□羅 樞 白仲林

一、引言

2012 年以來(lái)，因世界經(jīng)濟(jì)衰退和人口紅利消失等原因，中國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量增長(zhǎng)。我國(guó)積極推進(jìn)了結(jié)構(gòu)性改革，以提高生產(chǎn)要素供給、非農(nóng)勞動(dòng)參與率以及全要素增長(zhǎng)率，從而充分釋放改革紅利、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。事實(shí)上，盡管熊彼特的經(jīng)濟(jì)周期理論認(rèn)為當(dāng)代全要素增長(zhǎng)率取決于“第三次科技革命”，但是企業(yè)與高等院校等科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)的新產(chǎn)品、科研成果的轉(zhuǎn)化和革新企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)也必然提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。而且，在雙方共贏、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分散風(fēng)險(xiǎn)和協(xié)同發(fā)展的機(jī)制下，借助市場(chǎng)機(jī)制促使高校和企業(yè)開(kāi)展合作創(chuàng)新、深化科技與實(shí)業(yè)融合，能夠提高高校研究開(kāi)發(fā)能力、增強(qiáng)科研成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率和企業(yè)技術(shù)革新動(dòng)力。因此，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、加快科研成果轉(zhuǎn)化是加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑之一，已經(jīng)成為各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要手段。顯然，產(chǎn)學(xué)研合作是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的有力抓手。

雖然在戰(zhàn)略和政策上我國(guó)一直大力支持產(chǎn)學(xué)研合作，但其發(fā)展并未達(dá)到預(yù)期的成效。[1]根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的“2020 年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告（Global Competitiveness Report2020）”，2020 年中國(guó)在“高?！a(chǎn)業(yè)研發(fā)合作”指數(shù)的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新分指標(biāo)上位列第31 名，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足世界第二大經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)需求。產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)前所面臨的重要問(wèn)題之一是合作難以產(chǎn)生有效成果。[2]有鑒于此，諸多文獻(xiàn)研究產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中可能出現(xiàn)的矛盾及問(wèn)題，如雙方在利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)中的博弈及模式選擇。[3-4]但是，鮮有文獻(xiàn)從多維鄰近的視角來(lái)分析合作主體對(duì)潛在合作對(duì)象的選擇機(jī)制。

眾所周知，產(chǎn)學(xué)研合作的形成路徑是指合作從無(wú)到有形成過(guò)程中所遵循的模式。在形成路徑中，影響潛在合作對(duì)象選擇的因素眾多，除去高校與企業(yè)各自的科研能力和合作意愿等因素外，社會(huì)距離、地理距離以及測(cè)度技術(shù)互補(bǔ)性的認(rèn)知距離都發(fā)揮著重要作用。在高校和企業(yè)相互選擇的過(guò)程中，潛在企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)質(zhì)高?？蒲匈Y源時(shí)的排他性以及雙方對(duì)合作模式（“強(qiáng)強(qiáng)合作”“強(qiáng)弱合作”）的偏好都將影響最終合作伙伴的選擇。鑒于高校與研究機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中是關(guān)鍵參與者且處于網(wǎng)絡(luò)中心地位，[5]因此與高校成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)是潛在合作企業(yè)中能夠?yàn)楦咝＃òl(fā)明人）產(chǎn)生最大化“效用”的企業(yè)，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目也是潛在“競(jìng)標(biāo)”企業(yè)“采購(gòu)”高校知識(shí)或技術(shù)“服務(wù)權(quán)”的博弈均衡。

為此，本文將首先在梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)和科技創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索系統(tǒng)的微觀樣本數(shù)據(jù)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；其次建立離散博弈模型揭示與高校具有潛在合作關(guān)系的企業(yè)之間的博弈競(jìng)爭(zhēng)行為；最后通過(guò)分析高校與企業(yè)選擇合作對(duì)象的偏好，以發(fā)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式的特征，為研發(fā)高質(zhì)量產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利和增強(qiáng)科技發(fā)展政策的效能提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和啟示。

二、文獻(xiàn)回顧

產(chǎn)學(xué)研合作是聯(lián)接科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)商業(yè)化的跨組織重要合作模式之一，也是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、反哺科學(xué)技術(shù)發(fā)展、提高全要素生產(chǎn)率、實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略措施。長(zhǎng)期以來(lái)，產(chǎn)學(xué)研合作問(wèn)題的理論與實(shí)證研究在學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)領(lǐng)域受到了廣泛的關(guān)注，本文將從產(chǎn)學(xué)研合作的形成機(jī)理、合作模式分類(lèi)、影響合作效率的因素和產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的演化特征等方面對(duì)重要文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。

關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的形成機(jī)理，Etzkowitz 和Leydesdorff（1995）[6]首次基于生物學(xué)相關(guān)理論隱喻出三螺旋模型?；谠撃Ｐ?，二位學(xué)者又進(jìn)一步指出創(chuàng)新不僅是產(chǎn)學(xué)研三方的合作行為，更是一種國(guó)家行為。[7]吳潔等（2017）[8]建立動(dòng)態(tài)控制博弈模型研究產(chǎn)學(xué)研合作的形成機(jī)理，研究發(fā)現(xiàn)高等院校的科研能力直接影響企業(yè)的行為選擇，政府補(bǔ)貼也影響著高校和企業(yè)間合作行為的選擇。何郁冰（2012）[9]提出針對(duì)“戰(zhàn)略—知識(shí)—組織”三重互動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，通過(guò)分析協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)、戰(zhàn)略協(xié)同和知識(shí)協(xié)同等，初步探索構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論框架。周正等（2013）[10]探討產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)外動(dòng)力因素及其相互作用機(jī)理，并指出中國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新存在動(dòng)力不足的問(wèn)題，提出了完善我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的政策建議。在對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行因素分析的基礎(chǔ)上，邵景峰等（2013）[11]借助主體理論方法構(gòu)建了一個(gè)產(chǎn)學(xué)研主體間協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力結(jié)構(gòu)模型，設(shè)計(jì)了各主體的功能、相互間的協(xié)同工作過(guò)程及動(dòng)力機(jī)制。研究表明，在產(chǎn)學(xué)研大數(shù)據(jù)環(huán)境下，多主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)鍵動(dòng)力模型能精確表達(dá)產(chǎn)學(xué)研三個(gè)主體之間的協(xié)同關(guān)系，并能確定影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵動(dòng)力因素。林維蔚等（2016）[12]基于有限理性假設(shè)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的演化過(guò)程中，協(xié)同創(chuàng)新的概率與協(xié)同超額收益正相關(guān)、與投入總成本和背叛收益負(fù)相關(guān)，并且最優(yōu)的超額收益分配系數(shù)能夠使得雙方協(xié)同創(chuàng)新的可能性最大化，合理的懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制將有效減少雙方的背叛行為。

在產(chǎn)學(xué)研合作模式及創(chuàng)新效率方面，沈云慈（2014）[13]將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式分為基準(zhǔn)分擔(dān)、干預(yù)分擔(dān)以及系統(tǒng)分擔(dān)三類(lèi)，并借助貝葉斯網(wǎng)絡(luò)法探究了不同模式下的產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效。根據(jù)機(jī)制運(yùn)行的內(nèi)在邏輯，肖玲諾等（2013）[14]指出，要推動(dòng)聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)鏈運(yùn)行效益最大化，戰(zhàn)略聯(lián)盟是產(chǎn)學(xué)研知識(shí)創(chuàng)新聯(lián)盟最好的模式。王建國(guó)等（2018）[15]以內(nèi)蒙古地區(qū)2008—2017 年產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利數(shù)量為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新正由高校主導(dǎo)往企業(yè)主導(dǎo)方向發(fā)展。王秀麗和王利劍（2009）[16]用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)30 個(gè)省（區(qū)、市）的實(shí)證數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)了中國(guó)各?。▍^(qū)、市）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率。肖丁丁和朱桂龍（2013）[17]根據(jù)廣東省260 家企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查樣本建立超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型測(cè)評(píng)了產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新效率及其影響因素。以廣東省產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目為例，陳光華等（2014）[18]采用DEA－Tobit 兩步法對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)投入和外部知識(shí)獲取對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效率有明顯的提升作用。

另外，隨著專(zhuān)利發(fā)明產(chǎn)業(yè)化等產(chǎn)學(xué)研合作數(shù)據(jù)的公開(kāi)化，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的角度，尤其是從高校與企業(yè)間合作子網(wǎng)絡(luò)的視角，許多文獻(xiàn)研究了產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的演化特征。如，劉璇等（2019）[19]基于隨機(jī)指數(shù)圖模型構(gòu)建學(xué)者之間的合作網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和節(jié)點(diǎn)屬性得出網(wǎng)絡(luò)分布較為均勻的結(jié)論。Graf 和Henning（2009）[20]應(yīng)用社交網(wǎng)絡(luò)分析方法研究了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中公共研究的作用，發(fā)現(xiàn)高校與研究機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵參與者，其處于網(wǎng)絡(luò)中心地位，會(huì)不斷地把知識(shí)從外部轉(zhuǎn)移到區(qū)域內(nèi)部。Dangelico 等（2010）[21]選取3 所高校（劍橋大學(xué)、倫敦大學(xué)和帝國(guó)理工大學(xué)），利用歐洲專(zhuān)利局的專(zhuān)利信息研究了大學(xué)學(xué)習(xí)行為和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如何影響其收集和擴(kuò)散知識(shí)的能力。高霞等（2019）[22]以我國(guó)ICT 領(lǐng)域的聯(lián)合授權(quán)專(zhuān)利數(shù)據(jù)為樣本，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法從微觀上分析產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)及其演化，并對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)放度的異質(zhì)性、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)開(kāi)放度等進(jìn)行了實(shí)證分析。劉鳳朝等（2011）[23]以“985 工程”高校為例，研究了1985—2009 年期間專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及空間分布的演化路徑。王朋等（2010）[24]以清華大學(xué)與企業(yè)納米專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)為例，利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論研究了產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。根據(jù)1985—2004 年期間大學(xué)和企業(yè)共同申請(qǐng)的專(zhuān)利樣本，洪偉（2010）[25]構(gòu)建了四個(gè)歷史時(shí)期的大學(xué)向企業(yè)學(xué)習(xí)的知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，并揭示了六個(gè)行政區(qū)內(nèi)外部的網(wǎng)絡(luò)特質(zhì)，發(fā)現(xiàn)了中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演變規(guī)律及其與政策變遷的關(guān)系。馬艷艷等（2011）[26]測(cè)度了高校和企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模和中心度等特征指標(biāo)，分析了高校和企業(yè)專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征和演化規(guī)律。另外，Nooteboom 等（2007）[27]利用關(guān)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中地理距離和認(rèn)知距離的相關(guān)研究結(jié)果，依據(jù)歐洲國(guó)家33 所大學(xué)開(kāi)發(fā)的796 項(xiàng)校企合作專(zhuān)利樣本，研究了認(rèn)知相似度和地理距離等因素對(duì)專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響。胡楊和李郇（2016）[28]定性分析了距離因素對(duì)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的影響。

綜上可見(jiàn)，盡管在學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)領(lǐng)域，學(xué)者廣泛關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作問(wèn)題的理論與實(shí)證研究，然而仍須深化我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作形成機(jī)理的理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)。本文期望運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)行為分析方法研究產(chǎn)學(xué)研合作中潛在合作者的經(jīng)濟(jì)選擇與博弈行為，并基于實(shí)際產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)踐對(duì)理論分析結(jié)論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，進(jìn)而為推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作高質(zhì)量發(fā)展提供理論支持和政策啟示。

鑒于此，本文將以我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予的產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利權(quán)為例，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索系統(tǒng)的微觀樣本數(shù)據(jù)，首先對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，其次建立離散博弈模型揭示與高校具有潛在合作關(guān)系的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)博弈行為，最后通過(guò)分析高校與企業(yè)匹配合作對(duì)象的雙向選擇性偏好，剖析我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式的典型特征，為促進(jìn)研發(fā)高質(zhì)量產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利和增強(qiáng)科技發(fā)展政策的效能提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和啟示。

三、產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利權(quán)的影響因素分析

（一）高校的合作意愿

1.模型設(shè)定

眾所周知，產(chǎn)學(xué)研合作是高校服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要方式之一，與企業(yè)合作申請(qǐng)并被授予合作專(zhuān)利權(quán)不僅實(shí)現(xiàn)高?？萍脊ぷ髡叩淖晕覂r(jià)值，而且是他們持續(xù)進(jìn)行科技研發(fā)活動(dòng)的動(dòng)力，是評(píng)價(jià)高校學(xué)術(shù)水平和科技實(shí)力的重要指標(biāo)。所以，高校具有與相關(guān)企業(yè)合作申請(qǐng)專(zhuān)利的自發(fā)性動(dòng)機(jī)。各級(jí)政府為了推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)企業(yè)開(kāi)展新技術(shù)改造、研發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利活動(dòng)予以多方面的支持。政府支持是高校獲取外部資源的途徑之一，也是影響高校參與產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利的重要因素。另外，高校在產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中擁有知識(shí)或技術(shù)優(yōu)勢(shì)，處于網(wǎng)絡(luò)中心地位，其合作意愿至關(guān)重要。因此，有必要對(duì)高校參與合作專(zhuān)利意愿的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究。

根據(jù)“產(chǎn)學(xué)研”三螺旋理論，影響高校申請(qǐng)合作專(zhuān)利意愿的重要因素源于其自身屬性和政府的支持力度，并鑒于樣本信息的可獲得性，本文建立泊松回歸模型：

其中，Yi表示高校i 參與產(chǎn)學(xué)研合作的意愿，用高校與企業(yè)被授予的合作專(zhuān)利數(shù)量測(cè)度，Xi表示高校的自身屬性向量，Zi表示所在地區(qū)的政府支持因素向量。

2.解釋變量

（1）解釋變量Xi。顯然，一所高校是否愿意參與產(chǎn)學(xué)研合作，受其科研人員規(guī)模、科研人員能力、科研經(jīng)費(fèi)充裕程度以及產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗(yàn)是否豐富等因素的影響。

第一，科研人員規(guī)模（NOR）。高校的三大使命分別是教學(xué)、科研以及服務(wù)社會(huì)，大部分教師同時(shí)承擔(dān)教學(xué)和科研的職責(zé)，對(duì)科研的時(shí)間投入已屬有限資源，因此高校通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作履行其“第三使命”的意愿必然受制于其科研人員的規(guī)模。本文根據(jù)《高?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中各高校的研究與發(fā)展人員數(shù)測(cè)度其科研人員的規(guī)模。

第二，科研人員能力（COR）。除了科研時(shí)間的投入，科研人員能力也決定了高校參加產(chǎn)學(xué)研合作的意愿，本文以其被授予的專(zhuān)利數(shù)量測(cè)度。

第三，科研經(jīng)費(fèi)充裕程度（RR）。高校參與產(chǎn)學(xué)研合作的一大動(dòng)機(jī)便是利用企業(yè)資源支持自身的科技研發(fā)。除來(lái)自企業(yè)的橫向課題外，高校的科研經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于縱向課題，且其數(shù)量和質(zhì)量往往是對(duì)高等院校科研考核的硬性指標(biāo)。然而，因縱向課題的基礎(chǔ)性特點(diǎn)，故對(duì)橫向課題通常既有擠出效應(yīng)又有拉動(dòng)效應(yīng)。因此，充裕的科研經(jīng)費(fèi)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作意愿的影響并非確定，與高校的學(xué)科類(lèi)別有關(guān)，本文以高?？v向課題的經(jīng)費(fèi)額度衡量其經(jīng)費(fèi)充裕程度。

第四，產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗(yàn)（UIE）。產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利申請(qǐng)是一項(xiàng)周期長(zhǎng)、不確定性高的工程，合作主體需就風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配進(jìn)行博弈，而且項(xiàng)目成敗也往往取決于信息的對(duì)稱性、主體的行動(dòng)順序以及博弈策略的選擇。合作經(jīng)驗(yàn)越豐富主體越能審時(shí)度勢(shì)、把握博弈條件、調(diào)整博弈策略以取得最佳的博弈均衡。因此，合作經(jīng)驗(yàn)越豐富，合作意愿則越強(qiáng)烈。本文以高校參加合作研究的人數(shù)測(cè)度其合作經(jīng)驗(yàn)豐富與否。

（2）控制變量Zi。根據(jù)Etzkowitz 和Leydesdorff（1997）[6]的三螺旋理論，政府在產(chǎn)學(xué)研合作中扮演著“催化劑”和“穩(wěn)定器”等重要角色，政府政策引導(dǎo)能極大推動(dòng)高校參與產(chǎn)學(xué)研合作的意愿。除中央政府在制度層面營(yíng)造的良好環(huán)境外，地方政府也大有可為。例如，設(shè)立產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目，完善中介、咨詢等相關(guān)配套措施，在政府財(cái)政政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目上給予政策紅利。這些政策為產(chǎn)學(xué)研合作提供更穩(wěn)定的預(yù)期，減少不確定性，能有效激發(fā)高校參與產(chǎn)學(xué)研合作的意愿。地方政府的政策支持可具體用以下變量測(cè)度：

第一，政府配套措施（SP）。地方政府所搭建的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)在信息交流、促成合作上發(fā)揮著重要作用，多以產(chǎn)學(xué)研辦公室等形式運(yùn)作。因此，如果高校所在地方政府有成立專(zhuān)門(mén)的關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的下屬機(jī)構(gòu)，則變量取1；反之則取0。

第二，政府支持力度（SS）?！爸袊?guó)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)會(huì)”作為一個(gè)由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、各部委共同參與組建的權(quán)威平臺(tái)，每年通過(guò)“產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)獎(jiǎng)”表彰優(yōu)秀單位及個(gè)人，因此本文以高校所在地區(qū)是否獲得過(guò)該獎(jiǎng)項(xiàng)作為衡量政府支持力度的代理變量。

3.樣本數(shù)據(jù)

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文搜集12 所“985”高校數(shù)據(jù)作為研究樣本，考察它們?cè)?007—2022 年間的產(chǎn)學(xué)研專(zhuān)利合作狀況。由于所選取高校獲批專(zhuān)利的總數(shù)占“985”高校專(zhuān)利總數(shù)的80%以上，將其視為研究對(duì)象對(duì)于揭示產(chǎn)學(xué)研合作的匹配機(jī)理具有顯著的代表性。其中，被解釋變量合作專(zhuān)利的數(shù)量由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索得出，檢索字段包含“大學(xué)名稱+公司”“大學(xué)名稱+廠”以及“大學(xué)名稱+企業(yè)”。在剔除大學(xué)與本校投資設(shè)立的企業(yè)間合作專(zhuān)利后，共計(jì)得到2848 條專(zhuān)利信息。描述高校自身屬性的解釋變量均出自于中華人民共和國(guó)教育部科學(xué)技術(shù)司編寫(xiě)的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》以及專(zhuān)利檢索結(jié)果，其中NORi為各高?？蒲腥藛T及科研教師人數(shù)總和、CORi為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索中高校所獲得的專(zhuān)利數(shù)量、RRi為縱向科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量、UIEi為高校參加合作研究的人數(shù)。描述地方政府政策支持的解釋變量均出自于“中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)會(huì)”的官方網(wǎng)站，如果高校所在地方政府有專(zhuān)門(mén)的產(chǎn)學(xué)研合作下屬機(jī)構(gòu)，則SP 取1；反之則取0。同理，高等院校所在地區(qū)如獲得“產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)獎(jiǎng)”，則SS 取1；反之則取0。

4.估計(jì)結(jié)果

根據(jù)樣本數(shù)據(jù)建立Poisson 計(jì)數(shù)回歸模型，其估計(jì)結(jié)果如表1 所示。

表1 Poisson 模型的估計(jì)結(jié)果

由表1 可知，高?？蒲腥藛T的規(guī)模、能力以及產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)驗(yàn)對(duì)高校參與產(chǎn)學(xué)研合作意愿均具有顯著的正向影響，而縱向課題經(jīng)費(fèi)的負(fù)向效應(yīng)并不顯著，即基礎(chǔ)理論性研究并未顯著分散高校的社會(huì)服務(wù)活動(dòng)。政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研支持程度的代理變量顯著為正，說(shuō)明政府政策引導(dǎo)對(duì)高等院校參與產(chǎn)學(xué)研合作具有積極效應(yīng)。

（二）高等院校的選擇行為分析

1.模型設(shè)定

由于參與合作的意愿對(duì)成功合作只是一個(gè)必要非充分條件，想要厘清產(chǎn)學(xué)研合作的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理，就需充分揭示匹配合作對(duì)象的雙向選擇行為。然而，鑒于高等院校在產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中擁有知識(shí)或技術(shù)優(yōu)勢(shì)，處于網(wǎng)絡(luò)中心地位，本文認(rèn)為合作對(duì)象的搜尋匹配過(guò)程既是高等院校依據(jù)收益最大化原則選擇潛在合作企業(yè)的過(guò)程，也是潛在合作企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)高等院校優(yōu)質(zhì)科研資源的“競(jìng)標(biāo)”活動(dòng)。為此，在信息完備且同時(shí)行動(dòng)的假設(shè)下，本文建立靜態(tài)隨機(jī)選擇模型以揭示潛在合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為。

對(duì)于高校l 的科研資源，假定有N 個(gè)潛在合作企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)，其中報(bào)價(jià)最高者P（即使得高校的潛在收益最大者）最終與高校l 達(dá)成專(zhuān)利合作。而且，在控制適當(dāng)因素后，如果高校l 和企業(yè)n 選擇了合作，企業(yè)n的報(bào)價(jià)Pn滿足Pn=max Pj{ }j=1，...，N

其中，Pj{ }j=1，...，N表示N 個(gè)潛在合作企業(yè)的報(bào)價(jià)序列，也反映了N 個(gè)企業(yè)與高校l 合作后產(chǎn)生的預(yù)期收益。

為了簡(jiǎn)化數(shù)學(xué)推導(dǎo)，進(jìn)一步假設(shè)企業(yè)n 的報(bào)價(jià)Pn具有如下線性函數(shù)形式：

其中，Zl和Xn分別表示高校l 和企業(yè)n 的科研實(shí)力等可觀測(cè)異質(zhì)性因素，un表示影響報(bào)價(jià)的不可觀測(cè)隨機(jī)性因素，N-1 是所屬行業(yè)中企業(yè)n 的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手個(gè)數(shù)。

當(dāng)高校l 和企業(yè)n 被授予合作專(zhuān)利權(quán)時(shí)，令yn=1；否則，令yn=0。

于是，高校l 和企業(yè)n 被授予合作專(zhuān)利權(quán)的概率為：

如果假定有L 個(gè)高等院校的優(yōu)質(zhì)科研資源待合作，每個(gè)資源的潛在合作企業(yè)數(shù)量記為{Nj}j=1,...,L，并假定影響企業(yè)報(bào)價(jià)的不可觀測(cè)異質(zhì)性隨機(jī)因素服從獨(dú)立的Weibull 分布，則可構(gòu)造樣本似然函數(shù)使用極大似然方法估計(jì)報(bào)價(jià)函數(shù)式（2）中的未知參數(shù)θ=（α，β，δ），即：

2.樣本數(shù)據(jù)

為了有效檢驗(yàn)同業(yè)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)高校優(yōu)質(zhì)科研資源過(guò)程中的博弈競(jìng)爭(zhēng)行為，本文選取“985”高校中的12所理工科院校作為實(shí)證研究對(duì)象，考察其在2007—2022 年間的產(chǎn)學(xué)研專(zhuān)利合作狀況。

3.解釋變量

高校是否選擇企業(yè)取決于兩者合作的“預(yù)期收益”是不是所有潛在競(jìng)爭(zhēng)者中的最大收益值，而決定“預(yù)期收益”的因素除高校及企業(yè)的自身屬性外，兩者間的地理距離、認(rèn)知距離和社會(huì)距離也十分重要。另外，影響因素還包括高校與企業(yè)的科研能力及合作傾向等。

（1）地理距離（GD）。本文對(duì)地理距離的測(cè)度考慮了區(qū)域間行政區(qū)劃分和地方科技研發(fā)項(xiàng)目的管理體制，例如合作主體是否在同一城市，是否在同一省份的不同城市，或鄰近省份等，依次遞推。

（2）認(rèn)知距離（CD）。本文按照新版國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)12 所高校梳理出的2848 條專(zhuān)利信息進(jìn)行分類(lèi)，并借鑒Fafchamps 等（2010）[29]的余弦相似度方法測(cè)度認(rèn)知距離，即：

H 為專(zhuān)利類(lèi)別的總集。

（3）社會(huì)距離（SD）。如由不同的高校與企業(yè)團(tuán)隊(duì)合作產(chǎn)生的專(zhuān)利數(shù)為n，則社會(huì)距離CDij=1/n。對(duì)于未合作過(guò)的機(jī)構(gòu)，計(jì)算兩者相連的最短路徑。當(dāng)合作伙伴的個(gè)數(shù)為m 時(shí)，社會(huì)距離的取值則為m+1。樣本分布如圖1 所示。

圖1 社會(huì)距離分布

（4）科研能力（Q）。本文根據(jù)高校擁有的專(zhuān)利數(shù)量q 衡量其科研能力，并根據(jù)高校和企業(yè)各自的科研能力選擇了兩個(gè)指標(biāo)，分別為科研能力均值和科研能力差值△Qij。

（5）合作傾向（P）。本文根據(jù)各機(jī)構(gòu)擁有的合作伙伴數(shù)pi構(gòu)建合作傾向距離，即高校i 與企業(yè)j 的合作傾向?yàn)椋?/p>

上述解釋變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

4.模型估計(jì)結(jié)果

根據(jù)樣本數(shù)據(jù)估計(jì)靜態(tài)隨機(jī)選擇模型（3），模型估計(jì)結(jié)果如表3 所示。

表3 靜態(tài)隨機(jī)選擇模型估計(jì)結(jié)果

從四種模型的估計(jì)結(jié)果可見(jiàn)，社會(huì)距離SDij系數(shù)的符號(hào)與預(yù)期相一致，且該系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著。在模型1 和模型2 中，地理距離GDij都不顯著。只有在未包括社會(huì)距離SDij的模型3 或者在包括SDij和交互項(xiàng)SDijGDij的模型4 中，地理距離才顯著?？梢?jiàn)，地理距離本身對(duì)合作概率并無(wú)影響，但它能通過(guò)影響社會(huì)距離而間接影響合作概率。即不管企業(yè)j 和高校i 之間地理距離的遠(yuǎn)近，如果缺乏社會(huì)聯(lián)系，兩者產(chǎn)生合作的可能性就較低。而地理上的鄰近之所以導(dǎo)致合作概率上升，是因?yàn)槠溆兄诳s小機(jī)構(gòu)間的社會(huì)距離。而且，由于SDijGDij的系數(shù)顯著為正，社會(huì)距離對(duì)建立合作概率的影響隨著地理距離的增加而增加，并且地理距離對(duì)此概率的影響也隨著社會(huì)距離的增加而增加，即社會(huì)距離和地理距離間存在互補(bǔ)效應(yīng)。另外，在模型（1）至模型（4）中，認(rèn)知距離CDij與其二次項(xiàng)的系數(shù)符號(hào)與預(yù)期一致，CDij的符號(hào)顯著為正的符號(hào)顯著為負(fù)。因此，產(chǎn)學(xué)研合作的可能性隨認(rèn)知相似度的增大而增大，但是認(rèn)知相似度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作可能性的影響呈現(xiàn)一個(gè)倒U 型關(guān)系，當(dāng)認(rèn)知相似度超過(guò)某閾值時(shí)，兩機(jī)構(gòu)間差異的互補(bǔ)性降低使合作的可能性也隨之降低。科研能力均值的系數(shù)雖在1%的顯著性水平上顯著，但在四個(gè)模型中系數(shù)均僅為-0.001，說(shuō)明科研能力均值對(duì)彼此選擇概率影響不大?？蒲心芰Σ钪怠鱍ij的系數(shù)也僅為0.002 或0.003，不足以說(shuō)明高校與企業(yè)的科研實(shí)力差距對(duì)合作成功概率的影響。合作傾向在四個(gè)模型中均不顯著，說(shuō)明高校和企業(yè)間合作意愿的差距并不影響兩者間的合作。

最后，在不考慮潛在合作者具體身份時(shí)，本文發(fā)現(xiàn)Nl-1 的系數(shù)一致為負(fù)，變量Nl-1 在1%的顯著性水平上顯著，潛在合作企業(yè)數(shù)量對(duì)潛在合作者的決策會(huì)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。因此，與高等院校合作專(zhuān)利并不是潛在企業(yè)的個(gè)體選擇行為，而是已經(jīng)形成了潛在合作企業(yè)共同博弈的競(jìng)爭(zhēng)性決策。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作模式的穩(wěn)健性分析

產(chǎn)學(xué)研合作模式?jīng)Q定了合作主體承擔(dān)有關(guān)合作的前瞻性、風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避性和利益分配的對(duì)稱性等經(jīng)濟(jì)后果。常見(jiàn)的合作模式有兩種——“強(qiáng)強(qiáng)合作”和“強(qiáng)弱合作”。前者具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力，其能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和核心技術(shù)加速創(chuàng)新，故能夠積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。后者則有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的科技發(fā)展，扶持欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，有助于解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題。因此，為了說(shuō)明本文結(jié)果的可靠性，本節(jié)對(duì)合作模式進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性分析。

鑒于合作主體選擇的雙向性，本文將根據(jù)合作專(zhuān)利樣本建立聯(lián)立方程模型：

其中Qi代表高校i 在相應(yīng)學(xué)科樣本高校中的合作專(zhuān)利數(shù)排名，Qj表示企業(yè)j 在該行業(yè)樣本企業(yè)中的合作專(zhuān)利數(shù)排名。如果排名位于中位數(shù)之上，則認(rèn)為其科研實(shí)力在同行中較強(qiáng)，Qi或Qj則取值1；否則，視為同行中科研實(shí)力較弱者，Qi或Qj取值0?？刂谱兞縓ij包括地理距離GDij、認(rèn)知距離、社會(huì)距離SDij以及交互項(xiàng)SDijGDij。此外，本文假定不可觀測(cè)異質(zhì)性變量u1,ij和u2,ij服從相關(guān)系數(shù)為ρ 的標(biāo)準(zhǔn)二元正態(tài)分布N（0，1）。

聯(lián)立方程模型（8）-（9）的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 聯(lián)立方程模型的估計(jì)結(jié)果

由表4 可見(jiàn)，聯(lián)立方程模型中變量Qi和Qj的系數(shù)都顯著為正。因此，該結(jié)果驗(yàn)證了產(chǎn)學(xué)研合作申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)合作主體傾向選擇“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”模式，顯然其本質(zhì)根源在于同業(yè)潛在企業(yè)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)才能獲得合作高校優(yōu)質(zhì)科技資源。社會(huì)距離SDij、地理距離GDij和認(rèn)知距離對(duì)高等院校與企業(yè)合作申請(qǐng)專(zhuān)利的主體模式選擇具有非對(duì)稱的影響。在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，高等院校處于網(wǎng)絡(luò)中心地位，且所處城市相對(duì)固定，在選擇潛在合作企業(yè)時(shí)更會(huì)考慮地理距離，以提高交流便利性、降低時(shí)間機(jī)會(huì)成本。而企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)質(zhì)高校科研資源的過(guò)程中，往往借助于各種社會(huì)資源力求與高等院校實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利合作，且企業(yè)的技術(shù)革新活動(dòng)更強(qiáng)調(diào)實(shí)用性，所以社會(huì)距離和認(rèn)知距離顯著影響企業(yè)與高校申請(qǐng)合作專(zhuān)利的能力，同時(shí)企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新并不受地理距離的影響。

四、研究結(jié)論及對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研專(zhuān)利合作中存在的主要問(wèn)題，一是形成難，二是形成后持續(xù)運(yùn)行性差。針對(duì)這兩大問(wèn)題，本文從多維距離的視角探究了產(chǎn)學(xué)研合作形成階段高校與企業(yè)間的博弈機(jī)制，并分析可持續(xù)關(guān)系中的主流合作模式。研究發(fā)現(xiàn)：（1）高?？蒲袑?shí)力越強(qiáng)，參與產(chǎn)學(xué)研合作的意愿就越強(qiáng)；（2）與高校合作的潛在合作企業(yè)之間存在顯著的博弈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；（3）參與產(chǎn)學(xué)研合作的主流模式是“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”，潛在合作伙伴的科研實(shí)力是選擇過(guò)程中的首要考慮因素；（4）社會(huì)距離、地理距離和認(rèn)知距離對(duì)高等院校與企業(yè)合作申請(qǐng)專(zhuān)利的主體行為具有非對(duì)稱的影響，社會(huì)距離和認(rèn)知距離直接影響企業(yè)與高校建立產(chǎn)學(xué)研合作的可能性，地理距離通過(guò)社會(huì)距離間接影響合作可能性。

（二）對(duì)策建議

1.加快雙一流大學(xué)建設(shè)，以提升全社會(huì)產(chǎn)學(xué)研合作意愿

積極落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略，加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，加大各級(jí)政府對(duì)高等院校科技項(xiàng)目的投資力度，提升科學(xué)理論和技術(shù)革新對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的保障力；充分發(fā)揮政府對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作的引領(lǐng)作用，以“政府搭臺(tái)、企業(yè)唱戲”的形式，積極規(guī)范、健全科技市場(chǎng)，發(fā)揮“交易、共享、服務(wù)、交流”四位一體的功能，提高其配置效率。

2.地方政府主導(dǎo)，推動(dòng)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作

雖然地理距離需通過(guò)社會(huì)距離對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的結(jié)果發(fā)揮間接效應(yīng)，但其直接影響著高校對(duì)合作企業(yè)的選擇，且該影響不受社會(huì)距離和認(rèn)知距離的干擾。因此，在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的過(guò)程中，地方政府具有不可忽視的重要作用。地方政府通過(guò)制定相關(guān)政策，提供財(cái)政支持，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，為高校和企業(yè)搭建合作平臺(tái)，從而推動(dòng)域內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作。在產(chǎn)業(yè)布局、創(chuàng)新資源整合以及產(chǎn)業(yè)鏈銜接方面，政府發(fā)揮主導(dǎo)作用，這有助于減少合作中的信息不對(duì)稱和合作成本，增強(qiáng)各方合作的積極性。

3.企業(yè)搭建開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)與科研院校的“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”

研究結(jié)果表明，社會(huì)距離、地理距離和認(rèn)知距離對(duì)高等院校與企業(yè)合作申請(qǐng)專(zhuān)利的主體行為具有非對(duì)稱的影響，其中社會(huì)距離直接影響企業(yè)與高校建立產(chǎn)學(xué)研合作的可能性，因此企業(yè)可通過(guò)搭建開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)與高校等科研院所的人力資源互通、技術(shù)成果交流、科研協(xié)作開(kāi)發(fā)。在此過(guò)程中，人力資源互通能有效縮短企業(yè)與科研院所的社會(huì)距離，實(shí)現(xiàn)雙方在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等方面的緊密合作；技術(shù)成果交流有助于拉近二者的認(rèn)知距離，有利于消除信息不對(duì)稱，加速技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。