賀 剛，李 磊

（西華大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，四川 成都 610039）

在全球氣候變化和環(huán)境污染問題日益嚴重的背景下，世界各國積極探索可持續(xù)發(fā)展的路徑。2020 年9 月，聯(lián)合國秘書長宣布了“全球碳中和”的倡議，即到2050 年將全球溫室氣體排放量減少至零，并呼吁各國采取行動實現(xiàn)這一目標。中國作為全球最大的溫室氣體排放國和新興經(jīng)濟體，也提出了“雙碳”目標，即到2030年前實現(xiàn)碳達峰，到2060年前實現(xiàn)碳中和。同時，中國的新能源產(chǎn)業(yè)正在迅速發(fā)展，從傳統(tǒng)煤炭、石油等能源向清潔能源轉(zhuǎn)型。政府出臺了一系列鼓勵新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，如加大對可再生能源技術(shù)的投資、推廣節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品等，以促進新能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。然而，現(xiàn)實情況是新能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動力仍處在依賴“補貼”為主的初級階段，尚未解決深層次的創(chuàng)新機制問題。因此，有必要探討“雙碳”目標對中國新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響，為推進國家低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型決策提供參考。

一、“雙碳”目標下新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)涵與邏輯

（一）新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)涵分析

按照國家統(tǒng)計局公布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類目錄（2018）》，新能源產(chǎn)業(yè)包括核電、風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)能和其他新能源以及智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。熊彼特理論認為，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新一般包含五種情況：生產(chǎn)新產(chǎn)品或使同一種產(chǎn)品擁有不同特質(zhì)、采用新的生產(chǎn)方法、開辟新的市場、發(fā)現(xiàn)新的原材料或半成品供應(yīng)來源或?qū)崿F(xiàn)一種新的組織形式。因此，按照熊彼特創(chuàng)新理論，結(jié)合新能源產(chǎn)業(yè)定義，新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)包括產(chǎn)品創(chuàng)新、生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新、市場即應(yīng)用場景創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新和企業(yè)組織創(chuàng)新。我國將新能源產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行培養(yǎng)，但仍然存在技術(shù)創(chuàng)新能力不夠、政策依賴性太大和發(fā)展機制不健全等弊端。促進新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，就是要破除當前發(fā)展難題、提高技術(shù)自主創(chuàng)新能力、擺脫政策依賴、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定、良性健康發(fā)展。

（二）“雙碳”目標下新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在邏輯關(guān)系

“雙碳”目標通過宏觀政府、中觀行業(yè)和微觀企業(yè)三個層面促進新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。在“雙碳”目標約束下，三個層面的市場主體為了不同的利益最大化目標將做出不同的行為選擇。具體而言，政府為增加國民收入進行部門結(jié)構(gòu)調(diào)整，行業(yè)為了促進新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革，企業(yè)為利潤最大化而提高市場競爭力。同時，碳關(guān)稅帶來的國外約束將倒逼國內(nèi)主體進行產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織等創(chuàng)新活動，見圖1所示。

圖1 “雙碳”目標約束條件下主體利益實現(xiàn)最大化目標的傳導(dǎo)機制

此外，“雙碳”目標為新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展帶來了政策與市場機遇。政策層面上，作為遠景發(fā)展目標，雙碳”目標將為經(jīng)濟低碳發(fā)展提供持續(xù)的政策環(huán)境，而持續(xù)穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)政策有利于新能源產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。市場需求上，“雙碳”目標的約束使經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境成本增加，這推動企業(yè)改變對傳統(tǒng)能源的依賴，降低發(fā)展成本，增加對新能源的需求。創(chuàng)新獲利是企業(yè)發(fā)展的最大內(nèi)生動力，為獲取更多利潤，新能源產(chǎn)業(yè)將加大創(chuàng)新力度。因此，“雙碳”目標通過政策推動與市場需求拉動促進新能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?！半p碳”目標的實現(xiàn)過程就是我國實現(xiàn)經(jīng)濟低碳轉(zhuǎn)型、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化和生態(tài)環(huán)境改良的過程。新能源產(chǎn)業(yè)為經(jīng)濟發(fā)展提供太陽能、風(fēng)能等可再生能源，能夠優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)、降低經(jīng)濟發(fā)展過程中的碳排放。同時，它也為低碳經(jīng)濟提供新的增長點，是實現(xiàn)“雙碳”目標的重要舉措。

二、我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及存在困境

（一）我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

近20余年，國家通過自上而下的政策設(shè)計，“十五”時期新能源經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)變關(guān)鍵期、“十一五”時期市場快速啟動期、“十二五”時期優(yōu)化轉(zhuǎn)型發(fā)展期、“十三五”時期提質(zhì)升級期，［1］“十四五”時期數(shù)字化高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展期，從弱到強，發(fā)展迅速，現(xiàn)已成為具備全球競爭力的產(chǎn)業(yè)。

新能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴大。2023年我國新能源發(fā)電裝機容量達到12.58億千瓦，占比50.9%，首次超過傳統(tǒng)化石能源發(fā)電裝機總量12.14億千瓦時。其中，常規(guī)水電裝機3.68億千瓦，風(fēng)電裝機3.76億千瓦，光伏發(fā)電裝機4.25億千瓦，抽水蓄能裝機4 699萬千瓦，生物質(zhì)發(fā)電裝機4 195萬千瓦。

“十三五”期間，我國持續(xù)加強對新能源產(chǎn)業(yè)的政策支持，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，加速新能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大和技術(shù)進步。近五年，我國新能源發(fā)電裝機規(guī)模同比增長均超過8%，見圖2所示。

圖2 2018—2022年我國新能源發(fā)電裝機總規(guī)模及同比增速

此外，我國風(fēng)能、太陽能行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)鏈完善度、市場競爭力以及政策支持等方面處于國際領(lǐng)先地位，而核能和生物質(zhì)能等在規(guī)模和技術(shù)上也位居國際前列。未來，隨著技術(shù)不斷推陳出新、產(chǎn)業(yè)鏈的不斷完善和政策的進一步扶持，中國新能源行業(yè)將有更大的發(fā)展空間和市場前景。

（二）我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境

目前，我國新能源產(chǎn)業(yè)存在發(fā)展水平地域差異大、技術(shù)自主創(chuàng)新能力弱、產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡等問題，制約了新能源產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。一是地域差異大。新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有較高的經(jīng)濟依賴性，京津冀、長三角、珠三角地區(qū)創(chuàng)新能力最高，而東北部、中西部地區(qū)的省會城市創(chuàng)新能力較弱。［2］二是自主創(chuàng)新能力較弱。由于新能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量高、投資周期長，技術(shù)創(chuàng)新具有較高風(fēng)險，因此企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的積極性相對不足。長期以來，我國政府依靠產(chǎn)業(yè)扶持政策促進技術(shù)創(chuàng)新活動，這導(dǎo)致新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對政策的依賴性較高，可能進一步降低企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，不利于行業(yè)的長期發(fā)展。三是細分產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡。我國雖然已建立起太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能和智能電網(wǎng)等全產(chǎn)業(yè)鏈，但不同細分產(chǎn)業(yè)間發(fā)展差異巨大，如太陽能產(chǎn)業(yè)裝機容量最大，但生物質(zhì)能裝機容量不足太陽能的7%。此外，智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)也沒有跟上新能源發(fā)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展步伐，許多新能源沒有得到有效利用。四是市場機制不健全。從技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品市場化，主要依靠政策推動，市場主導(dǎo)力度不夠，因此缺少足夠的研發(fā)激勵機制和定價機制，這是當前新能源產(chǎn)業(yè)面臨的困境之一。

三、“雙碳”目標下我國新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機制對策

新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新需要投入大量的人力資本與研發(fā)費用，而且投資周期長，預(yù)期回報不穩(wěn)定，導(dǎo)致企業(yè)推進技術(shù)創(chuàng)新意愿較低。因此，促進新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于激發(fā)企業(yè)的研發(fā)意愿，這需要建立由市場主導(dǎo)、政府扶持、其他機制相互配合的多元化創(chuàng)新機制。

（一）從政策引導(dǎo)向市場主導(dǎo)機制轉(zhuǎn)變

長期以來，我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展都以政府政策為主導(dǎo)。在產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期，由于產(chǎn)業(yè)的研發(fā)費用高，且市場規(guī)模小，因此企業(yè)的盈利能力弱，發(fā)展困難。政策主導(dǎo)的發(fā)展模式可以通過傾斜資源配置，降低產(chǎn)業(yè)在初創(chuàng)期面臨的風(fēng)險，以達到保護新興產(chǎn)業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和規(guī)模擴張的目的。但產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的促進作用將隨著產(chǎn)業(yè)進入成熟期、衰退期而降低。［3］此外，產(chǎn)業(yè)政策還需要搭配市場機制來發(fā)揮作用。

健全的市場機制是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。市場機制從三個方面促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新：一是激烈的市場競爭逼迫企業(yè)提高核心競爭力，即不斷研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，以獲得更多的市場份額，使企業(yè)能夠生產(chǎn)和發(fā)展；二是市場對新產(chǎn)品、新技術(shù)的需求引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向，為企業(yè)創(chuàng)新成果支付報酬，提升企業(yè)創(chuàng)新的積極性；三是健全的市場可以優(yōu)化要素配置，引導(dǎo)資本流入新能源產(chǎn)業(yè)，吸引更多人才要素，增加企業(yè)創(chuàng)新能力。因此，隨著我國新能源產(chǎn)業(yè)逐步走向成熟，市場將成為其創(chuàng)新的主導(dǎo)機制。當前，我國新能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴大，結(jié)構(gòu)逐步完善。應(yīng)當逐步將創(chuàng)新機制從政策引導(dǎo)過渡到市場主導(dǎo)，以政策完善市場制度、以市場主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，形成政府政策與市場協(xié)同的新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機制。

（二）產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展機制

新能源產(chǎn)業(yè)鏈包括上游設(shè)備與零部件生產(chǎn)、中游太陽能風(fēng)能等可再生能源供應(yīng)，以及下游新能源汽車、充電樁、輸變電等能源消費領(lǐng)域。產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同是指產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部各系統(tǒng)相互配合協(xié)作，提高產(chǎn)業(yè)鏈上中下游之間協(xié)作效益。產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同通過四個路徑促進新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新：一是通過明確分工實現(xiàn)要素在全產(chǎn)業(yè)鏈中的高效流通，實現(xiàn)降本提效。二是企業(yè)明確自身在產(chǎn)業(yè)鏈中的定位，以上游供給為基礎(chǔ)、下游需求為導(dǎo)向，確立自身技術(shù)發(fā)展方向，避免產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈供需錯配。三是促進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化是其高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。協(xié)同創(chuàng)新可以有效整合人才、資本等各類要素，突破創(chuàng)新主體壁壘，激發(fā)創(chuàng)新活力和提高成果轉(zhuǎn)化效率。四是梳理全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)需求，政府有針對性地出臺政策，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與布局，提高政策促進技術(shù)創(chuàng)新的效率。

產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新機制可以通過校企合作、政企合作和跨行業(yè)協(xié)同提高創(chuàng)新效率。校企合作協(xié)同中，企業(yè)提供資金和市場需求，高校提供技術(shù)支持，有效地將高校的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢與企業(yè)需求結(jié)合起來，可以提高新能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。政企合作協(xié)同中，政府通過提供創(chuàng)新管理平臺為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)，也可以通過項目申報等形式有效引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新方向，同時讓政府能夠及時了解企業(yè)創(chuàng)新過程中的重點難點問題，以便有針對性地出臺相關(guān)政策為企業(yè)發(fā)展服務(wù)。此模式將市場機制與政府產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合，從而促進產(chǎn)業(yè)的有效創(chuàng)新。新能源產(chǎn)業(yè)與其他行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，可以打造跨界融合的產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈。例如，光伏產(chǎn)業(yè)可以與建筑、智能電網(wǎng)等行業(yè)進行深度合作，共同推進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)綠色金融在新能源領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用，為企業(yè)提供更多樣化的融資渠道以提高企業(yè)創(chuàng)新能力等。

（三）數(shù)字要素賦能機制

隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，數(shù)據(jù)成為促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要要素。數(shù)據(jù)通過數(shù)字技術(shù)的分析、運算、儲存能力，為企業(yè)提供多元信息系統(tǒng)集成平臺，加速了創(chuàng)新要素的流通配置，推動產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新賦能。［4］具體來看，新能源產(chǎn)業(yè)數(shù)字化通過應(yīng)用數(shù)字技術(shù)和數(shù)據(jù)資源改變原有的發(fā)展模式。在這一過程中，數(shù)據(jù)通過數(shù)字技術(shù)的融合與滲透效應(yīng)提高產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的效率，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新效率。［5］數(shù)字產(chǎn)業(yè)化通過將新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中生成的數(shù)據(jù)利用數(shù)字技術(shù)轉(zhuǎn)化為新的數(shù)字產(chǎn)品，然后將新的數(shù)字產(chǎn)品反饋到新能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動中。這將有效地提升各創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)中的配置效率，提高創(chuàng)新水平。

總體而言，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化以及產(chǎn)業(yè)數(shù)字化有效地提升了我國產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制能力。［6］數(shù)字要素通過提高生產(chǎn)要素的價值創(chuàng)造效率、助力產(chǎn)業(yè)整體向價值鏈高端攀升、創(chuàng)新企業(yè)管理模式等方式，賦能戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，從加快核心技術(shù)研發(fā)、加大人才儲備、加速數(shù)字轉(zhuǎn)型、縮小地區(qū)間差距、完善治理體系等方面，進一步提升數(shù)字經(jīng)濟促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力。［7］

（四）環(huán)境規(guī)制機制

環(huán)境規(guī)制是指政府以生態(tài)保護為目的，通過制定相關(guān)政策與措施對環(huán)境主體污染公共環(huán)境的相關(guān)行為進行直接或間接約束。［8］波特假說認為，適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策可以提高企業(yè)的創(chuàng)新活力。環(huán)境規(guī)制不僅通過提高企業(yè)環(huán)境治理成本逼迫企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新能力以降低污染，還通過提高行業(yè)“綠色壁壘”、淘汰無法承擔(dān)綠色成本和研發(fā)投入的小微企業(yè)，提高行業(yè)聚集度，進而提升行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，促進技術(shù)創(chuàng)新。

首先，環(huán)境規(guī)制政策的持續(xù)與公眾環(huán)保意識的提升，除政府對企業(yè)直接或間接的環(huán)境約束外，還將給企業(yè)帶來無形的壓力，如社會輿論、品牌信譽、企業(yè)口碑等。市場將增加對低碳環(huán)保產(chǎn)品的信賴和需求，迫使企業(yè)增加投入以進行低碳轉(zhuǎn)型，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。其次，環(huán)境規(guī)制將通過創(chuàng)新補償效應(yīng)來推動新能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，即市場對節(jié)能產(chǎn)品的青睞會增加傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)對清潔能源的需求，直接促進新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，激勵新能源產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。最后，包括制度在內(nèi)的營商環(huán)境優(yōu)化將通過節(jié)省交易成本、提高要素配置效率等顯著提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。［9］