袁國雄

［摘 要］在制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，需要建立一套衡量企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力的指標(biāo)體系來評(píng)估企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型效果，但目前還沒有比較規(guī)范的評(píng)價(jià)模式。文章通過研究，圍繞制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與組織、數(shù)字化基礎(chǔ)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)應(yīng)用、綜合集成、生態(tài)與創(chuàng)新5個(gè)方面建立評(píng)估的基本框架，提出評(píng)估的原則、框架內(nèi)容、指標(biāo)體系和評(píng)估方法，并對云南不同層次有代表性的制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力評(píng)估實(shí)例驗(yàn)證。評(píng)估結(jié)果與案例企業(yè)現(xiàn)實(shí)情況基本吻合，較為科學(xué)地反映了企業(yè)數(shù)字化推進(jìn)水平和轉(zhuǎn)型短板，可為政府、行業(yè)組織、企業(yè)有效評(píng)估制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力，從而進(jìn)一步制定政策規(guī)劃、優(yōu)化資源配置，提升數(shù)字化能力、推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)提供支持。

［關(guān)鍵詞］制造業(yè)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型；能力評(píng)估

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2023.12.033

［中圖分類號(hào)］F424［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673-0194（2023）12-0102-03

0 ? ? 引 言

加快制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，全面推進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展，是我國實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的必由之路。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是加快推進(jìn)新一代信息技術(shù)和制造業(yè)融合發(fā)展的重要手段，將產(chǎn)品制造過程中的各種信息采用數(shù)字化手段進(jìn)行表征，構(gòu)建數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲(chǔ)、處理和反饋的閉環(huán)機(jī)制，是制造業(yè)走向智能制造的起點(diǎn)［1］。研究制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估應(yīng)遵循信息化與工業(yè)化融合發(fā)展方向，以及為打通工業(yè)全要素、全環(huán)節(jié)、全流程數(shù)據(jù)鏈而制定的框架性、規(guī)范性的指南，將數(shù)字化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化等要素集合成一體，從戰(zhàn)略組織、數(shù)字化基礎(chǔ)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)應(yīng)用、綜合集成、生態(tài)和創(chuàng)新5個(gè)維度研究企業(yè)數(shù)字化相關(guān)要素，歸集成可觀、可測的因子，以量化數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，描述數(shù)字化轉(zhuǎn)型階段的躍升過程，循序漸進(jìn)，促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。通過評(píng)估對標(biāo)，政府部門和企業(yè)可以了解和認(rèn)識(shí)到數(shù)字化轉(zhuǎn)型差距和薄弱環(huán)節(jié)，明確數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展方向和著力點(diǎn)，有針對性地提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展水平。

1 ? ? 評(píng)估原則

1.1 ? 科學(xué)性原則

評(píng)估框架結(jié)構(gòu)應(yīng)相對穩(wěn)定，要能夠反映制造業(yè)企業(yè)信息化與工業(yè)化融合成果以及數(shù)字化發(fā)展階段，指明數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑。評(píng)估指標(biāo)應(yīng)以數(shù)據(jù)融通為核心，要能夠表征數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)核和特征。數(shù)據(jù)采集應(yīng)準(zhǔn)確可控，評(píng)估方法應(yīng)有效支持?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型水平和能力以及效能與效益的評(píng)估、分析、診斷和改進(jìn)。

1.2 ? 實(shí)效性原則

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)從戰(zhàn)略層面、發(fā)展基礎(chǔ)、應(yīng)用場景和創(chuàng)新發(fā)展上反映制造業(yè)企業(yè)兩化融合發(fā)展現(xiàn)狀和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展趨勢，引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)將資源配置范圍從傳統(tǒng)要素向數(shù)據(jù)要素拓展，以評(píng)估數(shù)字化轉(zhuǎn)型的能力、效能與效益為重點(diǎn)，引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)有效開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)［2］。

1.3 ? 可操作性原則

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)圍繞制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化和數(shù)據(jù)管理能力建設(shè)，突出對研發(fā)、生產(chǎn)、管理、服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估，應(yīng)具有廣泛的適用性［3］。另外，還應(yīng)保證評(píng)估指標(biāo)易于選取，指標(biāo)體系易于構(gòu)建，評(píng)估數(shù)據(jù)易于采集、可分析，評(píng)估方法便捷有效。

1.4 ? 可擴(kuò)展性原則

隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐不斷豐富，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在總體框架相對穩(wěn)定的前提下進(jìn)行適當(dāng)修改，實(shí)現(xiàn)不斷優(yōu)化和完善［4］。

2 ? ? 評(píng)估內(nèi)容

數(shù)字化表示一種通過數(shù)字方法和設(shè)備進(jìn)行連接的狀態(tài)，這種相互關(guān)聯(lián)加上鮮明的可度量特性，反映了組織業(yè)務(wù)和技術(shù)架構(gòu)的不同狀態(tài)，不斷突破地域、組織、技術(shù)邊界，促進(jìn)制造資源從單點(diǎn)優(yōu)化向多點(diǎn)優(yōu)化演進(jìn)，從局部優(yōu)化到全局優(yōu)化演進(jìn)，從靜態(tài)優(yōu)化到動(dòng)態(tài)優(yōu)化演進(jìn)［5］。圍繞制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略目標(biāo)和研發(fā)、生產(chǎn)、管理、服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，評(píng)估內(nèi)容包括戰(zhàn)略與組織、數(shù)字化基礎(chǔ)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)應(yīng)用、綜合集成、生態(tài)和創(chuàng)新五部分。戰(zhàn)略與組織評(píng)估包括企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織保障、人員信息化素質(zhì)、資金投入、數(shù)字化人才隊(duì)伍建設(shè)等；數(shù)字化基礎(chǔ)評(píng)估包括信息化基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)裝備數(shù)字化、信息安全、技術(shù)和管理等主要評(píng)估內(nèi)容；關(guān)鍵環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)應(yīng)用評(píng)估包括研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、經(jīng)營管理、銷售服務(wù)、采購倉儲(chǔ)、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、業(yè)務(wù)辦公的數(shù)字化和綠色生產(chǎn)方面評(píng)估；綜合集成包括研發(fā)與生產(chǎn)集成、管理與生產(chǎn)集成、產(chǎn)供銷集成、信息系統(tǒng)集成和數(shù)據(jù)集成方面評(píng)估；生態(tài)和創(chuàng)新包括新業(yè)態(tài)新模式和高質(zhì)量發(fā)展方面的評(píng)估。

3 ? ? 指標(biāo)體系與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)有戰(zhàn)略與組織（10分）、數(shù)字化基礎(chǔ)（10分）、關(guān)鍵環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)應(yīng)用（30分）、綜合集成（30分）、生態(tài)和創(chuàng)新（20分）共5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，下設(shè)25個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如圖1所示。

制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力評(píng)估指標(biāo)體系為明確評(píng)價(jià)工作所需采集數(shù)據(jù)，確保評(píng)價(jià)體系落地實(shí)施，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)不同層級(jí)的評(píng)分項(xiàng)和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

第一，發(fā)展戰(zhàn)略主要評(píng)估企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃制定、規(guī)劃執(zhí)行情況；組織保障主要評(píng)估數(shù)字化轉(zhuǎn)型部門設(shè)置及職能定位、數(shù)字化轉(zhuǎn)型主管領(lǐng)導(dǎo)的層級(jí)和職能定位；人員信息化素質(zhì)主要評(píng)估信息化專職人員占比、信息化技能普及率、應(yīng)用信息技術(shù)手段和工具生產(chǎn)人員占比、應(yīng)用信息技術(shù)手段和工具管理人員占比、企業(yè)最高層信息化手段工具應(yīng)用情況；資金投入主要評(píng)估自動(dòng)化建設(shè)和運(yùn)維投入占銷售收入比例、信息化建設(shè)和運(yùn)維占銷售收入比例、工業(yè)軟件及企業(yè)數(shù)據(jù)集成占信息化建設(shè)投入比例；數(shù)字化人才隊(duì)伍建設(shè)主要評(píng)估數(shù)字化人才儲(chǔ)備、數(shù)字化人才發(fā)展通道、數(shù)字化人才能力提升，以及建設(shè)成果如重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、研究成果等情況。

第二，信息化基礎(chǔ)設(shè)施主要評(píng)估數(shù)據(jù)中心建設(shè)、百人服務(wù)器擁有量、人均計(jì)算機(jī)和智能終端擁有量、管理網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、工業(yè)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)集成情況、新技術(shù)運(yùn)用情況；生產(chǎn)裝備數(shù)字化主要評(píng)估生產(chǎn)設(shè)備數(shù)字化率、數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備聯(lián)網(wǎng)率、關(guān)鍵工序數(shù)控化率、自動(dòng)化生產(chǎn)線占比情況；信息安全主要評(píng)估計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)保障情況；技術(shù)和管理主要評(píng)估技術(shù)規(guī)范管理、管理制度、標(biāo)準(zhǔn)管理體系建設(shè)情況。

第三，研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化主要評(píng)估數(shù)字化研發(fā)設(shè)計(jì)工具、產(chǎn)品需求來源、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)、輔助制造、產(chǎn)品數(shù)據(jù)情況［5］；生產(chǎn)制造數(shù)字化主要評(píng)估生產(chǎn)設(shè)備控制方式、數(shù)據(jù)采集方式、計(jì)劃調(diào)度方式、生產(chǎn)過程自動(dòng)化、生產(chǎn)過程信息實(shí)時(shí)追溯數(shù)字化程度；經(jīng)營管理數(shù)字化主要評(píng)估財(cái)務(wù)管理、采購管理、成本管理、銷售管理、設(shè)備管理數(shù)字化程度；銷售與服務(wù)數(shù)字化主要評(píng)估售后管理信息系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)、電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)和應(yīng)用情況；采購倉儲(chǔ)數(shù)字化主要評(píng)估供應(yīng)鏈管理、倉儲(chǔ)自動(dòng)化、倉儲(chǔ)管理系統(tǒng)、物料自動(dòng)識(shí)別、物料需求計(jì)劃、產(chǎn)線物料配送等方面數(shù)字化程度；產(chǎn)品質(zhì)量管理數(shù)字化主要評(píng)估質(zhì)量控制和檢測、質(zhì)量問題追溯數(shù)字化程度；安全生產(chǎn)數(shù)字化主要評(píng)估安全生產(chǎn)監(jiān)控情況、應(yīng)急響應(yīng)及重大危險(xiǎn)源預(yù)測預(yù)警情況；業(yè)務(wù)辦公數(shù)字化主要評(píng)估辦公管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、會(huì)議及培訓(xùn)數(shù)字程度；綠色生產(chǎn)主要評(píng)估能源管控、清潔生產(chǎn)管理、雙碳達(dá)標(biāo)情況。

第四，研發(fā)與生產(chǎn)制造集成主要評(píng)估協(xié)同研發(fā)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理（PDM）的覆蓋范圍、產(chǎn)品信息管理和傳輸；經(jīng)營管理與生產(chǎn)制造集成主要評(píng)估經(jīng)營管理系統(tǒng)與制造執(zhí)行系統(tǒng)的交互、制造執(zhí)行系統(tǒng)與生產(chǎn)控制系統(tǒng)的交互；產(chǎn)供銷集成主要評(píng)估訂單化生產(chǎn)、訂單和質(zhì)量全過程跟蹤管理；信息系統(tǒng)集成主要評(píng)估是否建立統(tǒng)一信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)資源和信息共享，并通過企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）系統(tǒng)與其他信息系統(tǒng)（產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理、軟件配置管理、客戶關(guān)系管理等）集成構(gòu)建數(shù)字化制造平臺(tái)；數(shù)據(jù)集成主要評(píng)估是否建立數(shù)據(jù)中心并提供數(shù)據(jù)分析和建模及輔助決策，以及在數(shù)字孿生技術(shù)應(yīng)用、數(shù)字輸出、數(shù)據(jù)治理、知識(shí)庫和專家系統(tǒng)等方面的建設(shè)和應(yīng)用情況。

第五，新業(yè)態(tài)新模式主要評(píng)估企業(yè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用、工業(yè)技術(shù)軟件化、企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中形成新型能力情況，如資源服務(wù)能力、系統(tǒng)解決方案的服務(wù)能力等情況；以及產(chǎn)生新的企業(yè)運(yùn)營模式和新的業(yè)態(tài)情況；高質(zhì)量發(fā)展主要評(píng)估取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益情況。經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)企業(yè)成本利潤率、人均勞動(dòng)生產(chǎn)率、產(chǎn)品良品率、產(chǎn)品庫存周轉(zhuǎn)率等；社會(huì)效益評(píng)價(jià)企業(yè)的社會(huì)貢獻(xiàn)率、萬元工業(yè)增加值能耗、萬元工業(yè)增加值二氧化碳排放、污染物排放總量等。

4 ? ? 評(píng)估實(shí)例

按照評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，擬定制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力評(píng)估調(diào)查問卷，本文選取云南省數(shù)字化水平不同的30家制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力實(shí)例評(píng)估。從評(píng)估結(jié)果看，得分在80分以上的企業(yè)有8家，數(shù)字化水平都比較高，不論是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與組織、數(shù)字化基礎(chǔ)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)應(yīng)用，還是綜合集成，以及生態(tài)和創(chuàng)新都體現(xiàn)較高的數(shù)字化水平，但得分的側(cè)重點(diǎn)又各有不同，反映出制造業(yè)企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型上還存在有待加強(qiáng)和改善的方面。得分在60分至80分之間的制造業(yè)企業(yè)共15家，其具有一定的數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與組織及數(shù)字化基礎(chǔ)普遍較好，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)應(yīng)用基本實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，在綜合集成及生態(tài)與創(chuàng)新方面有待加強(qiáng)。得分在60分以下的制造業(yè)企業(yè)有7家，其數(shù)字化整體水平較低，數(shù)字化基礎(chǔ)較薄弱，僅部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)信息化。運(yùn)用本評(píng)估方法的評(píng)估結(jié)果與案例企業(yè)現(xiàn)實(shí)情況基本吻合，較為科學(xué)地反映了制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化水平和轉(zhuǎn)型短板。本評(píng)估方法為傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型順利推進(jìn)和數(shù)字化水平科學(xué)評(píng)估提供一定的決策依據(jù)與理論支持。

5 ? ? 結(jié)束語

制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估有助于政府部門和制造業(yè)企業(yè)提高對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展。政府部門可以更好地了解制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化現(xiàn)狀，為制定政策、規(guī)劃提供決策支持；制造業(yè)企業(yè)決策者可以更客觀全面地了解企業(yè)當(dāng)前數(shù)字化能力，在制定企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)更有針對性，有利于提高實(shí)施效率，規(guī)避資源浪費(fèi)。

主要參考文獻(xiàn)

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