■江 妍

（肇慶市人力資源和社會保障局，廣東 肇慶 526000）

檔案事業(yè)是現(xiàn)代化社會發(fā)展及治理結(jié)構(gòu)下維系各項分支、集中管理相關(guān)信息的關(guān)鍵性保障，在新的發(fā)展環(huán)境下，應(yīng)從與時俱進(jìn)的方向出發(fā)，順應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展趨勢，探尋適宜的現(xiàn)代化治理與高質(zhì)量發(fā)展路徑。檔案事業(yè)的治理本身具有技術(shù)與人文相結(jié)合的復(fù)雜性，尤其在現(xiàn)代化語境下，如何將技術(shù)理性與價值理性進(jìn)行深入融合，是關(guān)系檔案事業(yè)能否實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要前提。因此，基于檔案事業(yè)在治理現(xiàn)代化格局下的轉(zhuǎn)型必要，可在提煉轉(zhuǎn)化現(xiàn)代治理優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，著重探索檔案制度演進(jìn)的方向和規(guī)律，構(gòu)建檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展路徑，把握好檔案事業(yè)在技術(shù)效率與社會價值之間的平衡。

一、治理現(xiàn)代化視角下檔案事業(yè)的轉(zhuǎn)型方向

（一）檔案利用服務(wù)理念朝著治理層面轉(zhuǎn)變

自《中華人民共和國檔案法》出臺以來，國家檔案治理體系進(jìn)入新的發(fā)展階段，各個行業(yè)、領(lǐng)域?qū)n案服務(wù)的利用程度隨之加深，帶動了檔案利用服務(wù)理念的轉(zhuǎn)變，逐漸由傳統(tǒng)階段的“檔案管理”走向“檔案治理”[1]。一方面，轉(zhuǎn)換以往以“藏”為核心的檔案工作觀念，突出“用”的核心。傳統(tǒng)時期，檔案利用服務(wù)基本集中于查閱、咨詢等方面，進(jìn)入治理現(xiàn)代化時期以來，檔案事業(yè)的用途逐漸趨于廣泛，不再僅僅局限于單一的資料提取功能，而是以動態(tài)化的形式結(jié)合實際需求進(jìn)行利用。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2018 年，全國各級綜合檔案館所接待的利用者人數(shù)大幅上升，提供利用檔案的次數(shù)同比增長2.18%，檔案服務(wù)利用成為社會性需求。另一方面，以往檔案利用服務(wù)的“"被動服務(wù)”模式被打破，“主動服務(wù)”格局開始形成，主要體現(xiàn)在服務(wù)形式創(chuàng)新、服務(wù)功能升級等方面，檔案治理主體也因此樹立起主動利用規(guī)則、自覺增強(qiáng)專業(yè)技能、創(chuàng)造檔案利用條件的意識，應(yīng)對治理現(xiàn)代化趨勢下產(chǎn)生的新問題，為檔案信息資源的進(jìn)一步集成與優(yōu)化奠定了良好的認(rèn)知基礎(chǔ)。

（二）檔案利用服務(wù)內(nèi)容朝著多重維度轉(zhuǎn)變

隨著人們檔案利用思維的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)代化社會對檔案事業(yè)建設(shè)的重視程度與日俱增，檔案服務(wù)內(nèi)容方面因此朝著豐富化、多元化方向轉(zhuǎn)變。例如，在常規(guī)的行業(yè)、領(lǐng)域信息記錄基礎(chǔ)上，增設(shè)文化檔案類別，如根據(jù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的類別、形式、具體留存樣態(tài)，來設(shè)置對應(yīng)檔案信息系統(tǒng)，動態(tài)記錄我國現(xiàn)有的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)情況，輔助保護(hù)文化遺產(chǎn)；建立生態(tài)環(huán)境保護(hù)檔案系統(tǒng)，保存關(guān)于生態(tài)現(xiàn)狀、保護(hù)舉措實施進(jìn)展的檔案資料，用于為相關(guān)研究人員乃至社會大眾提供清晰的記錄依據(jù)。總之，檔案利用服務(wù)功能所面向的領(lǐng)域愈為廣泛，涉及的內(nèi)容方向、維度也不斷增多，這也要求檔案治理主體掌握主動跟進(jìn)、提前介入、著重開發(fā)的檔案治理能力，使獲取的檔案信息資料能夠及時轉(zhuǎn)化為檔案利用服務(wù)資源。

（三）檔案系統(tǒng)治理方式朝著現(xiàn)代智能轉(zhuǎn)變

習(xí)近平同志在2003 年視察浙江省檔案館時，便指出檔案工作應(yīng)“走向依法管理、走向開放、走向現(xiàn)代化”，在當(dāng)時為檔案事業(yè)的發(fā)展提供了行動方向?qū)用娴臎Q策指南。經(jīng)過十余年發(fā)展后，新修訂的《中華人民共和國檔案法》出臺，增設(shè)了具體的“檔案信息化建設(shè)”任務(wù)，進(jìn)一步明確了電子檔案系統(tǒng)的建設(shè)必要性，并以“數(shù)字化檔案”建設(shè)為目標(biāo)，全力推進(jìn)電子檔案信息系統(tǒng)、檔案信息資源共享服務(wù)平臺的建設(shè)[2]。因此，檔案工作所適用的治理方式也從傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案管理延伸至電子化、數(shù)字化管理。在大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)支持下，數(shù)字化檔案系統(tǒng)的建設(shè)也進(jìn)入常態(tài)化，可依托的數(shù)字化工具日益多元，能夠精準(zhǔn)、快捷地執(zhí)行各項治理舉措，并通過數(shù)據(jù)分析等路徑提升治理決策的科學(xué)性，降低檔案事業(yè)治理中不必要的成本損耗。

（四）檔案服務(wù)社會效益朝著廣泛輻射發(fā)展

過去的檔案事業(yè)所面向的服務(wù)人群十分有限，能夠透過檔案管理服務(wù)來獲取實際收益的主體范圍也較為狹窄。由于傳統(tǒng)時期的檔案服務(wù)功能以“藏”為主，僅僅面向少數(shù)具有查閱權(quán)限的人群開放，大眾群體難以從中獲得信息支持，因此檔案服務(wù)的社會效益難以形成擴(kuò)散與輻射效應(yīng)。進(jìn)入現(xiàn)代化發(fā)展階段以來，檔案事業(yè)輻射范圍廣泛化，大眾所能觸及的領(lǐng)域也逐漸拓寬，檔案治理成為一項能夠切實惠及廣大人民群眾的長久性事業(yè)。同時，檔案服務(wù)功能面向社會后，也需要采取區(qū)別于傳統(tǒng)時期的治理舉措來保障信息安全性、可靠性，如做好前端控制、事中控制及事后控制等，包括把控檔案資料收集關(guān)口、推動各歸檔單位規(guī)范化治理、加強(qiáng)與用戶之間的對接、主動征集反饋信息等，從而確保社會大眾所接觸的檔案信息來源可追、真實性具有保障，進(jìn)而發(fā)揮真正的社會效益[3]。

二、治理現(xiàn)代化視角下檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展原則

（一）創(chuàng)新發(fā)展原則

國家治理現(xiàn)代化視野下，檔案事業(yè)的全面深化改革新特征開始涌現(xiàn)，要求檔案事業(yè)相關(guān)主體樹立具有新時代特征的發(fā)展理念，著力培育檔案事業(yè)發(fā)展新動力。要實現(xiàn)檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，除了要保留并延伸其原有功能之外，還需以創(chuàng)新為根本驅(qū)動力量，在實踐中不斷探索可行的改革發(fā)展路徑，依托先進(jìn)的管理理念及思維，在現(xiàn)有的方法制度體系基礎(chǔ)上做出調(diào)整與改變，使檔案治理的方式方法、管理手段、利用路徑、呈現(xiàn)形式均朝著現(xiàn)代化方向發(fā)展，在更多行業(yè)及領(lǐng)域發(fā)展中發(fā)揮更大支撐力量。

（二）協(xié)調(diào)發(fā)展原則

結(jié)合目前情況來看，我國檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中，資源分布不均衡、發(fā)展不充分等問題仍然客觀存在，有必要從針對性補(bǔ)充短板的方向出發(fā)，以協(xié)調(diào)發(fā)展的原則來緩解地區(qū)、行業(yè)、領(lǐng)域之間檔案治理進(jìn)度不統(tǒng)一的現(xiàn)實矛盾，同時著重鞏固原有優(yōu)勢，重點(diǎn)破解技術(shù)難題、資源收集與整合難題，如區(qū)域之間數(shù)字化改革進(jìn)程不一、重要檔案或特色檔案資源匱乏等問題，盡可能地協(xié)調(diào)各個要素板塊，促使精細(xì)化高質(zhì)量治理目標(biāo)達(dá)成[4]。

（三）綠色發(fā)展原則

基于可持續(xù)發(fā)展的訴求，在治理現(xiàn)代化的數(shù)字時代下，如何實現(xiàn)人與數(shù)字生態(tài)的共存成為一項重大歷史課題。近年來，綠色發(fā)展理念廣泛普及，在數(shù)字生態(tài)領(lǐng)域同樣適用。只有在充分遵循數(shù)字生態(tài)環(huán)境普惠性原則的前提下，由檔案治理主體適應(yīng)專業(yè)邊界現(xiàn)實，正視大數(shù)據(jù)視閾給檔案事業(yè)帶來的全新契機(jī)與挑戰(zhàn)，維護(hù)數(shù)字生態(tài)平衡性，才能將檔案事業(yè)的價值擴(kuò)散至社會發(fā)展的方方面面，形成可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)。

（四）開放發(fā)展原則

檔案事業(yè)面向社會層面開放發(fā)展以來，參與檔案治理的主體增多，如何解決內(nèi)外聯(lián)動問題成為關(guān)鍵?？紤]到社會協(xié)同參與的治理需求，應(yīng)從堅持開放發(fā)展的原則出發(fā)，切實加大檔案治理工作“走出去、引進(jìn)來”的力度，深化區(qū)域之間、主客體之間的溝通對接，如打造省市縣館一體化治理格局，在行政與事業(yè)之間搭建協(xié)作橋梁等，使檔案工作在社會層面的影響力得以增強(qiáng)，被更多人群所認(rèn)知、利用。

（五）共享發(fā)展原則

當(dāng)下檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展已處于起步階段，意味著社會所產(chǎn)生的檔案工作服務(wù)需求也處于不斷升級狀態(tài)，需要以共享發(fā)展原則為支撐，重點(diǎn)圍繞檔案治理的公平享有問題，解決因資源供需不對等而導(dǎo)致高質(zhì)量發(fā)展受阻的現(xiàn)實矛盾。目前檔案事業(yè)所面向的服務(wù)對象群體不斷擴(kuò)大，由傳統(tǒng)時期的黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、院校等場域逐漸延伸至廣大社會層面，同時在服務(wù)手段、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)端口等方面也出現(xiàn)明顯升級，而只有在建立共享發(fā)展理念的前提下，才能夠?qū)⒎ㄖ嗡季S與現(xiàn)代化檔案服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行有序融合，使之發(fā)揮更大的社會效益[5]。

三、面向治理現(xiàn)代化的檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實施路徑

（一）明確發(fā)展理念：維持國家主體性與社會公共性的統(tǒng)一

在過去較長一段時間內(nèi)，我國檔案事業(yè)的發(fā)展一直被劃分為“國家模式”與“社會模式”兩個大類，具體涉及檔案文件的選擇、檔案服務(wù)的范疇、檔案的權(quán)力歸屬等問題。如在“國家模式”下，被篩選出的檔案文件多為國家的高層政策文件而非地方性計劃，社會層面的歷史記憶或人文風(fēng)貌則難以被客觀而完整地紀(jì)錄；在“社會模式”下，檔案制度面臨的主要矛盾已經(jīng)由首要關(guān)注權(quán)利分配轉(zhuǎn)變?yōu)槭滓P(guān)注檔案權(quán)利生產(chǎn)，檔案價值的判斷標(biāo)準(zhǔn)也轉(zhuǎn)變?yōu)闈M足社會公眾標(biāo)準(zhǔn)。治理現(xiàn)代化視閾下，無論是“國家模式”還是“社會模式”，在單一實行的情況下均有著其局限性，應(yīng)從相互統(tǒng)一、相互平衡的角度出發(fā)，明確樹立現(xiàn)代化發(fā)展理念，維持國家主體性與社會公共性的統(tǒng)一，同時保留理性溫度與人文溫度。

其中，國家主體性指檔案事業(yè)治理的權(quán)力分配、決策制定等環(huán)節(jié)必須服務(wù)于國家的歷史性、自主性及目的性，一切行為不得違背國家的權(quán)威及權(quán)力，發(fā)揮“為黨管檔”職能；社會公共性指檔案事業(yè)應(yīng)圍繞促進(jìn)社會身份認(rèn)同、維護(hù)社會公平正義、保護(hù)社會記憶遺產(chǎn)等公共價值而開展。目前，我國國家、社會的關(guān)系開始呈現(xiàn)共生形態(tài)，有必要通過國家主體性與社會公共性相互嵌入的發(fā)展理念來實現(xiàn)部分權(quán)力的轉(zhuǎn)移，用于解決單一發(fā)展理念下局限性明顯的問題，拓寬檔案事業(yè)治理現(xiàn)代化思路。

為達(dá)成這一目標(biāo)，可重新國家主體性、社會公共性的理念體現(xiàn)及實現(xiàn)方式，來明確二者的差異及共性。其中，國家主體性原則主要體現(xiàn)在服務(wù)法治國家建設(shè)、服務(wù)現(xiàn)代政黨治理、促進(jìn)服務(wù)型政府轉(zhuǎn)型等方面；社會公共性原則主要體現(xiàn)在保障社會檔案利用權(quán)、維護(hù)社會敘事和公共記憶、促進(jìn)社會力量參與檔案事務(wù)等方面。圍繞“以人民為中心”這一基本思想，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檔案事業(yè)在國家維度與社會維度方面的資源、進(jìn)度，帶動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）優(yōu)化制度建設(shè)：保障治理手段與監(jiān)督舉措的有序落實

完整的制度建設(shè)是檔案事業(yè)有序推進(jìn)的可靠保障，尤其在治理現(xiàn)代化環(huán)境下，檔案事業(yè)所面臨的內(nèi)、外部發(fā)展環(huán)境產(chǎn)生劇烈變化，基于可持續(xù)發(fā)展的訴求，還應(yīng)結(jié)合客觀環(huán)境的變化情況，重新設(shè)計檔案治理制度的價值導(dǎo)向、運(yùn)行方式、整體結(jié)構(gòu)，精準(zhǔn)把握檔案制度的演進(jìn)方向及規(guī)律，使實施的治理手段及監(jiān)督舉措的現(xiàn)實意義得以充分發(fā)揮。所謂檔案事業(yè)治理制度，可解讀為檔案事業(yè)發(fā)展進(jìn)程中用于維護(hù)運(yùn)行平衡、保障流程規(guī)范而運(yùn)用的一系列制度理念、方法及工具，且制度的建設(shè)與完善往往隨著時代的變換而變換，這也是檢驗檔案事業(yè)發(fā)展情況的重要衡量依據(jù)。

檔案事業(yè)的深化改革形勢下，檔案制度范式發(fā)生轉(zhuǎn)型，朝著“治理－發(fā)展型”方向遷移，具體可由以下幾個方向加以推進(jìn)：一是創(chuàng)建檔案制度情景感知端口，通過深化與政策環(huán)境、社會環(huán)境、技術(shù)環(huán)境之間的對接，來厘清當(dāng)前檔案治理制度架構(gòu)中存在的空白與矛盾之處，形成精細(xì)化高質(zhì)量治理依據(jù)；二是以現(xiàn)實問題為導(dǎo)向，根據(jù)現(xiàn)存的檔案制度矛盾，或經(jīng)過調(diào)研、反饋獲取的檔案制度問題數(shù)據(jù)，依照國家相關(guān)制度要求，結(jié)合時代要素，提出對應(yīng)解決方案，并按照可行性高低選擇出最具合理性的方案，以及時、高效的制度改革與制度創(chuàng)新推動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；三是貫徹落實“為黨管檔、為國守史”宗旨，堅持走多元協(xié)同路線，致力開創(chuàng)多個主體共同參與的檔案治理新局面，并按照現(xiàn)代化治理需求對應(yīng)治理線路；四是及時引進(jìn)最新的檔案法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等制度工具，針對不同性質(zhì)、類型的檔案治理工作開展制度間的配合協(xié)調(diào)，組建相對完善的檔案制度體系，使之集規(guī)制性、激勵性、救濟(jì)性等特征于一體的健全制度框架。

在檔案制度范式轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)上，還需注重其實際效能的發(fā)揮，包括能否調(diào)節(jié)檔案社會關(guān)系、規(guī)范檔案事業(yè)流程等。要使檔案工作制度的價值外化于客觀的治理成效，具體可從以下幾個方向出發(fā)：一是突顯檔案制度中的文化要素，激活相關(guān)主體的情感認(rèn)同，使大眾在認(rèn)知、認(rèn)可的前提下主動配合或創(chuàng)造檔案制度執(zhí)行條件，維護(hù)檔案制度的治理權(quán)威；二是切實考慮檔案制度環(huán)境的合理性、可適應(yīng)性，充分提煉檔案事業(yè)發(fā)展要求等具體要素，在制度改革進(jìn)程中納入更精確的現(xiàn)實條件因素，重點(diǎn)解決傳統(tǒng)制度方案公共性薄弱、普適性不足的問題；三是遵循檔案制度自洽性原則，通過不斷的回顧與審視，判斷不同制度部分是否存在相互沖突、相互矛盾的部分，秉承前后一致性目標(biāo)進(jìn)行合理調(diào)節(jié)，盡可能地減少制度方案實行過程的障礙與成本；四是夯實檔案制度實行保障，由部門協(xié)作、跨區(qū)域協(xié)作等方向出發(fā)，開發(fā)線上協(xié)同治理空間，劃分出可由社會公眾自行參與監(jiān)督的工作板塊，以定期收集反饋的形式來及時了解潛在隱患；五是發(fā)揮監(jiān)督力量，重新明確治理現(xiàn)代化環(huán)境下檔案事業(yè)治理制度中的監(jiān)督權(quán)限及監(jiān)督責(zé)任，實行“法律監(jiān)管＋行政監(jiān)管＋社會監(jiān)管”一體化監(jiān)管方案，在互聯(lián)網(wǎng)媒介支持作用下全面提升監(jiān)管效應(yīng)。

（三）革新技術(shù)架構(gòu)：推進(jìn)技術(shù)賦能與技術(shù)賦權(quán)的雙向驅(qū)動

技術(shù)的革新是檔案事業(yè)現(xiàn)代化治理進(jìn)程中不可或缺的一環(huán)，在充分把握好技術(shù)革新契機(jī)的前提下，能夠為檔案事業(yè)發(fā)展帶來更直觀的優(yōu)勢，有助于轉(zhuǎn)化為檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新動能與新空間。而考慮到現(xiàn)實條件存在一定局限性，如檔案機(jī)構(gòu)人才短缺、檔案信息研發(fā)力度有限、數(shù)字鴻溝巨大、信息安全風(fēng)險增高等，在破解檔案事業(yè)技術(shù)難題的道路上必然面臨著重重阻礙，可從推進(jìn)技術(shù)賦能與技術(shù)賦權(quán)雙向驅(qū)動的角度出發(fā)，將檔案事業(yè)與現(xiàn)代化信息技術(shù)進(jìn)行深度融合，使之最終回歸于人本主義。

其中，技術(shù)賦能主要指通過先進(jìn)的技術(shù)手段來對個人或組織的行動能力進(jìn)行改造，在檔案事業(yè)中可表現(xiàn)為利用數(shù)字媒介來調(diào)節(jié)、豐富傳統(tǒng)業(yè)態(tài)及管理模式等，具體可從以下幾個方向加以推進(jìn)：一是在檔案治理工作中引入數(shù)字化、現(xiàn)代化先進(jìn)方法，如AI 技術(shù)、人臉識別技術(shù)、自動檢索技術(shù)等，使符合入庫條件的檔案文件能夠快速被納入檔案資源體系中；二是基于共享理念加強(qiáng)數(shù)據(jù)整合、數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、數(shù)據(jù)挖掘等功能的開發(fā)與利用，在檔案資源開發(fā)中投入應(yīng)用；三是從優(yōu)化檔案服務(wù)的視角出發(fā)，通過智能推送技術(shù)、用戶畫像分析技術(shù)來提升信息推送準(zhǔn)度，優(yōu)化用戶體驗；四是加大用戶信息安全保密力度，以先進(jìn)的數(shù)據(jù)加密與備份技術(shù)、風(fēng)險識別技術(shù)來消除潛在的信息安全隱患，切實提升檔案事業(yè)風(fēng)險防控能力。

技術(shù)賦權(quán)則是通過利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的對話性與互動性特征，來瓦解傳統(tǒng)媒介渠道的壟斷效應(yīng)，重新解構(gòu)原有的權(quán)力結(jié)構(gòu)，帶動治理重心轉(zhuǎn)移，具體可從以下幾個方向加以推進(jìn)：一是強(qiáng)調(diào)公共利益優(yōu)先原則，明確公布檔案數(shù)據(jù)公開的技術(shù)流程，充分保障社會力量在檔案事務(wù)治理中的知情權(quán)；二是搭建統(tǒng)一的信息交互平臺，尊重社會主體在檔案記憶構(gòu)建中的表達(dá)權(quán)；三是創(chuàng)新檔案事務(wù)參與渠道，如開設(shè)線上對話空間等，推進(jìn)檔案資源共建、共治、共享。

四、結(jié)語

檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展與治理現(xiàn)代化環(huán)境緊密相關(guān)，目前在檔案利用服務(wù)理念、檔案利用服務(wù)內(nèi)容、檔案系統(tǒng)治理方式、檔案服務(wù)社會效益等方向已發(fā)生明顯轉(zhuǎn)變?；趧?chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的高質(zhì)量發(fā)展原則，在下一階段的檔案事業(yè)建設(shè)中，重點(diǎn)由明確發(fā)展理念、優(yōu)化制度建設(shè)、革新技術(shù)架構(gòu)、聚焦主責(zé)主業(yè)等方向推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)達(dá)成，促使我國檔案管理事業(yè)邁入全新的現(xiàn)代化治理階段。