胡 芳，李譽(yù)博

（廣西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，南寧 530004）

“一帶一路”倡議是中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力背景下提出的一項(xiàng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略，旨在達(dá)到政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通與民心相通（Hu et al., 2019）的共贏發(fā)展目標(biāo)。但由于很多發(fā)展中國(guó)家政治環(huán)境不穩(wěn)，社會(huì)矛盾根深蒂固，“一帶一路”沿線國(guó)家投資需求背后隱含著巨大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（徐奇淵 等，2017）。當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局和新冠肺炎疫情疊加期，“黑天鵝”與“灰犀?！笔录l頻發(fā)生（劉友金 等，2022），“一帶一路”沿線國(guó)家充滿疑慮，沿線大國(guó)暗中掣肘（何茂春 等，2015），充分考驗(yàn)沿線國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。如何甄選合適的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)因子，構(gòu)建科學(xué)合理的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，準(zhǔn)確評(píng)估“一帶一路”沿線國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)水平，已成為目前亟待解決的重要問題。

現(xiàn)有研究主要圍繞地緣政治風(fēng)險(xiǎn)概念和地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩方面展開。關(guān)于地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的概念尚未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際上普遍存在將地緣政治概念泛化為國(guó)際政治和國(guó)際問題研究的趨勢(shì)（張曉通 等，2020）。Neacsu（2016）認(rèn)為地緣政治風(fēng)險(xiǎn)是因國(guó)家間沖突和緊張關(guān)系、戰(zhàn)爭(zhēng)、資源爭(zhēng)端以及恐怖主義行為等地緣政治因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。Bohl等（2017）分析地緣政治風(fēng)險(xiǎn)是由沖突、暴力行為或權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)等事件引發(fā)的政治、經(jīng)濟(jì)及自然方面的風(fēng)險(xiǎn)可能性。劉文革等（2018）指出地緣政治風(fēng)險(xiǎn)由政治動(dòng)蕩、社會(huì)動(dòng)亂、軍事沖突和恐怖主義活動(dòng)等突發(fā)性事件產(chǎn)生。Caldara等（2018）認(rèn)為地緣政治風(fēng)險(xiǎn)是阻礙國(guó)際關(guān)系正常與和平進(jìn)程，造成戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義行為和國(guó)家間緊張局勢(shì)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。上述研究普遍認(rèn)同地緣政治風(fēng)險(xiǎn)具有突發(fā)性沖突及區(qū)域暴力性的特征，并著重突出以戰(zhàn)爭(zhēng)為典型代表的軍事行動(dòng)和以恐怖主義為典型代表的暴恐襲擊事件是地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式。

與地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的研究大致可以分為3 種：一是關(guān)于局部地區(qū)、航線、能源和重大工程項(xiàng)目的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，已有研究分別以湄公河流域國(guó)家（葛旭瑞 等，2022）、北極航線（李振福，2011）、能源出口（陳曉鵬 等，2018）和稀土項(xiàng)目（Kamenopoulos et al., 2019）為研究對(duì)象，從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和雙邊關(guān)系等方面量化地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。二是關(guān)于國(guó)家地緣風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)構(gòu)建的相關(guān)研究，主要是利用政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)來量化國(guó)家地緣風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫(kù)（The Economist Intelligence Unit, EIU）①http://viewswire.eiu.com/index.asp?layout=homePubTypeRK、美國(guó)政治風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)集團(tuán)（The Political Risk Services Group, PRS Group）②https://epub.prsgroup.com/products/political-risk-services/country-reports和國(guó)際商業(yè)觀察公司（Business Monitor International,BMI）③bmiresearch.com，其通過分析宏觀政治與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估全球主要國(guó)家的地緣風(fēng)險(xiǎn)。此外，劉文革等（2018）以及Engle等（2020）通過考慮政治、經(jīng)濟(jì)制度和資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)，進(jìn)一步拓展了地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究范圍。三是部分學(xué)者，如劉文革等（2019）注意到地緣政治風(fēng)險(xiǎn)與政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)等風(fēng)險(xiǎn)之間存在差異，在考慮政治制度風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)引致的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了量化。還有研究依據(jù)媒體報(bào)道內(nèi)容測(cè)度地緣政治風(fēng)險(xiǎn)，如王淑芳等（2015）通過事件數(shù)據(jù)分析法，得出中緬兩國(guó)關(guān)系定量分析結(jié)果；Caldara等（2018）運(yùn)用文本內(nèi)容分析法，統(tǒng)計(jì)國(guó)際主流報(bào)紙中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的描述，構(gòu)建地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。

綜上所述，盡管現(xiàn)有學(xué)者對(duì)國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)研究作出了較大貢獻(xiàn)，但也存在以下不足：首先，對(duì)于特定對(duì)象的評(píng)估雖契合當(dāng)?shù)靥厥猸h(huán)境，評(píng)估效果較好，但泛化到“一帶一路”沿線國(guó)家時(shí)，評(píng)估能力有待提高。其次，基于國(guó)家層面構(gòu)建地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的有關(guān)研究中，對(duì)于突發(fā)性地緣政治風(fēng)險(xiǎn)事件的解釋力不足，特別是當(dāng)誘因?yàn)檎魏徒?jīng)濟(jì)類指標(biāo)時(shí)，由于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)方法選擇存在差異，其對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)事件的反映具有一定偏差。最后，依據(jù)媒體報(bào)道進(jìn)行研究，雖能滿足較高的更新頻率，但所統(tǒng)計(jì)的國(guó)家范圍較小，且對(duì)于新聞渠道的選擇及媒體的報(bào)導(dǎo)存在主觀性，易導(dǎo)致地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在失真的可能。

因此，本研究通過梳理地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及表現(xiàn)形式，從戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義與制裁3個(gè)維度測(cè)算“一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)水平，并基于空間視角從政府治理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定和資源稟賦4個(gè)方面分析地緣政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素。研究的邊際貢獻(xiàn)主要有3個(gè)：一是基于地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵和典型事件構(gòu)建地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。二是采用全排列多邊形圖示指標(biāo)法和全局莫蘭指數(shù)測(cè)度了“一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)空分異特征。三是通過空間杜賓模型研究地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的影響因素。研究成果不僅有利于“一帶一路”倡議更好推進(jìn)，且能更好解釋地緣政治風(fēng)險(xiǎn)不確定性和不穩(wěn)定性的來源，幫助沿線各國(guó)更好防范地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。

1 地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

鑒于“一帶一路”沿線國(guó)家存在戰(zhàn)爭(zhēng)沖突加劇、民族沖突、極端主義盛行和大國(guó)博弈激烈等復(fù)雜地緣政治環(huán)境特點(diǎn)，考慮到Neacsu（2016）與Caldara等（2018）認(rèn)為地緣政治風(fēng)險(xiǎn)是戰(zhàn)爭(zhēng)和恐怖主義行為等要素引起的國(guó)家間沖突和緊張關(guān)系相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；劉文革（2019）和張曉通（2020）等進(jìn)一步指出地緣政治風(fēng)險(xiǎn)具有地緣經(jīng)濟(jì)博弈的表現(xiàn)形式，可以認(rèn)為，戰(zhàn)爭(zhēng)沖突、恐怖主義和經(jīng)濟(jì)博弈是地緣政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的具體表現(xiàn)。其中，經(jīng)濟(jì)博弈以制裁為主要實(shí)施途徑，通過禁運(yùn)、封鎖、財(cái)產(chǎn)凍結(jié)等手段運(yùn)用在打擊地緣競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，造成國(guó)家間緊張局勢(shì)飆升。因此，研究從戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義及制裁3個(gè)維度來構(gòu)建“一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。

1.1 戰(zhàn)爭(zhēng)

近年來世界局部地區(qū)戰(zhàn)爭(zhēng)沖突持續(xù)不斷。戰(zhàn)爭(zhēng)作為典型的“黑天鵝”事件，難以預(yù)測(cè)且不尋常，通常會(huì)引起連鎖負(fù)面反應(yīng)。俄烏沖突的爆發(fā)就引發(fā)了歐盟國(guó)家對(duì)自身安全的擔(dān)憂，并為歐洲國(guó)家加強(qiáng)防務(wù)合作及增加軍事預(yù)算提供了合理理由（鞠豪，2022）。俄烏沖突使世界經(jīng)濟(jì)面臨滯脹的風(fēng)險(xiǎn)，其對(duì)現(xiàn)有全球經(jīng)濟(jì)治理秩序及經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程造成了一定程度破壞（易小準(zhǔn) 等，2022）。

1.2 恐怖主義

恐怖主義活動(dòng)對(duì)地區(qū)安全和投資環(huán)境產(chǎn)生影響，一定程度上阻礙了“一帶一路”倡議共建伙伴對(duì)地區(qū)的投資意愿（吳兆禮，2021）。Zakaria 等（2019）指出恐怖主義對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的影響體現(xiàn)在人員和基礎(chǔ)設(shè)施的直接破壞，導(dǎo)致民族主義和外國(guó)懷疑主義抬頭等一系列問題。北溪管道被炸一事轟動(dòng)全球，是因?yàn)樘烊粴庾鳛槎須W地緣政治和經(jīng)濟(jì)相互依賴的主線，在俄歐日益緊張的地緣政治局勢(shì)中扮演重要的橋梁作用（Gustafson, 2020）。

1.3 制裁

借鑒劉文革等（2019）的做法，在地緣政治風(fēng)險(xiǎn)研究中，引入科斯交易成本理論，研究采用事后交易成本來衡量突發(fā)性地緣政治風(fēng)險(xiǎn)事件造成的影響。事后交易成本包括突發(fā)性戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事沖突帶來的對(duì)外直接投資項(xiàng)目上的建設(shè)損失；恐怖主義或民族極端主義實(shí)行打砸搶燒等惡劣事件導(dǎo)致的損失；政策突然轉(zhuǎn)變?cè)斐傻馁Y產(chǎn)凍結(jié)及沒收的風(fēng)險(xiǎn)損失，即除戰(zhàn)爭(zhēng)沖突、恐怖主義活動(dòng)之外，經(jīng)濟(jì)政策的突然變更可能也是地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的來源之一。制裁不僅對(duì)于受制裁國(guó)產(chǎn)生了極大的影響，其他正常國(guó)家同樣受到波及。如美國(guó)對(duì)伊朗的石油制裁措施，制約了日本、韓國(guó)及中國(guó)等嚴(yán)重依賴伊朗石油的國(guó)家，對(duì)上述國(guó)家的能源穩(wěn)定產(chǎn)生了負(fù)面影響（蔡鵬鴻，2012）。制裁在一定程度上還會(huì)導(dǎo)致糧食與能源價(jià)格飆升，促使其他資源型大宗商品價(jià)格上漲，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇造成負(fù)面沖擊（趙隆 等，2022）。

綜上所述，基于戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義與制裁3個(gè)維度，能夠較好評(píng)估地緣政治風(fēng)險(xiǎn)狀況，把握突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的影響。為衡量戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生的可能性及其所帶來的損失，借鑒劉文革（2019）、申玉坤（2021）與葛旭瑞（2022）等的研究，將因戰(zhàn)死亡人數(shù)、難民人數(shù)、沖突態(tài)勢(shì)和軍事化程度4個(gè)指標(biāo)作為戰(zhàn)爭(zhēng)維度的評(píng)估指標(biāo)。其次，將經(jīng)濟(jì)與和平研究院公布的恐怖主義指數(shù)及犯罪率指數(shù)作為衡量恐怖主義維度的評(píng)估指標(biāo)。此外，本研究考慮到現(xiàn)有制裁大多由歐盟、美國(guó)及聯(lián)合國(guó)發(fā)起，且部分歐洲國(guó)家也處于“一帶一路”區(qū)域，因此，僅考慮美國(guó)和聯(lián)合國(guó)公布的對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的制裁措施。具體的評(píng)估指標(biāo)名稱、指標(biāo)含義及指標(biāo)來源見表1。

表1 地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系Table 1 Geopolitical risk assessment index system

2 研究區(qū)域與方法

2.1 研究區(qū)概況

由于“一帶一路”倡議沒有明確規(guī)劃地理界線，本質(zhì)是一個(gè)國(guó)際合作的倡議。為便于研究，結(jié)合數(shù)據(jù)可獲得性，借鑒朱金勛等（2021）關(guān)于“一帶一路”倡議“六大經(jīng)濟(jì)走廊”的劃分，本研究將研究范圍界定在64個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)（圖1）。“六大經(jīng)濟(jì)走廊”指的是中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家共同規(guī)劃的1個(gè)經(jīng)濟(jì)帶，建設(shè)包含中蒙俄、新亞歐大陸橋、中國(guó)—中亞—西亞、中國(guó)—中南半島、中巴以及孟中印緬在內(nèi)的六大經(jīng)濟(jì)走廊。依據(jù)前文構(gòu)建的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，選取了2011—2020年數(shù)據(jù)，其中，戰(zhàn)爭(zhēng)和恐怖主義因素?cái)?shù)據(jù)源自世界銀行、經(jīng)濟(jì)與和平研究所。制裁數(shù)據(jù)源自美國(guó)財(cái)政部公布的經(jīng)貿(mào)制裁名單和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)公布的制裁名單，被制裁時(shí)取值為1，否則為0。

圖1 “一帶一路”沿線國(guó)家空間分布Fig.1 Spatial distribution of countries along the"the Belt and Road Initiative"

2.2 研究方法

采用全排列多邊形圖示指標(biāo)法，測(cè)算地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，獲得2011—2020年“一帶一路”沿線國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)值；通過全局莫蘭指數(shù)對(duì)其空間自相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，以此分析地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的空間特征。

2.2.1 全排列多邊形圖示指標(biāo)法 現(xiàn)有研究較多使用主成分分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法等方法確定指標(biāo)權(quán)重，此類方法在權(quán)重確立過程中主觀性明顯，使用專家打分法降低了評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性。全排列多邊形圖示指標(biāo)法可以實(shí)現(xiàn)評(píng)估對(duì)象從高維向低維空間映射，無需主觀確定各指標(biāo)的權(quán)重，其綜合性強(qiáng)，更適用于多維度評(píng)估，廣泛應(yīng)用于評(píng)估生態(tài)敏感性（李振亞 等，2022）、城市承載力（周儀姜等，2021）、減排績(jī)效（張雷 等，2014）和可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)狀（Sun et al., 2022）等。鑒于上述優(yōu)點(diǎn)，研究采用全排列多邊形圖示指標(biāo)法，評(píng)估“一帶一路”沿線國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。

首先，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義和制裁3 個(gè)維度的8個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式如下：

式中：Ui、Li、Ti分別代表指標(biāo)Xi的最大值、最小值與均值；Si代表標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)值。其中正向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值為Si；負(fù)向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值為-Si。

然后，以標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)Si計(jì)算綜合指數(shù)，公式如下：

式中：Si、Sj為第i、j個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)（i、j=1，2，…n，i≠j）；n為指標(biāo)個(gè)數(shù)；S為綜合指數(shù)值，其介于0～1之間，取值越大代表地緣政治風(fēng)險(xiǎn)越高。

2.2.2 空間自相關(guān) 全局莫蘭指數(shù)可以測(cè)度區(qū)域整體自相關(guān)性，反映某種要素屬性空間分布的集聚性?？臻g權(quán)重矩陣設(shè)定采取最為常用的“Queen”原則，并以標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)計(jì)量Z值檢驗(yàn)空間自相關(guān)的顯著性。全局莫蘭指數(shù)計(jì)算公式為式（3），全局莫蘭指數(shù)得分一般在 [-1, 1] 之間，得分>0 表示呈正相關(guān)，表明相似屬性值呈現(xiàn)空間集聚特征，反之即為負(fù)相關(guān)。

式中：n表示國(guó)家各個(gè)數(shù)；xi、xj為國(guó)家i、j的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)觀測(cè)值；xˉ為觀測(cè)值均值；Wij為空間權(quán)重矩陣；I為全局莫蘭指數(shù)；E(I)、VAR(I)分別為全局莫蘭指數(shù)的數(shù)學(xué)期望和方差；Z為顯著性水平。

3 地緣政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)空演化特征

根據(jù)全排列多邊形圖示指標(biāo)法，研究測(cè)算了2011—2020年“一帶一路”沿線國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)值及均值（表2）。地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)界定通過ArcGIS 10.2 軟件使用幾何間隔法確定。其中，數(shù)據(jù)缺失值采用線性插補(bǔ)法和平均值補(bǔ)充。

表2 “一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)Table 2 The latest geopolitical risk index of countries along the Belt and Road

3.1 地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)特征

高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)主要集中在中東、東歐地區(qū)，且各高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家常年風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)較高，其中也門、伊朗、俄羅斯在樣本考察期內(nèi)出現(xiàn)較大幅度變動(dòng)。具體來看：也門在2011—2020年的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)均值為0.544，其風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)居高不下主要源于戰(zhàn)爭(zhēng)與恐怖主義。也門長(zhǎng)期存在著現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型進(jìn)程緩慢（劉中民 等，2017）、國(guó)內(nèi)社會(huì)矛盾尖銳（朱泉鋼，2019）以及教派沖突嚴(yán)重（楊迪，2010）等問題。2014年多邊矛盾沖突進(jìn)一步惡化，胡塞武裝發(fā)動(dòng)政變致使風(fēng)險(xiǎn)急劇升高，惡劣的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境也為恐怖主義的進(jìn)一步滋生提供了社會(huì)土壤（王瓊，2015），也門的恐怖主義形勢(shì)日益嚴(yán)峻。伊朗在2011—2020 年的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)均值為0.368，該國(guó)家受核問題及宗教意識(shí)形態(tài)影響，長(zhǎng)期受到孤立和國(guó)際多方面制裁。例如，美國(guó)對(duì)伊朗采取石油禁運(yùn)、服務(wù)貿(mào)易制裁及金融制裁等制裁措施（朱玥，2020），該制裁是伊朗國(guó)際環(huán)境惡劣的主要原因。伊朗難民問題同樣嚴(yán)峻，據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，伊朗難民人數(shù)以數(shù)10萬計(jì)，對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)秩序的挑戰(zhàn)十分嚴(yán)峻，且會(huì)耗費(fèi)大量財(cái)政資金（楊勇 等，2021）。俄羅斯在2011—2020年的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)均值為0.273，其地緣環(huán)境長(zhǎng)期極不穩(wěn)定，戰(zhàn)爭(zhēng)和制裁如影隨形，如平叛車臣分裂，出兵格魯吉亞、克里米亞公投以及北約東擴(kuò)等事件長(zhǎng)期擾動(dòng)該國(guó)地緣安全形勢(shì)。俄羅斯尤其受部分領(lǐng)土爭(zhēng)端未妥善解決影響，2014年俄羅斯兼并克里米亞地區(qū)之后，受到歐美國(guó)家的嚴(yán)厲制裁，開始被孤立于主流世界政治與經(jīng)貿(mào)體系（鞠豪，2022）。

中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)集中在中南半島和阿拉伯半島。中南半島地區(qū)長(zhǎng)期以來地緣政治環(huán)境復(fù)雜，如泰國(guó)政變頻發(fā)、緬甸軍閥割據(jù)，軍隊(duì)干涉政治的行為嚴(yán)重阻礙了兩國(guó)的民主化進(jìn)程。阿拉伯半島國(guó)家中，以沙特為首的阿拉伯國(guó)家與以色列曾在歷史上爆發(fā)

過多次戰(zhàn)爭(zhēng)，雙邊關(guān)系極為緊張。除此以外，遜尼派與什葉派的教派沖突也制造了諸多暴恐襲擊事件。

中低風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家大部分為西太平洋島國(guó)，如馬來西亞和印度尼西亞等。當(dāng)?shù)嘏R近重要航道—馬六甲海峽，以新加坡為經(jīng)濟(jì)中心，各項(xiàng)政治和經(jīng)濟(jì)制度常年來不斷完善。但是，該區(qū)域既是美國(guó)“印太戰(zhàn)略”的核心區(qū)域，又是大國(guó)間利益碰撞和博弈的交匯區(qū)，總體看來，西太平洋島國(guó)的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)處于中低水平。

低風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家主要為中歐國(guó)家，該片區(qū)的國(guó)家面積不大、人口規(guī)模較小且經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展良好。該片區(qū)國(guó)家主要為歐盟成員國(guó)和北約成員國(guó)，國(guó)家安全有一定保障，因此地緣政治風(fēng)險(xiǎn)低。

3.2 地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的空間自相關(guān)特征

為更好展示“一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)空特征，按照公式（3），運(yùn)用Stata16軟件計(jì)算全局莫蘭指數(shù)，以揭示研究區(qū)域64個(gè)國(guó)家2011—2020年地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間趨勢(shì)及空間自相關(guān)性。

地緣政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間趨勢(shì)依據(jù)“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)均值生成（圖2）。樣本考察期，地緣政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間上呈現(xiàn)“先上升后下降”的態(tài)勢(shì)，2015年風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到最高?？赡艿脑蛴?008年金融危機(jī)給各國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)等方面的創(chuàng)傷仍未愈合，社會(huì)的動(dòng)蕩因素有所增加，“阿拉伯之春”事件發(fā)生的原因之一就是全球性金融危機(jī)進(jìn)一步激化了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)矛盾（陳敏華，2013）。2015 年之后地緣政治風(fēng)險(xiǎn)水平整體呈下降態(tài)勢(shì)，但下降幅度較小。2011—2020年全局莫蘭指數(shù)值均為正且通過顯著性檢驗(yàn)，即存在正向的空間自相關(guān)性，且表現(xiàn)為“先下降后平穩(wěn)”態(tài)勢(shì)，與地緣政治風(fēng)險(xiǎn)均值呈反向變動(dòng)?？傮w上看，集聚效應(yīng)明顯，即地緣政治風(fēng)險(xiǎn)高的國(guó)家，其周邊國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)也較高。

圖2 地緣政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間趨勢(shì)及空間自相關(guān)性Fig.2 Time trend and spatial autocorrelation of geopolitical risk

具體而言，2011—2015年期間全局莫蘭指數(shù)值急促下降，即在空間分布上存在擴(kuò)散跡象。從圖3可知，2011年高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)僅在中東、南亞地區(qū)，而在2015年歐洲和東亞也出現(xiàn)較高地緣政治風(fēng)險(xiǎn)?？赡艿脑蛴校簹W洲地區(qū)受克里米亞爭(zhēng)端影響；俄羅斯招致歐美的聯(lián)合制裁；大量難民涌入歐洲，沖擊社會(huì)秩序并滋生暴恐事件；東亞地區(qū)內(nèi)部，中國(guó)由于與周邊部分鄰國(guó)存在領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端，雙邊沖突態(tài)勢(shì)有所升級(jí)，受黃巖島事件和釣魚島事件等影響。2015—2020 年期間全局莫蘭指數(shù)值大體保持平穩(wěn)。該階段，歐洲地區(qū)，恐怖主義形勢(shì)依舊嚴(yán)峻，俄羅斯與北約矛盾仍舊尖銳；中東地區(qū)，域外大國(guó)的干涉進(jìn)一步滋生極端思想和恐怖主義（王健，2017），土耳其發(fā)起“和平之泉”軍事行動(dòng)，跨境打擊敘利亞北部庫(kù)爾德人武裝，地緣政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步升級(jí)。值得一提的是，南海問題采取擱置爭(zhēng)議、共同開發(fā)的措施，使得東亞地區(qū)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)有所緩解?？傮w來看，地緣政治風(fēng)險(xiǎn)較高地區(qū)仍主要集中在中東和東歐地區(qū)。

圖3 地緣政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)空分布Fig.3 Spatial distribution of geopolitical risk

4 “一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析

4.1 影響因素識(shí)別

由上文分析可知，“一帶一路”沿線國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出明顯的時(shí)空分異，為進(jìn)一步探究對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響的要素，研究通過空間計(jì)量模型，從政府治理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定和資源稟賦4個(gè)方面予以探討。

1）政府治理方面。東道國(guó)不穩(wěn)定的政治環(huán)境以及低效的政府執(zhí)行能力，或引發(fā)國(guó)內(nèi)沖突，產(chǎn)生地緣政治風(fēng)險(xiǎn)（John et al., 2017）。如發(fā)生在突尼斯的“茉莉花革命”，最后演變?yōu)橄碇袞|世界的“阿拉伯之春”。

2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面。經(jīng)貿(mào)情況是衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的“晴雨表”。經(jīng)濟(jì)全球化背景下，各國(guó)經(jīng)貿(mào)往來時(shí)常牽動(dòng)區(qū)域乃至全球的發(fā)展并產(chǎn)生一系列影響，而貿(mào)易保護(hù)主義的實(shí)施易導(dǎo)致不確定風(fēng)險(xiǎn)增加。如果全球貿(mào)易保護(hù)主義重新成為主流勢(shì)力，會(huì)引致全球經(jīng)濟(jì)衰退，部分國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯，地緣政治不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)增加，由此產(chǎn)生暴力沖突（Bohl et al., 2017）。

3）社會(huì)穩(wěn)定方面。社會(huì)層面的不穩(wěn)定因素增加，可能助推社會(huì)暴力事件的發(fā)生。如穆斯林難民遷入歐洲，對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的就業(yè)、社會(huì)福利及人口結(jié)構(gòu)造成沖擊，加劇了歐洲社會(huì)的分化與對(duì)立，導(dǎo)致歐洲國(guó)家出現(xiàn)了右傾化趨勢(shì)（汪波 等，2017）。

4）資源稟賦方面。國(guó)家之間對(duì)資源的爭(zhēng)奪時(shí)常導(dǎo)致國(guó)家間不和，甚至演變?yōu)閼?zhàn)亂（Kamenopoulos et al., 2020）。Bohl 等（2017）就以能源危機(jī)及全球水資源短缺為例分析其可能引致地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。1990年伊拉克就曾入侵科威特引爆海灣危機(jī)，間接挾持了美國(guó)和歐洲國(guó)家工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的石油命脈?？梢?，資源是地緣政治及其制權(quán)理論的邏輯之一。

基于以上分析，參考劉文革（2019）、葛旭瑞（2022）和Bohl（2017）等的研究選取全球治理指標(biāo)中政治穩(wěn)定指標(biāo)，衡量東道國(guó)政府治理能力；選取經(jīng)濟(jì)自由度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，衡量東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景；選取教育支出、失業(yè)率及人口，衡量東道國(guó)社會(huì)穩(wěn)定態(tài)勢(shì)；選取石油資源與自然資源，衡量東道國(guó)資源稟賦狀況。數(shù)據(jù)來源于世界銀行和美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)，缺失值通過線性插補(bǔ)法和均值法補(bǔ)齊。為減少異常值對(duì)回歸結(jié)果的影響，各變量進(jìn)行1%和99%分位的縮尾處理，描述性統(tǒng)計(jì)見表3。

表3 地緣政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素指標(biāo)定義及描述性分析Table 3 Index definition and descriptive analysis of factors influencing geopolitical risks

4.2 空間計(jì)量模型構(gòu)建

鑒于傳統(tǒng)面板計(jì)量模型忽略了變量在空間上的相互依賴性，可能存在偽回歸。以2011—2020年為樣本考察期，選取前文測(cè)算得到的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為被解釋變量，將政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)自由度、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、教育支出、失業(yè)率、人口、石油資源及自然資源8 個(gè)指標(biāo)作為被解釋變量，分析“一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)水平的影響因素。

首先，通過LM 檢驗(yàn)判斷各變量是否具有空間分布屬性，模型是否有必要用空間計(jì)量模型。結(jié)果顯示LM統(tǒng)計(jì)量均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，即應(yīng)當(dāng)使用空間計(jì)量模型；其次，假設(shè)模型是空間杜賓模型，利用Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)判斷空間杜賓模型能否簡(jiǎn)化為空間滯后模型或空間誤差模型。分析發(fā)現(xiàn)，Wald檢驗(yàn)空間滯后值為35.36，Wald檢驗(yàn)空間誤差值為27.26，LR檢驗(yàn)空間滯后檢驗(yàn)值為60.31，LR檢驗(yàn)空間誤差檢驗(yàn)值為79.62，均通過了顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果支持采用空間杜賓模型。隨后，通過Hausman檢驗(yàn)甄別研究應(yīng)采用固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)。檢驗(yàn)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)量值為24.79，表明Hausman檢驗(yàn)拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型。最后，綜合考慮變量的顯著性和可決系數(shù)等情況，發(fā)現(xiàn)時(shí)間固定效應(yīng)的空間杜賓模型R2為0.823 4，且各變量的空間顯著性個(gè)數(shù)明顯高于其他效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果。因此，研究選取時(shí)間固定效應(yīng)的空間杜賓模型，分析“一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，如公式（4）：

式中：y表示各國(guó)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)水平；i表示64個(gè)國(guó)家；j表示i國(guó)的周邊國(guó)家；yit、yjt分別表示i國(guó)的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)水平及鄰國(guó)j的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)水平；t表示時(shí)間；Xit為i國(guó)家t時(shí)期自變量；βk為第k個(gè)自變量回歸參數(shù)；ρ為空間自回歸系數(shù)；δ表示受自身及其他自變量影響的回歸系數(shù)；Wij為基于“Queen”原則建立的鄰近空間權(quán)重矩陣；γt為時(shí)間效應(yīng)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

4.3 影響因素分析

模型包含因變量和自變量滯后性的反饋效應(yīng)（即東道國(guó)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)既影響鄰近國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)，其結(jié)果又反過來影響東道國(guó)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)），主效應(yīng)和空間滯后效應(yīng)并不能完全反映自變量的邊際效用。根據(jù)Lesage等（2009）的研究將總效應(yīng)分解為直接效應(yīng)、間接效應(yīng)。直接效應(yīng)表示東道國(guó)的影響因素對(duì)該國(guó)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的影響大小。間接效應(yīng)又稱空間溢出效應(yīng)，用于度量鄰近國(guó)家的某個(gè)影響因素對(duì)東道國(guó)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的影響。總效應(yīng)反映的是直接效應(yīng)和間接效應(yīng)對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的綜合影響程度。表4展示了時(shí)間固定效應(yīng)空間杜賓模型的回歸結(jié)果。

表4 時(shí)間固定空間杜賓模型估計(jì)結(jié)果Tab.4 Estimation results of time fixed spatial Dobbin model

1）政治穩(wěn)定指標(biāo)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)存在顯著負(fù)相關(guān)。即東道國(guó)穩(wěn)定的政治環(huán)境有利于減小其地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。而間接效應(yīng)顯著為負(fù)，說明一國(guó)的政治穩(wěn)定程度越高，政府治理水平越好，越能降低周邊國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。

2）經(jīng)濟(jì)自由度的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，間接效應(yīng)顯著為正，總效應(yīng)并不顯著相關(guān)。這是由于良好的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)能使本國(guó)民眾對(duì)未來抱有向好預(yù)期并掩蓋部分社會(huì)矛盾。而間接效應(yīng)顯著為正，其可能原因?yàn)樵撈瑓^(qū)經(jīng)濟(jì)自由度較高的國(guó)家對(duì)周邊國(guó)家的投資具有虹吸效應(yīng)，雖有助于其吸引國(guó)際資本，但對(duì)周邊國(guó)家的發(fā)展在一定程度上起抑制作用。

3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率指標(biāo)的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，而間接效應(yīng)和總效應(yīng)并不顯著。說明良好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)對(duì)于保持東道國(guó)地緣政治穩(wěn)定性有一定助力，但對(duì)于鄰近國(guó)家效果并不明顯。

4）教育支出指標(biāo)的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，間接效應(yīng)并不顯著，總效應(yīng)顯著為負(fù)。說明更多的教育投入能促進(jìn)人才培養(yǎng)及科技研發(fā)，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家發(fā)展有良好助力。國(guó)民越是能夠接受到良好的教育，越能從正常的社會(huì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中獲取所需，國(guó)家的暴力沖突事件相應(yīng)減少，地緣政治風(fēng)險(xiǎn)降低。

5）失業(yè)率指標(biāo)的直接效應(yīng)顯著為正，而間接效應(yīng)顯著為負(fù)，總效應(yīng)并不顯著。說明失業(yè)率的上升直接導(dǎo)致當(dāng)?shù)厣鐣?huì)不穩(wěn)定因素增加，或助推社會(huì)暴力事件的發(fā)生。

6）人口規(guī)模指標(biāo)的直接效應(yīng)顯著為正，而間接效應(yīng)不顯著，總效應(yīng)顯著為正。說明人口過多及人口增長(zhǎng)過快會(huì)對(duì)東道國(guó)的社會(huì)治理能力構(gòu)成挑戰(zhàn)，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安全造成威脅。

7）石油資源指標(biāo)的直接效應(yīng)顯著為正，而間接效應(yīng)不顯著，總效應(yīng)顯著為正。表明東道國(guó)愈是依賴石油資源，越有可能引致域外國(guó)家干涉及內(nèi)部政局不穩(wěn)等地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。歷史上石油危機(jī)曾多次引起諸多國(guó)家的經(jīng)濟(jì)蕭條，Colgan（2010）就以石油舉例，闡明中東地區(qū)暴力事件的發(fā)生緣由。也有研究證實(shí)政府過度依賴石油資源可能削弱政府治理能力（Sala-I-Martin et al., 2012）。

8）自然資源指標(biāo)的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，而間接效應(yīng)不顯著，總效應(yīng)顯著為負(fù)。其可能的原因是煤礦、鐵礦及森林等自然資源是國(guó)家工業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)發(fā)展必不可缺的條件，對(duì)國(guó)家生存及發(fā)展具有重要作用，對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)存在一定抑制作用。

5 結(jié)論與討論

通過梳理地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式，采用全排列多邊形圖示指標(biāo)法，從戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義及制裁3個(gè)維度綜合評(píng)估“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家2011—2020年地緣政治風(fēng)險(xiǎn)水平。通過檢驗(yàn)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的空間自相關(guān)性，構(gòu)建時(shí)間固定效應(yīng)的空間杜賓模型，從政府治理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定與資源稟賦4 個(gè)方面分析地緣政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：時(shí)間維度上，“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)在樣本考察期間呈現(xiàn)“先上升后下降”的態(tài)勢(shì)，于2015年達(dá)到峰值?？臻g分布上，全局莫蘭指數(shù)值表現(xiàn)為“先下降后平穩(wěn)”的走勢(shì)。2011年高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)僅在中東、南亞，2015年?yáng)|歐和東亞也出現(xiàn)較高地緣政治風(fēng)險(xiǎn)，2020年?yáng)|歐地緣政治風(fēng)險(xiǎn)仍不容樂觀，但東亞地緣政治風(fēng)險(xiǎn)有一定緩解?？偟膩碚f，地緣政治風(fēng)險(xiǎn)較高地區(qū)仍主要集中在中東和東歐地區(qū)。通過分析空間杜賓模型發(fā)現(xiàn)，直接效應(yīng)結(jié)果說明，政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)自由、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、自然資源及教育支出對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的抑制作用，失業(yè)率及石油資源對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)則具有顯著正向影響。間接效應(yīng)結(jié)果說明，東道國(guó)的政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)自由及失業(yè)率均對(duì)周邊國(guó)家產(chǎn)生顯著影響。

隨著“一帶一路”倡議的持續(xù)推進(jìn)，各國(guó)政府應(yīng)建立地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評(píng)級(jí)和預(yù)警機(jī)制，防止由戰(zhàn)爭(zhēng)、制裁和恐怖主義等突發(fā)事件引致的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)遏制恐怖主義勢(shì)力抬頭，吸取“阿拉伯之春”的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。基于對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)影響因素的分析，研究發(fā)現(xiàn)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)發(fā)展程度息息相關(guān)，各國(guó)政府需要著重維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，借助共建共享的“一帶一路”倡議新平臺(tái)，提高本國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。具體建議如下：1）提高政府治理能力。中南半島、阿拉伯半島的較高地緣政治風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家往往存在民主化程度低、內(nèi)部派系林立等現(xiàn)實(shí)問題，在地緣政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步升級(jí)之前，應(yīng)不斷推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程，加強(qiáng)政府決策的執(zhí)行力與公信力，增強(qiáng)政府對(duì)于國(guó)家資源的掌控力，提高人民群眾對(duì)國(guó)家的凝聚力和向心力。2）促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，融入“一帶一路”倡議。各國(guó)政府需充分發(fā)揮國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)秩序的維穩(wěn)能力，有效利用“一帶一路”倡議帶來的資源、資金與技術(shù)，重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提供更多就業(yè)崗位，加大教育投入，培養(yǎng)高素質(zhì)人才，控制人口盲目增長(zhǎng)，根據(jù)地區(qū)資源稟賦，合理調(diào)配有限資源，助推本國(guó)成為“一帶一路”倡議的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，主動(dòng)融入“一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作框架。中國(guó)應(yīng)不斷發(fā)揮“一帶一路”倡議的引領(lǐng)作用，完善利益互惠機(jī)制，妥善協(xié)調(diào)沿線國(guó)家的雙邊矛盾，強(qiáng)化多邊互通互信程度，協(xié)商沿線各國(guó)的生產(chǎn)分工與合作，讓“一帶一路”倡議更好地服務(wù)于沿線各國(guó)的共同繁榮。

本研究在一定程度上豐富了地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估體系，在評(píng)估指標(biāo)的構(gòu)建過程中著重強(qiáng)調(diào)了地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)性及暴力性特質(zhì)，對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)中存在的暴力對(duì)抗和經(jīng)濟(jì)博弈作出了進(jìn)一步闡釋，有效地豐富了“一帶一路”沿線國(guó)家地緣政治風(fēng)險(xiǎn)空間特征與影響因素研究的不足。需要指出的是，本研究仍存在一些局限性。基于“一帶一路”沿線國(guó)家，對(duì)于非該區(qū)域內(nèi)國(guó)家的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的討論仍存在不足。未來可以基于全球視角，進(jìn)一步豐富地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)體系，以及對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)在空間上的傳導(dǎo)路徑和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避舉措進(jìn)行更深入的研究。