陳 丹

（浙江大學(xué) 浙江 杭州 310027）

研究生教育作為學(xué)歷教育的“塔尖”層次，肩負(fù)著培養(yǎng)造就大批適應(yīng)黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展需要的高層次人才的重要使命。我國(guó)正處于向研究生教育強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的歷史性時(shí)期，研究生招生工作的質(zhì)量，直接關(guān)系到高層次人才培養(yǎng)的效果、黨和國(guó)家事業(yè)的健康發(fā)展。《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》中指出：以考試招生制度改革為突破口，克服一考定終身的弊端，深化考試內(nèi)容和形式改革，著重考查綜合素質(zhì)和能力；深入推進(jìn)研究生入學(xué)考試制度改革，加強(qiáng)創(chuàng)新能力考查，發(fā)揮和規(guī)范導(dǎo)師在選拔錄取中的作用；建立健全有利于促進(jìn)入學(xué)機(jī)會(huì)公平、有利于優(yōu)秀人才選拔的多元錄取機(jī)制[1]。

1 當(dāng)前研究生招生考試制度存在的問(wèn)題

目前，國(guó)內(nèi)大學(xué)碩士研究生招生主要采用的是“筆試―復(fù)試”制，博士研究生招生近幾年已經(jīng)逐步從考試制向“申請(qǐng)―考核”制轉(zhuǎn)變。新形勢(shì)下研究生招生考試制度一直在不斷完善，但是與高速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢(shì)還不能較好地適應(yīng)，在研究生招生的具體實(shí)踐中還存在以下問(wèn)題：

1.1 招生單位自主權(quán)偏低、相關(guān)部門配合不夠

當(dāng)前，研究生招生單位特別是院系招生單位，招生自主權(quán)較低，招生的流程節(jié)點(diǎn)完全依據(jù)上級(jí)部門的時(shí)間安排，開展工作主動(dòng)性較弱、被動(dòng)型較強(qiáng)。例如博士招生需要根據(jù)博士指標(biāo)的下達(dá)情況開展，但是往往上級(jí)部門下達(dá)博士指標(biāo)的時(shí)間比較晚，甚至有些是某種類型博士復(fù)試結(jié)束后才明確指標(biāo)具體類型和數(shù)量，這其中存在較大的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。還有一些專項(xiàng)招生前期招生政策不明朗，未提前明確學(xué)生具體的修讀和實(shí)習(xí)模式等，招生宣傳比較困難且學(xué)生就讀意愿也不強(qiáng)。招生相關(guān)單位、招生單位各部門的合作配合也不夠。例如招收推薦免試生時(shí)，推免側(cè)推免資格出來(lái)時(shí)間比較遲，導(dǎo)致后續(xù)接收側(cè)安排復(fù)試或考核時(shí)間緊張，招生的高效性和精準(zhǔn)度還有待進(jìn)一步提高[2]。

1.2 筆試考試制度不夠完善、不能很好地適應(yīng)時(shí)代發(fā)展

我國(guó)研究生招生考試制度起始于20 世紀(jì)70 年代末，經(jīng)過(guò)四十余年的高速發(fā)展，從無(wú)到有，基本上沒有走過(guò)彎路，取得了非常大的成就，與高考一同為國(guó)家選拔和輸送了大量的優(yōu)秀人才，有力地維護(hù)了教育的公平公正，促進(jìn)了我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。隨著時(shí)間的推移和社會(huì)需求的精細(xì)化，對(duì)研究生筆試的考試形式、公共課考試科目均提出了新的要求。但目前的筆試考試制度還不能夠很好地適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需求。

1.3 申請(qǐng)考核綜合評(píng)價(jià)缺乏科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)試綜合考核全面性未能充分體現(xiàn)

研究生招生制度，特別是博士生的招生考核制度，“以人考核”和“以章考核”還存在一定的爭(zhēng)議，不同的評(píng)審專家考核出來(lái)的結(jié)果可能差異較大，各類計(jì)算公式、流程規(guī)范五花八門，在制度設(shè)計(jì)上缺乏規(guī)劃性、系統(tǒng)性和全面性，考查學(xué)生科研學(xué)術(shù)和綜合素質(zhì)能力還有欠缺。

2 系統(tǒng)化完善新形勢(shì)下研究生招生考試制度的舉措

研究生招生制度改革應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌推進(jìn)碩士研究生招生初試（筆試）、復(fù)試，博士研究生申請(qǐng)、資格審查、材料初審、復(fù)試，系統(tǒng)化完善新形勢(shì)下研究生招生考試制度。

2.1 加大招生單位的招生自主權(quán)

探索各方招生自主權(quán)的權(quán)責(zé)關(guān)系，適當(dāng)增加院校招生自主權(quán)，規(guī)范職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)，完善招生委員會(huì)、招生領(lǐng)導(dǎo)小組、材料評(píng)審委員會(huì)等組織架構(gòu)建設(shè)，通過(guò)檢查、評(píng)估和監(jiān)督等方式進(jìn)行宏觀調(diào)控和管理。學(xué)校和院系根據(jù)人才發(fā)展規(guī)劃，制訂符合本院校工作實(shí)際的招生實(shí)施細(xì)則，明確招生選拔要求和標(biāo)準(zhǔn)，探究多種形式的招生選拔形式，比如完善免試研究生推薦和接收選拔制度、赴重點(diǎn)生源地直接考核選拔、優(yōu)化夏令營(yíng)選拔優(yōu)秀學(xué)生的渠道等方式。

2.2 加強(qiáng)招生相關(guān)單位和部門之間的協(xié)調(diào)合作

上級(jí)部門可以提前做好年度相關(guān)研究生招生計(jì)劃，并及時(shí)下達(dá)給相關(guān)部門去制訂相應(yīng)的安排和實(shí)施細(xì)則，對(duì)于不能及時(shí)明確的事項(xiàng)可以預(yù)先告知，以做好相應(yīng)準(zhǔn)備。招生單位內(nèi)部各部門，例如本科生院和研究生院也可以事先做好溝通協(xié)調(diào)，共同明確招生政策后及時(shí)傳達(dá)給招生院系單位，給院系單位留足時(shí)間和心理準(zhǔn)備，互相配合，共同高效高質(zhì)量做好研究生招生工作。尤其是近年來(lái)隨著國(guó)家和社會(huì)各項(xiàng)需求的不斷精細(xì)化，特殊類別的專項(xiàng)招生也不斷涌現(xiàn)，包括一系列委托招生、聯(lián)合培養(yǎng)招生，等等。這些招生任務(wù)往往時(shí)間緊張、流程復(fù)雜、社會(huì)影響面大，同時(shí)又是圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，培養(yǎng)精于硬核攻堅(jiān)的科技領(lǐng)軍人才，具有重要意義。招生單位更應(yīng)高度重視，集中力量，有序開展規(guī)則制定、組織申報(bào)、材料審核、面試考核等各環(huán)節(jié)工作。

2.3 優(yōu)化考試制度設(shè)計(jì)

考試制度設(shè)計(jì)應(yīng)堅(jiān)持公正公平公開，著力推進(jìn)素質(zhì)教育實(shí)施和創(chuàng)新人才培養(yǎng)，全面考查學(xué)生專業(yè)能力和綜合素質(zhì)，保障研究生招生質(zhì)量。以碩士研究生入學(xué)考試為例，初試應(yīng)重點(diǎn)考查進(jìn)入碩士研究生學(xué)習(xí)必備的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論和基本技能。對(duì)于近幾年社會(huì)爭(zhēng)議較大的思想政治課和外語(yǔ)課，審慎研討各學(xué)科各專業(yè)對(duì)公共科目的實(shí)際需求，通過(guò)理論研究、問(wèn)卷調(diào)查等方式探索現(xiàn)實(shí)調(diào)整到復(fù)試階段或者社會(huì)化考試方式的可能性；深入研究全國(guó)統(tǒng)一命題與本校自主命題或多校聯(lián)合命題的邏輯關(guān)聯(lián)，對(duì)于專業(yè)綜合知識(shí)的考查，探索統(tǒng)一命題的可行性，減少具體招生院系的工作量，緩解試卷安全保密的壓力[2]。

2.4 試行招考分離的招生模式

在未來(lái)研究生招生工作中，可以推進(jìn)招生和考試分離的邏輯實(shí)踐，積極嘗試學(xué)生一年多次考試多次申請(qǐng)、學(xué)校和院系依法依規(guī)獨(dú)立自主招生、教育主管部門指導(dǎo)和宏觀管理、社會(huì)參與監(jiān)督的招生體系。命題由教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心承擔(dān)，從源頭上保障社會(huì)面公平公正，同時(shí)又適應(yīng)人才培養(yǎng)需求；考務(wù)由各省負(fù)責(zé)，招生單位自行劃定錄取分?jǐn)?shù)線，自主組織復(fù)試和錄取。從一年一次招考，逐步向一年兩考兩招考、一年多考多招形式轉(zhuǎn)化，從根本上解決一考定終身的弊端[3]。

2.5 增強(qiáng)研究生申請(qǐng)考核的科學(xué)性、規(guī)范性和全面性

目前，我國(guó)和歐美國(guó)家博士生招生的主要模式都是“申請(qǐng)―考核”制，根據(jù)眾多高校和院系經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，認(rèn)為相比傳統(tǒng)招考方式的博士生考核機(jī)制會(huì)排除一批具有優(yōu)秀研究能力但不那么擅長(zhǎng)考試的學(xué)生，“申請(qǐng)―考核”制在導(dǎo)師科研水平和個(gè)人素質(zhì)得到提升的前提下，確實(shí)可以進(jìn)一步擴(kuò)展導(dǎo)師選擇的權(quán)利和范疇，滿足導(dǎo)師全面地了解學(xué)生學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新能力和綜合素質(zhì)的需求，選拔更優(yōu)質(zhì)的研究人才。而如何建立科學(xué)、規(guī)范、全面的考核標(biāo)準(zhǔn)和流程是全面推行“申請(qǐng)―考核”制的首要任務(wù)[4]。

2.5.1 博士研究生招生綜合考核內(nèi)容科學(xué)、全面化

考核包括思想政治素質(zhì)和品德考核（包括政治態(tài)度、思想品質(zhì)、學(xué)業(yè)態(tài)度、法律法規(guī)、學(xué)術(shù)誠(chéng)信等方面）、學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新能力（包含專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、創(chuàng)新能力、科研潛力、學(xué)術(shù)志趣、科學(xué)素養(yǎng)等方面）考核等。思想政治素質(zhì)和品德考核由分管研究生思想政治教育的書記、德育導(dǎo)師、輔導(dǎo)員以及研究生教學(xué)管理人員等相關(guān)工作人員組成，考核不合格不予錄取。不同于碩士生，博士生的科研壓力更大，因此建議增加對(duì)博士生抗壓能力、溝通交流能力等心理素質(zhì)方面的專業(yè)考核。往往復(fù)試當(dāng)天30 分鐘的交流較難判斷學(xué)生在后續(xù)的培養(yǎng)過(guò)程中是否能較好地應(yīng)對(duì)學(xué)習(xí)科研任務(wù)以及處理好導(dǎo)學(xué)關(guān)系等，在面試環(huán)節(jié)前可以提前發(fā)放測(cè)試題目等方式進(jìn)行考查，若有問(wèn)題可以及時(shí)在復(fù)試時(shí)更全面地考察。

2.5.2 博士研究生招生的組織架構(gòu)完善化

學(xué)校成立校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)按照教育部有關(guān)招生工作的方針、政策、規(guī)定和辦法，以及本單位的實(shí)際情況，制訂學(xué)校招生工作管理辦法及實(shí)施細(xì)則，并統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校研究生招生工作。院系成立相應(yīng)招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)院系研究生招生工作。各院系按學(xué)科（類別）或其他特殊需要設(shè)置博士生招生委員會(huì)，負(fù)責(zé)制訂復(fù)試考核辦法、工作流程，組織復(fù)試考核工作。

2.5.3 博士研究生招生的流程規(guī)范化

院系負(fù)責(zé)對(duì)考生的身份證、學(xué)位證書、學(xué)歷證書、學(xué)生證等報(bào)名材料原件及考生資格進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)不符合規(guī)定者，不予進(jìn)入下一階段。對(duì)考生的學(xué)位、學(xué)歷或?qū)W籍等數(shù)據(jù)存疑的，應(yīng)當(dāng)要求考生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成學(xué)位、學(xué)歷或?qū)W籍等數(shù)據(jù)核驗(yàn)工作，如有特殊情況須向?qū)W校報(bào)備。

博士生招生委員會(huì)根據(jù)材料審核方案組織材料審核專家組，對(duì)考生提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行認(rèn)真審核，就考生的課程成績(jī)、碩士學(xué)位論文、外語(yǔ)水平、學(xué)術(shù)水平、研究計(jì)劃和專家推薦意見等各方面對(duì)考生做出綜合評(píng)價(jià)。每位材料審核專家對(duì)本組每份材料進(jìn)行獨(dú)立審核并給出百分制評(píng)分。博士生招生委員會(huì)根據(jù)專家評(píng)審結(jié)果和生源情況，按照一定比例確定進(jìn)入綜合考核的考生名單和專業(yè)基礎(chǔ)課免考資格。

未獲得面試資格的考生需先經(jīng)過(guò)筆試考核。建議“申請(qǐng)―考核”制保留筆試環(huán)節(jié)，但是降低筆試成績(jī)比重，或者筆試成績(jī)供復(fù)試專家參考，而不是全盤否定或者取消筆試，能更好地約束導(dǎo)師，防止權(quán)利濫用，保證公平公正。

復(fù)試階段專家組根據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)和考核形式，綜合考查考生外國(guó)語(yǔ)運(yùn)用能力、學(xué)科知識(shí)運(yùn)用能力、科研創(chuàng)新能力以及對(duì)本學(xué)科前沿領(lǐng)域掌握程度，同時(shí)還需特別注重考查考生的科學(xué)精神、學(xué)術(shù)道德、專業(yè)倫理、誠(chéng)實(shí)守信等方面。考核程序要規(guī)范，專家組成員應(yīng)按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)分別獨(dú)立給分?？己说脑u(píng)價(jià)體系要科學(xué)，對(duì)同專業(yè)的考生要標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一?？己巳添氫浺翡浵??？己藘?nèi)容、形式、程序、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果合成與分析須保證可追溯性。

博士生招生委員會(huì)應(yīng)堅(jiān)持“按需招生、全面衡量、擇優(yōu)錄取、寧缺毋濫”的原則，按照院系制訂的“申請(qǐng)―考核”制實(shí)施方案，根據(jù)招生計(jì)劃安排、材料審核情況、綜合考核結(jié)果、思想政治表現(xiàn)、身心健康狀況等擇優(yōu)確定博士生擬錄取名單。院系研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)擬錄取結(jié)果進(jìn)行審核，并對(duì)本院系的博士生錄取結(jié)果負(fù)責(zé)。