段 萱，汪 姁

(1.安慶師范大學(xué) 傳媒學(xué)院，安徽 安慶 246133；2.安慶市宜秀區(qū) 教育體育局，安徽 安慶 246011)

一、引言

發(fā)端于2018年的中美貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)至今日愈演愈烈，從進(jìn)出口實(shí)物貿(mào)易制裁到進(jìn)出口互惠政策窗口關(guān)閉，從技術(shù)進(jìn)出口交流封鎖到學(xué)界技術(shù)交流中斷，集中爆發(fā)于技術(shù)知識(shí)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)爭(zhēng)端此起彼伏。2020年以來，中國(guó)少數(shù)突破技術(shù)壁壘的高增長(zhǎng)型高新科技企業(yè)即將登上技術(shù)經(jīng)濟(jì)高地的關(guān)鍵時(shí)刻，掌握國(guó)際貿(mào)易話語權(quán)的發(fā)達(dá)國(guó)家公然干涉，甚至不惜通過行政禁令方式予以國(guó)家直接干預(yù)或國(guó)際商業(yè)聯(lián)合封殺，這與西方學(xué)界常年推崇的產(chǎn)業(yè)躍遷與技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)互動(dòng)模式理論形成了極大反悖。基本生產(chǎn)要素激發(fā)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型風(fēng)向的指引、適當(dāng)經(jīng)濟(jì)刺激激勵(lì)是一國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)與發(fā)展條件，結(jié)合國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)展資源地有效配置，發(fā)展中國(guó)家通過全球化將實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的跟進(jìn)和演進(jìn)，個(gè)別國(guó)家和地區(qū)借助科技支撐的強(qiáng)大發(fā)力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)躍遷，始終是西方技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論的主流思想，也是增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)同的觀點(diǎn)。然而當(dāng)前面對(duì)技術(shù)和科技封鎖，國(guó)際貿(mào)易端不平等規(guī)則徹底打破了產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)際轉(zhuǎn)移論的科學(xué)性，這一現(xiàn)象提醒我們應(yīng)該深度思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)躍遷間的真正導(dǎo)向介質(zhì)，即考查經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)變遷背后的科技支撐能力和作用到底如何而來。

回顧學(xué)界研究，面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的主題，國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論較為重視技術(shù)在經(jīng)濟(jì)中的規(guī)律性作用的反思與規(guī)律性運(yùn)動(dòng)的研判，西方技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論則強(qiáng)調(diào)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)之間互動(dòng)的前提下，更關(guān)注技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)分析。某種程度上，中西方在產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析與研究，都是將科學(xué)技術(shù)作為一種內(nèi)生機(jī)理或規(guī)律性推動(dòng)要素置于經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和經(jīng)濟(jì)分析框架中，這就意味著“產(chǎn)業(yè)躍遷”是科學(xué)技術(shù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越級(jí)與高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要方式之一[1](P43-53)。躍遷(Transition)是量子力學(xué)術(shù)語，詞義是用來描述量子狀態(tài)發(fā)生跳躍式變化的一個(gè)過程，由于其過程中能級(jí)、速率和體系均不同，出現(xiàn)該現(xiàn)象后所產(chǎn)生的形態(tài)變化則呈現(xiàn)出概率性過程[2](P136-145)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)表現(xiàn)為一個(gè)持續(xù)性技術(shù)及創(chuàng)新推動(dòng)、產(chǎn)業(yè)被動(dòng)升級(jí)和發(fā)展路徑多樣化的過程，也是各類資源、設(shè)施以及制度安排不斷改善不斷獲得新生的一個(gè)過程，那么這也就歸結(jié)出科學(xué)技術(shù)推動(dòng)或支撐“產(chǎn)業(yè)躍遷”形成的原因之一。回溯人類社會(huì)發(fā)展史和人類科技發(fā)展史，僅依靠科學(xué)技術(shù)的自覺，還不能實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的同步發(fā)展。

以“產(chǎn)業(yè)躍遷”為主題詞檢索CNKI，只檢索出1987年～2022年的39條刊文記錄，從研究的跨度、深度和廣度來看此類主題研究相對(duì)匱乏。以上的問題挖掘，只為圍繞技術(shù)經(jīng)濟(jì)視角討論科學(xué)技術(shù)支撐產(chǎn)業(yè)躍遷產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的話題，中心議題從“科學(xué)技術(shù)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)躍遷過程中取得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的運(yùn)行機(jī)理”展開論證，以說明一國(guó)或地區(qū)要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)單一體制或落后經(jīng)濟(jì)形式向現(xiàn)代發(fā)達(dá)和多元技術(shù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型奧秘，其中包含要素稟賦的人為主導(dǎo)是否關(guān)鍵，是否能證明科學(xué)技術(shù)的支撐與協(xié)作是幫助經(jīng)濟(jì)單位和社會(huì)發(fā)展單元克服增長(zhǎng)難題的快速解決之道等關(guān)鍵問題。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷中技術(shù)創(chuàng)新與躍遷的關(guān)系

人類社會(huì)進(jìn)入工業(yè)化經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后，工業(yè)化先行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入高速率穩(wěn)定增長(zhǎng)時(shí)期，從持續(xù)時(shí)期和發(fā)展水平看，其高峰則是當(dāng)前學(xué)界公認(rèn)的1950年～1973年“黃金時(shí)代”。簡(jiǎn)單查閱這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析，雖然基于自由經(jīng)濟(jì)類型的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，在不同地域、不同國(guó)家(包括一國(guó)內(nèi)不同區(qū)域)和不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)、效果尤其是產(chǎn)業(yè)發(fā)展都是以不均衡態(tài)出現(xiàn)或保持著的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們聚焦觀察經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)模式和增長(zhǎng)方式的過程中，無法避開國(guó)家間人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的發(fā)散過程以及經(jīng)濟(jì)與技術(shù)間的互動(dòng)關(guān)系。

(一)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的共識(shí)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論現(xiàn)代學(xué)派認(rèn)為，不管研究的思路與方法異同，有一點(diǎn)共識(shí)是可以達(dá)成的：不同國(guó)家和不同地區(qū)在不同時(shí)間的生活水平實(shí)際反映著資本積累率和生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的差異。其內(nèi)在原因就是：長(zhǎng)期以來生產(chǎn)率增長(zhǎng)是與技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷緊密聯(lián)系在一起的。進(jìn)一步解釋就是：在同一產(chǎn)出水平下只有依賴更為先進(jìn)的知識(shí)、技術(shù)和工藝降低成本，同時(shí)對(duì)資源完成從低附加值產(chǎn)業(yè)到高附加值產(chǎn)業(yè)的重新分配。那么這里就需要思考：技術(shù)改良或科技創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中是否有著結(jié)構(gòu)化聯(lián)系？是否就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)型產(chǎn)業(yè)躍遷的結(jié)構(gòu)目標(biāo)點(diǎn)？

深入討論科技與創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)躍遷實(shí)際支持效果前，有必要重點(diǎn)回顧一下科技和創(chuàng)新實(shí)際面臨的難題。創(chuàng)新是人類社會(huì)工具型產(chǎn)業(yè)升級(jí)、轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)分支化拓展的基石和活躍因子；創(chuàng)新從本質(zhì)到實(shí)際應(yīng)用的過程，是全程伴隨高風(fēng)險(xiǎn)的單向度冒險(xiǎn)行為，因?yàn)閯?chuàng)新本身并不能確保產(chǎn)業(yè)部門通過創(chuàng)新就能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成功目標(biāo)。即便外部支持如政府愿意并提供必要信息和協(xié)調(diào)外部環(huán)境，為產(chǎn)業(yè)部門盡可能提供必要幫助，產(chǎn)業(yè)部門仍會(huì)因?yàn)槟繕?biāo)產(chǎn)業(yè)或者升級(jí)目標(biāo)太過先進(jìn)，或市場(chǎng)前景不明，或協(xié)調(diào)不足而放棄。創(chuàng)新或科技進(jìn)步的單一條件并不能夠成為激勵(lì)產(chǎn)業(yè)部門全力投入的導(dǎo)入性因素，需要等產(chǎn)業(yè)部門取得成功，同時(shí)形成對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單元(企業(yè))的信息外部性，此時(shí)才有可能激勵(lì)更多的經(jīng)濟(jì)單元和產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)入?？上У氖?，這一過程中百分之百依賴外部性的假推或反推又是不能成立的。更為無奈的在于，風(fēng)險(xiǎn)也將隨著要素聚集和科學(xué)技術(shù)知識(shí)的“泛化”而驟增，如在某一行業(yè)和產(chǎn)業(yè)隨著新經(jīng)濟(jì)單元(企業(yè)部門)的不斷進(jìn)入和科學(xué)技術(shù)知識(shí)的廣泛采用，屆時(shí)會(huì)出現(xiàn)先行經(jīng)濟(jì)單元所擁有的相對(duì)優(yōu)勢(shì)被抵消。大概率情況是：科學(xué)技術(shù)知識(shí)的“泛化”將很快對(duì)先行經(jīng)濟(jì)單元產(chǎn)生動(dòng)力抑制，這時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)失敗成本被推高，獲得成功的相對(duì)優(yōu)勢(shì)會(huì)變得十分有限且無法繼續(xù)長(zhǎng)久保持，反向加劇經(jīng)濟(jì)單元內(nèi)部相對(duì)優(yōu)勢(shì)抵消現(xiàn)象發(fā)生幾率[3](P10-26)。

回顧工業(yè)革命以來產(chǎn)業(yè)技術(shù)型創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程，處于全球產(chǎn)業(yè)前沿的先發(fā)國(guó)家或發(fā)達(dá)地區(qū)通常選擇的解決方案就是對(duì)創(chuàng)新者或行業(yè)先行者的優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)造過程以及信息的外部性給予相應(yīng)的補(bǔ)償，即授予以“壟斷權(quán)利”(專利)。那么創(chuàng)新者或者行業(yè)先行者通過這種相對(duì)“壟斷權(quán)利”可以在相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期內(nèi)獲得創(chuàng)新和先行優(yōu)勢(shì)所帶來的“壟斷”租金。而這又繼發(fā)一個(gè)新的難題：“壟斷權(quán)利”的出現(xiàn)對(duì)于后發(fā)國(guó)家行業(yè)內(nèi)部(或后發(fā)地區(qū)行業(yè)內(nèi)部)，如果其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的升級(jí)或項(xiàng)目升級(jí)選擇產(chǎn)業(yè)鏈中成熟一環(huán)，這將意味著其他追隨者必然因?qū)＠麎Χ蛔璧K，且阻滯產(chǎn)業(yè)整體躍遷的發(fā)生或出現(xiàn)，創(chuàng)新帶來的技術(shù)經(jīng)濟(jì)紅利隨即變成“壟斷”紅利或發(fā)展阻礙。然而，最為糟糕的是，“壟斷”紅利只能暫時(shí)或者一定時(shí)期內(nèi)對(duì)創(chuàng)新者或行業(yè)先行者的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生強(qiáng)力推進(jìn)，隨著科學(xué)技術(shù)被專利壟斷或獨(dú)占所綁架，群體發(fā)展的阻礙開始倍增，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)部門、技術(shù)研發(fā)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者將同時(shí)陷入衰退或走向衰敗，最近的典型案例是民用顯示領(lǐng)域技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)最為激勵(lì)的21世紀(jì)初，松下等日系廠商為首形成強(qiáng)大的等離子技術(shù)聯(lián)盟贏得了技術(shù)，形成了強(qiáng)大的技術(shù)和專利壁壘，最終因?yàn)楣淌亓恕皦艛嗉t利”卻丟了市場(chǎng)和最終發(fā)展契機(jī)。

理論一般存在一定的滯后性或是后經(jīng)驗(yàn)的規(guī)律總結(jié)，所以產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)部門在進(jìn)行升級(jí)轉(zhuǎn)型和多元多樣化決定時(shí)，無法有一個(gè)明確無疑的選擇，這也是其中因素多變的緣故。單一企業(yè)或單個(gè)產(chǎn)業(yè)部門或因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方向或產(chǎn)業(yè)新興方向缺乏充足的條件性生產(chǎn)要素或充要的基礎(chǔ)設(shè)施條件而失敗，又或僅由于目標(biāo)產(chǎn)業(yè)與該國(guó)(地區(qū))的潛在比較優(yōu)勢(shì)或比較競(jìng)爭(zhēng)力不匹配而無法成功。由此，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的多元多樣化將會(huì)變成一場(chǎng)高代價(jià)、大投入且存在潛在不確定性的“摸索”險(xiǎn)途，即便這一過程有著后發(fā)優(yōu)勢(shì)的支持。針對(duì)這一癥結(jié)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派提出：一國(guó)或地區(qū)展現(xiàn)其競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“優(yōu)選”是由該國(guó)或地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)的內(nèi)在水平所決定，當(dāng)然如果能夠人為改變其要素稟賦結(jié)構(gòu)也能產(chǎn)生同樣的效果。實(shí)際是為獲得競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上的成功與躍遷，后發(fā)國(guó)家及地區(qū)通常借助公共信息無償服務(wù)及政府干預(yù)，如政府對(duì)于冒險(xiǎn)進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的先行企業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門給與直接資助或以行政介入進(jìn)行直接干預(yù)，更甚者會(huì)采取整體性購(gòu)買專利并以公共產(chǎn)品形式直接輔助(諸如印度的國(guó)家專利仿制權(quán)與購(gòu)買等方式)，這類政府干預(yù)一直被后發(fā)國(guó)家視作十分有效和可行的做法[4](P4-20)。

(二)自由市場(chǎng)與政府干預(yù)是后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)躍遷的唯二選擇

要通過政府干預(yù)調(diào)整來實(shí)現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)的改造，實(shí)施者就必須針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)差異和比較優(yōu)勢(shì)階梯在資本以及技術(shù)的集中水平上進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改造。那么刻意選取適合本地或自己發(fā)展路徑的特定的成熟產(chǎn)業(yè)或者新興發(fā)展性行業(yè)予以政府干預(yù)，這與傳統(tǒng)自由市場(chǎng)和自由經(jīng)濟(jì)理論背離，這里就出現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)規(guī)律與產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際操作的“二律背反”。同時(shí)，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化實(shí)際和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)際反饋，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律與理論預(yù)期間也存在著“二律背反”。

企業(yè)、經(jīng)濟(jì)單位、產(chǎn)業(yè)部門(組織)的首要目標(biāo)是利潤(rùn)最大化，發(fā)揮本國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)或資源稟賦，并不是產(chǎn)業(yè)或經(jīng)濟(jì)一線參與者們的首要選擇，這是顯著的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。然而，深入分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程，市場(chǎng)或自由經(jīng)濟(jì)依舊會(huì)更注重要素相對(duì)充裕度和市場(chǎng)行情。相對(duì)于產(chǎn)業(yè)躍遷過程，實(shí)施者則務(wù)必瞄準(zhǔn)比較優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)選擇與比較優(yōu)勢(shì)或資源稟賦匹配的技術(shù)及工藝創(chuàng)新或引進(jìn)，而比較優(yōu)勢(shì)形成過程中政府干預(yù)的主導(dǎo)因素完全不能忽視。

政府干預(yù)通常以公共政策的方式參與進(jìn)來，但是公共政策(公共干預(yù))和信息一樣，其中的收集與處理成本是否巨大并不是關(guān)鍵，關(guān)鍵在于信息和公共政策(公共干預(yù)為經(jīng)濟(jì)單元實(shí)體以及產(chǎn)業(yè)部門分享，這時(shí)的信息及公共政策(公共干預(yù))邊際成本可以計(jì)算為零，或可忽略不計(jì)。政府的角色通常會(huì)是投入信息收集、處理并用于形成公共政策，將相關(guān)產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)資源信息免費(fèi)提供給域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)單元和產(chǎn)業(yè)部門，同時(shí)加大對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的公共干預(yù)的免費(fèi)投入力度，以期為產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展提供內(nèi)外部便利。首先，產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)極大可能出現(xiàn)某種方式或形式的路徑依賴，政府對(duì)于要素條件如特定人力、產(chǎn)業(yè)條件及社會(huì)資本進(jìn)行干預(yù)式調(diào)節(jié)，助推未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的增長(zhǎng)。其次效率與作用時(shí)間成正比，因?yàn)樵谌祟惤?jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中看公共政策發(fā)布、信息共享和特定資本調(diào)節(jié)等政府調(diào)節(jié)和干預(yù)手段的作用，政府干預(yù)比產(chǎn)業(yè)部門和經(jīng)濟(jì)組織的調(diào)節(jié)在同等效率下，更甚者實(shí)施人為干預(yù)的要素稟賦“優(yōu)選”，那么成功幾率較大。這點(diǎn)上，二戰(zhàn)以后世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最終結(jié)果比對(duì)看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由化并不比政府干預(yù)更有優(yōu)勢(shì)[5](P15-25)。當(dāng)然，政府干預(yù)并不總是成功的，其中存在著過度干預(yù)后埋下結(jié)構(gòu)性發(fā)展隱患的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

從工業(yè)革命開始以后例證檢索看，這類看似不夠符合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)規(guī)律的非市場(chǎng)化途徑，更多是出現(xiàn)在致力于通過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)變革進(jìn)行發(fā)展的后發(fā)國(guó)家及地區(qū)。因?yàn)橄刃袊?guó)家及發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)以及技術(shù)均處于當(dāng)時(shí)的全球前沿，他們的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及多元多樣化發(fā)展只能依靠先前的積累以及在不斷前進(jìn)試錯(cuò)中的新發(fā)現(xiàn)與新發(fā)明，相對(duì)于此，為實(shí)現(xiàn)趕超目的的后發(fā)國(guó)家以及發(fā)展中地區(qū)，可以采取甄選式的拿來主義，“借助”現(xiàn)有先發(fā)國(guó)家的現(xiàn)成技術(shù)、產(chǎn)業(yè)設(shè)計(jì)、資本以及知識(shí)積累等為自己產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所服務(wù)。這種從技術(shù)切入和資本獲取的方法在產(chǎn)業(yè)革新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上來說，比發(fā)達(dá)國(guó)家及地區(qū)所投入的成本更低、風(fēng)險(xiǎn)更小、成功率更高，這正是政府干預(yù)過程中最為依仗的科技治理辦法即“科技支撐”。正因?yàn)橹挥嗅槍?duì)性的調(diào)動(dòng)和借助潛在的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，輔助以在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和多元多樣化發(fā)展中的公共性信息供給、資源協(xié)調(diào)配給和外部性追加補(bǔ)償，應(yīng)用此方式的后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度或有很大可能超越先發(fā)國(guó)家和發(fā)達(dá)地區(qū)，并且可以無限趨近產(chǎn)業(yè)躍遷式增長(zhǎng)。

三、產(chǎn)業(yè)躍遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成敗的關(guān)鍵：政府干預(yù)與技術(shù)適用

目前技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中有個(gè)較普遍的共識(shí)：在發(fā)達(dá)國(guó)家，政府在促進(jìn)機(jī)構(gòu)變遷并維持該變遷的持續(xù)性方面發(fā)揮著重要的作用，且推動(dòng)科技適用性及快速轉(zhuǎn)化能力是產(chǎn)業(yè)躍遷和經(jīng)濟(jì)倍增的關(guān)鍵之一。二戰(zhàn)后絕大多數(shù)亞非發(fā)展中國(guó)家的政府及相關(guān)科技引進(jìn)都未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的產(chǎn)業(yè)躍遷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，只存在個(gè)別特定環(huán)境下的成功案例?？疾炱涑蓴【売?，以證實(shí)政府干預(yù)的關(guān)鍵證據(jù)，從而找尋經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

(一)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)變遷過程中的政府干預(yù)及技術(shù)適用

從科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系梳理和回顧當(dāng)今最發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展歷史，這些國(guó)家或地區(qū)都曾非常且現(xiàn)在依舊十分倚重科技及其支撐能力和政府的公共干預(yù)來激發(fā)和推動(dòng)其本國(guó)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)趕超的情形。在“來自科技及其支撐能力發(fā)揮”和“政府干預(yù)”同時(shí)作用下，這些國(guó)家及地區(qū)能夠在短時(shí)間內(nèi)集聚產(chǎn)業(yè)內(nèi)生潛力，形成高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和勢(shì)頭，并迅速完成工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化過程，并能在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)繼續(xù)維持高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。如西方發(fā)達(dá)國(guó)家早期經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策，有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者在其調(diào)查報(bào)告中詳細(xì)列舉了政府用于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或支持特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種政策工具，這一舉措有較多成功例子，并為民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展打下了良好發(fā)展基礎(chǔ)。還有研究回歸當(dāng)今大多數(shù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在自身的產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，也揭示了幫助這些國(guó)家完成其追趕戰(zhàn)略的種種政府公共干預(yù)模式。通常說法都會(huì)沿循古典經(jīng)濟(jì)學(xué)視角或者自由市場(chǎng)主義的認(rèn)知，工業(yè)革命時(shí)期歐美工業(yè)及其帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成功，完全被歸結(jié)為社會(huì)管理的自由放任和自由市場(chǎng)主意的公共政策。仔細(xì)查找歷史證據(jù)，產(chǎn)業(yè)政策、對(duì)內(nèi)外貿(mào)易政策、技術(shù)政策等是近現(xiàn)代歐美國(guó)家在工業(yè)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成功的決定性要素之一。如從保護(hù)初生產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅政策，到產(chǎn)業(yè)壟斷授權(quán)，以及政府相關(guān)部門的廉價(jià)原料供應(yīng)、低價(jià)資源供給等，還有動(dòng)用直接和間接財(cái)稅補(bǔ)貼，更甚者采取公私合作或政府直接投資等產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)刺激措施與政策[6](P115-136)。

第一次工業(yè)革命帶來的最大沖擊就是，新技術(shù)和科技知識(shí)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性力量之一。第一次工業(yè)革命時(shí)，英國(guó)政府直接禁止技術(shù)移民規(guī)模性外流，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)百年。英國(guó)政府還在新技術(shù)發(fā)明和機(jī)械發(fā)明等方面推行“工具和器具”貿(mào)易法案，這種對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著決定性影響的法案卻被世界貿(mào)易繁榮和工業(yè)經(jīng)濟(jì)成就的“自由流動(dòng)”假象所掩蓋。之所以為很多研究者所忽視，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)開放的市場(chǎng)環(huán)境和自由放任的商品交換條件帶來的工業(yè)化繁榮更為人所矚目。時(shí)至今日，所有發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和后發(fā)追趕經(jīng)濟(jì)體的政府和相關(guān)產(chǎn)業(yè)組織都無條件地支持對(duì)他國(guó)先進(jìn)技術(shù)和科技的獲取，如通過考察和學(xué)習(xí)的合法手段，或通過購(gòu)買收購(gòu)的方式，甚者直接或暗地鼓勵(lì)科技間諜活動(dòng)、走私設(shè)限或禁止出口的機(jī)械與技術(shù)或科技知識(shí)等，還有直接仿冒并拒絕對(duì)其專利支持等方式。日本在早期工業(yè)化進(jìn)程中政府干預(yù)方式直接、簡(jiǎn)單且高效，日本政府通過先國(guó)有開辦和培育，然后低價(jià)市場(chǎng)化，同時(shí)跟進(jìn)大量補(bǔ)貼，直接通過國(guó)家投資和運(yùn)營(yíng)的前期干預(yù)實(shí)現(xiàn)行業(yè)工藝水平躍升和私人技術(shù)型企業(yè)繁榮。

當(dāng)今很多發(fā)達(dá)國(guó)家政府還繼續(xù)用多種政策和措施組合，或上升到國(guó)家戰(zhàn)略安全層次，然而這些政策很難被認(rèn)定為“產(chǎn)業(yè)支持政策”，更不用提特別設(shè)立的產(chǎn)業(yè)及科技專屬的專利保護(hù)制度、專利壟斷授權(quán)保護(hù)等。部分國(guó)家(如美國(guó))傾向于采用將政府干預(yù)隱蔽在大量的基礎(chǔ)研究和科研攻關(guān)中，比如國(guó)家投資和支持的基礎(chǔ)研究，突破性創(chuàng)新研究，支持產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)合科技攻關(guān)，大規(guī)模公共及政府采購(gòu)等[7](P89-100)。美國(guó)自二戰(zhàn)以后從國(guó)防采購(gòu)到聯(lián)邦政府研發(fā)支出，再到衛(wèi)生部門均給予各種名目繁多的政府直接或間接支持。美國(guó)政府這些巨量投入、研發(fā)資助和直接間接政策支持，為其延續(xù)并保持其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位、國(guó)力在國(guó)際前沿起著至關(guān)重要的作用，而這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位又回饋給美國(guó)巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)發(fā)展?jié)撃?。美?guó)政府自一戰(zhàn)以后就開始大規(guī)模持續(xù)性地向私營(yíng)部門和面向產(chǎn)業(yè)的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)輸出海量且強(qiáng)有力的激勵(lì)投資和保護(hù)性政策，其中包含直接激勵(lì)，如直接投資、直接或者間接研發(fā)補(bǔ)貼，甚至通過支持搶占專利和版權(quán)授予等來保護(hù)工業(yè)領(lǐng)先地位。更要特別注意，美國(guó)在教育和科技領(lǐng)域的投入強(qiáng)調(diào)去競(jìng)爭(zhēng)化，只為產(chǎn)業(yè)需求和實(shí)際需要建立起足夠的技能儲(chǔ)備和技術(shù)培育平臺(tái)。這一做法既從某種程度上促進(jìn)了冒險(xiǎn)型創(chuàng)新，又能在一定程度上平攤創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性。歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面也是個(gè)中高手，上世紀(jì)九十年代，歐盟的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告對(duì)政府干預(yù)和技術(shù)適用的肯定提供了絕佳支持，典型案例是2005年的里斯本戰(zhàn)略框架，歐盟成員國(guó)設(shè)立了“創(chuàng)造堅(jiān)實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)”的目標(biāo)，重申了各類研發(fā)和創(chuàng)新以及信息和通信技術(shù)日益增長(zhǎng)的重要性。

政府干預(yù)只是完成預(yù)期目的“選優(yōu)”，即是針對(duì)發(fā)展支持的優(yōu)質(zhì)資源配置進(jìn)行選擇。針對(duì)干預(yù)的成敗，也要認(rèn)真考察先期基本條件：需要明確具體產(chǎn)業(yè)及行業(yè)、產(chǎn)品發(fā)展及市場(chǎng)方向以及投資額度。同時(shí)政策選定、外部環(huán)境固然有直接關(guān)系，而政府決策的科學(xué)性和可行性、決策執(zhí)行力以及實(shí)施精準(zhǔn)度是有著直接關(guān)系的。追趕中的發(fā)展中國(guó)家都曾嘗試復(fù)制并試圖政府干預(yù)模式，亞洲、拉美、非洲以及阿拉伯世界的政府干預(yù)無不如此，不過東亞一些國(guó)家及地區(qū)的個(gè)別成功不能掩蓋世界范圍內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家廣泛失敗。因?yàn)檎深A(yù)如何實(shí)現(xiàn)“優(yōu)選”是技術(shù)性難題，比如一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在這種超常規(guī)選擇中提出的產(chǎn)業(yè)政策和策略超越自身承載條件，超出或偏離其潛在比較優(yōu)勢(shì)的“擇優(yōu)”干預(yù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展失敗的風(fēng)險(xiǎn)必然加大，隱患變惡果會(huì)隨時(shí)產(chǎn)生，縱使配以關(guān)稅、配額限制、直接信貸、國(guó)家補(bǔ)貼甚至國(guó)家接管等強(qiáng)力干預(yù)方式，或只能面對(duì)更大的發(fā)展陷阱。

(二)產(chǎn)業(yè)躍遷、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的“選優(yōu)”法則

面對(duì)“選優(yōu)”法則，通常會(huì)有很多質(zhì)疑?；仡欀С之a(chǎn)業(yè)躍遷的公共政策時(shí)，通常會(huì)發(fā)現(xiàn)失敗居多，其中發(fā)展中國(guó)家尤甚。固然這些國(guó)家都有著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育不完全的天然缺陷，自然更容易讓人懷疑和質(zhì)疑政策的失敗是放棄自由市場(chǎng)和自由貿(mào)易，依賴政府干預(yù)的惡果。只強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和貿(mào)易，那么當(dāng)今發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)壟斷與市場(chǎng)自由、全球化貿(mào)易間的矛盾已經(jīng)無法調(diào)和。面對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)需求以及產(chǎn)業(yè)躍遷，如何實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性變化、技術(shù)傳播及知識(shí)積累并取得持續(xù)增長(zhǎng)呢？“選優(yōu)”首要是：甄別與本國(guó)(地區(qū))比較優(yōu)勢(shì)匹配的產(chǎn)業(yè)或新興部門，并隨著要素稟賦及其結(jié)構(gòu)改變而變化的實(shí)時(shí)動(dòng)向做出正確判斷，再給予精準(zhǔn)政府干預(yù)[8](P17-27)。

回顧發(fā)展中國(guó)家成功案例，比如東亞新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，都是針對(duì)性地選擇領(lǐng)先其人均收入不多的先進(jìn)國(guó)家的成熟產(chǎn)業(yè)，這或許是他們成功的重要原因之一和決定性因素之一。梳理政府主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)變化戰(zhàn)略的成功案例，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)越級(jí)或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的發(fā)展型政策或激勵(lì)型措施，一般上需要面向要素稟賦、要素結(jié)構(gòu)、稟賦潛在比較優(yōu)勢(shì)等主體要素進(jìn)行匹配。隨著政府信息和干預(yù)的介入，促成技術(shù)選定。借助有限定向財(cái)稅補(bǔ)貼或直接投資的幫助，確保產(chǎn)業(yè)及其部門在短期內(nèi)形成規(guī)模，產(chǎn)業(yè)躍遷和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力才能在可預(yù)期范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)。這其中的關(guān)鍵奧秘是，為了確保以及遴選出的比較優(yōu)勢(shì)能夠完全發(fā)揮，首先需要確保產(chǎn)業(yè)鏈條不會(huì)被完全壟斷，然后才能有明確選擇的通過政府干預(yù)和產(chǎn)業(yè)選擇有針對(duì)性地瞄向全球產(chǎn)業(yè)鏈中那些成熟或較成熟產(chǎn)業(yè)為發(fā)展目標(biāo)，按照榜樣的作用，據(jù)此有參照目標(biāo)的進(jìn)行[9](P21-28，66-155)[10](P28-34)。

二戰(zhàn)后韓國(guó)政府在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)上一直是政府積極主導(dǎo)和全面主動(dòng)干預(yù)的，這其中離不開政府在“優(yōu)選”過程中跳過產(chǎn)業(yè)鏈條壟斷，針對(duì)性瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈成熟產(chǎn)業(yè)為發(fā)展目標(biāo)有著直接關(guān)系。韓國(guó)的電子制造業(yè)的做強(qiáng)做大，一方面依靠國(guó)家強(qiáng)力政策干預(yù)、科技和資金直投、教育政策等外部條件優(yōu)化推動(dòng)，另一方面選擇產(chǎn)業(yè)鏈條壟斷薄弱的代工環(huán)節(jié)和高端研發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)代工基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)做強(qiáng)后，經(jīng)過人力資本積淀在高端研發(fā)的突破，韓國(guó)的液晶產(chǎn)業(yè)和晶圓產(chǎn)業(yè)成功打通產(chǎn)業(yè)鏈，掌控產(chǎn)業(yè)鏈的同時(shí)搶占了產(chǎn)業(yè)鏈高點(diǎn)。反觀失敗的國(guó)家或案例，更多是忽視產(chǎn)業(yè)鏈壟斷環(huán)節(jié)的揀選，強(qiáng)行建立或搶占所謂的工業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈“制高點(diǎn)”，設(shè)計(jì)并執(zhí)行了相對(duì)于其發(fā)展?jié)撡|(zhì)、發(fā)展水平以及發(fā)展能力均太過激進(jìn)的趕超刺激政策和戰(zhàn)略，面對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的級(jí)差，根本無法有效展開比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)揮潛力[11](P90-102)。

四、支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)躍遷的內(nèi)生路徑

基于以上論證與思辨，針對(duì)后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)選擇和產(chǎn)業(yè)躍遷過程的可行性和科學(xué)性，本文總結(jié)以下觀點(diǎn)性結(jié)論：一是政府干預(yù)的目的，是為產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化提供便利條件，方法介入則是提供信息、補(bǔ)償外部性以及協(xié)調(diào)“硬件”及“軟件”的基礎(chǔ)設(shè)施改良。二是基于目標(biāo)可實(shí)現(xiàn)與科學(xué)角度，政府干預(yù)只有通過科技“優(yōu)選”和精準(zhǔn)介入，才能選定符合本國(guó)或本地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)低階向高階躍遷發(fā)展，并通過搶占產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點(diǎn)，建立并持續(xù)保持其比較優(yōu)勢(shì)。

那么，具體的路徑及實(shí)施則可以是：首先，針對(duì)商品貿(mào)易和服務(wù)，選擇與本國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)相似的可生產(chǎn)的范圍劃定；然后在這些劃定中，政府依據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及本國(guó)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀即要素稟賦結(jié)構(gòu)狀況，慎重地考慮引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入哪些產(chǎn)業(yè)，通過產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展情況進(jìn)行判斷和甄選；根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展環(huán)節(jié)揀選產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的切入口，隨之扶助產(chǎn)業(yè)部門或大規(guī)模孵化，同時(shí)先期設(shè)定一些保護(hù)性政策和措施，以確保政策推廣到各個(gè)層面效率和質(zhì)量；關(guān)注跟進(jìn)企業(yè)及其在產(chǎn)業(yè)中的規(guī)模擴(kuò)張，也可以通過政府興建或直接投資工業(yè)園區(qū)、出口加工區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)等，吸納有意進(jìn)入目標(biāo)產(chǎn)業(yè)企業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門，加速產(chǎn)業(yè)集聚形成[12](P11-25，90-100)；隨著產(chǎn)業(yè)崛起和打通產(chǎn)業(yè)鏈的過程，設(shè)立相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展清單及項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行政府扶助和補(bǔ)償式支持。

即便如此，想要實(shí)現(xiàn)一個(gè)國(guó)家及地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)躍遷目標(biāo)也不是那么容易的。任何發(fā)展環(huán)境下都不可能完全消除了發(fā)展障礙與潛在風(fēng)險(xiǎn)，一國(guó)和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)及增長(zhǎng)躍遷發(fā)展時(shí)時(shí)刻刻都可能處于風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行中。比如經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的遲滯性和不可復(fù)制，導(dǎo)致在揀選經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時(shí)會(huì)干擾“選優(yōu)”和預(yù)期。而通常意義上的政府干預(yù)手段如改善商業(yè)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施，也只能影響企業(yè)的運(yùn)用成本和交易成本，而企業(yè)本身或許對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的越級(jí)意識(shí)沒有那么理想，或許這才是最根本的[13](P93-104)。一般意義上的發(fā)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)、增加宏觀機(jī)構(gòu)支撐、增加基礎(chǔ)設(shè)施投入、強(qiáng)化資本驅(qū)動(dòng)甚至遏制公共腐敗、增加人才引進(jìn)等方面也顯然無法支持政策就能實(shí)現(xiàn)成功的“選優(yōu)”與“干預(yù)”。而證明這一點(diǎn)也不難，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)躍遷為靶向目標(biāo)的東南亞國(guó)家，一度在上世紀(jì)七八十年代出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)榮光，顯然不能完全與政府“選優(yōu)”與“干預(yù)”直接劃等號(hào)[14](P5-22)。

五、結(jié)語

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)躍遷的成功與失敗案例總會(huì)引起經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)理論學(xué)界的熱門爭(zhēng)論，產(chǎn)業(yè)躍遷本身就是非常規(guī)態(tài)出現(xiàn)，宜具體問題具體分析。理論辨析的意義在于，論證科技創(chuàng)新的支撐作用與政府干預(yù)產(chǎn)業(yè)躍遷發(fā)展存在著直接關(guān)聯(lián)，因?yàn)閺臍v史經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)濟(jì)理論到管理實(shí)踐都明確這些因素的存在。最后也期待這樣的討論，為后續(xù)理論辨析和實(shí)證研究為科學(xué)技術(shù)、政府干預(yù)在產(chǎn)業(yè)躍遷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中提供更多分析路徑和思路。