顏 匯

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163

20 世紀(jì)初，荷蘭物理學(xué)家?？恕た┝帧ぐ簝?nèi)斯（Heike Kamerlingh Onnes）對汞導(dǎo)線樣品進(jìn)行了電阻測量，發(fā)現(xiàn)在該樣品的溫度達(dá)到一定值時，該導(dǎo)線樣品的電阻突然消失了，這種現(xiàn)象被稱為“超導(dǎo)現(xiàn)象”[1]。超導(dǎo)材料具有電阻為零的特點，這一特點使其成為傳輸電流的理想導(dǎo)體。采取超導(dǎo)技術(shù)進(jìn)行電力傳輸，可以實現(xiàn)綠色、環(huán)保、低碳以及大容量、低損耗的電力傳輸，有助于中國盡早實現(xiàn)碳中和、碳達(dá)峰的目標(biāo)[2]。隨著超導(dǎo)材料技術(shù)的不斷發(fā)展進(jìn)步，中國、美國、日本、韓國以及歐洲等很多國家和地區(qū)對高溫超導(dǎo)電纜的應(yīng)用研究長期保持較高的科研投入[3]。

1 專利申請情況分析

本文數(shù)據(jù)均來自中國專利全文文本代碼化數(shù)據(jù)庫（CNTXT），專利數(shù)據(jù)的公開日截至2023 年6 月30 日，結(jié)合國際專利分類（international patent classification，IPC）體系、聯(lián)合專利分類（cooperative patent classification，CPC）體系進(jìn)行分類號和關(guān)鍵詞等專利檢索[4]。從專利申請量、重要申請人、專利發(fā)明人、合作申請人、專利法律狀態(tài)、專利運營情況等多個角度全面分析了中國超導(dǎo)電纜行業(yè)目前的發(fā)展情況，并對中國超導(dǎo)電纜行業(yè)存在的問題梳理，并針對性地提出了意見建議。

1.1 專利申請量

中國超導(dǎo)電纜技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷了3 個時期：

萌芽期（1990—2000 年），與國外超導(dǎo)電纜技術(shù)研究情況相比，中國相關(guān)技術(shù)研究起步較晚[5]，從20 世紀(jì)90 年代才開始超導(dǎo)技術(shù)研究，并開始有專利出現(xiàn)。這一時期是該技術(shù)的萌芽期，相關(guān)研究也為中國超導(dǎo)電纜技術(shù)的發(fā)展提供了理論指導(dǎo)。

成長期（2001—2010 年），在這一時期，中國具有前瞻性的企業(yè)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了超導(dǎo)電纜技術(shù)對未來輸電行業(yè)的重要意義，并且投入資金開展超導(dǎo)電纜技術(shù)研究，這個時期屬于該技術(shù)的成長階段。

全面發(fā)展期（2011 年至今），自2011 年起，隨著政府加大對超導(dǎo)電纜項目的扶持力度，各科研機構(gòu)和企業(yè)的科研熱情不斷高漲，超導(dǎo)電纜技術(shù)的專利申請數(shù)量出現(xiàn)較快增長，且持續(xù)性強，專利質(zhì)量也有很大的提高。

從中國超導(dǎo)電纜技術(shù)專利的申請數(shù)量來看，中國超導(dǎo)電纜技術(shù)在超導(dǎo)領(lǐng)域的應(yīng)用呈上升趨勢。

1.2 重要申請人

檢索發(fā)現(xiàn)，中國市場超導(dǎo)電纜技術(shù)專利申請量排名前20 的申請人中，外國企業(yè)有5 家，分別是住友電氣工業(yè)株式會社、古河電氣工業(yè)株式會社、尼克桑斯公司、株式會社藤倉和LS 電纜集團(tuán)；中國企業(yè)有5 家，分別是西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司、深圳供電局有限公司、上海超導(dǎo)科技股份有限公司、廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司和東部超導(dǎo)科技（蘇州）有限公司；其他10 家則是科研機構(gòu)，如中國科學(xué)院電工研究所、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究所、北京工業(yè)大學(xué)等。長期以來，專利申請人以高校、科研院所為主體，大量國內(nèi)相關(guān)企業(yè)在該領(lǐng)域中的專利布局?jǐn)?shù)量較少，但企業(yè)本應(yīng)是該類技術(shù)的創(chuàng)新主體之一。這反映了在超導(dǎo)電纜行業(yè)專利布局主體的結(jié)構(gòu)性缺陷，其原因是：企業(yè)創(chuàng)新能力的薄弱和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的欠缺；國內(nèi)超導(dǎo)電纜的研發(fā)主要以科研院所的各大課題項目和示范工程為主。因此，建議中國超導(dǎo)電纜行業(yè)的相關(guān)企業(yè)增加與科研院所的合作，加強資源整合，協(xié)同創(chuàng)新。

國內(nèi)涉及超導(dǎo)電纜的科研機構(gòu)有中國科學(xué)院電工技術(shù)研究所、華北電力大學(xué)、上海交通大學(xué)、電子科技大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中國科學(xué)院等離子體物理研究所等，這些機構(gòu)發(fā)表超導(dǎo)相關(guān)的論文篇數(shù)均在200 篇以上，建議企業(yè)與研發(fā)能力強、研發(fā)水平高的科研院所加強合作。專利申請量較高的研究機構(gòu)在超導(dǎo)電纜行業(yè)中的技術(shù)積累較多，可以幫助企業(yè)分析并尋找潛在的合作伙伴。相關(guān)高校也應(yīng)通過多種渠道，進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研精準(zhǔn)對接，加強資本的有效介入，喚醒“沉睡”的專利，明確企業(yè)與高校在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈中的角色分工，在推動知識產(chǎn)權(quán)工程化和產(chǎn)業(yè)化的同時，優(yōu)勢互補形成穩(wěn)定合力，促進(jìn)中國超導(dǎo)電纜技術(shù)的快速發(fā)展。

1.3 專利發(fā)明人

通過分析中國超導(dǎo)電纜行業(yè)專利申請主要發(fā)明人及對應(yīng)專利數(shù)量，專利量排名靠前的發(fā)明人通常為更具競爭力的核心技術(shù)人員，可以重點關(guān)注其研究領(lǐng)域及相關(guān)專利。在CNTXT 中利用關(guān)鍵詞和分類號對超導(dǎo)電纜相關(guān)的專利進(jìn)行檢索，通過分析中國超導(dǎo)電纜行業(yè)主要發(fā)明人專利申請數(shù)量（圖1），可以得出，中國超導(dǎo)電纜行業(yè)主要發(fā)明人有張平祥（72 件）、馮勇（70件）、劉向宏（59 件）、李成山（54 件）、閆果（43 件）、汪偉（40 件）等。

圖1 中國超導(dǎo)電纜行業(yè)主要發(fā)明人專利申請數(shù)量

1.4 合作申請人情況

通過分析合作申請人情況可以看出哪些企業(yè)或科研單位更希望通過合作來進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，可以發(fā)現(xiàn)潛在的合作伙伴。在中國超導(dǎo)電纜行業(yè)中，合作專利申請數(shù)量較多的申請人情況，如表1 所示?？梢钥闯鋈毡酒髽I(yè)均與企業(yè)或科研院所合作較多，在中國申請人中，中國科學(xué)院電工研究所、華北電力大學(xué)與企業(yè)及科研院所合作專利較多，特別是華北電力大學(xué)與中國電力科學(xué)研究院有限公司、江蘇中天科技股份有限公司等合作專利較多，表明這些單位均有產(chǎn)學(xué)研合作的意愿，是中國超導(dǎo)電纜行業(yè)潛在的技術(shù)合作伙伴。但在分析中還發(fā)現(xiàn)，中國的申請人如上海交通大學(xué)、西南交通大學(xué)、福建師范大學(xué)等均為獨立申請人，說明在中國超導(dǎo)電纜技術(shù)領(lǐng)域中國高校具有較強的創(chuàng)新能力，但也說明了高校在產(chǎn)學(xué)研合作方面有所欠缺。

表1 在中國超導(dǎo)電纜行業(yè)中合作專利申請數(shù)量較多的申請人情況

2 專利法律狀態(tài)

專利的法律狀態(tài)是企業(yè)應(yīng)對侵權(quán)訴訟、產(chǎn)品進(jìn)出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及新產(chǎn)品開發(fā)等方面的重要依據(jù)。利用中國專利全文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，分析截至2023 年6 月30 日，中國超導(dǎo)電纜相關(guān)的專利文獻(xiàn)的法律狀態(tài)，可以得出中國超導(dǎo)電纜專利文獻(xiàn)的法律狀態(tài)，如圖2 所示，以授權(quán)有效（40%）、未繳年費而失效（21%）以及實質(zhì)審查（16%）為主，其余的包括：撤回（13%）、權(quán)利終止（8%）、期限屆滿（2%）。

圖2 中國超導(dǎo)電纜專利文獻(xiàn)的法律狀態(tài)

通過分析法律狀態(tài)可以發(fā)現(xiàn)，中國市場上超導(dǎo)電纜技術(shù)相關(guān)的專利中有21%的專利由于未繳年費而失效，這個比例較大，超過了五分之一。超導(dǎo)電纜技術(shù)本身是一項高新技術(shù)，研究起步時間較晚，在具體應(yīng)用時要想產(chǎn)出價值較高的專利需要投入大量的資金和精力，研發(fā)周期長、難度大，專利申請雖然得到了授權(quán)，也可能會由于未繳年費等原因?qū)е聦＠?，造成資源浪費，因此專利申請人應(yīng)該更加重視專利的運營。

3 專利運營情況

專利運營主要包括專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押等，通過分析中國市場上的專利許可和專利質(zhì)押數(shù)量發(fā)現(xiàn)，超導(dǎo)電纜行業(yè)的專利許可和專利質(zhì)押數(shù)量非常少，其中專利許可數(shù)量僅有個位數(shù)，但是專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量較多，因此重點分析了專利轉(zhuǎn)讓情況。

通過分析中國市場上超導(dǎo)電纜行業(yè)的專利運營情況發(fā)現(xiàn)，近年來中國市場更重視專利轉(zhuǎn)讓，特別在2016年、2019 年和2022 年這3 年的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量較高，分別達(dá)到了22 件、20 件和16 件，其余年份的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量較少，均在10 件以下。

上文分析過中國專利申請量較高的科研機構(gòu)，還包括中國科學(xué)院電工技術(shù)研究所、上海交通大學(xué)、西南交通大學(xué)等，通過調(diào)查這些科研機構(gòu)的專利申請可以發(fā)現(xiàn)，其中存在一些高價值的授權(quán)專利，而且這些專利作為基礎(chǔ)文獻(xiàn)被外國企業(yè)引用到專利中，這也證明了中國超導(dǎo)電纜技術(shù)已具備一定的潛在產(chǎn)業(yè)價值。如果該技術(shù)得到產(chǎn)業(yè)孵化或者僅僅作為一項專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可給相關(guān)企業(yè)，可能會給企業(yè)和高校自身帶來較大的市場收益，形成雙贏的結(jié)果。但是有些高價值授權(quán)專利未進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓、許可等專利運營，卻因為未繳專利年費而失效。高價值專利技術(shù)被不當(dāng)放棄，其背后反映的是專利價值意識的淡薄和專利管理策略的缺失。因此建議相關(guān)機構(gòu)可以向超導(dǎo)電纜領(lǐng)域內(nèi)專利運營較好的高校、企業(yè)學(xué)習(xí)，如華北電力大學(xué)、北京工業(yè)大學(xué)等，加強專利管理工作，開展專利價值評估，重視專利預(yù)警和專利運營，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，避免高價值專利被不當(dāng)放棄。

4 結(jié)論與建議

本文從專利的視角分析了中國超導(dǎo)電纜行業(yè)的專利申請態(tài)勢、發(fā)展現(xiàn)狀、競爭格局等，希望能夠幫助從事超導(dǎo)電纜行業(yè)的中國企業(yè)了解現(xiàn)有市場范圍內(nèi)的專利競爭格局及競爭對手在本市場領(lǐng)域的專利布局情況，發(fā)現(xiàn)可能存在的專利風(fēng)險，避免可能發(fā)生的權(quán)利沖突，幫助企業(yè)建立針對目標(biāo)市場的專利策略，持續(xù)掌握競爭對手的產(chǎn)品推廣情況和應(yīng)用技術(shù)，及時發(fā)布專利預(yù)警信息。