摘?要：文章基于?2009—2017?年中國(guó)?30?個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法分析了碳交易政策對(duì)二氧化碳排放量的影響并進(jìn)行了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：①中國(guó)碳排放權(quán)交易政策對(duì)二氧化碳排放量有顯著的減排效應(yīng)，而且碳交易政策的減排效應(yīng)具有長(zhǎng)期性。②碳交易試點(diǎn)政策的實(shí)施滿足雙重差分法基于“自然實(shí)驗(yàn)”的基本假設(shè)，即碳交易政策具有顯著減排效應(yīng)的結(jié)論是顯著的，也是科學(xué)有效的。

關(guān)鍵詞：碳交易政策；碳減排；雙重差分法

中圖分類號(hào)：F832.5????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?文章編號(hào)：1005-6432（2024）04-0009-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.04.003

1?引言

在過(guò)去的一個(gè)世紀(jì)里，大氣中的大量二氧化碳不但造成了全球性的氣候變化，而且是臺(tái)風(fēng)、干旱等極端天氣事件的主要誘因，對(duì)人們的生命安全造成了極大的威脅。中國(guó)是二氧化碳排放量全球最大的國(guó)家，隨著城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，其二氧化碳的減少壓力也不斷增加。根據(jù)《國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化規(guī)則》，在2020年，使每一年的每一次?GDP中的二氧化碳排放量與2005年相比減少40%～45%。中國(guó)在2011年于北京、天津、上海、廣東、湖北等8個(gè)省市開(kāi)展了碳交易試點(diǎn)，2013?年6月，中國(guó)第一個(gè)碳交易市場(chǎng)——深圳排放權(quán)交易所上線，其余試點(diǎn)城市碳交易試點(diǎn)相繼上市，2017?年?12?月全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)正式啟動(dòng)。至此，排放交易機(jī)制正式應(yīng)用于碳減排的工作中。那么，我國(guó)的碳貿(mào)易制度能否發(fā)揮較為顯著的作用？若存在，其減少的效果是否可持久？在隨后的建立二氧化碳交易市場(chǎng)中，這些都是需要加以論證的。

我國(guó)的碳排放權(quán)交易制度是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的環(huán)保制度。以科斯定理為基礎(chǔ)，以環(huán)境污染的外部性和權(quán)利解釋為手段，以明確的產(chǎn)權(quán)界限為基礎(chǔ)，為市場(chǎng)上各成員建立一個(gè)交易市場(chǎng)，從而使其具有可利用的價(jià)值［1］。碳排放權(quán)交易是在二氧化碳排放量及其他溫室氣體排放量總量不超過(guò)預(yù)期排放量的前提下，通過(guò)貨幣交換的方式相互調(diào)劑排放量，從而達(dá)到碳減排、保護(hù)環(huán)境的目的的控制方式。碳排放權(quán)交易建設(shè)了一種將廢氣污染物排放轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)者資產(chǎn)的市場(chǎng)機(jī)制。這種機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)就是設(shè)定企業(yè)的資產(chǎn)邊界可以讓企業(yè)從中直接獲利或間接獲利，在設(shè)定排放總量的同時(shí)還可通過(guò)此種交易機(jī)制增加積極的減排激勵(lì)約束，從而達(dá)到整體碳排放量減少的目的。

那么碳排放量作為市場(chǎng)型環(huán)境政策的一種，能夠有效實(shí)現(xiàn)碳減排嗎？目前關(guān)于碳排放政策有效性評(píng)估的計(jì)量方法大致可分為兩種，即宏觀計(jì)量模型與微觀計(jì)量模型，宏觀計(jì)量模型主要包括可計(jì)算一般均衡模型、局部均衡模型與動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型。一般均衡模型是著眼于整個(gè)經(jīng)濟(jì)商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格及供求量的一種經(jīng)濟(jì)理論和分析方法。楊翱等通過(guò)建立多部門動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型，模擬了在多種外生沖擊下征收碳稅前后的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與環(huán)境質(zhì)量的動(dòng)態(tài)反應(yīng)，并比較分析了在碳排放強(qiáng)度分別下降?20％和40％時(shí)碳稅征收和碳稅稅率提高的效果［2］；任松彥通過(guò)設(shè)定廣東省兩區(qū)域的動(dòng)態(tài)模型，對(duì)碳交易的減排情景做了強(qiáng)減排和弱減排的預(yù)估，發(fā)現(xiàn)廣東省碳排放權(quán)交易能夠產(chǎn)生環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“雙重福利”［3］。

微觀計(jì)量模型有雙重差分法［4-7］、合成控制法［8-10］、斷點(diǎn)回歸法［11-14］、傾向匹配法以及后續(xù)發(fā)展而來(lái)的傾向匹配雙重差分法（PSM-DID）［15］、合成控制雙重差分法（SCM-DID）［10］，路正南等基于2005—2016年中國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法分別分析了碳交易政策對(duì)二氧化碳排放量和二氧化碳排放強(qiáng)度的影響［6］。譚靜等使用合成控制法，以中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為對(duì)象，研究了碳排放權(quán)交易機(jī)制的作用，又進(jìn)一步使用中介效應(yīng)法對(duì)碳交易機(jī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的成因做出了解答［1］；盧茗軒等研究了碳排放權(quán)交易對(duì)試點(diǎn)地區(qū)交通運(yùn)輸部門碳排放權(quán)交易的影響［16］；聶茜等研究了碳排放權(quán)交易對(duì)發(fā)電行業(yè)的政策效果［8］。各學(xué)者主要通過(guò)碳交易所產(chǎn)生的“雙重福利”，即“環(huán)境效益”和“經(jīng)濟(jì)效益”開(kāi)展評(píng)估。

2?變量與研究方法

2.1?研究方法

雙重差分法（differences-in-differences）是目前國(guó)內(nèi)外檢驗(yàn)一項(xiàng)政策實(shí)施效果的重要計(jì)量方法，其將實(shí)驗(yàn)對(duì)象設(shè)為控制組和對(duì)照組，視為一次外生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“自然實(shí)驗(yàn)”的研究方法。雙重差分法改變了已往單差法政策的內(nèi)生效應(yīng)與環(huán)境質(zhì)量變化的固有趨勢(shì)，使評(píng)價(jià)結(jié)果能更加客觀地反映政策效應(yīng)。Heckman等首先提出了利用DID方法來(lái)評(píng)價(jià)社會(huì)公共政策的執(zhí)行效果，從此關(guān)于DID的理論和實(shí)踐不斷涌現(xiàn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者周黎安最早成功引進(jìn)了雙重差分法對(duì)農(nóng)村稅費(fèi)改革進(jìn)行政策效應(yīng)評(píng)估［17］。

文章將中國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策視為一次“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，將受到政策影響的7個(gè)省市設(shè)為處理組，沒(méi)有受到政策影響的其余23個(gè)省市（不包括西藏、港澳臺(tái)地區(qū)）設(shè)為控制組，采用雙重差分法對(duì)碳交易的減排效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。取2013年碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)作為政策沖擊斷點(diǎn)，計(jì)量模型構(gòu)建如下：

Yit=β0+β1treated+β2time+β3treated·time+cit（1）

式中，Yit為第i個(gè)省市在t時(shí)期的碳排放總量；treated為干預(yù)變量，i為處理組時(shí)為1，控制組為0；time為時(shí)間虛擬變量，t＜2013時(shí)time=0，t>2013時(shí)time=1；treated·time為碳交易政策效應(yīng)的虛擬變量，當(dāng)且僅當(dāng)碳交易試點(diǎn)地區(qū)在t時(shí)期等于1；cit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.2?變量定義和數(shù)據(jù)說(shuō)明

本研究相關(guān)變量說(shuō)明如下：

（1）被解釋變量：文章選取碳排放量（lncf）表示中國(guó)二氧化碳排放總量，并取對(duì)數(shù)表示。各省市二氧化碳年排放量來(lái)自中國(guó)碳排放核算數(shù)據(jù)庫(kù)（CEADs）。

（2）控制變量：依據(jù)IPAT原理，引入人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技水平，主要是為了排除其他因子對(duì)管制效果的干擾。其中，以每個(gè)區(qū)域年底的人口數(shù)為單位計(jì)算出的人口數(shù)量的對(duì)數(shù)表示人口規(guī)模（lnpop）；用人均真實(shí)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的對(duì)數(shù)來(lái)度量經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度（lnpgdp）；技術(shù)水平（lnrd）由專利受理量的對(duì)數(shù)值表示。

本研究的樣本數(shù)據(jù)為2009—2017年中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)（除西藏和港澳臺(tái)地區(qū)）。其中，省域碳排放量來(lái)自中國(guó)碳排放核算數(shù)據(jù)庫(kù)（CEADs）；各省市年末人口數(shù)量、人均GDP數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；專利申請(qǐng)受理量的數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。主要變量的數(shù)據(jù)描述性分析如表1所示。

3?結(jié)果分析

3.1?碳交易政策的減排效應(yīng)檢驗(yàn)

文章擬采用雙重差分法，從碳排放角度研究我國(guó)的碳貿(mào)易制度。文章應(yīng)用雙向固定效應(yīng)理論，以避免“時(shí)間效應(yīng)”和“個(gè)體效應(yīng)”兩種因素對(duì)研究結(jié)果的干擾。

表1報(bào)告了碳交易政策對(duì)試點(diǎn)地區(qū)減排效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果。DID分析結(jié)果10%顯著性水平的負(fù)效應(yīng)，表明自碳交易實(shí)施以來(lái)有顯著的二氧化碳減排效應(yīng)。碳交易政?策的出臺(tái)通過(guò)對(duì)碳稅權(quán)利的明確，實(shí)現(xiàn)了碳稅權(quán)利的有效流轉(zhuǎn)。控排成本低的企業(yè)通過(guò)出售企業(yè)多余的碳排放權(quán)獲得額外收益，而控排成本高的企業(yè)通過(guò)購(gòu)買碳排放權(quán)降低自身減排成本，從而通過(guò)碳排放權(quán)交易政策來(lái)激勵(lì)公司主動(dòng)降低自己的溫室氣體排放，從而達(dá)到降低CO2排放量的目的。

此外，碳交易政策也為政府在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段提供了新的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，有助于我國(guó)實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)果，文章從以下幾個(gè)方面提出建議：一是強(qiáng)化企業(yè)減排責(zé)任意識(shí)。目前我國(guó)各地方政府為了更好地完成節(jié)能減排指標(biāo)，往往采取各種優(yōu)惠政策吸引企業(yè)投資減排項(xiàng)目，這在一定程度上會(huì)影響企業(yè)對(duì)碳交易的重視程度。因此，各地方政府應(yīng)合理安排、充分利用現(xiàn)有政策資源，發(fā)揮碳排放權(quán)交易政策對(duì)企業(yè)節(jié)能減排的激勵(lì)作用。二是加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)。各地方政府應(yīng)根據(jù)本地實(shí)際情況出臺(tái)相應(yīng)的碳排放權(quán)交易制度，完善碳排放權(quán)交易管理體系。

3.2?碳交易政策的動(dòng)態(tài)共同趨勢(shì)檢驗(yàn)

Bertarand指出，滿足共同趨勢(shì)假設(shè)是雙重差分估計(jì)有效性的前提之一。為了驗(yàn)證文章DID模型選擇的有效性，在去除控制變量的影響的情況下，文章對(duì)實(shí)驗(yàn)組和控制組的碳排放趨勢(shì)進(jìn)行了共同趨勢(shì)檢驗(yàn)（見(jiàn)圖1）。如圖1所示，在碳交易試點(diǎn)建立之前，實(shí)驗(yàn)組和控制組的碳排放大致保持相同增長(zhǎng)趨勢(shì)，而在政策實(shí)施之后，實(shí)驗(yàn)組和控制組的二氧化碳排放趨勢(shì)發(fā)生明顯變化。因此文章使用DID模型檢驗(yàn)碳交易政策對(duì)二氧化碳排放量的影響符合共同趨勢(shì)假設(shè)的前提。

圖1?碳排放增長(zhǎng)趨勢(shì)

資料來(lái)源：筆者利用Stata軟件繪制。

由圖1可知，2011年二氧化碳排放量開(kāi)始出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，這是由于2011年碳交易市場(chǎng)開(kāi)始建立，到2013年碳交易試點(diǎn)整體建立完成，2013年后，交易試點(diǎn)碳排放量呈現(xiàn)平穩(wěn)下降的趨勢(shì)，政策效應(yīng)影響較長(zhǎng)，并在2015年政策效應(yīng)達(dá)到最大。

本研究還對(duì)碳交易政策減排的動(dòng)態(tài)效應(yīng)進(jìn)行了進(jìn)一步檢驗(yàn)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

y=β1Post+β3timet-3·treated+β4timet-2·treated+β5timet-1·treated+β6currentt·treated+β7timet+1·treated+β8timet+2·treated+β9timet+3·treated+μi（2）

式中，沖擊當(dāng)年為currentt；treated為實(shí)驗(yàn)組虛擬變量；time為時(shí)間虛擬變量；timet-3為政策實(shí)施前的第三年，若觀測(cè)值為政策沖擊前的第三年數(shù)據(jù)，treated=1，否則treated=0；timet-2為政策實(shí)施前的第二年，若觀測(cè)值為政策沖擊前的第二年數(shù)據(jù)，treated=1，否則treated=0；post為政策實(shí)施之后的第一年，若觀測(cè)值為政策沖擊前的第一年數(shù)據(jù)，treated=1，否則treated=0，以此類推；μi為控制變量。所得結(jié)論如表3所示。

表3中（1）～（3）為政策沖擊前三年的交互項(xiàng)系數(shù)，政策實(shí)施之前系數(shù)不顯著，表明處理組與控制組的選擇隨機(jī)，符合“自然實(shí)驗(yàn)”的平行趨勢(shì)假設(shè)；（5）～（6）為政策實(shí)施后的交互項(xiàng)系數(shù)，效果顯著且為負(fù)，表示政策實(shí)施后產(chǎn)生顯著的負(fù)效應(yīng)，進(jìn)一步表明碳排放試點(diǎn)政策具有顯著的減排效應(yīng)。

4?討論

根據(jù)生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，2021年2月開(kāi)始全國(guó)性的碳交易市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)行，因此明確了碳排放權(quán)試點(diǎn)的減排效應(yīng)將對(duì)全國(guó)的碳交易市場(chǎng)建設(shè)有重要的支撐作用，同時(shí)，全國(guó)范圍碳交易市場(chǎng)的建立表明中國(guó)已超過(guò)歐盟，成為全球最大的碳交易平臺(tái)。碳交易的成功影響的不僅是中國(guó)自身，還將對(duì)其他國(guó)家的氣候政策產(chǎn)生影響。本研究基于“自然實(shí)驗(yàn)”利用了2009—2017年中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)雙重差分模型發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)交易對(duì)二氧化碳減排具有顯著作用。文章使用平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，證明了實(shí)驗(yàn)使用雙重差分法的前提假設(shè)，進(jìn)一步肯定了碳交易政策的減排效應(yīng)，為碳交易市場(chǎng)后續(xù)建設(shè)提供支撐。

5?結(jié)論

（1）中國(guó)碳排放權(quán)交易政策對(duì)二氧化碳排放量有顯著的減排效應(yīng)，而且碳交易政策的減排效應(yīng)具有長(zhǎng)期性，應(yīng)制定相應(yīng)對(duì)策推進(jìn)二氧化碳排放試點(diǎn)的推廣實(shí)施。

（2）碳交易試點(diǎn)政策的實(shí)施滿足雙重差分法基于“自然實(shí)驗(yàn)”的基本假設(shè)，即碳交易政策具有顯著減排效應(yīng)的結(jié)論是顯著的、科學(xué)的且有效的。

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［作者簡(jiǎn)介］林景晞（1998—），女，漢族，廣東廣州人，四川師范大學(xué)，碩士研究生，研究方向：人文地理學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)。