蔡湘杰 潘紅玉 賀正楚

1 引 言

一個國家的科技水平是該國在世界競爭舞臺上處于領(lǐng)先地位的關(guān)鍵因素。自二戰(zhàn)結(jié)束以來，在全球技術(shù)競爭舞臺上，美國一直保持著領(lǐng)先地位。作為科技實力最雄厚、創(chuàng)新能力最強的國家，美國的科技制度為科技發(fā)展提供良好氛圍。美國是全球創(chuàng)新的引領(lǐng)者，歷來重視科技創(chuàng)新體系建設(shè)，擁有多元的科技創(chuàng)新主體、雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)、有力的科技創(chuàng)新法治保障、完備的資助體系、與時俱進(jìn)的政策體系，這些都成為美國長期穩(wěn)居科技實力第一寶座的重要因素（吳曉波等，2021［1］）?；仡櫭绹萍紕?chuàng)新體系發(fā)展歷程，其發(fā)展速度與影響力在世界科技進(jìn)步史中首屈一指，其實踐方式與發(fā)展軌跡對中國加快建設(shè)創(chuàng)新型國家具有一定啟示意義。高科技產(chǎn)業(yè)作為科技創(chuàng)新體系的表現(xiàn)形式和載體，二者在科技與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史進(jìn)程當(dāng)中一直扮演著協(xié)同發(fā)展和互促發(fā)展的角色（吳艷等，2023［2］）?？萍紕?chuàng)新方面，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)作為高端且艱深的高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，是國家科技水平和創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，也是一個國家在全球科技競爭和產(chǎn)業(yè)競爭中的重要籌碼。產(chǎn)業(yè)重要性方面，在當(dāng)代高科技產(chǎn)業(yè)中，半導(dǎo)體產(chǎn)品應(yīng)用廣泛，以集成電路為基礎(chǔ)的芯片構(gòu)成信息社會的根基，芯片被喻為現(xiàn)代工業(yè)的“糧食”，芯片在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域扮演重要角色。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)成為支撐經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，被稱之為引領(lǐng)科技創(chuàng)新和先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的核心力量。近年來我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)遭遇卡脖子，我國需要借鑒國外經(jīng)驗進(jìn)一步發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。本文通過總結(jié)美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新主體要素協(xié)同互促的實踐特點，并梳理半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新體系環(huán)境要素協(xié)同互促的實踐脈絡(luò)，通過對比分析美國、日本與韓國的實踐經(jīng)驗，力圖為我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新提供有益的啟示。

2 美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新主體要素的協(xié)同互促

2.1 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與國防部的協(xié)同互促

20 世紀(jì)50 年代，由于美蘇軍備競賽與太空競爭，美國國防部的軍事采購極大促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時美國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路線深受美國軍方只看中性能而非成本的影響。在國防部訂單支持下，美國企業(yè)開始采用硅晶體管技術(shù)，硅晶體管使用溫度范圍廣、穩(wěn)定性更強、性能更好但價格昂貴。20 世紀(jì)60 年代，長期穩(wěn)定的國防部訂單推動美國硅晶體管生產(chǎn)技術(shù)走向成熟，生產(chǎn)成本急劇下降、生產(chǎn)規(guī)模迅速擴張，同時保護(hù)半導(dǎo)體廠商免受國際低價競爭。與此同時，國防部采購提供大量就業(yè)機會，60 年代硅谷迎來創(chuàng)業(yè)熱潮，不同于政府扶持大企業(yè)，國防部采購注重產(chǎn)品性能且不歧視初創(chuàng)企業(yè)，其采購有效推動半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步（Hargadon 和Sutton，2000［3］）。1963 年，半導(dǎo)體相關(guān)產(chǎn)品銷售給軍隊比重為46%、民用工業(yè)比重為37%、個體消費者比重為16%左右，這一時期，軍方采購既是對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)最重要的政策支持者，也是最大受益者（Alwyn，1991［4］）。20 世紀(jì)70 年代后，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速崛起，半導(dǎo)體商業(yè)化已成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展潮流，僅靠國防部采購已不能維持美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力。

早期的美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)是在國防部采購基礎(chǔ)上發(fā)展而來，長期穩(wěn)定的國防部訂單避免激烈的市場競爭并實現(xiàn)半導(dǎo)體有效應(yīng)用，推動早期半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2.2 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與政府的協(xié)同互促

2.2.1 國家國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所（NIST）

NIST 前身為美國國家標(biāo)準(zhǔn)局，1988 年改名為美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院，隸屬于美國商務(wù)部，是商務(wù)部的一個分支，主要作用是支持半導(dǎo)體研究和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。NIST 以開發(fā)和促進(jìn)計量、改善生活質(zhì)量、提高生產(chǎn)率并提高貿(mào)易水平為使命，NIST 擁有大量可供研究使用的設(shè)備，包括用于生產(chǎn)納米制造設(shè)施和定制芯片的測量工具與儀器。目前，NIST 正開展包括基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的半導(dǎo)體合作項目數(shù)量超過50 個。

2.2.2 美國國家實驗室（NL）

國家實驗室由美國能源部監(jiān)管，能源部下屬共17 個國家實驗室。美國國家實驗室依據(jù)相關(guān)條例建立高技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，是美國國家創(chuàng)新體系的核心力量，是世界上最大的科研機構(gòu)之一，機構(gòu)研發(fā)活動服從國家整體戰(zhàn)略目標(biāo)，從事半導(dǎo)體及其他高技術(shù)領(lǐng)域戰(zhàn)略性、長期性基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究。其任務(wù)是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，將技術(shù)轉(zhuǎn)移到工作中。實驗室擁有強大的基礎(chǔ)設(shè)施與研究設(shè)備，擁有深厚的工程專業(yè)知識。國家實驗室與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在多個項目上保持持續(xù)性合作。

2.2.3 國家半導(dǎo)體技術(shù)中心（NSTC）

依據(jù)美國2022 年正式生效的《芯片與科學(xué)法案》部署，美國正式建立國家半導(dǎo)體技術(shù)中心，NSTC 是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的工程與研究中心，用于支持并促進(jìn)顛覆式創(chuàng)新。NSTC 是商務(wù)部與國防部合作，通過公司聯(lián)盟方式所建立，也將作為生態(tài)系統(tǒng)關(guān)鍵召集機構(gòu)。NSTC 采用集中運營的方式，擁有內(nèi)部研究、工程和項目能力的核心。NSTC 直接資助與其附屬的實體部門所組成的科學(xué)網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)能有效利用遍布全國的區(qū)域?qū)I(yè)資產(chǎn)與知識（Youn 等，2014［5］）。NSTC 專注于為美國半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)帶來普遍性收益，將研究與工程重點置于時間跨度超過5 年以上的重難點項目。2023 年，美國商務(wù)部為NSTC 指定三個目標(biāo)，一是加強美國半導(dǎo)體制造生態(tài)系統(tǒng)，二是建立并維持半導(dǎo)體勞動力發(fā)展生態(tài)系統(tǒng)，三是減少成員組織為創(chuàng)新想法進(jìn)行原型制造的成本與時間。NSTC 將專注重點置于資產(chǎn)、技術(shù)與勞動力領(lǐng)域，管理各類數(shù)字與物理資產(chǎn)。

整體來看，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與政府協(xié)同互促的實踐涵蓋商務(wù)部、能源部等多個部門，涉及活動主要包括三個方面：一是開發(fā)與促進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)創(chuàng)新；二是政府部門負(fù)責(zé)從事戰(zhàn)略性、長期性的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究以彌補市場研究不足；三是構(gòu)建科學(xué)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)知識共享，為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)帶來普遍性收益。

2.3 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的協(xié)同互促

2.3.1 貝爾實驗室（BL）

貝爾實驗室曾是美國電話電報公司的研究分部，其全盛時期作為世界上最重要的研究與創(chuàng)新中心。貝爾實驗室參與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)探索性研究與創(chuàng)新，率先采用晶體管技術(shù)。貝爾實驗室對創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)用讓研究人員發(fā)現(xiàn)，即使是純追求科學(xué)，其知識也可以投入實際應(yīng)用之中。第一個衛(wèi)星通信系統(tǒng)、第一個硅太陽能電池、第一臺繼電器數(shù)字計算機、第一個蜂窩電話系統(tǒng)等一系列初創(chuàng)性研究成果均出自貝爾實驗室，貝爾實驗室共獲得多項諾貝爾獎和超過25000 多項專利。

2.3.2 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（SEMATECH）

1987 年，14 家美國半導(dǎo)體公司與聯(lián)邦政府合作建立半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（SEMATECH），14 家半導(dǎo)體企業(yè)占美國半導(dǎo)體制造產(chǎn)能比重超過80%。美國國防高級研究計劃局(DARPA)每年為該聯(lián)盟提供1 億美元資助，直至1996 年退出該組織。SEMATECH 成員每年上繳1%的半導(dǎo)體銷售額作為會員年費。聯(lián)盟依托DARPA和各公司支持，SEMATECH 在得克薩斯州建立研發(fā)中心與先進(jìn)晶圓廠，集中攻克行業(yè)難題。SEMATECH 通過減少半導(dǎo)體行業(yè)重復(fù)競爭、優(yōu)化科研力量、針對高市場價值進(jìn)行集中研發(fā)等方式幫助半導(dǎo)體市場重獲主導(dǎo)地位為目標(biāo)。SEMATECH 通過建立聯(lián)合實驗室，為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究、產(chǎn)品研發(fā)、制造過程與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的研究提供支持。0.8 微米、0.5 微米與0.35 微米的技術(shù)難題先后于1987-1992 年攻克下來，1992 年，美國重新獲得半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)地位。1992 年之前，國防部考慮到半導(dǎo)體技術(shù)的軍事價值與國家戰(zhàn)略安全，SEMATECH 并不允許國外企業(yè)參加，但市場化進(jìn)程中，軍事利益與私營企業(yè)利益形成沖突。出于國際市場化戰(zhàn)略考慮，1993 年，SEMATECH 開始放開準(zhǔn)入條件，1996 年，DARPA 正式退出SEMATECH，此后SEMATECH 準(zhǔn)入范圍進(jìn)一步擴大。20 世紀(jì)末，隨著美國半導(dǎo)體企業(yè)再次主導(dǎo)全球市場，SEMATECH 作用逐步弱化。

SEMATECH 盡管是美國產(chǎn)業(yè)界發(fā)起成立，但其管理與運行主體是由政府與產(chǎn)業(yè)界共同實施，SEMATECH 引領(lǐng)美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)復(fù)興。

2.4 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與高校的協(xié)同互促

2.4.1 半導(dǎo)體研究公司（SRC）

SRC 成立于1982 年，由美國半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)起并成立，應(yīng)用“產(chǎn)學(xué)研用”的發(fā)展模式，旨在支持以大學(xué)為主的研究團(tuán)隊。該組織重點關(guān)注半導(dǎo)體早期產(chǎn)品開發(fā)與半導(dǎo)體生產(chǎn)鏈各環(huán)節(jié)中基礎(chǔ)研究之間的空間。美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在全球競爭中的最大單一資產(chǎn)便是一流的研究性大學(xué)系統(tǒng)，SRC 將具有高知識與高技術(shù)水平的學(xué)生集中在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)研究課題上，已有大量的學(xué)生通過SRC 進(jìn)入半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。截止2021 年底，SRC 與全球100 多所高校、2400 余名學(xué)者建立研究合作關(guān)系。

2.4.2 納米科學(xué)與工程學(xué)院（CNSE）

CNSE 屬于紐約州大學(xué)的一部分，學(xué)院擁有一系列由世界領(lǐng)先半導(dǎo)體公司組成的聯(lián)盟，聯(lián)盟包括格羅方德、IBM 和應(yīng)用材料等公司。CNSE 除提供工程與科學(xué)教育外，還運營著先進(jìn)的200-300 毫米晶圓制造設(shè)施，是美國唯一擁有此類資產(chǎn)的研究機構(gòu)。此外，聯(lián)邦政府通過資助大學(xué)附屬研究中心，旨在解決聯(lián)邦政府無法通過研究合同或內(nèi)部研究完成的長期研究需求。

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與高校協(xié)同互促的實踐以基礎(chǔ)研究為主體，聯(lián)邦政府通過資金資助方式，將高知識、高技術(shù)人才與設(shè)備集中于周期性較長的研究課題上，期望保證科技創(chuàng)新的連續(xù)性。

2.5 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與中介組織的協(xié)同互促

2.5.1 半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會（SIA）

行業(yè)中介組織通過專業(yè)知識和技術(shù)向所在的行業(yè)提供服務(wù)。半導(dǎo)體行業(yè)因為先進(jìn)的技術(shù)、復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)鏈和巨大的市場規(guī)模，需要眾多中介組織從中加強行業(yè)交流和整合資源。從組織形式分類來看，半導(dǎo)體行業(yè)的中介組織主要分為四類，即行業(yè)協(xié)會、行業(yè)學(xué)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會，相對而言，行業(yè)協(xié)會比其它中介組織的影響要大。美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會（SIA）作為自治性組織，是政府與企業(yè)聯(lián)系的重要紐帶。半導(dǎo)體行業(yè)是美國出口規(guī)模最大的行業(yè)之一，2020 年，SIA 會員銷售額占整體銷售額達(dá)98%。SIA 成立后旨在尋求與政府、國會和世界各地的利益相關(guān)者合作，加強半導(dǎo)體設(shè)計、研究與制造的領(lǐng)導(dǎo)地位，鼓勵推動業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與國際競爭的政策。具體來看，SIA 實行的職責(zé)包括：一是教育并招募高技術(shù)人才，進(jìn)行移民改革，吸引人才到美國學(xué)習(xí)，為保持半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)先地位做貢獻(xiàn)；二是支持大學(xué)基礎(chǔ)研究。三是促進(jìn)公平與開放的貿(mào)易。四是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。五是提供安全的工作條件并保護(hù)環(huán)境。六是收集、分析并分配全球半導(dǎo)體行業(yè)統(tǒng)計信息。

1977 年，70 多家公司美國半導(dǎo)體企業(yè)聯(lián)合成立SIA，成立之初，會員公司占美國半導(dǎo)體生產(chǎn)份額便接近90%（Kapoor，2013［6］）。協(xié)會成立后，開始致力于對日本的產(chǎn)業(yè)制裁，集中力量游說美國國會議員，要求加大對日本半導(dǎo)體行業(yè)的打壓，并多次起訴日本半導(dǎo)體企業(yè)威脅美國國家安全。2022 年《芯片法案》通過后，SIA 開始呼吁避免進(jìn)一步對中國進(jìn)行半導(dǎo)體出口限制，并認(rèn)為此舉會破壞供應(yīng)鏈、增加市場不確定性、削弱美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力。同年，協(xié)會在其發(fā)布的行業(yè)報告中就美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)短板提出四點建議：一是加強美國技術(shù)人才實力，吸引國外技術(shù)人才移民，改善教育體系；二是擴大信息技術(shù)協(xié)定，促進(jìn)自由貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；三是通過制定投資稅收抵免等政策，刺激創(chuàng)新；四是認(rèn)識到半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的全球?qū)傩裕訌娕c盟友合作。SIA 從成立至今，已為美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供多項建設(shè)性服務(wù)，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐。

總體來看，盡管科技創(chuàng)新主體（以下簡稱科創(chuàng)主體）在美國科技創(chuàng)新體系中的業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)與作用存在較大差異，但這些主體存在一些共同特征：一是建立跨社區(qū)的互動。一些組織為彌補學(xué)術(shù)學(xué)科之間、研究社區(qū)與行業(yè)之間的障礙，明確設(shè)計適當(dāng)?shù)膬?nèi)部結(jié)構(gòu)，這些組織召集全球各個國家與學(xué)術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)人才進(jìn)行合作。二是實現(xiàn)知識共享。研究企業(yè)創(chuàng)建出復(fù)雜而龐大的知識共享與轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，推動科學(xué)研究實現(xiàn)商業(yè)轉(zhuǎn)化。三是技術(shù)集成。為實現(xiàn)有效創(chuàng)新，研究企業(yè)必須進(jìn)行整合，召集多個科學(xué)領(lǐng)域的公司開展研究，縮小工業(yè)界與研究界的差距。大型研究機構(gòu)通常具有先進(jìn)的設(shè)備并配備恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)家與工程師，行業(yè)技術(shù)人員與學(xué)術(shù)合作伙伴在此追求共同的技術(shù)目標(biāo)。四是構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)，科創(chuàng)主體在研究與應(yīng)用之間進(jìn)行有效銜接。首先，大學(xué)、私人與公共實驗室以及創(chuàng)新型企業(yè)的高效銜接，培養(yǎng)出具有共同研究屬性的專家群體。其次，科創(chuàng)主體與商業(yè)界的有效銜接，使得新興科學(xué)的工業(yè)應(yīng)用與商業(yè)潛力得以發(fā)揮，社會具體技術(shù)需求與科學(xué)研究實現(xiàn)高效互動。最后，科創(chuàng)主體能以新工業(yè)流程和新產(chǎn)品形式將多個學(xué)科知識與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)需求相整合。

3 美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新體系環(huán)境要素的協(xié)同互促

3.1 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與統(tǒng)領(lǐng)性政策體系的協(xié)同互促

對產(chǎn)業(yè)研發(fā)與生產(chǎn)進(jìn)行補貼是典型的產(chǎn)業(yè)政策之一。美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中，政府大力干預(yù)是產(chǎn)業(yè)政策的常態(tài)?，F(xiàn)代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)源于1947 年貝爾實驗室發(fā)明的晶體管，為利用多方力量推動半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展并避免美國司法部反壟斷調(diào)查，作為貝爾母公司的美國電話電報公司開始公開晶體管核心技術(shù)，由此開啟半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱潮。從晶體管發(fā)明者肖克利在舊金山創(chuàng)立肖克利半導(dǎo)體實驗室到實驗室成員成立仙童半導(dǎo)體公司，半導(dǎo)體生產(chǎn)規(guī)模逐步擴大。1968 年后，仙童半導(dǎo)體公司核心成員陸續(xù)在舊金山灣區(qū)建立初創(chuàng)企業(yè)，這里也成為硅谷的發(fā)源地。綜合梳理來看，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與政策體系協(xié)同互促共經(jīng)歷四個階段。

第一階段：“自購”政策實現(xiàn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速成長（20 世紀(jì)50-60 年代）

早期半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)主要應(yīng)用于美國軍方，20 世紀(jì)50 年代，為應(yīng)對太空競賽與美蘇冷戰(zhàn)，美國軍方開始采購大量半導(dǎo)體設(shè)備。美國軍方“自購”政策，推動美國半導(dǎo)體企業(yè)飛速發(fā)展。1960 年，美國太空與軍事采購的半導(dǎo)體總量達(dá)到美國半導(dǎo)體總產(chǎn)出的一半。軍方采購注重產(chǎn)品而非企業(yè)自身，隱蔽式的產(chǎn)業(yè)政策，成功孕育美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第二階段：美國奉行自由放任政策導(dǎo)致美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力急劇下降（1974-1984 年）

美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位持續(xù)至20 世紀(jì)70 年代末。70 年代，日本憑借高強度投資、低價與技術(shù)優(yōu)勢，開始逐步取得領(lǐng)先地位。1974-1984 年美國自由放任政策導(dǎo)致美國在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。1978 年，軍事采購占半導(dǎo)體銷售比重降至15%，由于半導(dǎo)體開始大規(guī)模進(jìn)入民用市場，軍事采購已經(jīng)無法有效應(yīng)對日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)帶來的競爭壓力，1985 年起，美國政府為維護(hù)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)開始制定一系列研發(fā)、貿(mào)易與反壟斷的保護(hù)政策（徐豐等，2022［7］）。

第三階段：半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)政策圍繞科學(xué)政策、貿(mào)易制裁打擊競爭對手展開，產(chǎn)業(yè)競爭力有效恢復(fù)（20 世紀(jì)80 年代-2018 年）

在日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)沖擊后，美國政府意識到企業(yè)缺乏科研合作影響產(chǎn)業(yè)競爭力提升。美國政府制定研發(fā)政策激勵與反壟斷政策鼓勵企業(yè)合作研發(fā)。一方面，參照日本VLSI 項目，成立合作研究產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟——半導(dǎo)體制造技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟；另一方面，進(jìn)一步提升反壟斷調(diào)查門檻，將國外競爭引入壟斷地位認(rèn)定，通過《國家合作研究法案》削弱反壟斷法適用范圍保證半導(dǎo)體企業(yè)合作研發(fā)順利進(jìn)行（周金凱，2020［8］）。在美國內(nèi)外雙向政策的推動下，20 世紀(jì)90 年代，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)最大市場轉(zhuǎn)向個人電腦，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，開放式創(chuàng)新下產(chǎn)業(yè)競爭力迅速恢復(fù)，美國企業(yè)憑借在電腦處理器上的支配地位再次成為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。

90 年代，政府并未回歸產(chǎn)業(yè)政策，而是更為重視科學(xué)政策，科學(xué)政策以培養(yǎng)政府與各企業(yè)合作關(guān)系、產(chǎn)業(yè)研發(fā)與學(xué)術(shù)研發(fā)密切結(jié)合、允許新創(chuàng)企業(yè)透過輕資產(chǎn)運行為重點；科學(xué)政策旨在建立強大的供應(yīng)鏈與生態(tài)鏈，建立公私機構(gòu)以協(xié)調(diào)各類復(fù)雜關(guān)系，減少企業(yè)與政府的投資支出；科學(xué)政策以非冗余效率為主題，確保單個公司的失敗不會影響供應(yīng)鏈穩(wěn)定?？茖W(xué)政策在保持企業(yè)技術(shù)的先進(jìn)性的同時也協(xié)調(diào)企業(yè)相互矛盾的節(jié)約愿望，同時也避免政府大規(guī)模的財政支持。

第四階段：拜登政府上臺后采用國內(nèi)補貼、減稅優(yōu)惠政策維持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在核心技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位（2018 年至今）

進(jìn)入21 世紀(jì)后，全球化導(dǎo)致的美國芯片制造空心化、金融化現(xiàn)象出現(xiàn)，由此所造成的企業(yè)創(chuàng)新投資下滑、全球創(chuàng)新體系統(tǒng)治力被削弱、中美科技戰(zhàn)引發(fā)的全球“缺芯”問題迫切需要采用新的產(chǎn)業(yè)政策。在此形勢下，美國政府的政策開始圍繞增加國內(nèi)補貼與減稅優(yōu)惠展開，一是通過加大對國家科學(xué)基金會的投資，促進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)應(yīng)用研究，提升美國本土半導(dǎo)體廠商的研發(fā)與制造能力；二是通過政府補貼彌補建廠成本劣勢，吸引半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈廠商到美國投資建廠，從而遏制非本土競爭對手半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（Tan，2013［9］）。其中最重要的措施便是頒布《芯片與科學(xué)法案》，該法案旨在優(yōu)化供應(yīng)鏈、降低成本、創(chuàng)造就業(yè)并推動半導(dǎo)體制造回流。

3.2 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與法律體系的協(xié)同互促

1984 年以前，為防止企業(yè)在合作中達(dá)成限制競爭的壟斷協(xié)議，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)法律體系主要圍繞對企業(yè)之間的合作研發(fā)規(guī)定反壟斷條款。80 年代日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)崛起，1986 年，日本半導(dǎo)體全球市場份額達(dá)到44%，美國為40%，為了重奪競爭力，美國在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行針對性立法（Yoshimi 和Fukushima，2002［10］）。綜合梳理來看，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與法律體系協(xié)同互促共經(jīng)歷三個階段。

第一階段：整合政產(chǎn)學(xué)合作，釋放商業(yè)化潛力；制裁日本半導(dǎo)體發(fā)展（20 世紀(jì)80 年代-1995 年）

80 年代，針對日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展態(tài)勢，美國半導(dǎo)體法律圍繞釋放自身商業(yè)化潛力、采取產(chǎn)業(yè)制裁而設(shè)立。

釋放商業(yè)化潛力方面包括四大類型立法。一是推動科研商業(yè)化發(fā)展，1980 年，《專利和商標(biāo)法修正案》設(shè)立，該法案允許私人企業(yè)和高校獲取聯(lián)邦政府資助項目申請專利并進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化，放寬商業(yè)化限制并釋放私營企業(yè)與高校的科研創(chuàng)新活力；同年，美國國會通過《史蒂文森懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》，旨在促進(jìn)軍用科技民用化、商業(yè)化，法案推出后，科研機構(gòu)開始建立研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室，以推動科研成果轉(zhuǎn)化（馮昭奎，2018［11］）。二是促進(jìn)企業(yè)間合作，1984 年，美國政府通過《國家合作研究法案》（NCRA），在法案出臺之前由于反壟斷法的存在，企業(yè)之間合作是有限的，企業(yè)間的合作可能被法院判定違法。該法案出臺后，促進(jìn)了企業(yè)間合作，為此后建立SEMATECH 提供了法律基礎(chǔ)（周建軍，2022［12］）。三是明確科研成果轉(zhuǎn)化個人責(zé)任，1986 年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》推動聯(lián)邦實驗室建立并規(guī)范實驗室工程師和科學(xué)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓職責(zé)與權(quán)利，該法案允許實驗室科研人員在遵守合作研發(fā)協(xié)議的前提下與私營公司接觸，科研機構(gòu)研發(fā)人員市場化活力得以激活。四是對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)進(jìn)行財政補貼，《1988 財年國防授權(quán)法案》規(guī)定為半導(dǎo)體公司與組織提供10 年財政資金支持，每年1 億美元。政府通過財政撥款，推動私營企業(yè)之間形成產(chǎn)業(yè)鏈合作網(wǎng)絡(luò)（Kavusan 等，2016［13］）。

表2 20 世紀(jì)80 年代半導(dǎo)體商業(yè)化進(jìn)程下法律體系

1985 年，美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會認(rèn)為日本半導(dǎo)體崛起將會導(dǎo)致美國軍方只能選擇日本的半導(dǎo)體器件，危害美國國家安全。在此情況下，美國開始對日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)實行制裁

產(chǎn)業(yè)制裁的立法包括兩大類型。一是直接制裁，1986 年，日本只讀存儲器產(chǎn)品被美國認(rèn)定為傾銷，在美國施壓下，《日美半導(dǎo)體協(xié)議》簽署，通過規(guī)定懲罰性關(guān)稅、限制日本半導(dǎo)體產(chǎn)品國際市場價格、規(guī)定美國在日本半導(dǎo)體市場份額強制達(dá)到20%以上等方式極大削弱了日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)影響力，同時富士通對美國仙童公司的收購計劃被美國政府否決，避免日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)對美國本土的滲透（Adner 和Kapour，2010［14］）。1991 年，美國與日本再次簽訂《新半導(dǎo)體協(xié)定》，規(guī)定日本國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)品的市場份額應(yīng)保持低于80%的水準(zhǔn)。二是間接制裁 ，1985 年，美國、日本、德國、法國和英國簽訂《廣場協(xié)議》，協(xié)議旨在通過匯率手段促使日元升值，日本半導(dǎo)體產(chǎn)品價格大幅度上升，性價比下降。同時，日本國內(nèi)金融危機沉重打擊實體經(jīng)濟，由于常年采用擴張性財政與貨幣政策，造成日本財政赤字急劇上升。20 世紀(jì)90 年代后，日本政府無法集中大量資金用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)開始潰敗。

表3 20 世紀(jì)80-90 年代，產(chǎn)業(yè)制裁法律體系

第二階段：應(yīng)對全球科技崛起，進(jìn)行半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)管制（1996-2020 年）

在美國全方位打壓下，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)份額持續(xù)下跌，此時東亞各國獲得發(fā)展良機，中國臺灣、韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。1996 年，美日半導(dǎo)體協(xié)議到期，美國逐步放松對日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的打壓，但美國依舊保持對半導(dǎo)體競爭者的限制。1996 年，美國同以西方國家為主的33 個國家共同簽訂《瓦森納協(xié)定》，開始建立集團(tuán)性出口控制機制，以限制發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓為目的。

2015 年，我國發(fā)布《中國制造2025》國家行動綱領(lǐng)引起美國擔(dān)憂，認(rèn)為該政策構(gòu)成安全風(fēng)險。在此背景下，美國對我國半導(dǎo)體領(lǐng)域與核心技術(shù)領(lǐng)域的管制逐漸顯現(xiàn)。2018 年，為授權(quán)美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）實施制裁和發(fā)布出口管制規(guī)定，美國出臺《出口管制改革法案》。2018 年起，美國將我國數(shù)十家半導(dǎo)體企業(yè)列入限制出口“實體清單”

第三階段：加強供應(yīng)鏈建設(shè)，推動半導(dǎo)體制造回流（2021 年至今）

在本土發(fā)明、離岸制造模式下，1990 年美國半導(dǎo)體制造能力全球份額占比為37%，2021 年僅為10%，而東亞地區(qū)2021 年份額占比為73%（吳艷，2023［15］）。拜登政府于2022 年8 月正式簽訂《芯片法案》，該法案通過扶持和限制的方式維護(hù)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力。扶持方面來看，法案涉及多種半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)扶持辦法，涉及金額達(dá)到2800 億美元，是二戰(zhàn)后美國少有的產(chǎn)業(yè)支持政策，已略高于1960 年阿波羅登月計劃，該法案提出聯(lián)邦政府提供527 億美元半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)補貼，其中110 億美元用于資助半導(dǎo)體研究與開發(fā)；240 億美元用于對芯片制造業(yè)提供稅收補貼，為期4 年，實行25%的稅收抵免；390 億美元用于擴大和更新美國晶圓廠并資助企業(yè)建設(shè)。限制方面來看，該法案提出，十年內(nèi)禁止獲補貼企業(yè)在相關(guān)國家新建或擴建先進(jìn)制程的半導(dǎo)體工廠，而法案并未規(guī)定先進(jìn)制程標(biāo)準(zhǔn)，未來相關(guān)部門可將任何芯片產(chǎn)品與技術(shù)列入管控名單，這也為政策操作留下巨大空間。

3.3 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與人才體系的協(xié)同互促

美國政府非常重視科技人才引進(jìn)。早在1924 年，美國采用出臺《移民配額法》方式吸引外來人才，之后對該法進(jìn)行多次調(diào)整與修改。自20 世紀(jì)40 年代晶體管發(fā)明以來，聯(lián)邦政府與學(xué)術(shù)界、工業(yè)界深入合作，在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮核心作用。綜合梳理來看，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與人才體系協(xié)同互促共經(jīng)歷四階段。

第一階段：國防需求與行業(yè)高回報性造就早期半導(dǎo)體人才（20 世紀(jì)40-60 年代）

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期美國政府并未采取特定措施培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)人才，“二戰(zhàn)”中的科技貢獻(xiàn)使得美國意識到科技重要性，1950 年，美國通過國家科學(xué)基金法案，通過設(shè)立國家基金培育科學(xué)人才，強調(diào)對科技人才的支持。1956 年，由于發(fā)明晶體管，肖克利獲諾貝爾獎，讓肖克利實驗室聞名四方。但對技術(shù)的執(zhí)著阻礙半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)商業(yè)化進(jìn)程。1957 年，肖克利實驗室成員離開并成立仙童公司，隨著半導(dǎo)體工藝日趨成熟，仙童公司日趨壯大，1967 年，公司營業(yè)額接近2 億美元，仙童公司成為半導(dǎo)體人才的向往地。與此同時，國防部要求貝爾實驗室與研發(fā)部門公布技術(shù)細(xì)節(jié)，并廣泛應(yīng)用，這一體系加速產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新步伐，工人們在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中自由流動，行業(yè)生產(chǎn)過程逐步優(yōu)化。同時，政府更加注重高技能人才，1965 年，美國國會通過《移民和國籍法》，將具有突出專業(yè)才能、美國急需的熟練工人列入優(yōu)先移民之列。在1949-1973 年期間，世界各國有16 萬工程師和科學(xué)家遷居美國。

第二階段：商業(yè)化視角下國內(nèi)人才涌現(xiàn)并高速流動（20 世紀(jì)70-80 年代中期）

20 世紀(jì)70 年代，半導(dǎo)體封裝、集成技術(shù)不斷發(fā)展，商業(yè)客戶與國防部優(yōu)先事項上產(chǎn)生分歧，國防部要求以軍事目的開發(fā)的抗輻射硬化或非硅基半導(dǎo)體并無明顯商業(yè)應(yīng)用。非國防市場的蓬勃發(fā)展將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新推向新高度，市場機制下，人才在國內(nèi)維持高流動性。該時期，半導(dǎo)體人才在國際市場上流動性有所欠缺。但80 年代后，每年仍有超過6000 名以上的工程師、科學(xué)家進(jìn)入美國。此階段，工人不斷更換企業(yè)是常態(tài)。

第三階段：半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)國家競爭力時期的激烈人才競爭（20 世紀(jì)80 中期-90 年代）

20 世紀(jì)90 年代是美國國家競爭力熱烈討論期，該階段半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)人才戰(zhàn)略主要依靠私營部門的競爭（Lucie 和Nouwens，2019［16］）。這一時期，美國多加公司成立聯(lián)合體，利用集體力量應(yīng)對日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)興起引起的競爭。美國國家科學(xué)基金會也為科技人才加大資助力度并提供研究機會，科技與工業(yè)的橋梁通過學(xué)術(shù)與工業(yè)聯(lián)盟資助機會計劃（Grant Opportunities Academic Liaison with Industry program）建立起來。20 世紀(jì)90 年代，布什總統(tǒng)簽署新移民法，法案鼓勵專業(yè)人才移居美國，并將重點指向?qū)I(yè)移民與投資移民。1987 年后，隨著美國半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（SEMATECH）計劃實施，美國逐步形成多主體的協(xié)同創(chuàng)新機制，商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新機制、人才培養(yǎng)體系不斷完善。SEMATECH 成立之初，核心成員包括因特爾、惠普、IBM 等14 家企業(yè)，代表美國85%的半導(dǎo)體制造能力，行業(yè)共有700 名研發(fā)人員，1998 年，該聯(lián)盟允許國外企業(yè)參與研發(fā)，研發(fā)人員開始走向全球（邱建群，2011［17］）。美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成立至今已為1.2 萬名學(xué)生提供資助，并且仍在持續(xù)，期望培養(yǎng)在技術(shù)、工程與科學(xué)方面才能卓越的精英勞動力隊伍。

第四階段：本土培養(yǎng)為主、海外引進(jìn)為輔（21 世紀(jì)至今）

21 世紀(jì)后美國半導(dǎo)體人才體系實踐主要包括三方面：一是通過社區(qū)學(xué)院加強產(chǎn)業(yè)工人培訓(xùn)，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)人口短缺大多集中于具備生產(chǎn)技術(shù)的操作員與技術(shù)員上，該工種僅需掌握具體操作技能，不需系統(tǒng)專業(yè)知識，社區(qū)學(xué)院短期技能培訓(xùn)便可培養(yǎng)技術(shù)人才。以美國哈德遜谷社區(qū)學(xué)院為例，學(xué)院從2005 年開始設(shè)立半導(dǎo)體學(xué)位課程；2010 年，學(xué)院開設(shè)“巧匠（TEC—SMART）”技能拓展中心，設(shè)立短期半導(dǎo)體制造與輔助機械系統(tǒng)課程。2022 年，學(xué)院擴建馬其他校區(qū)，持續(xù)擴大半導(dǎo)體人才供給。二是政產(chǎn)學(xué)合作，集中優(yōu)勢解決人才短缺問題。政府層面來看，拜登政府向國家科學(xué)基金會撥款2 億美元設(shè)立專項培訓(xùn)基金，資助相關(guān)機構(gòu)進(jìn)行半導(dǎo)體人才培訓(xùn)；產(chǎn)業(yè)層面來看，半導(dǎo)體企業(yè)通過提供實習(xí)崗位、資助資金、實踐模擬設(shè)備方式與研究型大學(xué)、社區(qū)學(xué)院合作。學(xué)術(shù)層面來看，主要通過推行學(xué)徒制、產(chǎn)業(yè)實訓(xùn)、改進(jìn)課程等方式推行理論與實踐并行的培育模式（Harrell 等，1996［18］）。比如2022 年，美國半導(dǎo)體學(xué)院（ASA）宣布與半導(dǎo)體設(shè)備與材料研究所（SEMI）共同成立人才教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)，旨在動員改善半導(dǎo)體教師教育工作。

3.4 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與資金體系的協(xié)同互促

美國政府一直采用較大力度的補貼政策保持半導(dǎo)體全球集聚區(qū)地位，以支持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，力圖保證半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)上的頂尖地位。綜合梳理來看，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與資金體系協(xié)同互促共經(jīng)歷四個階段。

第一階段：美國通過國防部采購與國防研發(fā)資金支持，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)開始起步并走向市場化（20 世紀(jì)40-70 年代）

20 世紀(jì)40 年代，半導(dǎo)體逐步用于軍事領(lǐng)域，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)一半市場份額來自于國防和航空的采購。1960 年，仙童公司生產(chǎn)的全部集成電路與80%晶體管由國防部采購。國防部大量采購與美國反壟斷法相結(jié)合，一方面使得半導(dǎo)體行業(yè)不存在技術(shù)壁壘，另一方面確保社會投資能夠推動企業(yè)建立研究實驗室。

60 年代后期，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)市場化程度不斷加深，政府采購作用日趨減小，美國國防部軍事采購僅占市場份額不足四分之一，半導(dǎo)體商業(yè)化應(yīng)用開始推動半導(dǎo)體企業(yè)迅速發(fā)展。此階段，稅收優(yōu)惠成為美國政府的主要政策。商業(yè)化沖擊下，1981 年，半導(dǎo)體訂單國防部占比進(jìn)一步下降為接近10%。

第二階段：遏制產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，商業(yè)化進(jìn)程中實施積極補貼并鼓勵風(fēng)險投資。（20 世紀(jì)80 年代-20 世紀(jì)末）

20 世紀(jì)70-80 年代，自由放任政策背景下，美國半導(dǎo)體商業(yè)化進(jìn)程逐漸加快，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。在日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)沖擊下，為恢復(fù)產(chǎn)業(yè)競爭力，美國政府于1985 年對日本半導(dǎo)體企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查談判后美日于1986 年和1991 年先后簽訂兩次《半導(dǎo)體協(xié)議》，要求美國半導(dǎo)體企業(yè)在日本市場份額應(yīng)達(dá)到20%。與此同時，美國成立半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會，該協(xié)會積極協(xié)調(diào)半導(dǎo)體研究聯(lián)盟組織商業(yè)化研發(fā)。美國政府于1987 年底組織成立SEMATECH，SEMATECH 每年從政府與企業(yè)獲取1 億美元資助，用于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間的縱向聯(lián)系，改進(jìn)半導(dǎo)體裝備技術(shù)，最初該項目承諾5 年，最終持續(xù)至1997 年，該項目最終實現(xiàn)制造商與供應(yīng)商整合、產(chǎn)業(yè)鏈成本最小化。美國半導(dǎo)體研究聯(lián)盟至今，已使用超過20 億的研究資金資助學(xué)生，旨在通過資金實現(xiàn)基礎(chǔ)研究和早期產(chǎn)品開發(fā)對接。

1982 年，美國《小企業(yè)發(fā)展法》設(shè)立，法案要求如果聯(lián)邦政府部門年度R＆D 經(jīng)費超過1 億美元，即每年劃撥法定比例經(jīng)費支持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，也稱之為“小企業(yè)研究計劃（SBIC）”。1987 年-1993 年，該計劃共從聯(lián)邦政府獲取約25 億美元資助。同時，美國通過制定政策、立法與發(fā)展計劃的方式直接或間接的鼓勵對科技型小企業(yè)的風(fēng)投，1978 年，美國制定稅收法案，法案要求將資本利稅率從49.5%降至28%，1981 年資本利得稅進(jìn)一步下降至20%；美國成立國家風(fēng)險投資協(xié)會（NVCA），為組織聯(lián)合投資、拓寬科技型小企業(yè)投資渠道增加其資金來源創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)環(huán)境（Kishimoto 等，1997［19］）。

第三階段：政府資助與市場機制雙重作用維持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位（2000-2018 年）

進(jìn)入新世紀(jì)后，聯(lián)邦政府制定新的科技政策，進(jìn)一步加大研發(fā)投入，美國研發(fā)投入也上升至新的高度，2005 年美國研發(fā)資金投入占GDP 比重為2.7%，達(dá)到3120 億美元。2006 年，政府啟動“美國競爭力計劃”，聯(lián)邦政府將對研發(fā)實施永久性減稅，對物理科學(xué)研究項目的投入將在未來10 年翻倍。2015 年，奧巴馬政府以永久性企業(yè)研發(fā)稅收抵免替代周期性稅收抵免來鼓勵半導(dǎo)體企業(yè)加大研發(fā)投入。

依托半導(dǎo)體在計算機、軟件等領(lǐng)域的應(yīng)用，美國因勢利導(dǎo)，通過構(gòu)建良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)維穩(wěn)定資金鏈。一方面把握云計算、移動互聯(lián)網(wǎng)帶來的發(fā)展機遇，因特爾、英偉達(dá)、高通等半導(dǎo)體公司迅速發(fā)展，半導(dǎo)體全球市場份額不斷擴大；另一方面，充分利用市場競爭機制，鼓勵企業(yè)參與市場競爭，依托市場擴大企業(yè)盈利。

第四階段：擴大財政資助，維護(hù)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈安全（2018 至今）

2018 年以來，隨著亞太地區(qū)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)崛起，美國持續(xù)提供研發(fā)資金應(yīng)對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)“空心化”情況。美國國防部、商務(wù)部、能源部等多部門每年提供專項研發(fā)資金17 億美元用于支持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展。美國政府于2020 年提出的《2020 年美國晶圓代工法案》和2022 年頒布的《為美國半導(dǎo)體創(chuàng)造有益激勵措施法案》（以下稱《芯片法案》）中提出一系列激勵半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)投資措施，《芯片法案》要求多部門共同運用基金維護(hù)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈安全，見表4。

表4 2020 年以來美國支持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的《法案》計劃

4 美國、日本和韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新體系協(xié)同互促的實踐對比及啟示

政府、企業(yè)、高校、軍方、社會組織的有效參與是美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)取得較好發(fā)展的關(guān)鍵。在美國科技創(chuàng)新體系中，國家是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)科技創(chuàng)新的重要組織載體，通過立法和制定統(tǒng)領(lǐng)性政策為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)擘畫發(fā)展方向，通過制定相關(guān)政策為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新提供法律、人才、資金保障與支持。正如弗里曼指出的“技術(shù)創(chuàng)新是在國家制度下開展的，不僅僅是企業(yè)的鼓勵行為和企業(yè)家的功勞”（Freeman，1987［20］），通過對美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與科創(chuàng)主體、科技創(chuàng)新環(huán)境（以下簡稱科創(chuàng)環(huán)境）進(jìn)行歸納整理，本文進(jìn)一步對比美國、日本與韓國的實踐經(jīng)驗，以期為我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有益啟示。

4.1 美國、日本和韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新體系協(xié)同互促的實踐對比

4.1.1 構(gòu)建多元主體協(xié)同互動的科技創(chuàng)新主體體系

美國早期的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展以軍方采購為支撐，市場化導(dǎo)致半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力持續(xù)下降。20 世紀(jì)80 年代，政府正式采取干預(yù)政策，維護(hù)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這是美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)重獲領(lǐng)先地位取得成功的關(guān)鍵。具體表現(xiàn)在以下方面：第一，政府是研究開發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)者，組織與協(xié)調(diào)者。政府相關(guān)部門通過引導(dǎo)組建或監(jiān)管相關(guān)科研機構(gòu)的方式把握半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)走向，如政府通過與企業(yè)聯(lián)盟方式建立美國國家半導(dǎo)體技術(shù)中心，旨在為美國半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)帶來普遍性收益，政府主要作為管理主體的角色（賀正楚，2022［21］）。第二，政府是實現(xiàn)企業(yè)、高校、科研院所、中介機構(gòu)互動與合作的主要推動者。盡管美國政府不直接干預(yù)大學(xué)與科研機構(gòu)的科研工作，但政府不斷采取各種措施鼓勵產(chǎn)學(xué)研用生態(tài)建設(shè)，形成內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)與產(chǎn)學(xué)研一體化生態(tài)科技體系，其中企業(yè)側(cè)重于試驗發(fā)展，以工業(yè)實驗室為載體開發(fā)新產(chǎn)品與新技術(shù)；大學(xué)以基礎(chǔ)研究為主；聯(lián)邦機構(gòu)主要從事技術(shù)的應(yīng)用研究與部分基礎(chǔ)研究。第三，政府著力構(gòu)筑良好的創(chuàng)新環(huán)境。政府依據(jù)國際競爭環(huán)境與經(jīng)濟社會發(fā)展條件變化，制定有利于提升產(chǎn)業(yè)競爭力的規(guī)章制度，消除多元主體合作中不必要的障礙，最大限度降低合作負(fù)擔(dān)。如聯(lián)邦政府與14 家企業(yè)合作建立SEMATECH，依托DARPA 資助，集中攻克技術(shù)難題。

日本在后工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上，逐漸形成由半導(dǎo)體設(shè)備、材料與制造組成的全產(chǎn)業(yè)鏈。為應(yīng)對美國企業(yè)對本國市場帶來的沖擊，日本政府部門以通產(chǎn)省為核心，圍繞半導(dǎo)體核心技術(shù)攻關(guān)、提升計算機自給率的目標(biāo)，先后部署10 項研發(fā)項目。依托項目研發(fā)，在政府及科研機構(gòu)組織下，圍繞計算機制造廠商，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上中下游的設(shè)備、材料及軟件設(shè)計廠商，與大學(xué)、科研機構(gòu)開展廣泛合作，共同推動20 世紀(jì)80 年代的日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)崛起。

在三星公司成功研發(fā)出先進(jìn)存儲芯片后，韓國政府第一次推行存儲芯片合作開發(fā)項目，以三星、金星和現(xiàn)代為核心的芯片制造商、研究所、部分中小型企業(yè)及19 所大學(xué)均參與該項目（Song 和Park，2010［22］）。項目合作以三大制造商為主體，政府主要提供部分資金支持，研究所與中小型企業(yè)共同參與研發(fā)，多元主體間的合作取得良好效果，項目目標(biāo)提前完成。

美國的多元主體協(xié)同以政府為主導(dǎo)，政府既是合作的領(lǐng)導(dǎo)者也是推動者。日本依托政府和科研機構(gòu)，圍繞半導(dǎo)體制造廠商將產(chǎn)業(yè)鏈上中下游企業(yè)組織起來開展合作。韓國則以三大芯片制造商為核心，依靠政府支持，聯(lián)合中小企業(yè)共同開展科技創(chuàng)新活動。

4.1.2 靈活且完備的政策與法律體系是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障

具備靈活且完備的政策與法律體系是維持美國科技創(chuàng)新體系高效運行的重要保障。美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)處于國際領(lǐng)先地位離不開其完備的政策與法律體系。美國政府依據(jù)國際競爭環(huán)境與經(jīng)濟社會發(fā)展條件變化，適時頒布各類法律，使科技創(chuàng)新體系能更好適應(yīng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。如20 世紀(jì)80 年代到90 年代，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)相關(guān)法律的制定圍繞兩大方面展開：一是在國際上對日本進(jìn)行制裁以削弱日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力，美國通過與日本簽訂兩次《半導(dǎo)體協(xié)議》，重獲半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)國際領(lǐng)先地位。二是通過以立法形式釋放產(chǎn)學(xué)研主體的創(chuàng)新活力、推動形成產(chǎn)業(yè)鏈合作網(wǎng)絡(luò)等方式加快國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)商業(yè)化進(jìn)程。既以產(chǎn)學(xué)研用一體化和市場競爭為側(cè)重點，也采取資金支持和政府采購等方式維護(hù)產(chǎn)業(yè)競爭力（楊正宇，2016［23］）。雖然美國的科技創(chuàng)新法律政策在不同時期有所調(diào)整，但有一點并未改變：保障對基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入，注重基礎(chǔ)科學(xué)研究，引導(dǎo)多方主體參與基礎(chǔ)科學(xué)研究并將研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，這也是美國在20 世紀(jì)90 年代后持續(xù)維持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位的重要因素之一。

兩次《半導(dǎo)體協(xié)定》的執(zhí)行，造成日本半導(dǎo)體企業(yè)在短期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況惡化。但日本高技術(shù)企業(yè)通過采取短期、中長期應(yīng)對措施有效緩和不利因素。從短期來看，日本高技術(shù)企業(yè)通過加強自主創(chuàng)新、擴大海外生產(chǎn)和降低生產(chǎn)成本的方式應(yīng)對沖擊。從長期來看，實施企業(yè)間的重組與合并、采用積極的自主創(chuàng)新政策成為其主要策略（田正，2020［24］）。

從韓國具體實踐來看，韓國政府一方面支持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中財閥扮演關(guān)鍵角色；另一方面也將發(fā)展戰(zhàn)略與產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)和對中小企業(yè)的支持。韓國政府希望通過產(chǎn)業(yè)政策在大財閥與中小企業(yè)之間形成具有協(xié)作性和包容性的合作共生關(guān)系。如政府將大型財閥、公共研究機構(gòu)、大學(xué)和中小企業(yè)聚集到一起，進(jìn)行合作式商業(yè)孵化和共同研發(fā)。韓國政府輔助型產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生兩種結(jié)果，一是市場財閥與世界各地的供應(yīng)商形成緊密聯(lián)系，如中國供應(yīng)商承擔(dān)北京現(xiàn)代接近80%的零部件外包業(yè)務(wù)；二是半導(dǎo)體中小企業(yè)數(shù)量劇增，2002 年至2010 年間增長近7 倍（劉洪鐘，2023［25］）。

美國的產(chǎn)業(yè)政策及法律體系屬于直接型，通過政策直接干預(yù)、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；日本屬于相對自由型，主要依靠企業(yè)主體自主應(yīng)對；韓國屬于間接型，通過建立大財閥與中小企業(yè)之間的緊密聯(lián)系，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4.1.3 以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體，為科研創(chuàng)新提供充足的資金保障

對半導(dǎo)體企業(yè)的科技研發(fā)與科技成果持續(xù)有效的投入是加快科技成果轉(zhuǎn)化與科技創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。研發(fā)投入是衡量一個國家科技競爭力的關(guān)鍵性指標(biāo)，其不斷增長能夠帶來巨大的經(jīng)濟與社會效益。美國政府對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的資金投入一直位居世界領(lǐng)先地位，政府先后采取增加補貼、降低稅收、鼓勵風(fēng)投等方式，如通過SBIC 計劃，政府部門持續(xù)劃撥經(jīng)費支持半導(dǎo)體小企業(yè)創(chuàng)新活動。美國始終保持基礎(chǔ)研究到科技成果轉(zhuǎn)化的活力，在國家層面形成兩大投資機制：一是政府、高校、企業(yè)、基金會與風(fēng)險投資的混合資助機制，加大對半導(dǎo)體前沿領(lǐng)域投資，為維持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)科技制高點奠定堅實基礎(chǔ)，如1978 年與1981 年，美國先后兩次降低資本利稅率，為鼓勵對科技型小企業(yè)進(jìn)行風(fēng)投提供優(yōu)惠政策條件。二是政府多部門、多機構(gòu)支持科技創(chuàng)新機制，如2022 年頒布的《為美國半導(dǎo)體創(chuàng)造有益激勵措施法案》，其中便涉及到商務(wù)部、國防部、國務(wù)院從多維度資助半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，激勵源頭創(chuàng)新、開辟新的戰(zhàn)略方向。

日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)旨在通過提升產(chǎn)品終端性能獲取市場地位，具有明確的市場導(dǎo)向。因此日本半導(dǎo)體研發(fā)項目主要以企業(yè)為主導(dǎo)，政府資金向企業(yè)傾斜，但不同于美國對中小企業(yè)的大力度扶持，日本政府的補助政策以大企業(yè)為導(dǎo)向。如日本通產(chǎn)省在1966 年制定的5 年總計投入100 億日元的“超高性能電子計算機項目”資金劃分中，85 億日元分配給日本軟件株式會社、日本電氣株式會社和株式會社日立制作所3 家企業(yè)，僅有15 億日元劃分給工業(yè)技術(shù)院電機試驗所（李慧敏等，2023［26］）。

20 世紀(jì)90 年代前，韓國經(jīng)濟企劃院直接管理半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的資金支持。70 年代大部分資金由政府承擔(dān)。隨著80 年代主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向通信、電子等產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，政府開始重視與私營部門的合作，私營部門也逐漸成為科研主力軍。90 年代初，韓國研發(fā)資金中私營部門占比已超過70%。1981 年至1991 年，韓國企業(yè)的附屬研發(fā)機構(gòu)增加近954 個，1999 年較1991 年進(jìn)一步增長近5 倍（劉洪鐘，2023［25］）。由此可以看出韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的資金來源主要是市場化下的私營部門供給。

企業(yè)始終作為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，這是三個國家的共同點。美國和韓國的資金體系主要圍繞中小企業(yè)展開，充分發(fā)揮創(chuàng)新主體數(shù)量優(yōu)勢。日本的資金供給體系則以大型企業(yè)為中心，將大型企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新基點。

4.1.4 人才始終是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要抓手

美國認(rèn)為科技創(chuàng)新的源頭是基礎(chǔ)研究，而基礎(chǔ)研究應(yīng)以提升應(yīng)用創(chuàng)新能力為目標(biāo)，應(yīng)增強基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的關(guān)聯(lián)性，實現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵在于人才。美國的人才引育工作主要分為兩大類：一是人才吸引，美國是全球最大的技術(shù)移民輸入國，并持續(xù)保持著寬松的移民政策，將移民的一半配額劃分至急需的專業(yè)高水平人才。如20 世紀(jì)90 年代，新移民法以專業(yè)移民與投資移民為指向，鼓勵專業(yè)人才移居美國。通過高技術(shù)移民配額，持續(xù)保持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)科技競爭力。二是人才培養(yǎng)，美國政府將教育視為國家發(fā)展的基礎(chǔ)和人才培養(yǎng)的關(guān)鍵途徑，注重大學(xué)科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，重視科研質(zhì)量與產(chǎn)出量，為此，美國創(chuàng)建出先進(jìn)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)制度與體系，強調(diào)應(yīng)重視應(yīng)用型人才的培養(yǎng)。在培養(yǎng)創(chuàng)新型人才同時，聯(lián)邦政府也注重對人力資源的保護(hù)，采用各類激勵政策，為創(chuàng)新人才提供良好的發(fā)展平臺。如國家科學(xué)基金會撥款用于設(shè)立專項培訓(xùn)基金進(jìn)行半導(dǎo)體人才培訓(xùn)；通過學(xué)徒制、產(chǎn)業(yè)實訓(xùn)、改進(jìn)課程等方式推行理論與實踐并行的培育模式。聯(lián)邦政府通過各類相關(guān)政策、法律，廣泛吸引全世界優(yōu)秀半導(dǎo)體人才，同時保護(hù)本國優(yōu)秀半導(dǎo)體人才不外流，為國家科技創(chuàng)新做貢獻(xiàn)。

與美國即依靠本國科技人才又廣泛吸納各國人才的做法不同，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依靠民間企業(yè)的努力及本國科技工作者。大批科技工作者奉行“終身主義”和“拜技主義”，將半導(dǎo)體制造、設(shè)計與研發(fā)作為終生奮斗目標(biāo)。富有工匠精神的日本科技人員、工人和工程師一同追求技術(shù)革新，提高成品率。日本半導(dǎo)體人才隊伍的主要由高素質(zhì)技術(shù)工人、優(yōu)秀科技工作者及高水平企業(yè)工作者構(gòu)成。

通過并購、購買專利與設(shè)備的方式，以三星為代表的韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。20 世紀(jì)80 年代，由于以直接購買專利獲取技術(shù)開始困難重重，三星公司開始重視人才建設(shè)。引進(jìn)海外人才是三星公司成功的關(guān)鍵，特別是對于韓裔海外人才的引進(jìn)，三星早期的高級工程師均有在美國工作的經(jīng)驗。三星采取不裁減技術(shù)人員策略并不斷提高對技術(shù)人員的重視度，以最大可能吸引以韓裔為重點的科學(xué)家和工程師、海外留學(xué)的韓國留學(xué)生。此外，三星以建立海外研究所的方式吸納海外人才。如在硅谷成立的“三星半導(dǎo)體技術(shù)國際有限公司”對人才引育發(fā)揮積極作用（姚靚和李正風(fēng)，2019［27］）。

美國和韓國的人才策略分為兩部分，一是海外引進(jìn)，二是自主培養(yǎng)。不同的是，美國依托自身的多方位社會優(yōu)勢，能吸引到全球各地的高素質(zhì)半導(dǎo)體人才，韓國以吸引韓裔科學(xué)家、工程師和海外留學(xué)生為重點，日本則主要依靠本國科技工作者和人才培養(yǎng)體系，是工匠精神下的人才模式。

4.1.5 政府在不同外部環(huán)境下戰(zhàn)略主導(dǎo)作用突出

外來壓力對美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的塑造作用明顯。美國政府在產(chǎn)業(yè)面對劇烈的外部競爭壓力時，組織動員科技力量和采取產(chǎn)業(yè)制裁兩方面的戰(zhàn)略主導(dǎo)作用將被激發(fā)。20 世紀(jì)80 年代，在日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速崛起背景下，美國從建立國家實驗室、設(shè)計科研管理機構(gòu)等方面加強國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)，充分挖掘國內(nèi)創(chuàng)新潛力。以約束市場份額、調(diào)控貨幣幣值方式對外制裁競爭對手，從而以較快速度實現(xiàn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)重回領(lǐng)先地位。當(dāng)這種外在壓力減弱時，美國政府的產(chǎn)業(yè)政策將會趨向于新的穩(wěn)定性，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系將會由“他組織”向“自組織”傾斜。如20 世紀(jì)90 年代，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力重回世界第一后，政府的政策中心由產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)為科學(xué)政策，旨在建立強大的供應(yīng)鏈與生態(tài)鏈、建立公私機構(gòu)協(xié)調(diào)各類復(fù)雜關(guān)系，避免政府大規(guī)模的財政支持。

日本政府則在較為穩(wěn)定的國際環(huán)境中發(fā)揮強有力主導(dǎo)作用，1961 年，日本通產(chǎn)省便明確提出應(yīng)構(gòu)建官民協(xié)調(diào)的研究體制、遴選重點研發(fā)資助項目、提高民間企業(yè)的研發(fā)積極性以提升國際競爭力。具體包括：技術(shù)使用的緊迫性、研發(fā)風(fēng)險性、技術(shù)波及性、多主體參與性和目標(biāo)明確性。日本政府的指導(dǎo)方針有效集結(jié)產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和科研機構(gòu)等多主體資源。但兩次《日美半導(dǎo)體協(xié)定》后，日本政府戰(zhàn)略主導(dǎo)作用并不突出，持續(xù)性以扶持與補助為主的方針未能讓日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速重回正軌。

20 世紀(jì)80 年代初，韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)還較為落后，面對70 年代重化工業(yè)戰(zhàn)略造成的產(chǎn)能過剩、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡問題，為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，韓國產(chǎn)業(yè)政策開始轉(zhuǎn)向電子、機械轉(zhuǎn)移。但韓國政府對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持是基于三星公司成功開發(fā)出64K 和256K 存儲芯片的標(biāo)準(zhǔn)性事件。此后，韓國政府通過采取戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式來構(gòu)建本土化半導(dǎo)體網(wǎng)絡(luò)，一是鼓勵本國企業(yè)與國外公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟；二是鼓勵從國外企業(yè)處獲取專利許可，兩種方式有效提升半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力（劉洪鐘，2023［25］）。

面對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展危機，美國政府通過采取產(chǎn)業(yè)制裁競爭對手和動員科技力量的方式，為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)振興創(chuàng)造條件。受制于外部環(huán)境，日本政府的主導(dǎo)型作用主要在較為穩(wěn)定的國際環(huán)境中得以發(fā)揮。韓國政府在面臨復(fù)雜國際環(huán)境下，始終主張本國半導(dǎo)體企業(yè)加強國際合作，以合作實現(xiàn)共贏。

4.2 美國、日本和韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新體系協(xié)同互促的啟示

科技創(chuàng)新體系在推動半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的成功實踐離不開政府、高校、中介組織等主體的有效參與，離不開政策、法律、人才等環(huán)境要素的有效支撐。美國、日本和韓國在不同階段的成為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)強國，既有內(nèi)在稟賦作為基礎(chǔ)，也有外在環(huán)境的影響，其成功經(jīng)驗為世界其他國家提供有效參考。當(dāng)前，我國正實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，應(yīng)結(jié)合我國國情，依據(jù)美、日、韓半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗帶來的啟示，不斷提高我國科技創(chuàng)新體系的有效性與合理性。

4.2.1 各盡其能：因業(yè)因時制宜發(fā)揮政府與市場的作用

政府與市場對科技創(chuàng)新體系的塑造并非等同。加快我國創(chuàng)新體系建設(shè)，應(yīng)根據(jù)不同發(fā)展階段、不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的實際情況發(fā)揮政府與市場作用。一是在面向國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)時，應(yīng)有效發(fā)揮政府在集中資源、組織動員、完善基礎(chǔ)設(shè)施等方面的作用。當(dāng)前，強化國家戰(zhàn)略性科技力量、優(yōu)化科研基地布局、加強公共科技資源統(tǒng)籌是國家戰(zhàn)略科技領(lǐng)域的重要支撐力要素，也是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重點，應(yīng)充分適應(yīng)國際競爭態(tài)勢，加強政府戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，發(fā)揮其核心動員力，集中力量突破核心技術(shù)。二是在面向半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、集成電路技術(shù)領(lǐng)域時，應(yīng)充分發(fā)揮市場選擇的作用，引導(dǎo)市場公平競爭，避免不當(dāng)干預(yù)，從需求側(cè)、供給側(cè)上推動創(chuàng)新活動展開，鼓勵風(fēng)險創(chuàng)投對科技成果轉(zhuǎn)化的推動作用，處理好科技創(chuàng)新中長期與中短期關(guān)系，提升“科技—經(jīng)濟”互動效率。

4.2.2 法治保障：加快科技創(chuàng)新活動法制建設(shè)、完善國家科技創(chuàng)新法律體系

完備的科技創(chuàng)新法律體系是維持科技創(chuàng)新系統(tǒng)高效運行的重要保障?？萍紕?chuàng)新是推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)的首要任務(wù)，落實新發(fā)展理念，構(gòu)建合作、共享、有序和開放的創(chuàng)新格局，必須依靠科技創(chuàng)新。美、日、韓半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗證明：產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須依托高效、完備的科技創(chuàng)新法律。當(dāng)前我們正處于建設(shè)科技強國關(guān)鍵期，應(yīng)厲行更嚴(yán)格的科技創(chuàng)新法治保護(hù)。法律對科技的作用是雙向的，一方面促進(jìn)科技發(fā)展，增進(jìn)社會福祉；另一方面，抑制科技發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)，防止科學(xué)技術(shù)的濫用與失控。科技創(chuàng)新法治建設(shè)應(yīng)圍繞提升科技成果轉(zhuǎn)化、平衡技術(shù)發(fā)展與社會風(fēng)險防范、尊重人才與創(chuàng)造方面展開。一是提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與能力。統(tǒng)籌推進(jìn)反壟斷法、商標(biāo)法、專利法、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法等修訂工作，加強商業(yè)秘密、地理商標(biāo)等領(lǐng)域立法，研究制定符合知識產(chǎn)權(quán)案件規(guī)律的規(guī)范訴訟機制，提高審判效率與質(zhì)量，提升公信力。二是完善以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技創(chuàng)新保障體系?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展以產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈、生態(tài)鏈等鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)為根基，逐步形成市場化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，多維鏈態(tài)需要更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家安全，深化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制機制改革，統(tǒng)籌推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)國際競爭與合作，與半導(dǎo)體、人工智能、生物科技等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求相匹配。三是以知識價值為導(dǎo)向，持續(xù)完善激勵性立法。通過招標(biāo)或定向委托的方式，邀請科技領(lǐng)域人才對立法事項進(jìn)行評估，推動科技人才為激勵性立法建言發(fā)聲，全面參與立法規(guī)劃、草案制定與內(nèi)容論證過程。構(gòu)建常態(tài)化參與渠道，搭建人大代表、政協(xié)委員與科技人才立法交流平臺。

4.2.3 金融支撐：建立并完善多元化、多層次的投融資機制

美國、日本等國家在已有科技創(chuàng)新體系下已形成多元化的投資機制，即公共資助與私人資助的混合機制，且在政府層面上也構(gòu)成多部門、多機構(gòu)支持機制（鄒力行，2023［28］）。目前，我國金融產(chǎn)品與技術(shù)多是學(xué)習(xí)西方國家，以異質(zhì)性與吸納性技術(shù)創(chuàng)新為主，與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)特點相匹配的金融類技術(shù)與產(chǎn)品較為缺乏。當(dāng)前，我國進(jìn)入新發(fā)展階段，是利用半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展快速提升我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的關(guān)鍵期，應(yīng)著力建立高效完備的投融資體系。一是進(jìn)一步擴大國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)模，中央財政資金與社會資金公共參股設(shè)立或增資現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)投資基金，同時也加強對產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)管。二是加快建立并完善多層次資本市場體系，加快發(fā)展場外交易，優(yōu)化主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板市場的轉(zhuǎn)板銜接，滿足多層次創(chuàng)業(yè)企業(yè)需求。三是鼓勵、支持創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資、天使投資和私募股權(quán)投資創(chuàng)新發(fā)展，規(guī)劃發(fā)展技術(shù)交易市場和產(chǎn)權(quán)交易市場，拓寬企業(yè)融資渠道。四是放大政府投融資引導(dǎo)作用，針對重大半導(dǎo)體工程項目，財政性資金通過擔(dān)保風(fēng)險補償、貸款貼息等方式支持銀行提供信貸資金；發(fā)展公私合營的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金，引導(dǎo)民間資本投向半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。五是探索投融資新手段新模式，探索關(guān)鍵技術(shù)與重大設(shè)備租賃模式，推動建立專業(yè)化的科技融資租賃公司，支持突破式創(chuàng)新；通過組建中國特色“科技銀行”，對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)進(jìn)行股權(quán)或債券融資、發(fā)放貸款的同時，提供全方位企業(yè)法人治理、投融資方案、財務(wù)管理等咨詢服務(wù)（吳澤林和尚修丞，2022［29］）。六是加大產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新扶持力度，依托產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢企業(yè)聯(lián)合相關(guān)高校、科研院所、投資者、中介組織，加大對重大共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用融資扶持。

4.2.4 人才引領(lǐng)：將人才引育置于優(yōu)先地位

當(dāng)前，我國半導(dǎo)體工人相關(guān)勞動力缺口較大，并且在不斷加劇。這也是阻礙我國成為全球半導(dǎo)體主要競爭力的重要因素。人才是科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本，只有擁有創(chuàng)新人才，產(chǎn)業(yè)才會有創(chuàng)新活力。在我國面臨外部壓力日趨嚴(yán)重背景下，應(yīng)從國家經(jīng)濟社會發(fā)展與國際環(huán)境實際出發(fā)，努力提升人才素質(zhì)，為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域輸送優(yōu)質(zhì)人才。一是政府應(yīng)凝聚社會共識、創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，著力引進(jìn)國外先進(jìn)人才與技術(shù)，明確企業(yè)人才需求，對緊缺人才進(jìn)行分層分類培養(yǎng)，完善人才對口輸送機制。二是企業(yè)應(yīng)加快引入數(shù)字化協(xié)同工具，為員工提供數(shù)字化、自動化的工作環(huán)境，加快實現(xiàn)數(shù)字化升級。充分挖掘員工自身特長，做到人盡其用，激發(fā)人才學(xué)習(xí)的主動性。邀請業(yè)內(nèi)專家開展研討交流，開展內(nèi)外部聯(lián)合培訓(xùn)。完善激勵機制，為優(yōu)秀人才提供更好薪資條件及相關(guān)保障。三是高校應(yīng)將技術(shù)、科學(xué)與工程類內(nèi)容融入教學(xué)，開發(fā)實用性強、針對性強的課程，提升數(shù)字化技能教學(xué)水平，強化實踐導(dǎo)向，為人才提供更多的培訓(xùn)機會，培養(yǎng)一批產(chǎn)業(yè)專精技術(shù)人員。四是社會組織應(yīng)充分運用產(chǎn)業(yè)資源，搭建知識共享平臺，構(gòu)建特色人才培養(yǎng)體系，提供多類型多維度海外研修、業(yè)內(nèi)交流機會。通過與政府合作共建孵化基地、為企業(yè)提供人才輸送相關(guān)服務(wù)、建立人才信息檔案等方式對接市場需求，提升人才與崗位匹配度。

4.2.5 合作共贏：構(gòu)建高效務(wù)實的合作伙伴關(guān)系

美國、日本與韓國的政府、企業(yè)、高校、科研院所均在推動半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中形成分工協(xié)作的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和堅實而緊密的合作伙伴關(guān)系（Gargini，2002［30］）。此外，中介組織、行業(yè)協(xié)會也發(fā)揮著重要作用。各主體之間因資源互補性建立起組織關(guān)系，實現(xiàn)緊密合作和資源共享，降低外部環(huán)境的不確定性與復(fù)雜性。在我國科技創(chuàng)新體系建設(shè)中，政府應(yīng)立足自身優(yōu)勢，加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校與科研院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)；科技領(lǐng)軍企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮集成創(chuàng)新、組織平臺優(yōu)勢，塑造科技強企典范，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)；高校與科研院所應(yīng)分別發(fā)揮基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究優(yōu)勢，成為關(guān)鍵核心技術(shù)突破的主力軍；社會組織應(yīng)在規(guī)范市場秩序、服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、調(diào)節(jié)貿(mào)易糾紛等方面充分發(fā)揮功能性作用，針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的難點、堵點，提出富有建設(shè)性的政策建議。各主體應(yīng)以多元數(shù)字科技平臺為依托，構(gòu)建以共同價值為導(dǎo)向的全新產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系，發(fā)揮社會主義“集中力量辦大事”優(yōu)勢，形成“政產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同配合的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。