潘寧宇，司 潔

(嘉興學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，浙江嘉興 314001)

回指是“語(yǔ)法描寫(xiě)中用來(lái)指一個(gè)語(yǔ)言單位從先前某個(gè)已表達(dá)的單位或意義(先行語(yǔ))得出自身釋義的過(guò)程或結(jié)果” 。[1]回指研究的焦點(diǎn)之一就是以回指語(yǔ)為出發(fā)點(diǎn)，利用各種語(yǔ)言及非語(yǔ)言因素的制約作用，探尋回指語(yǔ)或回指項(xiàng)與其真正的先行語(yǔ)或先行項(xiàng)之間的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)。[2]關(guān)于回指的制約因素，已有研究涉及句法、語(yǔ)用、功能、認(rèn)知等不同層面，如基于句法視角的“管轄與約束理論(Government and Binding Theory)”[3]、基于功能視角的“話(huà)題連續(xù)模式(Topic Continuity Model)”[4]、基于語(yǔ)用視角的“荷恩等級(jí)關(guān)系(Horn Scale)”[5-6]、基于認(rèn)知視角的“可及性理論(Accessibility Theory)”[7-12]，等等?？v觀回指研究的歷史，可以發(fā)現(xiàn)一條從句內(nèi)回指到篇章回指的發(fā)展脈絡(luò)。[13]并且，隨著當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)逐步確立了語(yǔ)言是一種心理或認(rèn)知現(xiàn)象的觀點(diǎn)，[14]學(xué)者對(duì)回指選擇與確認(rèn)的討論不再局限于句法語(yǔ)言層面，而是進(jìn)一步深入到認(rèn)知思維層面?？傊?0年來(lái)回指研究成果豐碩，然而目前大部分研究所采用的語(yǔ)料基本以敘事性語(yǔ)篇(包括口語(yǔ))為主，對(duì)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的回指現(xiàn)象關(guān)注得并不多。另外，隨著我國(guó)科研實(shí)力穩(wěn)步提升，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的閱讀、產(chǎn)出、翻譯等活動(dòng)與日俱增 。有鑒于此，本文將聚焦于英漢學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的回指形式，展開(kāi)對(duì)比研究。

一、文獻(xiàn)綜述

(一)認(rèn)知視角下回指形式選擇制約因素

從認(rèn)知視角來(lái)看，“認(rèn)知凸顯(prominence)”是制約指稱(chēng)形式的核心要素，[15]簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，回指形式的復(fù)雜程度和回指對(duì)象實(shí)體在認(rèn)知層面的凸顯程度成反比：實(shí)體凸顯程度高，回指形式傾向于選擇零形式(?)或代詞形式，凸顯程度低，則回指形式傾向于選擇名詞形式表達(dá)。[8，10，16]實(shí)體凸顯度受語(yǔ)篇因素的制約，具體有哪些制約因素？這些因素如何影響凸顯度并最終影響回指形式選擇？這些具體問(wèn)題是學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。許余龍指出，先行語(yǔ)和回指語(yǔ)的語(yǔ)篇距離以及回指語(yǔ)的句法角色都會(huì)影響回指對(duì)象的認(rèn)知凸顯度，并對(duì)比分析了英漢不同回指形式對(duì)應(yīng)的可及性：兩者確實(shí)存在差異，英語(yǔ)傾向于選擇代詞形式表達(dá)高凸顯度概念，而漢語(yǔ)傾向于選擇零形式。[9-12]許余龍進(jìn)一步完善了Ariel的可及性理論和分析框架，不過(guò)因?yàn)橄嚓P(guān)研究主要還是基于可及性理論，所以只重點(diǎn)探討了語(yǔ)篇距離和句法角色兩個(gè)影響因素。Kibrik的研究引入了更多的影響因素，除語(yǔ)篇距離、句法角色外，還探討了語(yǔ)篇角色、回指對(duì)象生命度、可預(yù)測(cè)性等其他影響因素。[16]428-444在此基礎(chǔ)上還提出了一套賦值方案，就某個(gè)具體的回指語(yǔ)而言，把各項(xiàng)因素對(duì)應(yīng)的賦值相加，就可以得到一個(gè)認(rèn)知凸顯度的綜合值。需要指出的是，Kibrik的賦值方案并沒(méi)有確切的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)作支撐，在客觀性方面有所欠缺。姜承杰和徐曉東把語(yǔ)料分析、可接受度測(cè)試和閱讀實(shí)驗(yàn)相結(jié)合，從語(yǔ)言產(chǎn)出和理解兩個(gè)維度，探討了漢語(yǔ)中的代詞回指解讀發(fā)現(xiàn)，先行語(yǔ)為非生命體時(shí)，對(duì)應(yīng)的代詞更傾向于以零形式出現(xiàn)，且更傾向于充當(dāng)賓語(yǔ)。[17]可接受度測(cè)試和閱讀實(shí)驗(yàn)為回指研究提供了新的客觀證據(jù)，不過(guò)這兩項(xiàng)實(shí)驗(yàn)的重點(diǎn)在于代詞的回指解讀，不能將其直接照搬用于分析回指形式產(chǎn)出研究。綜合以往研究，不難看出學(xué)者認(rèn)同回指語(yǔ)對(duì)應(yīng)的實(shí)體的認(rèn)知凸顯度受多方面因素綜合影響的觀點(diǎn)。

(二)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的回指形式

以往的回指研究大多以口語(yǔ)、敘事語(yǔ)篇為語(yǔ)料，這并不意味著其他文體中的回指現(xiàn)象不值得研究。 “要全面深入地探討英漢指稱(chēng)詞語(yǔ)在表達(dá)可及性方面的異同，還必須分不同的文體和語(yǔ)域”[9]。目前，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中回指相關(guān)的研究多出現(xiàn)于“外殼名詞”研究中，[18-21]然而，嚴(yán)格來(lái)講外殼名詞研究不等同于回指研究，雖然回指是外殼名詞的一項(xiàng)重要語(yǔ)篇功能，但外殼名詞研究不限于回指功能，回指形式選擇更不是外殼名詞研究的重點(diǎn)。當(dāng)然，隨著越來(lái)越多的學(xué)者關(guān)注學(xué)術(shù)語(yǔ)篇，也有研究者專(zhuān)門(mén)聚焦學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的回指系統(tǒng)。劉東虹比較了三種書(shū)面文體中的英漢抽象實(shí)體回指，尤其是運(yùn)用語(yǔ)段表征理論重點(diǎn)分析了議論文中的抽象實(shí)體回指發(fā)現(xiàn)，英漢抽象實(shí)體回指之間存在著較多共性。[22]潘寧宇和司潔基于可及性理論分析了英漢學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的回指形式發(fā)現(xiàn)，它們確實(shí)存在特殊性，不過(guò)遺憾的是文章沒(méi)有進(jìn)一步探討語(yǔ)篇文體特征與回指形式選擇的關(guān)聯(lián)性。[23]

總之，近年來(lái)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中回指現(xiàn)象逐漸受到學(xué)者們重視，不過(guò)較少研究關(guān)注零形式、代詞、名詞這三類(lèi)復(fù)雜程度遞增的回指形式在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的分布趨勢(shì)。因此，英漢不同回指形式選擇傾向在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的獨(dú)特性值得研究。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)研究問(wèn)題

1. 學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中某個(gè)關(guān)鍵詞對(duì)應(yīng)不同回指形式的數(shù)量以及各項(xiàng)制約因素有哪些？其展現(xiàn)的選擇傾向與故事語(yǔ)篇中回指形式選擇傾向相比有何獨(dú)特性？

2. 學(xué)術(shù)語(yǔ)篇文體特征如何影響語(yǔ)篇回指形式的選擇傾向？

(二)數(shù)據(jù)收集

本研究探討英漢學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的回指形式，選擇學(xué)術(shù)論文為研究語(yǔ)料。從Elsevier 數(shù)據(jù)庫(kù)中隨機(jī)選取英語(yǔ)學(xué)術(shù)論文30篇，其中理工類(lèi)和人文類(lèi)論文各15篇；以同樣的標(biāo)準(zhǔn)從“中國(guó)知網(wǎng)”數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)隨機(jī)選取漢語(yǔ)論文30篇。此外，我們還選擇了英漢各6個(gè)故事語(yǔ)篇組成可比語(yǔ)料。

學(xué)術(shù)論文篇幅長(zhǎng)、信息量大，包含指稱(chēng)和回指數(shù)量多，而本研究的焦點(diǎn)是同一指稱(chēng)對(duì)象在不同語(yǔ)篇位置上的回指形式選擇問(wèn)題，因此，在具體分析過(guò)程中，我們從每篇論文引言部分選取一個(gè)關(guān)鍵詞，然后統(tǒng)計(jì)關(guān)鍵詞所對(duì)應(yīng)的不同回指形式。原因如下：一是語(yǔ)篇中指稱(chēng)形式眾多，然而大多數(shù)指稱(chēng)在語(yǔ)篇中只出現(xiàn)一次，沒(méi)有對(duì)應(yīng)的不同回指形式，不符合本文的研究目的。而關(guān)鍵詞在語(yǔ)篇中一定會(huì)被反復(fù)提及，每次提及都有一個(gè)回指形式，這些回指形式構(gòu)成了一個(gè)回指鏈，[24]這正契合本文的研究目的。二是引言是學(xué)術(shù)論文的起始部分，關(guān)鍵詞一般在引言部分就會(huì)被首次提及，并包含一個(gè)對(duì)應(yīng)的回指鏈。同時(shí)，引言部分已經(jīng)構(gòu)成了一個(gè)完整的語(yǔ)篇，考察引言中的回指形式，并不會(huì)損壞語(yǔ)篇和回指鏈的完整性，也避免了篇幅過(guò)長(zhǎng)帶來(lái)的不便。另外，為便于比照，對(duì)故事語(yǔ)篇，我們選取主要人物對(duì)應(yīng)的回指形式作為分析對(duì)象。

(三)語(yǔ)料標(biāo)注

回指形式的選擇受制于對(duì)應(yīng)實(shí)體表征在認(rèn)知層面的凸顯程度：實(shí)體凸顯程度較高，提取就比較容易，對(duì)應(yīng)回指形式傾向于簡(jiǎn)單；反之，凸顯程度較低的實(shí)體對(duì)應(yīng)較復(fù)雜的回指形式。這一觀點(diǎn)得到了認(rèn)知心理實(shí)驗(yàn)方面的支撐。[25-27]因此，影響語(yǔ)篇實(shí)體認(rèn)知狀態(tài)的因素就會(huì)影響回指形式的選擇，具體影響因素學(xué)者們有不同的闡釋?zhuān)琜7-11]，[12]80-115，[16]428-444，[17]綜合前人的分析框架，我們認(rèn)同回指形式選擇受多個(gè)因素制約的觀點(diǎn)。

本研究主要借鑒了Kibrik的多因素分析模型，從語(yǔ)篇距離、句法角色、語(yǔ)篇角色、生命度4個(gè)維度分析語(yǔ)料中回指形式的制約因素。[16]428-444選擇Kibrik的分析模型是因?yàn)槠淇蚣芊治龈?，覆蓋了Ariel、許余龍研究中的分析要點(diǎn)。根據(jù)需要，本研究調(diào)整了Kibrik的框架：首先，本研究焦點(diǎn)在于先行語(yǔ)和回指語(yǔ)這組關(guān)系，因此就不必把可預(yù)期性納入分析框架；其次，Kibrik過(guò)于強(qiáng)調(diào)定量分析，每個(gè)回指語(yǔ)最終都對(duì)應(yīng)一個(gè)綜合的認(rèn)知凸顯值，這種賦值體系缺乏實(shí)證依據(jù)，因此也不予采用。本文僅討論能夠通過(guò)觀察得到的制約因素對(duì)應(yīng)狀態(tài)，具體參數(shù)選擇語(yǔ)篇距離、句法角色、語(yǔ)篇角色、生命度。

1. 語(yǔ)篇距離

語(yǔ)篇距離指回指語(yǔ)和先行語(yǔ)之間的線(xiàn)性距離，語(yǔ)篇線(xiàn)性距離的延伸也代表時(shí)間的流逝，這和認(rèn)知記憶衰退有密切關(guān)系。參照許余龍和Kibrik的研究[12]82，[16]436，以回指語(yǔ)和先行語(yǔ)中間的小句間隔為參數(shù)，將無(wú)間隔設(shè)為0，之后依次遞增，間隔3句及以上設(shè)為≥3，數(shù)字越小代表認(rèn)知凸顯度越高。

2. 句法角色

從語(yǔ)篇視角分析回指并不否定句法對(duì)句內(nèi)成分的影響，根據(jù)許余龍、Keenan &Comrie的研究[11][28]，句法角色對(duì)應(yīng)的認(rèn)知凸顯度依次為：

SU主語(yǔ)>DO直接賓語(yǔ)>IO間接賓語(yǔ)> OBL傍語(yǔ)> GEN領(lǐng)屬語(yǔ)> OCOMP比較賓語(yǔ)

3. 語(yǔ)篇角色

如果指稱(chēng)對(duì)象是語(yǔ)篇的重要話(huà)題之一，那么往往會(huì)在語(yǔ)篇中重復(fù)多次，在整個(gè)語(yǔ)篇的心理表征中處于活躍狀態(tài)，凸顯度比較高；反之指稱(chēng)對(duì)象在語(yǔ)篇中屬于次要話(huà)題，甚至僅提及一次，則對(duì)應(yīng)凸顯度比較低。

4. 生命度

在語(yǔ)言學(xué)概念上，生命度是一種認(rèn)知參數(shù)，影響人們對(duì)萬(wàn)物的認(rèn)知。[29]本文借鑒Kibrik的方法，將指稱(chēng)對(duì)象生命度分為三個(gè)等級(jí)，從高到低依次是：人類(lèi)(human)>人類(lèi)之外的有生命物體(non-human animate)>無(wú)生命物體(inanimate)，分別對(duì)應(yīng)由高到底的認(rèn)知凸顯程度。[16]436

三、研究結(jié)果

(一)不同回指形式數(shù)量統(tǒng)計(jì)

在本學(xué)術(shù)論文語(yǔ)料中，回指形式共1278個(gè)，其中英語(yǔ)623個(gè)、漢語(yǔ)655個(gè)，兩者數(shù)量基本相當(dāng)。在英語(yǔ)回指形式中，零形式28個(gè)、代詞形式60個(gè)、名詞形式535個(gè)；漢語(yǔ)回指形式中，零形式125個(gè)、代詞形式34個(gè)、名詞形式496個(gè)。圖1和圖2是對(duì)應(yīng)的比例關(guān)系。

圖1和圖2非常清晰地顯示，在英漢論文語(yǔ)篇中，名詞形式回指語(yǔ)占了絕大多數(shù)，而這與我們?cè)诠适抡Z(yǔ)篇中統(tǒng)計(jì)的結(jié)果有明顯不同。英語(yǔ)故事語(yǔ)篇中回指形式共422個(gè)，其中零形式59個(gè)、代詞形式259個(gè)、名詞形式104個(gè)；漢語(yǔ)故事語(yǔ)篇中回指形式共439個(gè)，其中零形式183個(gè)、代詞形式111個(gè)、名詞形式145個(gè)。具體比例關(guān)系如圖3和圖4所示。

對(duì)比圖1至圖4發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的回指形式選擇均傾向于名詞形式，與故事語(yǔ)篇中的回指形式選擇傾向有明顯不同。

(二)回指形式選擇制約因素的對(duì)應(yīng)參數(shù)統(tǒng)計(jì)

根據(jù)認(rèn)知凸顯理論，回指形式選擇受制于多個(gè)制約因素，因此統(tǒng)計(jì)了每個(gè)回指形式對(duì)應(yīng)制約因素的參數(shù)。

1. 語(yǔ)篇距離

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，學(xué)術(shù)論文中回指形式對(duì)應(yīng)語(yǔ)篇距離的情況確實(shí)不同于故事語(yǔ)篇中回指形式對(duì)應(yīng)語(yǔ)篇距離的情況，具體結(jié)果如表1所示。

表1 英漢論文/故事語(yǔ)篇中回指形式語(yǔ)篇距離統(tǒng)計(jì)

表1中回指形式分布趨勢(shì)最大差異體現(xiàn)在名詞回指形式部分。故事語(yǔ)篇中，名詞回指語(yǔ)主要分布在較遠(yuǎn)語(yǔ)篇距離位置(間隔為2或≥3)。這與前人的分析結(jié)果一致，[7，9]也符合語(yǔ)篇距離與回指形式關(guān)系的理論觀點(diǎn)。而在論文語(yǔ)篇中，名詞回指語(yǔ)很大比例分布在較近語(yǔ)篇距離位置，英語(yǔ)語(yǔ)篇中為64.84%，漢語(yǔ)語(yǔ)篇中為77.21%。這也解釋了圖1、圖2和圖3、圖4之間的差異，因?yàn)榇罅枯^近語(yǔ)篇距離位置上的回指語(yǔ)選擇了名詞形式，自然就擠壓了這個(gè)位置上的零形式和代詞形式回指語(yǔ)，結(jié)果在論文語(yǔ)篇中，名詞回指形式占了大多數(shù)。

2. 句法角色

統(tǒng)計(jì)所有回指形式對(duì)應(yīng)的句法角色，發(fā)現(xiàn)論文語(yǔ)篇中的分布情況也不同于故事語(yǔ)篇中對(duì)應(yīng)的情況，具體見(jiàn)表2。

表2 論文語(yǔ)篇和故事語(yǔ)篇中回指語(yǔ)對(duì)應(yīng)的句法角色

表2顯示，論文語(yǔ)篇中回指語(yǔ)位于領(lǐng)屬語(yǔ)位置的比例(60.35%和51.91%)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于故事語(yǔ)篇中的比例(6.40%和12.98%)。表1的數(shù)據(jù)顯示論文語(yǔ)篇中大量名詞回指形式分布在較近語(yǔ)篇距離位置，重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)了這部分回指語(yǔ)對(duì)應(yīng)的句法角色(表3)后發(fā)現(xiàn)，非常明顯，這部分名詞回指形式中絕大多數(shù)位于領(lǐng)屬語(yǔ)位置。

表3 論文語(yǔ)篇中較近語(yǔ)篇距離位置名詞回指形式對(duì)應(yīng)的句法角色

3. 語(yǔ)篇角色與生命度

語(yǔ)篇角色和生命度兩個(gè)制約因素對(duì)應(yīng)的情況比較簡(jiǎn)單。語(yǔ)篇角色方面，論文語(yǔ)篇和故事語(yǔ)篇分別選取了關(guān)鍵詞和主要人物對(duì)應(yīng)的回指語(yǔ)為分析對(duì)象，兩者都是語(yǔ)篇的重要話(huà)題，對(duì)應(yīng)較高凸顯度。但在生命度方面，兩者存在明顯差異，論文關(guān)鍵詞探討的對(duì)象全部是“Cybersecurity、Internet memes、大數(shù)據(jù)、土地所有權(quán)”等抽象概念，對(duì)應(yīng)低生命度；而故事語(yǔ)篇中討論的回指對(duì)象均為“The Ugly Duckling、盤(pán)古”等具體人物或擬人化形象，對(duì)應(yīng)高生命度。

(三)論文語(yǔ)篇中回指形式選擇的特殊性

由上述統(tǒng)計(jì)分析可知，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中回指形式選擇的一個(gè)明顯特點(diǎn)是傾向于選擇名詞形式，尤其在較近語(yǔ)篇距離位置也傾向于選擇名詞形式，這是相較于故事語(yǔ)篇回指形式選擇傾向的最大不同。值得注意的是，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中回指形式選擇傾向是跨語(yǔ)言性的，高比例名詞形式回指語(yǔ)同時(shí)存在于英語(yǔ)語(yǔ)篇和漢語(yǔ)語(yǔ)篇中，而且比例相近，據(jù)此可以合理推測(cè)這一特點(diǎn)跟語(yǔ)篇體裁特征相關(guān)。當(dāng)然，僅從零形式回指和代詞形式回指兩類(lèi)來(lái)看，英語(yǔ)和漢語(yǔ)的選擇傾向差異仍然存在，即英語(yǔ)傾向于代詞形式，漢語(yǔ)傾向于名詞形式；不過(guò)這個(gè)問(wèn)題前人已經(jīng)有了很深入的探討，[[9-11]，[12]80-115，[30]本文就不展開(kāi)了。此外，我們?cè)诮y(tǒng)計(jì)中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)理工類(lèi)論文和人文類(lèi)論文中的回指形式選擇存在明顯差異。

四、討論

學(xué)術(shù)語(yǔ)篇回指形式傾向于選擇名詞，尤其是位于較近語(yǔ)篇距離位置的回指語(yǔ)傾向于選擇名詞形式，擠壓了原本應(yīng)該分布在這個(gè)語(yǔ)篇距離位置上的零形和代詞回指形式。這種特殊性體現(xiàn)了“學(xué)術(shù)語(yǔ)篇獨(dú)特的文體特征和表意規(guī)律”[31]?；刂感问降倪x擇受制于影響實(shí)體認(rèn)知凸顯的因素，所以還是從制約因素角度來(lái)探討學(xué)術(shù)語(yǔ)篇文體和表意特征對(duì)回指形式選擇的影響。在統(tǒng)計(jì)的4項(xiàng)參數(shù)中，明顯的差異體現(xiàn)在語(yǔ)篇距離、句法角色和生命度3項(xiàng)上。語(yǔ)篇距離的差異主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中較近語(yǔ)篇距離位置的回指語(yǔ)傾向于選擇名詞形式，我們推斷這是因?yàn)榫浞ń巧蜕纫蛩鼐C合影響所導(dǎo)致的，而這兩個(gè)因素又是為學(xué)術(shù)語(yǔ)篇文體和表意特征所影響。

(一)語(yǔ)篇宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)的影響

語(yǔ)篇的一個(gè)重要功能就是傳遞交流信息，一段語(yǔ)篇對(duì)應(yīng)一段信息內(nèi)容，較長(zhǎng)的信息段里往往包含一個(gè)或多個(gè)宏觀話(huà)題。這里的“宏觀話(huà)題”是指語(yǔ)篇各組成部分講述的內(nèi)容，是從語(yǔ)篇的整體內(nèi)容來(lái)定義的，有別于小句“話(huà)題-評(píng)述”結(jié)構(gòu)中的“微觀話(huà)題”。[32]宏觀話(huà)題隨著語(yǔ)篇的展開(kāi)不斷被提及，回指鏈則對(duì)應(yīng)一定的宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)。以下為論文語(yǔ)篇和故事語(yǔ)篇中回指鏈的幾個(gè)實(shí)例。

(1)Early research on this topic indicates that crash rates increase inwork zones. More recent research used statistical models in order to examine the relationship betweenwork zonecharacteristics and crash frequency and largely confirmed the earlier results. The most common significantwork zonefactors found to increase the number of crashes inwork zoneareas are duration of works and length of thework zone. Other contributory factors were found to be traffic conditions and driver behavior atwork zones，as well aswork zoneconfigurations such as signage，alternate one-way traffic etc.(1)來(lái)源：Meta-analysis of the effect of road work zones on crash occurrence，Accident Analysis and Prevention，見(jiàn)2017年108卷。

(2)隨著身份研究的話(huà)語(yǔ)轉(zhuǎn)向或后現(xiàn)代轉(zhuǎn)向，越來(lái)越多來(lái)自社會(huì)學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、心理學(xué)、傳播學(xué)、語(yǔ)言學(xué)等學(xué)科的學(xué)者基于社會(huì)建構(gòu)主義觀研究身份在話(huà)語(yǔ)中的動(dòng)態(tài)建構(gòu)、磋商、管理與傳播。他們提出了關(guān)于身份的一系列新主張以及用來(lái)分析身份建構(gòu)的方法論，認(rèn)為身份不是固定不變的、先設(shè)的、單向的，而?是在交往中通過(guò)話(huà)語(yǔ)動(dòng)態(tài)、積極、在線(xiàn)建構(gòu)的，進(jìn)而從根本上動(dòng)搖了傳統(tǒng)的身份本質(zhì)觀。(2)選自《語(yǔ)用學(xué)視角下的身份研究——關(guān)鍵問(wèn)題與主要路徑》，見(jiàn)《現(xiàn)代外語(yǔ)》2014 年第5期。

(3)Many years ago，there was anEmperorwho was so very fond of new clothes thathespent allhismoney on them.Hedid not trouble abouthissoldiers.Hedid not care to go to the theatre.Heonly went out whenhehad the chance to show offhisnew clothes.Hehad a different suit for each hour of the day.(3)選自《安徒生童話(huà)全集》(英文版)(The Complete Hans Christian Andersen Fairy Tales)，The Emperor's New Clothes，天津社會(huì)科學(xué)院出版社，2016年版。

(4)有一天，盤(pán)古忽然醒來(lái)，他發(fā)現(xiàn)四周黑暗一片，?什么也看不見(jiàn)，?感到非常奇怪。黑暗使他悶得發(fā)慌，接著?又是萬(wàn)分煩惱，他實(shí)在忍不住了，?向旁邊一抓，?竟抓到一把大斧子。于是，他拼勁全力，狠狠地向前劈去。(4)選自《中外神話(huà)傳說(shuō)》中的《盤(pán)古開(kāi)天辟地》一文，中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司2007年版，第5例來(lái)源同。

例(1)和(2)選自論文語(yǔ)篇，關(guān)鍵詞是“work zone”和“身份”，例(3)和(4)選自故事語(yǔ)篇，主要人物是“Emperor”和“盤(pán)古”。從幾段語(yǔ)篇表述的內(nèi)容來(lái)看，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇討論的宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜。關(guān)鍵詞是重要的宏觀話(huà)題，但是整個(gè)語(yǔ)篇討論的不僅是關(guān)鍵詞，還有更多與關(guān)鍵詞相關(guān)的宏觀話(huà)題。在例(1)、例(2)中，除了“work zone”和“身份”外，還有 “the relationship between work zone characteristics and crash frequency” “the most common significant work zone factors” “身份研究” “身份在話(huà)語(yǔ)中的動(dòng)態(tài)建構(gòu)、磋商、管理與傳播”等與宏觀話(huà)題相關(guān)的其他話(huà)題，關(guān)鍵詞在其中起了引出這些宏觀話(huà)題的重要作用。而故事語(yǔ)篇講述的宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，基本就是主要角色“Emperor”和“盤(pán)古”。當(dāng)然，其中也會(huì)出現(xiàn)相關(guān)宏觀話(huà)題，比如例(3)中的“his money” “his soldiers”，但比例相對(duì)較低。事實(shí)上，之前關(guān)于學(xué)術(shù)語(yǔ)篇和故事語(yǔ)篇中領(lǐng)屬語(yǔ)位置回指語(yǔ)比例差異的統(tǒng)計(jì)結(jié)果(表2、表3)也印證了這一觀點(diǎn)。因此，論文語(yǔ)篇并不僅僅討論關(guān)鍵詞直接對(duì)應(yīng)的宏觀話(huà)題，還會(huì)圍繞關(guān)鍵詞討論一系列相關(guān)的宏觀話(huà)題，這些相關(guān)的話(huà)題不是散亂的、毫無(wú)聯(lián)系的，它們之間的關(guān)系非常緊密。確切地說(shuō)，這些相關(guān)宏觀話(huà)題都是由關(guān)鍵詞引發(fā)，并圍繞著關(guān)鍵詞展開(kāi)的。如圖5所示，關(guān)鍵詞回指鏈相關(guān)的宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)可以簡(jiǎn)單描述為圍繞著一個(gè)中心(關(guān)鍵詞宏觀話(huà)題)展開(kāi)的一組相互關(guān)聯(lián)、個(gè)體之間又不完全相同的宏觀話(huà)題。

圖5 學(xué)術(shù)語(yǔ)篇關(guān)鍵詞對(duì)應(yīng)宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)

而故事語(yǔ)篇中某一個(gè)主要人物回指鏈中對(duì)應(yīng)的宏觀話(huà)題一般不發(fā)生變化，除了小部分情況討論宏觀話(huà)題引出的相關(guān)話(huà)題，大體上是同一個(gè)宏觀話(huà)題在語(yǔ)篇中重復(fù)出現(xiàn)，其對(duì)應(yīng)的主體結(jié)構(gòu)更傾向鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，大致可描述為圖6 。

圖6 故事語(yǔ)篇主要人物對(duì)應(yīng)宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)

語(yǔ)言形式是為其表述的內(nèi)容服務(wù)，學(xué)術(shù)語(yǔ)篇不僅僅討論關(guān)鍵詞，還需要從相關(guān)方面展開(kāi)論述，這就導(dǎo)致相關(guān)宏觀話(huà)題經(jīng)常發(fā)生變化，而把關(guān)鍵詞回指語(yǔ)放在領(lǐng)屬語(yǔ)位置就是實(shí)現(xiàn)宏觀話(huà)題變化的一個(gè)有效手段。從這個(gè)視角來(lái)看，正是關(guān)鍵詞回指鏈相關(guān)的宏觀話(huà)題復(fù)雜結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了大量關(guān)鍵詞出現(xiàn)在領(lǐng)屬語(yǔ)位置，從而降低了認(rèn)知凸顯度。

(二)回指對(duì)象生命度的影響

除了宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，論文語(yǔ)篇中回指對(duì)象的低生命度也是一個(gè)降低凸顯度的因素。在人類(lèi)觀察世界的過(guò)程中，各類(lèi)事物在人類(lèi)認(rèn)知中的凸顯度是不同的，無(wú)論是Langacker的兩分法(人類(lèi)>非人類(lèi))，[33]還是Kibrik的三分法，[16]436學(xué)術(shù)語(yǔ)篇和故事語(yǔ)篇討論的對(duì)象明顯分屬“低”和“高”兩類(lèi)不同生命度實(shí)體。低生命度會(huì)進(jìn)一步降低認(rèn)知凸顯度，使回指形式傾向于名詞，而高生命度則提升凸顯度，最終也會(huì)影響回指形式選擇。以故事語(yǔ)篇為例：

(5)就在盤(pán)古死去的剎那間，他的身體突然發(fā)生奇異的變化：他口中呼出的最后一口氣，化成了撫育子物的風(fēng)和天空中的云；他最后的一聲吼叫變成轟隆的雷霆；他留戀世界的最后一縷目光變成了耀眼的閃電；他的兩個(gè)眼睛左眼變成光輝奪目的太陽(yáng)，照耀著白天；右眼變成了美麗潔白的月亮，照耀著黑夜。(5)盤(pán)古開(kāi)天辟地，《中外神話(huà)傳說(shuō)》，中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司，2007年版。

例(5)的宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)在故事語(yǔ)篇中相對(duì)少見(jiàn)，更類(lèi)似于學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)，圍繞著主要人物“盤(pán)古”有一系列相關(guān)宏觀話(huà)題的表述。與學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的情況不同，由于回指對(duì)象的高生命度提升了對(duì)應(yīng)實(shí)體的整體認(rèn)知凸顯度，最終的回指形式選擇了代詞。這從反面印證了學(xué)術(shù)語(yǔ)篇基本以抽象概念為討論對(duì)象，這從一開(kāi)始就降低了指稱(chēng)對(duì)象的認(rèn)知凸顯度，從而促使回指形式傾向于名詞。

五、結(jié)論

英漢學(xué)術(shù)論文中關(guān)鍵詞回指語(yǔ)都傾向于選擇名詞形式，明顯有別于故事語(yǔ)篇里回指形式的選擇傾向。造成這種差異的原因在于論文語(yǔ)篇獨(dú)特的表意需求。學(xué)術(shù)論文探討的對(duì)象一般是非生命體，即使有時(shí)討論的對(duì)象是有生命體，語(yǔ)篇也往往是從抽象的整體概念視角展開(kāi)討論。而在語(yǔ)篇行文結(jié)構(gòu)方面，論文會(huì)從多個(gè)相關(guān)聯(lián)但又不同的方面對(duì)某一核心宏觀話(huà)題展開(kāi)論述，因此語(yǔ)篇中的宏觀話(huà)題結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，導(dǎo)致回指語(yǔ)常常分布在領(lǐng)屬語(yǔ)位置上。這兩方面因素使論文關(guān)鍵詞回指語(yǔ)在認(rèn)知層面對(duì)應(yīng)的凸顯度偏低，在語(yǔ)言形式選擇上偏向于名詞。這說(shuō)明學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的回指形式選擇有其獨(dú)特性，但沒(méi)有違反認(rèn)知規(guī)律，而是認(rèn)知規(guī)律適應(yīng)語(yǔ)篇獨(dú)特表意功能需求的具體表現(xiàn)。這是對(duì)認(rèn)知功能回指理論觀點(diǎn)的佐證。