姚思宇 王璐瑤 武康平

(1.北京化工大學(xué) 文法學(xué)院,北京 100029;2.中國傳媒大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100024;3.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100084)

當(dāng)今時(shí)代經(jīng)濟(jì)力量重塑了高校的使命和追求(1)葉賦桂．變與不變:大學(xué)的哈姆雷特之問[J]．復(fù)旦教育論壇,2016,(6):5-12．,公共政策和研發(fā)投入決策的改變要求高校不僅要在公共利益導(dǎo)向下勇攀科學(xué)高峰貢獻(xiàn)人類福祉,同時(shí)還需面向商業(yè)利益以知識和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展(2)Sheila Slaughter and Larry L.Leslie, Academic Capitalism: Politics, Policies, and the Entrepreneurial University(Baltimore: The Johns Hopkins University Press,1997).。一方面,基于公共利益進(jìn)行學(xué)術(shù)研究并展開有效知識創(chuàng)造仍是高校最重要的立身之本(3)Robert K.Merton, The Sociology of Science: Theoretical and Empirical Investigations(Chicago: University of Chicago Press,1973).,尤其是新冠疫情暴發(fā)所引發(fā)的一系列公共危機(jī)使得各國政府、科研組織機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界等更加重視科學(xué)研究資源及成果的開放共享、呼吁全球科研體系積極向“開放科學(xué)”轉(zhuǎn)型。另一方面,商業(yè)利益與市場力量的介入也成為當(dāng)下學(xué)術(shù)研究的重要推動力量與激勵(lì)手段。近年來我國高?？蒲谐晒袌龌尸F(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢,根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的最新統(tǒng)計(jì),2020年全球高校國際專利(PCT)前十榜單中來自中國的高校占據(jù)了半壁江山(4)World Intellectual Property Organization,“Innovation Perseveres: International Patent Filings via WIPO Continued to Grow in 2020 Despite COVID-19 Pandemic,” https://www.wipo.int/pressroom/en/articles/2021/article_0002.html.。時(shí)代的變革與目標(biāo)的多元迫切要求高校重新思考在當(dāng)今社會體系中的角色定位與核心任務(wù)。

高校是基礎(chǔ)研究主力軍和重大科技創(chuàng)新策源地,公共利益和商業(yè)利益兩種價(jià)值導(dǎo)向?qū)Ω咝＞衅浞e極的社會意義,都是當(dāng)代高?？蒲行袨闆Q策中需要同時(shí)衡量的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),二者之間并沒有絕對的界限與隔閡,無論對何種導(dǎo)向的極力推崇或摒棄都不符合時(shí)代需求,也不能實(shí)現(xiàn)社會利益的最大化,但二者在科研活動的諸多方面或引發(fā)資源沖突與張力,需要有效平衡對兩種價(jià)值導(dǎo)向的倚重。誠然,唯公共利益的價(jià)值判斷或使得科研成果因無法落地而成為“空中樓閣”,但一味追逐商業(yè)利益則引發(fā)了“基因編輯嬰兒”等一系列科研倫理問題,帶來了“大學(xué)精神失落”“大學(xué)官場化、功利化”等諸多不良社會影響(5)Bhaven N.Sampat,“Patenting and US Academic Research in the 20th Century: The World before and after Bayh-Dole,”Research Policy 35, no.6(2006):772-789.。因此,探究如何協(xié)調(diào)雙重利益導(dǎo)向張力下的新時(shí)代高校科研活動,發(fā)揮高校人才高地優(yōu)勢,使之更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展,具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值與實(shí)踐意義。

本文立足高校面臨的公共利益與商業(yè)利益相互交織的背景,分別以兩種利益導(dǎo)向?yàn)樽ナ志劢垢咝５目蒲行袨?基于“動機(jī)-決策-挑戰(zhàn)-變革”(MDCR)分析框架,深度剖析不同導(dǎo)向下高校研究人員的決策邏輯和前因動機(jī),挖掘由此帶來的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)并提出治理變革的政策建議。

一、不同價(jià)值導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策邏輯

當(dāng)下,高校進(jìn)行科研活動的知識創(chuàng)造和資源分配主要受兩種制度支配(如表1)。一種是基于公共利益導(dǎo)向的開放科學(xué)制度(open science regime),常見于“純粹”的科學(xué)研究領(lǐng)域(6)Alfonso Gambardella and Bronwyn H. Hall,“Proprietary versus Public Domain Licensing of Software and Research Products,”Research Policy 35, no.6(2006):875-892.,具有與生俱來的公共屬性;另一種則是基于商業(yè)利益導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)制度(intellectual property regime),以專利和版權(quán)為代表(7)Robert K.Merton,“Priorities in Scientific Discovery: A Chapter in the Sociology of Science,”American Sociological Review 22, no.6(1957):635-659.,私權(quán)屬性則是保障知識產(chǎn)權(quán)的根本。典型公共利益導(dǎo)向下的高?？茖W(xué)研究主要形成學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、研究報(bào)告、學(xué)術(shù)演講和其他形式的公開出版物等,商業(yè)利益導(dǎo)向下科學(xué)研究則通過專利交易、技術(shù)咨詢、學(xué)科性公司、大學(xué)衍生企業(yè)等方式呈現(xiàn)?？茖W(xué)社會中高校科研人員通過公開發(fā)表科研成果獲得名譽(yù)權(quán)(reputational rights),市場統(tǒng)治下以專利為代表的商業(yè)導(dǎo)向科研成果則帶來相應(yīng)的所有權(quán)(proprietary rights)。

相較于純粹的科學(xué)研究知識和市場化下的專利知識,當(dāng)下高?？茖W(xué)研究的知識產(chǎn)出更多呈現(xiàn)“雙重”屬性,即同時(shí)具備基礎(chǔ)性和應(yīng)用性的雙重知識(8)Fiona Murray and Scott Stern,“Do Formal Intellectual Property Rights Hinder the Free Flow of Scientific Knowledge? An Empirical Test of the Anti-commons Hypothesis,”Journal of Economic Behavior &Organization 63, no.4(2007):648-687.。雙重知識既可在公共利益導(dǎo)向下形成學(xué)術(shù)論文等進(jìn)行公開發(fā)表,又可在商業(yè)利益導(dǎo)向下以專利形式獲得所有權(quán)進(jìn)行市場化交易、應(yīng)用與開發(fā)。雙重知識屬性給予高?？茖W(xué)家們更多選擇和決策的可能性,然而不同屬性的決策邏輯卻有著本質(zhì)區(qū)別,如圖1所示具體體現(xiàn)在成果產(chǎn)權(quán)策略、知識擴(kuò)散策略和價(jià)值取向策略三方面。

(一)公共利益導(dǎo)向下高校科研行為的決策邏輯

高校的核心使命是追求科學(xué)和學(xué)術(shù)(9)王英杰．大學(xué)文化傳統(tǒng)的失落:學(xué)術(shù)資本主義與大學(xué)行政化的疊加作用[J]．比較教育研究,2012,(1):1-7．,而科學(xué)研究的核心價(jià)值在于服務(wù)公共利益。正是因?yàn)榭茖W(xué)研究的公共屬性,高校獲得大量的公共財(cái)政支持,同時(shí)也為高校科研人員的決策邏輯奠定了具有社會責(zé)任感的底色。閻光才指出科研人員作為社會中相對獨(dú)立的階級,以與知識生產(chǎn)、傳播和服務(wù)相關(guān)的活動為己任(10)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．。高?？蒲腥藛T對公共道德責(zé)任和公民共同權(quán)利責(zé)任的承擔(dān)有著一種先天性的自覺意識,在這種自覺意識的指引下,科研人員注定必須要超越對自身狹隘的專業(yè)、學(xué)科、職業(yè)的局部性關(guān)懷(11)汪冬冬．立法與闡釋:知識分子身份的轉(zhuǎn)變——論齊格蒙特·鮑曼的知識分子身份觀[J]．人民論壇,2014,(11):109-111．,形成基于自然真理和社會福祉的價(jià)值判斷體系,在公共利益導(dǎo)向的決策邏輯下展開科研活動。

1.公開科研成果的決策基本邏輯:放棄“私有”才能獲得的知識產(chǎn)權(quán)

科研成果公開傳播是開放科學(xué)制度中高?？蒲行袨榈臎Q策基本邏輯。開放科學(xué)制度被稱為科學(xué)共和國(republic of science)的管理規(guī)范(12)Alfonso Gambardella and Bronwyn H. Hall,“Proprietary versus Public Domain Licensing of Software and Research Products,”Research Policy 35, no.6(2006):875-892.。在開放科學(xué)制度中,科研成果的所屬權(quán)是建立在自由、免費(fèi)分享學(xué)術(shù)知識的基礎(chǔ)上(13)Robert K.Merton,“The Matthew Effect in Science, II: Cumulative Advantage and the Symbolism of Intellectual Property,”ISIS 79, no.4(1988):606-623.,正是這種自由的、流動的、無私的、非營利性的知識傳播構(gòu)建了科研人員的學(xué)術(shù)聲譽(yù),也造就了學(xué)術(shù)研究中知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特性,即開放科學(xué)制度中的知識產(chǎn)權(quán)是通過優(yōu)先放棄對新知識的獨(dú)占權(quán)而創(chuàng)造一種私有財(cái)產(chǎn)(14)Partha Dasgupta and Paul A.David,“Information Disclosure and the Economics of Science and Technology,”in Arrow and the Ascent of Modern Economic Theory, ed. George R.Feiwel(London: Palgrave Macmillan,1987),519-542.,這種決策邏輯既與知識的內(nèi)在演繹邏輯相關(guān),也與高?？蒲腥藛T活動的社會組織形式和構(gòu)成密切相關(guān)(15)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．。高?？蒲腥藛T作為一個(gè)具有高度專業(yè)知識的集體,通過維持對特定專業(yè)知識的壟斷控制來換取默契的社會契約:為社會公共利益進(jìn)行研究,而不是為了最大化私人利益。在這個(gè)社會契約的背景下,只有科研人員把他們的研究工作以文章、專著和書籍等公共印刷品等形式發(fā)表出來,并促進(jìn)其傳播,才可能形成合法產(chǎn)權(quán)(16)Robert K. Merton,“The Matthew Effect in Science, II: Cumulative Advantage and the Symbolism of Intellectual Property,”ISIS 79, no.4(1988):606-623.。因此在開放科學(xué)制度下,唯有對知識和成果一定程度地放棄“私有”,通過相關(guān)學(xué)術(shù)研究成果的發(fā)表、交流與探討,使其成為相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域甚至全社會范圍內(nèi)的“公有”信息,高?？蒲腥藛T才能成為學(xué)術(shù)研究成果的主人。

2.快速分享成果的決策執(zhí)行邏輯:與時(shí)間賽跑的科研成果優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)

快速分享科研成果是時(shí)間競賽環(huán)境中高?？蒲行袨榈臎Q策執(zhí)行邏輯。在開放科學(xué)制度的內(nèi)生邏輯中,知識創(chuàng)造或發(fā)現(xiàn)的第一個(gè)科研人員或科研團(tuán)隊(duì),通過發(fā)表公開科研成果確認(rèn)“優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)”(17)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．,從而獲得相應(yīng)的精神獎(jiǎng)勵(lì),而隨后的發(fā)表者并不能獲得相應(yīng)的精神獎(jiǎng)勵(lì)。這促使了科研人員積極、快速地分享和傳播相關(guān)科研成果,力爭更早更快地公開發(fā)表,甚至產(chǎn)生關(guān)于科研成果出版發(fā)表的競賽(18)Robert K. Merton, The Sociology of Science: Theoretical and Empirical Investigations(Chicago: University of Chicago Press,1973).。在這個(gè)與時(shí)間競賽的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度邏輯下,高?？蒲腥藛T會出現(xiàn)競相發(fā)表科研成果的行為,學(xué)術(shù)知識和科研成果以相對較低的成本進(jìn)行快速傳播,并且鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行知識輸出,付出的成本則是對他人知識的引用或者在知識共享方面提供互惠便利。雖然在這種知識自由流動的開放科學(xué)制度下,科研人員無法通過知識創(chuàng)造獲得與知識產(chǎn)權(quán)制度同等水平的私人經(jīng)濟(jì)回報(bào),來自公共機(jī)構(gòu)或者雇主的資金支持是其最重要的經(jīng)濟(jì)回報(bào)來源,但優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)是賦予學(xué)者在科學(xué)研究領(lǐng)域的重要榮譽(yù)。

3.科學(xué)價(jià)值至上的決策生成邏輯:學(xué)術(shù)系統(tǒng)分層結(jié)構(gòu)的重要標(biāo)準(zhǔn)

科學(xué)價(jià)值至上是公共利益導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策生成邏輯。在科學(xué)共和國,來自學(xué)術(shù)同行的認(rèn)可是科研人員重要的“科學(xué)財(cái)產(chǎn)”,而科學(xué)價(jià)值則是學(xué)術(shù)系統(tǒng)分層結(jié)構(gòu)形成最重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)(19)杰里·加斯頓．科學(xué)的社會運(yùn)行:英美科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)[M]．顧昕等譯.北京:光明日報(bào)出版社,1988．。高?？蒲腥藛T并不是從科學(xué)研究中直接獲得利益,而是通過具有科學(xué)價(jià)值的研究工作獲得同行認(rèn)可,進(jìn)一步帶來學(xué)術(shù)研究資源的獲取以及后續(xù)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。正是因?yàn)椤翱茖W(xué)價(jià)值至上”這一共識準(zhǔn)則的存在,學(xué)術(shù)同行才能對科研人員的能力潛質(zhì)與成果貢獻(xiàn)做出相對客觀的評價(jià),科研人員則獲得相應(yīng)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)不僅是對科研人員“角色表現(xiàn)”的認(rèn)可,也是科研人員繼續(xù)承擔(dān)科研角色、開展學(xué)術(shù)研究工作的保證?？蒲腥藛T獲得學(xué)術(shù)聲譽(yù)最快的方式就是將自己的研究成果在開放的擴(kuò)散渠道下公開發(fā)表成論文、著作等公共印刷品,學(xué)術(shù)同行通過運(yùn)用該科研人員的知識、引用其作品,獲得更好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和聲望(20)Richard Florida,“Engine or Infrastructure? The University Role in Economic Development,”in Industrializing Knowledge: University-industry Linkages in Japan and the United States, eds. Lewis M. Branscomb et al.(Cambridge: MIT Press,1999),1-24.,從而在學(xué)術(shù)圈形成學(xué)術(shù)影響力。在科研人員獲得一定學(xué)術(shù)聲譽(yù)之后,隨之而來的就是金錢方面的獎(jiǎng)勵(lì),學(xué)術(shù)聲譽(yù)和財(cái)政支持的雙重獎(jiǎng)勵(lì)會驅(qū)動科研人員更樂于發(fā)表論文和公開新知識,從而獲得更高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和更多的財(cái)政支持,成為學(xué)術(shù)界的翹楚(21)Paula E.Stephan and Sharon G.Levin,“Property Rights and Entrepreneurship in Science,”Small Business Economics 8, no.3(1996):177-188.?？茖W(xué)價(jià)值至上的決策生成邏輯,促使學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的分化與分層,形成少數(shù)精英主導(dǎo)的類金字塔格局。

(二)商業(yè)利益導(dǎo)向下高校科研行為的決策邏輯

知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代,高校不僅是知識和人力資本的源泉,更是科學(xué)技術(shù)的源泉,在多元資金支持和市場化驅(qū)動下,高校成為產(chǎn)業(yè)界應(yīng)對全球競爭的重要科技支撐,服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展已經(jīng)成為高校的重要功能。亨利·埃茨科威茲(Henry Etzkowitz)指出,科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緊密結(jié)合共同迎來了第二次學(xué)術(shù)革命,高?？蒲腥藛T看待學(xué)術(shù)研究和教學(xué)互動的角度發(fā)生變化,從“傳統(tǒng)的追逐真理和教書育人”向“為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展、學(xué)生教育和知識進(jìn)步做出貢獻(xiàn)”轉(zhuǎn)變,高校也從“象牙塔”轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)域的“創(chuàng)新者”和“領(lǐng)導(dǎo)者”(22)亨利·埃茨科威茲．創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與創(chuàng)新的三螺旋模型[J]．科學(xué)學(xué)研究,2009,(4):481-488．,并由此產(chǎn)生了有別于公共利益導(dǎo)向下的決策邏輯。

1.優(yōu)先專利確權(quán)的決策基本邏輯:知識產(chǎn)權(quán)制度下對私權(quán)的保護(hù)

通過專利優(yōu)先確定知識成果權(quán)利歸屬是知識產(chǎn)權(quán)制度下高?？蒲行袨榈臎Q策基本邏輯。商業(yè)利益導(dǎo)向下高?？蒲腥藛T通常會優(yōu)先申請專利,以確保私人產(chǎn)權(quán)不受損害。作為高校知識創(chuàng)新的主體,高?？蒲腥藛T從事科研的目的已經(jīng)不僅局限于科學(xué)價(jià)值的追求,還希望將學(xué)術(shù)研究中的科學(xué)知識與產(chǎn)業(yè)實(shí)踐相結(jié)合,通過知識溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移獲取一定的商業(yè)利益,而知識產(chǎn)權(quán)制度恰恰對專利權(quán)人的主體產(chǎn)權(quán)提供了明確的私權(quán)保護(hù),為科研成果市場化交易的有序性提供了重要保障。當(dāng)科研人員面臨兩種呈現(xiàn)方式的抉擇時(shí),往往會選擇推遲學(xué)術(shù)論文發(fā)表的時(shí)間節(jié)點(diǎn),優(yōu)先申請專利確保對該成果的所有權(quán),將科學(xué)知識具象化為可在市場中進(jìn)行交易的財(cái)產(chǎn),保障相關(guān)技術(shù)的私權(quán)屬性,得到法律保護(hù)后再基于此科研成果發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)論文,從而避免由于優(yōu)先發(fā)表論文被認(rèn)定為現(xiàn)有技術(shù),造成申請專利時(shí)創(chuàng)新性審查的失敗(23)專利申請書需要體現(xiàn)該發(fā)明的核心技術(shù)特征與現(xiàn)有技術(shù)有明顯的差別,根據(jù)我國《專利審查指南》的規(guī)定,“現(xiàn)有技術(shù)包括在申請日(有優(yōu)先權(quán)的,指優(yōu)先權(quán)日)以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)”,因此即使是科研人員自己發(fā)表的論文也屬于現(xiàn)有技術(shù),會影響專利的新穎性審查。。

2.科研成果保密的決策執(zhí)行邏輯:市場壟斷性及商業(yè)利益最大化

對科研成果采取保密策略是商業(yè)利益導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策執(zhí)行邏輯。高?？蒲腥藛T通過專利的申請、授權(quán)和交易等方式從自己的發(fā)明中獲得相應(yīng)的商業(yè)化利益回報(bào),而對商業(yè)價(jià)值高低的預(yù)判決定了科研人員是否對科研成果采取保密策略。當(dāng)科研成果具有高市場預(yù)期和商業(yè)價(jià)值時(shí),有很大可能科研人員根本不會將此成果通過論文等方式公開發(fā)表(24)Eric G.Campbell et al.,“Data Withholding in Academic Genetics: Evidence from a National Survey,”Journal of the American Medical Association 287, no.4(2002):473-480.,而是傾向于采用申請專利的方式保護(hù)對該研究成果的獨(dú)占所有權(quán)。并且當(dāng)高?？蒲腥藛T在接受企業(yè)委托進(jìn)行科研活動時(shí),出于對企業(yè)競爭優(yōu)勢的保護(hù)通常會簽署保密協(xié)議(25)Kyriakos Drivas et al.,“Academic Patent Licenses: Roadblocks or Signposts for Nonlicensee Cumulative Innovation?”Journal of Economic Behavior &Organization 137, no.5(2017):282-303.,限制相應(yīng)科研成果的知識擴(kuò)散與技術(shù)流動,從而保障專利后續(xù)開發(fā)的市場壟斷性和商業(yè)利益最大化。山東理工大學(xué)畢玉遂教授以5億元人民幣授權(quán)團(tuán)隊(duì)專利,他指出隨著研究的深入,意識到自身的研究不僅具有重大環(huán)保意義,而且具有巨大產(chǎn)業(yè)價(jià)值,不可以隨便把想法透露出去,不能寫項(xiàng)目申請書,更不可以發(fā)表論文(26)邸利會.一個(gè)山東教授5個(gè)億的創(chuàng)富神話[EB/OL].https://mp.weixin.qq.com/s/Dv7iZbOBelD3zj9CuPsiuA,2019-04-09/2021-10-12．。這一案例生動地闡釋了高?？蒲腥藛T對科研成果保密的決策邏輯。

3.實(shí)用主義至上的決策生成邏輯:非政府投入增加與問題導(dǎo)向增強(qiáng)

實(shí)用主義至上是商業(yè)利益導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策生成邏輯。隨著知識的經(jīng)濟(jì)地位前移,高校與工業(yè)界的互動與合作愈加緊密,實(shí)用性的、以解決“短期”問題為主(27)David Blumenthal et al.,“Relationships between Academic Institutions and Industry in the Life Sciences—An Industry Survey,”New England Journal of Medicine 334, no.6(1996):368-373.的研究與日俱增。一方面在全球化和知識經(jīng)濟(jì)的沖擊下,高等教育財(cái)政支持模式發(fā)生嬗變,財(cái)政支持被緊縮,而非政府科研經(jīng)費(fèi)的比例持續(xù)上升。另一方面科研經(jīng)費(fèi)的資助更側(cè)重優(yōu)勢提升與問題解決,并傾向于資助有可能直接貢獻(xiàn)于技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)競爭的項(xiàng)目(28)潘發(fā)勤．全球知識經(jīng)濟(jì)背景下的學(xué)術(shù)資本主義——《學(xué)術(shù)資本主義》讀后[J]．北京大學(xué)教育評論,2009,(4):180-186．。資源依賴?yán)碚撝赋?當(dāng)資金來源受到限制時(shí),高校會主動改變其尋找資源的模式,以獲得新型的、競爭性更強(qiáng)的資金支持(29)Sheila Slaughter and Larry L.Leslie, Academic Capitalism: Politics, Policies, and the Entrepreneurial University(Baltimore: The Johns Hopkins University Press,1997).。隨著非政府投入增加與問題導(dǎo)向增強(qiáng),多元經(jīng)費(fèi)支持下的高?？蒲腥藛T表現(xiàn)出更多的市場化行為或者具有市場化特點(diǎn)的行為(30)Ibid.,通過委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、共建平臺、技術(shù)咨詢、技術(shù)入股、專利轉(zhuǎn)讓、專利授權(quán)等知識商業(yè)化方式與工業(yè)界形成密切聯(lián)系,獲得更多源自企業(yè)、基金會以及私人的非政府投入科研經(jīng)費(fèi),開展更具有實(shí)用性的研究。

二、不同價(jià)值導(dǎo)向下高?？蒲行袨闆Q策邏輯的前因動機(jī)

公共利益導(dǎo)向下高校遵循開放科學(xué)制度的行為準(zhǔn)則,商業(yè)利益導(dǎo)向下高校則奉行知識產(chǎn)權(quán)制度,二者在內(nèi)源動力、運(yùn)行模式、信息傳播、聲譽(yù)構(gòu)建以及激勵(lì)機(jī)制等方面存在天然的迥異。高校科研人員同時(shí)處于兩種價(jià)值導(dǎo)向相互交織的環(huán)境之下,并不能單純地遵循一種價(jià)值導(dǎo)向進(jìn)行科研行為決策,處于不同生態(tài)位(niche)的高?？蒲腥藛T需要在公共利益與商業(yè)利益兩種價(jià)值導(dǎo)向融合與沖突的狀態(tài)下不斷尋求具有適切性的平衡點(diǎn)(31)Michael T.Hannan and John Freeman,“The Population Ecology of Organizations,”American Journal of Sociology 82, no.5(1977):929-964.,從而采取自身利益最優(yōu)化的決策邏輯。那么溯其本源,驅(qū)動高?？蒲腥藛T采取不同價(jià)值導(dǎo)向下科研行為決策邏輯的前因動機(jī)是什么?本部分基于內(nèi)生和外源的二元視角探索不同價(jià)值導(dǎo)向下高校科研行為決策邏輯的前因動機(jī)。

(一)不同價(jià)值導(dǎo)向下高校科研行為決策邏輯的內(nèi)生前因動機(jī)

高?？蒲行袨闆Q策邏輯的內(nèi)生前因動機(jī)具有內(nèi)驅(qū)性特征,是高?？蒲腥藛T為滿足自我需求而采取不同價(jià)值導(dǎo)向下科研行為決策邏輯的動力機(jī)制。如圖2所示,自我需求主要包括自我興趣需求、自我保障需求和自我尊重需求三方面,在源發(fā)性動力、生存性動力和持續(xù)性動力三種內(nèi)生動力的驅(qū)動下,高?？蒲腥藛T為滿足不同價(jià)值導(dǎo)向下的自我需求選擇相應(yīng)的科研行為決策邏輯。

高?？蒲腥藛T的自我興趣為其科研行為決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向提供了內(nèi)部源發(fā)性動力,興趣的內(nèi)容決定了決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向。科學(xué)社會學(xué)的創(chuàng)始人羅伯特·金·默頓(Robert K.Merton)認(rèn)為,在公共利益導(dǎo)向下的科學(xué)社會中,高?？蒲腥藛T投身學(xué)術(shù)研究的自我興趣是滿足自身熱衷解決難題并第一個(gè)解決的好奇心,這種好奇心是內(nèi)隱的、自發(fā)的、非營利性的(32)Robert K.Merton,“Priorities in Scientific Discovery: A Chapter in the Sociology of Science,”American Sociological Review 22, no.6(1957):635-659.,具有知識分子自覺的公益導(dǎo)向(33)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．,此時(shí)的科學(xué)研究被視為解決謎題的游戲,而找到謎題的解決方案則是獲得的獎(jiǎng)勵(lì)(34)Warren O.Hagstrom, The Scientific Community(Carbondale: Southern Illinois University Press,1965).;在商業(yè)利益導(dǎo)向下,對于知識生產(chǎn)模式2(35)顧劍秀,羅英姿．學(xué)術(shù)抑或市場:博士生培養(yǎng)模式變革的邏輯與路徑[J]．高等教育研究,2016,(1):49-56．的后現(xiàn)代高校科研人員來說,自我興趣不僅僅滿足于自娛自樂式的謎題解決,在“應(yīng)用情景”中進(jìn)行知識生產(chǎn)滿足社會多主體的現(xiàn)實(shí)需求(36)李澄鋒,陳洪捷．知識生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)型與同行評議的危機(jī)[J]．高等教育研究,2020,(12):22-29．從而實(shí)現(xiàn)科研成果的市場價(jià)值,成為高?？蒲腥藛T采取商業(yè)利益導(dǎo)向科研行為決策的自我興趣需求。

保障需求為高?？蒲腥藛T科研行為決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向提供了內(nèi)部生存性動力,經(jīng)濟(jì)回報(bào)的保障程度影響著高?？蒲行袨闆Q策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向。學(xué)術(shù)回報(bào)系統(tǒng)(Academic Reward System)將學(xué)術(shù)研究能力與經(jīng)濟(jì)回報(bào)建立起密切關(guān)聯(lián)(37)Paula E.Stephan and Sharon G.Levin,“Property Rights and Entrepreneurship in Science,”Small Business Economics 8, no.3(1996):177-188.,公共利益導(dǎo)向下的科研行為決策邏輯高度契合學(xué)術(shù)回報(bào)系統(tǒng)的價(jià)值判斷,當(dāng)高?？蒲腥藛T的“高”學(xué)術(shù)能力得到學(xué)術(shù)認(rèn)可后,不僅獲得職業(yè)生存保障,隨之而來的是因?qū)W術(shù)聲譽(yù)而匯集的學(xué)術(shù)地位、科研投入、社會資源、個(gè)人收入等財(cái)富回報(bào)(38)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．;在知識產(chǎn)權(quán)制度保障下,商業(yè)利益導(dǎo)向的高?？蒲行袨闆Q策邏輯能夠在相對較短時(shí)間幫助高校科研人員及其團(tuán)隊(duì)獲得豐厚的經(jīng)濟(jì)回報(bào),如專利轉(zhuǎn)讓、專利授權(quán)、成果轉(zhuǎn)化等市場化行為大幅度提高了科研人員的經(jīng)濟(jì)待遇,與此同時(shí),現(xiàn)代科學(xué)研究對于大型科研儀器、高精設(shè)備材料、專業(yè)軟件系統(tǒng)等設(shè)備的需求越來越依賴大量資金的支持,有效商業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)有助于高?？蒲腥藛T獲得更加多元充沛的經(jīng)費(fèi)投入。

尊重需求為高?？蒲腥藛T科研行為決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向提供了內(nèi)部持續(xù)性動力,而所追求尊重的來源則影響著決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向。公共利益導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策邏輯體現(xiàn)為對學(xué)術(shù)聲譽(yù)的追求,高?？蒲腥藛T的學(xué)術(shù)聲譽(yù)認(rèn)知財(cái)富是一個(gè)不斷變化的知識存量,通過學(xué)術(shù)研究工作獲得源自學(xué)術(shù)同行和科學(xué)社會的認(rèn)可尊重是科研人員重要的心理收入(psychic income);商業(yè)利益導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策邏輯主要體現(xiàn)為大眾知名度和社會地位的提升,高?？蒲腥藛T既享受在基礎(chǔ)研究中解決難題的成就感,也享受獲得與研究成功相關(guān)的聲望,當(dāng)高?？蒲腥藛T的科研成果在商業(yè)化過程中取得重大突破、具有巨大市場價(jià)值、抑或是獲得豐厚商業(yè)成功時(shí),會大大提高研究工作重要性的披露程度,并伴隨著大眾知名度與社會地位的提升。

(二)不同價(jià)值導(dǎo)向下高校科研行為決策邏輯的外源前因動機(jī)

高?？蒲行袨闆Q策邏輯的外源前因動機(jī)奠定了底色基礎(chǔ),是高校科研人員在外部環(huán)境影響下采取不同價(jià)值導(dǎo)向科研行為決策邏輯的動力機(jī)制。如圖3所示,外部環(huán)境主要包括外源政策推力、外源制度引力、外源資金拉力以及外源組織助力四個(gè)方面,分別提供基調(diào)性動力、評價(jià)性動力、資助性動力和同儕性動力,高?？蒲腥藛T在不同價(jià)值導(dǎo)向的外源動力下選擇相應(yīng)的科研行為決策邏輯。

政策環(huán)境為高校科研行為的決策邏輯提供了外部基調(diào)性動力,政策著力點(diǎn)的區(qū)別推動著高校采取不同價(jià)值導(dǎo)向下的科研行為決策邏輯。以研究型大學(xué)為導(dǎo)向的政策顯著激勵(lì)著高校公共利益導(dǎo)向下的科研行為(39)Chiara Franzoni et al.,“Changing Incentives to Publish,”Science 333, no.5(2011):702-703.,如重點(diǎn)建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和高水平研究型大學(xué)的“985工程”與我國研究型大學(xué)論文數(shù)量加速增長密切相關(guān)(40)朱軍文,劉念才．我國研究型大學(xué)科研產(chǎn)出的計(jì)量學(xué)分析[J]．高等教育研究,2009,(2):30-35．;鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的政策則是高校科研人員商業(yè)化科研成果的有效推力,以拜杜法案為代表的相關(guān)法律賦予了高校對科研成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán),推動了高校科研成果商業(yè)化行為的大幅度增長(41)Bhaven N.Sampat,“Patenting and US Academic Research in the 20th Century: The World before and after Bayh-Dole,”Research Policy 35, no.6(2006):772-789.。

制度環(huán)境為高校科研行為的決策邏輯提供了外部評價(jià)性動力,科研評價(jià)制度的指揮棒引導(dǎo)著高?？蒲行袨闆Q策邏輯在不同價(jià)值導(dǎo)向側(cè)重。以科學(xué)價(jià)值為本位的科研評價(jià)制度注重學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新突破與科學(xué)知識的邊際增長,學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)度是科研評價(jià)制度中的重要評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),深深影響著高?？蒲腥藛T采取公共利益導(dǎo)向下的行為決策;隨著科研評價(jià)制度的改革,高質(zhì)量專利與科技成果轉(zhuǎn)化在評價(jià)體系中的權(quán)重逐步增加,如在國家級科技獎(jiǎng)項(xiàng)評定中以發(fā)明專利為主的自主知識產(chǎn)權(quán)愈加重要,引導(dǎo)著高?？蒲腥藛T在拓展科研成果商業(yè)利益方面的行為積極性大大提高。

經(jīng)費(fèi)支持為高?？蒲行袨闆Q策邏輯提供了外部資助性動力,科研經(jīng)費(fèi)的來源與科研項(xiàng)目的目標(biāo)決定著高校科研行為決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向抉擇。從高校科研經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)組成來看,圍繞基礎(chǔ)研究的科研投入一直是高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的重中之重(42)胡建華．大學(xué)科學(xué)研究的性質(zhì)、地位、作用之比較分析[J]．高等教育研究,2006,(5):29-33．,而科研產(chǎn)出的增加表現(xiàn)出明顯的資金拉動型特征(43)蔡翔等．我國地區(qū)R&D效率及其影響因素探究——基于“科研產(chǎn)出—成果轉(zhuǎn)化”視角[J]．軟科學(xué),2013,(3):80-84．,基礎(chǔ)研究主導(dǎo)的科研經(jīng)費(fèi)拉動著高校采取聚焦公共利益導(dǎo)向下科研產(chǎn)出的行為決策;在科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢下,來自企業(yè)、基金會和個(gè)人的非政府投入科研經(jīng)費(fèi)比例逐年上升,而這些資金通常以實(shí)際應(yīng)用問題為導(dǎo)向,以專利技術(shù)獲得為目標(biāo),應(yīng)用導(dǎo)向科研經(jīng)費(fèi)支持下高校側(cè)重商業(yè)利益的科研行為決策與日俱增。

組織環(huán)境為高?？蒲行袨闆Q策邏輯提供了外部同儕性動力,組織共同體的價(jià)值認(rèn)同助推著高?？蒲行袨闆Q策邏輯的不同價(jià)值取向?？茖W(xué)制度下的學(xué)術(shù)共同體具有共同的科學(xué)信念和價(jià)值追求,體現(xiàn)在學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)、學(xué)術(shù)平臺、學(xué)術(shù)氛圍以及學(xué)術(shù)合作關(guān)系等多方面,雖然高?？蒲腥藛T作為一個(gè)相對獨(dú)立的社會階級,但學(xué)術(shù)共同體的價(jià)值認(rèn)同對其科研行為決策邏輯的價(jià)值取向起到重要影響(44)由由等．高校教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)與科研產(chǎn)出——基于世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)排名百強(qiáng)中美國大學(xué)數(shù)據(jù)的分析[J]．清華大學(xué)教育研究,2017,(3):4-14．;高?？蒲腥藛T的身份日趨多樣化,處于多元組織共同體的高校科研人員不再將科學(xué)價(jià)值作為唯一考量指標(biāo),推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)革新、搶占市場競爭優(yōu)勢、獲得更多潛在利益豐富了價(jià)值認(rèn)知,助推了高校科研人員開展創(chuàng)辦衍生企業(yè)、學(xué)科性公司、技術(shù)入股等商業(yè)價(jià)值導(dǎo)向的行為決策。

三、雙重價(jià)值導(dǎo)向沖突下高?？蒲械默F(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)與治理變革

研究聚焦公共利益與商業(yè)利益兩種不同價(jià)值導(dǎo)向下高?？茖W(xué)研究的行為與決策,深入探究了高校科研人員的決策邏輯及其背后的前因動機(jī),由此形成了雙重價(jià)值導(dǎo)向下基于MDCR分析框架的高?？蒲行袨闆Q策模型(如圖4所示)。從決策邏輯上看,高校教師往往很難在快速公開發(fā)表以獲得學(xué)術(shù)成果的“優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)”和暫且保密成果以優(yōu)先獲得“專利所有權(quán)”中得以兼顧。從背后的前因動機(jī)上看,對科學(xué)價(jià)值和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的追求與對商業(yè)利潤和市場份額的追逐也存在“雙趨沖突”。此外,受限于高?？茖W(xué)研究的資源、資金、時(shí)間等客觀約束以及現(xiàn)行高校教師考核評價(jià)與績效管理相關(guān)政策的影響,雙重價(jià)值導(dǎo)向下的沖突與張力被進(jìn)一步加劇,由此帶來的一系列現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)將引發(fā)高校科研治理的變革。

(一)雙重價(jià)值導(dǎo)向沖突下高?？蒲械默F(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)

1.主責(zé)沖突:高校科研人員的身份認(rèn)同危機(jī)

當(dāng)前高校參與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度和廣度是前所未有的,雙重價(jià)值導(dǎo)向下高?？蒲腥藛T面臨越來越多的研究主責(zé)沖突(45)Elizabeth A.Boyd et al.,“Financial Conflict-of-interest Policies in Clinical Research: Issues for Clinical Investigators,”Academic Medicine 78, no.8(2003):769-774.。高校科研人員承擔(dān)著大量的為社會經(jīng)濟(jì)服務(wù)的重任,其身份也愈發(fā)多元化和市場化,企業(yè)創(chuàng)始人、獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東、法定代表人等身份不一而足,然而原本的學(xué)者身份卻在逐步退化。商業(yè)利益導(dǎo)向下的多重身份難以助力高?？蒲腥藛T獲得科學(xué)共和國的學(xué)術(shù)聲譽(yù),反而將科研人員推向傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究中的“非精英過程”(Non-meritocratic Processes)(46)Aldo Geuna,“The Changing Rationale for European University Research Funding: Are There Negative Unintended Consequences?”Journal of Economic Issues 35, no.3(2001):607-632.,過多的商業(yè)化行為會顯著降低學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力(47)姚思宇,武康平．高?？蒲腥藛T專利行為對學(xué)術(shù)影響力的實(shí)證研究[J]．科學(xué)學(xué)研究,2021,(9): 1621-1631．并致使其難以位居學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的核心位置(48)Martin Meyer,“Knowledge Integrators or Weak Links? An Exploratory Comparison of Patenting Researchers with Their Non-inventing Peers in Nano-science and Technology,”Scientometrics 68, no.3(2006):545-560.。同時(shí),大量的商業(yè)化活動占據(jù)了高?？蒲腥藛T過多的精力和時(shí)間。如在專利申請、專利交易和專利實(shí)施等過程中,撰寫申請文書、設(shè)計(jì)申請策略、參與企業(yè)談判、獲得技術(shù)支持、推進(jìn)市場化進(jìn)程等活動會占據(jù)及消耗時(shí)間和精力這一學(xué)術(shù)研究中最主要的投入要素。高?？蒲腥藛T過多分心于商業(yè)化活動導(dǎo)致本應(yīng)潛心學(xué)術(shù)研究的時(shí)間精力投入減少,多重職能之間的沖突導(dǎo)致高?？蒲腥藛T不得不面臨雙重價(jià)值導(dǎo)向間的取舍。

2.激勵(lì)困境:科研成果評價(jià)導(dǎo)向的制度迷思

市場化演進(jìn)下高校科研成果評價(jià)面臨著不同價(jià)值導(dǎo)向標(biāo)準(zhǔn)迥異的激勵(lì)困境。公共利益導(dǎo)向下評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是崇尚科學(xué)造福社會,通過同行認(rèn)可、人才稱號獎(jiǎng)賞等方式激勵(lì)學(xué)者公開發(fā)表和分享學(xué)術(shù)成果(49)Sheila Slaughter and Larry L.Leslie, Academic Capitalism: Politics, Policies, and the Entrepreneurial University(Baltimore: The Johns Hopkins University Press,1997).;而商業(yè)利益導(dǎo)向下的評價(jià)則多是以獲取最大化利益和市場競爭優(yōu)勢為標(biāo)準(zhǔn)(50)Robert K.Merton, The Sociology of Science: Theoretical and Empirical Investigations(Chicago: University of Chicago Press,1973).,并回饋以相應(yīng)的私有化的信息控制權(quán)、成果專屬權(quán)等其他資本確權(quán)。隨著競爭性科研經(jīng)費(fèi)比例的大幅度提高和科技成果評價(jià)指揮棒更加側(cè)重市場需求,高校科研人員的研究興趣逐漸向應(yīng)用性的、具有商業(yè)價(jià)值的、短期目標(biāo)導(dǎo)向的研究領(lǐng)域轉(zhuǎn)變,傾向于選擇具有商業(yè)潛力的研究來開展后續(xù)工作(51)David Blumenthal et al.,“Participation of Life-science Faculty in Research Relationships with Industry,”New England Journal of Medicine 335, no.23(1996):1734.,在科研項(xiàng)目申請中也愈加注重對經(jīng)濟(jì)增長的核心作用,或者優(yōu)先研究國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)考慮領(lǐng)域。毋庸置疑,在全球化和知識經(jīng)濟(jì)的沖擊下,高校與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的深度契合有助于國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮高校的科技創(chuàng)新動力,然而引發(fā)創(chuàng)新變革的奇點(diǎn)并不是按部就班規(guī)劃形成,激發(fā)原始創(chuàng)新的根本動力往往源于好奇心驅(qū)動的科學(xué)研究,將利潤動機(jī)置于學(xué)術(shù)生活核心的激勵(lì)機(jī)制不利于科技創(chuàng)新競爭力的可持續(xù)性長期繁榮。

3.政策兩難:頂層設(shè)計(jì)的協(xié)同創(chuàng)新互動不暢

當(dāng)下政策設(shè)計(jì)中需要直面的挑戰(zhàn)是頂層設(shè)計(jì)中協(xié)同創(chuàng)新互動不暢的問題。知識經(jīng)濟(jì)建設(shè)的核心實(shí)踐就是高校主動納入知識產(chǎn)權(quán)過程,雙重價(jià)值導(dǎo)向下高校與企業(yè)的合作日益頻繁,同時(shí)處于科學(xué)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的高校承擔(dān)著網(wǎng)絡(luò)間信息溝通交流的重要樞紐作用(52)Gangbo Wang and Jiancheng Guan,“Measuring Science-technology Interactions Using Patent Citations and Author-inventor Links: An Exploration Analysis from Chinese Nanotechnology,”Journal of Nanoparticle Research 13, no.12(2011):6245-6262.,高校既承擔(dān)著面向世界科技前沿探索運(yùn)行基本原理的高價(jià)值科學(xué)研究,又要面向國家重大需求突破創(chuàng)新瓶頸搶占科技戰(zhàn)略制高點(diǎn)。然而現(xiàn)有政策法規(guī)難免存在多方目標(biāo)利益難以平衡的兩難問題,如高校科研人員在職期間的專利屬于職務(wù)發(fā)明,高校為該發(fā)明的專利權(quán)人,出于對國有資產(chǎn)的保護(hù)本無可厚非,然而國有資產(chǎn)處置的復(fù)雜性導(dǎo)致了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化難度提高,有如目前專利實(shí)質(zhì)審查中的不失新穎性特例中并沒有包括專利發(fā)明人自身發(fā)表的學(xué)術(shù)論文,造成高?？蒲腥藛T不得不推遲論文的發(fā)表以確保專利的順利申請。政策設(shè)計(jì)不僅要充分發(fā)揮科技支撐經(jīng)濟(jì)作用滿足社會時(shí)代發(fā)展與現(xiàn)實(shí)利益的需求,又需統(tǒng)籌科學(xué)研究長期可持續(xù)良性發(fā)展的長遠(yuǎn)利益和戰(zhàn)略布局。

(二)雙重價(jià)值導(dǎo)向沖突下高校科研的治理變革

1.營造潛心深耕的科學(xué)研究環(huán)境

主責(zé)沖突下尚需營造潛心深耕的科學(xué)研究大環(huán)境,大力支持高?？蒲腥瞬艅?wù)實(shí)求真地探索原始創(chuàng)新學(xué)術(shù)前沿。高?？蒲腥藛T身份認(rèn)同危機(jī)不免產(chǎn)生教學(xué)敷衍、學(xué)術(shù)浮躁、熱衷創(chuàng)收、急功近利等傾向,對商業(yè)利益的過度推崇將使得科研人員逐步遠(yuǎn)離潛心治學(xué)的科學(xué)研究,這對于國家創(chuàng)新實(shí)力的長期發(fā)展無異于是釜底抽薪。高校是原始創(chuàng)新最主要的動力支撐,高水平的原始創(chuàng)新不僅是高?？蒲械闹刂兄?更是實(shí)現(xiàn)國家自強(qiáng)自立贏得國際競爭優(yōu)勢的核心保障。雖然原始創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)化的過程中具有較高的實(shí)現(xiàn)難度,但一旦成功其所帶來的收益是其他創(chuàng)新方式無可比擬的。原始創(chuàng)新是一個(gè)不斷積累的過程,除了在人才、資金、物資方面的持續(xù)投入,更需要營造利于高校科研人員寧心致遠(yuǎn)、深耕不輟、敢于突破的科研大環(huán)境,提供身份價(jià)值認(rèn)同、創(chuàng)新失敗容錯(cuò)、行政管理高效的科研氛圍,保障自發(fā)性、持續(xù)性、創(chuàng)新性研發(fā)活動的開展,從而不斷推動我國自主創(chuàng)新實(shí)力的飛躍。

2.完善精準(zhǔn)專業(yè)的科研管理制度

激勵(lì)困境下迫切需要進(jìn)一步完善精準(zhǔn)專業(yè)的科研管理制度,有效適配高校科研人員的現(xiàn)實(shí)利益需要、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代需求與長遠(yuǎn)利益。在科研評價(jià)方面,應(yīng)透徹剖析基礎(chǔ)科學(xué)研究與技術(shù)應(yīng)用研究的屬性特征,綜合考量突破創(chuàng)新力、市場競爭力、共性支撐力以及社會公益力等多維價(jià)值,并結(jié)合高校類型、學(xué)科專業(yè)、職業(yè)生涯階段與年齡性別特征等,對相關(guān)研究成果和高?？蒲腥瞬耪归_精準(zhǔn)化、專業(yè)化、靈活化的科研評價(jià)機(jī)制;在科研激勵(lì)方面,對于基礎(chǔ)性研究著重激勵(lì)具有高科學(xué)價(jià)值的研究成果,遵循開放科學(xué)制度中的創(chuàng)新貢獻(xiàn)程度給予科研人員物質(zhì)與精神的雙重獎(jiǎng)勵(lì),對于技術(shù)應(yīng)用研究則重點(diǎn)激勵(lì)具有高商業(yè)價(jià)值和強(qiáng)競爭優(yōu)勢的科學(xué)技術(shù),應(yīng)用市場化手段與科學(xué)化方法,通過經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)分配、成果確權(quán)等多元方式構(gòu)建收益分配機(jī)制;在科研服務(wù)方面,應(yīng)健全高校科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理體系,從轉(zhuǎn)化前的技術(shù)事前披露、專利申請策略,到轉(zhuǎn)化中的商業(yè)價(jià)值評估、市場交易護(hù)航,再到轉(zhuǎn)化后的知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)、后期升級迭代等,打造專業(yè)服務(wù)、專職追蹤、專人負(fù)責(zé)的高校知識產(chǎn)權(quán)與科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)制。

3.構(gòu)筑聯(lián)動協(xié)同的創(chuàng)新政策體系

政策兩難下亟待構(gòu)筑聯(lián)動協(xié)同的創(chuàng)新政策體系,從頂層設(shè)計(jì)上探索科技政策、產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策的潛在張力、動態(tài)平衡與最優(yōu)配置,形成多系統(tǒng)聯(lián)動、多主體協(xié)同、多價(jià)值耦合、多目標(biāo)統(tǒng)籌的戰(zhàn)略布局與政策體系,形成創(chuàng)新政策合力助推高校在理論探索、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級和國力提升等全方位發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動重要功能。在科技政策方面,建議構(gòu)建高?？茖W(xué)技術(shù)申請專利的事前披露機(jī)制,或在現(xiàn)有專利實(shí)質(zhì)審核規(guī)定中剔除科研人員自己發(fā)表的學(xué)術(shù)論文,避免由于專利審核中的政策法規(guī)造成相關(guān)學(xué)術(shù)研究的延遲發(fā)表;在產(chǎn)業(yè)政策方面,統(tǒng)籌區(qū)域產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略布局與高校技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈的縱向延伸、橫向拓展及全方位融合,完善創(chuàng)新鏈支撐高技術(shù)附加值產(chǎn)業(yè)持續(xù)性發(fā)展;在經(jīng)濟(jì)政策方面,政府主導(dǎo)建立高?？蒲谐晒趸亩嘣度谫Y體系,推動政府管轄機(jī)構(gòu)、市場化營利機(jī)構(gòu)和社會非營利機(jī)構(gòu)三種風(fēng)險(xiǎn)投資主體的協(xié)調(diào)發(fā)展,同時(shí)加大高?？萍汲晒趸馁Y金補(bǔ)貼、稅收減免、稅收優(yōu)惠等政策力度,降低孵化風(fēng)險(xiǎn)成本助推科技成果轉(zhuǎn)化。

知識資本正以一種最高級別的價(jià)值實(shí)踐形式成為生產(chǎn)要素中最重要的組成部分之一,公共利益與商業(yè)利益雙重價(jià)值導(dǎo)向下高?？蒲行袨闆Q策的沖突是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代需要長期且持續(xù)應(yīng)對的重要議題。正如齊格蒙·鮑曼(Zygmunt Bauman)指出“市場統(tǒng)治在人性的需求和個(gè)體的欲望之間劃了一道裂痕,同時(shí),此兩者的分裂也是市場得以維持的條件”(53)齊格蒙·鮑曼.立法者與闡釋者:論現(xiàn)代性、后現(xiàn)代性與知識分子[M].洪濤譯.上海:上海人民出版社,2000.,市場化策略是高校發(fā)展與變革不可或缺的選擇,對科學(xué)知識的自發(fā)性、自主性、自由性追求仍然是高校的基本思想基礎(chǔ)(54)陳洪捷．洪堡大學(xué)理念的影響:從觀念到制度——兼論“洪堡神話”[J]．北京大學(xué)教育評論, 2017,(3):2-9．。在全面建設(shè)社會主義科技強(qiáng)國的道路上,需正確認(rèn)識基礎(chǔ)研究原創(chuàng)性科研成果和原始性創(chuàng)新在構(gòu)建新發(fā)展格局中起到的核心作用,切實(shí)發(fā)揮高校為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供源于科學(xué)研究的原始性、革命性、顛覆性、持續(xù)性發(fā)展動力的重要功能,探索知識創(chuàng)新為提升國家核心競爭力貢獻(xiàn)實(shí)質(zhì)性增量的協(xié)同路徑,實(shí)現(xiàn)國家高水平自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)。