浙江大學 邵 斌 吳 俠

提 要：本文基于大型歷時語料庫考察當代英語動詞及物與不及物用法的邊界滲透現象。研究發(fā)現：(1) 英語動詞的及物性并不是一成不變的靜態(tài)屬性,及物性的變化程度可通過邊界滲透性加以量化。(2) 動詞雙重及物性的邊界滲透性主要存在四種演變模式：上升、下降、上升-下降、下降-上升,且下降模式最為顯著。(3) 邊界滲透性的下降表明動詞及物性在演變過程中有逐漸規(guī)約化和固化的傾向,反映了語言演變中的“馬太效應”。

一、引言

動詞的雙重及物性(ambitransitivity或dual transitivity)是指動詞在詞形不變的情況下兼有及物和不及物兩種用法的現象(1)Ambitransitive verb在學界尚未有定譯,前人有譯為“可及物可不及物動詞”(肖琳、貝羅貝 2021),本文將其譯為“雙重及物動詞”,同時將ambitransitivity譯為“雙重及物性”。(Haspelmath,1993;Nicholsetal.,2004;Grünthal &Nichols,2016;Levshina &Hawkins,2022)。比如,obey可用作及物動詞(如You must obey the laws)或不及物動詞(如To obey is better than sacrifice)?，F代英語中存在大量的雙重及物動詞(Dixon,2005：12,305)。Biberetal.(1999：382)根據“朗文英語口筆語語料庫”調查了105個常用動詞,發(fā)現其中50個動詞(約占47.6%)兼有及物和不及物型式。

雙重及物相關現象有諸多名稱術語,如及物性交替(transitivity alternation)(Levin,1993)、可變及物性(lability of verbs)(Letuchiy,2009),以及牽涉演變方向性的及物化(transitivization)與不及物化(detransitivization)(Nicholsetal.,2004;Grünthal &Nichols,2016)。對及物性的界定也存在差異,主要涉及形式和意義兩個方面,即句法及物性和語義及物性(LaPollaetal.,2011)。句法界定以動詞是否可直接帶賓語為判定標準(Quirketal.,1985;Biberetal.,1999;董秀芳,2013),把及物性視為兩分范疇加以考察,及物性與不及物性的交叉部分可加以計算。語義界定則把及物性視為原型范疇,關注及物性的語義特征,如施事的生命性、施事對受事的影響等諸多語義因素(Hopper &Thompson,1980;劉正光、崔剛,2005;邵健、張建理,2017;邵健、王小潞,2018)。語義界定傾向將及物性視作連續(xù)統(tǒng),可通過用例所處的語義環(huán)境對某個動詞的及物性加以細顆粒度描寫。本文旨在考察近千個動詞及物性的整體歷時演變,采用句法界定更具有操作性。

針對英語動詞及物與不及物性的轉換關系,前人研究大體有兩個觀點。一是“轉化論”,主張動詞本身具有及物和不及物的句法屬性,兩者之間存在相互轉化現象(殷鐘崍,1984;鄒科,1984;Quirketal.,1985;Martsa,2013)。比如,Quirketal.(1985：1559)認為,及物動詞與不及物動詞是一種“次詞類”(secondary word class),兩者之間的轉化屬于“部分轉類”(partial conversion)。持此類觀點的學者認為動詞有及物動詞與不及物動詞之分,兩者處于對立面,但某些動詞可在兩個范疇之間相互轉化。二是“兼類論”,即動詞兼有及物與不及物性,它在特定句法環(huán)境下因論元的不同而表現出及物或不及物用法。Jespersen(1928：319)指出：“與其說英語動詞有及物和不及物的類別之分,倒不如說是動詞有及物與不及物用法之別?！睋Q言之,英語動詞的及物與不及物性不能截然兩分,只有程度之別。然而,迄今為止,尚未有研究基于語料庫對英語動詞的及物性程度加以系統(tǒng)考察,也無研究涉及動詞及物性程度的歷時演變。有鑒于此,本文借助“邊界滲透性”(boundary permeability)這一類型學參數(Berg,2014),通過大型語料庫的頻率信息將英語動詞的雙重及物性信息加以量化,系統(tǒng)分析其歷時演變趨勢,并借此考察英語動詞及物性的演變規(guī)律。

二、邊界滲透性概念

語言類型學家Thomas Berg指出,語言范疇之間相互滲透的現象具有跨語言的普遍性,且可借助邊界滲透性這一類型學參數進行計算。邊界滲透性指的是向系統(tǒng)其他部分傳遞信息或從其他部分接收信息的便利程度。范疇邊界越剛性,它與其他部分的重合越少,邊界滲透就越小。反之,邊界越柔性,邊界接觸就越大,系統(tǒng)中的信息互動越廣泛。詞類之間(如名詞與動詞)、語法屬性之間(如可數與不可數性),以及語言層級之間(如音位與形態(tài))都存在重疊部分,都可借助邊界滲透性加以計算(Berg 2014)。在及物性方面,Berg分析了英語和德語動詞在不同論元結構框架中的使用情況。研究表明,雖然英語和德語的動詞都存在雙重及物現象,但英語動詞及物性的滲透率更高：英語的雙重及物用法高達55%,德語僅為20%。由此可見,英語是具有柔性邊界的語言,而德語是具有剛性邊界的語言(Berg 2014：489)。邊界滲透性這一參數的提出具有重要意義,它對檢驗語法范疇或用法的相互轉化具有較強的應用性。

邊界滲透性概念也被其他學者用于跨語言研究。Lauwers和van Goethem(2020)比較了法語和荷蘭語中的形名兼類詞,研究表明法語的形名詞類邊界滲透性比荷蘭語高。Koutsoukos(2021)研究了英語和希臘語中名詞轉動詞的詞類派生和轉化現象。結果表明,英語傾向于使用轉類法,而希臘語傾向于使用派生法,這種差異可通過詞序、詞類分配系統(tǒng)和邊界滲透性來解釋。邵斌和楊靜(2022)從邊界滲透性的視角對比英漢動名兼類詞的使用發(fā)現,漢語和英語的名動詞類之間都具有相對柔性邊界,且漢語的邊界滲透率略高于英語。

從語言類型視角來說,古英語是屈折語,多數動詞需借助形態(tài)變化來體現其及物與不及物用法的轉換,只有少數動詞可不改變詞形而兼有兩種用法(García García &Ruiz Narbona,2021)?，F代英語已趨近于分析語,往往借助語序而非屈折變化來表現其語法特征,比如表“致使”的及物義無需通過詞綴表達,而是通過后加名詞等語序手段加以體現。因此,現代英語有大量的雙重及物動詞。然而,自1800年至今的當代英語(Present-Day English)(2)根據Millward &Hayes(2012：17)的英語分期,1800年以后的英語稱為Present-Day English(當代英語),本研究參照該分期標準。中,動詞及物與不及物的邊界滲透程度如何變化?導致邊界滲透性發(fā)生變化的原因又是什么?前人未能回答。有鑒于此,下文擬以邊界滲透性為參數,借助大型句法語料庫細致刻畫雙重及物現象的歷時演變。

三、動詞及物性邊界滲透率的計算

1.語料庫、動詞樣本與數據處理

借助有句法標注的語料庫可考察動詞的論元結構,從而可對動詞及物與不及物轉化的程度進行量化研究(Levshina &Hawkins,2022：96)。本研究所使用的語料庫是“谷歌圖書句法標注N元組語料庫”(Google Books Syntactic N-gram Corpus,簡稱SNC語料庫)(Goldberg &Orwant,2013)。該語料庫從英語谷歌圖書語料庫中提取N元組建成,覆蓋1500年至2008年間出版的500萬冊英語圖書(Micheletal.,2011)。SNC語料庫包含多個子庫,其中有基于統(tǒng)一標準抽樣而成的百萬書籍子庫。本研究選取百萬書籍子庫中的動詞論元結構依存樹庫verbargs作為數據來源(3)該語料庫可在http：//commondatastorage.googleapis.com/books/syntactic-ngrams/index.html獲取。。

SNC語料庫使用賓州樹庫(Penn Treebank)標注規(guī)范進行詞性標注,并使用斯坦福大學自然語言處理小組開發(fā)的基本依存句法標簽集進行語法標注,其標注的信息包括nsubj(主語)、dobj(直接賓語)、iobj(間接賓語)等常用依存關系(Goldberg &Orwant,2013)。除詞性和語法標注外,每條序列呈現其在語料庫中出現的總頻次,以及不同年份內出現的具體頻次。以動詞pursue為例,包含該動詞所有詞形在內的論元結構序列共有25 325條,其中一條完整的序列行如下所示：

pursue they/PRP/nsubj pursue/VBP/ccomp pleasures/NNS/dobj 10 1894,2 1906,1 1908,1 1925,2 1945,4

基于上述信息,可提取某個動詞在某個時段的及物或不及物用法,并可計算出兩種用法的比例。為確保所選動詞樣本能夠反映英語動詞整體使用情況,本文選取了大型語料庫詞表中近千個動詞。同時,為確保所選動詞具有代表性,本文將“英國國家語料庫”(BNC)和“美國當代英語語料庫”(COCA)的5 000頻率詞表(4)上述兩個詞表可在http：//www.kilgarriff.co.uk/bnc-readme.html和http：//www.wordfrequency.info/網站獲取。中的動詞進行共選,共獲得864個動詞,即這些動詞是英國英語和美國英語的核心動詞。根據動詞是否支配賓語(即是否有直接賓語dobj或間接賓語iobj句法標簽)來判斷這864個動詞的及物與不及物用法,然后再按照每10年為時段(即1800s、1810s、1820s,以此類推)將年份與頻次信息進行統(tǒng)合。在信息抓取時,若某一年份缺失,則用空變量表示。完成上述步驟后,再剔除統(tǒng)合后及物或不及物用法為空變量的動詞,確保樣本中的所有動詞都屬于雙重及物動詞。完成上述處理后,最終獲得832個雙重及物動詞作為本文的研究樣本。上述標簽抓取、年份頻次統(tǒng)合等步驟均在python中完成(5)蘇黎世聯邦理工學院的Ethan Wilcox博士分享了使用SNC語料庫分析動詞及物性的方法和及物性句法標簽等信息抓取的python代碼,在此表示感謝。。

2.雙重及物動詞的邊界滲透率

通過上述步驟,我們抓取了832個雙重及物動詞每10年的及物和不及物使用頻次,時間跨度為1800s到2000s。這些頻次信息是計算及物性邊界滲透率的基礎。為了使邊界滲透性的測量具有可操作性,本文使用邊界滲透指數(Boundary Permeability Index,簡稱BPI)(6)邊界滲透指數的計算方法由本文第一作者邵斌和比利時魯汶大學Hendrik de Smet教授提出,詳見Shao et al.(2024)即出的論文。將其量化,其計算方程式如下：

其中,FT表示及物動詞用法的頻次,FI表示不及物動詞用法的頻次。min (FT,FI)表示兩者中較小的頻次,FT+FI為兩者之和。如果BPI接近0,表明其邊界滲透率最低,該動詞僅用作及物動詞或不及物動詞,即該動詞最大程度地與單一及物范疇相關。反之,如果BPI為1,表明邊界滲透率最高,則該動詞被用作及物動詞或不及物動詞的機會均等,即該動詞在及物性方面具有最高的靈活度。以動詞calculate為例,其在1800s到2000s之間的BPI變化如下表所示：

如表1所示,calculate一詞的BPI值從19世紀初的0.20上升到21世紀初的0.85,這表明該詞起初是單一用法占多數,此處為不及物用法。隨著時間的推進,calculate的用法日益靈活,及物用法所占比例逐漸升高,導致BPI上升。這表明動詞的及物性并非是一成不變的靜態(tài)屬性,而是隨著時間變化而變化。顯然,一個詞的變化不足以反映全貌,因此下文擬分析所有832個動詞及物性的歷時演變情況。

表1.calculate的及物與不及物用法的頻數及BPI值

四、動詞及物性邊界滲透率的演變

1.BPI均值變化

關于閱讀理念，《小學語文課程標準》中指出，教師在閱讀教學中使學生獲得一定的情感體驗，即要求教師應引導學生有感情地閱讀課文內容。在閱讀中，教師不應把自己的思維方式強加給學生，限制住學生的想象力，而應該讓學生自由發(fā)揮想象，對課文的內容形成獨特的理解和感悟。另外，應教導學生注重積累，培養(yǎng)學生對語言文字的感知能力。并將多種閱讀方法教給學生，讓學生使用探究性的閱讀方式進行閱讀，摒棄接受型閱讀方式，增強學生獨立閱讀的欲望。就本人的教學經驗，我歸納了一下幾點策略：

判斷動詞及物與不及物的整體滲透率高低及其變化趨勢,最直觀的方法是分析每個時段所有動詞的BPI均值變化。將每10年內所有動詞的BPI相加再除以動詞數量便得到該10年內所有動詞BPI的均值,重復上述步驟得到21個BPI均值。使用R語言stats包中的lm函數進行線性回歸分析,并使用summary函數獲取回歸結果,再使用ggplot2包繪制散點圖和回歸線,便可直觀地呈現時段和BPI均值之間的關系,其結果如下圖1所示。

圖1.動詞BPI的均值變化

圖1中,橫軸為時段,縱軸為BPI均值,平滑曲線呈現總體趨勢,陰影部分表示誤差范圍。由圖可知,1800s—2000s年間BPI均值整體呈現逐漸降低的趨勢。對時段與BPI均值建立線性回歸模型,其皮爾遜相關系數(Pearson’s correlation)為-0.95(p=1.192e-10<0.05),R2為0.89。這表明,就所有832個樣本動詞而言,時段和動詞BPI均值之間存在顯著的負相關性,即過去的200年間,動詞在及物與不及物之間的轉化能力有所下降。

2.線性回歸分析

均值分析只能呈現整體變化趨勢,無法反映每個動詞邊界滲透性的變化。為了使結果更加細顆粒度化,本文進一步對每個動詞的BPI進行線性回歸分析,判斷單個動詞是否存在上升或下降的變化趨勢。使用R語言的base包(包括數據操作函數apply、條件判斷函數ifelse等)對每一行BPI數據進行線性回歸分析,返回斜率和回歸系數t檢驗的Pr(>|t|)值?；貧w系數(β)>0且Pr(>|t|)值≤0.05的為顯著上升趨勢;回歸系數<0且Pr(>|t|)值≤0.05的,則為下降趨勢;Pr(>|t|)值>0.05的數據為無顯著性線性關系(Levshina,2015：145)。其統(tǒng)計結果如下表2所示。

表2.動詞BPI的變化趨勢

由表2可知,55.8%的動詞呈現下降趨勢,22.6%的動詞上升,21.6%的動詞無明顯線性變化。換言之,在過去的200年間,半數以上動詞的雙重及物性趨于降低,其及物性趨向固化。即原本及物用法占多數的動詞帶賓語的能力進一步增強,其后出現賓語的情形增加,而原本不及物用法占多數的動詞帶賓語的能力逐漸減弱,其后出現賓語的情形減少。線性回歸結果呈現了動詞的線性變化及其比例,但并未呈現哪些動詞具有相似的演變型式,故下文使用時間序列聚類分析(Time-series Clustering Analysis)方法,識別不同動詞的時間序列模式,并對其進行聚類分析。

3.時間序列聚類分析

時間序列聚類方法用于揭示數據內在的結構和模式,已在各學科領域廣泛使用(Aghabozorgi et al.,2015：16)。其操作步驟如下：首先,基于Z-score對所有BPI數據行執(zhí)行標準化。其次,通過R語言的dtw包進行動態(tài)時間規(guī)整(Dynamic Time Warping),對數據點之間的距離進行處理。最后,通過函數層次聚類法(Hierarchical Clustering)計算時間序列之間的相似性,將最相似的兩個點組合,并重復該過程,從而生成聚類樹狀圖,如圖2所示。

圖2.動詞BPI的時間序列聚類樹狀圖

圖3.動詞BPI的時間序列聚類型式

圖3中的平滑曲線可幫助判斷變化趨勢,線條重合部分的粗細代表該聚類模式的動詞數,重合部分越粗代表該聚類模式的動詞越多?？傮w而言,能明顯識別演變趨勢的動詞可被歸為四種類型：下降、上升、上升-下降、下降-上升,最后一類為不規(guī)則變化,如下表3所示。

表3.動詞BPI的變化類型及其占比

表3和表2均反映了動詞BPI的變化趨勢,但兩者存在一定差異。具體而言,表2是根據回歸系數及Pr(>|t|)值判斷時段與變化類型的正負線性關系。相較而言,時間序列聚類分析則對變化類型的呈現更加直觀,也更細顆粒度化。原本根據線性回歸分析判定為單一性上升或下降的BPI序列,其實際變化趨勢可能是先升后降或先降后升。這也是導致表3和表2上升和下降動詞數量及其占比有所不同的主要原因。但兩表均顯示,下降趨勢超過50%,可見其為主要變化類型。

總體看來,上述三項結果均顯示過去200年間,英語動詞及物和不及物用法的邊界滲透性具有明顯的下降趨勢,這表明對多數動詞而言,及物與不及物之間的轉化存在類似“馬太效應”的演變趨勢,即“強者更強,弱者更弱”,原本及物占優(yōu)的動詞及物性增強,而原本不及物占優(yōu)的動詞不及物性增強,兩極分化的趨勢更為明顯。換言之,語言使用者在兩可的情況下,傾向于選擇多數人使用的型式,從而導致該型式的靈活性降低。

五、邊界滲透率變化的原因分析

上文呈現了英語動詞及物性的歷時演變軌跡。及物與不及物性是根據動詞所處次范疇化框架(subcategorization frame)(Berg,2014)的不同而被不斷歸類的結果。因此,動詞的及物性應從基于語言使用的動態(tài)視角進行考察。

Bybee(2010)指出語言是一個動態(tài)的自適應系統(tǒng)。從基于使用的視角來看,及物與不及物邊界趨向清晰,是及物與不及物的用例事件(usage event)在語言演變過程中逐漸規(guī)約化(conventionalization)和固化(entrenchment)的結果(Schmid,2020：74),其具體機制可由下圖4所示。圖4中,左側圓環(huán)表示規(guī)約化,指的是語言形式或用法在語言擴散(diffusion)中通過聽說雙方話語的反復協同,變得更加常見、普遍和慣習化(usualization)的過程。右側圓環(huán)表示固化,指的是在語言演變過程中,概念和語言形式的聯系在人的認知中變得更加牢固并易于激活(ease of activation),包含圖式化(schematization)與常規(guī)化(routinization)兩個過程。事實上,規(guī)約化和固化從語言的社會層面和認知層面解釋了語言使用是如何影響并塑造語言結構,并且決定其如何演變的。一種特定的話語類型越規(guī)約化,它就越有可能比其他競爭的話語類型更適合解決某種交際任務,因此其使用頻率也會更高。同樣,某種形義匹配在人的認知中固化程度越高,它就越容易被激活,由此在相似的交際目的和語境中,該話語類型的使用頻率就越高。高頻率又反過來促進規(guī)約化和固化的加深,由此就會形成組合強化效應(syntagmatic strengthening)。

圖4.及物與不及物用例事件的規(guī)約化與固化模型(改自Schmid,2020：4)

這種組合關系的強化可以解釋為何對多數動詞而言其及物與不及物的區(qū)分愈加明顯。Quirketal.(1985：1169-1171)總結了當代英語所具有的三種不及物結構和十余種及物結構,它們作為高頻結構,可被視為語言產出過程中的“樣例”(exemplar),不斷被使用和強化。圖4中兩個圓環(huán)的重合部分表示基于樣例的典型及物與不及物事件的反復使用過程。劉正光、崔剛(2005)認為語法范疇的原型即是該范疇內的典型樣例,原型指的是與一定的形態(tài)、句法特征相聯系的特定語法標記、句式或事件類型。是否存在賓語即是決定動詞及物性的特定語法標記。每當語言使用者產出一個及物或不及物表達時,都在強化這些樣例,并加強它們在記憶中的表征,使其具備允準潛勢。隨著時間的推進,這些樣例也因其廣泛使用而變得更加穩(wěn)定,這使得它們更容易被視為解決特定交際任務的既有認知資源而不斷得到重復。例如,及物結構中,動詞通常要求有賓語,這種關系體現在某個動詞所具有的論元角色,而這種關系的強化可能導致特定的搭配和慣用法的出現,例如play a game、win the competition等。而在不及物結構中,動詞通常不需要賓語,這種結構的強化同樣也會導致不及物語法型式和慣用法的出現,例如it doesn’t matter、it depends等。

此外,核心樣例在語言演變過程中固化程度加深,也是形符頻率的保持效應(conserving effect of token frequency)所導致的結果(Krause-Lerche,2019;Rosemeyer &Schwenter,2019;Schmid,2020)。當需要表達特定語義,即及物與不及物所對應的用例事件時,高頻的核心樣例會被自然激活,而其他低頻的競爭用法則相對不易激活(Bybee,2010：24-25)。這也導致了某個動詞及物或不及物占多數的用法更頻繁地被使用,進一步加強了其規(guī)約化過程,二者之間的區(qū)分越來越明顯。此外,根據Zipf(1949)的語言經濟性理論,使用高頻的語言表達符合最小努力原則(principle of least effort)。語言產出過程會盡可能地避免不必要的努力,當面對相似的語言情景時,說話者往往傾向于使用固定的語言例行公事。此外,如果情境與常態(tài)不同,說話者也傾向于盡可能使用他們慣用的表達方式(Goldberg,2019：60)?？偟膩碚f,這些原則鼓勵說話者遵循內化的語言使用模式,這些模式作為既有規(guī)約化和固化后的有效認知資源,很容易得到調用與激活。這可以理解為語言演變中的“馬太效應”,即語言使用體現出一種路徑依賴。

當然,這并不代表語法系統(tǒng)總是一成不變的。英語中還是有部分動詞出現雙重及物性邊界滲透上升的情況。從構式語法的視角來看,這種在形式或意義上的創(chuàng)新屬于部分允準(partially-licensed)的話語類型,其產出受到原核心語法構式的壓制,體現了部分能產性(partial productivity)特征(Goldberg,2019)?？傮w而言,在多數情況下,動詞的及物與不及物演變仍遵照其本身的優(yōu)勢性用法發(fā)展。

六、結語

本文從基于使用的歷時視角,借助邊界滲透性分析了當代英語雙重及物性的演變模式。研究發(fā)現：動詞的及物與不及物范疇間存在邊界滲透,且主要表現為下降趨勢。邊界滲透性的下降表明動詞及物性在語言使用過程中有逐漸固化和規(guī)約化的傾向,反映了語言演變中的“馬太效應”。當然,對個體詞而言,由于不同動詞在語義、語用、詞源等各方面的異質性,存在著不同演變模式的選擇可能性。同一演變模式內動詞的語義共性以及不同模式間動詞的語義差異,尚有待以后進一步考察?？偠灾?Berg(2014)所提出的邊界滲透性概念為研究語言演變提供了一個重要參數,未來也可用于考察其他相關的二元語言范疇,如實義詞與功能詞以及名詞的可數與不可數性等范疇邊界問題。