陶 燾

（中共湖南省委黨校 科技與生態(tài)文明教研部，湖南 長沙 410006）

一、引言

城鎮(zhèn)化是人類社會發(fā)展的客觀趨勢，是國家現(xiàn)代化的重要標(biāo)志[1]。十八大以來，黨中央就深入推進新型城鎮(zhèn)化作出一系列重大決策部署，在提升城鎮(zhèn)化水平、優(yōu)化城鎮(zhèn)發(fā)展格局等方面取得重大突破與成效。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2021 年中國城鎮(zhèn)常住人口91425 萬人，城鎮(zhèn)化率達64.7%。“十四五”規(guī)劃和遠景目標(biāo)綱要提出，“十四五”時期常住人口城鎮(zhèn)化率提高到65%的目標(biāo)。城鎮(zhèn)化深入發(fā)展促使城鄉(xiāng)居民消費結(jié)構(gòu)不斷升級、經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)日益調(diào)整，更好契合共同富裕目標(biāo)。然而，過度集中的城鎮(zhèn)化也帶來了資源浪費與環(huán)境污染，使生態(tài)環(huán)境面臨重大挑戰(zhàn)[2]?！?021 年全球空氣質(zhì)量報告》顯示，與2020年相比，盡管2021 年中國城市空氣質(zhì)量得到總體改善，66%的城市PM2.5 濃度均有所下降，但這一數(shù)據(jù)與世界其他國家相比仍存在較大差距。為此，黨的十九大報告明確提出：“必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念，堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策，形成綠色發(fā)展方式和生活方式”。低碳技術(shù)創(chuàng)新不僅是碳排放總量控制和生態(tài)環(huán)境保護的基本國策，還是在新發(fā)展理念下構(gòu)建低碳循環(huán)經(jīng)濟體系的關(guān)鍵抓手[3]。城鎮(zhèn)化作為低碳技術(shù)溢出與轉(zhuǎn)移的主要途徑，其外溢效應(yīng)可加速各地開展低碳技術(shù)創(chuàng)新，繼而為提升碳排放效率提供示范路徑[4]。城鎮(zhèn)化的低碳技術(shù)溢出效應(yīng)是一個漸進式過程，一般需經(jīng)歷三個階段：第一階段是本土地區(qū)可直接引進鄰近地區(qū)先進低碳技術(shù)；第二階段是通過借鑒、模仿與吸收鄰域低碳技術(shù)開展“二次創(chuàng)新”；第三階段可通過提升自主低碳技術(shù)創(chuàng)新水平突破原有技術(shù)依賴?；诖?，文章選擇兼顧環(huán)境保護與技術(shù)創(chuàng)新的“碳排放效率”來分析中國碳排放情況，并希冀回答如下問題：城鎮(zhèn)化對碳排放效率存在何種影響，二者之間是否存在非線性關(guān)系？城鎮(zhèn)化能否通過低碳技術(shù)創(chuàng)新影響碳排放效率？低碳技術(shù)創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化和碳排放效率之間發(fā)揮何種差異性作用？回答這些問題有助于為后續(xù)“雙碳”目標(biāo)精準(zhǔn)實現(xiàn)、暢通國民經(jīng)濟循環(huán)提供理論支撐。

二、文獻綜述

環(huán)境庫茲涅茨曲線提出后，關(guān)于環(huán)境質(zhì)量與收入關(guān)系間的理論研討不斷深入，日益豐富了碳排放效率的理論闡釋，使城鎮(zhèn)化與環(huán)境質(zhì)量成為學(xué)術(shù)界關(guān)注焦點。學(xué)者多從兩個角度展開分析：一方面，基于二者間的線性關(guān)系，李春花、孫振濤(2016)[5]堅持“污染光環(huán)”假說，認為城市化率與環(huán)境污染呈顯著正相關(guān)關(guān)系，即城鎮(zhèn)化水平越高，環(huán)境污染程度越嚴(yán)重；鄒慶(2015)[6]的研究則支持“污染天堂”假說，認為無論長期抑或短期，城鎮(zhèn)化均對環(huán)境保護產(chǎn)生消極影響。另一方面，宋海云、白雪秋(2016)[7]認為中國城鎮(zhèn)化與環(huán)境質(zhì)量存在顯著的潛在倒“U”型關(guān)系；丁翠翠(2014)[8]認為城鎮(zhèn)化與環(huán)境質(zhì)量之間的倒“U”型曲線并不顯著；王立新、劉松柏(2017)[9]則表示城鎮(zhèn)化引發(fā)的經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量相互影響，且曲線呈雙向的倒“U”型關(guān)系。

若想減弱城鎮(zhèn)化對環(huán)境質(zhì)量的負向影響，應(yīng)在實現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量。事實上，諸多學(xué)者通過不同視角與影響因素探究低碳技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境質(zhì)量的影響。例如，馬中東、寧朝山(2010)[10]強調(diào)在低碳經(jīng)濟時代通過環(huán)境規(guī)制提升企業(yè)低碳競爭力，得出不同環(huán)境戰(zhàn)略下低碳技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境產(chǎn)生不同影響；Shi 等(2021)[11]認為低碳技術(shù)創(chuàng)新是綠色生產(chǎn)的關(guān)鍵，可提升環(huán)境保護績效；孟凡生、韓冰(2017)[12]通過識別綠色低碳視角下技術(shù)創(chuàng)新影響因素，指出低碳技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境質(zhì)量間具有較大關(guān)聯(lián)性。

城鎮(zhèn)化作為發(fā)揮區(qū)域間低碳技術(shù)外溢的重要渠道，可促進欠發(fā)達地區(qū)獲得技術(shù)紅利。關(guān)于城鎮(zhèn)化的低碳技術(shù)溢出效應(yīng)研究大多圍繞三方面展開：一是借助不同區(qū)域面板數(shù)據(jù)分析二者間線性關(guān)系，學(xué)者們分別以國際[13]、中國省際[14]、中國區(qū)域[15]為研究對象，證明城鎮(zhèn)化會提升低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。二是從不同影響因素角度證明二者間的線性關(guān)系，包括人力資本水平（王華星、石大千，2019）[16]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（鄭慧等，2017）[17]、市場化改革（李少林，2017）[18]。三是開展城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新影響的區(qū)域差異分析，例如張玉華、張濤(2019)[19]基于2002—2015年省級數(shù)據(jù)構(gòu)建門檻回歸模型，得出城鎮(zhèn)化水平對碳排放的影響存在區(qū)域異質(zhì)性；孫欣等(2016)[20]采用GEBLM-DEA 模型測定出1997—2021 年中國30 個省份低碳技術(shù)進步指數(shù)，得出低碳技術(shù)進步指數(shù)呈東、中、西部地區(qū)遞減趨勢。

通過梳理相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)對于城鎮(zhèn)化、低碳技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境質(zhì)量的兩兩關(guān)系研究成果頗豐，但尚存一定局限。首先，多圍繞環(huán)境質(zhì)量展開研究，缺乏對碳排放效率的實際考量；其次，學(xué)者多從單一維度考量低碳技術(shù)創(chuàng)新，缺乏不同低碳技術(shù)創(chuàng)新模式對碳排放效率的影響效應(yīng)；最后，有關(guān)城鎮(zhèn)化、低碳技術(shù)創(chuàng)新與碳排放效率的研究尚存空白。因此，文章在借鑒已有研究基礎(chǔ)上，嘗試從以下幾方面進行擴展研究：第一，通過總結(jié)并歸納現(xiàn)有文獻與理論，以CO2排放量作為衡量碳排放效率的指標(biāo)。第二，將低碳技術(shù)創(chuàng)新劃分為低碳技術(shù)引進創(chuàng)新、低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新和低碳技術(shù)自主創(chuàng)新，重點探究城鎮(zhèn)化技術(shù)創(chuàng)新溢出的階段性特征。第三，通過構(gòu)建中介模型探究低碳技術(shù)創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化與碳排放效率關(guān)系間的差異性作用，以彌補現(xiàn)有文獻關(guān)于三者關(guān)聯(lián)的空白。進一步，經(jīng)過區(qū)域差異分析，定量探析不同低碳創(chuàng)新水平區(qū)適合的城鎮(zhèn)化溢出模式，并針對性提出提高城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量、提升區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新能力的對策建議。

三、機制分析與研究假設(shè)

1.城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響效應(yīng)

現(xiàn)階段，中國正經(jīng)歷史上最大規(guī)模的城鎮(zhèn)化變革，這旨在切實提升城市發(fā)展質(zhì)量、促進地區(qū)全面發(fā)展。但在城鎮(zhèn)化高速發(fā)展進程中，城鄉(xiāng)生態(tài)環(huán)境與碳排放效率產(chǎn)生動態(tài)變化[21]。具體表現(xiàn)為：城鎮(zhèn)化起步階段，城鄉(xiāng)民生改善尚不明顯，環(huán)境污染相對較輕，碳排放效率維持在相對穩(wěn)態(tài)水平。而隨著城鎮(zhèn)化規(guī)模不斷發(fā)展壯大，人口大量向城鎮(zhèn)聚集，對生態(tài)資源的需求陡然增加，導(dǎo)致環(huán)境污染程度由低趨高，生態(tài)失衡現(xiàn)象愈加凸顯，降低碳排放效率[22]。只有當(dāng)城鎮(zhèn)化水平達到一定程度，也即到達某個臨界點或接近“拐點”之后，人均收入增加使其將更多精力與資金投入到生態(tài)環(huán)境保護，最終促使碳排放效率得以提升[23]?？梢钥闯觯擎?zhèn)化加速發(fā)展初期，由于各生產(chǎn)要素迅速向城市集聚，極易引發(fā)生產(chǎn)消耗，導(dǎo)致碳排放效率降低。當(dāng)城鎮(zhèn)化發(fā)展模式逐漸成熟化，其帶來的集聚、規(guī)模和輻射等效應(yīng)，有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，加速生產(chǎn)和消費向綠色、協(xié)調(diào)、低碳、節(jié)約方向發(fā)展，進而提升碳排放效率。針對上述描述，提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：隨著城鎮(zhèn)化步伐不斷加快，城鎮(zhèn)化對碳排放效率表現(xiàn)出先抑制、后促進的“U”型關(guān)系。

2.城鎮(zhèn)化、低碳技術(shù)創(chuàng)新對碳排放效率的影響效應(yīng)

城鎮(zhèn)化的外溢效應(yīng)通過正負外部性影響碳排放效率。一方面，當(dāng)外溢效應(yīng)表現(xiàn)為正向時，高質(zhì)量城鎮(zhèn)化帶動產(chǎn)業(yè)與各類要素資源集聚，優(yōu)化區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護方法，提升碳排放效率[24]。另一方面，當(dāng)外溢效應(yīng)表現(xiàn)為負向時，城鎮(zhèn)化推進可能對環(huán)境規(guī)制與資源配置產(chǎn)生負面影響，不僅不利于低碳技術(shù)創(chuàng)新，還會對碳排放效率產(chǎn)生負向影響[25]。低碳技術(shù)創(chuàng)新是城鎮(zhèn)化外溢的結(jié)果，也是影響碳排放效率的主要因素，而低碳技術(shù)創(chuàng)新的不同類型同樣引發(fā)差異性結(jié)果。第一，城鎮(zhèn)化在與各地區(qū)交流合作中，經(jīng)由“垂直型技術(shù)外溢”方式打通低碳技術(shù)引進渠道。對于創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱地區(qū)而言，低碳技術(shù)引進可以在短期內(nèi)解決“碳相關(guān)”技術(shù)缺位問題，進而提升碳排放效率。第二，隨著創(chuàng)新潛能持續(xù)釋放，欠發(fā)達地區(qū)在引進低碳技術(shù)基礎(chǔ)上，借助示范效應(yīng)與模仿方式，加速低碳技術(shù)創(chuàng)新活動。但模仿創(chuàng)新活動需具備兩大先決條件：一是模仿地區(qū)需具備一定模仿能力與吸收能力；二是被模仿地區(qū)能夠在保護自身資源與技術(shù)基礎(chǔ)上發(fā)揮溢出效應(yīng)。受限于各地區(qū)資源稟賦差異，加之區(qū)域內(nèi)市場競爭較為激烈，使得低碳技術(shù)模仿難以實現(xiàn)跨越。第三，外企大量涌入加劇本土環(huán)境保護矛盾，倒逼本土企業(yè)大力開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動以維持生態(tài)平衡。在競爭效應(yīng)刺激下，各地區(qū)積極開展低碳技術(shù)自主創(chuàng)新，打破原有技術(shù)依賴?yán)Ь?。但是，?chuàng)新過程中投入量大、耗能高與風(fēng)險大等特點凸顯，決定地區(qū)無法在短時間內(nèi)借助低碳技術(shù)自主創(chuàng)新平衡生態(tài)環(huán)境。只有創(chuàng)新體制不斷完善以及人才科技儲備持續(xù)增加，才可能于長期依托低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。

區(qū)域創(chuàng)新水平?jīng)Q定了城鎮(zhèn)化技術(shù)溢出的大小與模式。一方面，區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新能力決定城鎮(zhèn)化規(guī)模和進程。一般而言，城鎮(zhèn)化的主要目的在于通過以“城”帶“鎮(zhèn)”實現(xiàn)經(jīng)濟增長，使生態(tài)環(huán)境從宜居方向轉(zhuǎn)變，降低生產(chǎn)生活對環(huán)境造成的壓力[26]。這一過程中，作為區(qū)域生態(tài)環(huán)境平衡的動力源泉，低碳技術(shù)創(chuàng)新對緩解環(huán)境壓力、提升碳排放效率至關(guān)重要。低碳技術(shù)創(chuàng)新水平相對較高地區(qū)，其憑借基礎(chǔ)設(shè)施完善、資源配置能力強、能源利用率高等優(yōu)勢，為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供支撐力量，利于在推進城鎮(zhèn)化進程中提升碳排放效率[27]。但對于低碳技術(shù)創(chuàng)新水平較低的地區(qū)，只能依賴自然資源稟賦和人力資本推動城鎮(zhèn)化建設(shè)，對于環(huán)境資源消耗較大，無論從短期亦或長期均不利于降低碳排放效率[28]。另一方面，區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新能力決定技術(shù)吸收能力，繼而影響城鎮(zhèn)化技術(shù)溢出的模式選擇。對低碳技術(shù)創(chuàng)新高水平地區(qū)而言，區(qū)域內(nèi)技術(shù)資源優(yōu)勢提升其對于先進技術(shù)的吸收效率，可以加快低碳技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換，形成創(chuàng)新良性循環(huán)。同時，地區(qū)各企業(yè)也會借助集群效應(yīng)進行低碳技術(shù)成果共享，最終在提升自身低碳技術(shù)創(chuàng)新能力的同時，提升碳排放效率。相反，有限的創(chuàng)新環(huán)境使低碳技術(shù)創(chuàng)新低水平地區(qū)無法自主開展創(chuàng)新活動，只能通過模仿行為或“拿來主義”達到提升區(qū)域碳排放效率的目的?；谏鲜龇治?，提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)H2：城鎮(zhèn)化通過低碳技術(shù)創(chuàng)新間接作用于碳排放效率，不同創(chuàng)新模式所發(fā)揮的效應(yīng)有所差異。

假設(shè)H3：城鎮(zhèn)化—低碳技術(shù)創(chuàng)新—碳排放效率的影響由于區(qū)域創(chuàng)新水平不同具有差異化結(jié)果。

四、模型、變量及數(shù)據(jù)

1.模型設(shè)定

近年來，中介效應(yīng)模型在影響機制和傳導(dǎo)路徑檢驗方面得到廣泛應(yīng)用[29]。該模型遵循如下原理，若城鎮(zhèn)化對碳排放效率產(chǎn)生直接影響，而且能夠通過中介變量即低碳技術(shù)創(chuàng)新對其產(chǎn)生間接影響，則將低碳技術(shù)創(chuàng)新視作中介變量，具體如圖1 所示。在此借鑒溫忠麟等(2005)[30]關(guān)于中介效應(yīng)模型的研究，得出以下公式：

圖1 城鎮(zhèn)化對碳排放效率的中介模型示意圖

式(1)為城鎮(zhèn)化對碳排放效率的直接作用，Cpeit代表碳排放效率；式(2)檢驗低碳技術(shù)創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化與碳排放效率中發(fā)揮的中介效應(yīng)，其中Techit表示低碳技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)中介效應(yīng)模型原理，若城鎮(zhèn)化通過低碳技術(shù)創(chuàng)新作用于碳排放效率，則β1和?3顯著；若二者乘積符號與?1一致，則表明低碳技術(shù)創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化與碳排放效率關(guān)系間發(fā)揮部分中介效應(yīng)；若二者乘積符號與?1相反，則認為不存在中介效應(yīng)，說明城鎮(zhèn)化在影響碳排放效率過程中受低碳技術(shù)創(chuàng)新變量所抑制。中介效應(yīng)與遮掩效應(yīng)的占比可借助計算獲得。

2.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

第一，被解釋變量。本研究以人均CO2排放量(Cpe)表征碳排放效率。

第二，核心解釋變量。以城鎮(zhèn)化(Urb)作為核心解釋變量，按照地區(qū)居住在大、中、小城鎮(zhèn)中的人口占城鄉(xiāng)總?cè)丝谥缺硎尽?/p>

第三，中介變量。以低碳技術(shù)創(chuàng)新作為城鎮(zhèn)化與碳排放效率間的中介變量，分為低碳技術(shù)引進創(chuàng)新(Intro)，借助技術(shù)引進效率與企業(yè)績效之比表示；低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新(Imita)，通過R&D 活動數(shù)量與知識產(chǎn)權(quán)申請量表征；低碳技術(shù)自主創(chuàng)新(Indep)，采用技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力即個人擁有專利數(shù)量占全國發(fā)明專利量之比表示。

第四，控制變量。外商直接投資(Fdi)：以外商直接投資實際到位金額與總投資數(shù)額之比表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Indus)：其是推動城市化的重要動力，選用第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 比重表征。第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與城鎮(zhèn)化水平密切相關(guān)，若產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，將直接降低城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平(Infra)：良好基礎(chǔ)設(shè)施為城鎮(zhèn)生態(tài)環(huán)境保護奠定基礎(chǔ)條件，以每萬人擁有的私家車數(shù)量、人均綜合用水量以及工業(yè)廢水處理率表征。財政支持力度(Fina)：以區(qū)域財政支出占GDP 比重衡量。穩(wěn)定及適當(dāng)?shù)呢斦С挚梢蕴嵘Y源配置效率，并對碳排放效率提升產(chǎn)生刺激效應(yīng)。人均經(jīng)濟指標(biāo)(Eco)：其是反映地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的重要標(biāo)尺之一，亦是表征地區(qū)生態(tài)環(huán)境保障的客觀表征，以人口平均創(chuàng)造的資源和社會成果加以衡量。

第五，數(shù)據(jù)來源。以中國2007—2020 年30 個省份面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，對于樣本的時間考量，因為2007 年黨的十七大報告中首次針對技術(shù)創(chuàng)新提出“建設(shè)創(chuàng)新型國家”，說明自2007 年起中國將技術(shù)創(chuàng)新擺在突出位置，故選擇2007 年研究起點。對于樣本個體考量，由于各地城鎮(zhèn)化水平以及低碳技術(shù)創(chuàng)新水平存在較大差異，故選擇從省份角度展開研究。由于西藏和港澳臺地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故將其剔除。其中，核心解釋變量城鎮(zhèn)化的原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。被解釋變量CO2排放量數(shù)據(jù)不能直接獲取，采用趙愛文、李東(2012)[31]的估算方法，以單位能源消耗的標(biāo)準(zhǔn)煤作為替代變量。該指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于歷年各省區(qū)市統(tǒng)計年鑒、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和統(tǒng)計公報。中介變量低碳技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來自于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。控制變量中的外商直接投資數(shù)據(jù)來自Wind 數(shù)據(jù)庫，其余數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》。對于部分缺失數(shù)據(jù)，采用插值法和移動平均法補齊。

表1 為各變量的描述性統(tǒng)計。

表1 各變量描述性統(tǒng)計

五、實證檢驗與結(jié)果分析

1.城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新和碳排放效率的影響

一方面是城鎮(zhèn)化對碳排放效率產(chǎn)生的直接影響，表2 中模型(1)和(2)分別是OLS 和面板Tobit 回歸的結(jié)果。由結(jié)果可知，加入控制變量與否均不會改變城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響效應(yīng)，具體表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化對碳排放效率的一次項回歸系數(shù)顯著為負，二次項系數(shù)為正。說明城鎮(zhèn)化對環(huán)境質(zhì)量的影響效應(yīng)呈非線性特征，二者關(guān)系為“U”型，同時也驗證了假設(shè)H1。這證明只有城鎮(zhèn)化水平跨越某一拐點后才能提升碳排放效率，促使生態(tài)環(huán)境平衡發(fā)展。2021 年12 月，中國社會科學(xué)院人口與勞動經(jīng)濟研究所及社會科學(xué)文獻出版社發(fā)布的《人口與勞動綠皮書：中國人口與勞動問題報告No.22》指出，“十四五”期間中國城鎮(zhèn)化發(fā)展將進入減速階段，2022 年前后或?qū)⒊霈F(xiàn)放緩“拐點”，進入城鎮(zhèn)化發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)和質(zhì)量效應(yīng)的雙重作用階段。這一定程度上表明在“綠色發(fā)展理念”與“低碳理念”引導(dǎo)下，城鎮(zhèn)化對中國經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境質(zhì)量均產(chǎn)生顯著正向影響。另一方面驗證城鎮(zhèn)化對不同低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響。模型(3)～(5)是經(jīng)過Hausman 檢驗后，城鎮(zhèn)化對三種低碳技術(shù)創(chuàng)新的面板固定效應(yīng)回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，兩者間的相關(guān)系數(shù)顯著為正。就系數(shù)大小而言，城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.285，且在1%水平上顯著為正，外溢效應(yīng)最強；對低碳技術(shù)引進創(chuàng)新的影響效應(yīng)最弱，系數(shù)為0.255，在10%水平上顯著?？赡茉蛟谟冢h的十八大以來，各地區(qū)、各部門認真貫徹落實節(jié)能優(yōu)先方針，并將新型城鎮(zhèn)化建設(shè)作為實現(xiàn)綠色低碳發(fā)展的重要導(dǎo)向，以此對區(qū)域低碳自主創(chuàng)新產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)。

表2 城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新和碳排放效率的影響

2.城鎮(zhèn)化、低碳技術(shù)創(chuàng)新對碳排放效率的影響

表3 報告了城鎮(zhèn)化對碳排放效率的間接影響結(jié)果。模型(6)～(8)分別檢驗了低碳技術(shù)引進創(chuàng)新、低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新、低碳技術(shù)自主創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化和碳排放效率間發(fā)揮的傳導(dǎo)作用。由于碳排放效率取值為0～1，故選取Tobit 面板固定效應(yīng)對模型進行回歸分析。結(jié)果表明，城鎮(zhèn)化與碳排放效率間依然表現(xiàn)為“U”型關(guān)系。低碳技術(shù)引進創(chuàng)新對碳排放效率影響系數(shù)顯著為正，低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新和低碳技術(shù)自主創(chuàng)新則對其產(chǎn)生負向影響，說明城鎮(zhèn)化不僅對碳排放效率產(chǎn)生直接影響，還通過低碳技術(shù)創(chuàng)新對碳排放效率產(chǎn)生間接影響。另外，根據(jù)系數(shù)方向還可以斷定，低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新和低碳技術(shù)自主創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化與碳排放效率關(guān)系間發(fā)揮中介效應(yīng)，占比分別為36.73%、14.25%，說明36.73%的低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化對碳排放效率的負向影響中發(fā)揮效應(yīng)，14.25%來自于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新。低碳技術(shù)引進創(chuàng)新則發(fā)揮部分遮掩效應(yīng)，占比為18.11%，意味著城鎮(zhèn)化對碳排放效率的負向影響效應(yīng)中有18.11%被低碳技術(shù)引進創(chuàng)新所抵消，驗證了假設(shè)H2 的準(zhǔn)確性。

表3 城鎮(zhèn)化、低碳技術(shù)創(chuàng)新對碳排放效率的影響

控制變量而言，外商直接投資對碳排放效率產(chǎn)生負向影響，可能原因在于隨著外資的大量引入和經(jīng)濟快速增長，中國經(jīng)濟規(guī)模呈現(xiàn)指數(shù)式增長態(tài)勢，進而對自然資源和能源消耗造成巨大壓力，對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負面效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放效率間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，說明在國家各類產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策引導(dǎo)下，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化升級，大量低污染、低排放、低消耗的綠色產(chǎn)業(yè)項目被引進，極大提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平對碳排放效率具有顯著正向影響，可能原因在于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平可為區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護提供基礎(chǔ)保障，利于合理提升碳排放效率。財政支持力度對碳排放效率產(chǎn)生正向影響，說明適度的財政資金以及政策支持對穩(wěn)定環(huán)境質(zhì)量具有重要作用。一方面，通過財政支持為企業(yè)注入創(chuàng)新活力，彌補企業(yè)進行低碳技術(shù)創(chuàng)新活動的額外成本；另一方面，企業(yè)可依托財政支持作用于環(huán)境治理，以此提升碳排放效率。人均經(jīng)濟指標(biāo)對碳排放效率的影響系數(shù)為正，但并不顯著?？赡茉蛟谟冢司?jīng)濟指標(biāo)無法客觀反映區(qū)域經(jīng)濟增長水平，也從側(cè)面說明當(dāng)前中國存在居民收入不均等、貧富差距拉大等問題。

3.內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗

上述回歸雖然控制了部分影響碳排放效率的因素，但為規(guī)避可能存在的內(nèi)生性問題，在此展開內(nèi)生性檢驗。文章將碳排放效率的滯后一期和滯后二期作為工具變量分別加入模型(1)和(3)，將低碳技術(shù)創(chuàng)新的滯后一期和二期同樣作為工具變量加入模型(2)，并使用兩階段最小二乘法對檢驗過程進行重新回歸（表4）?？芍?，模型(1)、(2)、(3)中Hausman 檢驗的P 值均表現(xiàn)為顯著，說明模型存在內(nèi)生性問題；不可識別檢驗中的LM 統(tǒng)計量均在5%水平上顯著，拒絕了工具變量不可識別的原假設(shè)；弱識別檢驗中的F 統(tǒng)計量在1%水平上表現(xiàn)為顯著，拒絕原假設(shè)模型存在弱工具變量；Sargan 檢驗的P 值不顯著，說明工具變量與干擾項不構(gòu)成影響關(guān)系。在解決上述問題后發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵變量和中介變量的系數(shù)方向均保持不變，證明該模型通過穩(wěn)健性檢驗。

表4 內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗

4.區(qū)域差異分析

根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院在北京發(fā)布的《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2020》分類標(biāo)準(zhǔn)，將選取的中國30 個省份劃分為低碳技術(shù)創(chuàng)新高級水平區(qū)、中級水平區(qū)以及低級水平區(qū)，探析城鎮(zhèn)化、低碳技術(shù)創(chuàng)新和碳排放效率間的關(guān)系。表5報告了城鎮(zhèn)化對碳排放效率和低碳技術(shù)創(chuàng)新的直接影響效應(yīng)，模型(1)結(jié)果顯示三個等級區(qū)域城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響均呈現(xiàn)顯著“U”型關(guān)系。進一步分析可以得出，低碳技術(shù)創(chuàng)新高級水平區(qū)和中級水平區(qū)所包含省份已跨越拐點，而低級水平區(qū)雖未實現(xiàn)跨越，但仍有超過一半省份在“U”型曲線左側(cè)。這充分說明低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的高低決定區(qū)域城鎮(zhèn)化水平，越是高級水平區(qū)，越能在城鎮(zhèn)化不斷推進進程中與生態(tài)環(huán)境保持平衡，進而促使碳排放效率得以提升；而低碳技術(shù)創(chuàng)新較低水平區(qū)，則更注重經(jīng)濟發(fā)展而忽略環(huán)境保護，短期內(nèi)只能淪為“污染集聚地”。此外，低碳創(chuàng)新較低水平區(qū)吸引資源以及人才的能力較為欠缺，使得城鎮(zhèn)化難以發(fā)揮創(chuàng)新溢出正向效應(yīng)，降低了碳排放效率。

表5 不同分區(qū)城鎮(zhèn)化對碳排放效率和異質(zhì)性低碳技術(shù)創(chuàng)新的直接影響

模型(2)和模型(3)的檢驗結(jié)果存在顯著區(qū)域異質(zhì)性。就低碳技術(shù)創(chuàng)新高級水平區(qū)而言，城鎮(zhèn)化對三種類型低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響均表現(xiàn)為先抑制后促進作用，符合實際情況。這是由于低碳技術(shù)創(chuàng)新高級水平區(qū)本身具備較強的創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力，若想進一步發(fā)揮城鎮(zhèn)化的正向外溢效應(yīng)，可能需要更高質(zhì)量的城鎮(zhèn)化予以支撐。另外，由于低碳技術(shù)創(chuàng)新高級水平區(qū)的所有省份均已跨入拐點，所以將模型(3)的重點放于城鎮(zhèn)化二次項分析之上。由表6 可知，城鎮(zhèn)化主要通過低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新和低碳技術(shù)自主創(chuàng)新對碳排放效率產(chǎn)生影響。其中，低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新發(fā)揮部分遮掩效應(yīng)，即其在城鎮(zhèn)化與碳排放效率關(guān)系間發(fā)揮部分不利作用；低碳技術(shù)自主創(chuàng)新發(fā)揮部分中介效用，即在城鎮(zhèn)化正向作用于碳排放效率過程中，低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的促進作用必不可少。這可能是由于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新是低碳產(chǎn)業(yè)體系的重要組成部分，更是區(qū)域碳排放量控制的關(guān)鍵抓手。就低碳技術(shù)創(chuàng)新中級水平區(qū)來說，低碳技術(shù)引進創(chuàng)新和低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響作用中具有遮掩效應(yīng)，即在城鎮(zhèn)化與碳排放效率關(guān)系中，低碳技術(shù)引進創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新具有抵消負向影響的作用。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的可能原因在于，該地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新水平偏低，且創(chuàng)新資源、技術(shù)與人才相對匱乏，短期內(nèi)無法通過城鎮(zhèn)化外溢效應(yīng)提升低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。對于低碳技術(shù)創(chuàng)新低級水平區(qū)而言，城鎮(zhèn)化主要通過低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新和低碳技術(shù)自主創(chuàng)新對碳排放效率產(chǎn)生間接影響。其中，低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新具有部分遮掩效應(yīng)，即低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新可在一定程度上抵消城鎮(zhèn)化對碳排放效率的負向影響；低碳技術(shù)自主創(chuàng)新發(fā)揮部分中介作用，即其在城鎮(zhèn)化與碳排放效率的關(guān)系中具有部分負向效應(yīng)。這可能是因為，低碳技術(shù)創(chuàng)新低級水平區(qū)雖擁有強大消費動力，但受限于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展水平失衡，不利于促成城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展。因此，該區(qū)域不應(yīng)忽視自身發(fā)展實力，盲目進行自主創(chuàng)新，需將更多重點放于平衡經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境之上。上述結(jié)果驗證了假設(shè)H3 的正確性。

表6 不同分區(qū)城鎮(zhèn)化對碳排放效率在異質(zhì)性低碳技術(shù)創(chuàng)新下的間接影響

六、結(jié)論與政策建議

文章將低碳技術(shù)創(chuàng)新作為切入點，構(gòu)建“城鎮(zhèn)化—低碳技術(shù)創(chuàng)新—碳排放效率”的理論邏輯框架，并以2007—2020 年中國30 個省份作為研究對象，通過中介效應(yīng)模型展開城鎮(zhèn)化、低碳技術(shù)創(chuàng)新與碳排放效率間的實證分析。研究表明：第一，無論全區(qū)亦或分區(qū)，城鎮(zhèn)化與碳排放效率間均呈現(xiàn)顯著“U”型關(guān)系。第二，城鎮(zhèn)化可以發(fā)揮正向技術(shù)溢出效應(yīng)，其中對低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的外溢效應(yīng)最強，對低碳技術(shù)引進創(chuàng)新的外溢效應(yīng)最弱。第三，全區(qū)來看，在城鎮(zhèn)化影響碳排放效率的作用關(guān)系中，低碳技術(shù)引進創(chuàng)新發(fā)揮部分遮掩作用，低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新和低碳技術(shù)自主創(chuàng)新發(fā)揮部分中介作用；分區(qū)來看，低碳技術(shù)創(chuàng)新高級水平區(qū)城鎮(zhèn)化主要通過低碳技術(shù)自主創(chuàng)新對碳排放效率產(chǎn)生正向影響，中級水平區(qū)城鎮(zhèn)化通過低碳技術(shù)引進創(chuàng)新和低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新減弱對碳排放效率的負向影響作用，低級水平區(qū)主要依托低碳技術(shù)模仿創(chuàng)新抵消城鎮(zhèn)化對碳排放效率產(chǎn)生的負向效應(yīng)。依據(jù)上述結(jié)論，提出如下政策建議：

首先，優(yōu)化城鎮(zhèn)化空間格局與形態(tài)。文章分析表明，城鎮(zhèn)化在跨過一定拐點后會對碳排放效率產(chǎn)生積極影響，因此，一方面應(yīng)優(yōu)化城鎮(zhèn)化空間格局，分類引導(dǎo)大、中、小城市發(fā)展方向和建設(shè)重點，形成功能完備、分工協(xié)作的城鎮(zhèn)化空間格局，提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量。同時，應(yīng)加強制度創(chuàng)新，完善城鎮(zhèn)用地作用機制與創(chuàng)新投融資體制，使城鎮(zhèn)化發(fā)展獲得合理制度保障。另一方面，堅持創(chuàng)新驅(qū)動、核心引領(lǐng)的基本原則，著力提升旅游產(chǎn)業(yè)對城鎮(zhèn)化的推動作用，形成優(yōu)勢明顯、特色突出的城鎮(zhèn)化空間格局，為人民打造幸福生活的美好空間。借助區(qū)域地理位置、資源稟賦等比較優(yōu)勢助力城鎮(zhèn)化發(fā)展，大力發(fā)展實體經(jīng)濟和數(shù)字經(jīng)濟，培育新型科技企業(yè)，以“區(qū)塊”方式帶動產(chǎn)業(yè)集聚，增強城鎮(zhèn)發(fā)展實力，實現(xiàn)在創(chuàng)新發(fā)展中提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量。

其次，搭建低碳技術(shù)創(chuàng)新合作平臺。作為推動綠色經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎，低碳技術(shù)創(chuàng)新旨在降低碳排放效率提升，推動生態(tài)平衡。為此，相關(guān)部門應(yīng)復(fù)制上?？萍紕?chuàng)新資源數(shù)據(jù)中心、長三角科技資源共享服務(wù)平臺的經(jīng)驗?zāi)Ｊ?，強化現(xiàn)有低碳技術(shù)創(chuàng)新平臺及其服務(wù)功能。同時，針對部分平臺設(shè)立“碳中和”與“碳達峰”板塊，將其延伸至全國其他地區(qū)，打通低碳技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、創(chuàng)新等渠道，建立起可以推廣復(fù)制的低碳技術(shù)創(chuàng)新合作平臺。相關(guān)政府部門應(yīng)加強合作與交流，聯(lián)合各地科技部門、技術(shù)應(yīng)用中心以及技術(shù)交易中心等機構(gòu)力量，共建多個低碳技術(shù)創(chuàng)新合作平臺和技術(shù)市場聯(lián)盟，促進低碳技術(shù)資源、人才、資本等要素的高效流動和合理配置。另外，將零碎分散的低碳技術(shù)及其分類、篩選、認證環(huán)節(jié)納入統(tǒng)一交易平臺，推動低碳技術(shù)成果快速轉(zhuǎn)化。

最后，區(qū)域協(xié)同推進產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。上述研究結(jié)果表明，各區(qū)域城鎮(zhèn)化水平、低碳技術(shù)創(chuàng)新能力以及環(huán)境質(zhì)量均存在差異性。故而，各地區(qū)應(yīng)以區(qū)域協(xié)同力量，探尋產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方式。對于北京、上海、浙江等低碳技術(shù)創(chuàng)新較高水平區(qū)，應(yīng)重點提升對于低碳資源的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化能力。同時政府應(yīng)加大科研投入，鼓勵當(dāng)?shù)卣{(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，逐漸構(gòu)建起綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟體系，為加速城鎮(zhèn)化發(fā)展與提高環(huán)境質(zhì)量提供動力源泉。對于湖南、天津、河南等低碳技術(shù)創(chuàng)新中級水平區(qū)，應(yīng)通過強化技術(shù)創(chuàng)新、加大人力資本投入等途徑不斷縮小與高級水平區(qū)發(fā)展差距，在自主創(chuàng)新與借鑒的協(xié)同作用下形成追趕效應(yīng)。對于廣西、甘肅、貴州等低碳技術(shù)創(chuàng)新低級水平區(qū)，應(yīng)建設(shè)保障措施，同時積極吸引財政政策與資金支持，通過制定法律或法規(guī)等形式提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型的積極性，進而合理控制碳排放量。