摘? 要：對(duì)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)視野中的技術(shù)問(wèn)題方法進(jìn)行研究，能夠獲得做好技術(shù)問(wèn)題研究與服務(wù)的啟示，而美中經(jīng)濟(jì)與安全評(píng)估委員會(huì)（USCC）與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的聽(tīng)證會(huì)是很好的案例。USCC成立至今已經(jīng)召開(kāi)了168場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)收集處理，遴選出25場(chǎng)與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的聽(tīng)證會(huì)，其中專門(mén)聚焦技術(shù)問(wèn)題、會(huì)議主題明確屬于技術(shù)問(wèn)題范疇的聽(tīng)證會(huì)12場(chǎng)，并非圍繞技術(shù)問(wèn)題確定的會(huì)議主題但下設(shè)專題明顯含有聚焦技術(shù)領(lǐng)域問(wèn)題的聽(tīng)證會(huì)13場(chǎng)。統(tǒng)計(jì)分析12場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)受邀參會(huì)作證發(fā)言報(bào)告人所在單位及機(jī)構(gòu)類別，遴選出一場(chǎng)典型USCC技術(shù)問(wèn)題聽(tīng)證會(huì)，對(duì)其進(jìn)行概要介紹和個(gè)案解析后，歸納出USCC關(guān)注研究技術(shù)問(wèn)題的5個(gè)方法特點(diǎn)，得出對(duì)我國(guó)科技情報(bào)與科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)工作者做好技術(shù)問(wèn)題研究與服務(wù)的6條啟示。

關(guān)鍵詞：競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)；智庫(kù)建設(shè)；大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)；技術(shù)問(wèn)題；美中經(jīng)濟(jì)安全與評(píng)估委員會(huì)

中圖分類號(hào)：G350文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.03.04

一、美中經(jīng)濟(jì)與安全評(píng)估委員會(huì)的研究背景

縱觀人類發(fā)展史，情報(bào)（Intelligence）活動(dòng)本質(zhì)上是人類特定組織群體之間的斗智行為。群體斗智催生了人類的情報(bào)活動(dòng)，有組織的情報(bào)活動(dòng)表現(xiàn)為情報(bào)工作。隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)代社會(huì)的情報(bào)工作呈現(xiàn)出高度復(fù)雜化、高度專業(yè)化特征[1-2]，非專業(yè)機(jī)構(gòu)難以勝任。

從情報(bào)與智庫(kù)的關(guān)系來(lái)看，服務(wù)于特定組織機(jī)構(gòu)、以競(jìng)爭(zhēng)制勝為終極目的的所有類型智庫(kù)都具有顯著的關(guān)于情報(bào)的功能[3-4]，而另一方面，服務(wù)于特定組織群體戰(zhàn)略決策的所有類型情報(bào)機(jī)構(gòu)都是事實(shí)上的智庫(kù)機(jī)構(gòu)[5]。

中外科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)及對(duì)策是中國(guó)科技情報(bào)與科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)共同的研究重點(diǎn)與服務(wù)內(nèi)容。與“科學(xué)”相比，“技術(shù)”的競(jìng)爭(zhēng)屬性更加突出，圍繞技術(shù)問(wèn)題競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)及對(duì)策的研究與服務(wù)難度更大，高層領(lǐng)導(dǎo)用戶群體要求更高，對(duì)科技情報(bào)與科技智庫(kù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的倚重程度更高。

2017年以來(lái)，中國(guó)科技事務(wù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境發(fā)生重大變化，大國(guó)之間圍繞國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)攻防重要性進(jìn)一步增加，上升到國(guó)家之間重大戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的層面[6]。

大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的新形勢(shì)催生了我國(guó)科技事務(wù)高層戰(zhàn)略管理與決策用戶群體的新需求，也要求我國(guó)科技情報(bào)與科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)順應(yīng)用戶群體的需求變化，站在國(guó)家整體戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)全局對(duì)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行研究與決策服務(wù)。

（一）問(wèn)題的提出

大國(guó)之間圍繞技術(shù)活動(dòng)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)是典型的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)應(yīng)用場(chǎng)景，站在國(guó)家戰(zhàn)略決策高層領(lǐng)導(dǎo)用戶群體角度，從眾多問(wèn)題中識(shí)別出關(guān)鍵情報(bào)課題（Key Intelligence Topics，簡(jiǎn)稱KITs）是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作的起點(diǎn)[7-8]，是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作具有可操作性、合理框定工作范圍、科學(xué)確定工作量、讓專業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作達(dá)到事半功倍成效的最關(guān)鍵一環(huán)[9]。放在應(yīng)對(duì)國(guó)外對(duì)華技術(shù)事務(wù)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中，怎樣遴選大國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵情報(bào)課題、怎樣圍繞遴選出的課題開(kāi)展信息收集分析工作，并形成可據(jù)此采取行動(dòng)的戰(zhàn)略決策支持服務(wù)產(chǎn)品，顯然是中國(guó)科技情報(bào)與科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)需要求解的重大理論與實(shí)踐命題。

（二）研究方法

美中經(jīng)濟(jì)與安全評(píng)估委員會(huì)（U.S.-China Economic and Security Review Commission，以下簡(jiǎn)稱USCC），根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)2000年10月30日生效的《國(guó)防授權(quán)法案》成立，歸美國(guó)國(guó)會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)，由國(guó)會(huì)參議院直接管轄。該機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位是監(jiān)視和調(diào)查，向國(guó)會(huì)報(bào)告美中雙邊貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的影響，向國(guó)會(huì)提交年度報(bào)告，并向國(guó)會(huì)提出立法和行政建議。USCC成立至今，已經(jīng)成為美國(guó)國(guó)會(huì)的中美關(guān)系問(wèn)題中央處理器，在監(jiān)視中國(guó)發(fā)展動(dòng)態(tài)、搜尋醞釀策劃引導(dǎo)對(duì)華議題、為美國(guó)對(duì)華問(wèn)題政策建議提供研究依據(jù)和專業(yè)化建議方面發(fā)揮了不可替代的關(guān)鍵作用[10-11]，為美國(guó)國(guó)會(huì)涉華事務(wù)戰(zhàn)略決策所高度倚重，融體制內(nèi)頂層智庫(kù)與美國(guó)對(duì)華全面戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)中樞于一體[12]。

USCC成立之初主要關(guān)注中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。應(yīng)中美兩國(guó)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)不斷變化的需要，也為了在美國(guó)國(guó)會(huì)獲取更大話語(yǔ)權(quán)和影響力，如今USCC關(guān)注的問(wèn)題已經(jīng)從經(jīng)濟(jì)貿(mào)易擴(kuò)展到安全、軍事、外交、科技、文化等各個(gè)領(lǐng)域。由于技術(shù)因素對(duì)中美兩國(guó)總體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的影響日益增大，技術(shù)問(wèn)題自然成為USCC研究的重要內(nèi)容。

在USCC的所有工作活動(dòng)中，召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)（Hearing）是該機(jī)構(gòu)成立以來(lái)一直進(jìn)行的制度性工作安排，是USCC有效運(yùn)行的主體性、支撐性工作。USCC組織召開(kāi)每次聽(tīng)證會(huì)，其議題都是經(jīng)過(guò)精心遴選和設(shè)計(jì)的、當(dāng)時(shí)最關(guān)注的問(wèn)題。以USCC已經(jīng)召開(kāi)的與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的聽(tīng)證會(huì)內(nèi)容為研究素材，結(jié)合大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景，分析大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)層面的技術(shù)問(wèn)題研究方法及其特點(diǎn)，從中獲得啟示，顯然既有學(xué)術(shù)研究意義也有對(duì)實(shí)際工作的參考價(jià)值，有助于提升中國(guó)科技情報(bào)與科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)的研究與服務(wù)水平。

二、USCC與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的聽(tīng)證會(huì)遴選過(guò)程與結(jié)果

（一）數(shù)據(jù)收集與處理方法

USCC于2001年6月14日召開(kāi)了機(jī)構(gòu)成立后的首場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)，議題為“中國(guó)貿(mào)易部門(mén)與WTO事務(wù)”[13]，此后USCC每年度都要召開(kāi)數(shù)場(chǎng)不同議題的聽(tīng)證會(huì)。2023年8月21日，USCC召開(kāi)了主題為“中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)狀況：對(duì)投資者和供應(yīng)鏈的含義”的聽(tīng)證會(huì)，這是USCC在2023年度召開(kāi)的最后一場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)。至此，USCC已經(jīng)累計(jì)召開(kāi)了168場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)。USCC每場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)都有確定的主題，主題之下設(shè)若干專題（Panel，每場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)下設(shè)專題數(shù)量通常在3～5個(gè)）。對(duì)這168場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，USCC有關(guān)研究技術(shù)問(wèn)題的聽(tīng)證會(huì)主要分為兩類，第一類聽(tīng)證會(huì)主要包括專門(mén)聚焦技術(shù)問(wèn)題的會(huì)議，如USCC于2005年4月21日召開(kāi)的主題為“中國(guó)高技術(shù)發(fā)展”的聽(tīng)證會(huì)；也包括會(huì)議主題沒(méi)有包含“技術(shù)”字眼，但聽(tīng)證會(huì)全文卻具有明確的技術(shù)問(wèn)題研究含義，如USCC于2006年3月16日召開(kāi)的主題為“中國(guó)的軍事現(xiàn)代化與美國(guó)的出口管制”的聽(tīng)證會(huì)。第二類是會(huì)議主題雖然并非圍繞技術(shù)問(wèn)題確定、但下設(shè)專題明顯聚焦技術(shù)領(lǐng)域問(wèn)題的聽(tīng)證會(huì)。如USCC于2022年4月14日召開(kāi)的主題為“挑戰(zhàn)中國(guó)貿(mào)易行為：提升美國(guó)工人、農(nóng)民、生產(chǎn)者和創(chuàng)新者利益”的聽(tīng)證會(huì)，下設(shè)第2專題題目為“創(chuàng)新、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題”。

（二）USCC與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的聽(tīng)證會(huì)目錄明細(xì)

對(duì)USCC聽(tīng)證會(huì)數(shù)據(jù)收集處理發(fā)現(xiàn)，在其已經(jīng)召開(kāi)的168場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)中[13]，25場(chǎng)是關(guān)注研究技術(shù)問(wèn)題的聽(tīng)證會(huì)，其中上述第一類聽(tīng)證會(huì)12場(chǎng)（序號(hào)1～12）、第二類聽(tīng)證會(huì)13場(chǎng)（序號(hào)13～25），如表1所示。

三、USCC專門(mén)聚焦技術(shù)問(wèn)題的聽(tīng)證會(huì)受邀者統(tǒng)計(jì)分析

若想全面深入了解USCC關(guān)注的技術(shù)研究問(wèn)題的內(nèi)容與特點(diǎn)，關(guān)鍵在于了解其與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的聽(tīng)證會(huì)邀請(qǐng)了哪些人參會(huì)作證發(fā)言、受邀參會(huì)者所在單位的機(jī)構(gòu)類型分布的特征等。

筆者對(duì)第一類12場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)和第二類13場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)分別進(jìn)行受邀參會(huì)發(fā)言報(bào)告人信息統(tǒng)計(jì)分析，從定性研究方面判斷得到的結(jié)果是二者的基本差異性不大，但第一類12場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)對(duì)本研究求解的問(wèn)題更有典型性、代表性和研究?jī)r(jià)值，因此，本文僅基于USCC第一類12場(chǎng)技術(shù)問(wèn)題聽(tīng)證會(huì)的受邀者信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

（一）受邀者所在單位機(jī)構(gòu)類型分布

USCC第一類12場(chǎng)技術(shù)問(wèn)題聽(tīng)證會(huì)共邀請(qǐng)136人次參會(huì)作證發(fā)言。應(yīng)邀參會(huì)作證發(fā)言報(bào)告人所在單位的機(jī)構(gòu)按性質(zhì)可劃分為政府部門(mén)、大學(xué)、科研院所、企業(yè)、智庫(kù)、基金會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)團(tuán)體共八個(gè)類型，具體分布情況為：大學(xué)36人次、企業(yè)35人次、智庫(kù)25人次、政府部門(mén)15人次、行業(yè)協(xié)會(huì)11人次、社會(huì)團(tuán)體6人次、科研院所5人次、基金會(huì)3人次，如表2所示。

由于部分單位有智庫(kù)、企業(yè)等多個(gè)機(jī)構(gòu)類別屬性，本文分類時(shí)將這些單位歸類到最能反映其社會(huì)功能的唯一機(jī)構(gòu)類別，以更好地揭示USCC技術(shù)問(wèn)題聽(tīng)證會(huì)受邀參會(huì)者的角色構(gòu)成、分布和特點(diǎn)，從而求解本文提出的問(wèn)題。

（二）受邀者所在單位機(jī)構(gòu)類型分布的特點(diǎn)

USCC第一類12場(chǎng)技術(shù)問(wèn)題聽(tīng)證會(huì)136人次受邀參會(huì)者中，來(lái)自大學(xué)的最多，為36人次，涵蓋36所大學(xué)。其中，加利福尼亞大學(xué)14人次受邀參會(huì)，哈佛大學(xué)、喬治城大學(xué)、斯坦福大學(xué)各2人次受邀參會(huì)，國(guó)防大學(xué)等16所大學(xué)1人次受邀參會(huì)。對(duì)36人次受邀參會(huì)人員所在院系、中心等的二級(jí)機(jī)構(gòu)研究發(fā)現(xiàn)，受邀者在技術(shù)一線從事教學(xué)科研工作的占比并不高，而來(lái)自非技術(shù)一線者占比不小。這些非技術(shù)一線者所在單位包括國(guó)際關(guān)系研究機(jī)構(gòu)、法學(xué)院、經(jīng)濟(jì)學(xué)院、商學(xué)院、戰(zhàn)略與政策研究機(jī)構(gòu)、安全研究機(jī)構(gòu)、軍事與防務(wù)研究機(jī)構(gòu)等。

在136人次受邀參會(huì)者中，34人次來(lái)自企業(yè)，包括高通、英特爾、英偉達(dá)等高技術(shù)公司，也包括投資、金融、管理咨詢等行業(yè)的公司；25人次來(lái)自17家智庫(kù)，包括蘭德公司、新美國(guó)安全中心、戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心、美國(guó)外交關(guān)系協(xié)會(huì)等；15人次來(lái)自10家政府部門(mén)，包括美國(guó)國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、商務(wù)部、財(cái)政部、美國(guó)工商委員會(huì)、美國(guó)海關(guān)總署、食品和藥物管理局等；11人次來(lái)自10個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)，包括美國(guó)國(guó)家制造商協(xié)會(huì)、光電產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)會(huì)、美國(guó)復(fù)合材料制造商協(xié)會(huì)、美國(guó)國(guó)家石墨烯協(xié)會(huì)、美國(guó)航空航天工業(yè)協(xié)會(huì)、美國(guó)勞工聯(lián)合會(huì)—產(chǎn)業(yè)工會(huì)聯(lián)合會(huì)、美國(guó)造船協(xié)會(huì)等；6人次來(lái)自6個(gè)社會(huì)團(tuán)體，包括出口就業(yè)聯(lián)盟、美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)、俄亥俄州克利夫蘭市燃料電池聯(lián)盟、美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)等；5人次來(lái)自科研院所，包括亞太安全研究中心、突破研究所、美國(guó)國(guó)防情報(bào)研究和分析中心、海軍分析中心等；3人次來(lái)自3家基金會(huì)，分別是國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)、新美國(guó)基金會(huì)。

可以看出，在USCC第一類12場(chǎng)技術(shù)問(wèn)題聽(tīng)證會(huì)邀請(qǐng)的136人次參會(huì)作證發(fā)言的報(bào)告人中，真正來(lái)自技術(shù)研發(fā)工作一線的占比并不高，大多數(shù)是對(duì)選定技術(shù)領(lǐng)域有相當(dāng)深入了解的、非技術(shù)研發(fā)一線的工作者，他們所從事的工作包括戰(zhàn)略與政策研究、管理與決策、安全問(wèn)題研究、國(guó)際關(guān)系研究、投資、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、行業(yè)權(quán)益保護(hù)等。

四、USCC與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的聽(tīng)證會(huì)典型場(chǎng)次概要介紹

就研究問(wèn)題的關(guān)聯(lián)度而言，第一類12場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)比第二類13場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)更有代表性。因此，本文從第一類12場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)中遴選出一場(chǎng)作為USCC關(guān)注研究技術(shù)問(wèn)題聽(tīng)證會(huì)的典型樣例，從競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)專業(yè)視角對(duì)其進(jìn)行概要介紹，以便深入揭示USCC關(guān)注研究技術(shù)問(wèn)題的方法特點(diǎn)。

這一場(chǎng)就是USCC于2017年3月16日召開(kāi)的主題為“關(guān)于中國(guó)追求下一代前沿技術(shù)的聽(tīng)證會(huì)：計(jì)算、機(jī)器人和生物技術(shù)”的聽(tīng)證會(huì)。

（一）該場(chǎng)次作證發(fā)言基本情況

USCC的每場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)通常安排一天時(shí)間，由2名USCC專職委員擔(dān)任聯(lián)合主席（Hearing Co-Chairs），行使聽(tīng)證會(huì)主持人職責(zé)。聽(tīng)證會(huì)主持人進(jìn)行簡(jiǎn)短開(kāi)場(chǎng)講話之后，便請(qǐng)受邀參會(huì)人發(fā)言并宣讀證詞，證詞都有準(zhǔn)備好的書(shū)面材料，每位受邀參會(huì)人發(fā)言時(shí)間為20～30分鐘，發(fā)言作證類似于學(xué)術(shù)會(huì)議的宣讀論文。

聽(tīng)證會(huì)“關(guān)于中國(guó)追求下一代前沿技術(shù)的聽(tīng)證會(huì)：計(jì)算、機(jī)器人和生物技術(shù)”設(shè)置了3個(gè)專題，共邀請(qǐng)了9人作證發(fā)言。專題設(shè)置、發(fā)言人、發(fā)言題目概況如表3所示[13]。

（二）該場(chǎng)次作證發(fā)言內(nèi)容要點(diǎn)

對(duì)9名發(fā)言者的證詞研究發(fā)現(xiàn)，盡管他們的書(shū)面證詞篇幅長(zhǎng)短不等、圍繞報(bào)告題目闡述的詳略程度不同、證詞闡述表達(dá)方式和風(fēng)格有所不同，但毫無(wú)例外都緊扣USCC關(guān)切的問(wèn)題進(jìn)行匯報(bào)，這些問(wèn)題的核心主線是“目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域中美競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)是什么—目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)對(duì)美國(guó)的影響—美國(guó)國(guó)會(huì)應(yīng)該采取哪些政策舉措保障美國(guó)的安全并維持可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”。

例如，在圍繞專題1（計(jì)算）進(jìn)行聽(tīng)證發(fā)言時(shí)，美國(guó)相交360研究公司首席執(zhí)行官阿狄森·斯內(nèi)爾（Addison Snell）重點(diǎn)圍繞高性能計(jì)算（超算）進(jìn)行匯報(bào)，報(bào)告內(nèi)容要點(diǎn)包括[13]：其一，高性能計(jì)算的重要性：高性能計(jì)算對(duì)于科學(xué)研究、產(chǎn)業(yè)（制造、能源、制藥、化工、電子設(shè)計(jì)、金融）、國(guó)防（戰(zhàn)爭(zhēng)模擬、核儲(chǔ)存管理、防御和反應(yīng)模擬、情報(bào)與安全、網(wǎng)絡(luò)安全與網(wǎng)絡(luò)攻擊）的重要性；其二，高性能計(jì)算系統(tǒng)與創(chuàng)新時(shí)代：專業(yè)設(shè)計(jì)、商品集群、專門(mén)化元素；其三，超算的測(cè)評(píng)：全球超算機(jī)構(gòu)500強(qiáng)榜單、超算產(chǎn)業(yè)動(dòng)力與市場(chǎng)容量、神威太湖之光、超算產(chǎn)業(yè)細(xì)分市場(chǎng)、關(guān)鍵技術(shù)組件供應(yīng)商、超大規(guī)模市場(chǎng)、超級(jí)競(jìng)賽、競(jìng)爭(zhēng)預(yù)測(cè)、量子計(jì)算等；其四，中國(guó)、美國(guó)、其他國(guó)家和地區(qū)在高性能計(jì)算領(lǐng)域的投資：美國(guó)的超算戰(zhàn)略，中國(guó)的超算戰(zhàn)略，其他主要國(guó)家如日本、法國(guó)、俄羅斯的超算戰(zhàn)略；其五，結(jié)論與建議。

又如，在圍繞專題3（生物技術(shù)）進(jìn)行聽(tīng)證發(fā)言時(shí)，麻省理工學(xué)院政治學(xué)教授、新興技術(shù)項(xiàng)目主任肯尼斯·A.瓦耶做了題目為“加速推動(dòng)生物技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源和影響：美國(guó)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)”的報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容要點(diǎn)包括[13]：其一，生物技術(shù)概要：快速發(fā)展的生物技術(shù)創(chuàng)新；其二，中國(guó)、美國(guó)生物技術(shù)政策對(duì)比：中國(guó)為什么要發(fā)展生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)？中國(guó)如何構(gòu)建國(guó)內(nèi)生物技術(shù)能力？中國(guó)的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)與美國(guó)生物技術(shù)的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)建立了什么發(fā)展關(guān)系？這些關(guān)系如何使美國(guó)研究人員或該領(lǐng)域受益？潛在的合作、研發(fā)、交流機(jī)會(huì)應(yīng)該被追查嗎？這些合作關(guān)系還有哪些挑戰(zhàn)？這些發(fā)展將如何影響美國(guó)的全球競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全？其三，美國(guó)的政策選擇：包含應(yīng)該做的政策選項(xiàng)（6項(xiàng)），避免的政策選項(xiàng)（3項(xiàng)）。

其他7名受邀參會(huì)者和以上2名受邀參會(huì)者書(shū)面證詞暨作證發(fā)言內(nèi)容專業(yè)水準(zhǔn)頗高且具有共同的特點(diǎn)，即基于選定技術(shù)主題的關(guān)于中美競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)及對(duì)策研究的專題報(bào)告。從面向高端用戶提供情報(bào)服務(wù)的要求衡量[5]，沒(méi)有一名受邀參會(huì)者的作證發(fā)言內(nèi)容僅僅停留在信息服務(wù)層次，而均為高端用戶提供了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)、決策咨詢服務(wù)、思想智慧服務(wù)等多種產(chǎn)品，體現(xiàn)了較高的專業(yè)水平。

（三）該場(chǎng)次作證發(fā)言者的工作崗位與知識(shí)技能特點(diǎn)

對(duì)9名發(fā)言者的個(gè)人介紹（Biography）進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，他們每人都在選定技術(shù)領(lǐng)域有相當(dāng)深厚的專業(yè)造詣，其水平得到業(yè)界的普遍認(rèn)可，而且普遍具有經(jīng)營(yíng)管理、產(chǎn)業(yè)政策與戰(zhàn)略等方面的專業(yè)知識(shí)，在選定技術(shù)領(lǐng)域視野開(kāi)闊，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)感知、預(yù)見(jiàn)、戰(zhàn)略研究與咨詢能力突出。

例如，阿狄森·斯內(nèi)爾曾是高性能計(jì)算行業(yè)的資深行業(yè)分析師，之后創(chuàng)辦美國(guó)相交360研究公司，該公司已經(jīng)成為全球高性能計(jì)算行業(yè)的市場(chǎng)信息分析和咨詢的佼佼者。又如，亨利·I.克里斯滕森于2011年獲得有“全球機(jī)器人行業(yè)諾貝爾獎(jiǎng)”之稱的約瑟夫·恩格爾伯格獎(jiǎng)，證明了其技術(shù)水平的業(yè)界領(lǐng)先地位。此外，他還是美國(guó)多個(gè)與歐洲在機(jī)器人領(lǐng)域合作項(xiàng)目的創(chuàng)始人和負(fù)責(zé)人，在產(chǎn)業(yè)政策與戰(zhàn)略制定、產(chǎn)業(yè)預(yù)見(jiàn)與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)感知方面具有突出能力。

五、USCC關(guān)注研究技術(shù)問(wèn)題的方法特點(diǎn)及啟示

（一）USCC關(guān)注研究技術(shù)問(wèn)題的方法特點(diǎn)

USCC聽(tīng)證會(huì)遴選技術(shù)問(wèn)題的方法過(guò)程具有一定代表性，這一過(guò)程具有以下幾個(gè)突出特點(diǎn)：

其一，從大國(guó)總體戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的頂層視角識(shí)別遴選技術(shù)問(wèn)題。技術(shù)問(wèn)題是分層次的，技術(shù)問(wèn)題的層次選擇取決于用戶需要。USCC的職責(zé)定位決定了其關(guān)注的技術(shù)問(wèn)題必定是以中國(guó)為假想競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的、進(jìn)入大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)視野的、對(duì)美國(guó)現(xiàn)有的國(guó)家戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位和所謂的國(guó)家安全產(chǎn)生影響的重大戰(zhàn)略性技術(shù)問(wèn)題。

其二，從經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、軍事、安全、外交等現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的改變中識(shí)別遴選技術(shù)問(wèn)題。USCC成立至今已經(jīng)召開(kāi)了168場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)，與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的聽(tīng)證會(huì)只有25場(chǎng)，可以看出USCC關(guān)注研究的問(wèn)題主要集中在經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、軍事、安全、外交等方面，而不是技術(shù)領(lǐng)域。即使在與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的25場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)中，13場(chǎng)第二類聽(tīng)證會(huì)也并不是主要圍繞技術(shù)問(wèn)題召開(kāi)的，而是將技術(shù)問(wèn)題放在經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、軍事、外交等領(lǐng)域問(wèn)題中識(shí)別遴選和關(guān)注研究的。12場(chǎng)圍繞技術(shù)問(wèn)題的第一類聽(tīng)證會(huì)也明顯不是純粹研究技術(shù)問(wèn)題，而是既研究選定的技術(shù)問(wèn)題，又跳出問(wèn)題本身，從技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、軍事、安全、外交等競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的影響變化角度研究技術(shù)問(wèn)題，這一特點(diǎn)非常突出。

其三，識(shí)別遴選的技術(shù)問(wèn)題具有動(dòng)態(tài)性、可更新校正性。結(jié)合對(duì)當(dāng)時(shí)中美競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及美國(guó)重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)問(wèn)題的領(lǐng)域和類別分析，對(duì)USCC與技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的25場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)內(nèi)容進(jìn)行研讀，可發(fā)現(xiàn)其識(shí)別遴選的技術(shù)問(wèn)題都是根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)當(dāng)時(shí)最關(guān)注的中國(guó)問(wèn)題的領(lǐng)域和類別遴選確定的。例如，中國(guó)加入WTO之初，中美雙方的貿(mào)易問(wèn)題是美國(guó)國(guó)會(huì)最關(guān)注的問(wèn)題，因此當(dāng)時(shí)識(shí)別遴選的技術(shù)問(wèn)題都與雙邊貿(mào)易、貿(mào)易順差有關(guān)。又如，2017—2019年間，中國(guó)在超算、機(jī)器人、量子技術(shù)、納米技術(shù)、云計(jì)算、5G通訊、人工智能、新材料、新能源技術(shù)領(lǐng)域突飛猛進(jìn)，中美在這些領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的此消彼長(zhǎng)引起美國(guó)的巨大恐慌，上述領(lǐng)域的技術(shù)問(wèn)題成為美國(guó)國(guó)會(huì)當(dāng)時(shí)高度關(guān)注的對(duì)象，這在2017—2019年間的USCC聽(tīng)證會(huì)上有明確體現(xiàn)。再如，USCC于2023年4月13日召開(kāi)的題為“中國(guó)對(duì)國(guó)防技術(shù)的追求：對(duì)美國(guó)和多邊出口管制和投資篩選制度的影響”的聽(tīng)證會(huì)，正值美國(guó)不斷加強(qiáng)對(duì)華技術(shù)出口管制、但仍然擋不住中國(guó)高歌猛進(jìn)的腳步之際，強(qiáng)烈的挫折感使美國(guó)國(guó)會(huì)迫切需要了解現(xiàn)有的對(duì)華技術(shù)出口管制政策舉措還是否有效。這個(gè)聽(tīng)證會(huì)選題正是USCC根據(jù)當(dāng)時(shí)用戶最迫切需求去識(shí)別遴選技術(shù)問(wèn)題特點(diǎn)的反映。

其四，通過(guò)特定機(jī)制保障識(shí)別遴選的高質(zhì)量、可操作、可持續(xù)。USCC成立以來(lái)，每年度的全職委員人數(shù)都不同，在編在崗全職委員人數(shù)每年度通常在10人左右。從USCC的職責(zé)定位可以看出，它開(kāi)展工作需要占有處理的信息量是相當(dāng)龐大的，也是區(qū)區(qū)10余人難以從容應(yīng)對(duì)的。但USCC通過(guò)聽(tīng)證會(huì)機(jī)制卻能有效動(dòng)員利用龐大的受邀參會(huì)作證者群體為其提供服務(wù)，保證在涉及的所有技術(shù)領(lǐng)域，都有高水平專家參與到“技術(shù)問(wèn)題識(shí)別遴選—受邀參會(huì)作證發(fā)言—求解識(shí)別遴選的技術(shù)問(wèn)題—識(shí)別遴選新的技術(shù)問(wèn)題”的循環(huán)中，保證識(shí)別遴選高質(zhì)量、可操作、可更新、可持續(xù)。可以看出，聽(tīng)證會(huì)為USCC高質(zhì)量識(shí)別遴選技術(shù)問(wèn)題，使涉及信息龐大的技術(shù)問(wèn)題研究與服務(wù)具有可操作性、可持續(xù)性提供了工作機(jī)制保障。

其五，高度重視競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)和群體智力集成。從USCC圍繞技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行的聽(tīng)證會(huì)研究可以看出，USCC既是無(wú)“名”有“實(shí)”的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)機(jī)構(gòu)，也是專職的體制內(nèi)智庫(kù)機(jī)構(gòu)。USCC圍繞技術(shù)問(wèn)題的聽(tīng)證會(huì)本質(zhì)上是以識(shí)別遴選的特定技術(shù)問(wèn)題為牽引，將分散在大學(xué)、企業(yè)、政府部門(mén)、科研院所、智庫(kù)、基金會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體等多類型機(jī)構(gòu)序列中的眾多單體專家和機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)資源能力與決策智慧水平有效綜合集成的過(guò)程。

（二）對(duì)我國(guó)的啟示

其一，將其他大國(guó)對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)的因素貫注到技術(shù)事務(wù)管理決策與研究服務(wù)的全過(guò)程，是新時(shí)期新形勢(shì)下對(duì)我國(guó)技術(shù)事務(wù)界所有角色群體的必然要求，對(duì)高層技術(shù)事務(wù)管理決策者群體和為其提供高智力研究與服務(wù)的工作者群體尤其如此。在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)常態(tài)化的大背景下，我國(guó)技術(shù)事務(wù)的各個(gè)層次都將受到其他大國(guó)對(duì)華針對(duì)性競(jìng)爭(zhēng)的影響，技術(shù)事務(wù)的層次越高、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越強(qiáng)，受到針對(duì)性競(jìng)爭(zhēng)的影響越大越直接。因此，技術(shù)問(wèn)題特別是涉及國(guó)家層次的重大技術(shù)問(wèn)題的相關(guān)事務(wù)必須全程貫注國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)思維。

其二，在大國(guó)之間圍繞技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)攻防的場(chǎng)景下，高層管理決策者最需要的是“情報(bào)（Intelligence）”服務(wù)而不是“信息（Information）”服務(wù)，而在情報(bào)服務(wù)范疇內(nèi)高層管理決策者最需要的是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)、決策咨詢服務(wù)、思想智慧服務(wù)，他們應(yīng)該與科技信息服務(wù)供給群體共同努力，推動(dòng)我國(guó)科技信息服務(wù)的重心從“信息”向“情報(bào)”轉(zhuǎn)換。

“情報(bào)”與“信息”有明確的區(qū)別[14]。現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，將“情報(bào)”與“信息”混為一談、“信息”充分但“情報(bào)”能力低下給我國(guó)造成損失的事例屢見(jiàn)不鮮。這些案例體現(xiàn)了群體斗智，也展示了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)發(fā)揮的驚人威力。放在大國(guó)之間圍繞重大技術(shù)問(wèn)題競(jìng)爭(zhēng)攻防的真實(shí)場(chǎng)景中，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)能力高下對(duì)雙方爭(zhēng)奪技術(shù)優(yōu)勢(shì)結(jié)果的重要性可想而知。在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)常態(tài)化背景下，讓中國(guó)科技信息工作重心從“信息”向“情報(bào)”回歸勢(shì)在必行[15]。

其三，在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)常態(tài)化背景下，面向高層領(lǐng)導(dǎo)用戶的群體需求，從大國(guó)之間經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科技、安全、外交、文化等全局戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)視野識(shí)別遴選技術(shù)問(wèn)題，跳出技術(shù)看技術(shù)，開(kāi)展技術(shù)問(wèn)題相關(guān)研究，有助于更好提供高質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)、決策咨詢服務(wù)、思想智慧服務(wù)。

從競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)專業(yè)角度看，互為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的大國(guó)之間，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手針對(duì)自身遴選的技術(shù)問(wèn)題，就是不需要再次研究論證的大國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)鍵情報(bào)課題。

其四，圍繞識(shí)別遴選出的技術(shù)問(wèn)題開(kāi)展研究與服務(wù)，既要研究技術(shù)要素本身，也要高度重視選定技術(shù)要素的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值。技術(shù)的價(jià)值在多個(gè)方面呈現(xiàn)，僅僅停留在科學(xué)技術(shù)環(huán)節(jié)研究技術(shù)的價(jià)值是不充分的，讓技術(shù)要素推動(dòng)現(xiàn)有生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系創(chuàng)新，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面實(shí)現(xiàn)財(cái)富的積累，進(jìn)而提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)地位，才是技術(shù)的最大價(jià)值。

通過(guò)論文和專利提供服務(wù)是有用的，但不足以滿足大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下高層管理決策者的群體需求。除此以外，還必須關(guān)注研究技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化后競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱、能否進(jìn)入大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)視野等社會(huì)性研究課題。否則，技術(shù)問(wèn)題的研究與服務(wù)局限性難以避免。例如，我國(guó)材料領(lǐng)域論文和專利數(shù)量已居世界第一，但多個(gè)相關(guān)領(lǐng)域仍然被國(guó)外“卡脖子”，凸顯了僅僅停留在科學(xué)技術(shù)環(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)研究的局限性。

其五，機(jī)制創(chuàng)新是科技情報(bào)信息研究服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)圍繞宏大技術(shù)問(wèn)題向高層管理決策者可持續(xù)、高質(zhì)量地提供高層次情報(bào)服務(wù)的重要保障。

在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的層次上，技術(shù)問(wèn)題的研究與服務(wù)對(duì)相關(guān)從業(yè)者有很高的要求。時(shí)間緊、任務(wù)重、信息收集工作量大、信息分析難度高、需要多領(lǐng)域多學(xué)科專家協(xié)同和智力支持是從事這些研究與服務(wù)的工作者常常遇到的困難，而機(jī)制創(chuàng)新有利于克服這些困難、提高工作效率、實(shí)現(xiàn)事半功倍的效果，USCC的聽(tīng)證會(huì)機(jī)制對(duì)我國(guó)科技情報(bào)信息研究服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技智庫(kù)機(jī)構(gòu)工作者的工作機(jī)制創(chuàng)新提供了借鑒參考。

其六，通過(guò)人際交流渠道獲取一手信息、幫助自身智力增值是大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)視野下做好技術(shù)問(wèn)題研究與服務(wù)工作的重要方法。隨著信息社會(huì)的來(lái)臨，信息過(guò)載日益嚴(yán)重，情報(bào)反而更加稀缺。僅僅依靠文獻(xiàn)資料和二手信息是難以滿足相關(guān)用戶群體的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)需求的。站在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)層面，面向高層管理決策者識(shí)別遴選技術(shù)問(wèn)題、開(kāi)展研究與服務(wù)，更需要通過(guò)人際交流渠道獲取一手信息，建立運(yùn)行人際網(wǎng)絡(luò)，有效動(dòng)員集成分散在不同機(jī)構(gòu)群體的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)資源和智力資源，依靠眾多專家彌補(bǔ)自身專業(yè)知識(shí)的不足，圍繞陌生、復(fù)雜、宏大的技術(shù)問(wèn)題，在研究與服務(wù)方面實(shí)現(xiàn)智力增值，為高質(zhì)量、可持續(xù)開(kāi)展技術(shù)問(wèn)題研究與服務(wù)提供方法保障。

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