詹國輝

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 政府管理研究中心，江蘇 南京 210023）

一、研究緣起

數(shù)字化時(shí)代的來臨，中央政府及地方政府全力推動(dòng)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型。事實(shí)上，全面實(shí)施“國家大數(shù)據(jù)”戰(zhàn)略，加快建設(shè)數(shù)字中國，是以習(xí)近平同志為核心的黨中央作出的重大決策部署，也是國家“十四五”規(guī)劃中的明確任務(wù)。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，圍繞國家治理能力提升加快建設(shè)大數(shù)據(jù)創(chuàng)新體系、數(shù)據(jù)治理體系，著力加速各級(jí)政府的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以數(shù)字化、智能化推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展。換言之，要發(fā)揮出大數(shù)據(jù)技術(shù)優(yōu)勢，以便能夠?qū)崿F(xiàn)信息共享和協(xié)同共治，力圖促進(jìn)大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)政府的整體性重塑[1]。大數(shù)據(jù)技術(shù)手段無疑可以有效提升政府部門的工作效率和資源利用率，進(jìn)一步助推政府職能部門為人民服務(wù)的能力。換言之，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)為政府部門的決策提供技術(shù)支持，能夠有效規(guī)避政府宏觀調(diào)控的不足[2]。

技術(shù)嵌入治理已非新鮮事物，大數(shù)據(jù)技術(shù)被廣泛應(yīng)用于公共事務(wù)、社會(huì)治理以及社會(huì)政策制定。這就需要審視一個(gè)關(guān)鍵命題：行動(dòng)主體對(duì)數(shù)字技術(shù)的過分追求，是否會(huì)誘發(fā)一定的非理性預(yù)期，進(jìn)而可能會(huì)造成現(xiàn)實(shí)場景中的“棱鏡門”事件和“阿拉伯之春”等？由此可見，技術(shù)治理的風(fēng)險(xiǎn)已然在諸多方面、諸多領(lǐng)域凸顯，如上所述恰恰證實(shí)了需要審慎對(duì)待和研判技術(shù)治理所附帶的風(fēng)險(xiǎn)命題。如果從技術(shù)決定論的視角觀之，技術(shù)能夠提高政府的回應(yīng)性、提高公共服務(wù)的效率和質(zhì)量、促進(jìn)公民參與和社會(huì)治理[3]。但是，從技術(shù)的社會(huì)建構(gòu)論視角出發(fā)，技術(shù)則被視為代表國家力量的政府主體置身于社會(huì)治理領(lǐng)域的一種虛擬化延伸行動(dòng)[4]，可能會(huì)斷裂原先穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步引致多重危機(jī)（精神、思想、倫理）的發(fā)生[5]，甚至在某些時(shí)刻誘導(dǎo)人們將數(shù)據(jù)檢驗(yàn)及其結(jié)果作為唯一判斷依據(jù)[6]。另外，技術(shù)功能的發(fā)揮還會(huì)進(jìn)一步受制于政治體制、經(jīng)濟(jì)制度、社會(huì)規(guī)范以及風(fēng)俗習(xí)慣等，其結(jié)果必然難以同時(shí)促成相互矛盾的目標(biāo)的完成[7]。那么，在治理體制不變的條件下，大數(shù)據(jù)技術(shù)可能會(huì)提高個(gè)別部門的效率，但不一定會(huì)提高整體的效率[8]。實(shí)質(zhì)上，技術(shù)治理的主旨是如何將現(xiàn)代數(shù)字技術(shù)應(yīng)用于社會(huì)公共事務(wù)之中，力圖提高整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行效率。正因如此，身處智能時(shí)代，大數(shù)據(jù)技術(shù)嵌入公共治理創(chuàng)新是必然趨勢，其內(nèi)在的交融效應(yīng)愈發(fā)凸顯。

事實(shí)上，國家賦予行為主體人一定公共權(quán)力的本意，是使其能夠依托公共權(quán)力實(shí)現(xiàn)公共利益的整體效益[9]。那么從這個(gè)意義來看，權(quán)力主體可能會(huì)因其本身的道德敗壞，存有濫用公權(quán)為個(gè)體（小團(tuán)體）謀私利的行為，最終可能導(dǎo)致腐敗行為的發(fā)生。在實(shí)踐中，國家機(jī)關(guān)、國有企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體的工作人員在擔(dān)任一定職務(wù)時(shí)，會(huì)存在一部分群體利用職權(quán)進(jìn)行貪污、受賄、徇私舞弊、濫用職權(quán)和玩忽職守等行為。據(jù)此，大型工程建設(shè)領(lǐng)域的職務(wù)腐敗是指行動(dòng)主體（國家機(jī)關(guān)、國有企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體的工作人員）在大型工程建設(shè)過程及與工程建設(shè)相關(guān)的環(huán)節(jié)中，利用職務(wù)上的便利，采取貪污、受賄、徇私舞弊、濫用職權(quán)和玩忽職守等行為[10]。之所以在大型工程建設(shè)領(lǐng)域中頻發(fā)職務(wù)腐敗現(xiàn)象，原因在于權(quán)力關(guān)系網(wǎng)中多方主體的信息不對(duì)稱性，一般的行動(dòng)主體無法參與大型工程基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作，進(jìn)而可能導(dǎo)致腐敗的發(fā)生[11]。因大型工程基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的周期長，容易使一部分工作人員滋生權(quán)力腐敗行為。此外，大型基礎(chǔ)建設(shè)工程涉及的工作環(huán)節(jié)較多，諸如土地審批、建設(shè)規(guī)劃、招投標(biāo)、物料采購、工程施工、質(zhì)監(jiān)管理、監(jiān)督管理等，如若腐敗預(yù)防重點(diǎn)只在招投標(biāo)環(huán)節(jié)而忽視其他環(huán)節(jié)，則會(huì)影響整體預(yù)防效果的達(dá)成。其內(nèi)在涉及的政府部門眾多，部門間往往信息不互通，就容易造成信息阻隔，無法有效發(fā)揮反腐倡廉預(yù)警機(jī)制的作用[12]。在如上多重因素影響之下，以大數(shù)據(jù)技術(shù)為主要手段的職務(wù)腐敗預(yù)防體系應(yīng)運(yùn)而生。在這套預(yù)防體系下，數(shù)據(jù)信息將被最大限度地共享，不論是橫向還是縱向，對(duì)內(nèi)抑或?qū)ν?，所有參與職務(wù)腐敗治理的業(yè)務(wù)部門都將實(shí)現(xiàn)職務(wù)腐敗信息的共享[13]。如上共享行動(dòng)不僅可以發(fā)揮大數(shù)據(jù)的信息搜集和抓取功能，形成反腐工作案例的信息數(shù)據(jù)庫；還可以對(duì)所收集的信息進(jìn)行深度挖掘，運(yùn)用云計(jì)算得出每個(gè)構(gòu)成部分的風(fēng)險(xiǎn)大小和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為反腐決策提供依據(jù)，有效減少基礎(chǔ)建設(shè)工程領(lǐng)域中發(fā)生職務(wù)腐敗的概率。

在此背景下，如何加強(qiáng)腐敗治理的數(shù)字化改革創(chuàng)新顯得尤為重要[14]。也就是說，大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來為我國反腐倡廉提供了新的技術(shù)契機(jī)[15]。把大數(shù)據(jù)技術(shù)同職務(wù)腐敗預(yù)防相互融合的治理行動(dòng)，不僅可以獲取腐敗行為的關(guān)聯(lián)信息，還能夠通過深度挖掘以往可能被忽略的信息，從而達(dá)到快速審計(jì)和偵察“群體性”腐敗案件的效果；對(duì)于隱蔽性強(qiáng)的、跨地區(qū)、跨范圍的復(fù)雜性腐敗案件更突顯其腐敗應(yīng)急治理之效[16]。

基于此，本研究得以立論。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)職務(wù)腐敗何以可能？其內(nèi)在存有何種技術(shù)治理邏輯意蘊(yùn)？如何借助大數(shù)據(jù)分析技術(shù)對(duì)職務(wù)腐敗預(yù)防進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？如何架構(gòu)大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)職務(wù)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)？這一系列的學(xué)術(shù)追問無疑都在審視一個(gè)命題，即如何促成大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的職務(wù)腐敗預(yù)防治理有效是新時(shí)代扎實(shí)推進(jìn)廉政治理現(xiàn)代化實(shí)踐中所面臨的理論與現(xiàn)實(shí)課題之一。

二、分析框架：大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)職務(wù)腐敗的技術(shù)治理邏輯

以大數(shù)據(jù)技術(shù)為主的信息革命正在全方位地重構(gòu)社會(huì)生產(chǎn)與日常生活方式，由此將開啟一個(gè)嶄新的時(shí)代。大數(shù)據(jù)信息技術(shù)引起全球范圍的熱切矚目，從最初應(yīng)用于計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，并在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域得以擴(kuò)展，進(jìn)而廣泛運(yùn)用到國家治理現(xiàn)代化之中，腐敗治理領(lǐng)域亦不可忽略。隨著數(shù)字化時(shí)代的到來，新興大數(shù)據(jù)技術(shù)層出不窮，作為數(shù)據(jù)采集、提取、存儲(chǔ)和分析的應(yīng)用程式，大數(shù)據(jù)技術(shù)被廣泛應(yīng)用于各行各業(yè)中，在懲治公器私用、利用職務(wù)之便大肆斂財(cái)?shù)墓毴藛T時(shí)發(fā)揮了獨(dú)到的效用。大數(shù)據(jù)技術(shù)不僅沖破了信息壁壘和監(jiān)管屏障的桎梏，而且聯(lián)通了政務(wù)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)海量數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)匹配和整體研判，將識(shí)別、偵察和預(yù)警工作做到極致，無限延伸了反腐行動(dòng)的時(shí)空領(lǐng)域，讓腐敗分子無處隱藏。

職務(wù)腐敗監(jiān)督主體間的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)關(guān)系已然發(fā)生變化，社會(huì)公眾以及眾多網(wǎng)民被形塑為職務(wù)腐敗的核心監(jiān)督主體之一，甚至一度成為甄別腐敗和治理腐敗的重要主體之一。當(dāng)前，以社會(huì)公眾為主體的非政治性腐敗監(jiān)督更多時(shí)候處于職務(wù)腐敗治理的前端環(huán)節(jié)——職務(wù)腐敗數(shù)據(jù)信息的發(fā)現(xiàn)。此外，對(duì)于常規(guī)環(huán)節(jié)中的腐敗調(diào)查和懲治腐敗等仍然以政治性監(jiān)督主體為主；但最終的反腐調(diào)查結(jié)果會(huì)通過數(shù)字化平臺(tái)向社會(huì)公眾進(jìn)行反饋。由此可見，正是依托于大數(shù)據(jù)技術(shù)，才得以擴(kuò)大職務(wù)腐敗的監(jiān)督主體范圍，進(jìn)一步重塑內(nèi)在的監(jiān)督主體結(jié)構(gòu)及關(guān)系?？傊?，基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，傳統(tǒng)模式下的單一監(jiān)督主體發(fā)生轉(zhuǎn)型，逐漸轉(zhuǎn)向大數(shù)據(jù)模式下以專責(zé)監(jiān)督為主、公眾監(jiān)督為輔的行動(dòng)模式。嵌入大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以進(jìn)一步催化職務(wù)腐敗治理的權(quán)力最大化。但以大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)公權(quán)力的量化，必須找準(zhǔn)項(xiàng)目、物資、資金、決策和關(guān)鍵負(fù)責(zé)人五大量化參數(shù)，并定期開展數(shù)據(jù)體檢。為了讓數(shù)字系統(tǒng)支持政策實(shí)施，需要由工作人員將政策拆分為專業(yè)的函數(shù)和相關(guān)公式、模型，以便運(yùn)用機(jī)器語言進(jìn)行運(yùn)行、演算，進(jìn)而通過大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的自我學(xué)習(xí)、海量數(shù)據(jù)折算、比對(duì)等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的漏洞或者問題，并予以提示。上述過程被稱為“數(shù)據(jù)體檢”，即對(duì)每一個(gè)細(xì)分指標(biāo)設(shè)置閾值，無論是不足或者超出，不在初設(shè)定的合理閾值范圍內(nèi)，就會(huì)由系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)錯(cuò)或報(bào)警。值得一提的是，某一項(xiàng)指標(biāo)短時(shí)偏高不一定代表存在相應(yīng)的問題，可能是數(shù)據(jù)的波動(dòng)，需要觀察全體樣本的參數(shù)，但如果全線報(bào)錯(cuò)或是大幅高于設(shè)定值，則必須引起足夠的重視。

與傳統(tǒng)反腐模式相異的是，大數(shù)據(jù)反腐模式建立在對(duì)職務(wù)腐敗對(duì)象的監(jiān)督管理之上，依托大數(shù)據(jù)平臺(tái)，對(duì)可能發(fā)生腐敗的各項(xiàng)信息進(jìn)行分析和預(yù)測，有效促成反腐敗職能的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。與以往網(wǎng)絡(luò)反腐模式相比，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)模式更加有助于主動(dòng)掌握腐敗信息流，依托大數(shù)據(jù)的核心技術(shù)對(duì)腐敗數(shù)據(jù)、職務(wù)腐敗案例進(jìn)行搜集、挖掘和分析，從海量數(shù)據(jù)中獲取有價(jià)值的數(shù)據(jù)信息，從而構(gòu)建出職務(wù)腐敗的數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)一步對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘，力爭探究和演繹職務(wù)腐敗行為的發(fā)生規(guī)律，以期能夠打造完善的反腐平臺(tái)，最終構(gòu)建職務(wù)腐敗預(yù)防治理機(jī)制?；谏鲜鲞壿?，本部分構(gòu)建了職務(wù)腐敗預(yù)防治理的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，詳見圖1。

圖1 職務(wù)腐敗預(yù)防治理的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)

從圖1 可以得知，職務(wù)腐敗信息流總是呈現(xiàn)為“雙向”互動(dòng)，且在“公民—政府—非政府組織”主體間流動(dòng)。更為重要的是，通過腐敗信息的數(shù)據(jù)輸入構(gòu)建腐敗數(shù)據(jù)庫，在此基礎(chǔ)上，依托大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)型構(gòu)出職務(wù)腐敗預(yù)防治理系統(tǒng)，同時(shí)亦不可忽視外部反腐輿論場的形塑。為此，厘清大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的職務(wù)腐敗“技術(shù)”治理邏輯顯得尤為必要。

（一）創(chuàng)新信息源的構(gòu)建

其一，反腐信息獲得渠道的更新。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)手段，拓寬了腐敗信息獲取的渠道，有效破除反腐信息獲取真實(shí)性的壁壘。在此過程中，關(guān)鍵性環(huán)節(jié)在于腐敗信息的收集。該平臺(tái)會(huì)利用大數(shù)據(jù)技術(shù)將全網(wǎng)各平臺(tái)中出現(xiàn)的任何與檢舉、揭發(fā)、投訴等反腐相關(guān)的消費(fèi)記錄、網(wǎng)絡(luò)行為和出行記錄等信息吸納進(jìn)反腐數(shù)據(jù)庫。從這個(gè)意義來看，信息源不只是直接與貪腐相關(guān)的數(shù)據(jù)信息，看似不直接相關(guān)的數(shù)據(jù)信息也應(yīng)當(dāng)被挖掘，誠如計(jì)算社會(huì)科學(xué)所應(yīng)用的數(shù)據(jù)挖掘與仿真測量效果一般[17]。只有如此，才能有助于實(shí)現(xiàn)獲得反腐信息渠道的更新。

其二，有效識(shí)別真實(shí)有效的反腐信息。在大數(shù)據(jù)反腐的過程中，有效識(shí)別真實(shí)且有效的信息尤為重要，但不可避免會(huì)獲取不精確和無關(guān)聯(lián)的信息。盡管如此，少量的不精確和無關(guān)聯(lián)信息卻對(duì)最終的結(jié)論影響甚微。換而言之，大數(shù)據(jù)庫所選取的樣本量和信息量較為豐富，少數(shù)的失真數(shù)據(jù)并不能夠完全影響反腐真實(shí)性和高效性，亦不會(huì)因個(gè)別信息的失真致使大數(shù)據(jù)信息源的解構(gòu)。

（二）創(chuàng)新信息處置流程和分析利用

第一，構(gòu)建多渠道的信息搜集系統(tǒng)。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)模式的直接效應(yīng)是腐敗信息獲取渠道及其所附帶的豐富信息數(shù)據(jù)[18]，如上所論需要建立在多渠道的信息搜集系統(tǒng)之上。但是，現(xiàn)實(shí)中貪腐行為往往呈現(xiàn)高隱秘性的特征，以往單純腐敗舉報(bào)信息的單向輸入無法滿足當(dāng)下腐敗信息收集的客觀要求。因此，應(yīng)構(gòu)建多渠道的信息搜集系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)反腐信息源的進(jìn)一步擴(kuò)充。這得益于反腐信息來源主體的多元化，其已經(jīng)延伸至廣大人民群眾、政府組織和各類民間組織。通過采取海量數(shù)據(jù)廣泛搜集的方法來不斷加強(qiáng)反腐信息來源的渠道多樣性，構(gòu)建合理的信息搜集系統(tǒng)。

第二，創(chuàng)新反腐大數(shù)據(jù)分析模式?；诖髷?shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的職務(wù)腐敗預(yù)防治理需要更先進(jìn)的信息技術(shù)支撐，依托于大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，整體收集公務(wù)人員和直系親屬的社會(huì)、網(wǎng)絡(luò)行為以及消費(fèi)記錄等，以便有效追蹤腐敗行為人的貪腐過程、貪腐金額和可能藏匿的地點(diǎn)，便于收集職務(wù)犯罪證據(jù)以及追繳腐敗贓款。

第三，預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建。上文闡釋可知，案件之間存有關(guān)聯(lián)且非完全區(qū)隔。換言之，案件結(jié)束后，案件關(guān)鍵信息會(huì)繼續(xù)輸入反腐數(shù)據(jù)庫，以此作為備用信息，主要起到反腐信息資源反饋的作用。既有反腐治理的主要行動(dòng)邏輯可歸納為：“信息上傳至網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)——全網(wǎng)熱議——媒體報(bào)道追蹤——社會(huì)關(guān)注——監(jiān)察機(jī)關(guān)介入調(diào)查——信息匯總分析——調(diào)查結(jié)果反饋”[19]。這一行動(dòng)過程實(shí)質(zhì)上映射出的是一種“事中甚至是事后”的行動(dòng)邏輯?；诖髷?shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的腐敗預(yù)防治理邏輯則是依據(jù)對(duì)既有反腐案件相關(guān)關(guān)系的深入挖掘，對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為有根據(jù)的預(yù)測和研判[20]。由此可見，基于大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的腐敗預(yù)防治理模式是一種事前反腐行動(dòng)，希冀于反腐預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建，從而在模擬預(yù)測情況下杜絕腐敗行為的發(fā)生。

三、職務(wù)腐敗預(yù)防治理風(fēng)險(xiǎn)的仿真計(jì)算：大型工程案例的切入

為了描述大型工程項(xiàng)目腐敗預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體實(shí)現(xiàn)過程，在微觀方面上以“事件”分析為視角，以期闡釋其內(nèi)在的微觀行動(dòng)邏輯。

（一）案例樣本的初步情況

通過梳理可以發(fā)現(xiàn)，多數(shù)腐敗案例都會(huì)涉及如下幾大要素：涉案金額、所在區(qū)域、涉及環(huán)節(jié)、權(quán)力級(jí)別以及案發(fā)年齡，上述幾大要素會(huì)呈現(xiàn)一定的規(guī)律特征。為了簡易分析的需要，可以通過“事件名稱、時(shí)間范圍、建設(shè)單位、涉及金額、所在區(qū)域、涉及環(huán)節(jié)”等6 個(gè)維度來確定一個(gè)項(xiàng)目的基本信息。同時(shí)，大型工程建設(shè)項(xiàng)目涉及的具體實(shí)踐環(huán)節(jié)，包括審批、招投標(biāo)、土地征用及其拆遷、采購、施工以及竣工驗(yàn)收等。為后文更為方便簡易測算，大型工程建設(shè)項(xiàng)目需要依據(jù)事件所涉及環(huán)節(jié)和具體過程，分離出一個(gè)抽樣表格，具體如表1 所示。

表1 事件環(huán)節(jié)與過程內(nèi)容

為此，本部分研究所選擇的案例是S 省某高速擴(kuò)建項(xiàng)目，案例信息見表2。為了后文分析的簡易和方便，特此對(duì)上述大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件中所羅列的多項(xiàng)條目進(jìn)行定義。

表2 S 省某高速擴(kuò)建項(xiàng)目樣例

定義 1：涉及金額

其表征出大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件中涉及金額值的多少，其限定代碼標(biāo)記為Mi?；谒鶚?gòu)建的數(shù)據(jù)庫，尤其是120 個(gè)典型案例樣本數(shù)據(jù)，本研究將所涉及金額的具體區(qū)間設(shè)置為表3 所示的五個(gè)值。

表3 涉事金額值描述 （單位百萬）

表4 城市的區(qū)域描述 （單位百萬）

定義 2：區(qū)域

其表征出大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件中事件所發(fā)生的區(qū)域空間，即所在地，其限定代碼標(biāo)記為Pi。事實(shí)上，由于大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件所在城市級(jí)別的差異，可能會(huì)致使腐敗案發(fā)率的異質(zhì)性增大。為此，本研究以“數(shù)字（1—5）”表示各區(qū)域中大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗案發(fā)的頻率，具體如表 4所示。

事實(shí)上，筆者通過對(duì)大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗案例的收集和整理，發(fā)現(xiàn)其職務(wù)腐敗事件兼具了事件本身的重點(diǎn)范疇，有必要將其具體劃分為“重點(diǎn)事件、相對(duì)重點(diǎn)事件以及其他事件”三個(gè)層級(jí)，其劃分依據(jù)主要采納“區(qū)域級(jí)”和“涉及金額值”兩項(xiàng)維度的主要指標(biāo)。最終確定大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件的層次如下表5 所示。

表5 事件的層次界定

定義 3：權(quán)力級(jí)別

其表征出大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件中進(jìn)行到某一環(huán)節(jié)涉及的權(quán)力級(jí)別，主要指的是腐敗行動(dòng)人員的級(jí)別，其限定代碼標(biāo)記為Ni。因此，權(quán)力級(jí)別無非涉及腐敗行動(dòng)人員的具體崗位情況，如表6 所示。

表6 崗位級(jí)別情況

定義4：年齡

其表征出大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件中某一具體環(huán)節(jié)中所涉及行動(dòng)者的年齡分布，其限定代碼標(biāo)記為Yi。因此，其年齡分布情況如表7 所示。

表7 年齡分布情況

一個(gè)大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)值Ri的計(jì)算公式為：

為了使數(shù)值更為單一化，對(duì)上述公式模型F1“除以2”，使Ri的取值范圍在區(qū)間[0,10]之間。同時(shí)，有必要厘清其趨勢。當(dāng)Ri處于條件“0≤Ri＜1”之時(shí)，則反映出其治理行動(dòng)可以忽略該事件，表示該事件的風(fēng)險(xiǎn)值很小，系統(tǒng)自動(dòng)忽略掉該事件。當(dāng)Ri處于條件“Ri＞1”之時(shí)，iR值越大代表風(fēng)險(xiǎn)值越高，并報(bào)以不同顏色的預(yù)警，其風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)值分布情況如表8 所示。

表8 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別描述

通過構(gòu)建事件風(fēng)險(xiǎn)值的實(shí)證模型，以此來有效評(píng)估大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而得以應(yīng)用于大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗預(yù)防治理。

（二）實(shí)證仿真測算

大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗事件的重點(diǎn)集中在腐敗預(yù)防工作的具體實(shí)施階段，亦恰恰體現(xiàn)其職務(wù)腐敗預(yù)防治理實(shí)踐的關(guān)鍵癥結(jié)之所在?；谇拔乃鶚?gòu)建的較為完善健全的大型工程建設(shè)項(xiàng)目職務(wù)腐敗預(yù)防的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，可以使得不同層級(jí)事件的相關(guān)信息可能被全域收集與整理。

2018 年，S 省申請(qǐng)了包含高鐵、高速和新機(jī)場建設(shè)項(xiàng)目在內(nèi)的130 個(gè)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。為了后文的分析更為真實(shí)，在此列舉三個(gè)事例進(jìn)行說明。

事件A：S 省N 市交通軌道項(xiàng)目R7線某段，其中軌道交通項(xiàng)目涉及資金11億8 千余萬元，是S 省2019 年的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。

事件B：S 市道路建設(shè)某段，其中S市L 縣的某段公路建設(shè)項(xiàng)目涉及資金400萬元左右。

事件C：W 市某D 學(xué)校宿舍改造項(xiàng)目，其中某D 中學(xué)的校舍改造項(xiàng)目涉及資金80 萬元。

本研究中的職務(wù)腐敗預(yù)防治理大數(shù)據(jù)系統(tǒng)對(duì)其所涉及的大型工程建設(shè)項(xiàng)目事件進(jìn)行讀取，其審視邏輯如下。

根據(jù)表5 可知，事件A 屬于“重點(diǎn)事件”，交通軌道R3 段項(xiàng)目的具體流程中的“全環(huán)節(jié)”實(shí)施監(jiān)督和預(yù)防，那么就需要對(duì)其項(xiàng)目所涉及的事件進(jìn)行分析。因此，以所涉及的單一環(huán)節(jié)為例，如“審批”環(huán)節(jié)，其風(fēng)險(xiǎn)值RA=（5×4×3×2）/40=3。因RA∈[3,5)，則可以認(rèn)定事件A 的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警屬于黃色預(yù)警范疇。

根據(jù)表5 可知，事件B 屬于“相對(duì)重點(diǎn)事件”，需要對(duì)S 市L 縣的某段公路建設(shè)項(xiàng)目中的6 個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施監(jiān)督和預(yù)防。因此，以所涉及的單一環(huán)節(jié)為例，如“招投標(biāo)”環(huán)節(jié)，其風(fēng)險(xiǎn)值RB=（2×4×3×3）/40=1.35。因RB∈[1,3)，則可以認(rèn)定事件B 的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警屬于藍(lán)色預(yù)警的相關(guān)范疇。

根據(jù)表5 可知，事件C 屬于“其他事件”，則不宜采納本次所構(gòu)建的“事件分析”模型來對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行測算。

四、大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)職務(wù)腐敗預(yù)警系統(tǒng)的構(gòu)建：風(fēng)險(xiǎn)治理邏輯

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，有必要嵌入大數(shù)據(jù)技術(shù)，完成從“不敢腐”到“不能腐”的轉(zhuǎn)變，力圖構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)職務(wù)腐敗預(yù)警平臺(tái)[21]。建立在平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)基礎(chǔ)之上，實(shí)現(xiàn)反腐全過程流程風(fēng)險(xiǎn)的可監(jiān)察化，降低以往模式下事中、事后反腐的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)職務(wù)腐敗預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)治理系統(tǒng)的可能性

其一，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)。要對(duì)已經(jīng)發(fā)生的、完結(jié)的腐敗案件繼續(xù)進(jìn)行信息搜集，做到全面徹底的復(fù)查，找出腐敗產(chǎn)生的共同條件和結(jié)果，從而提前預(yù)知可能會(huì)發(fā)生的案件腐敗風(fēng)險(xiǎn)，提前做好部署，降低腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注生活中存在的交友不慎、不正當(dāng)男女關(guān)系等問題，工作中存在的越權(quán)、濫用權(quán)力謀私利等情況，財(cái)產(chǎn)中存在的房產(chǎn)、車輛、奢侈品等情況，以此為指標(biāo)來建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)，提高預(yù)警準(zhǔn)確性。

其二，制定風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估機(jī)制。要在海量數(shù)據(jù)中進(jìn)行選擇和篩查，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)深層、隱蔽和間接的數(shù)據(jù)關(guān)系進(jìn)行分析。為了找出隱藏的關(guān)聯(lián)性，需要運(yùn)用對(duì)比分析、統(tǒng)計(jì)分析等方法對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，充分、科學(xué)地判定發(fā)生腐敗的可能性。通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)能夠判斷該事件是否可能成為新的案件。這就需要明確可能有的傾向性和指標(biāo)臨界值，以及通過何種提示來表明該公職人員可能有腐敗的傾向。

（二）構(gòu)筑職務(wù)腐敗預(yù)防治理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警架構(gòu)

充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)對(duì)“人的行為、事的過程、權(quán)的運(yùn)行”的實(shí)時(shí)監(jiān)測，使基礎(chǔ)信息采集、數(shù)據(jù)二次加工和預(yù)警模型測算得以實(shí)現(xiàn)，從而對(duì)職務(wù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全流程、全周期的監(jiān)控，真正達(dá)到自動(dòng)管理、自動(dòng)監(jiān)督、自動(dòng)執(zhí)行反饋等。只有如此，才能節(jié)省人力物力，提高監(jiān)督效率和質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)到主動(dòng)、從被動(dòng)懲治到主動(dòng)預(yù)防的轉(zhuǎn)變[22]。

1.搭建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)

職務(wù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)是依托風(fēng)險(xiǎn)治理平臺(tái)而搭建，通過風(fēng)險(xiǎn)治理平臺(tái)接入的海量數(shù)據(jù)和多家行政事業(yè)單位的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相融合，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的分層分類治理。而其信息對(duì)接的關(guān)鍵性前提是多家單位所提供數(shù)據(jù)要有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量要求。通過對(duì)制度、流程、接口等相關(guān)信息進(jìn)行匹配性共建，從而構(gòu)筑出職務(wù)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)治理平臺(tái)，力圖實(shí)現(xiàn)職務(wù)腐敗信息的共享共用新模式，從而實(shí)現(xiàn)了跨區(qū)域、跨行業(yè)、跨部門之間的協(xié)作配合，實(shí)現(xiàn)職務(wù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)治理平臺(tái)在省、市、縣三級(jí)政府的聯(lián)動(dòng)，達(dá)到“橫向到邊，縱向到底”的治理效果。風(fēng)險(xiǎn)治理平臺(tái)主要分為基礎(chǔ)設(shè)施層、數(shù)據(jù)層、研判分析層和綜合應(yīng)用層四個(gè)部分，同時(shí)擁有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系和安全與運(yùn)維體系，具體詳見如圖2 所示。

圖2 大數(shù)據(jù)平臺(tái)應(yīng)用的過程運(yùn)行邏輯

（1）數(shù)據(jù)網(wǎng)

職務(wù)腐敗本身涉及的數(shù)據(jù)廣泛、敏感性高，因此需要紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)提供大量涉及個(gè)人隱私數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。因而，有必要構(gòu)建數(shù)據(jù)網(wǎng)，統(tǒng)一采用虛擬或模擬的形式，以便促成省、市、縣三級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的整體性使用。

（2）平臺(tái)管理技術(shù)

職務(wù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)采用了Hadoop、MapReduce 等技術(shù)，在經(jīng)過地方政府的實(shí)踐與修正，技術(shù)運(yùn)算更為高效，使用界面更加人性化，能夠便于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊和對(duì)圖文視頻的充分挖掘。

（3）數(shù)據(jù)采集模式

通過構(gòu)建數(shù)據(jù)采集模式，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的有效交互，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)終端安全授權(quán)。一是前置機(jī)托管。數(shù)據(jù)提供部門根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，將需要提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，導(dǎo)入前置機(jī)的數(shù)據(jù)中間庫中，平臺(tái)通過訪問數(shù)據(jù)中間庫，抓取所需要的相關(guān)數(shù)據(jù)。二是數(shù)據(jù)拷貝。該方式為最為傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集方式，通過優(yōu)盤介質(zhì)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行全盤考錄，亦可架設(shè)網(wǎng)絡(luò)專線，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)互通。三是光盤擺渡。通過互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)專線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行非數(shù)據(jù)庫的訪問，通過光盤擺渡的方式，從指定的網(wǎng)絡(luò)上抓取命令信息。

2.職務(wù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的特征判斷

反腐風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的特征主要依據(jù)個(gè)體特征來研判。一是身份判斷，通過公安系統(tǒng)和社保系統(tǒng)準(zhǔn)確地確定該公職人員的身份。二是資產(chǎn)判斷。資產(chǎn)判斷是確定該公職人員是否涉嫌腐敗的重要環(huán)節(jié)之一。通常情況下會(huì)對(duì)該公職人員的房產(chǎn)、車輛數(shù)量進(jìn)行核查，此外還需要對(duì)工商數(shù)據(jù)庫進(jìn)行信息搜集，確定該公職人員的房產(chǎn)、車輛、經(jīng)辦企業(yè)等信息，深度挖掘資產(chǎn)信息。三是關(guān)系判斷。通過資產(chǎn)信息，進(jìn)一步確定夫妻、子女的關(guān)系信息，另外在公安系統(tǒng)、教育系統(tǒng)調(diào)查該公職人員的親屬關(guān)系、同學(xué)關(guān)系。四是違法違規(guī)行為判斷。關(guān)注重大決策、重大投資項(xiàng)目以及重要人事任免等事項(xiàng)中是否存在瀆職、不作為、越權(quán)、濫用等違法違規(guī)行為。

（三）嵌入職務(wù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范的大數(shù)據(jù)分析

通過大數(shù)據(jù)分析監(jiān)測系統(tǒng)，利用關(guān)鍵字信息預(yù)警，可以及時(shí)準(zhǔn)確獲取相關(guān)信息。針對(duì)不同領(lǐng)域?qū)ζ淝度肼殑?wù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析。

1.公共資源交易領(lǐng)域

在公共資源交易領(lǐng)域中所介入的分析方法邏輯呈現(xiàn)出異質(zhì)效應(yīng)。一是縱向分析法。通過對(duì)統(tǒng)一招標(biāo)人（招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）進(jìn)行縱向歷史性分析，尤其是中標(biāo)人及中標(biāo)價(jià)格等數(shù)據(jù)，篩選出是否存在某一招標(biāo)人或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中標(biāo)率過高，或者與其同類項(xiàng)目相比的中標(biāo)價(jià)格是否存在偏高，以此來找出可能存在組織串標(biāo)或者利益輸送等腐敗風(fēng)險(xiǎn)。二是對(duì)比法。通過抽樣選出幾個(gè)投標(biāo)人，然后對(duì)其投標(biāo)文件進(jìn)行歷史性比對(duì)，查看是否有相似度較高的文件，查找其規(guī)律性，為坐實(shí)弄虛作假問題提供可靠依據(jù)。三是關(guān)聯(lián)法。通過關(guān)聯(lián)分析法找到某些中標(biāo)率較高的項(xiàng)目，查找是否均有統(tǒng)一專家進(jìn)行評(píng)標(biāo)，為認(rèn)定專家履職腐敗以及利益輸送等系列問題提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線索。

2.履職運(yùn)行過程

其一，對(duì)財(cái)政專項(xiàng)資金的管理。財(cái)政部門要詳細(xì)記錄關(guān)聯(lián)信息（資金的使用人、受益人及受益機(jī)構(gòu)等發(fā)生頻次、金額大小等），以便運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)來分析是否存在違規(guī)套取財(cái)政資金、重復(fù)發(fā)放財(cái)政資金、為不具備資格的企業(yè)或個(gè)人發(fā)放專項(xiàng)超規(guī)定額度資金等問題。其二，對(duì)日常公車使用的監(jiān)管。及時(shí)將公車行車記錄儀中的數(shù)據(jù)傳輸?shù)酱髷?shù)據(jù)平臺(tái)中，對(duì)該輛公車的路線情況進(jìn)行精準(zhǔn)畫像，如公車使用時(shí)間、公車行車軌跡等。

3.職務(wù)違紀(jì)違法行為

第一，個(gè)人重大事項(xiàng)申報(bào)。對(duì)隱瞞房產(chǎn)、金融資產(chǎn)等個(gè)人重大事項(xiàng)申報(bào)內(nèi)容的行為進(jìn)行預(yù)警，及時(shí)下發(fā)各單位核查，對(duì)存在問題的人員進(jìn)行誡勉談話。

第二，個(gè)人及其家屬違規(guī)經(jīng)商。通過對(duì)企業(yè)的法人代表及股東、監(jiān)事信息核查，與行政機(jī)關(guān)所留存的基礎(chǔ)信息進(jìn)行比對(duì)，以便發(fā)現(xiàn)公職人員及其家屬是否存在隱瞞經(jīng)商等問題。

第三，關(guān)注個(gè)人貪污腐敗行為。通過排查個(gè)人或者近親屬是否存在購買房、車等買賣記錄、違規(guī)出入境記錄，確定其異常行為是否與其工資收入相匹配、是否存在收支不平衡等問題，從而發(fā)現(xiàn)人員貪污受賄的線索。

五、結(jié)論與反思

一項(xiàng)大型工程建設(shè)需要經(jīng)歷多重環(huán)節(jié)（土地審批、土地規(guī)劃、招投標(biāo)、采購、施工、質(zhì)量監(jiān)督、監(jiān)理等）才能達(dá)到工程的系統(tǒng)性完成。如若只對(duì)單一環(huán)節(jié)進(jìn)行預(yù)防，則或有可能忽視其他諸多環(huán)節(jié)，甚至引致職務(wù)腐敗預(yù)防治理的非有效性和局部性，自然無法形塑出職務(wù)腐敗預(yù)防治理的整體性治理效能。更為重要的是，一旦其所介入的部門過多，會(huì)受部門本位主義影響，導(dǎo)致數(shù)據(jù)的部門孤立化和主體間信息不對(duì)稱事件的發(fā)生，勢必就會(huì)造成部門間的數(shù)據(jù)滯后現(xiàn)象，進(jìn)一步可能導(dǎo)致職務(wù)腐敗預(yù)防治理危機(jī)的發(fā)生。

為此，本研究基于大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)視角，厘清了職務(wù)腐敗預(yù)防治理的技術(shù)治理邏輯，并得以構(gòu)建出職務(wù)腐敗預(yù)防治理的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)?；谏鲜隼碚撽U釋，后文將大數(shù)據(jù)的技術(shù)方法嵌入職務(wù)腐敗預(yù)防治理實(shí)踐，并借助S 省大型工程建設(shè)項(xiàng)目案例數(shù)據(jù)，從事件過程視角對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估仿真模擬測算。通過事件過程對(duì)大型工程建設(shè)項(xiàng)目中的涉及環(huán)節(jié)、人員、時(shí)間、權(quán)力級(jí)別、相關(guān)人員年齡、狀態(tài)等多維度內(nèi)容進(jìn)行分層，建構(gòu)出風(fēng)險(xiǎn)值仿真測算模型，以此厘清其風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警層級(jí)，以便對(duì)職務(wù)腐敗預(yù)防治理進(jìn)行科學(xué)預(yù)判。此外，還應(yīng)客觀審視職務(wù)腐敗預(yù)防實(shí)踐的風(fēng)險(xiǎn)治理邏輯，通過闡述構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的腐敗預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)治理系統(tǒng)的可能性，力圖構(gòu)建腐敗預(yù)防治理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警架構(gòu)，希冀于達(dá)成對(duì)腐敗預(yù)防治理實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)據(jù)分析。

還應(yīng)看到，由于中央政府和地方政府的宏觀政策（經(jīng)濟(jì)調(diào)控、生態(tài)環(huán)保）對(duì)大型工程建設(shè)項(xiàng)目的影響頗深，如果僅僅只是如本研究中所采用的時(shí)間序列分析方法來測算，內(nèi)在的測算過程會(huì)存有相應(yīng)的誤差，無法有效評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值，難以客觀全面系統(tǒng)地研判大型工程建設(shè)領(lǐng)域中的職務(wù)腐敗預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)。上述方法只可以作為理論參考借鑒，或許可以采用“抽樣調(diào)查”。甚至在將來的某一個(gè)階段中，可以嘗試構(gòu)建出一個(gè)方法，力圖提升預(yù)測精度。上述希冀有待于后續(xù)進(jìn)一步研究的闡述與分析。