張學(xué)會(huì)　張文浩　張鈺

關(guān)鍵詞：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)；物流業(yè)；效率分析；DEA-Malmquist模型

中圖分類號(hào)：F254文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2096-7934（2023）10-0072-16

一、引言

建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是黨中央在新時(shí)代推進(jìn)改革開放的重要戰(zhàn)略舉措。自2013年9月上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正式掛牌至今，十年來，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為我國(guó)改革開放的試驗(yàn)田，已然成為高水平開放的先導(dǎo)力量、深層次改革的開路先鋒和高質(zhì)量發(fā)展的示范引領(lǐng)［1］。截至2020年6月，我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總數(shù)量已達(dá)21個(gè)，形成了“1+3+7+1+6+3”的全方位的對(duì)外開放新格局。通過對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的基礎(chǔ)條件和功能定位分析［2］，發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立，對(duì)于對(duì)外開放的提升、地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)和投資便利化等方面具有顯著的正向影響［3-5］。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“加快建設(shè)海南自由貿(mào)易港，實(shí)施自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提升戰(zhàn)略，擴(kuò)大面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”，進(jìn)一步對(duì)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)提出了新的要求［6］。

物流業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平之間具有正相關(guān)的關(guān)系［10］，物流效率的高低直接影響國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況［7］。通過對(duì)物流效率的測(cè)度，可以了解自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流水平以及物流業(yè)發(fā)展情況，對(duì)于提升自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的對(duì)外開放水平，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展具有積極意義?，F(xiàn)階段來看，我國(guó)物流產(chǎn)業(yè)效率整體不高，地區(qū)差異顯著［8］。對(duì)于物流效率的研究集中在區(qū)域物流方面，如王海峰（2020）測(cè)度了“一帶一路”沿線省份的物流效率，發(fā)現(xiàn)陸上絲綢之路沿線省份物流效率較落后，提出深化對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作等相關(guān)建議［9］；汪文生（2021）發(fā)現(xiàn)環(huán)渤海區(qū)域內(nèi)部物流效率整體呈現(xiàn)多極化，提出探索符合地區(qū)特色的政策及舉措［10］；龔瑞風(fēng)（2022）對(duì)中國(guó)31個(gè)省物流效率進(jìn)行測(cè)度分析，提出了推進(jìn)“區(qū)域物流一體化”發(fā)展，提升與區(qū)域捆綁競(jìng)爭(zhēng)力的建議［11］。眾多學(xué)者對(duì)區(qū)域物流效率影響因素進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)對(duì)外開放水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素對(duì)提升物流效率起重要作用，針對(duì)所研究區(qū)域物流業(yè)的發(fā)展，提出了深化物流業(yè)改革，加強(qiáng)區(qū)域物流業(yè)協(xié)作等針對(duì)性建議［12-13］。

縱觀以上研究，首先，對(duì)區(qū)域物流效率的評(píng)價(jià)研究成果較多，但是很少有學(xué)者從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)層次進(jìn)行物流效率的研究，而且現(xiàn)有文獻(xiàn)集中在物流效率測(cè)度和影響因素分析上，缺乏對(duì)不同區(qū)域、不同時(shí)期物流效率特點(diǎn)和差異的深入比較和分析。其次，在物流效率的研究方法上，運(yùn)用DEA相關(guān)模型進(jìn)行分析是物流效率問題研究的熱點(diǎn)［9-13］，許多學(xué)者利用DEA模型對(duì)其研究范圍的物流效率進(jìn)行了研究，積累了豐富的理論基礎(chǔ)。最后，本文在高水平對(duì)外開放戰(zhàn)略背景之下，借鑒已有研究成果，考慮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的特點(diǎn)，完善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用DEA-Malmquist模型，以21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為研究對(duì)象，對(duì)其物流靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率進(jìn)行分析，從而研究不同地區(qū)和不同批次自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流發(fā)展過程中的問題，以期為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流高質(zhì)量發(fā)展提供理論參考。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究模型

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（dateenvelopmentanalysis）

DEA作為測(cè)算投入產(chǎn)出效率的方法之一，在處理多投入多產(chǎn)出的有效性評(píng)價(jià)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因而成為效率評(píng)價(jià)的主流方式。DEA方法主要有CCR模型和BCC模型兩個(gè)基本模型。兩者之間主要的區(qū)別假設(shè)條件不一樣，CCR假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，而BCC是假設(shè)存在規(guī)模報(bào)酬變化［14］，BCC模型如式（1）所示。

Malmquist指數(shù)的變動(dòng)分解為綜合技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)（EC）與技術(shù)變動(dòng)指數(shù)（TC）。其中，綜合技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)（EC）可以拆分為純技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)（PC）和規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)指數(shù)（SC）。當(dāng)技術(shù)效率變化、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率變化大于1時(shí)，即表明它是全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)的源泉，反之，則是全要素生產(chǎn)率（TFP）降低的根源。

（二）研究區(qū)域

本文選取已經(jīng)設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的21個(gè)省、直轄市作為物流效率研究的決策單元（DMU），由于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)官方并未明確公布，而自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)劃分為多個(gè)片區(qū)，每個(gè)片區(qū)能夠輻射其所在城市，故選取自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)每個(gè)片區(qū)所在城市的數(shù)據(jù)總和，作為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的數(shù)據(jù)體現(xiàn)，具體自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)區(qū)域及片區(qū)所在城市如表1所示。

（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的83%以上被交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)的生產(chǎn)總值占據(jù)，因此，將交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵政業(yè)統(tǒng)一稱為物流產(chǎn)業(yè)。參考DEA模型研究物流效率的現(xiàn)有相關(guān)研究［11］［13］［15-16］，選擇與物流業(yè)相關(guān)的物流業(yè)固定資產(chǎn)額，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、郵政從業(yè)人員數(shù)量，運(yùn)輸線路網(wǎng)絡(luò)里程作為投入指標(biāo)，貨運(yùn)量，貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量，物流業(yè)生產(chǎn)總值作為產(chǎn)出變量。同時(shí)考慮到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的特征，王明益（2022）發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立通過吸引大量外資企業(yè)進(jìn)入［17］。同時(shí)王倩（2022）運(yùn)用廣義合成控制法實(shí)證檢驗(yàn)了我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)外商直接投資的影響，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在一定程度上吸引了外商直接投資［18］。王迪陽（2022）通過實(shí)證分析得出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體上促進(jìn)了進(jìn)出口貿(mào)易［19］。根據(jù)已有研究成果，選擇實(shí)際利用外商投資作為投入變量，進(jìn)出口貿(mào)易值作為產(chǎn)出變量，作為表現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的變量。本文選取的決策單元（DMU）數(shù)量為投入變量與產(chǎn)出變量的總和的兩倍以上，符合DEA模型的理論要求。以上所有變量的數(shù)據(jù)，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公布的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各市統(tǒng)計(jì)局公布的《統(tǒng)計(jì)年鑒》以及市域國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)收集并整理。具體變量說明如表2所示。

表1 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)區(qū)域及片區(qū)所在城市。注：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立時(shí)間：第一批2013年、第二批2015年、第三批2017年、第四批2018年、第五批2019年、第六批2020年。

表2 變量選取及說明

三、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率的靜態(tài)分析

根據(jù)上述分析，選取2011—2020年我國(guó)21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在城市的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，借助DEAP2.1軟件，利用投入導(dǎo)向BCC-DEA模型進(jìn)行了靜態(tài)效率分析，得出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及時(shí)空特征的結(jié)果，結(jié)果如下：

（一）綜合效率分析

2011—2020年各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)綜合技術(shù)效率值如表3所示，上海、廣東、遼寧、江蘇、廣西五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在2011—2020年之間綜合效率均值為1，表明這五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)投入產(chǎn)出長(zhǎng)期保持DEA有效，物流效率較高。上海、廣東、江蘇三個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自身開放程度高、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)，遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)依托東北老工業(yè)基地發(fā)展，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)憑借與東盟國(guó)家陸海相鄰的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，著力建設(shè)面向東盟的國(guó)際陸海貿(mào)易新通道，同時(shí)五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)任務(wù)全面實(shí)施，創(chuàng)新成果向全國(guó)復(fù)制推廣，發(fā)揮出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)示范帶動(dòng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率的領(lǐng)先有跡可尋。

表3 2011—2020年我國(guó)21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)綜合效率值

福建、浙江、湖北、山東、河北五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合效率均值在0.9以上，處于其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)效率的前沿面，表現(xiàn)為DEA弱有效，物流效率也處于較高的水平。這些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)處于改革探索階段，雖然物流效率不錯(cuò)，但是還未達(dá)到完全有效，在結(jié)合地區(qū)優(yōu)勢(shì)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)外開放程度，貿(mào)易便利化方面還需要繼續(xù)提升，以福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為例，充分發(fā)揮對(duì)外開放的前沿優(yōu)勢(shì)，建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路核心區(qū)，提升自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流水平。

天津、河南、云南、黑龍江、北京、湖南、安徽七個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的綜合技術(shù)效率均值在0.7-0.9之間，重慶、四川、陜西、海南四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的綜合技術(shù)效率在0.7以下，這些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流業(yè)投入產(chǎn)出沒有達(dá)到DEA有效，說明這些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率較低。物流效率落后的重慶、四川、陜西等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)沒有沿海地區(qū)優(yōu)越的地理位置，在吸引外商投資以及貿(mào)易便利化方面沒有優(yōu)勢(shì)，同時(shí)地處內(nèi)陸的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流貨運(yùn)成本高于其它地區(qū)，物流投入較高而產(chǎn)出不足導(dǎo)致物流效率水平不高，海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)地理位置優(yōu)越，但是設(shè)立時(shí)間較晚，相關(guān)的政策還未完全發(fā)揮作用，物流效率的提升并不明顯。

比較自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不同批次設(shè)立時(shí)間前后的綜合效率，第一批的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)十年間保持DEA有效；第二批中福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在批準(zhǔn)設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)后保持DEA有效；第三批浙江、湖北自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在2017年批準(zhǔn)成立后綜合效率都達(dá)到DEA有效，同時(shí)浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在2020年擴(kuò)展區(qū)域；2018年第四批設(shè)立的海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在當(dāng)年綜合效率有所提升，第五批山東和云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合效率2019年設(shè)立前一直在波動(dòng)，設(shè)立之后保持DEA有效，不難發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)于大部分城市的物流效率起到了促進(jìn)作用。

（二）純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率是衡量技術(shù)應(yīng)用水平、人才、發(fā)展理念等方面的問題，在剔除規(guī)模報(bào)酬因素的影響下分析投入利用情況。如表4所示，上海、廣東、福建、遼寧、浙江、湖北、江蘇、廣西、河北九個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)純技術(shù)效率均值為1，表明投入資源得到了有效利用，達(dá)到了DEA有效。根據(jù)表3數(shù)據(jù)，福建、浙江、湖北、河北四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合技術(shù)效率并沒有達(dá)到1，表明這四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)受到規(guī)模的影響導(dǎo)致DEA無效；天津、海南、山東、黑龍江、湖南、安徽六個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)純技術(shù)效率均值處于0.9-1之間，表明這些省份DEA弱有效；河南、重慶、四川、陜西、云南、北京六個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的純技術(shù)效率均值在0.9以下，沒有達(dá)到前沿面，未實(shí)現(xiàn)DEA有效。四川和重慶自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的純技術(shù)效率均值排在最末位，西部大開發(fā)和“一帶一路”戰(zhàn)略的提出為西部地區(qū)物流業(yè)提供了機(jī)遇，但是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還在摸索階段，自身的技術(shù)水平不高，貿(mào)易模式比較簡(jiǎn)單，貿(mào)易便利化水平不高，造成物流資源浪費(fèi)和物流產(chǎn)出效率低下，分析結(jié)果也與事實(shí)相符。

分批次來看，第一批的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前后都保持純技術(shù)效率的有效；第二批的三個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在2017年之后純技術(shù)效率都保持有效；第三批中浙江和湖北自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在設(shè)立前后純技術(shù)效率保持有效，但是河南、重慶、四川、陜西四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的純技術(shù)效率并不理想，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)中西部地區(qū)的作用還不明顯；第四批的海南純技術(shù)效率在2018年自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前波動(dòng)不斷，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立之后達(dá)到有效；第五批的六個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)除黑龍江之外在2019年設(shè)立之后都達(dá)到了純技術(shù)效率值的有效；第六批的三個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)由于2020年開始設(shè)立，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)于純技術(shù)效率的影響還不明顯。

表4 2011—2020年我國(guó)21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)純技術(shù)效率值

（三）規(guī)模效率分析

規(guī)模效率是反映在技術(shù)水平投入下產(chǎn)出規(guī)模的報(bào)酬情況，如表5所示，上海、廣東、遼寧、江蘇、廣西五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)規(guī)模效率均值為1，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)投入達(dá)到了最優(yōu)規(guī)模；福建、浙江、河南、湖北、山東、河北、云南、北京、安徽九個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的規(guī)模效率均值在0.9-1之間，接近于規(guī)模效率有效；而天津、重慶、四川、陜西、海南、黑龍江、湖南七個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的規(guī)模效率均值在0.9以下，表明規(guī)模效率無效，還有較大的進(jìn)步空間，雖處于規(guī)模遞增階段，但是尚未達(dá)到純技術(shù)效率最優(yōu)，表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)有物流資源的整合利用不足，應(yīng)當(dāng)提升運(yùn)輸便利化和服務(wù)保障水平，擴(kuò)大物流產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

按自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立批次分析，前兩批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立后，上海、廣東、福建規(guī)模效率值保持為1，天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也接近了規(guī)模效率有效；第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中重慶、四川、陜西三個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前后都處于規(guī)模效率無效階段，其他四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在2017年設(shè)立之后，規(guī)模效率水平得到提升；第四批海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在設(shè)立當(dāng)年規(guī)模效率水平提升；第五批中黑龍江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)規(guī)模效率在2019年從接近有效變?yōu)闊o效，其他五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在設(shè)立前后長(zhǎng)時(shí)間維持規(guī)模效率有效，第六批三個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立之前維持在規(guī)模效率平均水平以上，在一些年份實(shí)現(xiàn)規(guī)模效率有效，第五和第六批的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立之后的對(duì)規(guī)模效率的影響還需要經(jīng)過時(shí)間的驗(yàn)證。

表5 2011—2020年我國(guó)21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)規(guī)模效率值

綜合表4和表5，以純技術(shù)效率和規(guī)模效率的0.9作為兩坐標(biāo)軸，純技術(shù)效率為橫軸，規(guī)模效率為縱軸，可以將21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分為四個(gè)類型，如圖1所示，第一類“雙高型”，即純技術(shù)效率值與規(guī)模效率值均大于0.9，有上海、廣東、福建、遼寧、浙江、湖北、山東、江蘇、廣西、河北、安徽11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。第二類是“高低型”，即純技術(shù)效率值大于0.9且規(guī)模效率值在0.9之下，有天津、海南、黑龍江、湖南4個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。第三類是“低高型”，即純技術(shù)效率值在0.9以下規(guī)模效率值在0.9之上，有河南、云南、北京3個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。第四類是“雙低型”，即純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值均處在0.9之下，有重慶、四川、陜西3個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。

東北地區(qū)遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)屬于“雙高型”，黑龍江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)屬于“高低型”；東部10個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流效率除天津和北京外都屬于“雙高型”，天津?qū)儆凇案叩托汀?，北京屬于“低高型”；中部的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，湖北、廣西、安徽屬于“雙高型”，湖南屬于“高低型”，河南屬于“低高型”；西部的4個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，重慶、四川、陜西屬于“雙低型”，云南屬于“低高型”。“雙高型”適當(dāng)調(diào)整也可達(dá)到DEA有效，“高低型”需要調(diào)整物流規(guī)模投入，“低高型”需要著重提高技術(shù)水平，而“雙低型”不僅需要注重物流技術(shù)和管理水平，還需要優(yōu)化物流規(guī)模。

圖1 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率類型

（四）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率的時(shí)空特征分析

為了更清晰地反映自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率的時(shí)空變化情況，將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率劃分成4個(gè)等級(jí)。因篇幅限制只選取了其中3年的數(shù)據(jù)進(jìn)行觀測(cè)，如表6所示：

表6 21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)的綜合效率等級(jí)續(xù)表。注：0.900-1.000為Ⅰ級(jí)；0.8-0.899為Ⅱ級(jí)；0.600-0.799為Ⅲ級(jí)；0.000-0.599為Ⅳ級(jí)。

（1）在東北地區(qū)。遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)維持在Ⅰ級(jí)，黑龍江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流效率從2013年的Ⅱ級(jí)下降到2019年的Ⅳ級(jí)，根據(jù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)出臺(tái)的政策分析，黑龍江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在物流信息化方面的舉措較少，缺少信息的標(biāo)準(zhǔn)化處理，同時(shí)激烈的國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，黑龍江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)國(guó)際物流通道的劣勢(shì)被放大，影響了物流水平。

（2）在東部地區(qū)。從空間上來看總體效率良好，上海、廣東、福建、山東、江蘇、河北、北京等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流效率較高，基本保持在Ⅰ級(jí)的效率水平上，天津、浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)2019年都上升到Ⅰ級(jí)，海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流效率一直在Ⅳ級(jí)，效率較低。海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)2018年初步建立了以貿(mào)易自由便利和投資自由便利為重點(diǎn)的自由貿(mào)易港政策制度體系，仍處于發(fā)展階段，物流發(fā)展導(dǎo)向不明確，物流企業(yè)規(guī)模小市場(chǎng)占有率低，這些因素制約了物流業(yè)的發(fā)展，而國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了相關(guān)政策，海南并將進(jìn)入全島封關(guān)運(yùn)行，未來的發(fā)展成效值得期待。

（3）在中部地區(qū)。湖北、安徽等中部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流效率較高，基本保持在Ⅰ級(jí)的效率水平上，河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)等級(jí)在Ⅱ、Ⅲ級(jí)波動(dòng)、湖南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在2015年之后從Ⅱ級(jí)降低為Ⅲ級(jí)，中部的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率水平還是處于全國(guó)平均水平之上，可以輻射帶動(dòng)其他內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。

（4）在西部地區(qū)。廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)一枝獨(dú)秀，物流效率長(zhǎng)期維持在Ⅰ級(jí)，但從整體來看，西部其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流效率依舊處于較低的水平（Ⅲ、Ⅳ級(jí)）。分析發(fā)展歷程發(fā)現(xiàn)：廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不斷優(yōu)化通關(guān)流程，創(chuàng)新通關(guān)模式，2020年在全國(guó)沿海和沿邊地區(qū)排名第一；并創(chuàng)新海關(guān)監(jiān)管模式，吸引外商投資，外商滲透到物流業(yè)，促進(jìn)物流業(yè)發(fā)展，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)值得其他同處西部的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)學(xué)習(xí)。

（5）從全國(guó)范圍來看。東部、中部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率較高，而東北、西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)較低，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)發(fā)展水平具有差異、區(qū)域發(fā)展并不平衡，呈現(xiàn)出“東高西低”的局面。

四、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率的動(dòng)態(tài)分析

文章建立的DEA模型測(cè)算的效率值是相對(duì)效率，不同年份的前沿面不同，只能反映決策單元單一年份的靜態(tài)效率情況，而無法進(jìn)行動(dòng)態(tài)的效率變動(dòng)對(duì)比分析?；诖?，運(yùn)用Malmquist指數(shù)方法分析21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流效率的動(dòng)態(tài)變化，對(duì)全要素生產(chǎn)效率值進(jìn)行分解，分析技術(shù)效率變化情況和技術(shù)進(jìn)步變化情況（技術(shù)效率能衡量資源投入與產(chǎn)出配置狀態(tài)，技術(shù)進(jìn)步變化是在技術(shù)不斷發(fā)展過程中以及完善過程中的技術(shù)代替舊技術(shù)的過程），其中，技術(shù)效率等于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，結(jié)果如表7所示。

表7 2011—2020年各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)Malmquist指數(shù)變動(dòng)與分解

2011—2020年間自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化存在差異：上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、四川、山東、江蘇、云南12個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的Malmquist指數(shù)大于1，呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中山東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)增長(zhǎng)最快，增長(zhǎng)9.5%，Malmquist指數(shù)進(jìn)步主要源于技術(shù)進(jìn)步的提升，山東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)形成60項(xiàng)制度創(chuàng)新案例，首創(chuàng)多項(xiàng)成果，和研究結(jié)果相符。重慶、陜西、海南、廣西、黑龍江、北京、湖南、安徽8個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的Malmquist指數(shù)小于1，出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，分別下降了4.1%、7.9%、3%、0.2%、6%、7.6%、3.3%、2%，主要是由于技術(shù)效率的降低所致。廣西和北京自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也受到了技術(shù)進(jìn)步變化的影響，以廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為例，雖然研究發(fā)現(xiàn)其通關(guān)模式監(jiān)管模式先進(jìn)，但是在技術(shù)創(chuàng)新方面舉措較少。重慶自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)技術(shù)效率變化受到純技術(shù)效率降低的影響；海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)技術(shù)效率變化受規(guī)模效率的影響，物流業(yè)導(dǎo)向不明確，物流企業(yè)規(guī)模小市場(chǎng)占有率低；陜西、黑龍江、湖南、安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)受到純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩方面的影響，提升技術(shù)效率要在提高純技術(shù)效率的同時(shí)合理擴(kuò)張規(guī)模。

為更直觀地分析不同批次自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前后的物流效率的動(dòng)態(tài)變化，選取第二批三個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和第三批七個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為整體，分解不同年份自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前后的Malmquist指數(shù)，選擇這兩個(gè)批次的原因是第二、三批分別在2015年、2017年批準(zhǔn)成立，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展已有一段時(shí)間，比起2019年和2020年設(shè)立的第五、第六批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)更具說服力，同時(shí)比起第一批的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以及第四批的海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)覆蓋范圍更廣，可以更清晰地反映自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率的動(dòng)態(tài)變化情況。

如表8所示，2011—2020年間第二批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流全要素生產(chǎn)率平均值為1.003，從分解指數(shù)來看，技術(shù)效率均值為1，技術(shù)進(jìn)步均值為1.003。如圖2所示，全要素技術(shù)效率主要受技術(shù)進(jìn)步影響，曲線變化幾乎同步，這說明第二批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率的提升主要依賴于技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)張。從實(shí)際情況來看，第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)用5G、人工智能（AI）等前沿技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新；通過“大數(shù)據(jù)”快速比對(duì)貨流、信息流，創(chuàng)新推出遠(yuǎn)程監(jiān)管、機(jī)器助人查驗(yàn)等改革措施，保證了貿(mào)易的便利化；持續(xù)優(yōu)化口岸營(yíng)商環(huán)境，通關(guān)時(shí)效提速，這些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革創(chuàng)新在物流效率提升上面得到了很好的映證。

表8 2011—2020年第二批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)Malmquist指數(shù)的變動(dòng)與分解

從結(jié)構(gòu)上來看，在2011—2012年、2012—2013年間全要素生產(chǎn)率呈下降態(tài)勢(shì)；2013—2014年、2014—2015年間開始逐年上升；在2015年自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)批準(zhǔn)設(shè)立之后，當(dāng)年上升率達(dá)到9.1%，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政府積極落實(shí)總體方案的要求，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立當(dāng)年成功提高了輻射城市的物流效率；在2015—2016年間出現(xiàn)下降，但很快在2016—2017年間增幅達(dá)到18.2%，2017—2018年間維持上升，2018年5月國(guó)務(wù)院印發(fā)進(jìn)一步改革方案，強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)變政府職能以及提升投資自由化，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)起到了很好的促進(jìn)作用；之后在2018—2019年間下降，很快在2019—2020年間恢復(fù)上升，雖然期間有所波折，但總體的效率是上升趨勢(shì)。如圖2所示。

如表9所示，2011—2020年間第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流全要素生產(chǎn)率平均值為1.028，從分解指數(shù)來看，技術(shù)效率均值為0.974，技術(shù)進(jìn)步均值為1.055，從圖3中可以看出，全要素技術(shù)效率在技術(shù)效率降低的情況下依靠技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)張得到提升，曲線變化處于兩者中間位置。浙江自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海外倉(cāng)布局規(guī)模位居全國(guó)第一，河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)研發(fā)了全國(guó)第一輛航空集裝貨物整板運(yùn)輸車，設(shè)計(jì)了第一個(gè)省級(jí)多式聯(lián)運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)體系等等成果，都是第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)技術(shù)進(jìn)步的體現(xiàn)。

從結(jié)構(gòu)上來看，在2017年第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)批準(zhǔn)設(shè)立之前，除2014—2015年期間的效率提升，2011—2012年、2012—2013年、2013—2014年、2015—2016年期間的效率都在降低，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)批準(zhǔn)設(shè)立之后，2016—2017年、2017—2018年、2018—2019年期間全要素生產(chǎn)率每年持續(xù)上升，分別上升9.8%、7.2%、13.4%，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立對(duì)于物流效率的提升效果顯著，不僅僅在技術(shù)進(jìn)步方面，在技術(shù)效率方面也有所進(jìn)步，表明這些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并不是進(jìn)行簡(jiǎn)單的技術(shù)創(chuàng)新，而是在營(yíng)商環(huán)境、信息化、投資自由化、金融環(huán)境等多方面深化改革。在2019—2020年是新冠肺炎疫情的開端，進(jìn)出口貿(mào)易、國(guó)內(nèi)物流業(yè)都受到了相對(duì)嚴(yán)重的影響，導(dǎo)致規(guī)模效率的降低，全要素生產(chǎn)率再一次下降。如圖3所示。

圖2 第二批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流全要素生產(chǎn)率變化及分解

圖3 第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流全要素生產(chǎn)率變化及分解

表9 2011—2020年第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)Malmquist指數(shù)的變動(dòng)與分解

五、結(jié)論與對(duì)策建議

（一）結(jié)論

本文采用DEA-BCC模型、Malmquist指數(shù)，對(duì)已經(jīng)設(shè)立的21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率進(jìn)行實(shí)證分析，從物流綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、技術(shù)進(jìn)步等指標(biāo)分析了這些自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流資源要素投入產(chǎn)出情況，得到了下面的結(jié)論：

（1）靜態(tài)分析方面：①我國(guó)已經(jīng)設(shè)立的21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流發(fā)展水平存在差距，上海、廣東、遼寧、江蘇、廣西五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率領(lǐng)先其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新成果向全國(guó)復(fù)制推廣，發(fā)揮出了示范帶動(dòng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用，其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物流效率還需繼續(xù)提升。②從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前后的時(shí)間節(jié)點(diǎn)分析，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在設(shè)立之后，對(duì)于大部分自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)城市的物流效率起到了促進(jìn)作用。第六批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在2020年剛剛批準(zhǔn)設(shè)立，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)于其物流效率的提升效果值得期待。③研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)時(shí)空變化情況，東部、中部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率較高，而東北、西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)較低，呈現(xiàn)出“東部＞中部＞東北＞西部”的局面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流發(fā)展的地區(qū)不平衡性，特別是西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流發(fā)展相對(duì)落后。

（2）動(dòng)態(tài)分析方面：①自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)整體的Malmquist指數(shù)逐年提高，西部的幾個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以及第六批設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的Malmquist指數(shù)受技術(shù)效率的影響出現(xiàn)下降趨勢(shì)。②第二批和第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)Malmquist指數(shù)分解的結(jié)果，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前后全要素生產(chǎn)率由下降轉(zhuǎn)為提高，同樣能夠證明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提高了輻射城市的物流效率，技術(shù)進(jìn)步是Malmquist指數(shù)的重要影響因素。

（二）對(duì)策建議

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為我國(guó)全面深化改革、高水平對(duì)外開放的試驗(yàn)田，物流效率的提升對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要意義?；谝陨涎芯拷Y(jié)果，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步提升物流效率提出以下建議：

第一，吸取自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的寶貴經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)之間的學(xué)習(xí)合作。物流效率高的東部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，應(yīng)該進(jìn)一步發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資便利化以及貿(mào)易便利化的優(yōu)勢(shì)，將創(chuàng)新成果向全國(guó)推廣，帶動(dòng)其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共同發(fā)展，發(fā)揮出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)示范帶動(dòng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用。四川、陜西等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可以依托“一帶一路”戰(zhàn)略，加大西部地區(qū)開放力度；海南自貿(mào)港利用獨(dú)特的地理優(yōu)勢(shì)，利用全島分管運(yùn)行的契機(jī)，著力打造成為面向太平洋和印度洋的重要對(duì)外開放“門戶”，全面提升物流發(fā)展水平。其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)同樣能夠憑借自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)優(yōu)勢(shì)及特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)物流業(yè)功能價(jià)值的發(fā)揮，逐漸縮小物流效率的差距。

第二，加強(qiáng)宏觀調(diào)控，加大政策支持力度。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流效率的穩(wěn)定發(fā)展，離不開制度的創(chuàng)新以及體制機(jī)制的改革，這些都需要相關(guān)政策的引導(dǎo)，政府部門的全力支持。例如，通過進(jìn)一步加大投資貿(mào)易自由化力度，吸引更多外資開設(shè)或參股等方式推動(dòng)境內(nèi)外物流公司或平臺(tái)一體化合作，為客戶提供更多供應(yīng)鏈解決方法；不斷創(chuàng)新海關(guān)監(jiān)管模式，通過監(jiān)管資源整合、運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化、稅制模式創(chuàng)新、服務(wù)體系完善等渠道，不斷促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在區(qū)域物流效率高快速提升。

第三，加快物流技術(shù)進(jìn)步，提高物流效率。實(shí)證研究表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)物流效率增長(zhǎng)發(fā)揮重要作用，物流效率領(lǐng)先的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成果頗豐，例如，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)形成584項(xiàng)成果，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出563項(xiàng)成果等，因此自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)發(fā)展應(yīng)重視物流技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)新。一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在強(qiáng)調(diào)進(jìn)出口貿(mào)易、吸收外商投資的基本功能的同時(shí)，應(yīng)著力深化物流技術(shù)的進(jìn)步，應(yīng)用人工智能（AI）、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)、構(gòu)建信息化平臺(tái)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、打造“智慧海關(guān)”縮短通關(guān)時(shí)間、完善數(shù)字貿(mào)易治理體系，推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)數(shù)字貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流的發(fā)展。另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)先進(jìn)物流技術(shù)和裝備的應(yīng)用，建立大數(shù)據(jù)信息處理平臺(tái)，推動(dòng)物流園區(qū)5G全面覆蓋，構(gòu)建多功能一體的現(xiàn)代物流中心，完善物流業(yè)基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施，擴(kuò)大物流規(guī)模從而提高物流效率，推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)物流業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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ReseachontheInfluenceoftheConstructionof

PilotFreeTradeZoneonRegionalLogistics：

AnalysisBasedonDEA-MalmquistModel

ZHANGXue-hui1，2，ZHANGWen-hao2，ZHANGYu2

（1.XianUniversityofFinanceandEconomicsSilkRoadEconomicBelt（CentralAsia）

AgriculturalInternationalCooperationandDevelopmentResearchCenter，Xian，Shaanxi710068;

2.SchoolofManagement，XianUniversityofFinanceandEconomics，Xian，Shaanxi710199）

Abstract：TheconstructionofthePilotFreeTradeZoneisanimportantstrategicmeasurefortheCPCCentralCommitteetopromotereformandopeningupinthenewera.ThestudyoflogisticsefficiencyishelpfultoevaluatethepolicyeffectsofdifferentbatchesofthePilotFreeTradeZoneinthelogisticsfieldandfurtherpromotethehigh-qualitydevelopmentoflogistics.ThispaperusestheDEA-Malmquistmodeltomeasurethelogisticsefficiencyof21PilotFreeTradeZonesfrom2011to2020，andanalyzesthestaticchangeanddynamicchangetrend.ItisfoundthattheestablishmentofthePilotFreeTradeZonehasindeedimprovedthelogisticsefficiencyofitscity，butthelogisticsdevelopmentindifferentregionalPilotFreeTradeZonesisunbalanced，andthelogisticsefficiencyintheeasternPilotFreeTradeZonesisbetter，whilethelogisticsefficiencyinthewesternpilotfreetradezoneisrelativelylaggingbehind;TheoverallMalmquistindexofthePilotFreeTradeZoneisincreasingyearbyyear，andtechnologicalprogressisanimportantfactoraffectingthechangeoflogisticsefficiency.

Keywords：pilotfreetradezone;logisticsindustry;efficiencyanalysis;DEA-Malmquistmodel

基金項(xiàng)目：中國(guó)物流學(xué)會(huì)、中國(guó)與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)2023年研究課題計(jì)劃面上研究課題（2023CSLKT3-337）；陜西省2021年度社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目（2021D011）；陜西省支撐能力創(chuàng)新計(jì)劃資助（2022KRM132）；陜西省教師發(fā)展研究計(jì)劃項(xiàng)目（SJS2022ZY021）；西安財(cái)經(jīng)大學(xué)2021年度科學(xué)研究扶持計(jì)劃項(xiàng)目（21FCZD01）；西安財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金項(xiàng)目（22YC037）及陜西高校青年創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)階段性研究成果