單治易

(中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院/北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所 北京 100020)

關(guān)陟昊

(中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所 北京 100081)

蔡 榮 茍 歡 童俞嘉 王 琰 安新穎

(中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院/北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所 北京 100020)

1 引言

《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》提出改革創(chuàng)新要發(fā)揮科技創(chuàng)新的作用[1]。醫(yī)院科技創(chuàng)新成果可以在科研效率層面體現(xiàn)。評價醫(yī)院科研效率，既可以掌握當(dāng)前醫(yī)院的科研效率水平，作為資金項目在各家醫(yī)院的投入依據(jù)，又可以作為優(yōu)化醫(yī)院管理的參考[2]。我國衛(wèi)生醫(yī)療資源在一定程度上存在“馬太效應(yīng)”，科研基金項目在重點(diǎn)醫(yī)院存在聚集效應(yīng)[3]。在這種條件下，盲目加大投入醫(yī)療衛(wèi)生資源不僅達(dá)不到提高醫(yī)院科研效率的目的，還會造成資源浪費(fèi)。提高醫(yī)院科研效率可以為固定的科研基金數(shù)額帶來更高回報，是醫(yī)院管理者和決策者的主要目標(biāo)之一。

近年來，深圳市政府大量投入資金到公立醫(yī)院，擴(kuò)大醫(yī)院規(guī)模，為深圳市人口老齡化做準(zhǔn)備。深圳市醫(yī)療資源豐富，當(dāng)?shù)厝夅t(yī)院不僅為深圳市居民提供醫(yī)療服務(wù)，還承擔(dān)著治療全國各地疑難病的責(zé)任。研究醫(yī)院科研效率意義重大，但相關(guān)研究較少[4]。本研究運(yùn)用隨機(jī)前沿分析評價2019年深圳市36家三級醫(yī)院的科研效率，分析影響科研效率的主要因素。根據(jù)研究結(jié)果擬定相關(guān)建議，以期為醫(yī)院提高科研效率、加快推進(jìn)“健康中國”建設(shè)提供參考。

2 方法

2.1 評價醫(yī)院科研效率的主要方法

評價醫(yī)院科研效率的方法主要分為參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)法的代表方法是隨機(jī)前沿分析。該方法由Aigner D[5]提出，將實際生產(chǎn)面與前沿面的距離解釋為技術(shù)無效率項和隨機(jī)誤差項。非參數(shù)法的代表方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。該方法由Meeusen W[6]提出，使用距離函數(shù)計量實際生產(chǎn)面與前沿面的距離。因為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析沒有考慮隨機(jī)誤差項，將隨機(jī)誤差項歸結(jié)為不同評價對象的效率不同，所以不能進(jìn)一步對科研效率進(jìn)行評價，進(jìn)而導(dǎo)致相對較高的科研效率誤差[7]。隨機(jī)前沿分析根據(jù)對數(shù)據(jù)的隨機(jī)性假設(shè)，在計量誤差和干擾方面具有相對較好的效果，并且能較好地計量多投入變量和多產(chǎn)出變量之間的關(guān)系。因此本研究選擇隨機(jī)前沿分析。

2.2 隨機(jī)前沿分析

隨機(jī)前沿分析有兩種生產(chǎn)函數(shù)模型，一種是柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，另一種是超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型[6]。雖然后者形式和計量相對前者復(fù)雜，但是能體現(xiàn)出各投入指標(biāo)的聯(lián)系和差異[8]。所以選擇超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型分析醫(yī)院的科研效率：

Yit=f(Kit；β1)f(Lit；β2)exp(Vit-Uit)

(1)

Yit*=f(Kit；β1)f(Lit；β2)exp(Vit)

(2)

(3)

TEit是樣本i醫(yī)院在t年的科研效率。數(shù)值越高代表科研效率越高，而潛力越小。在分析醫(yī)院科研效率前需要檢驗無效率項是否存在。方差參數(shù)為：

(4)

當(dāng)γ接近1時，存在無效率項。這時前沿生產(chǎn)函數(shù)的波動主要來源于非效率因素。選擇隨機(jī)前沿計量分析生產(chǎn)函數(shù)效果更好。

隨機(jī)前沿分析是國外評價醫(yī)院效率方面的主流方法之一，被認(rèn)為是一種有效的評價方法。Hamidi S[9]基于隨機(jī)前沿分析衡量巴基斯坦政府醫(yī)院的效率。Blatnik P[10]利用隨機(jī)前沿分析和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評價斯洛文尼亞醫(yī)院的經(jīng)濟(jì)效率，以幫助醫(yī)院管理人員、投資人和醫(yī)療保健政策制定者更好地了解醫(yī)院的運(yùn)作方式。Pross C[11]通過隨機(jī)前沿分析評估德國醫(yī)院資源和護(hù)理方面的效率，從而改善績效，提高護(hù)理質(zhì)量和資源利用率。Ren W[12]研究中國河南省公立中醫(yī)院數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析評估醫(yī)院最佳的投資規(guī)模和結(jié)構(gòu)，以最大程度提高投入產(chǎn)出效率。

2.3 主成分分析

因為隨機(jī)前沿分析要求產(chǎn)出變量為單一變量，但是現(xiàn)實中醫(yī)院的科研產(chǎn)出包括科學(xué)引文索引擴(kuò)展版(science citation index expanded，SCIE)收錄論文、中文核心期刊論文、發(fā)明專利、中華人民共和國衛(wèi)生行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、臨床指南、臨床試驗等。同時，多個產(chǎn)出指標(biāo)間具有一定相關(guān)性。所以選擇主成分分析多個產(chǎn)出指標(biāo)，使多個產(chǎn)出指標(biāo)降為數(shù)量相對較少的指標(biāo)，并計量產(chǎn)出指標(biāo)的綜合得分。主成分分析是一種常用的降維方法[13]。本文首先分析2級指標(biāo)的主成分，作為新指標(biāo)，以實現(xiàn)簡化評價體系的目的。再運(yùn)用隨機(jī)前沿分析評價深圳市36家三級醫(yī)院的科研效率，分析影響科研效率的主要因素。

3 實證分析

3.1 科研投入產(chǎn)出變量及數(shù)據(jù)來源

3.1.1 科研投入變量設(shè)計 依據(jù)深圳市衛(wèi)生健康委員會提供的2019年數(shù)據(jù)分析深圳市36家三級醫(yī)院科研效率。借鑒高?？蒲行试u價研究所考慮的投入、產(chǎn)出變量并結(jié)合醫(yī)學(xué)特點(diǎn)，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性[4]。在科研投入變量方面，主要考慮人員和財力兩個方面的指標(biāo)變量。因為難以界定醫(yī)院中科研人員標(biāo)準(zhǔn)(具備一定科學(xué)理論知識并從事科學(xué)研究工作的人員)，所以選擇醫(yī)藥護(hù)技人員總數(shù)代表“人”的指標(biāo)變量。代表財務(wù)的指標(biāo)變量是科研項目數(shù)和編制床位數(shù)。編制床位數(shù)作為醫(yī)院有形固定資產(chǎn)計算在財力指標(biāo)變量[14]。其中科研基金項目包括近5年國家自然科學(xué)基金項目、國家科技重大專項項目、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目、廣東省科技廳項目、廣東省衛(wèi)生健康委員會項目、廣東省中醫(yī)藥管理局項目、深圳市科技創(chuàng)新委員會立項項目、深圳市衛(wèi)生健康系統(tǒng)科研項目。科研基金項目投入指標(biāo)不僅考慮數(shù)量還考慮質(zhì)量。因為科研基金項目存在等級差異，分別對不同等級科研項目進(jìn)行賦權(quán)加總，賦權(quán)數(shù)值通過專家咨詢法得出，見表1。

表1 科研項目分值(部分)

3.1.2 科研產(chǎn)出變量數(shù)據(jù)來源 在科研產(chǎn)出變量方面，選擇SCIE收錄論文數(shù)量(以第一作者或通信作者發(fā)表并按SCI論文分區(qū)進(jìn)行加權(quán))、中文核心期刊論文數(shù)量(以第一作者或通信作者發(fā)表為準(zhǔn))、SCIE論文總被引頻次、中文核心期刊總被引頻次、發(fā)明專利數(shù)和中華人民共和國衛(wèi)生行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及臨床指南數(shù)量。本研究中科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來源于中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所科技評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。其中中文核心期刊論文數(shù)和總被引頻次數(shù)據(jù)來源于中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所中國生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)服務(wù)系統(tǒng)(SinoMed)。英文期刊論文總數(shù)和總被引頻次數(shù)據(jù)來源于SCIE數(shù)據(jù)庫。發(fā)明專利數(shù)來源于中國專利檢索系統(tǒng)。中華人民共和國衛(wèi)生行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來源于國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會。臨床指南數(shù)據(jù)來源于臨床指南數(shù)據(jù)庫。本研究選擇的醫(yī)院數(shù)大于投入變量數(shù)和產(chǎn)出變量數(shù)乘積的2倍，具有良好的實驗效果。

3.1.3 變量初步統(tǒng)計 從投入要素指標(biāo)看，本研究納入的醫(yī)院在醫(yī)藥護(hù)技人員總數(shù)、科研項目數(shù)和編制床位數(shù)的指標(biāo)上存在較大差異，說明各醫(yī)院規(guī)模有所不同。從產(chǎn)出要素指標(biāo)看，雖然中文核心論文數(shù)的最大值和均值高于SCIE論文收錄數(shù)，但在論文的總被引頻次上卻遠(yuǎn)低于SCIE，說明醫(yī)院科研人員在外文期刊上發(fā)表的論文影響力更大。各指標(biāo)描述性統(tǒng)計，見表2。

表2 科研投入產(chǎn)出指標(biāo)變量統(tǒng)計

3.2 數(shù)據(jù)預(yù)處理

初步統(tǒng)計2級指標(biāo)變量，可以看出深圳市三級醫(yī)院在財力、人員投入方面和科研產(chǎn)出方面差異較大。使用SPSS 27.0軟件對2級產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行主成分分析。先將2級產(chǎn)出指標(biāo)利用Z-score法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。再對其進(jìn)行因子分析適用性檢測，其中取樣適當(dāng)性(Kaiser-Meyer-Olkin，KMO)度量為0.68，大于0.6。Bartlett’s球性檢驗P值小于0.05，符合因子分析，見表3。保留兩個主成分因子，累積方差貢獻(xiàn)率為85.50%，大于60%，所以這兩個主成因子能夠描述產(chǎn)出水平，設(shè)為Y1和Y2。選擇旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣，見表4。

表3 總方差解釋

表4 成分矩陣得分系數(shù)

通過計算可以得出，醫(yī)院科研效率的綜合產(chǎn)出值(Y)與每個2級產(chǎn)出指標(biāo)變量的聯(lián)系。

Y=(50.838%*Y1+34.658%*Y2)/85.496%

(5)

3.3 隨機(jī)前沿分析結(jié)果

采用Frontier 4.1軟件對深圳市三級醫(yī)院科研效率進(jìn)行計量分析。將標(biāo)準(zhǔn)化后的綜合產(chǎn)出值、綜合財力值和醫(yī)藥護(hù)技人員總數(shù)導(dǎo)入，見表5。

表5 Frontier分析結(jié)果

γ=0.982，說明存在無效率項且具有1%顯著統(tǒng)計學(xué)水平。所以使用隨機(jī)前沿分析對深圳市三級醫(yī)院進(jìn)行計量分析是可行的。β0、β1和β2都通過1%顯著性檢驗。財力投入?yún)?shù)β1=0.339 3，說明每多投入1%的財力(包括科研項目和編制床位)，醫(yī)院科研產(chǎn)出增加0.339 3%。因為β1和β2都是正數(shù)，并且β1小于β2，所以財力投入和人員投入對醫(yī)院科研產(chǎn)出均起促進(jìn)作用，并且人員投入對促進(jìn)醫(yī)院科研產(chǎn)出的效果要好于財力投入。本研究認(rèn)為，醫(yī)院科研產(chǎn)出主要來源于相關(guān)人員。所以相對于財力投入，人員投入更重要。深圳市36家三級醫(yī)院科研效率分析結(jié)果，見表6。

表6 深圳市三級醫(yī)院科研效率(僅展示10家醫(yī)院)

根據(jù)隨機(jī)前沿分析結(jié)果可以看出，醫(yī)院3的科研效率相對較高，說明該醫(yī)院與自己理論上的最大產(chǎn)出有4.32%的距離。該醫(yī)院近5年有11項國家自然科學(xué)基金重大課題、7項廣東省科技廳項目等。在有2 525名相關(guān)人員(均數(shù)1 371)、1 600張編制病床(均數(shù)914)的情況下，2019年科研產(chǎn)出包括SCIE論文135篇、中文核心期刊140篇、SCIE論文總被引1 608次、發(fā)明專利16項等。科研投入大、產(chǎn)出成果豐富，科研效率較高。深圳市36家三級醫(yī)院平均科研效率是41.08%，大于平均值的醫(yī)院有13家(占比36.1%)。科研效率大于60%的醫(yī)院有9家(占比25%)。說明有一半以上醫(yī)院存在科研資源浪費(fèi)或者科研效率很低，以及醫(yī)院等級和科研效率不匹配問題。醫(yī)院間科研效率差異嚴(yán)重，一方面財力投入和人力投入在各醫(yī)院之間不平衡，另一方面?zhèn)€別醫(yī)院在科研投入的利用方面效率很低。

4 結(jié)論

4.1 研究結(jié)論

本文運(yùn)用隨機(jī)前沿分析評價2019年深圳市36家三級醫(yī)院的科研效率，較準(zhǔn)確地分析影響科研效率的主要因素，為了解三級醫(yī)院科研發(fā)展情況提供參考。與科研效率低的醫(yī)院相比，科研效率高的醫(yī)院往往具有更低的平均成本、更高的科研產(chǎn)出率和更高的利潤率。在相同科研投入條件下，科研效率高的醫(yī)院科研產(chǎn)出更多，成果轉(zhuǎn)化更多。一方面財力投入和人員投入對醫(yī)院科研產(chǎn)出都具有促進(jìn)作用，并且人員投入對促進(jìn)醫(yī)院科研產(chǎn)出的效果要好于財力投入。如果只提高財力投入不增加人員投入，則會導(dǎo)致邊際效率降低。醫(yī)院管理者應(yīng)更注重人員投入，如定期培訓(xùn)科研人員、舉辦學(xué)術(shù)講座。另一方面醫(yī)院科研效率總體水平較低，個別醫(yī)院出現(xiàn)科研產(chǎn)出成果較少、科研效率較低等問題，說明深圳市三級醫(yī)院科研效率有很大的進(jìn)步空間?？蒲谢痦椖吭谥攸c(diǎn)醫(yī)院存在聚集效應(yīng)，可以通過多種途徑幫助實現(xiàn)財力、人力資源共享，提高醫(yī)院科研效率整體水平。

4.2 政策建議

4.2.1 加大醫(yī)院科研人員投入，合理協(xié)調(diào)科研人員 醫(yī)院應(yīng)當(dāng)為科研人員提供更多支持，吸引和培養(yǎng)高層次人才，加大高層次人才獎勵力度，促進(jìn)醫(yī)院科研產(chǎn)出。目前三級醫(yī)院人員配置不夠合理，導(dǎo)致科研投入浪費(fèi)，未能充分發(fā)揮科研潛力。同時，醫(yī)院應(yīng)協(xié)調(diào)科研人員投入平衡，減少因人員配置不平衡造成的資源浪費(fèi)，以求最大程度挖掘醫(yī)院科研潛力，提高醫(yī)院科研效率。

4.2.2 改善醫(yī)院硬件條件，優(yōu)化科研管理評價體系 醫(yī)院硬件條件，如編制床位數(shù)與醫(yī)院科研效率正相關(guān)。在一定范圍內(nèi)，增加醫(yī)院編制床位數(shù)能提高醫(yī)院科研效率。部分醫(yī)院的科研管理評價體系不利于提高醫(yī)院科研效率，反而產(chǎn)生干擾作用。三級醫(yī)院評價指標(biāo)體系權(quán)重需要動態(tài)管理，不斷修正和優(yōu)化。某些投入變量指標(biāo)的權(quán)重較高，會造成冗余或不足。某些產(chǎn)出變量指標(biāo)的權(quán)重較低，會造成相關(guān)方面科研成果產(chǎn)出不足。評價體系要起到導(dǎo)向作用，從重產(chǎn)出、輕效率，轉(zhuǎn)變?yōu)楹w科研產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化效率的多維度評價體系，更加符合三級醫(yī)院科研發(fā)展的實際情況?？蒲泄芾聿粌H要有獎勵，還要有懲罰。優(yōu)化科研管理評價體系能創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，激發(fā)醫(yī)院科研人員的積極性，提高其創(chuàng)造性。

4.2.3 調(diào)控基金項目投入，全面提升醫(yī)院科研效率 深圳市三級醫(yī)院科研效率總體水平較低，本研究認(rèn)為很大程度是因為醫(yī)學(xué)科研產(chǎn)出周期長、前期投入大等行業(yè)特征。個別醫(yī)院出現(xiàn)科研產(chǎn)出成果較少、科研效率較低等問題說明財力投入不協(xié)調(diào)，資源配置不平衡。因此要充分考慮各家醫(yī)院的實際情況，調(diào)控基金項目投入，全面提高深圳市三級醫(yī)院科研效率。建議各家醫(yī)院結(jié)合實際情況，優(yōu)先加強(qiáng)領(lǐng)軍科室建設(shè)，增加國內(nèi)外優(yōu)勢科室交流和合作，促使領(lǐng)軍科室快速成長，以保證領(lǐng)軍科室先得到充分發(fā)展并帶動潛力科室。同時設(shè)立市級項目向科研效率低的醫(yī)院傾斜，提高其科研產(chǎn)出，避免三級醫(yī)院科研產(chǎn)生斷層[15]。