DOI：10.16366/j.cnki.10002359.2024.02.10

摘要：俄羅斯針對西方密集制裁出臺(tái)了一系列反制裁法律法規(guī)，并產(chǎn)生一定的反制效果。鑒于俄羅斯反制裁經(jīng)驗(yàn)，在國內(nèi)法層面，中國應(yīng)完善以《反外國制裁法》為核心的反制裁配套法規(guī)，出臺(tái)突顯自身貿(mào)易優(yōu)勢的反制裁行政法規(guī)以及實(shí)施針對重點(diǎn)目標(biāo)的反制裁措施。俄羅斯反制裁措施以國內(nèi)反制裁措施為主，缺乏國際反制裁手段。為全面維護(hù)國家利益，中國還需合理、及時(shí)地運(yùn)用國際反制裁法律工具。鑒于西方對華制裁以經(jīng)濟(jì)制裁為主，中國可通過WTO爭端解決機(jī)制，援引《保障措施協(xié)定》第8條第2款、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第9條第3款“例外情形”、GATT 1994第21條安全例外條款以及《國家對國際不法行為的責(zé)任條款草案》反措施規(guī)定，以證明對西方實(shí)施反制裁的正當(dāng)性。

關(guān)鍵詞：制裁；反制裁；反制裁法律工具

作者簡介：劉思海（1991-），女，廣東廣州人，武漢大學(xué)法學(xué)博士，廣東金融學(xué)院中國南方金融法治研究院研究員，主要從事金融法、國際金融法研究。

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（21&ZD207）

中圖分類號(hào)：D996.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10002359（2024）02006808收稿日期：20230530

隨著俄烏沖突不斷升級(jí)，以美國為首的西方國家全面強(qiáng)化對俄羅斯的制裁，俄羅斯正遭遇史無前例的制裁壓力。為有效應(yīng)對制裁，俄羅斯有意識(shí)地通過修訂國內(nèi)立法和頒布行政命令來系統(tǒng)化國內(nèi)反制裁法律法規(guī)體系。本文通過梳理近年來特別是俄烏沖突爆發(fā)后，俄羅斯為應(yīng)對西方經(jīng)濟(jì)制裁而出臺(tái)的典型的反制裁法律法規(guī)，并評估其具體實(shí)施效果，為中國完善國內(nèi)和國際反制裁法律工具以應(yīng)對西方經(jīng)濟(jì)制裁提供鏡鑒與域外經(jīng)驗(yàn)。

一、俄羅斯反制裁措施法律評析

（一）俄羅斯典型反制裁措施

俄烏沖突爆發(fā)前后，為突破西方的全面圍剿，俄羅斯從國內(nèi)立法和行政法規(guī)兩個(gè)層面出臺(tái)了具有針對性的反制裁法規(guī)，為其實(shí)施的反制裁措施提供了明確的法律依據(jù)。

在國內(nèi)立法方面，俄羅斯近年來陸續(xù)修訂或出臺(tái)以《應(yīng)對美國和（或）其他國家不友好行為的措施（反制措施）法》（簡稱《應(yīng)對不友好行為法》）為核心的國內(nèi)反制裁法。

1.《應(yīng)對美國和（或）其他國家不友好行為的措施（反制措施）法》

《應(yīng)對不友好行為法》規(guī)定，針對其他國家的不友好行為，俄羅斯可以采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)反制措施，包括：（a）暫?；蚪K止不友好國家或組織的國際合作；（b）限制或禁止進(jìn)口不友好國家或組織生產(chǎn)的原材料或貨物，但不包括俄羅斯所需的生活必需品以及自用品；（c）限制不友好外國組織進(jìn)口俄羅斯特定的原材料或產(chǎn)品；（d）禁止不友好外國組織參加俄羅斯國有資產(chǎn)私有化項(xiàng)目；（e）禁止不友好外國組織參與俄羅斯的政府采購項(xiàng)目；（f）俄羅斯總統(tǒng)決定的其他反制措施。

2.《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1360條“專利的使用”

根據(jù)最新《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1360條“專利的使用”中關(guān)于專利賠償金的規(guī)定，如果專利權(quán)人來自不友好國家和（或）地區(qū)，那么其工業(yè)設(shè)計(jì)、實(shí)用新型或發(fā)明在未授權(quán)下被使用，專利權(quán)人可向使用者要求支付的賠償總額為因生產(chǎn)和銷售商品、完成工作和提供服務(wù)而獲得的實(shí)際收入的0%，即使用者無須為非授權(quán)使用專利支付任何費(fèi)用。

3.《第46-FZ號(hào)聯(lián)邦法律》關(guān)于“平行進(jìn)口”商品合法化

俄羅斯通過關(guān)于“平行進(jìn)口”商品合法化的法案——《第46-FZ號(hào)聯(lián)邦法律》，授權(quán)俄聯(lián)邦政府判定不適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法規(guī)的商品類型和品牌，即使用“平行進(jìn)口”商品中的專利成果及品牌標(biāo)志的行為不構(gòu)成侵權(quán)?！捌叫羞M(jìn)口”商品合法化使得進(jìn)口未經(jīng)授權(quán)商品的俄羅斯公司免予承擔(dān)可能的刑事、民事和行政責(zé)任。

在行政命令方面，主要出臺(tái)的有以下幾種：

1.《關(guān)于對美國和附和它的外國及國際組織的不友好行為采取特別經(jīng)濟(jì)措施》

為阻止資本外流，穩(wěn)定盧布匯率，《關(guān)于對美國和附和它的外國及國際組織的不友好行為采取特別經(jīng)濟(jì)措施》（簡稱《不友好行為特別經(jīng)濟(jì)措施》）規(guī)定：（a）居民在三個(gè)工作日內(nèi)對80%的外匯收入進(jìn)行結(jié)匯（具體操作流程由俄羅斯銀行確定）；（b）從2022年3月1日起，禁止向非居民發(fā)放外幣貸款，以及禁止居民將外幣匯入外國銀行賬戶或在無外國銀行賬戶下通過外國支付服務(wù)供應(yīng)商的電子支付工具將錢轉(zhuǎn)出；（c）如果股價(jià)在2022年2月1日后下跌20%以上，且符合其他要件，允許在年底前回購股份；（d）允許俄羅斯銀行在本人不到場的情況下為個(gè)人開立賬戶，使其能將存款遠(yuǎn)程轉(zhuǎn)入其他信貸機(jī)構(gòu)。

2.盧布結(jié)算令

依據(jù)第95號(hào)總統(tǒng)令，即盧布結(jié)算令，俄羅斯宣布與不友好國家和地區(qū)以盧布進(jìn)行天然氣貿(mào)易結(jié)算。來自不友好國家和地區(qū)的公司應(yīng)在俄羅斯銀行開設(shè)以盧布為結(jié)算貨幣的銀行賬戶，并通過該賬戶支付所購買的俄羅斯天然氣。一旦拒絕以盧布進(jìn)行結(jié)算，這些公司將被視為未履行天然氣貿(mào)易合同所規(guī)定的義務(wù)，合同效力將中止。

3.《對部分國家和國際組織的不友好行為采取報(bào)復(fù)性特別經(jīng)濟(jì)措施》

俄羅斯第252號(hào)總統(tǒng)令——《對部分國家和國際組織的不友好行為采取報(bào)復(fù)性特別經(jīng)濟(jì)措施》禁止俄聯(lián)邦政府、受俄聯(lián)邦法律管轄范圍內(nèi)的所有組織與個(gè)人與俄采取報(bào)復(fù)性特別經(jīng)濟(jì)措施觸及的外國法人和個(gè)人進(jìn)行金融交易或履行合同、義務(wù)；禁止俄羅斯組織、企業(yè)、個(gè)人向?qū)嵤﹫?bào)復(fù)性特別經(jīng)濟(jì)措施名單上的實(shí)體出口原材料等商品。

4.《關(guān)于針對某些外國和國際組織的“不友好”行為而在金融和燃料能源領(lǐng)域采取特殊經(jīng)濟(jì)措施》

根據(jù)俄羅斯第520號(hào)總統(tǒng)令《關(guān)于針對某些外國和國際組織的“不友好”行為而在金融和燃料能源領(lǐng)域采取特殊經(jīng)濟(jì)措施》，在2022年12月31日之前，禁止進(jìn)行直接和（或）間接導(dǎo)致俄羅斯法人有價(jià)證券、構(gòu)成俄法人法定（股本）資本的股份（存款）、屬于生產(chǎn)共享協(xié)議和聯(lián)合詳細(xì)協(xié)議或其他在俄境內(nèi)實(shí)施投資項(xiàng)目的協(xié)議參與者的參與份額、權(quán)利和義務(wù)的占有使用和（或）支配權(quán)的建立、更改、終止等交易（操作），前提是這些有價(jià)證券、股份（存款）、權(quán)利和義務(wù)屬于與不友好國家和地區(qū)有關(guān)聯(lián)的外國人。該總統(tǒng)令適用于戰(zhàn)略企業(yè)和股份公司及其子公司、“薩哈林1號(hào)”和哈里亞金項(xiàng)目、大型石油等能源和鎳等金屬產(chǎn)地，以及海洋和大陸架地下資源地塊使用者的股份交易。

（二）俄羅斯反制裁措施效果評估

為有效應(yīng)對西方制裁，俄羅斯已出臺(tái)一系列針對性反制裁法規(guī)，甚至專門成立總理領(lǐng)導(dǎo)的反制裁總部。事實(shí)上，俄羅斯現(xiàn)有的反制裁法已產(chǎn)生一定的反制效果。

1.反制裁國內(nèi)立法效果評估

俄羅斯以《應(yīng)對不友好行為法》為依據(jù)制定了更具體、更多樣、更具有針對性的反制裁國內(nèi)法，為后續(xù)出臺(tái)反制裁法令、總統(tǒng)令、部令、法院判決等提供了法律支撐。

第171號(hào)聯(lián)邦法律為受西方制裁的俄羅斯實(shí)體單方面改變管轄權(quán)約定、提起禁訴申請?zhí)峁┝藝鴥?nèi)法依據(jù)。新《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1360條“專利的使用”的生效意味著俄羅斯將不承認(rèn)先進(jìn)的專利技術(shù)歸部分國家和企業(yè)所私有，所有來自不友好國家或地區(qū)的產(chǎn)品，俄羅斯均可以直接生產(chǎn)，并無須考慮是否要避開現(xiàn)有專利或支付專利費(fèi)，這意味著擁有大量先進(jìn)專利技術(shù)的西方企業(yè)將損失巨額的專利費(fèi)用。在第171號(hào)聯(lián)邦法律出臺(tái)與第1360條“專利的使用”修訂后，對于受制裁的俄羅斯實(shí)體由于不支付外國公司專利費(fèi)用而被起訴的案件，俄羅斯仲裁法院不僅享有該案件的專屬管轄權(quán)，并有權(quán)禁止外國公司在俄羅斯境外提起訴訟。在獲得專屬管轄權(quán)和禁訴權(quán)后，俄羅斯法院又可根據(jù)第1360條，支持俄羅斯自然人和法人不支付不友好國家或地區(qū)的公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的行為。

2020年7月，谷歌旗下的油管（YouTube）在未進(jìn)行任何說明的情況下封鎖了受到美國制裁的俄羅斯商人康斯坦丁·馬洛菲耶夫（Konstatin Malofeev）的油管賬戶——Tsargrad TV。谷歌表示，依據(jù)有關(guān)政策，其有權(quán)暫停受制裁或貿(mào)易限制的個(gè)人或組織的油管賬戶。隨后，康斯坦丁·馬洛菲耶夫就谷歌的封鎖行為向莫斯科終裁法院提起訴訟。2021年4月13日，依據(jù)修改后的第171號(hào)聯(lián)邦法律，莫斯科仲裁法庭判決谷歌（俄羅斯公司）必須恢復(fù)Tsargrad TV賬戶，否則將面臨每日10萬盧布（大約1358.29美元）的罰款，并且罰款金額每過一周翻一倍?？邓固苟　ゑR洛菲耶夫訴谷歌案表明在維護(hù)國家、組織、個(gè)人權(quán)益方面，俄羅斯反制裁國內(nèi)法能夠通過司法層面獲得實(shí)現(xiàn)，反過來也有力地強(qiáng)化了反制裁國內(nèi)法的對外威懾力。

2.反制裁行政命令效果評估

俄羅斯頒布了一系列針對性的行政命令，作為反制裁國內(nèi)法的配套措施，對西方制裁進(jìn)行反擊。這些行政命令大幅削弱了西方制裁的效果。

盧布幣值保持穩(wěn)定。由于俄烏沖突以及西方緊接著對俄實(shí)施的一系列制裁，盧布幣值在2022年3月從63盧布/美元跌破120盧布/美元。隨即俄羅斯發(fā)布穩(wěn)定幣值的行政政令，盧布幣值又迅速反彈并維持在63-65盧布/美元?！恫挥押眯袨樘貏e經(jīng)濟(jì)措施》規(guī)定多條強(qiáng)制措施以減少國內(nèi)對外匯的需求。俄羅斯個(gè)人和企業(yè)被嚴(yán)格限制從外幣銀行賬戶提取美元的金額，并禁止俄羅斯銀行向客戶出售外匯。而盧布結(jié)算令提高了能源需求國對盧布的需求。依賴俄羅斯能源的國家，如匈牙利、意大利、德國等，均決定使用盧布購買俄羅斯天然氣。

能源價(jià)格不斷上升，出口收入保持增長。在俄烏沖突、西方對俄羅斯實(shí)施的“能源禁運(yùn)”、俄羅斯針對不友好國家和地區(qū)的能源政策等多種因素下，國際能源價(jià)格大幅升高，導(dǎo)致俄羅斯能源出口收入持續(xù)處于高位。根據(jù)芬蘭智庫“能源與清潔空氣研究中心”2022年6月12日發(fā)布的報(bào)告，在俄烏沖突爆發(fā)后的100天里（2月24日-6月3日），俄羅斯通過化石燃料出口獲得了930億歐元的收入，其中61%（約570億歐元）來自歐盟進(jìn)口。報(bào)告指出，俄羅斯能源出口收入增幅“前所未有”，出口量也接近歷史最高水平，已超過俄羅斯在俄烏沖突的支出。

重點(diǎn)打擊，對方被迫讓步。長期以來，日本不僅積極參與西方對俄羅斯的制裁和封鎖，而且凍結(jié)了多名俄羅斯高官在日本的財(cái)產(chǎn)。對此，俄羅斯頒布“薩哈林2號(hào)”項(xiàng)目國有化總統(tǒng)令以反擊日本?！八_哈林2號(hào)”國有化后，日本企業(yè)將被剔除出“薩哈林2號(hào)”項(xiàng)目，這意味日方無法從該項(xiàng)目中獲得來自俄羅斯的石油以及液化天然氣。日本石油和天然氣資源匱乏，每年4%的石油和8.8%的進(jìn)口液化天然氣來自俄羅斯，其中大部分來自“薩哈林2號(hào)”項(xiàng)目?！八_哈林2號(hào)”項(xiàng)目國有化總統(tǒng)令頒布后，日本從“原則上禁止俄羅斯石油”變更為“禁止進(jìn)口俄羅斯超最高限價(jià)原油，但不包括‘薩哈林2號(hào)項(xiàng)目原油”。

面對西方持續(xù)性制裁，俄羅斯快速制定、修訂了多部國內(nèi)反制裁法，陸續(xù)出臺(tái)大量針對性的反制裁行政命令，也在司法層面實(shí)現(xiàn)了反制裁法適用，并最終在一定程度上消除了西方對俄羅斯制裁成效。

但是，俄羅斯現(xiàn)有的反制裁措施以國內(nèi)反制裁措施為主，主要是通過修訂、制定國內(nèi)法律法規(guī)，進(jìn)而采取諸如限制、禁止不友好國家、組織、個(gè)人進(jìn)口特定商品，參與俄羅斯投資等措施，缺乏國際反制裁手段。相比國際反制裁措施，國內(nèi)反制裁措施能快速產(chǎn)生反制效果，更具有針對性，及時(shí)地維護(hù)本國的國家利益。然而，為多方位維護(hù)國家、組織、公民的利益，國際反制裁措施不可或缺。例如，以美國為首的西方國家與俄羅斯均為WTO成員，俄羅斯可就西方對俄的貿(mào)易制裁向WTO爭端解決機(jī)構(gòu)提起上訴。雖然WTO爭端解決機(jī)制不僅在2019年底陷入癱瘓（但在可預(yù)見的未來將會(huì)進(jìn)行改革并重啟），還存在耗時(shí)長、流程繁瑣等弊端，但俄羅斯一旦勝訴，西方的貿(mào)易制裁便因違反WTO貿(mào)易協(xié)定不具有國際合法性。

二、中國國內(nèi)反制裁法律工具完善

當(dāng)前，大國較量空前激烈，單邊主義盛行，制裁與反制裁可能成為常態(tài)，未來的國際形勢將更為復(fù)雜，中國需要加強(qiáng)對國際形勢的預(yù)判，借鑒俄羅斯反制裁措施經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善國內(nèi)反制裁法律工具。

（一）中國主要反制裁法律工具

1.《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》

《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》（簡稱《清單規(guī)定》），旨在保護(hù)廣大遵守契約精神的國內(nèi)外企業(yè)，適用范圍是嚴(yán)格限定的，僅針對極少數(shù)的外國實(shí)體，不任意擴(kuò)大范圍，不改變中國政府歡迎和保護(hù)外資的立場。一旦一外國實(shí)體被列入清單，便意味著官方公開宣布該實(shí)體為“不可靠實(shí)體”，警示社會(huì)各方在與之交易中應(yīng)防范風(fēng)險(xiǎn)、提高警惕，以及該實(shí)體因其違法行為而承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，例如在貿(mào)易、人員入境、投資等方面受到一定的限制?！肚鍐我?guī)定》充分保障所涉及外國實(shí)體的合法權(quán)益。對于將被列入清單的外國實(shí)體，《清單規(guī)定》賦予外國實(shí)體陳述和申辯權(quán)利，允許個(gè)案豁免，以及允許涉案實(shí)體為維護(hù)合法權(quán)益，通過舉報(bào)、建議等方式，提請有關(guān)政府部門注意或開展調(diào)查。對于已在清單中的外國實(shí)體，當(dāng)基礎(chǔ)事實(shí)發(fā)生了重大改變或外國實(shí)體已修正違法行為并且消除了不利后果，有關(guān)政府部門可以考慮將其移出清單。移出程序可由有關(guān)行政部門依職權(quán)開啟，或由相關(guān)外國實(shí)體主動(dòng)申請。

2.《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》

《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》（簡稱《阻斷辦法》）適用于外國措施或法律的域外適用違反國際關(guān)系基本準(zhǔn)則或國際法，不正當(dāng)?shù)叵拗苹蚪怪袊鴮?shí)體與第三國或地區(qū)及其實(shí)體之間的正常經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的情形。如遇到前述情形，中國實(shí)體應(yīng)履行向國務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告的義務(wù)。一旦國務(wù)院商務(wù)主管部門組成的工作機(jī)制認(rèn)定該情形屬于不正當(dāng)域外適用，國務(wù)院商務(wù)主管部門可發(fā)布不得承認(rèn)、不得執(zhí)行、不得遵守有關(guān)外國措施或法律的禁令。除非經(jīng)申請獲得豁免，中國實(shí)體均應(yīng)當(dāng)遵守禁令，否則將面臨警告、限期改正、罰款等處罰。《阻斷辦法》規(guī)定了求償條款，即因涉案人遵守禁令范圍內(nèi)的外國法律或措施或者根據(jù)禁令范圍內(nèi)的外國法律作出的判決、裁定而導(dǎo)致中國主體合法權(quán)益遭受損失，中國主體可向人民法院提起訴訟，要求涉案人賠償損失。

3.《反外國制裁法》

《中華人民共和國反外國制裁法》（以下簡稱《反外國制裁法》）規(guī)定，中國反外國制裁的主要手段是對反制裁清單中的實(shí)體以及與其具有特定關(guān)系的實(shí)體實(shí)施反制措施。根據(jù)第4條和第5條，國務(wù)院有關(guān)部門有權(quán)將“直接或者間接參與制定、決定、實(shí)施上述歧視性限制措施的個(gè)人、組織”列入反制裁清單并實(shí)施反制裁措施，并且有權(quán)對4類實(shí)體采取反制裁措施：（a）列入反制清單個(gè)人的配偶和直系親屬；（b）列入反制清單組織的高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人；（c）由列入反制清單個(gè)人擔(dān)任高級(jí)管理人員的組織；（d）由列入反制清單個(gè)人和組織實(shí)際控制或者參與設(shè)立、運(yùn)營的組織。

總體而言，《阻斷辦法》針對的是外國的次級(jí)制裁，《反外國制裁法》針對的是外國以中國實(shí)體的對象、具有干涉中國內(nèi)政性質(zhì)的單邊制裁，而《清單規(guī)定》針對外國企業(yè)的非正常斷供行為或歧視行為。三者相輔相成，共同維護(hù)中國主權(quán)、安全和發(fā)展利益。

（二）中國反制裁法律工具具體適用

1.反制裁執(zhí)法實(shí)踐

2023年12月26日，根據(jù)《反外國制裁法》，中國宣布將對為美方涉疆非法制裁提供“依據(jù)”的美國情報(bào)數(shù)據(jù)公司卡?。↘haron），該公司調(diào)查主任許勐（Edmund Xu）、前美高等國防研究中心研究員尼科爾·莫格雷特（Nicole Morgret）采取反制措施，禁止上述2人入境中國（包括內(nèi)地和香港、澳門特別行政區(qū)），凍結(jié)該公司和個(gè)人在中國境內(nèi)的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和其他各類財(cái)產(chǎn)，禁止中國境內(nèi)的組織、個(gè)人與其進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動(dòng)。

2.反制裁司法實(shí)踐

《反外國制裁法》和《阻斷辦法》施行后，中國的法院如何解釋和適用有關(guān)條款，上海金融法院在2021年11月作出的裁決一定程度上對此作出了回答。原告M公司向上海金融法院申請承認(rèn)和執(zhí)行新加坡國際仲裁中心仲裁庭作出的2020年第135號(hào)仲裁裁決。被告W公司請求法院不予承認(rèn)和執(zhí)行，理由包括：（a）該案首席仲裁員所屬的某大律師事務(wù)所被中國政府制裁，故該仲裁裁決本身有失公正；（b）依據(jù)《阻斷辦法》，W公司系從事液化氣管道業(yè)務(wù)、影響到社會(huì)民生工程的中國企業(yè)，符合該規(guī)定，希望法院在審理中考慮中央“六穩(wěn)六?！闭呒氨Ｗo(hù)民營企業(yè)發(fā)展的精神。上海金融法院予以駁回，理由如下：（a）中國政府的制裁系針對大律師事務(wù)所而非針對該仲裁員個(gè)人及其身份；（b）制裁決定作出時(shí)，案涉仲裁裁決已經(jīng)完成；（c）該制裁不屬于《紐約公約》第5條規(guī)定的不予承認(rèn)和執(zhí)行的范圍；（d）在仲裁員選擇過程中，仲裁機(jī)構(gòu)和M公司均向W公司履行了告知義務(wù)，仲裁程序并無不當(dāng)；（e）《阻斷辦法》中所規(guī)定的外國法律不當(dāng)域外適用與本案無關(guān)。筆者認(rèn)為，W公司確實(shí)未能證明本案與《阻斷辦法》涵蓋的情形有關(guān)，該案是我國法院首次適用《反外國制裁法》作出裁決，具有十分重要的意義，但同時(shí)應(yīng)看到，上海金融法院最終裁定系針對該案的具體情況而作出，不宜高估該案對未來其他案件的參考價(jià)值。

（三）國內(nèi)反制裁法律工具完善

1.完善以《反外國制裁法》為核心的配套法規(guī)

俄羅斯以《應(yīng)對不友好行為法》為基礎(chǔ)，或出臺(tái)如第171號(hào)聯(lián)邦法律、關(guān)于“平行進(jìn)口商品”合法化的第46-FZ號(hào)聯(lián)邦法律等反制裁法，或修訂如《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1360條“專利的使用”等反制裁法，或頒布如《不友好行為特別經(jīng)濟(jì)措施》等行政命令，對西方制裁進(jìn)行更具體和針對性的反擊。

《反外國制裁法》為我國應(yīng)對“長臂管轄”，反制外國非法制裁提供了法律武器。然而，《反外國制裁法》僅含16條條款，只作原則性規(guī)定，存在內(nèi)容規(guī)定不夠具體、相關(guān)程序規(guī)定不夠充分等問題。為了更有力地反擊外國非法制裁，中國應(yīng)借鑒俄羅斯反制裁經(jīng)驗(yàn)，以《反外國制裁法》為核心，出臺(tái)更為具體的、針對性的配套反制裁法規(guī)。例如，《反外國制裁法》第11條規(guī)定，“我國境內(nèi)的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)部門采取的反制裁措施。有關(guān)組織和個(gè)人違反規(guī)定的，國務(wù)院有關(guān)部門依法予以處理，限制或者禁止其從事相關(guān)活動(dòng)”。11條規(guī)定的“相關(guān)活動(dòng)”沒有明確是僅限制或者禁止境內(nèi)組織和個(gè)人從事反制裁措施相關(guān)的活動(dòng)，還是也包括其他活動(dòng)。因此，為了增強(qiáng)法律適用的實(shí)效性，中國有必要出臺(tái)細(xì)化《反外國制裁法》中較為模糊條款的法律法規(guī)，為《反外國制裁法》補(bǔ)充執(zhí)行工具，為《反外國制裁法》配套精細(xì)規(guī)則，進(jìn)一步完善反制裁法律體系，為政府部門實(shí)施反制裁措施提供法律依據(jù)，為受制裁組織、個(gè)人提供司法保障。

2.出臺(tái)突出貿(mào)易優(yōu)勢的反制裁行政法規(guī)

俄羅斯通過自身的能源優(yōu)勢以及歐洲、日本嚴(yán)重依賴俄羅斯能源進(jìn)口的弱勢，出臺(tái)了大量突出能源優(yōu)勢的能源限制行政命令，從而快速穩(wěn)定了盧布幣值，獲取了巨額能源出口利潤，以及迫使歐洲、日本作出一定讓步。同樣，中國可以利用自身貿(mào)易的比較優(yōu)勢——國內(nèi)龐大的消費(fèi)市場對西方企業(yè)的吸引力以及處于嚴(yán)重“滯脹”下的西方急需中國商品，出臺(tái)以禁止、限制貿(mào)易為重點(diǎn)的反制裁行政法規(guī)，對西方制裁進(jìn)行高效的反制，迫使西方在利益和制裁間作出選擇。

以美國為例，一場新冠疫情使美國經(jīng)濟(jì)雪上加霜，迫使拜登上臺(tái)后推出多個(gè)金額龐大的救市計(jì)劃。盡管如此，美國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀仍然不容樂觀，陷入持續(xù)“滯脹”風(fēng)險(xiǎn)加劇，失業(yè)率和消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)（CPI）均處于高位。為了降低失業(yè)率，美國需要中國的投資與龐大的消費(fèi)市場；為了遏制通貨膨脹，美國需要中國物美價(jià)廉的商品；為了防止債務(wù)危機(jī)，美國希望其最大債權(quán)國之一的中國承諾不拋售美國債務(wù)。拜登政府欲振興美國經(jīng)濟(jì)，離不開中國的貿(mào)易支持。如美國堅(jiān)持對華實(shí)施制裁，中國可出臺(tái)以禁止或限制本國商品出口美國為內(nèi)容的行政法規(guī)。屆時(shí)，美國將不得不面對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)“滯脹”，甚至陷入經(jīng)濟(jì)衰退的困境。

3.施行打擊重點(diǎn)目標(biāo)的反制裁措施

俄羅斯針對西方的聯(lián)合制裁，選擇日本作為突破口，出臺(tái)“薩哈林2號(hào)”國有化政令，精準(zhǔn)打擊了日本能源自給率低、對外依存度高的弱點(diǎn)。同樣面對西方聯(lián)合制裁的中國可針對特定目標(biāo)實(shí)施反制裁措施，以儆效尤。例如，針對美國頻頻利用臺(tái)灣問題對中國進(jìn)行挑釁，中國可強(qiáng)化對臺(tái)灣地區(qū)禁止進(jìn)出口的反制裁措施，通過打擊臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步壓縮“臺(tái)獨(dú)”分子的生存空間。臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重依賴大陸，兩岸2023年貿(mào)易額為2678.34億美元，大陸從臺(tái)灣進(jìn)口1993.49億美元，大陸向臺(tái)灣出口684.85億美元，兩岸貿(mào)易差高達(dá)1308.64億美元，占臺(tái)灣地區(qū)2023年GDP（7560.12億美元）的17.31%。可見，一旦大陸停止從臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)口商品，臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)將遭受重創(chuàng)。事實(shí)上，針對臺(tái)灣當(dāng)局公然迎接佩洛西到訪的行為，中央政府已出臺(tái)多項(xiàng)對臺(tái)禁令。

三、中國國際反制裁法律工具的運(yùn)用

俄羅斯反制裁措施以國內(nèi)反制裁措施為主，缺少對國際反制裁法律工具的運(yùn)用。然而，面對西方制裁，中國不能僅運(yùn)用國內(nèi)反制裁法律工具，還需要合理、及時(shí)地運(yùn)用國際反制裁法律工具。

（一）反制裁國際合法性分析

國際條約法規(guī)定，自助指一方當(dāng)事國為應(yīng)對其他當(dāng)事國的“重大違約”行為而采取的救濟(jì)措施。反制裁是非懲罰性措施，針對他國的非法行為，主要目的在于避免擴(kuò)大損害和解決爭端，屬于國家自助行為。

與反制裁一樣，反措施也屬于國家自助救濟(jì)，包括斷交、縮小大使館規(guī)模、禁止進(jìn)出口、撤回援助計(jì)劃等形式。由于反制裁和反措施有較大相似性，因此在判斷反制裁國際合法性時(shí)，可參見《國家對國際不法行為的責(zé)任條款草案》（簡稱為《草案》）涉及反措施的規(guī)定。

依據(jù)《草案》，反措施一般情況下限于受害國對不履行國際義務(wù)的責(zé)任國實(shí)施，但《草案》第48條和第54條還規(guī)定了第三國的援引責(zé)任與第三國可采取的反措施。俄烏沖突中，俄羅斯和烏克蘭為直接參與者，西方和中國屬于第三方。依據(jù)《草案》第48條和54條，如果俄羅斯進(jìn)軍烏克蘭這一行為符合《草案》第48條第1款規(guī)定的兩種情況，作為第三方的西方和中國同樣可對違反國際法義務(wù)的俄羅斯實(shí)施反措施。

《草案》規(guī)定，在采取反措施前，受害國應(yīng)要求責(zé)任國履行其義務(wù)，將實(shí)施反措施決定通知責(zé)任國并主動(dòng)提議談判。如果責(zé)任國仍不履行義務(wù)并拒絕談判，受害國可實(shí)施反措施，反措施須與造成的損害相稱，但國際不法行為已經(jīng)停止且已將爭端提交有權(quán)作出對涉案國具有約束力裁決的司法審批機(jī)構(gòu)除外。一旦責(zé)任國履行義務(wù)，受害國應(yīng)中止實(shí)施反措施。反措施不得違反禁止武力威脅或使用武力義務(wù)、基本人權(quán)義務(wù)、人道主義性質(zhì)義務(wù)以及依一般國際法強(qiáng)制性規(guī)范應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

從《草案》反措施相關(guān)內(nèi)容來看，只有符合《草案》規(guī)定的反制裁才屬于反措施，才具有國際合法性。欲援引《草案》反措施規(guī)定以證明其反制裁的正當(dāng)性，則該國應(yīng)滿足6個(gè)條件：（a）確定責(zé)任國存在國際違法行為；（b）證明本國為違法行為的受害國；（c）反制裁旨在促使責(zé)任國履行義務(wù)；（d）反制裁與遭受的傷害相稱；（e）反制裁不違反國際法強(qiáng)制性規(guī)范；（f）在不法行為停止后，中止反制裁。

（二）中國國際法律工具策略

當(dāng)前，西方對中國實(shí)施的制裁主要是經(jīng)濟(jì)制裁。如果西方的經(jīng)濟(jì)制裁違反了WTO協(xié)定，中國可以通過WTO爭端解決機(jī)構(gòu)的授權(quán)實(shí)施反制裁措施。

例如，中國可以以《保障措施協(xié)定》第8條第2款為國際法依據(jù)，實(shí)施加征關(guān)稅來反制裁美國“232措施”。2018年，中國將美國根據(jù)“232措施”加征關(guān)稅行為訴至WTO 爭端解決機(jī)構(gòu)。對此，美國強(qiáng)調(diào)“232措施”屬于國家安全措施。“232措施”一旦被認(rèn)定為國家安全措施，美國便能依據(jù)GATT1994第21條的安全例外條款免予承擔(dān)因違反WTO協(xié)定而產(chǎn)生的責(zé)任。中國認(rèn)為美國“232措施”屬于保障措施，中國有權(quán)依據(jù)《保障措施協(xié)定》第8條第2款采取反制裁。然而依據(jù)《保障措施協(xié)定》第8條第2款，援引該款的中國須滿足三個(gè)條件：（a）實(shí)施保障措施成員與受影響的成員未在30天內(nèi)達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議；（b）中止減讓須獲得貨物貿(mào)易理事會(huì)同意；（c）中止減讓的實(shí)施須不遲于保障措施實(shí)施后90天，并在貨物貿(mào)易理事會(huì)收到中止減讓書面通知之日起30天期滿后。

中國還可以主張中國針對“301”關(guān)稅實(shí)施的反制裁屬于《草案》規(guī)定的反措施。WTO爭端解決機(jī)構(gòu)專家組在中國訴美國“301”關(guān)稅案中已認(rèn)定美國“301”關(guān)稅違反了WTO協(xié)定，這表明可以預(yù)設(shè)一個(gè)前提，即美國“301”關(guān)稅違反其條約義務(wù)，構(gòu)成國際不法行為。在此前提下，中國針對“301”關(guān)稅實(shí)施的反擊措施為反措施。首先，在中國訴美國“301”關(guān)稅案中，“301”關(guān)稅被專家組認(rèn)定為違反WTO規(guī)則，意味著美國“301”關(guān)稅違反了WTO規(guī)則，屬于《草案》第2條規(guī)定的國際不法行為。其次，依據(jù)《草案》，為促使實(shí)施“301”關(guān)稅的美國履行WTO義務(wù)，作為受害國的中國有權(quán)采取反措施。最后，中國實(shí)施反制裁符合《草案》第51條規(guī)定的“相稱性”。針對美國對華加征25%的關(guān)稅，涉及約500億美元對美出口額，中國對美加征25%的關(guān)稅，涉及約500億美元對華進(jìn)口額。顯然，中國對美實(shí)施反制裁與自身遭受的損失具有“相稱性”。

又如，中國可援引《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第9條第3款“例外情形”（exceptional circumstances），在WTO授權(quán)下加征關(guān)稅，即豁免GATT第2條和第1條義務(wù)。不過，根據(jù)“例外情形”規(guī)定，若想豁免對等加稅措施，中國應(yīng)將豁免請求提交貨物貿(mào)易理事會(huì)，貨物貿(mào)易理事會(huì)在90天內(nèi)進(jìn)行審議并向部長級(jí)會(huì)議提交審議結(jié)果，豁免決定最終由部長級(jí)會(huì)議四分之三成員多數(shù)作出。

此外，中國還可以援引GATT 1994第21條“安全例外”。“安全例外”條款允許成員在特定情形下，為維護(hù)國家重大安全利益而違反WTO義務(wù)或損害其他成員的利益，采取經(jīng)濟(jì)手段以達(dá)到政治目標(biāo)。但是，成員援引“安全例外”條款的門檻較高，須論證存在緊急情勢或戰(zhàn)爭狀態(tài)。中國可從中美經(jīng)濟(jì)體量在全球貿(mào)易中占比、美國加征關(guān)稅對中美貿(mào)易甚至全球貿(mào)易產(chǎn)生的巨大負(fù)面影響出發(fā)，表明中國正遭受不可估量的利益損失以及面臨貿(mào)易歷史上從未有過的“緊急情勢”。

四、結(jié)語

俄羅斯以《應(yīng)對不友好行為法》為根本，配以針對西方制裁的反制裁國內(nèi)法和行政命令，為實(shí)施的反制裁提供了明確的法律法規(guī)依據(jù)?，F(xiàn)實(shí)中，俄羅斯密集出臺(tái)的反制裁法律法規(guī)已產(chǎn)生一定的反制效果。

當(dāng)前，中國國內(nèi)反制裁工具以《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》《反外國制裁法》為主，并且中國已實(shí)現(xiàn)了反制裁執(zhí)法實(shí)踐和司法實(shí)踐。為進(jìn)一步完善中國國內(nèi)反制裁法律“工具箱”，中國可借鑒俄羅斯反制裁措施經(jīng)驗(yàn)，完善以《反外國制裁法》為核心的反制裁配套法規(guī)，出臺(tái)突顯自身貿(mào)易優(yōu)勢的反制裁行政法規(guī)，以及實(shí)施打擊重點(diǎn)目標(biāo)的反制裁措施。

西方對華實(shí)施的制裁主要是非武力措施，并未超越安理會(huì)決議范圍。然而，判斷一項(xiàng)制裁是否符合國際法，還應(yīng)結(jié)合《單方面制裁規(guī)則草案》個(gè)案分析。而判斷一項(xiàng)反制裁的國際合法性，可以參照《國家對國際不法行為的責(zé)任條款草案》中反措施相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。如果西方對華的經(jīng)濟(jì)制裁違反了WTO協(xié)定，中國可以通過WTO爭端解決機(jī)構(gòu)的授權(quán)實(shí)施反制裁。例如，中國可以援引《保障措施協(xié)定》第8條第2款、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第9條第3款“例外情形”、GATT 1994第21條安全例外條款以及《國家對國際不法行為的責(zé)任條款草案》反措施規(guī)定，證明采取反制裁的正當(dāng)性。

［責(zé)任編校張家鹿］