng)新活動中，要素集聚能對創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響［5］。然而，現(xiàn)有研究雖然表明創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚能加速創(chuàng)新產(chǎn)出，提高創(chuàng)新要素效率［6］，但對創(chuàng)新要素集聚后企業(yè)如何組合創(chuàng)新要素以助力突破關(guān)鍵核心技術(shù)的問題缺乏深入分析。此外，現(xiàn)有研究主要在產(chǎn)業(yè)、區(qū)域等層面分析創(chuàng)新要素集聚對創(chuàng)新績效的影響，鮮有從微觀企業(yè)層面研究創(chuàng)新要素組合對技術(shù)創(chuàng)新的影響機制。

目前，關(guān)鍵核心技術(shù)突破已成為中國科技創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵情境，中國關(guān)鍵核心技術(shù)密集的復(fù)雜產(chǎn)品后發(fā)企業(yè)如何通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)仍然有待深入研究。雖然中國在部分關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域遭受技術(shù)封鎖，但仍有少數(shù)企業(yè)能跳出負(fù)循環(huán)陷阱，通過組合創(chuàng)新要素突破關(guān)鍵核心技術(shù)。中國鐵建重工集團股份有限公司（下文簡稱“鐵建重工”） 是中國科技創(chuàng)新的代表企業(yè)，其在突破盾構(gòu)機關(guān)鍵核心技術(shù)方面具有獨特的研究價值。在創(chuàng)新要素匱乏和分散的困境下，鐵建重工如何通過創(chuàng)新要素組合在短短17年的時間內(nèi)打破國外先進制造商的技術(shù)壟斷，成功突破關(guān)鍵核心技術(shù)并成為享譽世界的盾構(gòu)機制造商，鮮有研究對此問題進行探討和分析。基于此，本文運用探索性單案例研究方法，以鐵建重工為研究對象，圍繞其突破盾構(gòu)機關(guān)鍵核心技術(shù)的實踐，從創(chuàng)新要素組合視角，深入探討中國情境下創(chuàng)新要素組合推動后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的機制。

本文可能的學(xué)術(shù)貢獻在于：其一，指出后發(fā)企業(yè)應(yīng)重點關(guān)注可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，并揭示突破這兩類關(guān)鍵核心技術(shù)的路徑差異。其二，發(fā)現(xiàn)兩類關(guān)鍵核心技術(shù)需要采用不同的創(chuàng)新要素組合模式，進而提出通過成長式創(chuàng)新要素組合突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)，通過攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的機制模型。其三，揭示后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合，突破兩類關(guān)鍵核心技術(shù)的“雙向鏈接”機制，即提出企業(yè)通過成長式創(chuàng)新要素組合鏈接用戶，通過攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合鏈接高等院校，以此增強企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力，進而突破關(guān)鍵核心技術(shù)。本文有助于深化后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕和關(guān)鍵核心技術(shù)的相關(guān)研究，并為中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新實踐提供啟示。

二、文獻綜述

（一） 后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕與關(guān)鍵核心技術(shù)

后發(fā)企業(yè)指以追趕為主要目標(biāo)且初始資源匱乏的產(chǎn)業(yè)后進企業(yè)［7］。后發(fā)企業(yè)在與領(lǐng)先企業(yè)競爭過程中如何實現(xiàn)技術(shù)追趕一直是理論界與實務(wù)界高度關(guān)注的問題。目前關(guān)于后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的研究覆蓋家電［8］、安防［9］、汽車［10］等眾多大規(guī)模制造產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)，為數(shù)不多關(guān)注復(fù)雜產(chǎn)品的研究集中在高鐵［11-12］等極少數(shù)領(lǐng)域，并且大多從宏觀層面研究行業(yè)整體技術(shù)能力，而技術(shù)具有“組合”和“遞歸”的屬性［13］，其突破深受企業(yè)先期經(jīng)驗與技術(shù)基礎(chǔ)的影響?，F(xiàn)有研究認(rèn)為后發(fā)企業(yè)主要有逆向追趕和正向追趕兩種路徑。逆向追趕路徑是基于韓國等小經(jīng)濟體的大規(guī)模制造產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)實踐［14］提出的，認(rèn)為后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕需要通過技術(shù)引進、逆向開發(fā)實現(xiàn)從模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，遵循從生產(chǎn)能力、工程能力再到創(chuàng)新能力的演化過程，這與發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新從研發(fā)到工程的順序正好相反［15］，而正向追趕路徑局限于新興技術(shù)發(fā)展早期，認(rèn)為此時技術(shù)門檻較低，后發(fā)企業(yè)可以抓住新興技術(shù)機會窗口，通過尋找國外伙伴，在合作基礎(chǔ)上實現(xiàn)從產(chǎn)品技術(shù)向工藝技術(shù)的正向追趕［16］。

然而，上述兩種路徑難以適用于后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)追趕。關(guān)鍵核心技術(shù)指需要通過長期高投入的研究開發(fā)且具備關(guān)鍵性與獨特性的技術(shù)體系［17］，具有高投入、強競爭性、高創(chuàng)新風(fēng)險［18］ 等特征，且其研發(fā)需要面向市場才能實現(xiàn)商業(yè)價值［19］。這使得后發(fā)企業(yè)面臨雙重追趕困境：一方面，先發(fā)企業(yè)對關(guān)鍵核心技術(shù)設(shè)立嚴(yán)苛的防護與獨占機制［20］，后發(fā)企業(yè)難以通過引進實現(xiàn)逆向追趕；另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)的突破更加依賴基礎(chǔ)研究與經(jīng)驗積累，尤其是復(fù)雜產(chǎn)品領(lǐng)域不存在關(guān)鍵核心技術(shù)門檻較低的新興機會窗口。綜上所述，后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)趕超是現(xiàn)有理論尚難以完全揭示的復(fù)雜過程，亟需學(xué)者深入復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)實踐前線，提出新的理論洞見。

（二） 創(chuàng)新要素與技術(shù)創(chuàng)新

生產(chǎn)要素是生產(chǎn)活動的必要條件之一，其內(nèi)涵范圍隨著社會經(jīng)濟進步而逐步擴大，從最初的土地和勞動，到物質(zhì)和自然力，再到技術(shù)進步，新興生產(chǎn)要素對經(jīng)濟長期增長的促進作用日益凸顯。人力資本、知識資本、信息、制度等要素也隨著社會發(fā)展彰顯重要意義［21］。創(chuàng)新要素則是技術(shù)創(chuàng)新活動中的生產(chǎn)要素，是能夠促進技術(shù)創(chuàng)新進步的一切要素的集合，主要包括創(chuàng)新人才要素、技術(shù)要素、資金要素、信息與服務(wù)要素、管理要素和政策要素［22］。此外，創(chuàng)新依賴企業(yè)家的創(chuàng)造性破壞活動，所以企業(yè)家精神也是重要的生產(chǎn)要素［23］。企業(yè)家的核心能力之一是創(chuàng)新能力，能賦予企業(yè)資源以新的組合方式。同時，企業(yè)在創(chuàng)新活動中不是孤立的節(jié)點，而是處于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)指參與新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、銷售的創(chuàng)新者之間的協(xié)同群體［24］。一般來說，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體有企業(yè)、供應(yīng)商、競爭對手、科研院所、高等院校和政府等［25］。綜上所述，本文立足于技術(shù)創(chuàng)新過程，將創(chuàng)新要素主要細(xì)分為企業(yè)家精神要素、成員要素和資源要素。其中，企業(yè)家精神要素指企業(yè)家的創(chuàng)新魄力、冒險精神、戰(zhàn)略創(chuàng)新意識和市場識別能力等；成員要素指在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中所涉及的核心企業(yè)、用戶、高等院校和政府等利益相關(guān)主體；資源要素則指促使技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)所需要的各類資源，包括人才、技術(shù)、資金、市場和政策等。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)由多個創(chuàng)新主體組成，不同的創(chuàng)新主體占據(jù)不同的位置。企業(yè)創(chuàng)新主體地位指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體系中占據(jù)核心地位［3］，這意味著企業(yè)在創(chuàng)新活動中發(fā)揮核心引領(lǐng)作用，而不是其他創(chuàng)新主體發(fā)揮主要作用。此外，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)能夠持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的重要能力。不同學(xué)者從不同角度對技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵進行研究，但普遍認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是多種能力的有機結(jié)合，比較有代表性的視角包括知識視角和過程視角。從知識視角來看，技術(shù)創(chuàng)新能力是服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)，附在企業(yè)內(nèi)部人員、設(shè)備、信息和組織中的內(nèi)生化知識存量的綜合［26］。從過程視角來看，技術(shù)創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化吸收能力、創(chuàng)新資源產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新保障能力［27］。

現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新要素的研究大多關(guān)注創(chuàng)新要素流動對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響［28］、創(chuàng)新要素集聚對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響［29］和創(chuàng)新要素配置的結(jié)構(gòu)失衡問題［30］，鮮有研究關(guān)注企業(yè)內(nèi)部要素協(xié)同與創(chuàng)新績效的關(guān)系［31］?？梢?，從微觀企業(yè)層面探討創(chuàng)新要素組合對技術(shù)創(chuàng)新的影響機制的研究仍較為欠缺，同時對后發(fā)企業(yè)如何增強創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力以突破關(guān)鍵核心技術(shù)的問題仍缺少充分的闡釋。

（三） 文獻評述

現(xiàn)有研究為本文奠定研究基礎(chǔ)并提供有益啟示，但存在以下不足。其一，技術(shù)創(chuàng)新活動的本質(zhì)是企業(yè)主體對創(chuàng)新要素的組合?，F(xiàn)有研究集中關(guān)注產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新要素的集聚、流動和分配，對微觀企業(yè)層面創(chuàng)新要素組合缺乏深入分析。其二，現(xiàn)有研究主要以一般技術(shù)為客體，忽略了關(guān)鍵核心技術(shù)在技術(shù)特征、資金需求等方面的特殊性，從而較難為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供借鑒。其三，創(chuàng)新要素對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響已被證實，但創(chuàng)新要素組合對增強企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力的作用機制有待進一步挖掘。因此，本文從創(chuàng)新要素組合視角揭示后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的過程機理，具有重要理論價值與實踐意義。

三、研究設(shè)計

（一） 研究方法

本文采用探索性單案例研究方法，原因如下。其一，本文主要探討后發(fā)企業(yè)如何通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)，而案例研究適合解決“如何”類型的問題［32］。其二，本文的研究問題因果關(guān)系不夠明確、聯(lián)系復(fù)雜，尤其涉及到的研究現(xiàn)象獨特且較為復(fù)雜，相關(guān)研究較少，尚缺乏深入且系統(tǒng)的探討并缺乏某種典型情境［33］。因此，探索性單案例研究方法十分適用于本文。其三，單案例研究有助于揭示一個有代表性的、典型的案例的內(nèi)部復(fù)雜結(jié)構(gòu)的具體屬性，更適合提煉出解釋復(fù)雜現(xiàn)象的理論或規(guī)律［34］。因此，單案例研究有助于深挖企業(yè)實踐的規(guī)律。

（二） 案例選擇

本文遵循“理論抽樣”的原則［33］，選擇鐵建重工為研究對象，主要是因為該對象的最佳實踐體現(xiàn)了樣本選取的三個原則。其一，案例典型性［33］。鐵建重工是中國工程機械制造領(lǐng)域的標(biāo)桿企業(yè)，其創(chuàng)新要素組合實踐對行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)具有借鑒意義。其二，數(shù)據(jù)可得性［35］。本文充分考慮案例企業(yè)信息的可信度和充裕度，曾實地考察鐵建重工并獲取豐富的一手調(diào)研數(shù)據(jù)，并且有關(guān)鐵建重工的新聞報道等二手資料較豐富，能夠確保數(shù)據(jù)信息的豐富度和可獲得性。其三，理論目標(biāo)與案例實踐的適配性［36］。鐵建重工通過創(chuàng)新要素組合成功突破盾構(gòu)機關(guān)鍵核心技術(shù)，突破外國企業(yè)的技術(shù)封鎖，其成功實踐與本文擬回答的理論問題是一致的，能夠確保理論目標(biāo)與案例實踐的一致性。

（三） 案例簡介

鐵建重工成立于2006年11月，總部位于湖南長沙，其前身為中鐵軌道系統(tǒng)集團有限公司（簡稱“中鐵軌道”）。本文整理鐵建重工的發(fā)展歷程，提煉關(guān)鍵事件如表1所示。

鐵建重工隸屬于世界500強企業(yè)中國鐵建股份有限公司（簡稱“中國鐵建”），其在國外技術(shù)封鎖和國內(nèi)資源匱乏的情況下，基于中國本土市場需求，掌握了多項具有世界領(lǐng)先水平和完全自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，不斷推出新產(chǎn)品、新工法和新工藝。如今，鐵建重工不僅成為世界一流的集高端地下裝備和軌道設(shè)備研究、設(shè)計、制造、服務(wù)于一體的大型專業(yè)化集團，同時也是國家認(rèn)定的重點高新技術(shù)企業(yè)、國家級兩化深度融合示范企業(yè)。鐵建重工具有代表性的產(chǎn)品是被廣泛應(yīng)用于國內(nèi)三十多個省份的地鐵、鐵路、煤礦和水利等重點工程的大直徑盾構(gòu)機和全斷面硬巖隧道掘進機（Tunnel Boring Machine，簡稱TBM）。盾構(gòu)機是應(yīng)用在隧道工程施工中的高端工程裝備，其技術(shù)含量高，生產(chǎn)工序復(fù)雜，主要包括盾構(gòu)殼體、出土系統(tǒng)和推動系統(tǒng)等。盾構(gòu)機的“盾”能夠在挖掘時保持土體穩(wěn)定，為內(nèi)部施工創(chuàng)造安全的空間，“構(gòu)”則進行土體切削、挖掘和排渣等工序，在隧道里不斷向前挖掘。

（四） 數(shù)據(jù)收集與分析

本文遵循多種數(shù)據(jù)來源的建議［37］，進行數(shù)據(jù)三角驗證，避免一手資料帶來的印象管理和回溯性釋義問題［34］，以減少信息偏差。數(shù)據(jù)的主要來源如表2所示。

本文的數(shù)據(jù)主要來源于半結(jié)構(gòu)化訪談，對鐵建重工的企業(yè)高管、熟悉關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)人員、制定研發(fā)人員引進和激勵機制的人員、市場和戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等進行面談對話并錄音記錄，累計獲得約17. 7萬字訪談資料。另外，搜集有關(guān)論文、新聞、書籍和企業(yè)內(nèi)部文件等二手資料作為補充。本文的數(shù)據(jù)分析過程遵循典型歸納式案例研究的過程［33］。首先，識別出關(guān)鍵事件，尋求對研究主題可靠和豐富的解釋。其次，把經(jīng)過確認(rèn)的信息進行匯總，在此基礎(chǔ)上對原始案例材料進行分析。最后，通過不斷比較證據(jù)和涌現(xiàn)出的理論，找出相似的構(gòu)念以及不同證據(jù)之間的聯(lián)系，進行分析以逐步明確所涌現(xiàn)的理論模式，經(jīng)過反復(fù)迭代，最終達(dá)到理論、構(gòu)念與證據(jù)之間的相互匹配［34］。為了確保研究發(fā)現(xiàn)能充分反映現(xiàn)實并具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫞?8］，研究團隊進一步搜索與復(fù)雜產(chǎn)品關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)資料，反饋給企業(yè)人員和其他學(xué)者以獲取專業(yè)建議，反復(fù)校準(zhǔn)數(shù)據(jù)與理論的匹配性，并將新舊發(fā)現(xiàn)融合成一個整體，形成較為穩(wěn)健的理論框架。

四、案例發(fā)現(xiàn)

通過分析鐵建重工突破盾構(gòu)機關(guān)鍵核心技術(shù)的過程，參考現(xiàn)有研究對核心技術(shù)的結(jié)構(gòu)化劃分方式［20］，本文發(fā)現(xiàn)，鐵建重工在突破盾構(gòu)機關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中聚焦于突破兩類關(guān)鍵核心技術(shù)，即可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，并且突破這兩類關(guān)鍵核心技術(shù)需要通過不同的創(chuàng)新要素組合來實現(xiàn)，進而強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

（一） 構(gòu)建成長式創(chuàng)新要素組合突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)

創(chuàng)新要素的集聚和組合有助于突破關(guān)鍵核心技術(shù)。在突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，作為核心企業(yè)的鐵建重工在政府支持下外源化集聚創(chuàng)新要素，構(gòu)建成長式創(chuàng)新要素組合，增強創(chuàng)新主體地位，積累和迭代技術(shù)創(chuàng)新能力。突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的企業(yè)家精神要素、資源要素和成員要素三類創(chuàng)新要素之間的關(guān)系如圖1所示，其中，成員要素的作用更加突出。成員要素不僅為突破關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)生供給資源要素，還進行能力釋放，激發(fā)企業(yè)家精神要素，使其整合資源要素。

通過對鐵建重工進行案例研究后發(fā)現(xiàn)，從技術(shù)創(chuàng)新活動鏈條來看，鐵建重工聚焦突破處于企業(yè)創(chuàng)新鏈的市場應(yīng)用環(huán)節(jié)的可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)，以積累和迭代技術(shù)創(chuàng)新能力?？煽啃躁P(guān)鍵核心技術(shù)指關(guān)鍵故障解決技術(shù)和積累的失效模式應(yīng)對技術(shù)方案［20］，更加強調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)能夠支持產(chǎn)品在一定時間和條件下穩(wěn)定運行。作為初創(chuàng)企業(yè)的鐵建重工尚缺乏內(nèi)生創(chuàng)新資源的能力和條件，其如何整合資源，與政府、用戶等創(chuàng)新主體合作以突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)呢？研究發(fā)現(xiàn)，在這個過程中，政府充當(dāng)核心角色，積累和集聚創(chuàng)新要素，為鐵建重工突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)進行項目鋪墊和人才培育?？梢姡咭仄鹨I(lǐng)作用，企業(yè)家精神要素和市場要素發(fā)揮核心作用，資金要素和人才要素起輔助作用。突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的成長式創(chuàng)新要素組合模式如圖2所示。

具體來看，鐵建重工為了突破盾構(gòu)機可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)主要從三個方面組合創(chuàng)新要素。

第一，項目政策鋪墊，集聚創(chuàng)新要素。2002年，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部高新技術(shù)司（后文簡稱“高新司”）《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）》（后文簡稱“863”計劃） 中首次立項開展盾構(gòu)機關(guān)鍵技術(shù)研究，首批項目組只有18位成員，其中多數(shù)是剛畢業(yè)沒幾年的大學(xué)生。然而，就是這個項目培養(yǎng)了一批后來成長為國內(nèi)研制盾構(gòu)機的骨干人才。此外，關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新風(fēng)險高，資金投入大，國家出臺了一系列研究計劃重點支持研制盾構(gòu)機。例如，《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃）》對盾構(gòu)機的自主研發(fā)提供支持。在國家專項資金的支持下，以鐵建重工為代表的國內(nèi)盾構(gòu)機制造商迅速崛起。這為鐵建重工初期啟動盾構(gòu)機研制起到重要助力作用。政府在前期進行的項目鋪墊和人才培育等工作為鐵建重工積累了資金要素和人才要素?？梢姡谕黄瓶煽啃躁P(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，政府充當(dāng)創(chuàng)新主體中的核心角色，政策要素在資源要素中起引領(lǐng)作用，資金要素和人才要素起輔助作用。

第二，激發(fā)核心企業(yè)，撬動整合資源。創(chuàng)新的本質(zhì)是企業(yè)家的創(chuàng)造性破壞活動，企業(yè)家精神是面對市場不確定風(fēng)險進行活動的重要素質(zhì)，也是一個引入新生產(chǎn)組合的過程［39］，有助于通過資源整合創(chuàng)造新的財富［40］。在鐵建重工突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，具備冒險精神和市場識別能力的企業(yè)家精神要素在政策的支持下發(fā)揮核心作用。例如，鐵建重工的前身中鐵軌道主營鐵軌道岔，之后選擇進入盾構(gòu)機行業(yè)主要是企業(yè)家精神要素發(fā)揮作用的結(jié)果?？紤]到盾構(gòu)機不僅消耗大量外匯儲備，還在實際應(yīng)用中受制于人，鐵建重工董事長敏銳地意識到必須依靠國內(nèi)企業(yè)攻克難關(guān)，于是決定研制盾構(gòu)機。此外，企業(yè)家精神要素還在資源整合配置方面發(fā)揮重要作用。面對人才缺口，董事長親自參與洽談，用技術(shù)人的理想打動技術(shù)人，吸引、整合、愛惜人才，敢于打破常規(guī)，將一批有技術(shù)理想的年輕人集聚起來，組建了鐵建重工的核心研發(fā)團隊。

第三，貼近用戶需求，迭代試錯學(xué)習(xí)。突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)依賴產(chǎn)品在市場使用階段的故障預(yù)測和數(shù)據(jù)修復(fù)。鐵建重工主要通過鏈接成員要素中的用戶來完善盾構(gòu)機功能，充分利用市場要素突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)。作為初創(chuàng)企業(yè)，鐵建重工缺乏市場合法性，在品牌形象和技術(shù)能力等方面具有劣勢［41］，其通過與具有數(shù)十年施工經(jīng)驗的母公司中國鐵建對接，貼近用戶需求以獲得市場合法性。具體來看，鐵建重工及時收集中國鐵建使用盾構(gòu)機的反饋信息，再將研制產(chǎn)品在施工環(huán)境中進行應(yīng)用試驗，按照客戶需求逐步完善產(chǎn)品功能。引松供水工程是鐵建重工成功突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的典型例子。該工程存在諸多技術(shù)難點。例如，獨頭掘進距離長達(dá)11. 5千米，對盾構(gòu)機可靠性要求高；二期隧道需要穿過硬度不一的巖層，經(jīng)過多條斷裂帶的復(fù)雜地質(zhì)，對盾構(gòu)機適應(yīng)性提出更高要求。TBM經(jīng)驗技術(shù)薄弱的鐵建重工與TBM施工經(jīng)驗最為豐富的中鐵十八局集團有限公司（后文簡稱“中鐵十八局”） 聯(lián)合投標(biāo)，針對引松工程距離長、通風(fēng)差、多破碎帶等特點，提前改進方案。中鐵十八局基于使用TBM積累的經(jīng)驗，提出TBM高效施工參數(shù)匹配方案和施工技術(shù)方案，并在加工工藝、加工工法和測試方法等方面提供建議。鐵建重工處理獲得的施工數(shù)據(jù)，針對數(shù)據(jù)樣本修改設(shè)計方案，反復(fù)試錯學(xué)習(xí)以高頻迭代升級產(chǎn)品，極大提升了可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的突破速度，為鐵建重工積累技術(shù)創(chuàng)新能力奠定了良好的基礎(chǔ)。

綜上所述，在突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，相比于企業(yè)家精神要素和資源要素，成員要素的作用更加突出，其創(chuàng)生供給資源要素并進行能力釋放，激發(fā)了企業(yè)家精神要素。在政府支持下，核心企業(yè)外源化集聚創(chuàng)新要素，主要與用戶在市場應(yīng)用環(huán)節(jié)進行深度鏈接，通過深度把握用戶需求突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)，以在市場競爭中積累和迭代技術(shù)創(chuàng)新能力。在這個過程中，政策要素發(fā)揮引領(lǐng)作用，為后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動創(chuàng)生供給資源要素，企業(yè)家精神要素和市場要素發(fā)揮核心作用，資金要素和人才要素起輔助作用。

（二） 構(gòu)建攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)

創(chuàng)新要素的鏈接和重組有助于突破關(guān)鍵核心技術(shù)。在突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，作為核心企業(yè)的鐵建重工在創(chuàng)新驅(qū)動下內(nèi)源化集聚創(chuàng)新要素，構(gòu)建攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合，增強創(chuàng)新主體地位，沉淀和進階技術(shù)創(chuàng)新能力。突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的企業(yè)家精神要素、成員要素和資源要素三類創(chuàng)新要素之間的關(guān)系如圖3所示，其中，企業(yè)家精神要素的作用更加突出。企業(yè)家精神要素不僅為關(guān)鍵核心技術(shù)突破自主集成資源要素，還進行能力引領(lǐng)，帶動成員要素，使其協(xié)調(diào)資源要素。

通過對鐵建重工進行案例研究后發(fā)現(xiàn)，從技術(shù)創(chuàng)新活動鏈條來看，鐵建重工聚焦突破處于企業(yè)創(chuàng)新鏈的研究開發(fā)環(huán)節(jié)的原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，以沉淀和進階技術(shù)創(chuàng)新能力。原理性關(guān)鍵核心技術(shù)指產(chǎn)品基本功能實現(xiàn)過程的基礎(chǔ)條件和核心規(guī)律［20］，更加強調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)的底層技術(shù)原理邏輯。底層技術(shù)原理的掌握依賴基礎(chǔ)研究和反復(fù)試驗，而鐵建重工對此掌握甚少，缺乏相關(guān)的技術(shù)知識積累和足夠的試驗經(jīng)驗，其如何組合創(chuàng)新要素，與政府、高等院校等創(chuàng)新主體合作以突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)呢？研究發(fā)現(xiàn)，在這個過程中，核心企業(yè)充當(dāng)核心角色，整合和重構(gòu)創(chuàng)新要素，即企業(yè)家精神要素起引領(lǐng)作用。此外，人才要素和技術(shù)要素發(fā)揮核心作用，政策要素和資金要素起輔助作用。突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合如圖4所示。

鐵建重工為了突破盾構(gòu)機原理性關(guān)鍵核心技術(shù)主要從三個方面進行創(chuàng)新要素組合。

第一，堅持自主創(chuàng)新，自主集成資源。鐵建重工堅持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，進入科技創(chuàng)新“無人區(qū)”。國際最先進的盾構(gòu)機是TBM，其具有自動化程度高、施工速度快、安全經(jīng)濟等優(yōu)點，但其技術(shù)工藝更復(fù)雜、應(yīng)用工況更惡劣、研發(fā)難度更大。而當(dāng)時鐵建重工在TBM原始技術(shù)創(chuàng)新積累方面經(jīng)驗十分匱乏，技術(shù)封鎖使得鐵建重工一籌莫展。但鐵建重工前瞻性地預(yù)料到TBM能夠更好地滿足客戶需求，堅持自主研制TBM。此后，國家項目和資金的持續(xù)集聚為鐵建重工開展創(chuàng)新活動、研究關(guān)鍵核心技術(shù)原理提供支撐，鐵建重工積極利用相關(guān)資源，同時激勵創(chuàng)新人才。例如，2012年，鐵建重工作為牽頭部門承擔(dān)國家“863計劃”重要課題《大直徑硬巖隧道掘進設(shè)備關(guān)鍵技術(shù)研究及應(yīng)用》。2013年，由高新司主辦、鐵建重工承辦的項目啟動會在長沙召開，鐵建重工實驗室獲得課題經(jīng)費240萬元，就此走上跨越式發(fā)展之路。此外，為組建穩(wěn)定的技術(shù)攻關(guān)團隊，鐵建重工董事長始終堅持研發(fā)人員占比不低于20%、研發(fā)投入占比不低于5%的原則，并為引進的技術(shù)人才創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

第二，企業(yè)家精神引領(lǐng)，鏈接高等院校。突破關(guān)鍵核心技術(shù)的實質(zhì)是技術(shù)質(zhì)的演化和根本性創(chuàng)新［42-43］。因此，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的底層邏輯是后發(fā)企業(yè)能夠持續(xù)創(chuàng)新的重要方式。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具有高投入、長周期等特點，而驅(qū)動企業(yè)勇于接受風(fēng)險進行關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要要素是企業(yè)家精神。作為創(chuàng)新的骨干力量，企業(yè)家精神要素在原理性關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中起到引領(lǐng)作用。具體來說，基礎(chǔ)研究是原理性關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要創(chuàng)新源頭，高等院校是科技知識的重要發(fā)源地。因此，鐵建重工與高等院校合作，利用高等院校積累的科技知識和理論儲備，協(xié)同攻關(guān)原理性關(guān)鍵核心技術(shù)。例如，鐵建重工與浙江大學(xué)、天津大學(xué)等高等院校合作，聯(lián)合突破了TBM支撐推進換步系統(tǒng)的理論驗證問題。此外，鐵建重工在步入自主創(chuàng)新前沿階段后，聚焦鏈接技術(shù)要素，以掌握原理性關(guān)鍵核心技術(shù)來快速迭代新型盾構(gòu)機。例如，鐵建重工創(chuàng)新研制了全球首臺長距離大坡度雙模式煤礦斜井TBM、國產(chǎn)首臺大直徑敞開式TBM、國產(chǎn)首臺單護盾TBM等十多項全球、國產(chǎn)首臺（套） 產(chǎn)品，并且成為了TBM國家標(biāo)準(zhǔn)的制定者。

第三，貼近研發(fā)環(huán)節(jié)，學(xué)習(xí)理論原理。突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)需要掌握研究開發(fā)環(huán)節(jié)的技術(shù)原理。因此，鐵建重工主要通過鏈接成員要素中的高等院校來完善盾構(gòu)機功能，進一步突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)。隨著鐵建重工進入盾構(gòu)機關(guān)鍵核心技術(shù)的“無人區(qū)”，其更加重視追溯創(chuàng)新源頭，回溯關(guān)鍵核心技術(shù)的底層原理和技術(shù)知識，與負(fù)責(zé)知識創(chuàng)造和儲備的高等院校聯(lián)合研究基礎(chǔ)理論，探索把握關(guān)鍵核心技術(shù)的底層技術(shù)原理邏輯。在技術(shù)創(chuàng)新能力得到積累和迭代后，鐵建重工主動進行正向開發(fā)和重構(gòu)式、復(fù)合式創(chuàng)新。例如，土壓平衡盾構(gòu)機一般用于軟土和軟巖地層掘進，TBM用于硬巖的全斷面隧道掘進。但在實際的隧道挖掘中，軟硬巖同時存在。傳統(tǒng)離線式雙模式掘進機因模式轉(zhuǎn)換偶爾會有停工現(xiàn)象，并且其準(zhǔn)備周期長、工作周期長、人員配置復(fù)雜。鐵建重工研發(fā)團隊結(jié)合以往隧道掘進設(shè)備的設(shè)計經(jīng)驗和使用經(jīng)驗，經(jīng)過艱難的努力，創(chuàng)新性地結(jié)合盾構(gòu)機和TBM的優(yōu)點，提出將土壓平衡盾構(gòu)機和TBM集合到一起，成功首創(chuàng)了在線模式轉(zhuǎn)換技術(shù)，制造出在線土壓/TBM雙模式掘進機。在這個過程中，鐵建重工不斷向創(chuàng)新鏈的研究開發(fā)環(huán)節(jié)靠近，聚焦突破了多項原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，從根本上掌握技術(shù)原理，為其后續(xù)發(fā)展不斷注入新的動力。

綜上所述，在突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，相比于成員要素和資源要素，企業(yè)家精神要素的作用更加突出，其自主集成資源要素并進行能力引領(lǐng)，帶動成員要素。在創(chuàng)新驅(qū)動下，核心企業(yè)內(nèi)源化集聚創(chuàng)新要素，與高等院校在研究開發(fā)環(huán)節(jié)進行深度鏈接，通過貼近技術(shù)創(chuàng)新源頭，在漸進的技術(shù)積累中突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，得以在技術(shù)研發(fā)中沉淀和進階技術(shù)創(chuàng)新能力。在這個過程中，企業(yè)家精神要素發(fā)揮引領(lǐng)作用，帶動成員要素并集成資源要素，人才要素和技術(shù)要素發(fā)揮核心作用，資金要素和政策要素起輔助作用。

五、研究結(jié)論、研究啟示與未來方向

（一） 研究結(jié)論

本文主要以鐵建重工為例，通過探索性單案例研究方法對鐵建重工研制盾構(gòu)機并突破一系列關(guān)鍵核心技術(shù)的過程進行案例分析，提煉出后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)的過程模型，得出如下三個結(jié)論。

第一，本文關(guān)注到后發(fā)企業(yè)在突破關(guān)鍵核心技術(shù)過程中重點關(guān)注兩類關(guān)鍵核心技術(shù)，即創(chuàng)新鏈?zhǔn)袌鰬?yīng)用環(huán)節(jié)的可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和創(chuàng)新鏈研究開發(fā)環(huán)節(jié)的原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，并指出后發(fā)企業(yè)可以通過不同的作用機制來突破這兩類關(guān)鍵核心技術(shù)。以往大多數(shù)研究主要將關(guān)鍵核心技術(shù)視為整體性概念，后來有研究解構(gòu)了關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵，并提出企業(yè)主要從易到難地先以突破原理性核心技術(shù)為起點，再以突破可靠性核心技術(shù)為終點［20］，這為認(rèn)知核心技術(shù)的演化規(guī)律奠定了理論基礎(chǔ)。然而，本文在此基礎(chǔ)上進一步研究發(fā)現(xiàn)，復(fù)雜產(chǎn)品后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)并不完全是從原理性關(guān)鍵核心技術(shù)到可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的線性遞進過程，而是針對兩類關(guān)鍵核心技術(shù)分別采用不同的創(chuàng)新要素組合方式。本文發(fā)現(xiàn)，可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)處于企業(yè)創(chuàng)新鏈的市場應(yīng)用環(huán)節(jié)，強調(diào)市場競爭優(yōu)勢，后發(fā)企業(yè)可以通過試錯學(xué)習(xí)、市場應(yīng)用和持續(xù)積累來突破，而原理性關(guān)鍵核心技術(shù)則處于企業(yè)創(chuàng)新鏈的研究開發(fā)環(huán)節(jié)，聚焦技術(shù)原理突破，后發(fā)企業(yè)可以通過原理學(xué)習(xí)、理論創(chuàng)新和實驗驗證來突破。這一發(fā)現(xiàn)立足于創(chuàng)新鏈兩端，揭示了后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的微觀機制，指出了后發(fā)企業(yè)突破不同類型關(guān)鍵核心技術(shù)的路徑差異。

第二，本文從微觀層面剖析了突破可靠性和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的創(chuàng)新要素組合的差異。以往有關(guān)創(chuàng)新要素的研究大多數(shù)關(guān)注產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新要素集聚、流動和分配的不足，而較少從微觀企業(yè)層面探討企業(yè)的創(chuàng)新要素組合如何有助于突破關(guān)鍵核心技術(shù)。本文關(guān)注到技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是創(chuàng)新主體對創(chuàng)新要素的組合和使用，并指出企業(yè)家精神要素、成員要素和資源要素的組合方式在突破不同類型關(guān)鍵核心技術(shù)時具有不同的作用。突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的創(chuàng)新要素組合模式為面向市場應(yīng)用的成長式創(chuàng)新要素組合，突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的創(chuàng)新要素組合模式為面向技術(shù)研發(fā)的攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合。前者更強調(diào)核心企業(yè)與用戶聯(lián)合攻關(guān)可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)，高等院校等其他創(chuàng)新主體起輔助作用。后者則更強調(diào)核心企業(yè)與高等院校聯(lián)合攻關(guān)原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，用戶等其他創(chuàng)新主體起輔助作用。這有助于彌補現(xiàn)有研究的不足，進一步豐富創(chuàng)新要素理論。

第三，本文搭建了后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合突破兩類關(guān)鍵核心技術(shù)的“雙向鏈接”機制，如圖5所示。本文指出，后發(fā)企業(yè)深度鏈接創(chuàng)新鏈研究開發(fā)環(huán)節(jié)的高等院校和市場應(yīng)用環(huán)節(jié)的用戶，并提出可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的突破是相輔相成的，突破關(guān)鍵核心技術(shù)的底層邏輯是在創(chuàng)新要素組合的作用下增強企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。近年來，國家政策層面開始關(guān)注企業(yè)作為創(chuàng)新主體的價值，并再次強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要性，也有研究關(guān)注到技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新主體地位相互促進的關(guān)系［3］，但對創(chuàng)新要素組合促進關(guān)鍵核心技術(shù)突破的過程缺乏足夠的關(guān)注。本文指出，創(chuàng)新要素組合是通過增強企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力從而突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重要機制，這為理解后發(fā)追趕情境下強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力提供全新視角。本文發(fā)現(xiàn)，聚焦于突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的成長式創(chuàng)新要素組合更加強調(diào)在政府支持下由核心企業(yè)外源化集聚創(chuàng)新要素，與用戶在市場應(yīng)用環(huán)節(jié)進行深度鏈接，貼近市場需求，強調(diào)市場競爭優(yōu)勢。聚焦于突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合則更加強調(diào)在創(chuàng)新驅(qū)動下由核心企業(yè)內(nèi)源化集聚創(chuàng)新要素，與高等院校在研究開發(fā)環(huán)節(jié)進行深度鏈接，貼近創(chuàng)新源頭，強調(diào)技術(shù)底層原理。具體來看，企業(yè)通過成長式創(chuàng)新要素組合有助于增強企業(yè)前向鏈接的創(chuàng)新主體地位，在市場競爭中積累和迭代技術(shù)創(chuàng)新能力，通過攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合有助于增強后向鏈接的創(chuàng)新主體地位，在技術(shù)研發(fā)中沉淀和進階技術(shù)創(chuàng)新能力。這有效地推動企業(yè)組合創(chuàng)新要素，增強創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二） 研究啟示

創(chuàng)新要素組合模式與關(guān)鍵核心技術(shù)類型的匹配是后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵。本文指出，突破不同的關(guān)鍵核心技術(shù)依賴不同的創(chuàng)新要素組合，需要依據(jù)目標(biāo)選擇不同類型的創(chuàng)新要素組合模式。本文的研究發(fā)現(xiàn)，政策要素對企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)具有十分重要的意義。因此，政府應(yīng)創(chuàng)造適宜的營商環(huán)境，激發(fā)企業(yè)家精神要素積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破帶來關(guān)鍵驅(qū)動力。具體而言，政府在可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)突破方面應(yīng)支持用戶與企業(yè)成長，建立持續(xù)改進與數(shù)據(jù)積累機制；在原理性關(guān)鍵核心技術(shù)突破方面應(yīng)加強基礎(chǔ)研究投資、重視理論創(chuàng)新、強化校企合作?？傊?，為了在后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破活動中更好地發(fā)揮核心企業(yè)鏈接創(chuàng)新和商業(yè)的作用，促進企業(yè)家精神要素引領(lǐng)集聚資源要素和成員要素，釋放企業(yè)家精神要素的創(chuàng)新驅(qū)動力，應(yīng)以企業(yè)作為創(chuàng)新主體，突出其創(chuàng)新主體地位以協(xié)調(diào)利用資源要素和成員要素。

此外，無論是以掌握技術(shù)原理為導(dǎo)向，還是以追求競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向的關(guān)鍵核心技術(shù)，都具有研發(fā)周期長、投入大和風(fēng)險高等特點，其突破離不開政府的整體布局與政策供給。政府可以制定突破關(guān)鍵核心技術(shù)的專項創(chuàng)新政策，為企業(yè)提供明確的創(chuàng)新方向和政策支持，同時提供資金支持，降低企業(yè)技術(shù)突破風(fēng)險。政府也可以為企業(yè)搭建創(chuàng)新平臺提供政策支持，推動創(chuàng)新要素集聚企業(yè)，鼓勵高等院校、科研院所與企業(yè)之間的人才交流與合作，促進人才要素的跨界組合。這些政策措施能夠為后發(fā)企業(yè)提供良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境并起到一定的競爭緩沖作用，降低后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的風(fēng)險。政府還需要重視中國龐大的市場規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的作用，激勵企業(yè)在舉國體制下充分滿足本土市場需求?？傊?，在新型舉國體制下，政府應(yīng)支持企業(yè)作為創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新活動，同時營造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

（三） 未來方向

雖然本文對后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)的機制進行了探討，但仍然存在一些不足之處有待在未來的研究中進行探討。其一，本文選擇地下工程裝備領(lǐng)域的復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)為研究對象，其技術(shù)創(chuàng)新活動對政策的敏感度更高并且其產(chǎn)品具有較強的定制化特征，因而其他相對傳統(tǒng)的復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破活動可能會與本文的結(jié)論存在一定的差異。未來可以關(guān)注航空、船舶等其他復(fù)雜產(chǎn)品的關(guān)鍵核心技術(shù)突破實踐或其他典型的復(fù)雜產(chǎn)品行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。其二，本文沒有比較中國后發(fā)企業(yè)與其他新興市場后發(fā)企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程機制，未來可以研究更多情境下的復(fù)雜產(chǎn)品后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程機制。

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