摘 要：美國的大學(xué)高度關(guān)注研究生學(xué)術(shù)道德問題，形成了從制度規(guī)范、機(jī)構(gòu)管理、教育培訓(xùn)到導(dǎo)師督導(dǎo)的特色鮮明的教育模式，對我國高校完善研究生學(xué)術(shù)道德制度、健全管理機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德專門教育、規(guī)范導(dǎo)師學(xué)術(shù)道德督導(dǎo)職責(zé)方面有重要啟示。

關(guān)鍵詞：美國高校；研究生；學(xué)術(shù)道德；模式；啟示

美國的大學(xué)高度關(guān)注學(xué)術(shù)道德問題，經(jīng)過較長時(shí)間的累積，已構(gòu)建起從制度機(jī)制到管理運(yùn)行的系統(tǒng)治理模式，彰顯美國特色，較好地發(fā)揮其治理的制度和管理優(yōu)勢。靶向我國研究生培養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德治理的現(xiàn)實(shí)問題，美國高校的一些經(jīng)驗(yàn)值得我們重點(diǎn)研究與合理借鑒。

一、 美國高校研究生學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)模式

美國高校研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)已形成從制度完善到規(guī)范實(shí)施、從機(jī)構(gòu)健全到管理執(zhí)行、從專門的教育培訓(xùn)到導(dǎo)師的直接督導(dǎo)相結(jié)合的完整而成熟的運(yùn)行模式。

（一）制度規(guī)范

政策規(guī)章既為高校學(xué)術(shù)道德治理提供依據(jù)和指南，也為研究生提供遵從學(xué)術(shù)道德的行為指引，對高校學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)教育起到基礎(chǔ)性作用。美國大學(xué)有高度的學(xué)術(shù)自治權(quán)力，即便如此，其自治也須在國家的政策、聯(lián)邦憲法和法律的規(guī)約和指引下實(shí)現(xiàn)。因此，美國高校關(guān)于學(xué)術(shù)道德治理的政策制度是以聯(lián)邦、州、學(xué)校為線索自上而下建構(gòu)起來的規(guī)章體系。其學(xué)術(shù)道德治理的頂層政策就是《關(guān)于科研不誠信行為的聯(lián)邦政策》，全美幾乎所有的高校在其有關(guān)學(xué)術(shù)道德治理的政策和制度中都公開標(biāo)明聯(lián)邦政策是其主要的制定依據(jù)。此外，聯(lián)邦憲法、聯(lián)邦政府下設(shè)的誠信機(jī)構(gòu)出臺的關(guān)于科研誠信、負(fù)責(zé)任研究的倫理規(guī)范和對失信行為懲戒的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，以及司法部關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的立法等，都是美國大學(xué)制定校內(nèi)學(xué)術(shù)道德政策的直接依據(jù)。在此前提下，各類大學(xué)依據(jù)本州的法律和政策，結(jié)合學(xué)校自身的定位和特色，形成有關(guān)學(xué)術(shù)主體權(quán)力和義務(wù)、學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定、調(diào)查和處理等具體的制度和規(guī)章，細(xì)化到針對教師、研究生、本科生等不同群體的管理規(guī)范和有關(guān)手冊中?？梢哉f，美國自上而下的關(guān)于學(xué)術(shù)道德的政策法規(guī)和校內(nèi)規(guī)章制度體系為治理學(xué)術(shù)不端，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)自由，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，保障創(chuàng)新者和研究對象的合法權(quán)益提供了有力的依據(jù)和保障。

（二）機(jī)構(gòu)管理

美國高校在學(xué)術(shù)道德治理中充分體現(xiàn)了“系統(tǒng)工程”的思維，構(gòu)建起聯(lián)邦政府、學(xué)術(shù)協(xié)會、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與大學(xué)的協(xié)同共治格局。聯(lián)邦政府層面，由學(xué)術(shù)誠信辦公室（ORI）負(fù)責(zé)全美學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德相關(guān)政策的制定、宣傳、教育和培訓(xùn)。如20世紀(jì)90年代，美國國家衛(wèi)生研究所（National Institute of Health，NIH）聯(lián)合學(xué)術(shù)誠信辦公室、國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）發(fā)起，由美國研究生院委員會（Council of Graduate School，CGS）啟動的一項(xiàng)旨在加強(qiáng)研究人員科研道德教育的示范項(xiàng)目，即“負(fù)責(zé)任研究行為教育”（RCR Education）的研究與示范項(xiàng)目，該項(xiàng)目要求所有承擔(dān)政府資助研究項(xiàng)目的研究人員（包括研究生）必須完成RCR基本的科學(xué)倫理道德的培訓(xùn)。RCR教育的內(nèi)容涉及數(shù)據(jù)的采集與共享、利益沖突、人體試驗(yàn)、科研不端行為等9個(gè)方面的培訓(xùn)內(nèi)容。[1]美國的學(xué)術(shù)協(xié)會與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在高校研究生學(xué)術(shù)道德治理中作用顯著。憑借其專業(yè)性，他們制定的專業(yè)和行業(yè)規(guī)范，具有直接的針對性，通過融入大學(xué)的學(xué)生誠信課程教育和相關(guān)培訓(xùn)中，對研究生學(xué)術(shù)道德自覺意識的培養(yǎng)和學(xué)術(shù)自治能力的提升更具現(xiàn)實(shí)的意義和價(jià)值。如美國微生物學(xué)會制定的《道德規(guī)范》、美國化學(xué)學(xué)會制定的《化學(xué)家行為規(guī)范》、美國科學(xué)促進(jìn)會發(fā)布的《好的科學(xué)和負(fù)責(zé)任的科學(xué)家》等，都成為美國大學(xué)學(xué)術(shù)道德教育的經(jīng)典內(nèi)容。高校層面，為獲得政府資助，各高等院校都按照聯(lián)邦政府要求成立了校內(nèi)的學(xué)術(shù)誠信辦公室、學(xué)術(shù)不端處理委員會、倫理審查委員會等專門的學(xué)術(shù)道德管理機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)各司其職、分工協(xié)作完成對校內(nèi)學(xué)術(shù)道德政策的宣傳、教育、咨詢服務(wù)，以及對學(xué)術(shù)不端行為的指控、調(diào)查與懲戒等工作，是推動美國高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)工作的關(guān)鍵依托。

·比較教育·美國高校研究生學(xué)術(shù)道德的培育模式、特點(diǎn)及啟示

（三）專門教育

美國大學(xué)培養(yǎng)研究生遵從學(xué)術(shù)道德最直接的方式是專門教育，主要通過兩條路徑，一是專門的課程教育，二是圖書館的專門培訓(xùn)。專門的課程主要有四類，即負(fù)責(zé)任研究行為（Responsible Conduct in Research，RCR）課程、機(jī)構(gòu)協(xié)同培訓(xùn)計(jì)劃（the Collaborative Institutional Training Initiative，CITI）課程、知識產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）課程和在線倫理中心（Online Ethics Center，OEC）課程，這些課程分布在美國各高校學(xué)生的主修課、核心課程和選修課程當(dāng)中，重在培養(yǎng)學(xué)生以高度的道德責(zé)任感和明確的倫理規(guī)范指導(dǎo)自己的研究行為。[2]與此同時(shí)，美國大學(xué)的圖書館在研究生學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)道德價(jià)值觀養(yǎng)成上也發(fā)揮重要作用。首先，識別服務(wù)。美國的大學(xué)圖書館通常設(shè)有專門網(wǎng)頁介紹學(xué)術(shù)不端的定義和具體體現(xiàn)，并直接為師生避免學(xué)術(shù)不端提出要求和建議。其次，培訓(xùn)服務(wù)。圖書館專業(yè)館員憑借專業(yè)知識技能和高級學(xué)科素養(yǎng)，通過舉辦文獻(xiàn)檢索方法、論文寫作、論文發(fā)表等方面的專題培訓(xùn)會或者課程，對學(xué)生正確進(jìn)行負(fù)責(zé)任研究提供方法指引。

（四）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)

幾乎全美所有的高校都在其官網(wǎng)上開辟了學(xué)術(shù)誠信專題網(wǎng)頁或者專欄，集中展示本校的學(xué)術(shù)誠信規(guī)則和學(xué)術(shù)道德要求，其最大的特點(diǎn)是集成性和宏觀的指導(dǎo)性，專門集中介紹有關(guān)大學(xué)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的各種資源，包括辦事處、政策、教育培訓(xùn)和實(shí)施計(jì)劃。相較于大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信網(wǎng)頁，二級學(xué)院的學(xué)術(shù)誠信網(wǎng)頁更具有針對性、專業(yè)性和可操作性。以密歇根州立大學(xué)為例，其研究生院的學(xué)術(shù)誠信網(wǎng)頁就針對學(xué)術(shù)型碩士、專業(yè)型碩士和博士學(xué)位的不同，明確了不同的學(xué)術(shù)誠信教育要求。為了幫助學(xué)生更好地辨識學(xué)術(shù)不端、遵從學(xué)術(shù)道德、負(fù)責(zé)任地完成作業(yè)、開展實(shí)驗(yàn)、進(jìn)行研究，二級學(xué)院通常會用舉例的方式詳細(xì)地闡明何種行為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端、何種行為是學(xué)術(shù)誠信行為。也會用視頻的方式更形象、更生動、更簡潔地向?qū)W生傳遞學(xué)術(shù)研究應(yīng)當(dāng)尊重的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理。此外，PPT也是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)資源呈現(xiàn)的一種重要形式?？梢?，美國高校學(xué)術(shù)道德網(wǎng)絡(luò)服務(wù)以其多媒體的優(yōu)勢彌補(bǔ)了課程教學(xué)、紙質(zhì)宣傳等傳統(tǒng)教育途徑和方式的不足，實(shí)現(xiàn)了大學(xué)學(xué)術(shù)道德資源供給服務(wù)的協(xié)同性和整體性，提升了培養(yǎng)教育的實(shí)效性。

（五）導(dǎo)師督導(dǎo)

在美國，研究生導(dǎo)師是研究生學(xué)術(shù)道德能力培養(yǎng)最直接的執(zhí)行者和實(shí)施者，其培養(yǎng)教育貫穿研究生學(xué)習(xí)研究的全過程。具體的落實(shí)機(jī)制為：一是示范。美國幾乎所有的大學(xué)教師行為手冊里都有同樣的要求，即要求教師們必須以身示范，要在自己的學(xué)科面前秉持高度的學(xué)術(shù)誠信標(biāo)準(zhǔn)和對真理的尊重，避免剽竊，負(fù)責(zé)任地研究。二是指導(dǎo)。美國大學(xué)教師行為準(zhǔn)則明確規(guī)定，研究生導(dǎo)師要盡一切合理努力，在使用、擴(kuò)展、傳播知識方面，即在課程大綱的描述與教學(xué)、作業(yè)與考試、論文寫作與修改、資源的參考與引用、實(shí)驗(yàn)或研究中協(xié)作的必要、范圍和規(guī)則、數(shù)據(jù)的采集和運(yùn)用等方面，必須為研究生作出明確和正確的指導(dǎo)和建議，履行培養(yǎng)研究生負(fù)責(zé)任地實(shí)施學(xué)術(shù)行為的義務(wù)。三是監(jiān)督。學(xué)生的任何學(xué)術(shù)不端行為都被教師視為最嚴(yán)重的罪行，教師對此負(fù)有直接的監(jiān)督、處理、報(bào)告和協(xié)助調(diào)查的義務(wù)。教師在監(jiān)督學(xué)生的同時(shí)，也在實(shí)行自我監(jiān)督，因?yàn)閹椭徒趟羧魏尾徽\實(shí)的學(xué)生被認(rèn)為是教師的嚴(yán)重違紀(jì)行為。[3]

二、 美國高校研究生學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)特色與成效

美國高校研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)模式具有美國特色，體現(xiàn)時(shí)代特點(diǎn)，并已取得顯著成效。

（一）制度完善與價(jià)值養(yǎng)成并重

學(xué)術(shù)道德制度創(chuàng)建是學(xué)術(shù)道德建設(shè)的重要一環(huán)。學(xué)術(shù)共同體學(xué)術(shù)道德價(jià)值觀的塑造是美國大學(xué)學(xué)術(shù)道德制度創(chuàng)建的內(nèi)在動因和根本任務(wù)，并貫穿于學(xué)術(shù)道德制度的變遷、創(chuàng)新、執(zhí)行、監(jiān)督等全過程，是制度得到師生共同體認(rèn)同和接受、制度發(fā)展和完善、制度優(yōu)勢不斷釋放和彰顯的價(jià)值依據(jù)和精神內(nèi)核。上至大學(xué)憲章，下至學(xué)術(shù)道德具體實(shí)施的規(guī)章制度，無不圍繞學(xué)術(shù)道德價(jià)值觀的宣傳、教育、踐行這一主題。大學(xué)憲章作為美國大學(xué)里最高的制度載體和行為準(zhǔn)則，體現(xiàn)出大學(xué)的辦學(xué)定位和發(fā)展目標(biāo)，在其制定、修正和完善中，始終以追求、捍衛(wèi)、保障學(xué)術(shù)自由為價(jià)值引領(lǐng)和思想靈魂。以大學(xué)憲章為根本遵循的學(xué)術(shù)道德相關(guān)制度和政策，隨著社會的發(fā)展和大學(xué)生價(jià)值觀的變化，在實(shí)踐中不斷得以發(fā)展，以充分發(fā)揮其引領(lǐng)和塑造功能，提升大學(xué)社區(qū)成員的制度認(rèn)同和行為自覺。

（二）機(jī)構(gòu)協(xié)同與資源共享并舉

在開展學(xué)術(shù)道德教育方面，美國的大學(xué)認(rèn)為不同部門都有著同樣的目標(biāo)、職責(zé)和挑戰(zhàn)，因此，各部門之間的溝通協(xié)作很重要。其意義不僅在于大學(xué)對自設(shè)的機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)高效管理和資源集約利用，也使得學(xué)術(shù)道德問題得以暴露、跟蹤、反饋、分析并得以回應(yīng)和解決，真實(shí)并有針對性地幫助學(xué)生提升科學(xué)研究能力。美國大學(xué)在探索學(xué)術(shù)誠信委員會、教務(wù)處、院系、圖書館、寫作中心等不同部門協(xié)同合作的方法和路徑方面有著較長歷史，積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。以圖書館開展的多邊協(xié)作為例。圖書館通過學(xué)術(shù)不端檢測軟件發(fā)現(xiàn)并記錄學(xué)生有違學(xué)術(shù)道德的行為“數(shù)據(jù)”，并進(jìn)行有效分析和研判。隨后與信息技術(shù)部門溝通交流，促進(jìn)軟件功能升級，更好地防范利用技術(shù)盲區(qū)實(shí)施的學(xué)術(shù)不端行為，提升學(xué)術(shù)不端檢測軟件甄別的精度和效度。再與教務(wù)部門溝通研究，合作修訂新的學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。最后協(xié)助寫作中心，為其提供經(jīng)典案例，豐富教學(xué)資源。一般而言，美國大學(xué)的圖書館也非常重視與學(xué)校院系合作，會不定期開展針對寫作和抄襲問題的項(xiàng)目研究和課程建設(shè)。這樣的合作顯現(xiàn)了美國高校的學(xué)術(shù)道德治理不僅關(guān)注并解決不同學(xué)科共性的問題，也關(guān)注并回應(yīng)不同學(xué)科呈現(xiàn)出的獨(dú)特差異，使得高校學(xué)術(shù)道德教育的內(nèi)容更為豐富、具體、實(shí)在。

（三）正面引導(dǎo)與反面懲戒并行

懲戒是一種重要的教育手段。1826年，美國法學(xué)家肯特（James Kent）將教師可代替家長實(shí)施適度和合理的體罰的法律原則引入美國，以更好地實(shí)現(xiàn)教育目的。[4]自此，懲罰對教育至關(guān)重要，并逐漸成為美國教育界和法律界主導(dǎo)性的教育價(jià)值觀。包含教育懲戒的學(xué)校紀(jì)律也成為幫助學(xué)生自律并促進(jìn)其發(fā)展和創(chuàng)造一個(gè)安全、有序的學(xué)習(xí)環(huán)境的必要條件。在學(xué)術(shù)道德培育中，美國的大學(xué)不僅通過課程、活動等多元化的正面教育方式促進(jìn)學(xué)生形成學(xué)術(shù)道德自覺，更通過法治化的教育懲戒手段在完善學(xué)術(shù)不端行為治理政策體系、謹(jǐn)慎使用學(xué)生停學(xué)和開除等嚴(yán)厲的教育懲戒方式、嚴(yán)格懲戒程序、合理使用處罰措施并輔以有效的替代性教育的過程中，引導(dǎo)和促進(jìn)研究生成為負(fù)責(zé)任的研究人員。盡管美國教育懲戒經(jīng)歷了從自由裁量、零容忍到規(guī)范化、多元化的教育懲戒的演變過程，但教育懲戒始終在美國教育價(jià)值觀和教育實(shí)踐中占據(jù)從未缺席的重要地位，在將學(xué)生塑造為美國社會所需要的理想公民中發(fā)揮著重要作用。

（四）傳承傳統(tǒng)與創(chuàng)新發(fā)展交融

1817年，威廉瑪麗學(xué)院開創(chuàng)的榮譽(yù)制度，因其有效遏制了大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，至今仍然是美國高校普遍采用的極具特色且影響深廣的學(xué)術(shù)誠信教育措施。隨著社會發(fā)展，榮譽(yù)制度的內(nèi)容、形式和實(shí)施方式都發(fā)生了顯著變化，但榮譽(yù)制度依然在線，只是更加注重強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信之于學(xué)生整個(gè)學(xué)術(shù)生涯，乃至對高校本身的重要意義，更加注重通過搭建學(xué)術(shù)誠信共同體，積極發(fā)揮學(xué)生自治的重要作用，從而發(fā)展成為“改進(jìn)式榮譽(yù)準(zhǔn)則制度”[5]。盡管數(shù)據(jù)調(diào)研顯示，改進(jìn)式榮譽(yù)制度使學(xué)術(shù)不端行為既遭到公開的懲治，也遭到共同體內(nèi)部公開的譴責(zé)，其作用效果明顯優(yōu)于傳統(tǒng)榮譽(yù)制度，但傳統(tǒng)并沒有被丟棄，而是在200多年的實(shí)踐中不斷完善，在創(chuàng)新中不斷發(fā)展，圍繞科研誠信與學(xué)術(shù)道德生成了一系列新制度、新課程、新形式。

（五）自我生成與教育塑造并行

雅斯貝爾斯的生成學(xué)習(xí)理念在美國大學(xué)教育中表現(xiàn)得非常充分。無論從學(xué)校的教，還是從學(xué)生的學(xué)，美國的高等教育都體現(xiàn)了雅斯貝爾斯的教育要關(guān)注并調(diào)動人的潛力、學(xué)生自主學(xué)習(xí)及師生平等的教學(xué)生成理念。從教育主體看，雅斯貝爾斯的教育理念認(rèn)為，學(xué)校和教師只是外在的影響力量，是學(xué)生自主性和潛力的引導(dǎo)者和調(diào)動者。哈佛大學(xué)就聲稱，“作為一所研究型大學(xué)和非營利性機(jī)構(gòu)，哈佛大學(xué)致力于為有著不同生活經(jīng)歷的人們創(chuàng)造教育機(jī)會”[6]。也就是說，大學(xué)課程、教師和研究項(xiàng)目，都是引導(dǎo)和調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的外在力量，而學(xué)生才是信息的加工者和意義的建構(gòu)者，抑或是學(xué)習(xí)的主體。美國的大學(xué)將此理念充分地融入包括學(xué)術(shù)道德教育的所有培養(yǎng)活動中，如要求學(xué)生“在開始上課之前，學(xué)生務(wù)必自己熟悉并掌握所有的誠信要求”[7]。斯坦福大學(xué)也規(guī)定，新生必須首先了解研究生學(xué)術(shù)政策、榮譽(yù)守則、基本標(biāo)準(zhǔn)和1972年教育法修正案第九條。杜克大學(xué)研究生院院長也呼吁，“研究生需要足夠的時(shí)間、耐心、堅(jiān)定的承諾以及作出許多個(gè)人犧牲的意愿”[8]，并“做好經(jīng)歷失敗的準(zhǔn)備”。從師生關(guān)系角度看，雅斯貝爾斯的生成教育思想將師生關(guān)系視為“學(xué)術(shù)共同體”，師生共同參與并創(chuàng)造性地實(shí)現(xiàn)教育目標(biāo)。在這種觀念指導(dǎo)下，學(xué)生不僅僅是作為教育對象存在，更是作為教育資源的構(gòu)成者和生成者存在。教育者制定教育政策、創(chuàng)造教學(xué)機(jī)會、開展教學(xué)活動都應(yīng)突破“以我為中心”的教學(xué)理念，而應(yīng)做到平等地對待學(xué)生，正視和回應(yīng)學(xué)生的現(xiàn)實(shí)處境和精神訴求。不僅讓學(xué)生有權(quán)利“參與制定和實(shí)施影響學(xué)術(shù)和學(xué)生事務(wù)的制度政策”[9]，也要求學(xué)生“在寫作、研究、編程和考試中履行誠實(shí)義務(wù)”[10]。這樣的教育真正搭建起一個(gè)師生平等對話、守護(hù)學(xué)術(shù)自由、承擔(dān)學(xué)術(shù)責(zé)任的學(xué)術(shù)共同體，彼此共享學(xué)術(shù)權(quán)利，共同承擔(dān)學(xué)術(shù)義務(wù)，共同維系共同體的秩序、自由與榮譽(yù)。

三、 對我國高校研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)改革的啟示

美國高校研究生學(xué)術(shù)道德治理經(jīng)驗(yàn)集中體現(xiàn)在校園文化、政策制度、機(jī)構(gòu)管理、教育教學(xué)等方面，對當(dāng)前我國研究生學(xué)術(shù)道德治理改革與發(fā)展有重要啟示和借鑒意義。

（一）完善學(xué)術(shù)道德相關(guān)制度

制度影響是根本、全局而長期的。所以，我國高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)首先應(yīng)在制度層面做到：（1）建立和完善宣傳教育制度機(jī)制。在鞏固已有成果的基礎(chǔ)上，推動科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)協(xié)同化、全覆蓋和長效化。協(xié)同化就是要進(jìn)一步強(qiáng)化國家、地方、學(xué)校、部門、院系等學(xué)風(fēng)建設(shè)主體的協(xié)同配合，創(chuàng)新溝通渠道和方式，提升上下配合、部門配合的精度和深度。全覆蓋是指要將學(xué)風(fēng)建設(shè)貫穿研究生學(xué)習(xí)生活的各領(lǐng)域各方面各環(huán)節(jié)，營造“誠信無處不在”的濃厚氛圍。長效化是指要建立健全將學(xué)風(fēng)建設(shè)落實(shí)的長效機(jī)制，設(shè)定目標(biāo)任務(wù)，強(qiáng)化資源統(tǒng)籌和條件保障，使學(xué)術(shù)道德宣傳教育工作制度化規(guī)范化常態(tài)化，確保此項(xiàng)工作真正落到實(shí)處。尤其要充分發(fā)揮網(wǎng)頁、課程、活動等宣傳教育載體的重要作用，將學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范和知識產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容融入其中，努力營造良好的學(xué)術(shù)條件和學(xué)術(shù)風(fēng)氣。（2）建立和完善學(xué)術(shù)道德監(jiān)督與考核制度。各級教育行政部門要以憲法和相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，進(jìn)一步建立完善學(xué)術(shù)規(guī)范，形成有操作性的學(xué)術(shù)管理體制和監(jiān)督機(jī)制。如針對學(xué)術(shù)道德宣傳教育等執(zhí)行工作中的弄虛作假、執(zhí)行不力等現(xiàn)象，完善問責(zé)追責(zé)制度。針對涉嫌觸犯法律的學(xué)術(shù)不端行為，完善移送司法機(jī)關(guān)處理的工作機(jī)制。建立并強(qiáng)化高校黨政管理人員學(xué)術(shù)道德管理和監(jiān)督職責(zé)的考核評價(jià)制度，將學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對學(xué)術(shù)道德建設(shè)工作的重視程度和實(shí)際效果作為年度述職報(bào)告和群眾民主測評的重要內(nèi)容，以考評促進(jìn)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的落實(shí)與質(zhì)量提升。（3）建立和完善學(xué)術(shù)懲戒制度。對違反學(xué)術(shù)道德的行為“出重拳、零容忍”[11]。要建立完善學(xué)術(shù)懲戒機(jī)構(gòu)組織制度，明確其在學(xué)術(shù)監(jiān)督和處罰方面的職責(zé)和工作機(jī)制，建立健全一系列規(guī)章制度，努力推進(jìn)對學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查、認(rèn)定、處罰、教育等工作的制度化規(guī)范化程序化，確保學(xué)術(shù)懲戒的合法性、權(quán)威性、公正性和合理性。

（二）健全學(xué)術(shù)道德管理機(jī)構(gòu)及體制機(jī)制

2007年，我國科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱“科技部”）成立科研誠信建設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)科技部科研誠信與科研道德建設(shè)的日常工作，主要包括接受、轉(zhuǎn)送對科研不端行為的舉報(bào)、協(xié)調(diào)調(diào)查處理以及提出科研誠信建設(shè)建議等事項(xiàng)。2019年，中國社會科學(xué)院設(shè)立哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信管理辦公室，負(fù)責(zé)哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信建設(shè)的日常工作，主要包括對哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域各單位的科研誠信管理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和組織相關(guān)法律法規(guī)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，負(fù)責(zé)對哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)重大及敏感的科研誠信案件組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門介入調(diào)查。然而，目前還需明確國家和地方層面的科研誠信管理機(jī)構(gòu)對科研不端行為立案查處的各自范圍、職責(zé)分工、工作程序和工作內(nèi)容，以規(guī)范查處行為，提升管理效能。依據(jù)中央《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，建議科技部與哲學(xué)社會科學(xué)研究院的科研誠信管理辦公室主要負(fù)責(zé)對有重大社會影響、公眾關(guān)注度高和復(fù)雜的學(xué)術(shù)不端事件立案查處，高等院校的科研誠信管理辦公室則主要負(fù)責(zé)對本校影響大的學(xué)術(shù)不端事件的立案查處。要堅(jiān)持“老虎、蒼蠅一起打”，既堅(jiān)決查處給科學(xué)和教育事業(yè)帶來嚴(yán)重負(fù)面影響的學(xué)術(shù)不端事件，又切實(shí)解決發(fā)生在師生身邊的學(xué)術(shù)失信問題等，以“零容忍”態(tài)度懲治學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗行為。

（三）加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德專門教育和宣傳

多主體參與、跨學(xué)科的教師隊(duì)伍和豐富的課程教學(xué)資源是美國大學(xué)研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)的重要支柱。我國部分高校也效仿美國建立了專門的學(xué)術(shù)誠信網(wǎng)絡(luò)平臺，負(fù)責(zé)宣傳國內(nèi)外關(guān)于學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的政策法規(guī)、管理機(jī)構(gòu)和資源等，如北京大學(xué)科研誠信與學(xué)術(shù)規(guī)范平臺，就積聚了有關(guān)學(xué)術(shù)道德的國內(nèi)外政策法規(guī)、學(xué)術(shù)規(guī)范、違規(guī)懲處、技術(shù)支持和相關(guān)案例等資源，可供師生隨時(shí)查閱學(xué)習(xí)。[12]北京大學(xué)還為研究生開設(shè)了“學(xué)術(shù)規(guī)范和科研方法與訓(xùn)練”“論文寫作指導(dǎo)與規(guī)范”“文獻(xiàn)查找與論文寫作”“研究生學(xué)術(shù)論文寫作指導(dǎo)”等學(xué)術(shù)道德課程[13]，有效地提升研究生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的意識和能力。然而，這樣的方式和舉措并未在所有的高校全面推行。并且，我國高?，F(xiàn)有的學(xué)術(shù)道德網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和建設(shè)還比較落后，沒有真正發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)海量資源的存儲、多媒體與超文本的內(nèi)容呈現(xiàn)、交互性與個(gè)性化的服務(wù)等優(yōu)勢。因此，我國當(dāng)前在學(xué)術(shù)道德專門宣傳教育領(lǐng)域，不僅要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)多媒體服務(wù)功能，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)資源，打造高容量高質(zhì)量高水平的高校學(xué)術(shù)道德信息平臺。此外，應(yīng)該在全國的所有高校、所有的學(xué)科專業(yè)推進(jìn)學(xué)術(shù)道德相關(guān)課程建設(shè)，將學(xué)術(shù)道德融入高校課程體系。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索多樣化的課程內(nèi)容、教育方法和載體形式。

（四）強(qiáng)化導(dǎo)師學(xué)術(shù)道德督導(dǎo)職責(zé)

導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人。研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識的形成和學(xué)術(shù)道德能力的提升則是研究生導(dǎo)師作為“第一責(zé)任人”的內(nèi)在規(guī)定。因此，研究生導(dǎo)師不僅要重視研究生學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)，還要將其落實(shí)貫穿于研究生學(xué)習(xí)成長的全周期中，在顯性教育中穩(wěn)固其地位，在隱性教育中浸潤其價(jià)值。借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，針對我國當(dāng)前導(dǎo)師在研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)過程中存在的“投入的時(shí)間和精力不足”“責(zé)任心和指導(dǎo)水平不夠”“榜樣示范作用不強(qiáng)”等問題，可以從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)導(dǎo)師對研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)的管理：第一，合理控制研究生招生規(guī)模，嚴(yán)格控制單個(gè)導(dǎo)師招生數(shù)量，在客觀上確保導(dǎo)師指導(dǎo)研究生有足夠的時(shí)間和精力。第二，建立健全導(dǎo)師對研究生學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)道德教育的體制和運(yùn)行機(jī)制。明確導(dǎo)師對研究生學(xué)術(shù)研究方法、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德引領(lǐng)教育的具體責(zé)任和義務(wù)，創(chuàng)新培訓(xùn)教育的載體形式，并采取有效的監(jiān)管措施，促進(jìn)考、評、聘、招融合，通過“大監(jiān)督”工作機(jī)制落實(shí)導(dǎo)師對研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育責(zé)任。第三，建立健全導(dǎo)師對研究生學(xué)術(shù)不端行為的應(yīng)對機(jī)制。明確導(dǎo)師權(quán)力范圍、查處程序和基本要求等，規(guī)范導(dǎo)師作為研究生“學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)第一責(zé)任人”的履職行為，提升培養(yǎng)效能。第四，豐富內(nèi)容，創(chuàng)新形式，推動研究生導(dǎo)師師德師風(fēng)建設(shè)常態(tài)化。在繼續(xù)完善師德規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)化規(guī)范紀(jì)律教育的基礎(chǔ)上，豐富研究生導(dǎo)師學(xué)術(shù)道德培訓(xùn)教育內(nèi)容，拓展研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)管理、統(tǒng)計(jì)方法和負(fù)責(zé)任研究方面的專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)，通過提升研究生學(xué)術(shù)研究能力來規(guī)避學(xué)術(shù)造假和學(xué)術(shù)腐敗。在師德培訓(xùn)教育形式上推行多元化創(chuàng)新，例如，采取研修班、研討會、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、慕課等形式推行導(dǎo)師師德培訓(xùn)教育，并完善和落實(shí)考核方式，培養(yǎng)和提升研究生導(dǎo)師恪守學(xué)術(shù)規(guī)范、秉持學(xué)術(shù)良知、精益求精、探求真理的治學(xué)態(tài)度和精神，發(fā)揮導(dǎo)師對研究生的示范作用。

（五）提升學(xué)術(shù)道德建設(shè)法治化水平

美國高校集法治教育、依法管理與司法監(jiān)督于一體的法治化的學(xué)術(shù)道德建設(shè)機(jī)制值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。首先，我們應(yīng)在研究生課程體系中增設(shè)圍繞知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和違法懲處的相關(guān)法律法規(guī)課程，如以《著作權(quán)法》《專利法》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（以下簡稱《辦法》）以及《民法典》和《刑法》中涉及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的內(nèi)容為教學(xué)內(nèi)容的課程，培養(yǎng)研究生對知識產(chǎn)權(quán)尊重和保護(hù)的意識。同時(shí)，還應(yīng)設(shè)置與專業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)課程，幫助學(xué)生掌握專業(yè)研究活動應(yīng)遵守的法定程序、標(biāo)準(zhǔn)等，如復(fù)旦大學(xué)醫(yī)學(xué)院、藥學(xué)院為研究生開設(shè)的“我國藥品監(jiān)督管理相關(guān)法規(guī)”（專業(yè)選修課）課程，就旨在幫助研究生掌握藥品的研制、生產(chǎn)、流通、使用等活動相關(guān)的法律規(guī)定，以保證藥品質(zhì)量，保障人體用藥安全，維護(hù)人民身體健康和用藥的合法權(quán)益。[14]值得其他高校借鑒。其次，各高校應(yīng)依法依規(guī)建立健全學(xué)術(shù)道德管理機(jī)構(gòu)及其體制機(jī)制。各高等學(xué)校應(yīng)根據(jù)《辦法》，結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，成立與科技部和中國社會科學(xué)院科研誠信辦公室相對接的科研誠信管理部門，并明確其工作范圍、細(xì)則、機(jī)制等內(nèi)容，形成上下聯(lián)動協(xié)同進(jìn)行學(xué)術(shù)道德治理的體制和氛圍。再次，建立健全學(xué)術(shù)不端法律責(zé)任體系。通過對中國現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端法律文本的分析，可以看出，中國現(xiàn)行學(xué)術(shù)不端法律責(zé)任包括民事、刑事和行政法律責(zé)任三種，但實(shí)踐中，追究行政法律責(zé)任占據(jù)主導(dǎo)地位，包括取消學(xué)位、開除學(xué)籍等?，F(xiàn)實(shí)證明，行政法律責(zé)任主導(dǎo)的學(xué)術(shù)不端法律責(zé)任制度并不足以有效應(yīng)對學(xué)術(shù)活動中產(chǎn)生的學(xué)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。為此，建議在《民法典》和《刑法》中設(shè)置較為完善的民事責(zé)任和刑事責(zé)任，以期實(shí)現(xiàn)法律所確立的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人利益之立法價(jià)值取向。與此同時(shí)，加強(qiáng)對著作權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)法等的宣傳和教育，提高學(xué)術(shù)研究主體作為權(quán)利人的自我保護(hù)意識和司法救濟(jì)能力。更為重要的是，針對學(xué)術(shù)不端行為隱蔽性強(qiáng)、發(fā)現(xiàn)難、報(bào)告難等特點(diǎn)，建議《辦法》增設(shè)“強(qiáng)制報(bào)告制度”，要求高等院校等學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)將本單位涉嫌觸犯《刑法》的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為向上一級教育部門和檢察院等有關(guān)部門報(bào)告，積極推進(jìn)檢校合作，依法懲治侵犯知識產(chǎn)權(quán)方面的犯罪，加大知識產(chǎn)權(quán)刑事司法保護(hù)力度，提高學(xué)術(shù)不端行為違規(guī)違法成本，使學(xué)術(shù)共同體成員在學(xué)術(shù)不端行為面前“不敢、不能、不想”，逐漸由被動走向自覺地維護(hù)良好的學(xué)術(shù)生態(tài)。

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（責(zé)任編輯 黃銘釗）