馬小紅,郭雅寧

(中共北京市委黨校[北京行政學(xué)院] 北京市情研究中心,北京 100044;中共北京市委黨校[北京行政學(xué)院] 社會學(xué)教研部,北京 100044)

19世紀(jì)末,歐洲大部分國家相繼完成了人口轉(zhuǎn)變過程,但人類生育水平的下降并未止步于更替水平(1)陳佳鞠、翟振武:《20世紀(jì)以來國際生育水平變遷歷程及影響機(jī)制分析》,《中國人口科學(xué)》2016年第2期。。生育水平的變動日益復(fù)雜多樣,出現(xiàn)了以極低生育率為主要特征的少子化問題。第七次全國人口普查數(shù)據(jù)顯示,我國2020年出生人口為1200萬人,總和生育率僅為1.3,處于極低生育率水平(2)國家統(tǒng)計局:《第七次全國人口普查公報》,http://www.stats.gov.cn/xxgk/sjfb/zxfb2020/202105/t20210511_1817196.html。?！叭⒄摺钡膶?shí)施并未有效改善生育率持續(xù)走低的態(tài)勢。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,2022年,我國人口自然增長率為-0.60‰(3)國家統(tǒng)計局:《中華人民共和國2022年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》,http://www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202302/t20230228_1919011.html。,是近60年來首次負(fù)增長,且在相當(dāng)長的時間內(nèi)無法逆轉(zhuǎn)。從世界范圍來看,總和生育率從1950年的4.86下降到2022年的2.31(4)“United Nations Department of Economic and Social Affairs”, World Population Prospects 2022, https://population.un.org/wpp/.,低生育正呈全球蔓延的趨勢。解釋我國極低生育水平并預(yù)測隨后的發(fā)展變化,需要一定的理論支撐。本文通過梳理四個解釋低生育現(xiàn)象的理論,探討全球生育率水平變動及其背后的理論闡釋,進(jìn)而通過研究它們對我國的適用性,力圖從全球人口發(fā)展變化中把握我國低生育問題。

一、第二次人口轉(zhuǎn)變理論及對我國低生育現(xiàn)象的解讀

第一次人口轉(zhuǎn)變期間,生育率下降是由于養(yǎng)育子女成本上升,出于利益最大化考慮而減少子女?dāng)?shù)。第二次人口轉(zhuǎn)變的動機(jī)則源于父母角色在生活方式中的自我實(shí)現(xiàn),反映的是人們的關(guān)注從物質(zhì)需求轉(zhuǎn)向了精神需求。隨著需求的轉(zhuǎn)變,人們的價值觀結(jié)構(gòu)也隨之轉(zhuǎn)變。

(一)第二次人口轉(zhuǎn)變理論的提出

在過去幾十年里,整個后工業(yè)化國家的生育率趨于下降,家庭組成模式發(fā)生巨大變化,許多國家的平均結(jié)婚年齡、同居率、非婚生子女比例不斷上升(5)③ Lesthaeghe R., “The unfolding story of the second demographic transition”, Population and Development Review, Vol.36, No.2, 2010, pp.211-251.。對此,人們常用“第二次人口轉(zhuǎn)變”(The Second Demographic Transition,簡稱SDT)予以解釋,該理論由荷蘭學(xué)者馮德卡(D.J.Van de Kaa)和比利時學(xué)者萊赫特(R.Lesthaeghe)提出后廣受關(guān)注(6)Van de Kaa D J., “Europe’s second demographic transition”, Population Bulletin, Vol.42, No.1, 1987, pp.1-59.。馮德卡把發(fā)生在19世紀(jì)到第二次世界大戰(zhàn)前的歐洲人口轉(zhuǎn)變稱為“第一次人口轉(zhuǎn)變”,發(fā)生在 20 世紀(jì)60年代后的人口轉(zhuǎn)變稱為“第二次人口轉(zhuǎn)變”, 認(rèn)為與第一次人口轉(zhuǎn)變相比, 第二次人口轉(zhuǎn)變在深度、廣度、變化機(jī)理方面都有很大不同。馮德卡認(rèn)為,歐洲在經(jīng)歷了第二次世界大戰(zhàn)和戰(zhàn)后生育高潮后,總和生育率并沒有停止在2.1的更替水平而是繼續(xù)下降,主要原因是育齡人群更加強(qiáng)調(diào)自我權(quán)益的實(shí)現(xiàn),特點(diǎn)是從在乎婚姻轉(zhuǎn)向非婚同居、以孩子為中心轉(zhuǎn)向以伴侶為中心、預(yù)防性避孕轉(zhuǎn)向自我避孕以及核心家庭轉(zhuǎn)向多元化家庭。這種轉(zhuǎn)變是全面深刻的,馮德卡用后現(xiàn)代化和后物質(zhì)主義進(jìn)行解釋。在文化觀念上,人們對婦女社會角色的認(rèn)可提升,家庭和婚育價值觀的轉(zhuǎn)變以及個人主義傾向的上升導(dǎo)致了家庭領(lǐng)域內(nèi)巨大的變化。在技術(shù)上,現(xiàn)代避孕技術(shù)的運(yùn)用、輔助生育技術(shù)的發(fā)展、新信息技術(shù)的爆炸等都影響著人們的婚育模式。這種轉(zhuǎn)變不僅是生育率的降低,對人們家庭和婚育價值觀的影響更為深遠(yuǎn)。在這種人口轉(zhuǎn)變趨勢下,低生育率會一直持續(xù)下去,人口總量并不會達(dá)到平衡③。

(二)第二次人口轉(zhuǎn)變理論對不同地區(qū)低生育水平的解釋

聯(lián)合國人口司發(fā)布的《世界人口展望2022》顯示,歐洲總和生育率為1.49,東亞地區(qū)總和生育率則處于全世界最低水平,僅為1.18(7)“United Nations Department of Economic and Social Affairs”, World Population Prospects 2022, https://population.un.org/wpp/.。許多學(xué)者基于SDT理論框架,從多種維度分析了不同地區(qū)的低生育率現(xiàn)象。Raymo等從初婚年齡、結(jié)婚率的角度研究東亞地區(qū)的家庭行為趨勢,認(rèn)為在個人主義上升的情況下,結(jié)婚率和生育率會迅速下降(8)⑧ Raymo J M., Park H., and Xie Y., et al., “Marriage and family in East Asia: Continuity and change”, Annual Review of Sociology, Vol.41, 2015, pp.471-492.。Kroeger等從同居率的角度分析了美國的同居趨勢和模式,認(rèn)為當(dāng)婚前同居被社會廣泛認(rèn)同后,離婚的風(fēng)險會大幅下降(9)Kroeger R A. and Smock P J., “Cohabitation: Recent research and implications”, The Wiley Blackwell Companion to the Sociology of Families, Oxford: Wiley Blackwell 2014, pp.217-235.。雖然SDT理論經(jīng)常被用來解釋后工業(yè)時期家庭形成模式的變化,但它目前仍存在一定爭議,即討論第二次人口轉(zhuǎn)變是否是西方獨(dú)有的現(xiàn)象。Zaidi對SDT理論的推廣性也提出質(zhì)疑,認(rèn)為其未能預(yù)測許多當(dāng)代的變化和差異模式(10)Zaidi B. and Morgan S P., “The second demographic transition theory: A review and appraisal”, Annual Review of Sociology, Vol.43, 2017, pp.473-492.。第二次人口轉(zhuǎn)變的影響主要體現(xiàn)在家庭領(lǐng)域,而家庭行為的變化很大程度上受到文化影響⑧,因此,意識形態(tài)和家庭變化的因果關(guān)系也受到質(zhì)疑。

(三)第二次人口轉(zhuǎn)變理論對我國低生育現(xiàn)象的解釋

近十年來,第二次人口轉(zhuǎn)變理論研究在我國學(xué)界也漸成熱點(diǎn),不少學(xué)者認(rèn)為發(fā)生在西方的第二次人口轉(zhuǎn)變現(xiàn)象在我國也逐步顯現(xiàn),并針對第二次人口轉(zhuǎn)變的某些指標(biāo)或婚育特征進(jìn)行了單獨(dú)檢驗(yàn)。陳衛(wèi)民等在初婚年齡推遲背景下分析了我國婚姻模式的變化趨勢,探討晚婚、不婚的婚姻決策過程,認(rèn)為現(xiàn)階段我國普婚傳統(tǒng)基礎(chǔ)仍然存在,但動搖普婚模式的風(fēng)險因素不斷增加(11)陳衛(wèi)民、李曉晴:《晚婚還是不婚: 婚姻傳統(tǒng)與個人選擇》,《人口研究》2020年第5期。。張露尹利用2016年我國家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù),提出我國的第二次人口轉(zhuǎn)變表現(xiàn)出與西方社會不同的特征和軌跡,我國婚姻家庭具有傳統(tǒng)性和現(xiàn)代性并存的特點(diǎn),即婚前同居增加、婚前同居者更傾向于延遲婚姻和生育,但同時婚前同居向結(jié)婚轉(zhuǎn)變快,初婚初育間隔時間短(12)張露尹:《中國的初婚前同居狀況及其對婚育軌跡的影響》,《人口研究》2020年第6期。。馬小紅等利用北京市東城區(qū)追蹤的三次生育意愿調(diào)查數(shù)據(jù),對單獨(dú)二孩政策實(shí)施后的生育行為進(jìn)行了討論,強(qiáng)調(diào)第二次人口轉(zhuǎn)變特質(zhì)在大城市尤其是特大城市均有顯現(xiàn),單獨(dú)二孩政策遇冷符合“東亞現(xiàn)象”(13)馬小紅、顧寶昌:《單獨(dú)二孩申請遇冷分析》,《華中師范大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版)》2015年第2期。。近年來,隨著生育率持續(xù)走低,我國學(xué)者對SDT理論的討論更加深入。吳帆通過研究我國家庭變遷與政策,認(rèn)為我國已逐漸呈現(xiàn)第二次人口轉(zhuǎn)變的特征,進(jìn)入家庭變遷的關(guān)鍵時期(14)吳帆:《歐洲家庭政策與生育率變化——兼論中國低生育率陷阱的風(fēng)險》,《社會學(xué)研究》2016年第1期。。不僅如此,第二次人口轉(zhuǎn)變在我國的發(fā)展有著獨(dú)有的特征。於嘉等對我國第二次人口轉(zhuǎn)變的主要指標(biāo)進(jìn)行了全面評估,發(fā)現(xiàn)養(yǎng)育子女依然是我國家庭的核心內(nèi)容(15)於嘉、謝宇:《中國的第二次人口轉(zhuǎn)變》,《人口研究》2019年第5期。。在最新的研究中,於嘉從代際、性別和社會經(jīng)濟(jì)地位三個維度,闡述了可能存在中國模式的第二次人口轉(zhuǎn)變,探討了中國居民的親密關(guān)系形成、婚姻與生育,揭示出中國家庭個體化獨(dú)特的模式(16)於嘉:《何以為家:第二次人口轉(zhuǎn)變下中國人的婚姻與生育》,《婦女研究論叢》2022年第5期。。因此,亟須建立新的本土化理論體系對我國低生育率背景下的家庭轉(zhuǎn)型進(jìn)行解釋。

二、性別平等理論及對我國低生育現(xiàn)象的解讀

生育決策在不同文化背景下有所不同,性別平等為不同文化、制度背景下的生育率差異提供了解釋。與SDT理論關(guān)注的價值變化不同,性別平等理論強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性變化,包括婦女在公共領(lǐng)域的參與增加、家庭和社會適應(yīng)婦女新角色速度較慢、婦女的家庭角色和公共角色沖突等。

(一)與生育相關(guān)的性別平等理論的提出

在性別平等理論盛行之前,分析性別分工與生育行為之間關(guān)系的主要理論模型是貝克爾的新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)理論(The New Home Economics Theory,簡稱NHET),它明確將婦女經(jīng)濟(jì)獨(dú)立與較低生育率聯(lián)系起來。20世紀(jì)90年代西方生育率有所上升,尤其是在婦女勞動力參與率較高的國家(17)Esping-Andersen G. and Billari F C., “Re-theorizing family demographics”, Population and Development Review, Vol.41, No.1, 2015, pp.1-31.。為此,學(xué)者們須尋求能更好解釋婦女就業(yè)和生育率上升的理論框架。在此背景下,性別平等理論的解釋力被廣受關(guān)注。2000年,McDonald概括了與生育率相關(guān)的性別平等理論,提出性別平等和生育率之間的U型關(guān)系(18)McDonald P., “Gender equity, social institutions and the future of fertility”, Journal of Population Research, Vol.17, No.1, 2000, pp.1-16.,認(rèn)為極低生育率是在個體導(dǎo)向和家庭導(dǎo)向的不同社會部門性別失衡的結(jié)果。個人和家庭間的不平等產(chǎn)生了沖突,妥協(xié)不可避免,但如果妥協(xié)程度嚴(yán)重,一些婦女將選擇社會女性角色即職工角色,而非家庭角色,導(dǎo)致生育率下降。因此,那些通過支持工作和家庭結(jié)合的制度性方法來降低妥協(xié)水平的國家,其生育率將高于那些讓婦女在工作和家庭之間作出艱難選擇的國家。

(二)性別平等理論的近期研究

性別平等是現(xiàn)代社會發(fā)展的前提,許多學(xué)者對如何實(shí)現(xiàn)性別平等展開大量研究。目前學(xué)界主流觀點(diǎn)認(rèn)為,協(xié)調(diào)工作和家庭義務(wù)的安排、分擔(dān)育兒負(fù)擔(dān)可能會促進(jìn)性別平等。Feyrer等確定了社會與女性分擔(dān)育兒負(fù)擔(dān)程度的兩個指標(biāo),即政府在家庭上的支出(尤其是日托)和男性在育兒上所占的時間份額,發(fā)現(xiàn)在OECD國家中,這兩個指標(biāo)都與生育率呈正相關(guān)關(guān)系(19)Feyrer J., Sacerdote B., and Stern A D., “Will the stork return to Europe and Japan? Understanding fertility within developed nations”, Journal of Economic Perspectives, Vol.22, No.3, 2008, pp.3-22.。Duvander等人研究了挪威和瑞典的父母親使用育兒假情況與繼續(xù)生育的關(guān)系,指出父親參與照顧孩子或休假對于母親生育更高胎次產(chǎn)生了積極影響(20)Duvander A Z., Lappegard T., and Andersson G., “Family Policy and Fertility: Fathers’ and Mothers’ Use of Parental Leave and Continued Childbearing in Norway and Sweden”, Journal of European Social Policy, Vol.20, No.1, 2010, pp.45-57.。日本最近的研究考察了勞動力市場結(jié)構(gòu)、工作場所規(guī)范和管理工作條件的法律環(huán)境如何影響男性對家務(wù)勞動的貢獻(xiàn),以及男性家務(wù)工作時間對向二胎過渡的影響,結(jié)果表明,除非日本的就業(yè)法和工作場所規(guī)范作出改變,否則雙職工夫婦在生育第二胎方面將繼續(xù)面臨困境(21)Nagase N. and Brinton M C., “The gender division of labor and second births: Labor market institutions and fertility in Japan”, Demographic Research, Vol.36, No1, 2017, pp.339-370.。

(三)性別平等理論對我國低生育現(xiàn)象的解釋

我國的儒家家庭主義強(qiáng)調(diào)婦女在家庭中的功能主導(dǎo)、社會從屬的角色。婦女在教育和就業(yè)領(lǐng)域的機(jī)會有所開放,但家庭本身的性別不平等仍在繼續(xù)。張勛等探討了數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下個人時間配置和家庭分工模式的變遷,發(fā)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展加劇了家庭分工的性別差異,這主要源于儒家文化下“男主外,女主內(nèi)”傳統(tǒng)觀念所造成的路徑依賴(22)張勛、楊紫、譚瑩:《數(shù)字經(jīng)濟(jì)、家庭分工與性別平等》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》2023年第1期。。在我國獨(dú)特的文化和社會經(jīng)濟(jì)背景下,需要更多的研究來建立性別關(guān)系和生育之間的聯(lián)系。值得注意的是,Qi Xu將經(jīng)典的性別平等理論延伸到有大家庭傳統(tǒng)的東亞國家,認(rèn)為中國祖父母照顧孫輩的普遍做法,可能使男性的家庭貢獻(xiàn)與婦女的生育行為之間的關(guān)系復(fù)雜化,父母的家務(wù)幫助可以顯著提高婦女生育的可能性。雖然西方性別平等對東方性別平等有著深刻影響,但儒家傳統(tǒng)根據(jù)性別分配角色,以及祖父母、父母和孩子之間的關(guān)系,在中國是一股不可忽視的力量(23)Xu Q., “Division of domestic labor and fertility behaviors in China: The impact of extended family traditions on gender equity theory”, China Population and Development Studies, Vol.5, No.1, 2021, pp.41-60.。

近年來,隨著生育政策的放開,國內(nèi)學(xué)者也更加關(guān)注性別平等的作用機(jī)制,從家庭支持、公共政策等層面進(jìn)行分析并提出政策建議。在家庭層面,李志華等利用2019年家庭動態(tài)監(jiān)測調(diào)查數(shù)據(jù),分析傳統(tǒng)家庭與現(xiàn)代家庭養(yǎng)育成本分擔(dān)模式的差異,對比研究了正規(guī)就業(yè)、非正規(guī)就業(yè)和全職母親三類婦女群體,闡述了育兒經(jīng)濟(jì)成本、照料成本和機(jī)會成本如何影響一孩母親的再生育計劃,指出我國正處于婦女運(yùn)動進(jìn)行中且并未在社會完全適應(yīng)的階段,“性別平等”并未徹底滲透于家庭內(nèi)部(24)李志華、茅倬彥:《中國家庭養(yǎng)育成本分擔(dān)模式對再生育的影響》,《人口學(xué)刊》2022年第3期。。在公共政策層面,趙夢晗認(rèn)為我國現(xiàn)有的公共政策缺乏性別平等理念,提出未來應(yīng)更加關(guān)注其對社會價值觀念和行為的引導(dǎo)作用,在更大程度上傳播性別平等理念(25)趙夢晗:《全面二孩政策下重新審視公共政策中缺失的性別平等理念》,《人口研究》2016年第6期。。呂春娟等從現(xiàn)行立法的零散且層級低為切入點(diǎn),結(jié)合我國香港和臺灣地區(qū)推進(jìn)就業(yè)平等的立法經(jīng)驗(yàn),為推進(jìn)就業(yè)性別平等的立法構(gòu)建提出建議(26)呂春娟、孫麗君:《全面二孩視域下我國推進(jìn)就業(yè)性別平等的立法構(gòu)建》,《行政管理改革》2020年第3期。。王健通過梳理國外育兒假的立法模式,從立法層面對我國育兒假提出建議(27)王健:《從“性別差異”到“性別中立”再到“性別再造”:育兒假立法的域外經(jīng)驗(yàn)及其啟示》,《環(huán)球法律評論》2022年第5期。。胡湛等從政策制定的角度,提出強(qiáng)化性別平等和家庭建設(shè)以落實(shí)包容性生育政策(28)胡湛、李婧:《性別與家庭視角下的包容性生育政策研究》,《中國特色社會主義研究》2022年第4期。。也有學(xué)者關(guān)注到性別角色觀念對生育決策的影響。胡榮等認(rèn)為,要充分發(fā)揮婦女在生育意愿方面的主體性和自主化,必須從社會性別話語的層面關(guān)注婦女權(quán)益的保護(hù)(29)胡榮、林彬彬:《性別平等觀念與女性生育意愿》,《求索》2020年第4期。。

三、進(jìn)度效應(yīng)理論及對我國低生育現(xiàn)象的解讀

總和生育率(TFR)是最常用的衡量生育率的指標(biāo),其優(yōu)勢在于它衡量時期生育率,提供有關(guān)生育率水平和趨勢的最新信息,但這一生育指標(biāo)也存在明顯缺陷。為此,學(xué)者們展開了廣泛深入的研究,進(jìn)度效應(yīng)理論提出的目的就是為了解釋時期總和生育率的階段低迷現(xiàn)象。

(一)進(jìn)度效應(yīng)理論的提出

總和生育率是衡量地區(qū)時期生育水平的常用指標(biāo)。然而隨著生育行為時間的推移,生育進(jìn)度發(fā)生變化,時期總和生育率會發(fā)生和隊列終身生育率的系統(tǒng)偏差,即產(chǎn)生了“進(jìn)度效應(yīng)”(30)Ryder N B., “The Process of Demographic Translation, Demography”, Vol.1, No.1, 1964, pp.74-82.。為除去育齡婦女生育推遲所產(chǎn)生的“進(jìn)度效應(yīng)”,使TFR更好地運(yùn)用于終身生育水平估計,Bongaarts和Feeney于1998年提出了“去進(jìn)度效應(yīng)總和生育率”(Tempo Adjusted TFR)方法,即B-F法(31)④ Bongaarts J. and Feeney G., “On the Quantum and Tempo of Fertility”, Population and Development Review, Vol.24, No.2, 1998, pp.271-291.。該方法假設(shè)某年不同孩次的各年齡別育齡婦女其生育推遲或提前的變化都相同,并且不同孩次各個隊列的生育率保持不變。這項(xiàng)研究關(guān)注到了美國和中國臺灣地區(qū)生育推遲的進(jìn)度效應(yīng),結(jié)果表明,過去對美國低于更替水平生育率的擔(dān)憂很大程度上是錯誤的,在20世紀(jì)70年代到80年代中期,低于更替水平生育率的出現(xiàn)是由于生育年齡的提高。使用B-F方法調(diào)整后,美國在這一時期潛在的生育水平實(shí)際上基本保持在每個婦女兩個孩子的水平。Bongaarts對中國臺灣地區(qū)的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn),進(jìn)度效應(yīng)調(diào)整后,TFR*相比TFR高約0.4,恢復(fù)到人口更替水平附近④。然而,去進(jìn)度效應(yīng)總和生育率的指標(biāo)也存在著不可忽視的問題,人口學(xué)家就此開展了廣泛討論,有關(guān)去進(jìn)度效應(yīng)改進(jìn)指標(biāo)的假設(shè)、研究視角、適用條件等成果豐碩。

(二)進(jìn)度效應(yīng)理論的深入研究

從時期視角出發(fā),有學(xué)者強(qiáng)調(diào)方差效應(yīng)也是引起生育率變化的一個重要方面。Kohler和Philipov提出了KP方法即方差效應(yīng)調(diào)整后的TFR(Adjusted TFR with Variance Effects),指出瑞典1985年生育率的提高與首次生育推遲速度減緩無關(guān),而僅與方差變化的發(fā)生有關(guān)(32)Kohler H P. and Philipov D., “Variance Effects in the Bongaarts-Feeney Formula”, Demography,Vol.38, No.1, 2001, pp.1-16.。KP方法有效彌補(bǔ)了去進(jìn)度效應(yīng)總和生育率指標(biāo)的局限。針對TFR*中未考慮育齡婦女的年齡和孩次結(jié)構(gòu)變化問題,Kohler和Ortega提出了調(diào)整指標(biāo)PATFR*(33)Kohler H P. and Ortega J A., “Tempo-adjusted Period Parity Progression Measure, Fertility Postponement and Completed Cohort Fertility”, Demographic Research, Vol.6, No.6, 2002, pp.91-144.。PATFR(Parity and Age TFR)指標(biāo)建構(gòu)于年齡別孩次遞進(jìn)比模型之上(34)Rallu J L. and Toulemon L., “Period Fertility Measures: The Construction of Different Indices and Their Application to France, 1946-89”, Population:An English Selection, Vol.6, 1994, pp.59-93.,PATFR*在其基礎(chǔ)上彌補(bǔ)了平均年齡變化及孩次的缺陷。Kohler等研究表明,瑞典在1998年總和生育率已降至歷史最低水平1.51,經(jīng)過PATFR*調(diào)整生育進(jìn)度之后平均上升0.3左右,育齡婦女的生育水平在一定程度上回升(35)Kohler H P. and Ortega J A., “Tempo-adjusted Period Parity Progression Measure, Fertility Postponement and Completed Cohort Fertility”, Demographic Research, Vol.6, No.6, 2002, pp.91-144.。也有學(xué)者關(guān)注到TFR*指標(biāo)結(jié)果易波動、穩(wěn)定性較差。Yamaguchi和Beppu利用日本1981—2001年的生育數(shù)據(jù)構(gòu)建了“事件風(fēng)險調(diào)節(jié)的去進(jìn)度效應(yīng)總和生育率”指標(biāo)(Adjusted TFRSUV_N),發(fā)現(xiàn)當(dāng)使用時期的風(fēng)險率來替代發(fā)生率時,虛假的進(jìn)度偏差便消失了,不可重復(fù)事件風(fēng)險率指標(biāo)作為進(jìn)度調(diào)整指標(biāo)效果更好(36)Yamaguchi K. and Beppu M., “Survival Probability Indices of Period Total Fertility Rate”,Annual Meeting of the Population Association of America, 2004.。由于TFR*指標(biāo)未能考慮到育齡婦女的年齡、胎次結(jié)構(gòu)和生育間隔,導(dǎo)致其對生育數(shù)量的估計不準(zhǔn)確。McDonald與Kippen提出了ITFR即“內(nèi)在總和生育率”指標(biāo),彌補(bǔ)了TFR*該方面的不足(37)McDonald P. and Rebecca K., “The Intrinsic Total Fertility Rate:A New Approach to the Measurement of Fertility, Annual Meeting of the Population Association of America”, 2007.。

(三)進(jìn)度效應(yīng)理論對我國低生育現(xiàn)象的解釋

國際人口學(xué)界對生育進(jìn)度效應(yīng)豐富的研究,一定程度上可幫助我們理解我國時期低生育水平現(xiàn)象。郭志剛運(yùn)用去進(jìn)度效應(yīng)方法對1990年我國生育水平進(jìn)行了估計,經(jīng)過B-F方法調(diào)整進(jìn)度效應(yīng)后,TFR*恢復(fù)到更替水平附近,提升了0.4左右(38)郭志剛:《對中國1990年代生育水平的研究與討論》,《人口研究》2004年第2期。。這與Bongaarts研究中國臺灣地區(qū)生育水平時的結(jié)果相似。陳衛(wèi)等運(yùn)用ITFR的方法,對比分析了1970—2008年中國生育率轉(zhuǎn)變過程中的數(shù)量效應(yīng)和進(jìn)度效應(yīng),認(rèn)為內(nèi)在總和生育率指標(biāo)更能準(zhǔn)確測量生育的進(jìn)度效應(yīng),尤其是在胎次結(jié)構(gòu)方面(39)陳衛(wèi)、高爽:《中國生育率轉(zhuǎn)變中的數(shù)量和進(jìn)度效應(yīng)》,《人口研究》2013年第3期。。趙夢晗通過B-F方法計算出我國2007—2012年的去進(jìn)度效應(yīng)總和生育率大約在1.7至1.8之間,生育水平的時期估計值有了大幅度上升(40)趙夢晗:《我國婦女生育推遲與近期生育水平變化》,《人口學(xué)刊》2016年第1期。,反映出我國育齡女性生育推遲的進(jìn)度效應(yīng)不可忽視。

四、低生育率陷阱理論及對我國低生育現(xiàn)象的解讀

20世紀(jì)90年代,歐洲一些國家的總和生育率相繼下降到1.3以下,開創(chuàng)了生育轉(zhuǎn)變的一個全新時代——極低生育率時代(41)Kohler, Billari, and Ortega(2002,2006)在研究歐洲的低生育率現(xiàn)象時,以總和生育率1.3為界,1.3及以下的水平被稱為極低生育率(lowest-low fertility) 。。Lutz等以TFR等于1.5為界將低生育率國家分為兩類:一類是TFR在1.5以上的國家,一類是降到1.5以下并保持該水平的國家。1.5被視為人口機(jī)制中的一個分水嶺,一旦降到該線以下,將很難回升(42)⑧ Lutz W. and Skirbekk V., “Policies addressing the tempo effect in low-fertility countries”, Population and development Review, Vol.31, No.4, 2005, pp.699-720.。

(一)低生育率陷阱理論的提出

Lutz和Skirbekk在2005年的一項(xiàng)研究中提出,“陷阱”即為在不經(jīng)意中進(jìn)入并且很難擺脫的一種困境,據(jù)此,低生育率持續(xù)的現(xiàn)象可被稱作“低生育率陷阱”⑧。2006年,Lutz等將“低生育率陷阱”提升到理論高度(43)Lutz W., Skirbekk V., and Testa M. R., “The low-fertility trap hypothesis: Forces that may lead to further postponement and fewer births in Europe”, Vienna Yearbook of Population Research, Vol.4, 2006, pp.167-192.,初步分析了它的三個“自我強(qiáng)化作用機(jī)制”,即人口學(xué)機(jī)制、社會學(xué)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制,這三個機(jī)制共同強(qiáng)化低生育水平,使生育率不升反降。人口學(xué)機(jī)制基于人口負(fù)增長具有慣性特點(diǎn),未來育齡婦女?dāng)?shù)量減少將導(dǎo)致未來出生人口數(shù)減少(44)Lutz W., Skirbekk V., and Testa M. R., “The low-fertility trap hypothesis: Forces that may lead to further postponement and fewer births in Europe”, Vienna Yearbook of Population Research, Vol.4, 2006, pp.167-192.。例如,歐洲育齡婦女占總?cè)丝诘?8%,而未來成為母親的數(shù)量只占總?cè)丝诘?5%。為了抵消歐洲人口老齡化的影響,未來歐洲少量的母親將不得不生育更多的孩子(45)Johnson K M., Field L M., and Poston Jr D L., “More deaths than births: Subnational natural decrease in Europe and the United States”,Population and Development Review, Vol.41, No.4, 2015, pp. 651-680.。社會學(xué)機(jī)制是指年輕一代受父輩生育孩子數(shù)量少的影響,減少實(shí)際生育行為。這在人口統(tǒng)計文獻(xiàn)中有明顯體現(xiàn),一些證據(jù)也表明意愿生育水平持續(xù)下降(46)Goldstein J., Lutz W., and Testa M R., “The emergence of sub-replacement family size ideals in Europe”, Population Research and Policy Review, Vol.22, 2003, pp.479-496.。經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制建立在伊斯特林的相對收入假設(shè)基礎(chǔ)上,認(rèn)為隨著人口老齡化加劇,經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景和形勢不容樂觀,年輕人的預(yù)期收入降低而物質(zhì)消費(fèi)要求不斷提高,二者矛盾的擴(kuò)大使人們認(rèn)為未來自身經(jīng)濟(jì)狀況具有較大的不穩(wěn)定性,因此推遲婚育年齡,降低了時期生育率(47)Lutz W., Skirbekk V., and Testa M. R., “The low-fertility trap hypothesis: Forces that may lead to further postponement and fewer births in Europe”, Vienna Yearbook of Population Research, Vol.4, 2006, pp.167-192.。也有研究指出了可能對生育率下降亦產(chǎn)生影響的生物學(xué)機(jī)制,如遺傳特征影響生育能力(48)Kohler H P., Rodgers J L., and Miller W B, et al., “Bio-social determinants of fertility”, International Journal of Andrology, Vol.29, No.1, 2006, pp.46-53.。近年來還有研究證實(shí)了肥胖和生育率下降之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系(49)Stang J. and Huffman L G., “Position of the academy of nutrition and dietetics: obesity, reproduction, and pregnancy outcomes”,Journal of the Academy of Nutrition and Dietetics, Vol.116, No.4, 2016, pp.677-691.。肥胖和生育率之間的生物學(xué)聯(lián)系在一定程度上擴(kuò)展了低生育率陷阱假說。低生育率陷阱假說理論用模型構(gòu)建來檢驗(yàn)也非常重要。Geruso M等運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)工具模擬低生育率陷阱中的社會學(xué)機(jī)制——代際反饋效應(yīng),模擬了一個群體生育結(jié)果中離散的作用,結(jié)果卻發(fā)現(xiàn),這種模型很難產(chǎn)生低生育率陷阱中的社會學(xué)機(jī)制(50)Geruso M., Lawson N., and Spears D., “Modeling and assessing low-fertility traps: Inter-generational feedback effects under multi-generational optimization”, Paper for Wittgenstein Centre Conference, 2021.。生育率不是因代際力量被困在低水平,而是連續(xù)幾代人出于自身原因而選擇低生育率(51)Lutz W., Skirbekk V, and Testa M R., “The low-fertility trap hypothesis: Forces that may lead to further postponement and fewer births in Europe”, Vienna Yearbook of Population Research, 2006, pp.167-192.,在該模型中,低生育率陷阱——被理解為穩(wěn)定的代際平衡——被證明是很難發(fā)現(xiàn)的。

(二)低生育率陷阱假說對東亞及我國低生育現(xiàn)象的解釋

低生育率陷阱假說可能有助于解釋亞洲的低生育率生育軌跡。圖1顯示的是1960—2020年東亞地區(qū)總和生育率變動情況,五個國家和地區(qū)以不同速度經(jīng)歷了生育率的轉(zhuǎn)變。其中,日本是第一個實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的亞洲國家,最早經(jīng)歷了第一次人口轉(zhuǎn)變,生育軌跡與人口趨勢表現(xiàn)出與歐洲的相似之處。中國香港地區(qū)的生育率轉(zhuǎn)變比日本晚得多,中國臺灣地區(qū)和韓國則經(jīng)歷了非常相似的軌跡(52)R.R. Rindfuss and M.K. Choe (eds.), “Understanding ultra-low fertility in Hong Kong”, Low and lower fertility: Variations across developed countries, Berlin: Springer, 2015, pp.63-86.。值得注意的是,中國是東亞地區(qū)最后一個生育率低于更替水平的國家,直到20世紀(jì)90年代初才達(dá)到這一水平。在生育率快速變化的時期,由于結(jié)婚年齡推遲引起的效應(yīng)也抑制了時期總和生育率。低生育率持續(xù)存在,終身單身人數(shù)不斷上升,婚育年齡推遲的影響變成了永久性的“量子”損失,在中國臺灣和香港地區(qū)、日本、韓國都觀察到了這種模式(53)Yoo S H. and Sobotka T., “Ultra-low fertility in South Korea: The role of the tempo effect”, Demographic Research, Vol.38, 2018, pp.549-576.(54)Frejka T., Jones G W., and Sardon J P., “East Asian childbearing patterns and policy developments”, Population and Development Review, Vol.36, No.3, 2010, pp.579-606.。

圖1 東亞地區(qū)1960—2020年總和生育率

自東亞的生育率降到更替水平以下,越來越多的文獻(xiàn)試圖在低生育率陷阱理論框架下解釋該地區(qū)的變化。近年來全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力,越來越多的年輕人正花更長的時間來確定自己“為結(jié)婚和為人父母做好準(zhǔn)備”(55)Yoshida A., Unmarried women in Japan: The drift into singlehood. London: Routledge, 2017, p.206.。中國臺灣學(xué)者的一項(xiàng)研究指出,政府對家庭的有限支持只能部分解釋低生育現(xiàn)象。根深蒂固的儒家文化信奉父權(quán)制似乎是結(jié)婚率下降的根源(56)Cheng Y A, “Ultra-low fertility in East Asia”, Vienna Yearbook of Population Research, Vol.18, 2020, pp.83-120.。香港地區(qū)學(xué)者在低生育背景下提出支持生育政策和家庭友好政策在香港的可行性問題,認(rèn)為或許有必要對香港市民看待家庭與工作關(guān)系的方式進(jìn)行一場“自下而上”的變革(57)R.R. Rindfuss and M.K. Choe (eds.), “Understanding ultra-low fertility in Hong Kong”, Low and lower fertility: Variations across developed countries, Berlin: Springer, 2015, pp.63-86.。韓國學(xué)者GS Yoo驗(yàn)證了“低生育率陷阱”的經(jīng)濟(jì)合理性,發(fā)現(xiàn)青年消費(fèi)意愿和預(yù)期收入之間的差距與期望生育子女?dāng)?shù)量呈負(fù)相關(guān),而與計劃生育第一胎年齡無顯著相關(guān)(58)Yoo G S., “Testing the Economic Rationality Hypothesis of the Low Fertility Trap Among Korean Youths”, Journal of Families and Better Life, Vol.31, No.3, 2013, pp.141-151.。因此,低生育陷阱假說在出生率下降方面得到了支持,但在生育推遲方面沒有得到支持。

(三)低生育率陷阱現(xiàn)狀存在的爭議

近年來,歐洲大部分國家走出了極低生育率困境,根據(jù)聯(lián)合國人口司最新發(fā)布的《世界人口展望2022》顯示,歐洲的總和生育率在1999年時降至最低水平1.40,2005 年之后總和生育率又出現(xiàn)了較為明顯和連續(xù)的回升,2006年至2018年的總和生育率維持在1.5以上的水平(59)“United Nations Department of Economic and Social Affairs”, World Population Prospects 2022, https://population.un.org/wpp/.。德國的總和生育率從1.33的較低水平開始回升,于2016年回升到1.60的較高水平。生育水平的變動歷程在一定程度上質(zhì)疑了“低生育率陷阱假說”的可靠性。

五、構(gòu)建中國特色生育理論的思考

研究我國當(dāng)前低生育水平和人們的低生育意愿,離不開低生育的全球化背景。越來越多的發(fā)展中國家和新興工業(yè)化國家已經(jīng)或正在邁入低生育國家行列,已完成生育轉(zhuǎn)變的國家生育水平及其變動情況則反映出更替水平并非“統(tǒng)一歸宿”,世界各國生育水平的下降是有“底線”的。在完成生育轉(zhuǎn)變之后,影響各國生育水平進(jìn)一步變動的因素更加復(fù)雜多變,各國婚育文化觀念的變化、生育政策的調(diào)整、政治經(jīng)濟(jì)形勢的變動等都可能引起生育水平的波動。

(一)研究低生育問題需要分析理論的適用性

本文梳理了第二次人口轉(zhuǎn)變理論、性別平等理論、進(jìn)度效應(yīng)理論和低生育率陷阱假說,從不同角度對生育率下降進(jìn)行了解讀,有助于理解低生育率的產(chǎn)生、發(fā)展、成因及影響,但相關(guān)西方低生育理論在我國適應(yīng)性問題的研究并不充分。研究低生育問題需要詳細(xì)分析各理論的適用性并進(jìn)行抉擇,如有關(guān)性別平等主義的研究就關(guān)注到了時間和區(qū)域異質(zhì)性的重要性。西方國家走向極低生育率的路徑以及隨后走向穩(wěn)定或復(fù)蘇路徑的異質(zhì)性,需要一種細(xì)致入微的分析策略,以便在理論之間作出判斷。該研究指出了性別平等主義態(tài)度的變化在解釋過去20年歐洲生育率變化方面的重要性,尤其是在東歐、中歐和南歐。相比之下,SDT理論在1990—2017年期間的解釋力似乎集中在北歐和西歐那些性別平等主義較早扎根的國家。鑒于東亞國家極低生育水平的普遍性,未來可將該研究擴(kuò)展到該地區(qū)的后工業(yè)化國家。作為第一批經(jīng)歷生育率急劇下降的非西方國家,東亞社會人口變化模式的研究尤其重要,在歐洲背景下出現(xiàn)的、對SDT理論發(fā)展至關(guān)重要的一些人口變化,如高非婚生育率和高同居率在東亞國家基本上沒有出現(xiàn)。東亞社會也證明了后工業(yè)化、生育率下降以及性別平等主義態(tài)度和后物質(zhì)主義文化價值的傳播時間和速度上的巨大差異。因此,東亞地區(qū)檢驗(yàn)生育率變化理論的實(shí)踐非常重要。

(二)中國式的生育轉(zhuǎn)變具有混合與濃縮的特征

作為東亞國家的一員,中國既有典型東亞國家的特征,又有自己獨(dú)特的發(fā)展軌跡。在長期嚴(yán)格的計劃生育政策、快速而不完全的城市化以及改革開放后經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長的背景下,中國式的生育轉(zhuǎn)變存在多種形態(tài)的生育模式和觀念。一是農(nóng)村、城市、大城市和超大城市具有顯著的生育文化差異,帶有封建買賣婚姻色彩的彩禮現(xiàn)象、“攀高枝”“吃軟飯”的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動型婚姻與普遍未婚同居、晚婚晚育和單身不婚現(xiàn)象等第二次人口轉(zhuǎn)變典型特征同時存在,呈現(xiàn)顯著的混合特征。二是在政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙輪驅(qū)動下,從20世紀(jì)70年代開始到90年代,我國的總和生育率在短短20年內(nèi)就從5.0左右降到2.1的更替水平之下,走完了西方百余年走過的路,隨后,從20世紀(jì)90年代到目前,與西方高度趨同,呈現(xiàn)了超低生育的發(fā)展趨勢。因此,我國的生育轉(zhuǎn)變有著濃縮西方發(fā)達(dá)國家生育轉(zhuǎn)變歷程的特點(diǎn)。

(三)構(gòu)建中國特色的生育理論任重道遠(yuǎn)

我國在短時期內(nèi)完成了第一次人口轉(zhuǎn)變,生育轉(zhuǎn)變是繼死亡率下降后人口轉(zhuǎn)變的最關(guān)鍵因素。我國的生育轉(zhuǎn)變起步晚、速度快,至今已穩(wěn)定在低水平長達(dá)30年之久,完全照搬西方的理論無法解釋中國的發(fā)展特點(diǎn)(60)鄭真真:《中國生育轉(zhuǎn)變》,北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2022年,第1-3頁。。新中國成立以來,我國的人口學(xué)理論經(jīng)歷了探索、中斷、恢復(fù)、繁榮的過程,建設(shè)一門探索中國規(guī)律、解決中國問題、體現(xiàn)中國特色的人口學(xué),始終是我國人口學(xué)研究者的學(xué)術(shù)抱負(fù)(61)尹德挺、營立成、鄭瀾、董亭月:《試論中國人口學(xué)的本土特色——基于學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系與話語體系的視角》,《北京行政學(xué)院學(xué)報》2020年第6期。。有學(xué)者認(rèn)為,“社會主義制度下的人口規(guī)律同資本主義制度下的人口規(guī)律顯然是不相同的……對于人口問題,決不能作學(xué)院式的研究,必須把我們的研究同實(shí)踐結(jié)合起來”(62)許滌新:《有關(guān)人口理論的幾個問題——在全國人口理論討論會上的發(fā)言》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》1979年第1期。。然而,自20世紀(jì)70年代末我國人口學(xué)恢復(fù)重建以來,盡管人口學(xué)界關(guān)于探尋中國特色生育理論的呼吁與討論不少,但對于全面、清晰、邏輯地解釋我國生育轉(zhuǎn)變的特點(diǎn)、原因和發(fā)展趨勢等若干重大問題尚缺乏系統(tǒng)梳理和回答。如何站在前人基礎(chǔ)上尋找交叉學(xué)科和多學(xué)科的研究范式,構(gòu)建起具有中國特色的生育理論,仍然任重道遠(yuǎn)。