王登輝

（西南政法大學(xué) 法學(xué)院，重慶 401120）

隨著刑偵技術(shù)的進(jìn)步和辦案專業(yè)化水平的提高，人海戰(zhàn)術(shù)、運(yùn)動式破案的做法已經(jīng)越發(fā)少見。然而，偵查機(jī)關(guān)辦理集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪和組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪等涉眾型犯罪案件時，通常需要發(fā)布通告或公告，意在通知集資參與人、被害人及時登記、提供證據(jù)。另外，偵查機(jī)關(guān)為了偵破命案等重大案件，有時也會向社會公開征集線索。這兩類情況與征集違法犯罪線索有一定相通之處。近年來，辦案機(jī)關(guān)向社會發(fā)布征集違法犯罪線索的通告或公告的情況較多，筆者收集、分析了400 余份相關(guān)公開文件，而刑事訴訟法、公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定、公安機(jī)關(guān)刑事法律文書式樣等司法規(guī)范文件對此未作規(guī)定，以致產(chǎn)生了較大爭議，厘清這一重要舉措的基礎(chǔ)理論具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

一、征集違法犯罪線索的形式特點(diǎn)

從標(biāo)題來看，相關(guān)文件幾乎都使用了“征集違法犯罪線索”字樣，個別文件未使用這一提法，而是使用了其他表述。例如，某市人民檢察院關(guān)于開展“減假暫”問題專項檢察活動的公告，若改名為“某市人民檢察院關(guān)于公開征集辦理‘減假暫’案件違法犯罪線索的公告”“某市人民檢察院關(guān)于違規(guī)違法減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的問題征集線索的公告”“某市人民檢察院關(guān)于征集違規(guī)辦理減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行問題線索的公告”，亦無違和感。從公文種類來看，相關(guān)文件大多數(shù)將“通告”作為中心詞，少數(shù)使用“公告”，其他表述相當(dāng)罕見。如某公安局發(fā)布的關(guān)于食藥環(huán)知水森領(lǐng)域違法犯罪線索舉報獎勵辦法，盡管屬于規(guī)范性文件，實(shí)質(zhì)上卻和“關(guān)于征集食藥環(huán)知水森領(lǐng)域違法犯罪線索的通告”無異。若參照適用2012 年《黨政機(jī)關(guān)公文處理工作條例》第8 條，則使用“通告”一詞較妥。在不產(chǎn)生誤解的前提下，為方便讀者閱讀，以下統(tǒng)稱“通告”。從發(fā)文字號來看，大多數(shù)通告沒有載明發(fā)文字號，少數(shù)通告載明了發(fā)文字號。后者更加正式，而前者可能在審核、簽發(fā)時有發(fā)文字號，公布時則將其省略。從發(fā)布主體來看，相關(guān)通告大多數(shù)由縣級公安局發(fā)布。此外，由地市級公安局、公安廳、公安局（分局、廳）掃黑辦、市場監(jiān)督管理局發(fā)布的情況頗多，由公安機(jī)關(guān)和檢察院、其他主管機(jī)關(guān)聯(lián)合發(fā)布的情況也比較多見，由紀(jì)委監(jiān)委、法院、專案組、教育整頓領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室等名義發(fā)布的情況則比較少見。一般而言，發(fā)布主體的行政級別越高，征集違法犯罪線索往往越宏觀、越少針對個案。從發(fā)布主體的級別來看，國務(wù)院辦公廳于2023 年7 月28 日發(fā)布的《關(guān)于征集阻礙民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大問題線索的公告》是截至目前所見發(fā)布主體級別最高的規(guī)定，公告中列舉了九個方面的問題，可謂非常罕見。從發(fā)布時間來看，大多數(shù)通告發(fā)布于刑事立案后，針對個案；少數(shù)發(fā)布于刑事立案前，針對某領(lǐng)域、某類違法犯罪現(xiàn)象。從發(fā)布平臺來看，大多數(shù)通告通過網(wǎng)絡(luò)（如官方微信公眾號、地方融媒體平臺）以文字、圖片或小視頻的形式發(fā)布，也有通過報紙、電視等傳統(tǒng)傳播媒介發(fā)布的。

二、征集違法犯罪線索的內(nèi)容特點(diǎn)

從發(fā)布通告的起因來看，有的通告與專項任務(wù)有關(guān)，有的通告與辦理個案的客觀需要有關(guān)，大多為針對某一類或某幾類違法犯罪而征集線索。前者如征集跨境網(wǎng)絡(luò)賭博、養(yǎng)老詐騙、食品安全、制售假藥、招投標(biāo)領(lǐng)域的違法犯罪線索，后者如征集毒品違法犯罪、涉黑惡違法犯罪、涉網(wǎng)黑惡犯罪的線索。從發(fā)布通告的目的來看，都有較強(qiáng)的針對性，一般為了解決偵查難題（如需要查明尸體的身份、抓獲犯罪嫌疑人），或發(fā)現(xiàn)更多犯罪、查清全部或盡可能多的犯罪事實(shí)。但是，不同于協(xié)查通告，大多數(shù)通告的目的是以征集犯罪線索為主、以征集違法線索為輔。在征集涉黑惡犯罪、毒品違法犯罪、少數(shù)情節(jié)犯的相關(guān)線索時，違法線索對辦理刑事案件的意義較大。以征集違法線索為主的情況相當(dāng)少見，如某交通管理局關(guān)于公開征集全市道路交通安全執(zhí)法領(lǐng)域突出問題線索的通告、某市場監(jiān)督管理局關(guān)于征集涉嫌不正當(dāng)競爭違法行為線索、民生領(lǐng)域涉嫌壟斷行為線索、特種設(shè)備違法行為線索的公告等。公眾不必清楚地認(rèn)識到所提供的線索是違法線索抑或犯罪線索，也不必?fù)?dān)心對線索性質(zhì)的錯誤認(rèn)識給自身帶來不利。從通告針對的對象來看，征集違法犯罪線索大多數(shù)針對涉黑惡犯罪、團(tuán)伙犯罪。在一個通告中征集數(shù)個單獨(dú)犯罪人的違法犯罪線索的情況（可以叫“打包征集”）比較常見，針對涉嫌犯罪的公職人員征集違法犯罪線索的情況亦不少（如征集某市公安局原副局長李某光、王某鳴的違法犯罪線索），針對單個人的普通犯罪（如鄒某潔盜竊案、某國際學(xué)校副校長吳某峰猥褻學(xué)生案）征集違法犯罪線索的情況則非常少見。從對象的狀態(tài)來看，對象或已歸案，或在逃，或部分歸案、部分在逃。其中第三種情形在多人共同犯罪特別是涉黑惡犯罪時頗為常見。從有無提示性來看，大多數(shù)通告不會提醒征集的重點(diǎn)線索，少數(shù)通告會詳細(xì)列舉“重點(diǎn)征集以下線索”或者相關(guān)違法犯罪的表現(xiàn)形式。有的通告附有對象的姓名、照片、身份證號碼、籍貫或住址，但只附姓名和照片的情況也頗為常見；有的通告會敘明簡要案情；有的未附上述內(nèi)容；少數(shù)通告還附有管轄案件范圍和法律依據(jù)。從舉報方式來看，有的只寫了“110 電話舉報或到公安機(jī)關(guān)報案”或“某警官手機(jī)號碼”等，這種單一方式對于習(xí)慣文字表達(dá)、附有較多證據(jù)的舉報人不太友好，可能加大舉報人的顧慮；有的列明了轄區(qū)全部派出所的電話；還有的列舉了五六種舉報方式。很顯然，后兩種方式更便民，更利于實(shí)現(xiàn)通告目的。此外，為免除舉報人后顧之憂，一般會有保密承諾。從是否給予舉報人獎勵或懸賞來看，多數(shù)是無償征集，少數(shù)是有償征集。一般而言，若某類犯罪屬于貪利性，或者犯罪越嚴(yán)重、破案越困難，有償征集的可能性越大；若系常見多發(fā)犯罪，則傾向于無償征集，蓋因有償征集的支出較大。關(guān)于獎勵標(biāo)準(zhǔn)，有的依據(jù)“某省黑惡勢力違法犯罪線索舉報獎勵辦法”“某市舉報毒品違法犯罪獎勵辦法”等，有的未提及獎勵依據(jù)，可能因?yàn)楫?dāng)?shù)匚闯雠_相關(guān)辦法，而“某公安局緝捕重大刑事案件在逃人員懸賞通告”本質(zhì)上是通緝令，不屬于本文所稱的征集違法犯罪線索的通告。

此外，部分通告有敦促對象限期自動投案的內(nèi)容，并承諾在相應(yīng)期限自動投案的會被從寬處罰。從寬處罰，一般理解為可以從輕、減輕處罰。承諾從輕處罰顯然是合法的，而承諾減輕處罰則可能存在爭議。但實(shí)際上作為一種小型刑事司法政策進(jìn)行適用，并無不可。

三、征集違法犯罪線索的正當(dāng)性基礎(chǔ)

其一，征集違法犯罪線索在一定程度上對犯罪嫌疑人是有利的。這有利于辦案機(jī)關(guān)在較短時間內(nèi)偵破更多犯罪，可以加快推進(jìn)刑事訴訟進(jìn)程，縮短審前羈押時間，保障被告人的及時受審權(quán)，減少訴累；可以避免在審查起訴中、審判中和刑罰執(zhí)行中多次發(fā)現(xiàn)漏罪以致多次補(bǔ)充偵查、多次補(bǔ)充起訴、多次開庭；可以避免程序倒流、程序繁瑣，避免多次數(shù)罪并罰（適用刑法第 69條的數(shù)罪并罰比適用刑法第70 條的數(shù)罪并罰對被告人相對更有利），在一定程度上還可以節(jié)約司法資源，提高司法效率。

其二，征集違法犯罪線索有利于更好地打擊犯罪、保護(hù)人權(quán)。刑事訴訟法的重要任務(wù)之一是“保證準(zhǔn)確、及時地查明犯罪事實(shí)”。一般而言，發(fā)布征集違法犯罪線索的通告后，被發(fā)現(xiàn)的犯罪、足以被指控的犯罪會更多。這有利于形成完整的證據(jù)鏈、達(dá)到刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，有利于查明犯罪事實(shí)，有利于減少漏罪、犯罪黑數(shù)、懸案積案，有助于計算出盡可能精確的犯罪數(shù)額，還會產(chǎn)生積極的一般預(yù)防效果，改善社會治安狀況。征集違法犯罪線索會讓部分犯罪人隱匿犯罪、逃避偵查的企圖落空，但并不表明犯罪嫌疑人會受到不合法、不公正待遇，這不是否定該舉措價值的理由。只要依法偵查取證、依法審查起訴、依法公正審判，切實(shí)防范錯案風(fēng)險，便不會人人自危，也同有無懸賞基本無關(guān)。若濫用征集違法犯罪線索的權(quán)力，甚至蓄意制造冤錯案件卻免于錯案追究，才會造成人人自危。因此，“懸賞征集違法犯罪線索，可能出現(xiàn)人人自危的后果”[2]的觀點(diǎn)不能成立。

其三，征集違法犯罪線索是辦案機(jī)關(guān)（偵查機(jī)關(guān)及部分公權(quán)力機(jī)關(guān)）的職責(zé)和調(diào)查權(quán)的特點(diǎn)決定的。司法權(quán)本質(zhì)上是判斷權(quán)，具有被動性，而偵查權(quán)的行政權(quán)屬性更多，具有主動性，還受到公訴權(quán)、審判權(quán)的制約。辦案資源是有限的，辦案機(jī)關(guān)征集違法犯罪線索前必定會考慮工作負(fù)荷，其在全部辦案工作中的比例相當(dāng)?shù)?，是利益衡量后的選擇。偵查（和調(diào)查）階段的主要工作是收集相關(guān)證據(jù)、查明犯罪事實(shí)、抓獲犯罪嫌疑人，故經(jīng)常需要查明被害人的身份（比如無名尸體）和被害人配合（比如報案）。辦案機(jī)關(guān)若收集不到確實(shí)、充分的證據(jù)，只能疑罪從無，則符合無罪推定原則的要求；若發(fā)現(xiàn)犯罪線索卻不核查、發(fā)現(xiàn)犯罪卻不依法追究，則涉嫌瀆職甚至犯罪?！罢骷`法犯罪線索涉嫌有罪推定”[3]這一理由，不足以否定其正當(dāng)性。

其四，征集違法犯罪線索是司法的人民性決定的。偵查機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)及部分行政機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)收集相關(guān)信息、發(fā)現(xiàn)部分違法犯罪并合理相信還有其他違法犯罪暫未被發(fā)現(xiàn)時，如已掌握的犯罪具有時間跨度大、犯罪地多、次數(shù)多、被害人較多、違法犯罪黑數(shù)可能較大等情況，則向社會公眾征集違法犯罪線索頗有必要。通告對受眾沒有強(qiáng)制約束力，其表面上是向全社會征集，實(shí)際上主要是向被害人、證人、知情人征集。有很多被害人、證人、知情人未看到通告，或看到了通告不敢（或不愿）報案、不提供相關(guān)線索，如此一來，大量違法犯罪黑數(shù)的存在仍是在所難免的?？梢哉f，征集違法犯罪線索，符合司法辦案需要和現(xiàn)代傳播規(guī)律，顯示了辦案機(jī)關(guān)堅決打擊違法犯罪的決心，激發(fā)、鼓勵了人民群眾同違法犯罪作斗爭的信心，是司法實(shí)踐和群眾路線相結(jié)合的產(chǎn)物，是“結(jié)合我國同犯罪作斗爭的具體經(jīng)驗(yàn)及實(shí)際情況”的具體體現(xiàn)，是民眾參與社會治理的有益實(shí)踐，有利于維護(hù)人民的安全感，有利于實(shí)現(xiàn)刑法“懲罰犯罪，保護(hù)人民”目的，有利于取得良好的法律效果和社會效果。

四、征集違法犯罪線索的注意事項

征集違法犯罪線索的實(shí)踐需要注意以下幾個方面：其一，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)事前審批，從嚴(yán)把握，做到事前防范、精準(zhǔn)打擊，避免權(quán)力濫用。特別是在涉及企業(yè)家犯罪的情況下，應(yīng)當(dāng)更加審慎。其二，強(qiáng)化對違法犯罪線索的發(fā)現(xiàn)、收集、甄別、挖掘、預(yù)警。征集得來的違法犯罪線索及相關(guān)資料并不都是有用的證據(jù)或線索，辦案機(jī)關(guān)需要甄別出不實(shí)的、無用的信息，篩選出有價值的證據(jù)或線索并進(jìn)一步依法核實(shí)、取證，依法、客觀、公正辦案。如果收集到證明某個犯罪嫌疑人無罪、罪輕的證據(jù)或證據(jù)線索，也應(yīng)當(dāng)重視、核實(shí)，依法公正履行職責(zé)，不能因?yàn)槠洹捌x主旨”而棄之不顧。其三，有獎（懸賞）通告是行政要約的一種，對發(fā)布主體有約束力，發(fā)布主體應(yīng)當(dāng)對檢舉人兌現(xiàn)，而不能不講誠信、失信于民。其四，通告應(yīng)當(dāng)注明犯罪嫌疑人曾用名、化名，所附犯罪嫌疑人的照片不應(yīng)當(dāng)打碼。其五，公檢法等辦案機(jī)關(guān)要高度重視防范錯案風(fēng)險，切實(shí)保障犯罪嫌疑人的辯護(hù)權(quán)，認(rèn)真對待、積極核實(shí)辯護(hù)和辯解意見，嚴(yán)格把握證明標(biāo)準(zhǔn)，避免先入為主、主觀臆斷、依賴口供、將錯就錯，要明察是非曲直，切實(shí)落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，落實(shí)并完善司法責(zé)任制。防范誣告陷害、打擊報復(fù)，對惡意舉報、誣告陷害的，運(yùn)用刑事、行政、民事等多種手段依法追究其法律責(zé)任，以震懾濫用檢舉權(quán)行誣告之實(shí)的不法分子。近年來，不少地方發(fā)布了《關(guān)于依法處理在掃黑除惡專項斗爭中歪曲捏造事實(shí)誣告濫訴等行為的通告》《關(guān)于嚴(yán)厲打擊在掃黑除惡專項斗爭中誣告陷害行為的通告》，足以說明惡意舉報“涉黑惡線索”乃至誣告陷害的情況并非少數(shù)。

此外，如果自然人因?yàn)閷λ瞬粷M而通過網(wǎng)絡(luò)征集他人的違法犯罪線索，則屬于網(wǎng)絡(luò)暴力行為，涉嫌違法犯罪，可能違反2022 年中央網(wǎng)信辦印發(fā)的《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)暴力治理的通知》和2023 年《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于依法懲治網(wǎng)絡(luò)暴力違法犯罪的指導(dǎo)意見》。

五、結(jié)語

辦案機(jī)關(guān)征集違法犯罪線索不是新鮮事物，不是行政強(qiáng)制措施，不是法定的初查、調(diào)查、偵查手段，不是刑事強(qiáng)制措施，也不是通緝令。征集違法犯罪線索只是工作方法，對征集對象的人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)不產(chǎn)生直接影響，并不會侵犯或限制征集對象的人權(quán)。不能因“無法可依”“法無明文規(guī)定不可為”而徑直認(rèn)為征集違法犯罪線索是違法的，不能簡單地認(rèn)為征集違法犯罪線索得到的證據(jù)都是非法證據(jù)或瑕疵證據(jù)。辦案機(jī)關(guān)征集違法犯罪線索，具有充分的正當(dāng)性基礎(chǔ)，也存在濫用及錯案風(fēng)險。征集違法犯罪線索的通告可以由某個機(jī)關(guān)或臨時性機(jī)構(gòu)單獨(dú)發(fā)布，也可以由多機(jī)關(guān)聯(lián)合發(fā)布，可以針對個案，也可以針對類案，宜以列舉的方式提示重點(diǎn)線索、標(biāo)明多種舉報方式，應(yīng)當(dāng)更加重視網(wǎng)絡(luò)傳播媒介，使之能夠被更多受眾接收，若有償征集則應(yīng)當(dāng)兌現(xiàn)。只有將其納入規(guī)范化、法治化軌道，方可進(jìn)一步提高社會治理法治化水平。