郝祥滿(mǎn)

(湖北大學(xué),湖北 武漢 430062)

國(guó)內(nèi)外對(duì)于宋朝“航海貿(mào)易”①的研究頗為深入,從貿(mào)易政策、管理制度、稅收制度、進(jìn)出口的商品、遠(yuǎn)洋航運(yùn),到航海貿(mào)易的文化傳播、社會(huì)影響等,各領(lǐng)域的研究均有豐碩的成果,②特別是宋市舶制度相關(guān)的研究(關(guān)稅、經(jīng)營(yíng)模式等),成果尤為突出。③前期研究看似無(wú)可置喙,仔細(xì)揣摩,不無(wú)疏漏之處。若拓展研究的視角,即使是“舊材料”,根據(jù)“新問(wèn)題”亦可發(fā)掘其研究的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

宋朝在建構(gòu)“華夷秩序”、發(fā)展朝貢貿(mào)易成員國(guó)的過(guò)程中,借助成為國(guó)際流通的“宋錢(qián)”和高質(zhì)量的絲綢、陶瓷等商品,乃至利用“東亞漢字文化圈”通用的漢字漢文,來(lái)構(gòu)建“朝貢貿(mào)易體系”這一古代的互惠貿(mào)易經(jīng)濟(jì)圈。宋朝為達(dá)成這一目標(biāo),拓展“海上絲綢之路”的貿(mào)易規(guī)模,吸引更多的國(guó)家參與到該體系和秩序之中,繁榮宋朝商品經(jīng)濟(jì),并遏制走私行為,采取行政、法制和外交的綜合措施,其中亦有海洋治理和國(guó)際法觀念的探索。宋朝“市舶制度”卓有成效的關(guān)鍵在于其“公憑”制度,鑒于公憑這一“公文管理制度”是宋朝實(shí)施中外合作管理航海貿(mào)易的重要行政措施,本文擬從這一監(jiān)管制度存在的盲區(qū),以及宋朝廷彌補(bǔ)漏洞的外交手段入手,探究宋朝與日本等非朝貢國(guó)協(xié)商管理、消除盲區(qū)的國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制。

一、宋朝拓展航海貿(mào)易的招商機(jī)制與監(jiān)管機(jī)制

以貿(mào)易立國(guó)的宋朝,為了繁榮商品經(jīng)濟(jì),增加朝廷的財(cái)政收入,提升國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)中的綜合國(guó)力,非常重視拓展航海貿(mào)易,奉行開(kāi)放性的航海貿(mào)易政策,鼓勵(lì)商人航海貿(mào)易并海外招商,同時(shí)期待以朝貢貿(mào)易“無(wú)關(guān)稅”的優(yōu)惠措施,④吸引更多的外商來(lái)華貿(mào)易,更多的國(guó)家加入“朝貢體系”,營(yíng)造萬(wàn)邦來(lái)朝的盛世景象。

(一)海外招撫使節(jié)的派遣與市舶司的設(shè)置。宋王朝逐步統(tǒng)一中原、江南以來(lái),氣度日益恢宏,逐步恢復(fù)盛唐政治經(jīng)濟(jì)文化的大國(guó)自信,有了開(kāi)放國(guó)門(mén),“協(xié)和外邦”(《尚書(shū)·堯典》)的抱負(fù)。為了振興對(duì)外貿(mào)易,富國(guó)強(qiáng)兵,以張揚(yáng)國(guó)威,宋朝廷重視國(guó)際關(guān)系的發(fā)展,特別是在北伐遼國(guó)收復(fù)幽云受挫后不久,調(diào)整了國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略,加緊派遣使者沿漢唐以來(lái)的海陸商路,招徠外國(guó)商人,并勸誘各國(guó)遣使來(lái)華,與宋朝建立朝貢貿(mào)易關(guān)系,以外交彌補(bǔ)軍事上的不足。北宋朝廷甚至發(fā)動(dòng)僧侶、商人參與其事。在“海上絲綢之路”沿線(xiàn),宋朝廷特別重視,于雍熙(984—987年)中,“遣內(nèi)侍八人赍敕書(shū)金帛,分四路招致海南諸蕃”。⑤而在陸上絲綢之路,宋開(kāi)寶元年(968年),“僧行勤游西域”,太祖皇帝“因賜大食國(guó)王書(shū)以招懷之。十二月,乙丑,遣使來(lái)貢方物”。⑥

與此同時(shí),宋朝廷在沿海開(kāi)設(shè)對(duì)外貿(mào)易港口城市,特設(shè)“提舉市舶司”,以“掌蕃貨海舶征榷貿(mào)易之事,以來(lái)遠(yuǎn)人、通遠(yuǎn)物”。⑦市舶機(jī)構(gòu)的開(kāi)設(shè),最早是在開(kāi)寶四年(971年),“置市舶司于廣州,后又于杭、明州置司。凡大食、古邏、阇婆、占城、勃泥、麻逸、三佛齊諸蕃并通貨易”。⑧宋代“勾招進(jìn)奉”的舉措如同當(dāng)代的海外“招商”,以“厚往薄來(lái)”的讓利措施吸引海外諸國(guó)。宋朝廷甚至外國(guó)態(tài)度不明的情況下,讓每路負(fù)責(zé)招商的內(nèi)侍,“赍空名詔書(shū)三道,于所至處賜之”。⑨此“空名詔書(shū)”即空白通商許可證,讓使者臨機(jī)處置。

于是,宋朝廷在廣州(971年)、杭州(985年)、明州(992年)、泉州(1087年)、密州板橋鎮(zhèn)(1088年)、秀州華亭縣和青龍鎮(zhèn)(1132年)、溫州(1132年)、江陰軍(1145年)等處,⑩先后設(shè)置市舶司或市舶務(wù)管理對(duì)外貿(mào)易,這些城鎮(zhèn)發(fā)展成為宋代重要的對(duì)外貿(mào)易口岸和工商業(yè)繁榮的港口城市。宋朝廷在引進(jìn)外商的同時(shí),開(kāi)放國(guó)門(mén),鼓勵(lì)本國(guó)商人遠(yuǎn)洋貿(mào)易,并獎(jiǎng)勵(lì)出海貿(mào)易的本國(guó)商人在海外進(jìn)行招商活動(dòng)。兩宋在海外廣招外商來(lái)華貿(mào)易的同時(shí),對(duì)外商在中國(guó)經(jīng)營(yíng)、居留等提供各種保護(hù),外商在中國(guó)近海遭遇風(fēng)暴,則及時(shí)提供救助、撫恤,體現(xiàn)了負(fù)責(zé)任的大國(guó)的自信。南宋時(shí),朝廷還在通商口岸創(chuàng)辦外商招待場(chǎng)所,如杭州有懷遠(yuǎn)驛,明州、溫州有來(lái)遠(yuǎn)驛等,專(zhuān)門(mén)對(duì)外國(guó)商人和商船采取一系列保護(hù)措施,從名稱(chēng)看,兼有懷柔撫遠(yuǎn)、拓展邦交的目的。外商來(lái)華貿(mào)易,禮遇優(yōu)待,保護(hù)外商合法權(quán)益的同時(shí),也對(duì)他們加以嚴(yán)格的監(jiān)視和管理。

(二)作為招商與監(jiān)管手段的公憑收發(fā)機(jī)制。宋朝廷為擴(kuò)展海外市場(chǎng),繁榮商品經(jīng)濟(jì),增加朝廷的財(cái)政收入,管理被國(guó)家政策激活的私人航海勢(shì)力,并防止“走私”貿(mào)易致使國(guó)家的利益受損,設(shè)置了內(nèi)外商人進(jìn)出口岸監(jiān)管、申報(bào)簽證制度、查證等級(jí)等配套管理辦法。宋太宗在端拱二年(989年)五月詔:“自今商旅出海外蕃國(guó)販易者,須于兩浙市舶司陳牒,請(qǐng)官給券以行,違者沒(méi)入其寶貨?！贝嗽t書(shū)中提及的“券”,便是本文重點(diǎn)探討的“公憑”。公憑的名稱(chēng),或稱(chēng)“券”,通常稱(chēng)“公憑”,亦或稱(chēng)“公據(jù)”“公驗(yàn)”,乃至“引”“引目”等,都是指發(fā)給商人的外貿(mào)許可證。

朝廷發(fā)給中外商人的“公憑”,就是他們航海貿(mào)易的營(yíng)運(yùn)執(zhí)照,是強(qiáng)制性的,這是由宋朝外貿(mào)壟斷的性質(zhì)決定的。宋朝所發(fā)放公憑的格式(或書(shū)儀),日本文獻(xiàn)《朝野群載》中收錄的一件可資參考。這是崇寧四年(1105年,即日本長(zhǎng)治二年)六月,宋泉州商人李充向“提舉兩浙路市舶司”申請(qǐng),“今將自己船一只,請(qǐng)集水手,欲往日本國(guó),轉(zhuǎn)[博]買(mǎi)回貨,經(jīng)赴明州市舶務(wù)抽解,乞出給公驗(yàn)前去者”,獲得批準(zhǔn)。李充領(lǐng)取公憑,到達(dá)日本后,向日本大宰府提交了這份公憑,該公憑被日本朝廷完整收錄并保存至今,成為當(dāng)今研究宋朝外貿(mào)管理的重要資料。

宋朝對(duì)于各州簽發(fā)公憑的權(quán)限有明確規(guī)定,特別是與外國(guó)的對(duì)應(yīng)。根據(jù)宋神宗元豐三年和元豐八年(1085年)八月的有關(guān)規(guī)定,明州為去日本、高麗的發(fā)船港,廣州為去南海諸國(guó)的發(fā)船港?！爸T非廣州市舶司輒發(fā)過(guò)南蕃綱舶船、非明州司而發(fā)過(guò)日本、高麗者,以違制論?！边@是明確各州的簽證范圍,不能有所逾越,以免被不法鉆營(yíng)而產(chǎn)生混亂。雖然沿海與外洋通商的口岸眾多,宋朝商人出海的公憑卻是由朝廷統(tǒng)一頒發(fā)的,特別是元豐改制,由轉(zhuǎn)運(yùn)使兼掌市舶司之后,中央對(duì)市舶司的垂直管理逐步加強(qiáng)。畢竟北宋朝廷鼓勵(lì)“招致”外商來(lái)華貿(mào)易的目的在于開(kāi)源斂財(cái),支持財(cái)政,公憑成為斂財(cái)?shù)囊淮笫侄?。宋朝廷?duì)進(jìn)出各口岸的商人頒發(fā)公憑加以管理,是情理之中的事,在無(wú)法禁絕中外通商的情況下,批準(zhǔn)、簽發(fā)公憑也是一種疏導(dǎo)方式。

(三)納入公憑管理之下的外國(guó)商人。宋朝市舶司公憑制度把外國(guó)來(lái)華商人納入其中?！端螘?huì)要》載,神宗熙寧七年正月一日詔云:“諸泉福緣海州,有南蕃海南物貨船到,并取公據(jù)驗(yàn)認(rèn)”。這就是說(shuō)外國(guó)商人也可以在宋朝市舶司申請(qǐng)公憑。比如在廣州市舶司的申請(qǐng)下,宋徽宗于崇寧三年(1103年)五月下詔,規(guī)定番客申請(qǐng)領(lǐng)取公憑的制度,其詔云:

番客及土生番客,愿往他州或東京販易物貨者,仰經(jīng)提舉市舶司陳狀;本司勘驗(yàn)詣實(shí),給與公憑,前路照會(huì)經(jīng)過(guò)官司,常切覺(jué)察,不得夾帶禁物及奸細(xì)之人。其余應(yīng)有關(guān)防約束事件,令本路市舶司相度申尚書(shū)省。

由于宋朝鼓勵(lì)商人海外招徠外商,故海商熱衷于招誘商人來(lái)華,尤其是鼓動(dòng)外國(guó)朝貢使節(jié)搭載自己的船只來(lái)華,于是,外國(guó)商人紛紛來(lái)華,申請(qǐng)公憑進(jìn)行航海貿(mào)易。據(jù)蘇軾《乞禁商旅過(guò)外國(guó)狀》,“至元豐八年九月十七日敕,惟禁往大遼及登、萊州,其余皆不禁,又許諸蕃愿附船入貢,或商販者聽(tīng)。《元祐編敕》亦只禁往新羅。所以奸民猾商,爭(zhēng)請(qǐng)公憑,往來(lái)如織,公然乘載外國(guó)人使,附搭入貢,騷擾所在”。此足見(jiàn)中國(guó)商人海外招商的顯著成績(jī),以致地方官窮于應(yīng)付。

宋朝對(duì)于來(lái)華外國(guó)商人,亦即“番客”,也不再像唐朝那樣任其自由往來(lái)于各商埠。宋時(shí)番客居住、活動(dòng)范圍逐漸限制在“住舶州”(登陸口岸),蕃客外出他州或東京興販,也須向市舶司領(lǐng)取公憑。至于宋朝發(fā)放給外商的公憑,其格式如何,有哪些內(nèi)容,因無(wú)實(shí)物留下,無(wú)從考證?？梢韵胂?其中必有要求其所在國(guó)來(lái)華朝貢,加入宋朝建構(gòu)的朝貢體系的文字。宋商攜帶出海的公憑,是聯(lián)系中外關(guān)系的重要文書(shū),特別對(duì)于未加入朝貢體系的國(guó)家來(lái)說(shuō)意義重大。宋朝管理航海貿(mào)易的公憑制度對(duì)元明清各朝代,以及東亞各國(guó)都影響深遠(yuǎn)。宋朝的海洋戰(zhàn)略和招徠制度,無(wú)疑使中國(guó)的航海貿(mào)易取得了極大的成功,它繁榮了沿海港口,激活了國(guó)內(nèi)的私人航海貿(mào)易勢(shì)力。宋商海商航海貿(mào)易范圍大為拓展,東從日本列島、朝鮮半島,西至印度洋、地中海、非洲東海岸,達(dá)到一個(gè)非常廣闊的海域。

二、公憑管理制度的壟斷性及其在涉外貿(mào)易監(jiān)管中的局限

宋朝市舶司官員監(jiān)管航海貿(mào)易,除親臨口岸現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督外,便是利用文書(shū)管理手續(xù),即嚴(yán)格登記進(jìn)出口岸的中外海舶,發(fā)給進(jìn)出口岸的公據(jù)、公憑及引目等文書(shū)。因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視本國(guó)商人出入口岸,僅僅把握住離岸和上岸這兩個(gè)節(jié)點(diǎn),其中間環(huán)節(jié),即對(duì)于本國(guó)商人在外國(guó)的貿(mào)易、交通行為的監(jiān)督,則有必要請(qǐng)求有外交、貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家配合,在宋朝簽發(fā)給宋商的公憑上簽章證明,讓商人回國(guó)后交各市舶司回收和查驗(yàn)。

(一)公憑申請(qǐng)、簽發(fā)和回收查驗(yàn)手續(xù)的強(qiáng)制性。宋代市舶司出具的“公憑”文書(shū),內(nèi)容約分兩大部分,前半部分注明本次簽發(fā)的商船的三位擔(dān)保人(即“物力戶(hù)”)姓名,所載人員姓名、貨物名稱(chēng)、防船家事、一杖、一印、目的地等明細(xì),以資各方查驗(yàn)核對(duì);后半部分照會(huì)中外商人,以及商船可能到達(dá)的國(guó)家,依據(jù)宋朝的相關(guān)法律,請(qǐng)求對(duì)方配合監(jiān)督管理商船。

顯然是因執(zhí)行不力,宋元祐五年(1090年)十一月二十九日,刑部上奏朝廷,提出了有關(guān)公憑申請(qǐng)、管理和違規(guī)處罰的細(xì)則,并得到朝廷的批準(zhǔn)。其奏文內(nèi)容如下:

商賈許由海道往來(lái),番商興販,并具入舶物貨名數(shù),所詣去處,申所在州,仍召本土物力戶(hù)三人委保為驗(yàn)實(shí),牒送愿發(fā)舶州,置簿,給公據(jù)聽(tīng)行?；厝?許于合發(fā)舶州住舶,公據(jù)納市舶司。即不請(qǐng)公據(jù),而擅乘舶自海道入界河及往高麗、新羅、登萊州界者,徙二年,五百里編管。往北界者加二等,配一千里。并許人告捕,給舶物半價(jià)充賞。其余在舶人,雖非船物主,并杖八十。即不請(qǐng)公據(jù)而未行者徙一年,鄰州編管,賞減擅行之半,保人并減犯人三等。

此記載收錄于《宋會(huì)要輯稿》,亦可見(jiàn)日本史籍《朝野群載》所收錄的1105年明州市舶司簽發(fā)的公憑互證。由此可見(jiàn),《朝野群載》關(guān)于公憑格式和內(nèi)容等記載的真實(shí)性,亦可窺見(jiàn)宋朝監(jiān)管處罰措施的嚴(yán)厲。嚴(yán)格公憑的自我申報(bào)和申請(qǐng)、簽發(fā)和查驗(yàn)、境外簽證、繳回復(fù)驗(yàn)等一系列手續(xù),這在市舶司發(fā)給商人公憑文書(shū)中有詳細(xì)記載,具體如下:

諸商賈于海道典販,經(jīng)州投狀,州為驗(yàn)實(shí),條[牒]送愿發(fā)州,置簿抄上。仍給公據(jù),方聽(tīng)行?；厝?公據(jù)納任舶州市舶司?！T商賈由海道販諸蕃者,海南州縣曲,于非元發(fā)舶州舶者,抽買(mǎi)訖,報(bào)元發(fā)州,驗(yàn)寶銷(xiāo)籍。

這就是說(shuō),中外商人籌備貨物赴海外貿(mào)易前,必須向本州及市舶司所在州提出聲明貨物具體名稱(chēng)和數(shù)量,并提出出海的申請(qǐng),經(jīng)驗(yàn)證獲得批準(zhǔn)后,市舶司在商船離岸出國(guó)門(mén)時(shí)發(fā)“券”(公憑)。商人自海外返回上岸時(shí),再到相應(yīng)的市舶司、市舶務(wù)報(bào)關(guān)、收券、驗(yàn)券。比如杭州市舶司查驗(yàn)情況,《咸淳臨安志》有記載:“市舶務(wù),在保安門(mén)。海商之自外舶至京者,受其券而考驗(yàn)之。又有新務(wù),在梅家橋之北,以受舶綱”。總之,這一切行政手續(xù)是強(qiáng)制性的,不可或缺的?！叭舨徽?qǐng)公驗(yàn)物籍者,準(zhǔn)行者徒一年,鄰州編管。即買(mǎi)易物貨,而輙不注籍者,杖一百,同保人,減一等?！背?qiáng)調(diào)這一行政手段的監(jiān)管功能,目的在于防止中外民間走私貿(mào)易,損害國(guó)家財(cái)政收入。

(二)依賴(lài)公憑等行政手段管控走私貿(mào)易的局限性。宋朝廷給中外海商頒發(fā)公憑,并在規(guī)定口岸回收注籍,主要是防止走私貿(mào)易。宋朝通過(guò)市舶司這一機(jī)構(gòu),利用公憑的公文管理手段,可以較為有效地管理那些與宋建立了朝貢貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家之間的貿(mào)易往來(lái)。對(duì)于非朝貢國(guó),乃至敵對(duì)國(guó)家,這一管理方法有局限性。在宋遼對(duì)立的情況下,基于互通有無(wú)、緩和緊張關(guān)系的需要,雙方不定期在邊境設(shè)榷場(chǎng)貿(mào)易,完全在雙方官員共同監(jiān)督下進(jìn)行,而且禁務(wù)甚多,此舉卻更加激發(fā)了民間非法貿(mào)易的冒險(xiǎn)行為。

宋時(shí),銅錢(qián)的走私外“泄”范圍頗廣,不僅西夏、遼和金,東亞的高麗、日本,東南亞地區(qū)的交趾等國(guó),乃至印度洋沿岸一些國(guó)家,都購(gòu)用中國(guó)銅錢(qián),甚至用作本國(guó)貨幣,造成宋朝的“錢(qián)荒”。從《高麗史》的記載看,北宋商人、水手幾乎每年都有人去高麗,最多時(shí)一年達(dá)數(shù)百人。高麗人來(lái)宋,有時(shí)一次就有數(shù)百。據(jù)陳高華統(tǒng)計(jì),從高麗顯宗六年(1015年)到高麗宣宗七年(1090年),僅泉州商人赴高麗的記載就有19起。為此,口岸進(jìn)出船只的管理非常重要,宋朝文獻(xiàn)中有大量海關(guān)官員監(jiān)督商人進(jìn)出口岸的記載,《東西洋考》卷七《餉稅考》云:“宋時(shí)發(fā)舶,海上郡國(guó)有司臨水送之”。商人領(lǐng)取出海公憑后,發(fā)船出港時(shí)官員臨水送之,主要是為防止違禁物品“走私”外泄的行為。商人自海外回航,監(jiān)督繳納公憑查驗(yàn),是防止進(jìn)入口岸的商船偷稅漏稅。在查驗(yàn)公憑無(wú)誤之后,官府對(duì)于中外商人進(jìn)口貨物,除了抽分(或稱(chēng)“抽解”,亦即現(xiàn)代的收稅)之外,還有“博買(mǎi)”(亦即現(xiàn)代的“征購(gòu)”)或“和買(mǎi)”。由于政府“博買(mǎi)”或“和買(mǎi)”的價(jià)格往往很低,甚至不想出錢(qián),中外商人自然想辦法逃避盤(pán)剝,逃避這些復(fù)雜的管理手續(xù)。朝廷則處以流刑、杖刑、沒(méi)收等重罰,“諸海商舶貨,避抽買(mǎi)舶物應(yīng)沒(méi)官”,對(duì)檢舉揭發(fā)者有獎(jiǎng)。

(三)與非朝貢貿(mào)易成員國(guó)貿(mào)易的監(jiān)督問(wèn)題。宋朝無(wú)論是在廣泉沿?？诎顿Q(mào)易的監(jiān)管,還是內(nèi)陸對(duì)遼、夏邊境榷場(chǎng)貿(mào)易(包括登州、萊州海域的口岸貿(mào)易)的管理,一個(gè)重要的預(yù)期目標(biāo)是,為應(yīng)對(duì)北方契丹等的軍事威脅,對(duì)契丹(遼)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)封鎖,防止敵對(duì)國(guó)家的坐大,即使是遠(yuǎn)在南方的沿海地區(qū)也不疏忽。

對(duì)于駛出口岸的商船,宋朝為防止其運(yùn)出違禁物品,如將兵器、糧食、銅錢(qián)等運(yùn)往非朝貢貿(mào)易國(guó)(特別是敵對(duì)國(guó)家),故在公憑中注明商船去向、船內(nèi)貨物明細(xì)。宋朝嚴(yán)格管理海外貿(mào)易,對(duì)內(nèi)是為擴(kuò)大財(cái)政收入,為北方的軍備、朝貢貿(mào)易的外交手段提供物質(zhì)保障;對(duì)外則是切斷契丹(遼國(guó))等的貿(mào)易路線(xiàn),通過(guò)經(jīng)濟(jì)封鎖支持和配合宋朝北方的軍事行動(dòng),并防止商人冒充朝貢,做出有損國(guó)家威望的舉動(dòng)。因?yàn)楦啕愐欢仍谒芜|之間騎墻,與宋朝的朝貢關(guān)系不穩(wěn),若即若離,1031年以后長(zhǎng)期不見(jiàn)來(lái)宋朝貢。宋仁宗慶歷(1041—1048年)、嘉祐(1056—1063年)年間,為了防止商人繞道高麗、日本前往遼國(guó)走私貿(mào)易,宋朝廷先后頒布了《慶歷編敕》和《嘉祐編敕》等有關(guān)市舶的法律,明文規(guī)定商人不得往高麗、新羅及登、萊州界。據(jù)有關(guān)資料記載,宋哲宗時(shí),因宋廷封鎖與遼國(guó)的貿(mào)易,一些商人不惜轉(zhuǎn)道高麗前去遼國(guó)貿(mào)易。蘇軾在其《乞禁商旅過(guò)外國(guó)狀》的奏折中向朝廷反映過(guò)這種情況:

杭州市舶司準(zhǔn)密州關(guān)報(bào)。據(jù)臨海軍狀申,準(zhǔn)高麗國(guó)禮賓院牒,據(jù)泉州綱首徐成狀稱(chēng),有商客王應(yīng)升等,冒請(qǐng)往高麗國(guó)公憑,卻發(fā)舡入大遼國(guó)買(mǎi)賣(mài)。尋捉到王應(yīng)升等二十人及舡中行貨,并是大遼國(guó)南鋌銀絲錢(qián)物,并有過(guò)海祈平安將入大遼國(guó)愿子二道。本司看詳,顯見(jiàn)閩浙商賈,因往高麗,遂通契丹,歲就跡熟,必為莫大之患。方欲具事由聞奏,乞禁止。

從公憑文字及宋朝的有關(guān)法律規(guī)定可知,宋朝廷對(duì)本國(guó)商人向北方赴高麗一線(xiàn)的貿(mào)易管制嚴(yán)格,這種嚴(yán)禁自然促使更多的商人進(jìn)入日本市場(chǎng),因?yàn)槲匆?jiàn)明令禁止宋商去日本,此可見(jiàn)宋朝實(shí)施這一措施的政治意義。宋朝依賴(lài)公憑這一公文的收發(fā)手續(xù)的履行來(lái)管理國(guó)家的安全、稅收和貿(mào)易,一旦涉及到外國(guó),便有許多不可控的地方。比如,蘇軾前文提及的“冒請(qǐng)往高麗公憑,卻發(fā)舡(船)入大遼國(guó)買(mǎi)賣(mài)”的行為。為此,市舶司在發(fā)出的公憑中特別強(qiáng)調(diào):

勘會(huì)諸蕃,船州客商,愿往諸國(guó)者,官為撿校,所去之物,及一行人口之?dāng)?shù),所旨之國(guó),給與引牒,付次捺印。其隨船防盜之具、兵器之?dāng)?shù),并量歷抄上,候回日照點(diǎn),不得少欠,如有損壞散失,亦須具照驗(yàn),一船人保明文狀,方得免罪。

關(guān)鍵是,遠(yuǎn)航商船所經(jīng)過(guò)的國(guó)家,是否承認(rèn)宋朝公憑的法律地位,或者認(rèn)可其權(quán)威?是否認(rèn)真配合檢查,并給予通關(guān)文牒,并按印加以證明,以備宋朝查考?如果商人經(jīng)過(guò)或達(dá)到的是宋朝的朝貢國(guó),則沒(méi)有問(wèn)題;如果是非朝貢體系成員國(guó)乃至敵對(duì)國(guó)家,則另當(dāng)別論了。若對(duì)其不予理睬,公憑管理的盲區(qū)便出現(xiàn)了。

三、宋發(fā)展航海貿(mào)易的促進(jìn)機(jī)制與統(tǒng)制管理體系

基于發(fā)展航海貿(mào)易的目標(biāo),宋朝在運(yùn)用法律制度來(lái)統(tǒng)制和監(jiān)督管理外貿(mào)之時(shí),很注意其尺度的把握。

(一)公憑收發(fā)手續(xù)的預(yù)期目標(biāo)及其監(jiān)管盲區(qū)。宋朝廷對(duì)航海貿(mào)易的監(jiān)管依賴(lài)公憑這一行政措施,故嚴(yán)格航海商人公憑發(fā)放和查驗(yàn)的手續(xù),基于以下預(yù)期管理目標(biāo):防止商人走私貿(mào)易,防止商人在航海貿(mào)易期間泄露國(guó)家機(jī)密,維護(hù)國(guó)家尊嚴(yán)與安全;防止搭載國(guó)內(nèi)逃犯、逃兵等隱匿海外;防止販賣(mài)人口到海外;防止商人冒充國(guó)家使節(jié)而損害國(guó)家尊嚴(yán)等。宋公憑管理明確去往某地,往往有期限的設(shè)置,尤其是往北方的商人,出海者過(guò)期(一般為一年之內(nèi))不還,視為“住蕃”,亦即移民海外、他國(guó)。

如果商人到達(dá)的是宋朝影響不及的國(guó)家和地區(qū),就很可能成為收發(fā)公憑等行政管理和監(jiān)視措施的盲區(qū),公文監(jiān)管便難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。相應(yīng)地,維護(hù)國(guó)家尊嚴(yán)與安全,嚴(yán)守國(guó)家機(jī)密的預(yù)期也就難以實(shí)現(xiàn)。宋朝長(zhǎng)期受到北方契丹(遼)、金等的軍事威脅,宋朝廷為了遏制契丹等的實(shí)力增長(zhǎng),往往對(duì)契丹進(jìn)行經(jīng)濟(jì)封鎖,因此禁止商舶去高麗等處,以免泄露宋朝內(nèi)部情報(bào)。故對(duì)于西北邊境的管理同樣非常嚴(yán)格,商人即使是在內(nèi)地旅行,也必須由政府發(fā)給公憑(又稱(chēng)“公據(jù)”、“公驗(yàn)”),這是一種身份證明書(shū)。故,

勘會(huì)舊市舶法,商客前雖許至三佛齊等處,至于高麗、日本、大食諸蕃,皆有法禁,不許。緣諸蕃國(guó),遠(yuǎn)隔大海,豈能窺伺中國(guó)?雖有法禁,亦不能斷絕,不免冒法私去,今欲去此界。交趾外其余諸蕃國(guó),未嘗為中國(guó)客者,并許前去。

由此可見(jiàn),宋朝商人在海外貿(mào)易的范圍在擴(kuò)大,商人可去的國(guó)家在增多。不過(guò),公憑管理監(jiān)視的盲區(qū)也在擴(kuò)大,因?yàn)樯檀h(yuǎn)航海外,宋朝官員不可能隨船押運(yùn)、監(jiān)管,如此則監(jiān)管成本高昂。只能商請(qǐng)、委托海外國(guó)家協(xié)調(diào)管理,如果對(duì)方是朝貢貿(mào)易的成員國(guó),即“嘗為中國(guó)客者”,有較為暢通的協(xié)商渠道,委托管理查驗(yàn)公憑則有可能。若商人到達(dá)的是與宋朝不存在“朝貢貿(mào)易”關(guān)系的非朝貢國(guó),如日本等,則必須有適當(dāng)?shù)膮f(xié)商合作方法和途徑。

(二)鼓勵(lì)船員相互監(jiān)視,獎(jiǎng)勵(lì)告密制度。在繼承和發(fā)揚(yáng)唐朝市舶貿(mào)易體制的基礎(chǔ)上,宋朝對(duì)航海貿(mào)易的監(jiān)管形成了相對(duì)成熟的體系。宋朝在各口岸設(shè)市舶司,向海外貿(mào)易的中外商人發(fā)放和查收公憑,依賴(lài)的是行政手段,這需要中外商人以及相關(guān)國(guó)家政府的主動(dòng)配合,否則難以維護(hù)宋朝專(zhuān)制政府的專(zhuān)賣(mài)權(quán),不漏“抽解”之稅,不失“博買(mǎi)”之利。

這一制度的設(shè)置,除了以抽解和博買(mǎi)來(lái)的貨物充實(shí)國(guó)庫(kù),另一重要目的是防止違禁物品走私到海外諸國(guó)(甚至是敵對(duì)國(guó)家),并嚴(yán)查“夾帶禁物和奸細(xì)之人”,維護(hù)國(guó)家安全。要做到這一點(diǎn),要就必須要求中外商船,無(wú)論是自宋朝東南各港口出發(fā)往諸國(guó),還是從海外各國(guó)返回入港,主動(dòng)向住舶口岸的宋各州市舶機(jī)構(gòu)報(bào)告,由市舶司派員上船檢查,并監(jiān)視其出入境。實(shí)際上,由于商業(yè)利益的誘惑,中外商人并不總是主動(dòng)配合接受檢查,尤其是在宋朝抽解關(guān)稅的稅率較高的情況下。宋朝有著漫長(zhǎng)的海岸線(xiàn),中外商人進(jìn)出口岸貿(mào)易是間歇性的,朝廷不可能設(shè)置太多的市舶機(jī)關(guān)來(lái)?yè)?dān)任監(jiān)視工作,為補(bǔ)充市舶機(jī)關(guān)監(jiān)視力量的不足,故嚴(yán)格通關(guān)手續(xù)。對(duì)于不接受監(jiān)管,不申請(qǐng)公憑,私自出海者處以重罰,并獎(jiǎng)勵(lì)首告者:

即不請(qǐng)公據(jù)而擅行,或乘船自海道入界河,及往登、萊州界者,徒二年。(不請(qǐng)公據(jù)而未行者,減貢等。)往大遼國(guó)者,徒叁年,仍奏裁。并許人告捕,給船物半價(jià)充賞。(內(nèi)不請(qǐng)公據(jù)未行者,減擅行之半。其已行者,給賞外,船物仍沒(méi)官。)其余在船人,雖非船物主,各杖捌拾已上,保人并減犯人叁等。

以上引自公憑,由此可見(jiàn)處罰之嚴(yán)酷。由于要求海商申請(qǐng)公憑(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、貿(mào)易許可證)是強(qiáng)制性的,朝廷以此制度維護(hù)國(guó)家貿(mào)易壟斷。北宋宣和七年(1125年)三月十八日詔:“給降空名度牒廣南、福建路各五百道,兩浙路三百道,付逐路市舶司充折博本錢(qián),仍每月具博買(mǎi)并抽解到數(shù)目,申尚書(shū)省。”由此可知,宋朝廷的“博買(mǎi)”,常常是無(wú)本買(mǎi)賣(mài),以“空名度牒”折算。商人往往得不到現(xiàn)錢(qián),好在度牒在宋朝還能賣(mài)錢(qián)。但一味地強(qiáng)制難以保證航海貿(mào)易的繁榮,也不合于“王道”“仁德”的政治宣傳,朝廷有時(shí)也不得不讓利于民,比如:

太宗時(shí),置榷署于京師,詔諸蕃香藥寶貨至廣州、交趾、兩浙、泉州,非出官庫(kù)者,無(wú)得私相貿(mào)易。其后乃詔:“自今惟珠貝、玳瑁、犀象、鑌鐵、鱉皮、珊瑚、瑪瑙、乳香禁榷外,他藥官市之余,聽(tīng)市于民。

此即減小征購(gòu)范圍,讓利于中外商人。以上可見(jiàn),宋朝以此彰顯“王化”,兌現(xiàn)“厚往薄來(lái)”的承諾。此外,對(duì)于按時(shí)返回的商船給予獎(jiǎng)勵(lì),“自給公憑日為始,若在五月內(nèi)回舶,與優(yōu)饒抽稅;如滿(mǎn)一年內(nèi),不在饒稅之限;滿(mǎn)一年以上,許從本司根究,責(zé)罰施行”。

(三)作為監(jiān)視手段的宴犒制度。宋朝口岸貿(mào)易管理的理念是,強(qiáng)制與鼓勵(lì)兩手的交替使用,恩威并施,將進(jìn)行海外貿(mào)易的中外商人“招致”市舶司和驛站,不接受監(jiān)管則處于重罰。雍熙(984—987年)中,朝廷下令,“商人出海外蕃國(guó)販易者,令并詣兩浙司市舶司請(qǐng)給官券,違者沒(méi)入其寶貨”。不過(guò),隨著民間貿(mào)易的范圍越來(lái)越寬,處罰也在減輕。

太平興國(guó)初,私與蕃國(guó)人貿(mào)易者,計(jì)直滿(mǎn)百錢(qián)以上論罪,十五貫以上黥面流海島,過(guò)此送闕下。淳化五年申其禁,至四貫以上徒一年,稍加至二十貫以上,黥面配本州為役兵。

強(qiáng)制中外商人到設(shè)有市舶司的通商港口接受監(jiān)管的措施,顯得過(guò)于冷酷,于是,宋朝廷采取了頗有人性化的管理方法與之配套,嚴(yán)厲之中不乏溫情,還有犒賞制度、災(zāi)難救濟(jì)措施等,可謂是恩威并施。宋朝犒賞中外客商的措施之一,便是按照中國(guó)人喜宴樂(lè)的風(fēng)俗,在中外商人出發(fā)離港或歸來(lái)入港之際設(shè)宴犒賞,并為此備有專(zhuān)款。當(dāng)朝廷因財(cái)政問(wèn)題打算終止時(shí),紹興二年(1132年)六月二十一日廣南東路經(jīng)略安撫提舉市舶司上奏,乞求保留:

廣州自祖宗以來(lái),興設(shè)市舶,收課入倍于他路。每年發(fā)舶月分,支破官錢(qián),管設(shè)津遣,其番漢綱首、作頭、梢工等人,各令與坐,無(wú)不得其歡心。非特營(yíng)辦課利,蓋欲招徠外夷,以致揉遠(yuǎn)之意。舊來(lái)或遇發(fā)舶眾多,及進(jìn)貢之國(guó)并至,量增添錢(qián),數(shù)亦不滿(mǎn)二百余貫,費(fèi)用不多,所悅者眾。

今準(zhǔn)建炎二年七月敕,備坐前提舉兩浙市舶吳說(shuō)箚子,每年宴犒諸州所費(fèi)不下三千余貫,委是枉費(fèi),緣吳說(shuō)即不曾取會(huì)本路設(shè)蕃,所費(fèi)數(shù)目例蒙指揮寢罷,竊慮無(wú)以招邀遠(yuǎn)人,有違祖宗故事,欲乞依舊犒設(shè)。

此奏獲得批準(zhǔn)。犒賞之舉,對(duì)朝廷來(lái)說(shuō)可謂是一舉兩得,一可監(jiān)督商人,二可激勵(lì)商人。在那個(gè)專(zhuān)制的時(shí)代,被政府官員宴請(qǐng)可謂商人榮耀之事。所以,即使是備戰(zhàn)歲月,朝廷在財(cái)政緊張,需要“減省冗費(fèi)”、緊縮開(kāi)支的情況下,也不輕易廢除這項(xiàng)慣例,朝廷“每遇海商往舶,依舊例支送酒食”。以上研究可見(jiàn),獎(jiǎng)勵(lì)告密措施、臨水犒賞措施是公憑體制的補(bǔ)救措施。宋朝重視對(duì)航海貿(mào)易和中外商人的監(jiān)管和保護(hù),獎(jiǎng)勵(lì)和處罰兼施,具有靈活性和柔韌性。

四、宋以建構(gòu)朝貢體系來(lái)消解公憑制度監(jiān)管外貿(mào)的盲區(qū)

宋朝設(shè)置市舶司,嚴(yán)格公憑發(fā)放手續(xù),著重把握中外商客離岸出海和返航上岸,中外商人從哪里出海,還必須從該港口返回,從哪個(gè)市舶司領(lǐng)取公憑,還必須到該市舶司交還公憑。即使這樣也很難達(dá)到管理的預(yù)期目標(biāo),因?yàn)楣珣{文書(shū)查驗(yàn)的監(jiān)管措施中存在著盲區(qū)。為消除盲區(qū),在行政手段和法律手段之外,宋朝還采取了外交措施。

(一)遠(yuǎn)航宋商在航行途中及在抵達(dá)國(guó)家的活動(dòng)成為監(jiān)管的盲區(qū)。宋朝廷對(duì)于本國(guó)商人赴海外貿(mào)易,在進(jìn)出港口和運(yùn)載貨物等方面的管理非常嚴(yán)格,“臨水送之”成為慣例,但是,海舶離岸之后的遠(yuǎn)航途中,是否選擇某個(gè)夜晚,在個(gè)別隱秘之處(比如海島之上),搭載走私貨物,藏匿人員,就宋朝海防力量,難以監(jiān)督仔細(xì),這就是監(jiān)管的盲區(qū)。比如,公憑中明文規(guī)定:“不許典販兵甲器仗,及將帶女口、奸細(xì)并逃亡軍人,處違,應(yīng)一行所有之物并沒(méi)官”。拐賣(mài)人口是中國(guó)長(zhǎng)期存在的一大社會(huì)問(wèn)題,其時(shí)西北連年戰(zhàn)爭(zhēng),難免出現(xiàn)逃兵,航海貿(mào)易遠(yuǎn)涉異域,為犯罪提供了成功逃避的可能。官家難以在中途上船,權(quán)宜之計(jì)是讓船上的人互相監(jiān)督。為此,宋朝將保甲制度也延伸到船上,全體船員被分成若干甲,船主任綱首,下設(shè)部令、水手長(zhǎng)、雜事等職務(wù),分工明確,并在公憑中詳細(xì)注明,以便于對(duì)方國(guó)家的查對(duì)、協(xié)管。渡海商人有時(shí)還需要請(qǐng)本地有勢(shì)力的人(即“物力戶(hù)”)擔(dān)保才能獲得公憑。此“物力戶(hù)”顯然有官方背景,1105年到日本貿(mào)易的商人李充,有鄭裕、鄭敦仁、陳佑為他擔(dān)保。至于綱首,有時(shí)則以“承信郎”“忠訓(xùn)郎”之類(lèi)的低級(jí)官職加以籠絡(luò)。倘若綱首貪婪,與船員伙同,勾結(jié)海島,這一權(quán)宜之計(jì)就失效了。

所以,最穩(wěn)妥的方法是請(qǐng)求海舶到達(dá)國(guó)協(xié)助監(jiān)督。故市舶司要求商人出港前必須先聲明此行目的地所在國(guó),由政府批準(zhǔn)備案,當(dāng)?shù)厥胁八景l(fā)給“公憑”,回國(guó)后上交經(jīng)過(guò)對(duì)方國(guó)家(目的國(guó))查證的已經(jīng)到達(dá)該國(guó)的憑據(jù)。例如宋崇寧四年(1105年)六月派發(fā)赴日宋商的公憑,最后特別注明:“右出給公憑,付綱首李充收?qǐng)?zhí),稟前須[項(xiàng)]敕牒指揮,前去日本國(guó),經(jīng)他(國(guó))回,赴本州市舶務(wù)抽解,不得隱匿透越。如違,即當(dāng)依法根治施行”。該公憑中還要求商船“所旨之國(guó),給與引牒,付次捺印”。此即是宋朝對(duì)日本委托監(jiān)管的正式請(qǐng)求。至于日本如何應(yīng)對(duì),將在下文中分析。日本當(dāng)時(shí)也嚴(yán)格管理宋商等外國(guó)人員的入境,既防止本國(guó)情報(bào)外泄至宋,也是擔(dān)心刀伊侵入的謹(jǐn)慎之舉,顯然有共同的訴求。

(二)宋朝運(yùn)用“朝貢貿(mào)易”建構(gòu)朝貢體系的目的和意義。對(duì)于宋朝廷來(lái)說(shuō),利用“朝貢貿(mào)易”的利益誘惑,建立開(kāi)放的朝貢體系,讓“海上絲綢之路”沿線(xiàn)上更多的國(guó)家參與該體系,不僅有利于消除市舶司以履行公憑文書(shū)的必要手續(xù)來(lái)監(jiān)管造成的盲區(qū),推行公憑制度增加國(guó)庫(kù)收入,還有利于維護(hù)以宋朝為中心的亞洲交易網(wǎng)絡(luò)安全,保持航海貿(mào)易的繁榮以及體系內(nèi)部的和諧。

一紙公憑本身無(wú)法監(jiān)督活人的行為。宋朝商人是否達(dá)到其在公憑中所申請(qǐng)到達(dá)的國(guó)家?該國(guó)如何應(yīng)對(duì)宋朝廷和市舶司的監(jiān)管委托?宋朝有貿(mào)易關(guān)系的海外諸國(guó)如何檢證宋商攜帶的公憑,并依照公憑驗(yàn)證隨船貨物、人員,出具相關(guān)證明文件,交宋商帶回宋朝,返回出發(fā)港口的市舶司查證、備案?如果商人航海到達(dá)的對(duì)象國(guó)是與宋朝有朝貢、冊(cè)封關(guān)系的“朝貢國(guó)”,則可以委托其協(xié)同管理,讓對(duì)象國(guó)依據(jù)公憑記載內(nèi)容查證登陸商船一應(yīng)人、貨,并出具證明交還,這樣,公憑才能取得有效的監(jiān)督功能。如果該國(guó)不是朝貢體系的成員國(guó),不認(rèn)真查驗(yàn)公憑,不給宋朝出具有效證明,則公憑中規(guī)定的處罰,“諸海商冒越至所禁國(guó)者,徒三年,配千里”,也成為一紙空文,無(wú)法起到威懾商人的作用。

為擴(kuò)大航海貿(mào)易的規(guī)模,即使不是朝貢貿(mào)易成員國(guó),宋朝也同意與它們貿(mào)易,以貿(mào)易之利加以誘導(dǎo),逐步將私貿(mào)易納入公貿(mào)易,使對(duì)象國(guó)最終加入朝貢體系,讓朝貢貿(mào)易統(tǒng)括一切貿(mào)易。即使是對(duì)經(jīng)常與之發(fā)生邊境沖突的西夏,關(guān)系緩和之時(shí)與其榷場(chǎng)貿(mào)易,且“非官市者聽(tīng)與民交易,入貢至京者縱其為市”,顯然是鼓勵(lì)西夏加入朝貢體系。故宋朝對(duì)“絲綢之路”沿線(xiàn)國(guó)家參加朝貢體系的要求很寬泛,“只需要履行了中國(guó)方面規(guī)定儀式和手續(xù)”,就可以建立互惠的貿(mào)易關(guān)系,這一手續(xù)包括參加國(guó)的“朝貢”和中國(guó)的“冊(cè)封”兩大儀式。諸多海外國(guó)家與宋朝建立和保持貿(mào)易關(guān)系,于宋朝有利,故對(duì)于宋朝來(lái)說(shuō),如果不能將日本這樣的國(guó)家納入朝貢國(guó)、朝貢體系之內(nèi),則應(yīng)利用宋貨(即日語(yǔ)所謂的“唐物”)將其納入宋朝主導(dǎo)的“朝貢貿(mào)易圈”之內(nèi)。宋朝有此經(jīng)濟(jì)實(shí)力和文化軟實(shí)力,宋日之間在這一方向上的努力基本上是成功的。

宋朝雖然希望日本國(guó)加入朝貢體系,使其成為朝貢貿(mào)易國(guó)之一員,但不委曲求全,堅(jiān)持原則(奉表稱(chēng)臣),對(duì)冒充日本使節(jié)向宋朝廷朝貢者不予接待。比如,出生于河南省汝南郡的周良史,是中日混血兒,擁有日本國(guó)籍,仁宗天圣四年(1026年)十月,周良史竟然敢冒稱(chēng)“日本國(guó)大宰府進(jìn)貢使”,要求通過(guò)明州市舶司向宋仁宗朝貢。此事中國(guó)史籍有載:

明州言市舶司牒。日本國(guó)大宰府進(jìn)奉使周良史狀:奉本府都督之命,將土產(chǎn)物色進(jìn)奉。本州看詳,即無(wú)本處章表,未敢發(fā)遣上京,欲令明州只作本州意度,諭周良史:緣無(wú)本國(guó)表章,難以申奏朝廷,所進(jìn)奉物色如肯留下,即約度價(jià)例回答,如不肯留下,即卻給付曉示令回。從之。

宋朝廷下詔依從明州作法,就是因?yàn)橹芰际窙](méi)有攜帶日本朝廷的表章(即“國(guó)書(shū)”),故不承認(rèn)其有朝貢資格,不接受其所謂的貢品,明州、朝廷皆不許其進(jìn)京。

(三)鼓勵(lì)商人海外招誘而禁止其冒充國(guó)使損害國(guó)家尊嚴(yán)。宋朝廷為鼓勵(lì)更多的海外國(guó)家加入朝貢貿(mào)易體系,廣泛發(fā)動(dòng)民間力量來(lái)廣招外商,再引導(dǎo)其所在國(guó)家加入宋朝主導(dǎo)的“華夷秩序”。宋朝獎(jiǎng)勵(lì)招商的政策,吸引了參與航海貿(mào)易的中國(guó)商人,據(jù)載,紹興六年(1136年),“知泉州連南夫奏請(qǐng),諸市舶綱首能招致舶舟,抽解貨物,累價(jià)及五萬(wàn)貫、十萬(wàn)貫者,補(bǔ)官有差”,諸多商人因此升官?！叭缓Ｉ倘朕?以興販為招誘,僥幸者甚眾”,或期以升官,或期以發(fā)財(cái)。因此,朝廷元豐八年(1085年)九月下詔,“許海舶附帶外夷入貢及商販”,施行不久,導(dǎo)致“海舶擅載外國(guó)入貢”。

更有甚者,一些膽大的商人因此冒充宋朝廷使節(jié),在海外干出有損大宋國(guó)家尊嚴(yán)的事。故朝廷在發(fā)放給商人攜帶出海的“公憑”中,特書(shū)“勘會(huì)商販人,前去諸國(guó),并不得妄稱(chēng)作奉使名目,及作表章,妄有稱(chēng)呼。并共以商販為名,如合行移文字,只依陳訴州縣體例,具狀陳述”。明確船員身份和組成,防止出海商人冒充國(guó)家使節(jié),故公憑中特別注明持有者商人或使節(jié)的身份,目的是保證中外官方關(guān)系、朝貢貿(mào)易的嚴(yán)肅性。

根據(jù)日本方面的史料記載,中國(guó)商人為赴日本貿(mào)易,違反兩國(guó)的規(guī)定,隱瞞身份,冒充使節(jié)之類(lèi)的事件時(shí)有發(fā)生。例如藤原實(shí)資的《小右記》寬仁四年(1020年)九月十四日條記載,平安朝廷公卿“定申大宋國(guó)商客來(lái)著事”、“定申大宰言上解文并大宋國(guó)商客解文等事、綱首文”時(shí),因宋商“年紀(jì)不幾參來(lái),須從回卻”。而大宰府的官員、部分公卿因宋商“申感當(dāng)今之德化參來(lái)之由”,朝議“宜被安置”。大宰府官員是以宋商所謂的“歸化”,粉飾日本朝廷的德化,討好當(dāng)權(quán)者,故不抄呈公憑,“不進(jìn)正文進(jìn)案文”,而且解文中的年號(hào)“前后相違,又不圖進(jìn)人形、衣裝”。在宋商方面來(lái)看,在違反日本年紀(jì)制度,不被允許上岸的時(shí)候,便不遵守公憑約束,冒充宋朝的朝貢使節(jié),或稱(chēng)愿意“歸化”日本,也是看準(zhǔn)了日本一部分人自大的虛榮心、“小中華”的心態(tài)。為了防止商人冒充使節(jié)朝貢蠻夷之國(guó)而損害國(guó)家尊嚴(yán),北宋政府是嚴(yán)格管理的,故在公憑中特別注明其身份。在10世紀(jì),東亞國(guó)際交往中,隱瞞身份或身份欺騙是常有的事,日僧成尋來(lái)宋時(shí)就曾隱瞞身份。

中日之間在日本894年停止派遣遣唐使,中斷朝貢貿(mào)易關(guān)系之后,一直保持著民間貿(mào)易聯(lián)系,因?yàn)槠桨渤⒁惨蕾?lài)大宰府專(zhuān)賣(mài)貿(mào)易支撐財(cái)政。宋朝廷也一直默契配合,支持赴日宋商做招誘日本的工作,宋商在日本不斷結(jié)交公卿重臣。1072年,日僧成尋偷渡來(lái)宋朝巡禮求法。1073年成尋讓弟子賴(lài)緣、快宗、惟觀、心賢、善久五人回國(guó)時(shí),宋朝神宗竟順便“賜預(yù)大宋皇帝志送日本御筆文書(shū)”,并贈(zèng)給日本朝廷金泥《法華經(jīng)》等物,讓成尋的五位弟子乘宋朝商人孫忠的船返回日本,且讓宋朝僧人悟本同行。悟本是成尋在宋朝收的弟子,宋朝廷批準(zhǔn)他出家和到日本,有委托其為招撫使節(jié)的意思。恰恰是彼此的尊嚴(yán),阻礙了朝貢貿(mào)易關(guān)系的恢復(fù)。

宋朝對(duì)日本的這一招撫工作最終在平清盛身上取得成功。武家出身的平氏務(wù)實(shí),1167年平清盛任太政大臣,知道與宋貿(mào)易的巨大經(jīng)濟(jì)實(shí)惠,故宋商往來(lái)密切,在攝津(今大阪北部)的私人別墅招待宋商,不惜耗費(fèi)巨資建筑兵庫(kù)港口“大輪田泊”,便于商船來(lái)航貿(mào)易。在宋商的招誘下,1170年,日本太政大臣平清盛在攝津自己的福原別莊內(nèi)招待宋朝商人時(shí),特意邀請(qǐng)后白河上皇出席,并與后白河上皇一起召見(jiàn)了宋朝商人。在上皇參拜日本的圣地之一嚴(yán)島時(shí),使用宋朝的商船作為上皇的御船,嚴(yán)島已成為宋日航海貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站。1170年宋商回國(guó)時(shí),平清盛遣使一同來(lái)宋朝貢。1172年,南宋通過(guò)明州刺史向日本朝廷送去了牒狀和禮物。據(jù)載,“宋明州刺史寄使舶,稱(chēng)天子之使。贈(zèng)法皇之物,則書(shū)曰:‘賜日本國(guó)王(物色)。’云云。又特寄入道相國(guó)平凈海,曰:‘送日本國(guó)太政大臣。’云云”。若不是源平爭(zhēng)霸中平氏一門(mén)失敗,日本12世紀(jì)便成為宋朝貢體系中的一員了。

五、與非朝貢體系成員國(guó)協(xié)商管理出境貿(mào)易宋商的可能

漢唐以來(lái),中國(guó)一直在規(guī)范亞洲乃至亞歐大陸廣大范圍內(nèi)國(guó)家、民族貿(mào)易的游戲規(guī)則,許多國(guó)家、民族接受了中國(guó)的貿(mào)易規(guī)則及其所負(fù)載的文化理念。至宋朝,非朝貢體系成員的海外諸國(guó)如何與宋協(xié)商?這些國(guó)家又是如何配合宋朝查驗(yàn)公憑的監(jiān)管方式?這些都要看它們對(duì)中國(guó)貿(mào)易規(guī)則和文化禮儀的理解和接受程度。

(一)影響非朝貢體系成員國(guó)日本等與宋協(xié)商配合的原因。日本朝廷因其民族自尊心,因其“小中華”的觀念,并未接受中國(guó)的邀請(qǐng)而加入朝貢體系,哪怕是采取曖昧的儀式也讓自尊自大的日本公卿敏感。但從日本方面保留的史料看,作為非體系成員國(guó)的日本,間接地協(xié)助了宋朝,進(jìn)行了相應(yīng)的管理,其實(shí)是出于日本本國(guó)海防和貿(mào)易管理的需要,出于日本上層社會(huì)對(duì)于“唐物”的崇拜,非主觀上愿意協(xié)助宋朝,但客觀上達(dá)到了協(xié)商管理的效果。

宋商李充崇寧四年(1105年)之所以能夠再次去日本,是因?yàn)?102年到日本貿(mào)易,1104年歸國(guó)時(shí)上交了日本朝廷出具的證明文件。上次歸國(guó)若未帶有相關(guān)證明,1105年這次宋朝官員是不會(huì)再次發(fā)給他公憑,讓他出境的。同宋朝一樣,平安朝廷也依賴(lài)航海貿(mào)易之利,極力維護(hù)專(zhuān)賣(mài)之利益,掌控專(zhuān)賣(mài)權(quán),因?yàn)榍f園經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)威脅到國(guó)家財(cái)政,故日本朝廷對(duì)進(jìn)出口岸的宋商的管理非常嚴(yán)格,在大宰府下設(shè)有專(zhuān)門(mén)的“警固所”,負(fù)責(zé)沿海巡邏,既警備海盜騷擾,防止宋商偷渡登陸,也監(jiān)視并防止日本莊園主與宋商進(jìn)行走私貿(mào)易,更防止日本人偷渡出國(guó)。每有宋商船靠岸,警固所官員必登船檢查,然后向大宰府報(bào)告,大宰府立即派使者攜帶通事(翻譯人員)詢(xún)查宋商,并做詳細(xì)筆錄,然后府使整理文書(shū)上報(bào),再由大宰府上報(bào)朝廷。上報(bào)朝廷的文書(shū)中,除了抄錄的宋商攜來(lái)的“公憑”外,還有“申請(qǐng)文書(shū)”和“存問(wèn)記”等。朝廷接到一應(yīng)文書(shū)之后,開(kāi)會(huì)討論處理原則,再特派專(zhuān)賣(mài)使節(jié)通知大宰府。

日本長(zhǎng)治二年(1105年)八月二十日,宋泉州商人李充一行所乘商船進(jìn)入日本“筑前國(guó)那珂郡博多津,志駕島前海”海,隨即在警固所的監(jiān)視下入港停泊,依照慣例上報(bào)“解文”,等候大宰府派遣官員前往登記、調(diào)查。八月二十二日,大宰府依例派府使,宰直為末、通事巨勢(shì)友高等前往查問(wèn)“綱首姓名,參來(lái)由緒”等,記錄“存問(wèn)大宋國(guó)客記”,簡(jiǎn)稱(chēng)“存問(wèn)記”,即詢(xún)問(wèn)宋商姓名、赴日原因,以及“隨身貨物、本鄉(xiāng)之公憑、人徒交名、乘船勝載”等筆錄,再向朝廷報(bào)告?zhèn)浒浮Ｒ颉吧枯d在所進(jìn)之本鄉(xiāng)公憑”,大宰府詢(xún)問(wèn)的一切,宋商往往不另外在開(kāi)列清單。由此可見(jiàn),日本方面是要查驗(yàn)宋商所攜帶的宋朝頒發(fā)的公憑真?zhèn)蔚葍?nèi)容。

(二)非朝貢體系成員國(guó)日本配合查驗(yàn)公憑的成功案例。漢唐以來(lái),中國(guó)歷朝政府規(guī)范了亞洲乃至亞歐大陸廣大領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際貿(mào)易的交易方式、慣例或管理規(guī)則,日本則完全適應(yīng)了其理念,并吸納了唐宋“華夷秩序”觀念和朝貢貿(mào)易體制,故日本大宰府查驗(yàn)登陸的宋商公憑、貨物等,如同現(xiàn)代海關(guān)查驗(yàn)護(hù)照一般,非常嚴(yán)格。日《朝野群載》一書(shū)保存有延久二年(1070年)十二月、應(yīng)德二年(1085年)十月廿九日的兩件“陣定書(shū)”,均論及宋朝商人公憑的查驗(yàn)問(wèn)題、貿(mào)易的批準(zhǔn)與否問(wèn)題。具體討論情形和內(nèi)容,可以參考下文對(duì)1118年的一次日本宮廷會(huì)議的介紹。

這次陣定討論的內(nèi)容是,在宋商所攜公憑丟失的情況下,日本朝廷是否可以為他出具返牒?與會(huì)的一位大臣在他的日記《中右記》中記載了討論的結(jié)果:

承久六年(元永元年,1118),二月晦日,大宋國(guó)客商陳次明申給本朝返牒,可歸唐事。人人一同被申云:本自無(wú)牒,日本國(guó)書(shū)付客商申請(qǐng)遣返牒事,忽不可有也。先年下知,件日被回卻處,今年又來(lái)著,何又可申請(qǐng)?jiān)?如初可被回卻者。

因宋商陳次明未攜“牒”(公憑)來(lái),從三月到六月,日本朝廷召集博士、公卿反復(fù)討論給予反牒有違宋朝慣例?最后議定不給宋商反牒。以上可見(jiàn),宋日在這一問(wèn)題上的處理是相當(dāng)默契的。中日成功的協(xié)商和配合的一個(gè)例子是明代的中日“勘合貿(mào)易”,日本此時(shí)成為中國(guó)的朝貢國(guó),由明朝給日本發(fā)放“勘合符”作為朝貢貿(mào)易的憑信。

在宋代,中日兩國(guó)貿(mào)易往來(lái)一直在冷淡的政治下、嚴(yán)格的管理中火熱地進(jìn)行著,一些宋朝商人如朱仁聰、周文德、陳詠、孫忠等都曾多次往返中日之間,有的多達(dá)五六次以上。為了維持中日貿(mào)易的繁榮,日本朝廷對(duì)宋朝商人盡量提供一定的供給和保護(hù)。據(jù)《百練抄》記載,1058年閏十二月,大隅國(guó)人將漂流到此的宋人守道利殺害,平安朝廷依律定其罪名。此足見(jiàn)平安朝廷能秉持國(guó)際道義,否則,宋朝商人也不敢冒險(xiǎn)到日本貿(mào)易,這是日本朝廷不希望看到的事情。

(三)日本對(duì)進(jìn)出其口岸的監(jiān)管?chē)?yán)于宋朝。絲綢之路沿線(xiàn)國(guó)家國(guó)情不同,對(duì)于外國(guó)移民接納的態(tài)度也存在很大差距。日本不同于東南亞,嚴(yán)格限制往來(lái)移民,強(qiáng)調(diào)移民的“歸化”,外國(guó)逃犯很難在日本隱匿。故對(duì)宋朝公憑中提出嚴(yán)查“將帶女口、奸細(xì)并逃亡軍人”的要求,日本能夠認(rèn)真協(xié)助執(zhí)行。日本朝廷要求大宰府呈交有關(guān)宋商的詳細(xì)資料,具體包括宋商登陸地點(diǎn)的解狀(大宰府解狀、肥前國(guó)解狀)、存問(wèn)日記、宋國(guó)奉國(guó)軍(明州)市舶司公憑案、乘員交名、新入宋人形體衣裳色繪圖、貨物解文和市物解文等等,幾乎囊括了現(xiàn)代貿(mào)易海關(guān)通關(guān)所必需的所有文件。在沒(méi)有照相機(jī)的古代,日本官府要求畫(huà)師描繪中國(guó)商人的圖像,以存檔備考,這種做法一直延續(xù)到江戶(hù)時(shí)代對(duì)赴日本的清朝商人的監(jiān)管。以下《貴領(lǐng)問(wèn)答》的記載是日本朝廷給宋商陳和卿畫(huà)像的最好證據(jù)。

東大寺大佛其功已成,鑄師唐人今朝可歸本國(guó)云云,誠(chéng)是權(quán)化之所為,神明之結(jié)構(gòu)也。彼唐人雖欲召覽,異朝殊俗輒不可入禁里,兼又回卻,可謂遺恨,可令計(jì)申給者,依天氣執(zhí)達(dá)如件。

唐人事,寬平法皇御宇,召覽畫(huà)工,后日令悔給,被誡新主,本朝人猶如此,況于異朝人者?遠(yuǎn)方殊俗人來(lái)入朝者,所在官司各造圖,畫(huà)其容狀衣服,具序名號(hào)處所并風(fēng)俗,隨訖奏聞,公式令文如此者,畫(huà)其容貌,可備叡覽與,以此旨可令奏聞之狀如件。

朝廷得到以上公憑、詢(xún)問(wèn)記錄、圖像等文書(shū)之后,會(huì)召開(kāi)會(huì)議討論處理方法,有時(shí)還要召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的宮廷會(huì)議(當(dāng)時(shí)稱(chēng)“陣定”)。藤原道長(zhǎng)的《御堂關(guān)白記》寬弘六年九月八日條的日記載,“又糺定可言上由定申,宋人仁旺等來(lái)著事,定申可返遣由”,足見(jiàn)對(duì)宋商的接納與否也成為日本宮廷會(huì)議的內(nèi)容。宋朝商人得以在日本定居并非易事,相對(duì)于宋朝對(duì)外國(guó)商人的開(kāi)放,日本要封閉很多。

(四)通過(guò)商人傳遞文書(shū)引渡逃逸者。宋朝與非朝貢國(guó)日本之間有許多成功協(xié)商監(jiān)管的案例,比如在引渡逃逸者方面的協(xié)商。如果宋朝廷和地方官懷疑有商人搭載嫌疑犯到某國(guó),會(huì)通過(guò)其他商人向有關(guān)國(guó)家發(fā)送牒文,請(qǐng)求對(duì)方協(xié)同查尋、遣返。宋朝法律對(duì)海商出海返回有一定的規(guī)定期限,預(yù)期會(huì)發(fā)牒文到相關(guān)國(guó)家查問(wèn)。例如,宋“元豐肆年陸月初貳日”,為督促日本遣返孫忠、劉琨父子,明州曾通過(guò)商人王端向日本送達(dá)的以下牒文:

大宋國(guó)明州牒日本國(guó)

當(dāng)州勘會(huì),先差商客孫忠等,乘載日本國(guó)通事僧仲回,及朝廷回賜副物色前去,至今經(jīng)隔歲月,未見(jiàn)回還。訪(fǎng)聞得在彼,載有本朝商人劉琨父子,□□□說(shuō)事端欺,或本國(guó)致遷延久不為發(fā)遣,須至公文,牒具如前事。須牒日本國(guó),候牒到請(qǐng)狀,捉逐人國(guó)商客舟船,傳送赴州,以憑依法斷,遣狀,其孫忠等亦請(qǐng)疾發(fā)遣回歸本州,不請(qǐng)留滯,謹(jǐn)牒。

宋朝的這一協(xié)商文書(shū)及協(xié)助要求,得到了日本朝廷的回應(yīng)。為了調(diào)查處理此事,日本朝廷調(diào)來(lái)王端的“存問(wèn)日記,人徒交名,府解”,以及當(dāng)初“孫忠、劉琨又吳濟(jì)參來(lái)存問(wèn)日記,府解”,并給出了處理意見(jiàn),要求傳喚孫忠,加以調(diào)查,以此回復(fù)宋朝。再如,紹熙元年(1191年)六月,宋朝致書(shū)大宰府,要求懲罰在日的宋人綱首楊榮、陳太。以上可見(jiàn),宋朝與非朝貢國(guó)日本之間有較為暢通的協(xié)商渠道,也說(shuō)明日本方面在意宋朝的朝貢貿(mào)易體系及其規(guī)則,有意配合。

注 釋?zhuān)?/p>

① 航海貿(mào)易,或稱(chēng)“海外貿(mào)易”,但“海外”一詞有自我為中心,強(qiáng)調(diào)中國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易,而有忽略海外來(lái)華貿(mào)易之嫌。若依據(jù)宋市舶司在規(guī)定口岸發(fā)放和驗(yàn)收公憑的特征,亦可稱(chēng)“口岸貿(mào)易”。

② 自日本學(xué)者桑原騭藏的《浦壽庚考》及《唐宋貿(mào)易港研究》(中譯本,1935年由商務(wù)印書(shū)館出版)等研究成果問(wèn)世以后,中國(guó)方面與海外貿(mào)易的相關(guān)研究成果眾多。這里只能對(duì)其中側(cè)重海外貿(mào)易管理的成果(1978年以來(lái)的)簡(jiǎn)單列舉。著作有陳高華、吳泰的《宋元時(shí)期的海外貿(mào)易》(1981),李金明、廖大珂的《中國(guó)古代海外貿(mào)易史》(1995)、黃純艷的《宋代海外貿(mào)易》(2003);論文有鄭世剛的《宋代海外貿(mào)易的官方經(jīng)營(yíng)問(wèn)題——兼與蔡美彪、朱瑞熙等同志商榷》(《學(xué)術(shù)月刊》1980年第12期)、張中秋、陳景良的《宋代吸引外商的法律措施敘論》(《法學(xué)研究》 1993年第4期)、胡滄澤的《宋代福建海外貿(mào)易的管理》(《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版》1995年第1期)等。

③ 日本學(xué)者藤田豐八的《宋代市舶司與市舶條例》算是開(kāi)山之作,中國(guó)學(xué)者改革開(kāi)放以來(lái)的代表論文則有漆俠的《宋代市舶抽解制度》(《河南大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版》 1985年第1期)、廖大珂的《宋代市舶的抽解、 禁榷、 和買(mǎi)制度》(《南洋問(wèn)題研究》1997年第1期)、廖大珂的《試論宋代市舶司官制的演變》(《歷史研究》1998年第3期)、章深的《市舶司對(duì)海外貿(mào)易的消極作用——兼論中國(guó)古代工商業(yè)的發(fā)展前途》(《浙江學(xué)刊》2002年第6期);代表性的專(zhuān)著有鄭有國(guó)的《中國(guó)市舶制度研究》(2004)等;學(xué)位論文有楊文新《宋市舶司研究》(陜西師范大學(xué)博士學(xué)位論文,2004)等。

⑥ (宋)李燾撰:《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》第2冊(cè),北京:中華書(shū)局版標(biāo)點(diǎn)本,1979,第213頁(yè)。

⑦ (元)脫脫等:《宋史》卷一六七《職官志》七,北京:中華書(shū)局標(biāo)點(diǎn)本,1977年,第3971頁(yè)。

⑩參見(jiàn)漆俠:《宋代經(jīng)濟(jì)史》(下冊(cè)),上海:上海人民出版社,1988年,第1032頁(yè)。