駱 家 昕

(西北大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，陜西 西安 710127)

美國學(xué)者周錫瑞(Joseph W.Esherick)從20世紀60年代開始研究近代中國革命史，是第一批來華研究近代中國歷史的美國學(xué)者之一。周錫瑞先后師從中國問題研究專家費正清、列文森和魏斐德，對辛亥革命、義和團運動等中國近代革命史中的重大事件進行研究。周錫瑞研究中國近代史的60年也是中國迅速崛起的60年，中國崛起之迅速，促使其對中國崛起的緣由進行追根究底的探索。周錫瑞對中國革命由低潮走向高潮的地方——陜甘革命根據(jù)地，產(chǎn)生了濃厚的研究興趣。在中國共產(chǎn)黨成立100周年之際，周錫瑞出版《意外的圣地：陜甘革命的起源》(Accidental Holy Land：The Communist Revolution in Northwest China)一書，“旨在理解中國西北一隅革命運動的起源”[1]XIV。周錫瑞在廣泛運用檔案資料、文獻史料的基礎(chǔ)上，多次到陜北等地進行田野考察，結(jié)合訪談口述資料以及早年親歷者的回憶錄，描繪漫長而艱辛的陜甘革命根據(jù)地建立發(fā)展的歷史畫卷。筆者對周錫瑞關(guān)于陜甘革命研究中的觀點進行研究、分析，以期利用“視差之見”，增進對陜甘革命歷程的研究。

一、周錫瑞陜甘革命研究觀點

1995年，周錫瑞提出研究20世紀中國革命的十大議題，其中包括“中國共產(chǎn)黨的勝利是偶然與必然共同作用的結(jié)果”[2]191“革命產(chǎn)生于國內(nèi)和全球歷史進程的交合，其中世界性的大蕭條和日本帝國主義至關(guān)重要”[2]193、“共產(chǎn)主義革命者個人的決心、犧牲和承諾(革命辯證法的主觀因素)既是革命成功的必要因素，又是塑造革命性特征的關(guān)鍵”[2]198等，并提出一些值得思考的觀點。

(一)探究陜甘革命進程中的重要事件

周錫瑞沒有把革命簡化為一系列的偶然性歷史事件，只是強調(diào)要警惕過度決定論。周錫瑞在研究陜甘地區(qū)的革命時，注意到陜甘革命史中的一些具體的歷史事件，認為這些歷史事件改變了中國革命的歷史進程。例如，陜北只是長征行軍途中擬定的若干目的地的最后一個，毛澤東在長征途中無意間看到報紙上關(guān)于陜北蘇維埃根據(jù)地的報道，改變了把革命隊伍帶到中蘇邊境的計劃，最終影響了中國歷史的進程；1935年陜北地區(qū)的肅反運動幾乎摧毀了陜北根據(jù)地，直到中央紅軍到達，推翻當(dāng)時的判決，局勢才得以扭轉(zhuǎn)；中國共產(chǎn)黨與東北軍在1936年春的停戰(zhàn)協(xié)定以及東北軍12月脅迫蔣介石聯(lián)共抗日的“西安事變”，使紅軍保留了革命力量。周錫瑞還注意到陜甘地區(qū)的天氣因素對革命發(fā)展的影響。如1933年冬天降雪緩解了前兩年旱災(zāi)引發(fā)的饑荒，豐年的糧食價格下跌，但為了填補往年大旱造成的國庫虧空，糧食稅上漲，因此，旱災(zāi)的結(jié)束反而讓農(nóng)民的生活更加貧困，在民不聊生的情況下更多年輕人走上革命道路。

(二)考察陜甘革命的世界歷史背景

周錫瑞考察陜甘革命時，特別關(guān)注當(dāng)時變化的世界政治經(jīng)濟背景。周錫瑞認為，世界、國家和地方的互動，深刻影響陜甘革命的形勢。19世紀30年代，日本帝國主義侵華的腳步加快，是因為日本經(jīng)濟大蕭條和世界性的資本主義經(jīng)濟危機，“西方市場對日本商品的關(guān)閉導(dǎo)致日本比以往更迫切地需要在它的東亞勢力范圍推行殖民政策。大蕭條給日本鄉(xiāng)村造成的悲慘境況成為軍方尋求新的殖民地和日本主導(dǎo)的‘大東亞共榮圈’的原因和前提”[2]194。

周錫瑞也注意到共產(chǎn)國際的政策對中國共產(chǎn)黨的影響。周錫瑞認為，在“九一八事變”發(fā)生后，中國共產(chǎn)黨人由于遵從共產(chǎn)國際的政策，堅持反帝而不是抗日，把所有威脅到蘇聯(lián)的強權(quán)都列為敵人，對中國愛國者的號召力不強，錯失了領(lǐng)導(dǎo)抗日愛國運動的機會[1]150。但是，為了抵制德國納粹和法西斯勢力的威脅，共產(chǎn)國際七大召開后，中共中央接到關(guān)于共產(chǎn)國際最新的統(tǒng)一戰(zhàn)線政策。在共產(chǎn)國際的影響下，中國共產(chǎn)黨提出建立由各階級、階層、政黨及武裝力量組成的廣泛的抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線，贏得了全國民眾的支持，為中國共產(chǎn)黨擴大自身實力并最終取得革命勝利做出重大貢獻。

周錫瑞同樣關(guān)注國內(nèi)大環(huán)境與陜甘革命的關(guān)系。日本發(fā)動侵華戰(zhàn)爭后，全國上下掀起關(guān)于“攘外”與“安內(nèi)”的爭論。蔣介石試圖采取外交手段阻止日本侵略者的步伐，但是“攘外必先安內(nèi)”“以時間換空間”的政策不得人心，遭到全國人民的抗議，形勢朝著有利于革命的方向發(fā)展。此時，中國共產(chǎn)黨積極組織武裝力量北上抗日，以實際行動捍衛(wèi)國家主權(quán)。蔣介石派去“剿匪”的東北軍和西北軍將領(lǐng)，在接觸共產(chǎn)黨人后，達成部分共識，為之后的“西安事變”和擴大抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線范圍創(chuàng)造了機會，為陜甘革命發(fā)展創(chuàng)造有利的地方環(huán)境。

(三)關(guān)注陜甘革命領(lǐng)導(dǎo)人的主觀因素

“革命決定論的一個重大缺陷在于它低估革命者的作用”[2]198。在周錫瑞看來，陜甘革命的發(fā)展離不開以魏野疇、李子洲、劉志丹、謝子長為代表的革命者前仆后繼的犧牲與奉獻，他們對革命事業(yè)崇高的理想信念、對中國共產(chǎn)黨的無限忠誠以及自身的文化知識修養(yǎng)都是革命勝利的重要因素。

周錫瑞將目光投向五四運動前后在北京的陜西籍學(xué)生，對魏野疇、李子洲等進步知識分子的生活習(xí)慣、觀念思潮、革命行動進行事無巨細的了解，刻畫了陜西最早的共產(chǎn)主義運動領(lǐng)導(dǎo)者的共同特征。這些青年知識分子接受了科學(xué)、民主等先進思潮的洗禮，反獨裁、反軍國主義和帝國主義；受俄國革命的影響但不徹底理解馬列主義，是孫中山、共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的革命運動的熱情支持者；反對本省的軍閥統(tǒng)治，點燃了陜甘地區(qū)革命運動的星星之火。這一時期，陜西左翼學(xué)生和知識分子的影響力取決于他們與國民黨以及當(dāng)?shù)鼐㈦A層的關(guān)系，他們參與的革命是國民革命，倡導(dǎo)的語境是國共統(tǒng)一戰(zhàn)線。周錫瑞也考察了陜西開明軍閥馮玉祥、陜西省政府主席于右任等為陜西的革命運動做出的努力。五卅運動后，全國反帝情緒高漲，馮玉祥愛惜百姓、規(guī)勸部下潔身自好，致力于實現(xiàn)孫中山的革命目標(biāo)，并與蘇聯(lián)締結(jié)友好關(guān)系，將陜西的革命運動帶入新的階段。于右任支持工人權(quán)力和世界革命，在文章中引用列寧的語錄，在國民黨內(nèi)部傳播馬克思主義。

周錫瑞認為，1933年中共陜西省委受到災(zāi)難性的打擊，面對不容樂觀的革命形勢，陜甘游擊隊在斗爭中找到了革命的新方向，尋得了一線生機[1]121。周錫瑞用大量筆墨對陜甘游擊隊的領(lǐng)導(dǎo)人劉志丹、謝子長等的形象進行立體完整的刻畫。他詳細介紹了劉志丹的身形相貌、生活習(xí)慣、家學(xué)淵源、文化水平、任職經(jīng)歷、社交能力及其革命理想、階級態(tài)度等，分析了劉志丹能夠帶領(lǐng)游擊隊取得成功的原因：一是劉志丹個人的優(yōu)秀品質(zhì)、在當(dāng)?shù)氐娜嗣}及在哥老會的地位，能與戰(zhàn)友、下屬同甘共苦，獲得了一批忠心耿耿的部下。二是劉志丹對陜北地形地貌和人文地理極其熟悉。三是劉志丹曾就讀于軍校，有良好的軍事基礎(chǔ)。同時，周錫瑞在將劉志丹、謝子長二人各方面進行橫向?qū)Ρ认?，塑造了謝子長的形象，且注意到劉志丹、謝子長既合作又競爭的關(guān)系。

二、周錫瑞陜甘革命研究方法

周錫瑞基于對田野調(diào)查的熱情和中國鄉(xiāng)村的多樣性，著重研究社會史；基于對政治一統(tǒng)與社會多樣性相互作用的考察，著重研究地方史。

(一)陜甘革命的社會史研究

充分的田野調(diào)查以及國內(nèi)檔案材料的公開，使周錫瑞獲得充分的陜甘革命社會史研究的數(shù)據(jù)及資料。周錫瑞認為，“最終能夠幫我們理解陜北革命的還不是那些一般性的社會學(xué)模型，而是對該地區(qū)社會、經(jīng)濟、政治、軍事力量此消彼長的復(fù)雜變化進行把握的歷史學(xué)的方法”[1]15-16?！爸袊鴩遗c社會結(jié)構(gòu)并不是導(dǎo)致革命的必然因素，但是它們對革命和反革命行動有重要的限制作用”[2]195，基于此，周錫瑞全面考察陜北地區(qū)的人口數(shù)量、政府管轄、軍事力量、賦稅問題、商業(yè)發(fā)展、生活條件、文化習(xí)俗、教育科舉等，以及陜甘革命領(lǐng)導(dǎo)人的社會背景、教育經(jīng)歷、社會關(guān)系等因素。

周錫瑞認為，“中國社會結(jié)構(gòu)和政治經(jīng)濟的關(guān)鍵副產(chǎn)品是一個虛弱的政府……政府無法滲透到國家邊緣與‘落后’的地區(qū)并將現(xiàn)代化的好處帶給邊緣農(nóng)民，而共產(chǎn)黨因此能夠在廣大內(nèi)陸地區(qū)將那些被脆弱的現(xiàn)代化進程甩出去的民眾組織起來”[2]197，這是陜甘革命根據(jù)地能夠成為革命圣地的重要原因之一。五四運動以后，沿海地區(qū)受到新文化傳播的影響，教育、交通、傳播、管理、工業(yè)等事業(yè)大步向前邁進時，陜甘革命發(fā)生地卻受到辛亥革命副產(chǎn)品的影響，陷入軍閥混戰(zhàn)、土匪叢生、鴉片復(fù)產(chǎn)的局面。陜甘革命根據(jù)地的武裝力量得到擴充，是因為處于楊虎城、馬鴻逵和井岳秀三位軍閥的夾縫中，國民政府控制較弱。陜甘革命發(fā)生地的軍閥為了籌措軍需，大力推廣種植稅收油水大的鴉片，陜甘地區(qū)的鴉片吸食人口數(shù)量攀升。與此同時，土匪四處掠奪也阻礙了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，阻斷了陜甘地區(qū)對外交往的道路。中國共產(chǎn)黨人爭取地方勢力、打擊土匪、以抗租(反地主)和減稅(反政府)的方式聯(lián)合革命力量。同時，周錫瑞注意到陜甘革命根據(jù)地雖然教育總體落后，但這一時期由開明軍閥、士紳創(chuàng)辦的榆林中學(xué)、綏德師范學(xué)院和三原縣的幾所學(xué)校等，為陜北地區(qū)革命發(fā)展培養(yǎng)了一批革命人才。

(二)陜甘革命的地方史研究

地方史研究是周錫瑞多年以來開展中國革命研究的慣用方法，在周錫瑞看來，“關(guān)于中國社會的寬泛的一般性描述不如細致的地方化研究”[3]116。比如，在此前的辛亥革命研究中，周錫瑞主要關(guān)注湖南、湖北兩地的革命運動；在義和團運動研究中，周錫瑞把大部分精力用在描述山東省各地區(qū)的特征上。周錫瑞的陜甘革命研究仍是典型的地方史研究，主要聚焦以延安為中心的陜北地區(qū)。

周錫瑞在廣泛運用檔案、文獻資料的同時，到陜北地區(qū)進行田野調(diào)查和口述訪查，其認為陜北地區(qū)的生態(tài)環(huán)境和社會結(jié)構(gòu)對陜甘革命起了重要作用。周錫瑞認為陜北地區(qū)貧瘠、匱乏、偏遠的地理條件，遍布深溝、山林的地形地貌，這樣的自然條件限制了農(nóng)業(yè)發(fā)展，交通不便限制了商業(yè)發(fā)展。晚明的流民叛亂、19世紀中后期的天災(zāi)人禍，使陜北地區(qū)人口發(fā)生變化，到20世紀初人口仍稀少。周錫瑞關(guān)注到陜北的地方政權(quán)弱小，軍閥混戰(zhàn)、民團林立、匪盜盛行，這些都是開展游擊戰(zhàn)爭的有利條件。

周錫瑞在研究陜北地區(qū)地方史時，對陜北地區(qū)的地域差異進行比較。周錫瑞將陜甘交界地區(qū)(主要以延安西邊的保安縣為主)與陜西東北部(主要以榆林為主)進行比較研究。耕地方面，陜西東北部耕地多于陜甘交界地區(qū)；人口分布方面，陜甘交界地人口稀少且多外來人口，陜西東北部人口稠密且受教育程度較高；革命領(lǐng)導(dǎo)者方面，陜甘交界地區(qū)以劉志丹為主要領(lǐng)導(dǎo)者，陜西東北部以謝子長為主要領(lǐng)導(dǎo)者；革命基礎(chǔ)方面，陜甘交界地區(qū)以游擊隊為革命基礎(chǔ)。劉志丹與國民黨的左派人士建立聯(lián)系，響應(yīng)日益高漲的抗日愛國熱情，多方力量在“抗日義勇軍”旗號的感召下，加入他的隊伍進行游擊運動。陜西東北部地區(qū)以學(xué)校為革命基礎(chǔ)。陜西東北部有較為發(fā)達的教育系統(tǒng)，榆林中學(xué)和綏德師范等學(xué)校為革命思想的傳播提供了良好的條件，謝子長以農(nóng)村學(xué)校為基礎(chǔ)建立起完備的黨組織，農(nóng)民學(xué)生是黨組織的重要干部來源。

周錫瑞的陜北地方史研究沒有將視野局限于陜北地區(qū)，同樣重視“地方社會結(jié)構(gòu)如何被發(fā)生在其他地方的事件所改變”[1]380。周錫瑞認為，發(fā)生在政治及文化中心北京的新文化運動和五四運動深刻影響了陜西黨組織的建立。一批陜西籍知識分子曾在北京接受教育，受到新文化運動、五四運動的思想洗禮，渴望自由、民主的未來。他們回到家鄉(xiāng)后，對陜西地區(qū)飽受匪患和軍閥割據(jù)的落后狀況大失所望。在這些知識分子看來，是那些自相殘殺的“有槍階級”阻礙了陜西的現(xiàn)代化，而自己的使命是發(fā)動開明師生與之斗爭。由此，這些知識分子匯聚起來，建立陜西的中共組織，試圖改變家鄉(xiāng)社會風(fēng)貌。

三、陜甘革命根據(jù)地“一存兩點”是歷史的必然

陜甘革命根據(jù)地是土地革命后期“碩果僅存”的革命根據(jù)地，成為以毛澤東為主要代表的黨中央的落腳點與出發(fā)點，是歷史的必然[4]。周錫瑞強調(diào)“‘偶然’‘意外’(accidental)因素在歷史中的作用”[1]396。周錫瑞認為，辛亥革命后，中國的精英階級開始相信只有革命才能改變中國的前途命運，從這個角度來說，中國的革命有歷史的必然性。但是，“革命所采取的具體形式由地方、國內(nèi)、國際形形色色的偶然性(contingency)造就，只能通過對于細節(jié)及歷史的‘偶然’‘意外’進行實實在在的分析，才能加以揭示”[1]397。

必然與偶然是唯物辯證法的基本范疇，馬克思強調(diào)歷史必然性也不否認歷史的偶然性，“如果‘偶然性’不起任何作用的話，那么世界歷史就會帶有非常神秘的性質(zhì)”[5]354。但是承認歷史的偶然性不代表承認二元論，歷史的必然性和偶然性是辯證統(tǒng)一的?！叭藗冏约簞?chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造”[6]669，由此，“在表面上是偶然性在起作用的地方，這種偶然性始終是受內(nèi)部的隱蔽著的規(guī)律支配的”[7]254，同時，歷史的必然性通過歷史的偶然性表現(xiàn)出來。

陜甘革命根據(jù)地能夠“碩果僅存”是歷史的必然性。首先，以劉志丹、謝子長為代表的陜甘革命領(lǐng)導(dǎo)人不怕犧牲、百折不撓，始終堅定馬克思主義理想信念，堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，并形成了堅強的領(lǐng)導(dǎo)核心。陜甘革命領(lǐng)袖能夠克服“左”“右”傾錯誤干擾，抵制“右傾機會主義”“游擊主義”“逃跑主義”等錯誤判斷，創(chuàng)造性地實踐了毛澤東的“工農(nóng)武裝割據(jù)”思想；在肅反運動中胸懷大局、忍辱負重，以高度的黨性原則維護黨和紅軍的團結(jié)。其次，陜甘革命領(lǐng)袖重視統(tǒng)一戰(zhàn)線策略的運用，與當(dāng)?shù)馗鞣絼萘Ρ３至己藐P(guān)系，壯大了革命陣營。陜甘革命領(lǐng)袖積極爭取能夠為之所用的民團和哥老會等勢力，同時堅決打擊極端反動勢力，在尊重民主人士和知識分子階層的基礎(chǔ)上，向其宣傳革命思想，并加大對楊虎城部等國民黨軍隊的統(tǒng)戰(zhàn)工作力度，促成了紅軍、東北軍、西北軍合作抗日的有利局面。其三，陜甘革命領(lǐng)袖始終緊密聯(lián)系群眾，堅持做群眾工作，帶領(lǐng)農(nóng)民打土豪、分田地，廣泛建立農(nóng)民團體，農(nóng)民聯(lián)合會、赤衛(wèi)隊等群眾組織的建立為鞏固紅色政權(quán)奠定了群眾基礎(chǔ)。第四，陜甘革命領(lǐng)導(dǎo)人不斷鞏固革命根據(jù)地的政權(quán)建設(shè)，推動根據(jù)地各項事業(yè)全面發(fā)展。蘇維埃政府成立后頒布了“十大政策”，涉及政治、經(jīng)濟、社會、文化等方面，在政策引領(lǐng)下，人民生活更加安定，生活水平得到提高，敵人的經(jīng)濟封鎖被打破，人民的思想政治覺悟有所提高，邊區(qū)的社會風(fēng)氣也有所好轉(zhuǎn)。除陜甘革命領(lǐng)導(dǎo)人的主觀因素外，陜北地區(qū)距離國民黨勢力中心較遠、地區(qū)軍閥混戰(zhàn)、軍政局面混亂、復(fù)雜的地理條件適合紅軍作戰(zhàn)等客觀條件，也使陜甘革命根據(jù)地成為土地革命后期“碩果僅存”的革命根據(jù)地，成為黨中央的落腳點與出發(fā)點。

周錫瑞通過實地調(diào)研訪談、翻閱檔案資料、研究文獻史料，掌握了大量關(guān)于陜甘革命的資料，值得肯定與學(xué)習(xí)。但因周錫瑞長期受西方意識形態(tài)的影響，使其花費大量筆墨在一些細枝末節(jié)的歷史事件上，而對陜甘革命的內(nèi)在規(guī)律和歷史必然趨勢的研究有所忽視。總的來說，周錫瑞對陜甘地區(qū)革命歷史進程的順序性研究，對陜甘地區(qū)經(jīng)濟、政治、社會結(jié)構(gòu)、重要人物和歷史事件的全方位論證，生動細致地勾勒陜北地區(qū)陜甘革命進程的社會史畫卷，拓展了對陜甘革命起源、發(fā)展壯大以及中共中央落腳延安開啟中國革命新篇章的研究，具有重要價值和意義。