彭 飛

(金陵圖書(shū)館,江蘇 南京 210018)

開(kāi)放獲取(Open Access,OA)是學(xué)術(shù)資源壟斷日益增強(qiáng)趨勢(shì)下催生的一種獨(dú)特的出版模式,其秉持奉獻(xiàn)、互濟(jì)、自由、分享的理念,克服了傳統(tǒng)出版機(jī)制中存在的授權(quán)壁壘與價(jià)格阻滯,力促知識(shí)創(chuàng)造成果的傳播與利用,重構(gòu)了學(xué)術(shù)生態(tài)鏈環(huán)境。 早在2012 年,美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)(ACRL)就在《學(xué)術(shù)圖書(shū)館十大趨勢(shì)報(bào)告》中指出,傳播學(xué)術(shù)資源是圖書(shū)館的職能之一,圖書(shū)館應(yīng)積極應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)出版創(chuàng)新的挑戰(zhàn)[1]。 圖書(shū)館之所以要重視開(kāi)放獲取出版,是因?yàn)樽鳛槭詹?、?chǔ)存、加工和提供學(xué)術(shù)資源服務(wù)的最大社會(huì)組織,其管理模式和運(yùn)行機(jī)制必然受到開(kāi)放獲取出版的影響,特別是要求圖書(shū)館對(duì)資源建設(shè)的理念、政策、方法、技術(shù)等做出新的變革。

1 開(kāi)放獲取出版的動(dòng)因與模式

1.1 開(kāi)放獲取出版的動(dòng)因

第二次世界大戰(zhàn)后,隨著經(jīng)濟(jì)、文化、教育、科技的復(fù)蘇,學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)逐步擴(kuò)大,成為有利可圖的領(lǐng)域,而學(xué)術(shù)資源本身的特性也為出版商壟斷學(xué)術(shù)出版提供了可能性。 例如,每一份期刊、每一篇論文都具有不可替代的唯一性,即使是在同一學(xué)科同一研究主題上的文章也因研究角度、方法和結(jié)果不同而有所差異,無(wú)法為任何一篇論文或期刊找到完全的替代品。 學(xué)術(shù)期刊的不可替代性決定了其缺乏價(jià)格彈性,即科研人員對(duì)學(xué)術(shù)期刊的需求不會(huì)因價(jià)格而變化。 基于學(xué)術(shù)資源不可替代性的出版壟斷方式包括搭配銷(xiāo)售、價(jià)格控制、拒絕許可、權(quán)利限制等。 出版壟斷導(dǎo)致學(xué)術(shù)資源的價(jià)格持續(xù)攀升,而以搭配銷(xiāo)售為模式的“大套餐”制表面上使圖書(shū)館支付的費(fèi)用降低了10%~15%,但卻使圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)了許多不適用的資源[2]。 整體上講,出版壟斷抑制了圖書(shū)館的業(yè)務(wù)活動(dòng),增加了圖書(shū)館的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),加大了圖書(shū)館的法律風(fēng)險(xiǎn),并使知識(shí)的傳播和交流在圖書(shū)館受阻。

1.2 開(kāi)放獲取出版模式

2002 年,《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃》對(duì)開(kāi)放獲取出版進(jìn)行了定義。 2013 年,《貝塞斯達(dá)宣言》提出了開(kāi)放獲取出版的條件:一是授權(quán)用戶(hù)在世界范圍內(nèi)對(duì)學(xué)術(shù)資源的自由使用和傳播,二是將學(xué)術(shù)資源的完整版本存儲(chǔ)在標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)中[3]。 目前,符合這兩個(gè)條件的開(kāi)放獲取出版模式很多,主要有三種類(lèi)型:一是扣減模式。 例如,按照英國(guó)皇家化學(xué)會(huì)的規(guī)定,圖書(shū)館如果訂購(gòu)了其期刊,那么圖書(shū)館隸屬的高校作者在這些期刊上發(fā)表文章將被降低付費(fèi)。二是SCOAP3 模式。 這種模式將文獻(xiàn)資源采購(gòu)費(fèi)轉(zhuǎn)換為開(kāi)放出版服務(wù)費(fèi),不僅作者不再支付出版費(fèi),而且訂購(gòu)了其期刊的機(jī)構(gòu)的訂購(gòu)費(fèi)也將獲得減免。 三是抵消模式。 例如,Springer 曾與荷蘭高校協(xié)會(huì)、奧地利科學(xué)基金會(huì)等機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議,這些機(jī)構(gòu)支付訂購(gòu)費(fèi)后,其作者可免費(fèi)在該出版集團(tuán)的1,600 種期刊上發(fā)表文章[4]。 開(kāi)放獲取出版在一定程度上解決了圖書(shū)館收集學(xué)術(shù)資源的權(quán)利許可障礙和價(jià)格負(fù)擔(dān)問(wèn)題,使越來(lái)越多的圖書(shū)館加入開(kāi)放資源的建設(shè)行列。

2 開(kāi)放獲取出版對(duì)圖書(shū)館資源建設(shè)的影響

2.1 對(duì)資源結(jié)構(gòu)的影響

相對(duì)于傳統(tǒng)資源,開(kāi)放獲取資源的類(lèi)型不僅豐富,而且增速較快,這必將引發(fā)圖書(shū)館資源結(jié)構(gòu)的變化。 從資源類(lèi)型看,開(kāi)放獲取資源包括學(xué)位論文、科研數(shù)據(jù)、多媒體數(shù)據(jù)(視頻、講座、圖片、動(dòng)漫、音頻等)、特色資源(專(zhuān)題網(wǎng)站、專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)等)。 從資源數(shù)量看,根據(jù)Web of Science 提供的資料,2013 年約有11%的科研論文發(fā)表在開(kāi)放獲取期刊上,而在2002 年僅有2%[5]。 根椐Nature Publishing Group的調(diào)查,到2025 年開(kāi)放獲取出版論文將占到全部科學(xué)論文的90%[6]。 另?yè)?jù)《開(kāi)放獲取出版2016—2020》報(bào)告,開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)論文出版數(shù)量的年增長(zhǎng)速度是全部論文的兩倍[7]。 開(kāi)放出版學(xué)術(shù)資源類(lèi)型的齊全性,數(shù)量的龐大性,獲取的便利性,以及使用的自由性、免費(fèi)或者低價(jià)性,決定了圖書(shū)館對(duì)其收藏的必然性,造成圖書(shū)館資源比例的新調(diào)整。

2.2 對(duì)資源政策的影響

杜克大學(xué)學(xué)術(shù)交流中心主任Kevin Smith 認(rèn)為,開(kāi)放獲取不僅僅是一種出版模式,其在展示學(xué)術(shù)成果價(jià)值、增加研究過(guò)程透明度、鼓勵(lì)學(xué)者參與學(xué)術(shù)創(chuàng)造和評(píng)價(jià)方面必將給圖書(shū)館的發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)。 一方面,圖書(shū)館的角色發(fā)生變化,從資源的擁有者成為資源傳遞平臺(tái)的搭建者和渠道的提供者;另一方面,圖書(shū)館的資源建設(shè)原則、方法和具體標(biāo)準(zhǔn)將發(fā)生改變,特別是資源購(gòu)買(mǎi)經(jīng)費(fèi)將有很大一部分轉(zhuǎn)向開(kāi)放資源建設(shè),同時(shí)要求圖書(shū)館提供開(kāi)放資源發(fā)現(xiàn)、發(fā)布、共享方面的技術(shù)和機(jī)制支撐。 政策導(dǎo)向是影響圖書(shū)館收藏和利用開(kāi)放資源最重要的因素之一。 目前,國(guó)內(nèi)外許多圖書(shū)館的資源建設(shè)未能涉足開(kāi)放資源領(lǐng)域,或者效果不佳,基本都與政策缺失或不完善有關(guān)。 例如,對(duì)我國(guó)大多數(shù)圖書(shū)館而言,資源建設(shè)政策針對(duì)的都是傳統(tǒng)資源,沒(méi)有開(kāi)放資源的發(fā)展政策,甚至不少圖書(shū)館員和圖書(shū)館的領(lǐng)導(dǎo)者從來(lái)就沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)“開(kāi)放資源”這個(gè)詞,更談不上制定和實(shí)施適合的資源建設(shè)政策。

2.3 對(duì)資源管理的影響

開(kāi)放資源的類(lèi)型復(fù)雜、數(shù)量大、來(lái)源渠道廣,質(zhì)量控制難度加大,給圖書(shū)館資源管理帶來(lái)許多新的問(wèn)題。 例如,根據(jù)對(duì)我國(guó)“211”高校圖書(shū)館的調(diào)查分析,有88.29%的圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放資源進(jìn)行了不同方式、不同程度的揭示,其中數(shù)據(jù)列表鏈接及資源導(dǎo)航鏈接等淺層次揭示方式是目前圖書(shū)館揭示開(kāi)放資源的主要方法,只有31.63%的圖書(shū)館建設(shè)了開(kāi)放期刊集成檢索平臺(tái),12.24%的圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放獲取資源與館藏資源的聯(lián)合檢索,同時(shí)使用以上4 種方式的圖書(shū)館只占7.14%。 目前,將傳統(tǒng)資源與開(kāi)放資源集中在共享平臺(tái)進(jìn)行深度揭示的圖書(shū)館還是少數(shù)。 開(kāi)放資源的質(zhì)量在較大程度上左右著科研人員的投稿意向,反過(guò)來(lái)又影響開(kāi)放資源的質(zhì)量,進(jìn)而決定了圖書(shū)館收藏開(kāi)放資源的質(zhì)量。 目前,國(guó)際上對(duì)開(kāi)放資源質(zhì)量的評(píng)價(jià)并無(wú)一致標(biāo)準(zhǔn),通常采用的方法包括網(wǎng)絡(luò)計(jì)量評(píng)價(jià)法、同行審議評(píng)價(jià)法、引文統(tǒng)計(jì)分析法等,但這些方法都有其局限性,需要根據(jù)情況進(jìn)行綜合性、互補(bǔ)性運(yùn)用。

3 圖書(shū)館建設(shè)開(kāi)放資源的思考

3.1 樹(shù)立資源建設(shè)新思路

美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)(ACRL)的“學(xué)術(shù)圖書(shū)館技術(shù)與變化圓桌會(huì)議”指出,對(duì)于圖書(shū)館領(lǐng)導(dǎo)者和員工的挑戰(zhàn),在于需要在新的知識(shí)創(chuàng)造與傳播模式及新的學(xué)術(shù)社區(qū)環(huán)境中重新定位。 基于開(kāi)放出版事業(yè)日益繁榮,開(kāi)放資源種類(lèi)不斷增多,而數(shù)量更是以指數(shù)增長(zhǎng)的學(xué)術(shù)資源生產(chǎn)和學(xué)術(shù)新生態(tài)背景,圖書(shū)館最應(yīng)思考的是如何能夠最大限度地發(fā)揮學(xué)術(shù)交流的功能。 2019 年,一項(xiàng)針對(duì)我國(guó)30 所“雙一流”高校圖書(shū)館的調(diào)查表明,30%的高校圖書(shū)館不太了解開(kāi)放獲取出版,33.3%的高校圖書(shū)館不了解高校開(kāi)放出版政策,63.33%的高校圖書(shū)館不了解本校教學(xué)科研人員論文的開(kāi)放出版情況,43.33%的高校圖書(shū)館不了解開(kāi)放出版的付費(fèi)問(wèn)題,其中絕大多數(shù)圖書(shū)館更是不知道如何建設(shè)開(kāi)放資源[8]。 因此,圖書(shū)館建設(shè)開(kāi)放資源及其管理體系要先創(chuàng)新觀念,解決認(rèn)識(shí)問(wèn)題,樹(shù)立資源建設(shè)的開(kāi)放獲取觀念。

3.2 完善開(kāi)放資源建設(shè)流程

在開(kāi)放出版環(huán)境下,學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的變革會(huì)使圖書(shū)館的本地目錄和館藏組織的作用日益弱化,原有的服務(wù)如數(shù)據(jù)加工、組織和檢索都可以脫離圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)。 圖書(shū)館要想繼續(xù)發(fā)揮其在學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中的重要作用,就必須在資源建設(shè)中重建業(yè)務(wù)流程。 更為重要的是,開(kāi)放資源建設(shè)必須與資源揭示,特別是與開(kāi)放資源服務(wù)結(jié)合起來(lái),培塑圖書(shū)館在知識(shí)服務(wù)方面的核心能力,如:提供開(kāi)放資源導(dǎo)航服務(wù),包括資源檢索、數(shù)據(jù)管理、元數(shù)據(jù)服務(wù)、論文準(zhǔn)備服務(wù)、資源選擇服務(wù)、開(kāi)放獲取政策服務(wù)等;從事開(kāi)放獲取咨詢(xún)服務(wù),如:德國(guó)布倫瑞克工業(yè)大學(xué)圖書(shū)館引入“出版導(dǎo)師制”,為教師和科研人員提供一對(duì)一的學(xué)術(shù)出版輔導(dǎo)。 此外,圖書(shū)館可以為開(kāi)放獲取出版提供版權(quán)服務(wù),幫助解決涉及的版權(quán)問(wèn)題,包括版權(quán)政策、版權(quán)授權(quán)、版權(quán)清算、版權(quán)簽約等。 為用戶(hù)提供開(kāi)放獲取知識(shí)培訓(xùn)也是國(guó)外許多圖書(shū)館的服務(wù)方法,其形式包括研討會(huì)、培訓(xùn)班、資料宣傳等。

3.3 搭建開(kāi)放資源建設(shè)平臺(tái)

技術(shù)平臺(tái)是揭示開(kāi)放資源的重要載體和工具,通常包括開(kāi)放獲取期刊、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、自建平臺(tái)等類(lèi)型。 例如,在德國(guó)高校圖書(shū)館中,開(kāi)放期刊平臺(tái)比較普遍,在一項(xiàng)針對(duì)該國(guó)26 家高校圖書(shū)館的調(diào)查中,有65%的圖書(shū)館都提供此類(lèi)服務(wù)。 研究人員不僅可以在開(kāi)放期刊平臺(tái)發(fā)布論文,還可以自行建立數(shù)字化開(kāi)放期刊或紙質(zhì)版期刊[9]。 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在國(guó)外高校圖書(shū)館同樣比較多見(jiàn),如:一項(xiàng)針對(duì)加拿大10 所高校圖書(shū)館的研究表明,這些高校圖書(shū)館都建設(shè)了知識(shí)庫(kù),包括自建模式和共建模式。 另外,國(guó)外有的高校圖書(shū)館還采用了著作出版平臺(tái)模式,如德國(guó)海德堡大學(xué)圖書(shū)館的開(kāi)放著作平臺(tái)heiBOOKS、加拿大溫沙大學(xué)圖書(shū)館的Pressbooks 平臺(tái)等。 目前,我國(guó)圖書(shū)館開(kāi)放資源平臺(tái)主要是期刊模式,機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)較少,資源類(lèi)型不齊全,資源數(shù)量少,主要實(shí)現(xiàn)成果存儲(chǔ)和展示功能,資源揭示功能和服務(wù)能力有待提高。

3.4 打造聯(lián)盟共建共享模式

“聯(lián)盟推動(dòng)”是國(guó)外圖書(shū)館開(kāi)放資源建設(shè)的重要策略之一。 聯(lián)盟的目標(biāo)是營(yíng)造圖書(shū)館資源共享環(huán)境,協(xié)調(diào)各成員圖書(shū)館之間的交流,促進(jìn)開(kāi)放資源建設(shè)的理論與實(shí)務(wù)發(fā)展;為圖書(shū)館開(kāi)展資源建設(shè)提供統(tǒng)一的政策指南和標(biāo)準(zhǔn)化的操作規(guī)范;為成員圖書(shū)館提供重塑業(yè)務(wù)流程及其與服務(wù)活動(dòng)相契合的模板和典型案例。 例如,加拿大圖書(shū)館開(kāi)放資源聯(lián)盟的類(lèi)型很多,有圖書(shū)館界的,有圖書(shū)館跨界與其他行業(yè)組織共建的,在機(jī)制上有緊密型的,也有松散型的。Erudit 平臺(tái)由數(shù)所高校圖書(shū)館聯(lián)合建立,目前有開(kāi)放期刊26 種,涉及35 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域,同時(shí)免費(fèi)開(kāi)放數(shù)百種圖書(shū)和數(shù)萬(wàn)份學(xué)位論文。 2016 年9 月,中國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟(CHAIR)成立,目前有成員館40家,包括北京大學(xué)圖書(shū)館、清華大學(xué)圖書(shū)館、北京理工大學(xué)圖書(shū)館、重慶大學(xué)圖書(shū)館等。 然而,我國(guó)圖書(shū)館開(kāi)放資源聯(lián)盟的數(shù)量和運(yùn)行質(zhì)量與國(guó)外先進(jìn)圖書(shū)館相比還有一定差距。 另外,開(kāi)放獲取出版并未改變學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)買(mǎi)方和賣(mài)方市場(chǎng)力量的對(duì)比,這也是促進(jìn)圖書(shū)館以聯(lián)盟形式向出版商爭(zhēng)取權(quán)利,以便為建設(shè)開(kāi)放資源提供更有利條件的內(nèi)在要求。