程豪?陳毅?申金升

摘? 要：[研究目的]探索統(tǒng)計與調(diào)查平臺建設(shè)路徑，提升統(tǒng)計與調(diào)查理論方法在智庫平臺建設(shè)過程的賦能比重，以期對具有學(xué)科特色的智庫平臺建設(shè)產(chǎn)生一定的指導(dǎo)和借鑒意義。[研究方法]通過提出統(tǒng)計與調(diào)查平臺建設(shè)的基本路徑，闡釋了統(tǒng)計與調(diào)查服務(wù)對象與價值的界定、平臺底層的IT支持以及利用統(tǒng)計調(diào)查模型實(shí)現(xiàn)的功能模塊等三大部分，研究了每個部分的具體內(nèi)容。[研究結(jié)論]統(tǒng)計與調(diào)查平臺建設(shè)的三大部分缺一不可，平臺的建立健全為服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供了重要綜合性基礎(chǔ)性服務(wù)，為提升統(tǒng)計調(diào)查質(zhì)效、實(shí)現(xiàn)從國家宏觀調(diào)控到宏觀決策提供了重要支撐。

關(guān)鍵詞：綜合統(tǒng)計；調(diào)查研究；平臺建設(shè)；功能模塊；路徑研究

中圖分類號：O213 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.05.06

“中國特色新型智庫”，作為一個概念被提出始于2013年11月，黨的十八屆三中全會將其寫入《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》。關(guān)于中國特色新型智庫建設(shè)的主要路徑以及現(xiàn)代化建設(shè)的研究問題，楊亞琴、周湘智等專家開展過相關(guān)研究工作[1-2]。李麗對社會智庫的內(nèi)涵和創(chuàng)新進(jìn)行了解讀，劉西忠研究了社會智庫發(fā)展的路徑重塑問題，肖荻昱基于鏈接分析視角對我國社會智庫網(wǎng)站影響力進(jìn)行了評價，楊寶強(qiáng)探究了社會智庫的運(yùn)行機(jī)制及其邏輯指向問題[3-6]。韓瑞珍、楊思洛構(gòu)建了智庫成果質(zhì)量評價模型和PRICE綜合評價指標(biāo)體系，并選取3家智庫成果作為樣本加以驗(yàn)證性評價[7]。蔡繼輝、張艷麗以“中國智庫發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查”為主題，對100家不同類型的智庫進(jìn)行了全面的調(diào)查研究[8]。任福君以中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會科技智庫為例，探索了科技智庫項(xiàng)目研究的閉環(huán)模式[9]。李剛研究了新型智庫及其核心能力建設(shè)，認(rèn)為智庫作為一種跨界組織應(yīng)在側(cè)重對策研究的同時兼顧學(xué)術(shù)理論研究[10]。童文勝對中國智庫發(fā)展及新型智庫建設(shè)的相關(guān)政策變遷過程進(jìn)行了梳理，即從黨的十八大以后發(fā)揮智庫（思想庫）作用納入黨決策咨詢制度化建設(shè)的范疇，到2015年12月國家高端智庫建設(shè)試點(diǎn)工作會議召開的系列重要文件政策，再到2020年初中央全面深化改革委員會立足黨和國家事業(yè)全局通過的《關(guān)于深入推進(jìn)國家高端智庫建設(shè)試點(diǎn)工作的意見》[11]。裴瑞敏、楊國梁和潘教峰采用文獻(xiàn)計量分析和內(nèi)容分析法，從智庫的基本內(nèi)涵功能出發(fā)，結(jié)合國際和國內(nèi)智庫型組織建設(shè)實(shí)踐，研究智庫發(fā)展的規(guī)律和演進(jìn)動力，揭示智庫研究的發(fā)展趨勢[12]。肖福軍以高校智庫為對象，對標(biāo)智庫的基本職能，構(gòu)建高校智庫影響力評價指標(biāo)體系，開展政策導(dǎo)向的研究分析、提供咨詢服務(wù)，以對公共政策問題進(jìn)行決策[13]。王鑫、張慧琴、孫昌璞指出，從智庫研究到智庫科學(xué)、從“軟科學(xué)”走向“硬科學(xué)”，需要形成智庫研究范式和系統(tǒng)的理論與方法[14]。潘教峰提出智庫雙螺旋法，將其作為智庫研究中解決高度綜合復(fù)雜問題的思維方法、操作方法和指導(dǎo)方法[15]。智庫DIIS理論的具體內(nèi)容包括收集數(shù)據(jù)（Data）、揭示信息（Information）、綜合研判（Intelligence）和形成方案（Solution），最終實(shí)現(xiàn)為宏觀決策提供有效服務(wù)決策的科學(xué)依據(jù)和咨詢建議[16]。從研究問題的角度，“收集數(shù)據(jù)—揭示信息—綜合研判—形成方案”的過程也是“凝練問題—分析問題—綜合問題—解決問題”的過程。無論從具體內(nèi)容角度還是研究問題角度，統(tǒng)計與調(diào)查理論揭示了同樣的研究過程與解題方法。

眾所周知，作為一級學(xué)科，統(tǒng)計學(xué)是收集、處理、分析、解釋數(shù)據(jù)并從數(shù)據(jù)中得出結(jié)論的科學(xué)[17]?？梢钥闯觯瑪?shù)據(jù)貫穿統(tǒng)計學(xué)始終。根據(jù)收集方法的不同，可以將數(shù)據(jù)劃分為觀測數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。其中，觀測數(shù)據(jù)是指通過調(diào)查或觀測而收集到的數(shù)據(jù)，是在沒有對事物進(jìn)行人為控制的條件下得到的幾乎覆蓋所有社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的數(shù)據(jù)[18]。統(tǒng)計方法本身是實(shí)現(xiàn)對調(diào)查數(shù)據(jù)收集、處理、分析的重要理論工具，而調(diào)查是統(tǒng)計學(xué)領(lǐng)域最主要的數(shù)據(jù)獲取方式之一[19]。

統(tǒng)計與調(diào)查理論脈絡(luò)可以清晰地概括為4個部分：第一，基于收集數(shù)據(jù)的問題凝練。這部分包括問題提出、問題界定以及問題分解3個部分，明確科學(xué)需求與界限范圍。第二，基于統(tǒng)計描述的問題分析。這部分包括數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)分析以及數(shù)據(jù)可視化3個部分，形成態(tài)勢、趨勢、熱點(diǎn)等分析和預(yù)測結(jié)果。第三，基于檢驗(yàn)研判的問題綜合。這部分包括統(tǒng)計推斷、結(jié)果提煉以及結(jié)論驗(yàn)證3個部分。第四，基于建言獻(xiàn)策的問題解決。這部分包括建議萃取、報告生成以及平臺建設(shè)3個部分。平臺建設(shè)路徑還需要綜合考慮在平臺建設(shè)鏈條前端要實(shí)現(xiàn)的統(tǒng)計與調(diào)查服務(wù)對象與價值界定、支撐平臺建設(shè)鏈條底層要實(shí)現(xiàn)的IT支持、以及平臺建設(shè)鏈條產(chǎn)品端利用統(tǒng)計調(diào)查大模型實(shí)現(xiàn)的功能模塊。具體來看，這些功能模塊包括信息支撐功能、方法支撐功能和專家支撐功能。信息支撐功能包括對涉及的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)或網(wǎng)絡(luò)爬取等方式獲得的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、存儲和訓(xùn)練的功能。方法支撐功能包括對涉及的方法進(jìn)行歸納及創(chuàng)新，以及決策支撐服務(wù)的智能化工具和手段。專家支撐功能是指對涉及的各類專家的學(xué)歷背景、研究領(lǐng)域、學(xué)術(shù)成果等方面信息進(jìn)行統(tǒng)計。圖1是統(tǒng)計與調(diào)查平臺建設(shè)路徑研究簡圖。

圖1? 統(tǒng)計與調(diào)查平臺建設(shè)路徑研究簡圖

一、統(tǒng)計與調(diào)查服務(wù)對象與價值界定

（一）服務(wù)對象與需求

建設(shè)統(tǒng)計與調(diào)查平臺的路徑，首先要做的是對服務(wù)對象與價值的明確界定。統(tǒng)計與調(diào)查的服務(wù)對象與價值的業(yè)務(wù)目標(biāo)包括：一是優(yōu)化統(tǒng)計數(shù)據(jù)上報流程，使報表填報更便捷，加強(qiáng)公式審核，規(guī)范審核流程，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量；同時，在原有歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量稽核，進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)整合和匯聚，構(gòu)建以內(nèi)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)資源為核心、以外部統(tǒng)計數(shù)據(jù)資源為參考的統(tǒng)計數(shù)據(jù)資源庫。二是支撐完善輔助決策分析體系，通過深化分析算法模型，加強(qiáng)智能分析方法，實(shí)現(xiàn)綜合分析圖表、數(shù)據(jù)地圖、指標(biāo)關(guān)聯(lián)分析、數(shù)據(jù)預(yù)警、統(tǒng)計資訊快速發(fā)布等功能，以及對統(tǒng)計數(shù)據(jù)多主題、多樣化的決策進(jìn)行分析。三是構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)發(fā)布管理平臺，方便業(yè)務(wù)工作人員查閱，形成年鑒、調(diào)查報告、公報自動生成和發(fā)布體系，提升自動化管理水平，降低業(yè)務(wù)人員工作量。四是構(gòu)建調(diào)查問卷資源庫，賦予調(diào)查工作高效性，快速滿足各種調(diào)查需求，提高問卷調(diào)查的效率。對問卷調(diào)查結(jié)果可以通過編碼進(jìn)行定量的處理和分析，以方便進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和挖掘。對問卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析和預(yù)測，可以幫助調(diào)查者更好地了解目標(biāo)群體的需求和行為特點(diǎn)，為決策提供支持。統(tǒng)計與調(diào)查服務(wù)的對象與需求界定如表1所示。

表1? 統(tǒng)計與調(diào)查服務(wù)對象與需求列表

（二）業(yè)務(wù)工作流程

業(yè)務(wù)工作流程可分為統(tǒng)計調(diào)查工作前期準(zhǔn)備階段、統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)布置階段、統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)采集審核階段和統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)匯總應(yīng)用階段。

三、平臺底層的IT支持

（一）綜合統(tǒng)計場景

1.綜合統(tǒng)計業(yè)務(wù)內(nèi)容

平臺底層的IT支持需要建立在成熟業(yè)務(wù)內(nèi)容架構(gòu)和平臺功能設(shè)計的基礎(chǔ)上。從綜合統(tǒng)計角度，業(yè)務(wù)內(nèi)容包括單位名錄及用戶管理、數(shù)據(jù)填報與進(jìn)度通報、數(shù)據(jù)審核與預(yù)警、數(shù)據(jù)評價與考核、數(shù)據(jù)查詢、統(tǒng)計后臺、數(shù)據(jù)分析與可視化、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、統(tǒng)計查詢、數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理與瀏覽、數(shù)據(jù)交換和平臺后端管理。

單位名錄及用戶管理、數(shù)據(jù)填報與進(jìn)度通報、數(shù)據(jù)審核與預(yù)警以及數(shù)據(jù)評價與考核均屬于收集數(shù)據(jù)（問題凝練）階段。單位名錄功能可以滿足用戶對平臺所有組織機(jī)構(gòu)基本信息的維護(hù)管理需求，包括組織機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)與平臺的同步功能、組織機(jī)構(gòu)擴(kuò)展信息維護(hù)管理與組織機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的查看等功能。用戶管理功能是指登錄后使用平臺維護(hù)用戶信息。數(shù)據(jù)填報功能支持用戶進(jìn)行數(shù)據(jù)填報、審核、上報、確認(rèn)及匯總。實(shí)現(xiàn)對通知公告、政策法規(guī)、下載專區(qū)、常見問題、指標(biāo)解釋的目錄結(jié)構(gòu)管理，有助于各級用戶及時根據(jù)最新制度登錄平臺，并查看相關(guān)資料。進(jìn)度通報功能支持以圖表的展示方式直觀查看各級單位上報進(jìn)度。數(shù)據(jù)審核是指對數(shù)據(jù)的缺失或錯誤進(jìn)行審核。數(shù)據(jù)預(yù)警功能支持結(jié)合國家統(tǒng)計局等外部公開數(shù)據(jù)對內(nèi)部數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)警監(jiān)控，分析內(nèi)部數(shù)據(jù)的基本情況。數(shù)據(jù)評價功能是根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量綜合評價方案，對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評價，數(shù)據(jù)考核功能主要是對評定后的優(yōu)秀單位評優(yōu)及連續(xù)優(yōu)秀情況予以展示。

數(shù)據(jù)查詢功能支持用戶通過一站式或向?qū)降牟僮鹘缑嫱瓿蓤蟊砣蝿?wù)、組織機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)時期、報表、指標(biāo)的選擇，并展示數(shù)據(jù)的查詢結(jié)果，支持匯總單位通過選擇業(yè)務(wù)方案、單位、報表進(jìn)行多個單位公式的批量運(yùn)算操作和批量審核操作，支持各級單位查詢上報和退回情況，同時可以導(dǎo)出統(tǒng)計結(jié)果。用戶通過選擇時期、業(yè)務(wù)方案、指標(biāo)、單位，即可查詢出某個指標(biāo)在多個單位的填報情況，查詢結(jié)果也能夠?qū)С?。用戶按照向?qū)讲襟E操作，可以保存需要多次使用的高級查詢模板，再次查詢時選擇模板直接查詢即可，如此就避免了重復(fù)的操作，實(shí)現(xiàn)了各級用戶的報表導(dǎo)出需求。用戶在選擇的報表任務(wù)下，根據(jù)需要選擇不同的方案進(jìn)行數(shù)據(jù)導(dǎo)出。

統(tǒng)計后臺功能支持對報表及其分組進(jìn)行新建、修改、刪除等操作，并支持對單張報表的權(quán)限控制。支持對統(tǒng)計調(diào)查制度里所涉及的指標(biāo)進(jìn)行修改、增加和刪除操作，使填報用戶能夠及時按照最新制度，進(jìn)行數(shù)據(jù)填報；支持對通知公告、政策法規(guī)、下載專區(qū)、常見問題、指標(biāo)解釋的目錄結(jié)構(gòu)進(jìn)行管理，同時可以通過上傳發(fā)布最新的文件，讓各級用戶及時根據(jù)最新制度填報數(shù)據(jù)，并查看相關(guān)資料。各級匯總單位和管理單位可以編輯短信內(nèi)容或使用平臺預(yù)置的模板，選擇需要發(fā)送短信的單位，進(jìn)行短信發(fā)送。同時，當(dāng)填報數(shù)據(jù)上報、確認(rèn)、退回時，對應(yīng)的上報單位、被確認(rèn)單位、被退回單位也可以收到短信提醒。支持用戶的增加、修改、刪除操作，和設(shè)置各用戶的權(quán)限、修改密碼等操作。支持對多組織機(jī)構(gòu)各版本的單位進(jìn)行增加、修改和刪除等操作，以及查看和篩選登錄平臺的用戶操作日志，查詢結(jié)果支持導(dǎo)出。支持對用戶所屬角色進(jìn)行權(quán)限設(shè)置，由平臺管理員統(tǒng)一對角色進(jìn)行權(quán)限的維護(hù)。

數(shù)據(jù)分析與可視化的主要內(nèi)容包括：第一，單位畫像，它是對單位事業(yè)發(fā)展情況的概覽，支持定制化展現(xiàn)單位關(guān)注的主題指標(biāo)，根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行靈活的配置。第二，查看數(shù)據(jù)地圖，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵指標(biāo)的“時間+空間”展示，以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)的聯(lián)動查詢。第三，展示各級單位圍繞具體專題的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析基本情況。第四，選擇適用的數(shù)據(jù)挖掘分析手段和方法，提升數(shù)據(jù)分析的挖掘深度，如個性化數(shù)字畫像、發(fā)展能力分析、對比排名分析、綜合評價分析等。引入大數(shù)據(jù)智能分析技術(shù)和工具，如關(guān)聯(lián)性分析工具、自助分析、語音智能分析，使各級單位用戶可以根據(jù)實(shí)際工作需要，方便、靈活、快捷地利用上述各類智能分析工具對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，滿足個性化需求，提高用戶數(shù)據(jù)分析的能力和水平。

數(shù)據(jù)產(chǎn)品包括專題分析報告、統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報共3個部分。數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理中所有存儲數(shù)據(jù)的表、服務(wù)等都稱為數(shù)據(jù)資產(chǎn)。在業(yè)務(wù)管理上，不同數(shù)據(jù)資源歸屬于不同的數(shù)據(jù)域或應(yīng)用域，在不同的域中可以建立不同的目錄對數(shù)據(jù)資源進(jìn)行分類管理。展示統(tǒng)計數(shù)據(jù)資產(chǎn)信息，有助于用戶簡單快捷、多角度對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行分析統(tǒng)計，此模塊提供對數(shù)據(jù)資產(chǎn)基本信息的展示，對資源樹、域及目錄下所有數(shù)據(jù)資產(chǎn)的分類統(tǒng)計，資源樹自定義重構(gòu)以及數(shù)據(jù)資源全文檢索等功能。

數(shù)據(jù)交換功能支持?jǐn)?shù)據(jù)庫以直接交換、數(shù)據(jù)接口等方式進(jìn)行數(shù)據(jù)對接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換服務(wù)管理中對數(shù)據(jù)資源、映射、數(shù)據(jù)通道信息及執(zhí)行方式的配置。平臺后端管理通過數(shù)據(jù)建模、數(shù)據(jù)處理組件、網(wǎng)絡(luò)爬取、權(quán)限管理、終端展現(xiàn)管理、定制化首頁等后臺功能支撐平臺穩(wěn)定運(yùn)行。

2.綜合統(tǒng)計模塊底層IT支持

基于綜合統(tǒng)計業(yè)務(wù)內(nèi)容，底層IT支持可以從業(yè)務(wù)類型和業(yè)務(wù)動作兩個方面加以表述。圖2是對綜合統(tǒng)計模塊平臺建設(shè)路徑的展示。

（二）調(diào)查管理場景

1.調(diào)查管理業(yè)務(wù)內(nèi)容

從調(diào)查管理角度，業(yè)務(wù)內(nèi)容包括單位名錄及用戶管理、數(shù)據(jù)采集、調(diào)查管理、問卷管理、數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)產(chǎn)品和平臺后臺管理。單位名錄功能可以滿足用戶對平臺所有組織機(jī)構(gòu)基本信息的維護(hù)管理需求，包括組織機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)與平臺的同步功能、組織機(jī)構(gòu)擴(kuò)展信息維護(hù)管理與組織機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的查看等功能。用戶管理指登錄后使用平臺維護(hù)用戶信息。數(shù)據(jù)采集主要是對調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行編輯、保存、審核、上報、匯總、導(dǎo)入、導(dǎo)出、上傳，支持各單位通過報告、附件形式，進(jìn)行數(shù)據(jù)填報、審核、上報及確認(rèn)工作。

調(diào)查項(xiàng)目管理包括調(diào)查項(xiàng)目申報、實(shí)時督報查看導(dǎo)出和調(diào)查項(xiàng)目接收審核3項(xiàng)功能。調(diào)查項(xiàng)目申報支持登錄進(jìn)入“調(diào)查填報”界面，填報項(xiàng)目資料，上傳附件，填報完成后提交并生成帶水印的PDF文件，同時通過短信提醒方式通知業(yè)務(wù)管理員進(jìn)行審核。實(shí)時督報查看導(dǎo)出支持以圖表的展示方式直觀查看已確認(rèn)調(diào)查項(xiàng)目單位數(shù)據(jù)的上報進(jìn)度。調(diào)查項(xiàng)目接收審核支持接收和管理各單位申報的調(diào)查問卷項(xiàng)目。