孫震盈 張偉 李昱潔 吳瓊 田鷺鷺

丹東東方測控技術股份有限公司 遼寧 丹東 118000

引言

當前是知識經(jīng)濟的時代，重視并加強知識產(chǎn)權的管理、運用及保護的理念日益得到人們的關注。我國近幾年也相繼發(fā)布了多項政策，從國家層面強調(diào)了知識產(chǎn)權的重要性。

企業(yè)是我國市場發(fā)展不可或缺的重要角色，當前的市場競爭，已經(jīng)逐漸演變成能體現(xiàn)核心技術能力的知識產(chǎn)權等因素的競爭。特別是對于科技型企業(yè)，在科研項目執(zhí)行過程中，知識產(chǎn)權的數(shù)量、質(zhì)量和運用能力等，都是企業(yè)綜合實力的重要體現(xiàn)。但是，當前國內(nèi)外環(huán)境越來越復雜，貿(mào)易摩擦不斷，市場競爭環(huán)境越來越激烈。只有在科研項目執(zhí)行過程中做好知識產(chǎn)權運用工作，把握好核心技術，才能有效提升核心競爭力。

1 知識產(chǎn)權運用的意義

對企業(yè)來說，知識產(chǎn)權運用具有重大意義。首先，當前市場競爭越來越激烈，企業(yè)要想獲得發(fā)展，高質(zhì)量的知識產(chǎn)權已經(jīng)成為必不可少的要素之一。尤其對科技型企業(yè)來說，擁有良好的技術支持是十分必要的，知識產(chǎn)權體現(xiàn)了企業(yè)研發(fā)、設計等各種技術內(nèi)容?？梢哉f，科技企業(yè)對知識產(chǎn)權的運用，能直接決定企業(yè)的運營。

其次，知識產(chǎn)權的有效運用有助于內(nèi)部經(jīng)營管理的加強。企業(yè)在保證符合一定生產(chǎn)標準的基礎上，有效運用知識產(chǎn)權，可以更好地突出企業(yè)重點業(yè)務，為經(jīng)營管理奠定堅實的基礎，以應對日益激烈的外部競爭壓力，還能在一定程度上鼓勵科研項目研發(fā)團隊的積極性，確保擁有持續(xù)發(fā)展的動力[1]。

最后，科研項目在執(zhí)行過程中會遇到大量的技術難題，要想保障項目研發(fā)順利進行，且成果成功獲得轉(zhuǎn)化，就必須實施一系列有效的知識產(chǎn)權運用，包括專利檢索、專利布局、專利導航等，以突破各種技術難題，規(guī)避相關風險，保護研發(fā)成果。

2 企業(yè)在科研項目執(zhí)行過程中知識產(chǎn)權運用存在的問題

2.1 存在知識產(chǎn)權檢索不足和重復研發(fā)的風險

科研項目在立項之前，往往需要進行評估，以確定項目執(zhí)行的必要性和有效性。在這個過程中，知識產(chǎn)權檢索是一項必不可少的流程，通過相關專利的檢索，查詢是否已經(jīng)有類似的成果被完成，規(guī)避侵權風險，確認投入的資金和人力是否能得到有效回報。然而項目研發(fā)是一個長期的過程，很多項目在執(zhí)行過程中，沒能對知識產(chǎn)權運用進行深入了解，沒有堅持進行技術專利等相關知識產(chǎn)權的檢索，忽視了在過程中可能造成重復研發(fā)的可能性。

2.2 項目缺乏知識產(chǎn)權的整體布局

專利布局是研發(fā)過程中進行統(tǒng)籌規(guī)劃時的并行安排，根據(jù)企業(yè)自身不同的情況，將專利進行相應的組合，用以保護核心技術。在項目執(zhí)行過程的各個階段，都需要根據(jù)專利布局進行后續(xù)的指導改進。如果不進行有效的專利整體布局，會使得大部分專利錯失最佳申請時機，無法最大化地發(fā)揮作用，重要的技術點也不能及時得到保護，科研項目實施進度也會受到影響，研發(fā)成果可能無法順利獲得轉(zhuǎn)化，進而影響企業(yè)獲得收益情況。

2.3 專利導航分析不足

專利導航是利用專利信息資源和專利分析等工具，進行檢索、分析和總結(jié)，將專利運用滲入技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等流程和策略中，來指導和支持科研項目執(zhí)行的一項探索性工作，是一種二次創(chuàng)新的過程。通過專利導航，不僅能在科研項目執(zhí)行過程中，保障專利的產(chǎn)出和質(zhì)量，還有助于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃等的完善，完成進一步創(chuàng)新。然而當前我國大多數(shù)企業(yè)認為知識產(chǎn)權運用，只是為了防止知識產(chǎn)權管理過程出現(xiàn)問題，并不需要進行專利導航。實際上，知識產(chǎn)權運用不僅是一個戰(zhàn)略問題，也是一個戰(zhàn)術問題。尤其對于一些投入大量人力物力的重點項目，專利導航是十分有必要的，否則很容易造成知識產(chǎn)權管理出現(xiàn)漏洞，企業(yè)核心競爭力也會受到影響。

2.4 項目存在知識產(chǎn)權糾紛風險

一些企業(yè)在研發(fā)過程中，會和其他單位進行合作，即一個項目的成果有時會由多個單位共同完成，而這樣的項目知識產(chǎn)權來源復雜，知識產(chǎn)權運用特點多樣，這時就很容易出現(xiàn)知識產(chǎn)權所有權不確定、不同利益相關方之間利潤分配不均等問題，產(chǎn)生糾紛。

并且，企業(yè)科研項目執(zhí)行過程中的知識產(chǎn)權運用是一個十分復雜的過程，有時會涉及交易、轉(zhuǎn)讓、購買、布局、聯(lián)盟等一系列活動，當前我國對科研項目涉及的知識產(chǎn)權管理的機制和制度還不夠完善，且由于項目預期利潤、技術成熟度等多種因素的不確定性，針對知識產(chǎn)權價值的計算方法、評估規(guī)則等也始終沒有比較明確統(tǒng)一的要求，因此很多知識產(chǎn)權在交易、轉(zhuǎn)讓等運用過程中受到了極大的限制和影響。

2.5 知識產(chǎn)權的評估和轉(zhuǎn)化運用體系不健全

科技論文數(shù)量和知識產(chǎn)權已成為項目科研成就或職稱提升的主要指標，尤其是像國家科技計劃、中央引導地方科技發(fā)展專項資金這樣的科研項目，在最終的驗收要求中往往強調(diào)需要形成多項知識產(chǎn)權作為驗收指標。但目前我國還沒有完整、健全的知識產(chǎn)權和科技成果評價體系，科研單位在評價科技成果時，大多只強調(diào)論文數(shù)量、專利數(shù)量等能直接量化的體現(xiàn)，對成果最終轉(zhuǎn)化的效果無法準確評估，無法適時指導、調(diào)整科研項目執(zhí)行過程中知識產(chǎn)權相關戰(zhàn)略，導致科研項目和市場實際需求發(fā)生偏差，最終知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化無法順利實施，影響了產(chǎn)品生產(chǎn)，還可能造成研發(fā)資源投入超過預算，企業(yè)經(jīng)濟效益不達標[2]。

3 完善企業(yè)在科研項目執(zhí)行過程中知識產(chǎn)權運用的建議

3.1 重視專利檢索分析

我國當前對于知識產(chǎn)權的檢索途徑是很多的，如各種專利、論文數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容也很全面，只要有充足的檢索意識，不需要太多的技巧，就可以找到想要的各種資料。

在項目建立前要進行專利信息檢索，分析相關技術現(xiàn)有的情況信息，并關注競爭對手的最新動向，避免出現(xiàn)重復研發(fā)的情況，并以此為根據(jù)完成項目布局，為項目執(zhí)行過程中的知識產(chǎn)權運用打好基礎。在項目開發(fā)執(zhí)行過程中，也要實時關注相關技術的發(fā)展趨勢，充分運用檢索條件，經(jīng)常性地對研究預期成果和相關技術方向進行查詢，并以此為依據(jù)對項目布局、戰(zhàn)略、技術方案等內(nèi)容的動態(tài)進行調(diào)整。項目結(jié)束后也要定期進行專利檢索，了解項目的技術狀況和競爭對手的專利布局，及時利用法律手段保護自己的權益，保持技術創(chuàng)新性。

3.2 加強項目專利布局

專利布局需要從技術領域、專利申請領域、申請時機等方面進行分析，有針對性地開展具備戰(zhàn)略性的未來專利規(guī)劃謀劃與部署。

首先是要將技術與市場相結(jié)合，從多個角度分析布局，項目要在結(jié)合市場需求的基礎上，兼顧企業(yè)發(fā)展的方向。對行業(yè)技術發(fā)展的方向仔細剖析，同時對現(xiàn)有專利技術進行梳理，明確未來可能出現(xiàn)的技術問題和潛在威脅。以此為基礎，確定需要申請的專利，搞好專利申請規(guī)劃，并按時遞交以免漏報。

其次，要關注專利布局區(qū)域，比如項目現(xiàn)有技術是否有新的進展或應用領域等。若研發(fā)產(chǎn)品牽涉到海外市場，應當重點關注和明確進行必要布局的國家或地區(qū)，以便申請獲得專利保護，結(jié)合自身的實際情況合理選擇專利布局方式及實施路徑，降低企業(yè)海外專利申請成本。

再次，在技術發(fā)展過程中，應依據(jù)不同的時期，明確專利布局的重點。在技術的早期階段，應注重底層技術的布局；在技術發(fā)展的突破期，應注重功能性應用型技術的配置；技術成熟期，要注重對標準必要專利的布局；技術衰退期，著力布局新一代技術。

最后，專利布局時還需對專利申請文件等進行實質(zhì)要件審查，注意專利申請?zhí)崆肮_的問題，比如發(fā)表論文、展會展示、宣傳報道、學術會議上的交流等，要注意進行保密審查，防止專利喪失新穎性。

3.3 重視專利導航分析

專利導航過程是一個全方位的、綜合性的情報服務過程，探索建立專利信息分析與項目運行深度融合、發(fā)明創(chuàng)造與技術創(chuàng)新能力高度匹配的工作機制，并以此為依據(jù)進行綜合決策。

做好專利導航工作，要不斷地檢索現(xiàn)有技術，確定具有新穎性的發(fā)明要點，然后關聯(lián)并組合發(fā)明要點，將相互關聯(lián)、共同作用的技術特征確定為解決問題的技術方案。將被忽略的技術特征進行重新考慮，并進行拓展和舉一反三，發(fā)掘新的發(fā)明要點，同時給出等同特征的相關啟示，在說明書中列舉更多的實施例，爭取更大范圍的保護[3]。具體操作時，可以通過項目組頭腦風暴的方式，討論形成。

此外，權利要求書撰寫涉及權利體系構建，需要考慮權利要求的主線和層次，其是一項比較專業(yè)的工作，可以通過委托專利代理機構，由專業(yè)代理人員協(xié)助編寫，從而形成一份高質(zhì)量的分析文件。

3.4 實施專利預警分析

專利預警是指利用專利分析技術，識別他人專利權被侵犯的可能性和被他人侵權的可能性。在科研項目執(zhí)行過程中，可以通過合理的規(guī)避設計，合法規(guī)避風險，繞過侵權專利的技術要點。為避免合作/委托項目中的知識產(chǎn)權糾紛和技術風險，應重點關注以下兩個方面：一是在項目聯(lián)合開發(fā)或委托開發(fā)前，在合作協(xié)議中事先就專利歸屬問題達成一致；二是在簽訂委托開發(fā)合同時，必須明確雙方權利義務、違約責任、保密、使用許可等事項，對知識產(chǎn)權進行專項審查，防止機密信息遭到泄露。對于繞不開風險的技術點，可以尋求專利許可或強制許可，妥善解決潛在風險隱患。

此外，還應考慮到各種可能面臨的問題，提前做好專利布局、專利合作、專利收購等，加強上下游企業(yè)合作，聯(lián)合研發(fā)生產(chǎn)，加強技術儲備和風險承受能力，降低風險可能造成的損失程度。如果遇到侵權訴訟，要及時利用企業(yè)自身自己的專利技術儲備，提起反制訴訟尋求和解，最大限度地降低侵權損失。

3.5 構建完善的評估和轉(zhuǎn)化運用政策體系

要從制度設計的角度來加強知識產(chǎn)權運用能力，構建完善的評估和轉(zhuǎn)化運用政策體系。完善相關評估政策，可采取建設專門的知識產(chǎn)權評估平臺的方式，尤其是針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)意服務業(yè)等，明確知識產(chǎn)權價值評估和轉(zhuǎn)化應用的指標，如專利許可協(xié)議數(shù)量、銷售金額等。實行科技成果低增值稅率，提高高校、科研機構等技術轉(zhuǎn)讓收入的應稅起點額度，促進項目執(zhí)行過程中知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化運用。

另外，還要完善知識產(chǎn)權交易市場?？赏ㄟ^建立完善的知識產(chǎn)權運營公共服務平臺，構建完整高效的知識產(chǎn)權保護支持網(wǎng)絡，優(yōu)化知識產(chǎn)權服務供給，為科研項目執(zhí)行單位提供專業(yè)的知識產(chǎn)權保護支持服務。并提升知識產(chǎn)權信息服務、金融服務等各項服務的便利度和效率，加強知識產(chǎn)權協(xié)同運用。

5 結(jié)束語

在科研項目執(zhí)行過程中有效運用知識產(chǎn)權，不僅可以全面提升對技術的重視、保護和管理能力，還可以增加對創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化。這就需要對專利、軟件著作權等進行一定的運用及管理，充分實現(xiàn)知識產(chǎn)權的重要價值，保障技術創(chuàng)新和企業(yè)源源不斷的競爭力，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供動力。本文針對科研項目執(zhí)行過程中知識產(chǎn)權運用容易出現(xiàn)的問題，提出了相應的完善建議，包括重視專利檢索分析、加強項目專利布局、重視專利導航分析等。相信會有越來越多的企業(yè)能夠理解這項工作的重要性，并加強對知識產(chǎn)權運用的能力，從而促進企業(yè)的良好發(fā)展。