毛壽龍, 李 穎

(中國人民大學(xué) 公共管理學(xué)院, 北京 100872)

人性是非常復(fù)雜的,現(xiàn)代人看起來越來越善良了,與歷史相比,暴力呈現(xiàn)下降趨勢?！?〕人性,有純真善良的一面,也有兇惡殘暴的一面,只是在現(xiàn)代社會這一面暴露得不夠充分。當(dāng)然,在市場經(jīng)濟(jì)時代,人沒有那么感性,沒有那么善良,也沒有那么兇惡殘暴,在人人都依賴廣泛的市場交易的時代,在尊重權(quán)利、自愿交易、講究契約和信用的現(xiàn)代社會,人性更多地表現(xiàn)為遵守規(guī)則的淡然和理所當(dāng)然的理性,比較極端的善良和殘暴的方面反而少了很多。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)形勢不好的時候,這一面似乎又會回到現(xiàn)實,小的比如入室搶劫案會增加,大的是局部地區(qū)還會發(fā)生內(nèi)戰(zhàn),甚至國家之間的戰(zhàn)爭。

人性的淡然和理性,當(dāng)然不僅僅來自生活中的市場經(jīng)濟(jì)秩序,在政治上很多現(xiàn)代國際政治的基本原則都來自大家認(rèn)為只有壞處沒有好處的對于第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)的反思,反思的結(jié)果是建立聯(lián)合國,禁止國家之間以掠奪領(lǐng)土為目的發(fā)動戰(zhàn)爭,也就是禁止侵略,確保和平。當(dāng)然,原則是原則,現(xiàn)實是現(xiàn)實,第二次世界大戰(zhàn)之后還是有一些國家發(fā)動了侵略戰(zhàn)爭,如伊拉克侵略科威特等,但和第二次世界大戰(zhàn)之前相比,以領(lǐng)土為目的的侵略戰(zhàn)爭大大減少了,尤其是歐洲,終于結(jié)束了大規(guī)模的戰(zhàn)爭狀態(tài),即使后來世界上出現(xiàn)了北約和華約兩大軍事集團(tuán)之間的對抗,第三次世界大戰(zhàn)陰影一直籠罩著當(dāng)代世界,但到目前為止,基本實現(xiàn)了和平和發(fā)展。在冷戰(zhàn)結(jié)束后的最近20年里,無論發(fā)達(dá)國家,如歐美國家,還是發(fā)展中國家,如中國和印度,都享受了和平與發(fā)展的紅利。

一、國家的富裕不是因為征服與被征服

不過,在歷史上,人性的善良和殘酷的一面,卻比淡定和理性的一面表現(xiàn)得更加淋漓盡致。因此,國際社會基本上處于叢林法則占主導(dǎo)的社會。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·索威爾《征服與文化》一書,充分展示了人類歷史上征服的歷史。〔2〕當(dāng)然,作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的索威爾,和歷史學(xué)家不同,后者寫歷史書,往往更多地展示歷史的事實,講歷史故事,讓讀者自己去分析和判斷歷史的經(jīng)驗教訓(xùn),但索威爾寫歷史,則不僅講歷史故事,而且還分析征服的歷史對于不同文化,包括征服者的文化和被征服者的文化的影響,也包括對人類歷史,尤其是對于國家富裕還是貧困的影響。

在這里,托馬斯·索威爾沒有給文化下一個精準(zhǔn)的定義,但我們可以觀察到,人類的文化是多樣化的,人類在不同的地方生存、繁衍和生活,就會形成不同的文化。這些文化各有差異,相互之間可能因為地理距離的遙遠(yuǎn)或者大海高山的阻隔而不相關(guān),反之,也可能因為地理距離的臨近,或者因為交通的進(jìn)步而緊密相關(guān)。不相關(guān)的文化,各自演化和發(fā)展;相關(guān)的文化,會相互交流、相互影響、共同進(jìn)步,但歷史上更多的還是彼此之間的征服和被征服。這種情況一直延續(xù)到現(xiàn)在并未斷絕。某種意義上,一些現(xiàn)代國家是地域概念,但很多歷史悠久的國家往往是個文化概念,因而在一些國家與國家之間的矛盾和沖突,不僅涉及地域的沖突,也是文化之間的矛盾和沖突。美國政治學(xué)家亨廷頓所說的《文明的沖突與世界秩序的重建》中的文明,在經(jīng)濟(jì)學(xué)家索威爾看來,也是文化之間的沖突。當(dāng)然,亨廷頓的文明概念可能比索威爾的文化概念更大一些而已,在他看來,“文明和文化都涉及一個民族全面的生活方式,文明是放大了的文化”?！?〕

索威爾的《征服與文化》,是他寫的文化系列叢書之一。有關(guān)種族、移民對人類的文化有什么影響,索威爾寫了兩本書,一本是《種族與文化》〔4〕,一本是《移民與文化》〔5〕。而《征服與文化》一書,專門研究征服對文化產(chǎn)生了什么樣的影響,或者在歷史上產(chǎn)生了什么樣的結(jié)果。在《征服與文化》的序言,他寫道:“這三部書有一個共同的基礎(chǔ)性主題,即認(rèn)為不同種族、民族、國民有其自身的文化體,只有在文化體視角下才能理解他們的經(jīng)濟(jì)史和社會史?！薄?〕他認(rèn)為,“這里的要義不在于具體的結(jié)論,而是推論過程中獲得的知識和理解,即使人們從歷史事實中各自解讀出不同的結(jié)論,他們也得到了知識和理解”?！?〕筆者認(rèn)為,關(guān)心文化的學(xué)者,能從閱讀本書中獲得有關(guān)征服與文化的知識和理解。而這種知識和理解,是從探索和討論中打開視野的,本書和另外兩本書結(jié)合在一起,則可以為這種探索和討論,起一個很重要的啟發(fā)作用。讀完這本書,包括另外兩本書,可以相信,對歷史上的征服的文化和財富的后果,產(chǎn)生一個框架性的認(rèn)知和理解,并進(jìn)一步思考當(dāng)前和未來我們?yōu)榱藝业母辉?應(yīng)該怎么想,應(yīng)該怎么做。

《征服與文化》一共由六章組成。第一章,征服與文化,與本書同名,是一個概要性的框架。最后一章,則是在中間四章對四個地區(qū)歷史的梳理和分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行的進(jìn)一步的討論。第二章梳理不列顛,第三章梳理非洲,第四章梳理斯拉夫人,第五章討論西半球印第安原住民的征服與文化。

索威爾認(rèn)為,征服是塑造歷史的重要力量,也是塑造人類文化的重要力量。征服就是戰(zhàn)爭,以征服為目的的戰(zhàn)爭,導(dǎo)致了一些文化的毀滅,也導(dǎo)致一些文化或者文明,超出其地理的范圍,得到了擴(kuò)張或者發(fā)展。征服發(fā)生在歷史上,但“不僅限于過去,也關(guān)乎現(xiàn)在,關(guān)乎我們?nèi)绾我宦纷邅?形成了今日之經(jīng)濟(jì)、思想和道德狀態(tài)”?！?〕

征服的作用體現(xiàn)在三個方面。先進(jìn)文化征服落后文化,有助于人力資源的傳播,也有助于被征服文化的人力資源的發(fā)展。落后文化征服先進(jìn)文化,則會損害人力資源,妨礙先進(jìn)文化的傳播,甚至導(dǎo)致人類文明的退步。但征服有時候則是對文化的毀滅,因為被征服者被大肆殺戮,甚至被滅絕。“自古以來,征服一直靠的是主動施加暴行和蓄意營造系統(tǒng)性的恐怖”?！?〕傳播先進(jìn)是一方面,但殘忍的一方面是對被征服者的殺戮甚至滅絕,以及帶來的文化上的滅絕。

征服,并不是無緣無故的,它是有原因的,同時也有復(fù)雜的后果。在古代,農(nóng)業(yè)文化有先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù),農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)能夠哺育更多的人口,因而也有更多的人口可以防御外敵的入侵,同時也更容易去征服采集狩獵的文化,因為后者人口稀少,更容易遭到襲擊和驅(qū)逐。前者對后者的征服,也導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)一步傳播,而且農(nóng)業(yè)技術(shù)的傳播,學(xué)習(xí)仿效是一種途徑,征服也是意外的傳播途徑。索威爾認(rèn)為,灌溉系統(tǒng)技術(shù)都是通過征服在很多地區(qū)得以傳播普及的。

征服不僅有利于農(nóng)業(yè)技術(shù)的傳播,還有利于先進(jìn)文化的傳播。這不僅包括自然物產(chǎn)的傳播,也包括人造產(chǎn)品的傳播。征服推動了各種技能本領(lǐng)的交流,包括耕作技術(shù)、數(shù)學(xué)、哲學(xué)和天文等知識的傳播,也是如此。當(dāng)然,征服也未必能夠?qū)е卤徽鞣邔W(xué)會征服者的技術(shù)和商業(yè)成果,如威爾士人和愛爾蘭人沒有學(xué)會征服者英格蘭人的技術(shù)和商業(yè),而蘇格蘭人則在被征服后不僅學(xué)會了而且在醫(yī)藥和工程等領(lǐng)域還超越了英格蘭的水平。

所以,征服導(dǎo)致的先進(jìn)文化的傳播,并不是必然的。有些地方,還導(dǎo)致不均衡的結(jié)果,同被征服的文化內(nèi)不同族群對于征服的不同反應(yīng),也導(dǎo)致了先進(jìn)文化接受程度的差異。有些抗拒先進(jìn)文化,有些認(rèn)真學(xué)習(xí)先進(jìn)文化。一旦征服者撤出后,對待征服者先進(jìn)文化的不同態(tài)度導(dǎo)致的差異,經(jīng)常成為地區(qū)動亂的根源。如巴爾干地區(qū)一直危機(jī)重重,這一因素使得本地區(qū)族群的關(guān)系更是雪上加霜。

被征服者不同階層對征服者文化的態(tài)度也不盡一致。較高階層的人愿意接受征服者的文化,普通民眾可能固守原來的語言和生活方式,導(dǎo)致這些文化內(nèi)部也出現(xiàn)了裂痕,這往往是這些國家和地區(qū)內(nèi)亂的文化根源。

歷史上先進(jìn)文化會征服落后文化,但也有落后文化征服先進(jìn)文化。這時,征服者如果不傳播落后文化,就會反過來被征服,征服者如果認(rèn)真學(xué)習(xí)被征服者的文化,就可以實現(xiàn)長治久安。如中國的元朝和滿清帝國就是典型的例子。

征服者的征服能力,不僅僅來自文化的先進(jìn)性,更來自戰(zhàn)爭技術(shù)的發(fā)展。古代,馬背上的民族,即使文化落后,但借助騎兵的沖鋒能力,打敗了很多帝國。騎兵的優(yōu)勢,因為堅固的堡壘和精良的槍炮而失去征服的能力。掌握火器技術(shù)的歐洲人,尤其是掌握堅船利炮后,再加上現(xiàn)代槍支的發(fā)展,終于崛起成為世界舞臺上主要的征服者,歐洲帝國時代因此而開啟。

征服者的征服能力,還來自適當(dāng)?shù)牡乩項l件,以及疫病的環(huán)境。多山的巴爾干半島、叢林密布的中歐不容易被征服,英國和日本這樣的島國也十分安全。很多民族因為地理屏障免于被征服,或者很晚才被征服。地理屏障,保衛(wèi)了文化免于被征服,但也保衛(wèi)了文化上的落后。當(dāng)然,英國和日本,一個擅長發(fā)明,一個擅長學(xué)習(xí),則在免于被征服的同時,能夠形成征服力,去侵略擴(kuò)張。英國甚至成為征服世界很多地區(qū)的日不落帝國。

免疫能力、疫病分布,也能影響征服能力和被征服的可能性。撒哈拉以南的非洲有很多疫病,導(dǎo)致非洲到近代發(fā)明了奎寧從而能夠?qū)Ω动懠仓蟛疟徽鞣?。印第安人因為缺乏免疫能力對抗外來疫?很快就被征服。

交通條件,也是影響征服和被征服的重要因素。征服需要軍隊,大軍出發(fā),糧草先行。陸路運(yùn)輸成本很高,但水路運(yùn)輸成本低,所以能夠依靠水路補(bǔ)給軍需的地方容易被征服,僅依靠陸路補(bǔ)給軍需的地方很難被征服。

征服不僅占領(lǐng)土地,很多情況下還掠奪人口,役使被征服族群。不過,很多族群,在被征服之前,就被國內(nèi)的統(tǒng)治者當(dāng)作奴隸。這些文化被一些廢除奴隸制的國家征服之后,奴隸制度也因此漸趨消亡。西方文明的廢奴思潮,也隨著西方征服世界各地,傳播到了這些地區(qū)。因為“當(dāng)時的西方有絕對強(qiáng)大的軍事實力做靠山,能將自己的意志強(qiáng)加于他國,其中就包括在全球廢除奴隸制”?！?0〕

被征服,意味著被統(tǒng)治。被統(tǒng)治者的狀況,當(dāng)然會比較差。有一些征服者,會利用當(dāng)?shù)赜胁鸥傻娜藖斫y(tǒng)治本地,為征服者的利益服務(wù),這些本地人則獲得財富和權(quán)力。有些征服者則安排本族人占領(lǐng)戰(zhàn)略要地維護(hù)統(tǒng)治。有些征服者則從文化上征服,強(qiáng)迫被征服者接受其語言、技術(shù)和生活方式。大英帝國則選擇低成本維護(hù)霸權(quán)的方式,實行間接統(tǒng)治,允許被征服民族保留文化自治。

征服能夠傳播器物和思想道德觀念,但被征服者創(chuàng)造的成果也能夠得到傳播,或者獨(dú)立民族的文化也能夠得到傳播。如阿拉伯?dāng)?shù)字起源于印度,通過阿拉伯傳播到歐洲。中國的造紙術(shù)和印刷術(shù)也通過伊斯蘭帝國傳到歐洲,那時中國并未被征服。

征服帶來文化傳播,移民和商業(yè)也能夠帶來更廣泛的傳播。當(dāng)然,征服能夠帶來更多的移民和商業(yè)。當(dāng)征服者能夠建立起一定的法律秩序,營造出安全感的時候,移民和商業(yè)所帶來的傳播,會更加顯著。

第二次世界大戰(zhàn)后征服者逐步退出被征服區(qū)域,開始實行民族自決,成立了很多民族國家,但這些國家很多又小又弱,世界變得四分五裂,一些地區(qū)又開始飽受戰(zhàn)火之苦。

顯然,征服對各族群文化演化或者發(fā)展起到了不可忽略的作用。當(dāng)然,影響、決定文化和社會走向的因素很多,征服和這些因素的關(guān)系并不是獨(dú)立的,而是相互影響的。索威爾接著依次講述了英國人、非洲人、斯拉夫人、西半球印第安人等被征服的歷史,也探討了其文化的嬗變。

這些敘述和分析表明,人類歷史上經(jīng)常發(fā)生的文化的征服和被征服,看起來好像使得一些國家變得富裕,而有些國家變得貧窮。但國家的富裕和貧窮,是什么原因呢?征服和被征服,的確影響了或者塑造了人類的各種文化,甚至延續(xù)至今,但國家富裕的真正原因,索威爾分析的結(jié)論并不是征服,而是富裕國家積累的文化資源。

二、國家的富裕是因為文化資源

索威爾認(rèn)為,人類數(shù)千年歷史上,不同國家的財富差距很大,“不管如何變化,地區(qū)間差異巨大的現(xiàn)實沒有變,這就好像雖然河中之水不斷奔涌入海,但江河本身仍會萬古長流”?！?1〕

從直觀上來看,不同國家之間的財富差異,往往和征服與被征服有關(guān)。征服者利用強(qiáng)權(quán)掠奪被征服者的財富,于是導(dǎo)致了富者愈富,窮者愈窮。但歷史情況是,扮演征服者的帝國瓦解后,被征服者,也就是被掠奪者的日子其實并不好過。如歷史上羅馬作為征服者從不列顛撤走后,不列顛人的生活水平反而直線下降了。

在這種情況下,征服文化與被征服文化的關(guān)系,往往超出了人們的直觀想象。征服者羅馬人撤出不列顛的時候,也帶走了給當(dāng)?shù)厝藥碡敻坏奈幕Y源,索威爾認(rèn)為,這是被征服者在征服者撤出后生活水平直線下降的原因。當(dāng)然,如果被征服者能夠接受并自己積累有關(guān)財富增長的文化資源,那么被征服的文化,即使是被征服的,其也會實現(xiàn)客觀的財富增長,比如蘇格蘭在被英格蘭征服之后出現(xiàn)的情形。當(dāng)然,文化資源的跨民族跨文化的轉(zhuǎn)移,并不總是伴隨著征服而出現(xiàn),如古代中國的文化資源轉(zhuǎn)移到日本,就沒有伴隨征服,但日本因獲得了轉(zhuǎn)移的中國先進(jìn)的文化資源,而得到了發(fā)展。

征服可能導(dǎo)致文化資源的轉(zhuǎn)移,但和平的文化交流,同樣可以實現(xiàn)文化資源的轉(zhuǎn)移。征服和掠奪是物質(zhì)財富的轉(zhuǎn)移,是零和的過程,但文化資源的轉(zhuǎn)移,不是物質(zhì)財富的轉(zhuǎn)移,“不是有得必有舍的零和過程,掌握知識的人不會因為將其傳播出去就失去知識”?！?2〕所以,和平的文化交流,顯然比征服帶來的文化資源的轉(zhuǎn)移,更能夠促進(jìn)人類的財富增長。被征服的時候可以學(xué)習(xí)和接受外來的文化資源,但如果通過和平交流學(xué)習(xí)和接受外來先進(jìn)的文化資源,顯然可以讓一個國家文化資源以及財富迅速增加。在這個時候,有些國家可以有機(jī)會迅速崛起成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國,曾經(jīng)貧困落后的族群能夠追趕反超先發(fā)的族群,甚至能夠走到全人類發(fā)展進(jìn)步的前列。英格蘭人和蘇格蘭人是如此,19世紀(jì)的日本是如此,美國其實也是如此。

羅斯托是專門研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的《富國與窮國》一書的副標(biāo)題是“回顧過去,展望未來”,該書認(rèn)為,歷史上教育和科學(xué)技術(shù)發(fā)展是富國發(fā)展的重要原因,而未來一些地區(qū)科學(xué)技術(shù)將取得突破性發(fā)展,這些貧困的地區(qū),也會實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長,變成富國?！?3〕歷史學(xué)家蘭德斯《國富國窮》一書的副標(biāo)題提出一個問題:為什么一些國家那么富裕,而一些國家那么貧窮?他從歷史角度進(jìn)行分析,認(rèn)為國家之間貧富差別的原因非常多,地理、歷史、科技、哲學(xué)、宗教、國際政治和傳統(tǒng)文化等,都是其原因,這些條件有些有利于一個國家致富,而不利的條件則會讓一些國家遇到發(fā)展的障礙?！?4〕

索威爾認(rèn)為,文化的差別,才是國富國窮的原因。文化的差別,是各地區(qū)比較持久的差別,其差別大于種族或民族的差異。各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平的差異,取決于很多因素,包括地理因素,但最根本的差別還是文化或者人力資源的差別:“一個民族的文化或保有的人力資本往往比現(xiàn)存物質(zhì)財富、自然資源和個體才能更能決定其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”?！?5〕在這個意義上,有些國家如巴西,有非常多的土地和資源,但在歷史上當(dāng)?shù)厝瞬]有開發(fā)這些土地和資源,并不富裕。后來萬里之遙的日本人移民巴西,在巴西獲得了一些閑置的土地,精耕細(xì)作,發(fā)展農(nóng)業(yè),反而創(chuàng)造了很多財富。所以,不是土地資源,而是掌握耕作文化的移民,才是國家富裕的重要因素。

第二次世界大戰(zhàn)摧毀了德國和日本的經(jīng)濟(jì),但是戰(zhàn)后德國和日本的經(jīng)濟(jì)快速復(fù)蘇。很多發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)雖然沒有被大戰(zhàn)摧毀,在同一時期卻沒有得到很好的發(fā)展,對此很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了研究,認(rèn)為戰(zhàn)后德國和日本的經(jīng)濟(jì)快速復(fù)蘇是美國對他們的基礎(chǔ)設(shè)施的援建。于是發(fā)達(dá)國家開始支援發(fā)展中國家,大力建設(shè)發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施。但是在德國和日本,重建的基礎(chǔ)設(shè)施很快能夠發(fā)揮支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用,但是在發(fā)展中國家,基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)并沒有起到同樣的作用,一旦建成后反而因為缺乏維護(hù)和保養(yǎng)而失去使用價值。很多學(xué)者對此百思不得其解,人力資源學(xué)家認(rèn)為這是發(fā)展中國家缺乏相應(yīng)的人力資源,其對策是對發(fā)展中國家進(jìn)行人力資源培訓(xùn)的援助;制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是制度的差異,發(fā)展中國家缺乏發(fā)展的制度,于是推薦這些國家進(jìn)行相應(yīng)的制度改革;最近30多年發(fā)展專家關(guān)注治理,認(rèn)為善治對于發(fā)展非常重要,所以在政策行動上進(jìn)行治理改革,推進(jìn)治道變革,可以促進(jìn)發(fā)展中國家的發(fā)展。但是收效甚微,因為人力資源培訓(xùn)學(xué)到的知識在發(fā)達(dá)國家很有用,回到發(fā)展中國家后很難人盡其才。而制度改革,雖然在理論上很清晰,似乎也無從著手,憑空在發(fā)展中國家建立一套支持發(fā)展的制度,包括在發(fā)達(dá)國家司空見慣的市場制度也不可行。治理改革也是一樣,表面上推動了變化,但很難持久,治理改革推進(jìn)很難,而好不容易取得的改革成果很容易逆轉(zhuǎn)。從索威爾的視角來說,這顯然是文化的差異,德日有經(jīng)濟(jì)重建復(fù)蘇的文化,而發(fā)展中國家卻沒有。當(dāng)然,文化是很難改變的,所以即使是索威爾的文化解釋,也只能停留在解釋,卻不能對發(fā)展政策有任何幫助,因為在文化領(lǐng)域,很難采取相應(yīng)的政策措施來改變落后的文化,或者來建設(shè)支持發(fā)展的文化。文化資源的積累,是一個歷史過程,不是一個政策過程。所以,索威爾的研究,還是描述性和解釋性的歷史研究,而不是現(xiàn)階段的政策研究。

當(dāng)然索威爾顯然并不會因此停止于歷史研究,他也在嘗試進(jìn)行政策分析,并提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策建議,至少是提供政策思路。他認(rèn)為有些國家富裕、有些國家貧困,是必然的命運(yùn)的安排。因為他的描述性研究,也觀察到了一些赤貧國家逐步發(fā)展起來過上相對富足生活的現(xiàn)象。所以,索威爾認(rèn)為,種族之間的貧困與富裕的差異,并不是種族基因的差異,而且也不是文化的差異,更不是征服和被征服的差異。無論是什么國家,無論是什么文化,只要不找任何理由和借口,只要能夠重視人力資源的發(fā)展,也就是說這個國家的人能夠好好學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)各種生產(chǎn)和生活的技能,學(xué)習(xí)各種專業(yè)技術(shù),產(chǎn)生大量的專業(yè)人才,當(dāng)然,還有創(chuàng)造財富的企業(yè)家,那么這個國家就能夠發(fā)展。

在索威爾看來,一個國家發(fā)展并富裕起來,說明這個國家有大量的人力資源。而如果一個國家沒有發(fā)展起來,反而變得落后,那么說明這個國家可能具有很多負(fù)面的人力資源。負(fù)面的人力資源是“有些負(fù)面態(tài)度會阻礙人們在現(xiàn)實或思想層面開展本來有能力進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動”?！?6〕

負(fù)面人力資源對于發(fā)展的影響是巨大的,比如歷史上很多國家的商人和手工業(yè)者的政治地位和社會地位很低,人們更愿意做官而不愿意從事工商業(yè)活動。即使從事工商業(yè)活動而比較富有的人,也會用賺來的錢去購買田地而不是繼續(xù)去投資,培養(yǎng)孩子的方向主要是去讀書做官而不是去發(fā)展專門的技能做技術(shù)工人,也不會鼓勵去繼承父業(yè)從而把家族企業(yè)發(fā)揚(yáng)光大。有些地方鄙視借錢生息,也鄙視商業(yè)致富。有些地方還狂妄自大,自以為自己天下第一,拒絕學(xué)習(xí)外來的科學(xué)技術(shù)。有些地方政府官僚主義嚴(yán)重,營商環(huán)境很差,這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)顯然很難繁榮。相反,一個國家或者地區(qū)如果鼓勵工商業(yè),尊重科學(xué)家和企業(yè)家,讀書人愿意把知識轉(zhuǎn)化為市場的生產(chǎn)力,受過教育的人不僅僅只是想著當(dāng)官,尊重儲蓄,尊重信貸業(yè)務(wù),政府公正廉潔,營商環(huán)境良好,那么這樣的國家或地區(qū)就很可能成為富裕國家或地區(qū)。即使是貧困的國家,如果有了這些人力資源,也會迅速脫貧致富。顯然,索威爾眼里的人力資源,不僅僅是技術(shù)和技能,同時還包括推動財富生產(chǎn)的制度機(jī)制、社會和政治傳統(tǒng)等。其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要可靠的法律、有效的法治,非常重要。有了法治,企業(yè)家的財產(chǎn)就有了可靠的保障,同時其創(chuàng)造財富的創(chuàng)業(yè)精神也能夠得到鼓勵。如果一個國家法治無力,公共權(quán)力腐敗,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的工商業(yè)生產(chǎn)力水平也高不了。在缺乏適當(dāng)?shù)奈幕贫润w系時,一些國家即使有豐富的自然資源,即使有科學(xué)技能,也不能轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)力。相反,有些國家成也資源敗也資源,如一些拉美國家,因為資源豐富反而陷入資源詛咒,所謂資源詛咒就是指“在自然資源豐富的國家和地區(qū),雖然擁有較好的資源稟賦,卻未能給這些國家和地區(qū)帶來富足的生活,出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和水平長期低下、收入分配極不平等、人力資本投資嚴(yán)重不足、腐敗和尋租活動盛行、內(nèi)戰(zhàn)頻繁等一些不利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的現(xiàn)象”?！?7〕而缺乏資源的國家,卻因有有利于發(fā)展的文化制度體系,反而能夠不受資源匱乏的困擾。如中國改革開放以來,雖然自然資源并不豐富,卻依然實現(xiàn)了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。

總之,索威爾的《征服與文化》一書,從人類歷史的角度描述和解釋了征服與富裕、文化資源與富裕、負(fù)面人力資源與貧窮、文化制度體系與發(fā)展的關(guān)系。索威爾的觀點(diǎn)是,征服可以掠奪資源,比如掠奪黃金、鉆石、香料,甚至掠奪人口作為奴隸,但是富裕國家不可能因為掠奪而致富。有些國家掠奪了大量黃金,但后來依然貧窮。而資源是否豐富,也不是國家富裕和貧窮的主要因素,因為有些國家本身資源貧乏,災(zāi)害頻仍,甚至不太適合人類居住,但后來居上,成為富裕的國家,甚至有實力對外擴(kuò)張征服。有些國家雖然富有資源,但這些資源并沒有利用起來,暴殄天物,依然貧窮,所以也實施不了多少征服的行動,反而因為擁有資源而被覬覦,被征服?！?8〕

所以,富裕和征服與被征服,關(guān)系并不大。富裕的原因是擁有更好的文化資源,所以在政策上,一個國家積累更好的文化資源,就會有更好的生產(chǎn)力,也具有更多的財富。有些貧困地區(qū)吸收大量具有文化資源的移民后擺脫了貧困。文化資源導(dǎo)致的生產(chǎn)力和軍事能力的提升,在叢林世界更能夠?qū)崿F(xiàn)成功的征服,而缺乏文化資源也缺乏軍事能力的文化更容易被征服,這看起來好像征服是致富的原因,但實際上被征服地區(qū)如果獲得了很好的文化資源,尤其是減少了負(fù)面人力資源,甚至建立了先進(jìn)的文化制度體系,如美國、加拿大、澳大利亞和新西蘭,也一樣能夠發(fā)展為富裕的地區(qū)。俄羅斯雖然一直沒有被征服,而且資源豐富,地大物博,到目前為止依然是欠發(fā)達(dá)國家。

不過,與積累文化資源相比,通過征服來稱霸和致富,一直是有實力的文化難以遏制的沖動,從而導(dǎo)致戰(zhàn)禍頻仍。和平和發(fā)展,一直只是少數(shù)思想家和政治家的夢想,也是為數(shù)不多的國家和地區(qū)實施的政策。人類能否就自己的政治秩序有一個很好的理解,在此理解基礎(chǔ)上來設(shè)計治理,包括國家的政府、政治組織,還有國際社會制約戰(zhàn)爭來共同推進(jìn)全球治理,就像《聯(lián)邦黨人文集》開篇所說的:“人類社會是否真正能夠通過深思熟慮和自由選擇來建立一個良好的政府,還是他們永遠(yuǎn)注定要靠機(jī)遇和強(qiáng)力來決定他們的政治組織”?！?9〕好的選擇自然是前者,但歷史的現(xiàn)實卻往往是后者。索威爾對歷史上征服的思考,可以讓我們更好地理解人類的強(qiáng)力征服的歷史以及依靠機(jī)遇而形成的財富,但如何更好地思考不再依靠征服,也不再依靠偶發(fā)的機(jī)遇,就能夠讓人類和平發(fā)展,這是學(xué)者的使命,也是關(guān)心人類文化和文明前途的每一個普通人的使命。

注釋：

〔1〕〔美〕斯蒂芬·平克:《人性中的善良天使:暴力為什么會減少》,安雯譯,北京:中信出版社,2019年,第Ⅹ-ⅩⅤ頁。

〔2〕Thomas Sowell,Conquests and Cultures: An International History,New York:Basic Books,1998.

〔3〕〔美〕塞繆爾·亨廷頓:《文明的沖突與世界秩序的重建》,周琪等譯,北京:新華出版社,1998年,第24-25頁。

〔4〕Thomas Sowell,Race and Culture: A World View,New York:Basic Books,1994.

〔5〕〔美〕托馬斯·索威爾:《移民與文化》,劉學(xué)軍譯,北京:中信出版社,2020年。

〔6〕〔7〕〔8〕〔9〕〔10〕〔11〕〔12〕〔15〕〔16〕〔18〕Thomas Sowell,Conquests and Cultures: An International History,New York:Basic Books,1998,pp.Ⅸ,Ⅺ-Ⅻ,3,5,14,329,333,334-335,339,329-380.

〔13〕〔美〕W.W.羅斯托:《富國與窮國》,王一謙等譯,北京:北京大學(xué)出版社,1990年,第60-94頁。

〔14〕〔美〕戴維·S·蘭德斯:《國富國窮》,門洪華等譯,北京:新華出版社,2010年,第4頁。

〔17〕趙麗紅:《“資源詛咒”與拉美國家初級產(chǎn)品出口型發(fā)展模式》,北京:當(dāng)代世界出版社,2010年,第2頁。

〔19〕〔美〕漢密爾頓、杰伊、麥迪遜:《聯(lián)邦黨人文集》,程逢如等譯,北京:商務(wù)印書館,1995年,第3頁。