達(dá) 虎, 柳 亭, 賈彥平, 后新莉, 李文艷, 劉 飛

(1.甘肅省計(jì)算中心， 蘭州 730030； 2.甘肅省云計(jì)算重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室， 蘭州 730030； 3.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 信息中心， 蘭州 730020)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，各國(guó)逐漸重視對(duì)人才的培養(yǎng)，尤其是青年科技人才的培養(yǎng)，科技創(chuàng)新發(fā)展需要大量的優(yōu)秀青年科技人才共同努力。1994年為支持中國(guó)青年科學(xué)家成才成長(zhǎng)，吸引和鼓勵(lì)更多海外學(xué)者回國(guó)工作，加快培養(yǎng)一批引領(lǐng)世界前沿科技的優(yōu)秀人才，中國(guó)首次設(shè)立國(guó)家杰出青年科學(xué)基金。在近30年的時(shí)間中，很多當(dāng)時(shí)受到資助的青年已成長(zhǎng)為該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)帶頭人和拔尖領(lǐng)軍人才，成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的主力軍。2010年9月甘肅省確定設(shè)立甘肅省杰出青年基金，2011年首屆甘肅省杰出青年基金項(xiàng)目共受理申報(bào)項(xiàng)目76項(xiàng)，當(dāng)年對(duì)45歲以下在自然科學(xué)基礎(chǔ)研究方面取得創(chuàng)新性業(yè)績(jī)的10余名優(yōu)秀青年科技人才進(jìn)行了資助。通過10多年的發(fā)展，截至目前已累計(jì)資助130余人。申報(bào)條件也發(fā)生了相應(yīng)的變化，資助人員具有“海歸”背景的人員更多，也更加年輕化，普遍要求男性未滿38周歲，女性未滿40周歲，還要具有主持基礎(chǔ)研究類國(guó)家級(jí)課題的經(jīng)歷，經(jīng)費(fèi)也從最初的每位資助20萬元增加到30萬元，其中2020年和2021年因特殊原因，當(dāng)年部分項(xiàng)目資助10萬元。受到資助的優(yōu)秀青年主要集中在科研院所、高等院校中，覆蓋新能源、新材料、先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生物醫(yī)藥、石油化工、冶金、綠色低碳、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，立足甘肅省優(yōu)勢(shì)學(xué)科，符合傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，為甘肅省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的智力支撐和科技支撐。

甘肅省計(jì)算中心作為甘肅省科技廳的第三方項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)之一，業(yè)務(wù)范圍涵蓋了甘肅省自然科學(xué)基金項(xiàng)目，團(tuán)隊(duì)成員在項(xiàng)目管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，在多年的管理過程中探索出一條符合自身發(fā)展的管理之路，科技管理和科技服務(wù)工作也受到服務(wù)對(duì)象的好評(píng)，通過項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的各類材料中，可直接獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。隨著國(guó)家和各省市對(duì)杰出青年基金的重視，也逐漸加大對(duì)杰出青年基金項(xiàng)目的資助力度，杰出青年基金項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。為保證公平，一般都采取省內(nèi)外同行評(píng)審的方式進(jìn)行。獲得資助的杰出青年基金項(xiàng)目，有條件的單位也會(huì)給予一定配套經(jīng)費(fèi)持續(xù)支持，力爭(zhēng)能取得更大的成果產(chǎn)出。如何對(duì)已獲批立項(xiàng)的杰出青年基金項(xiàng)目的投入產(chǎn)出開展績(jī)效評(píng)價(jià)研究，已逐漸成為各地科技管理部門關(guān)注的內(nèi)容之一。

本文以2011—2021年批復(fù)立項(xiàng)的甘肅省杰出青年基金項(xiàng)目為例，選取已完成驗(yàn)收的15個(gè)項(xiàng)目為研究對(duì)象，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行效果從綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率3個(gè)方面開展績(jī)效評(píng)價(jià)研究，系統(tǒng)分析甘肅省杰出青年基金項(xiàng)目的投入產(chǎn)出效果及項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題，并就結(jié)果提出相應(yīng)的對(duì)策，為各級(jí)科技管理部門提供決策參考依據(jù)，并試圖找出同等水平院所下產(chǎn)出差距的原因，以期為院所管理者合理分配、高效支持提供參考。

1 評(píng)價(jià)模型

省級(jí)杰出青年基金項(xiàng)目受到越到越多的青年科技人員的重視和青睞。從這些年資助項(xiàng)目來看，受資助者學(xué)歷背景越來越高，科研水平越來越強(qiáng)，科研成果越來越豐碩，杰出青年基金項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈。中央在甘院所仍保持強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，省屬高等院校和科研院所這些年也取得了一定的成績(jī)。隨著經(jīng)費(fèi)支持力度的不斷增加，如何對(duì)省級(jí)杰出青年基金項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)是當(dāng)前亟待解決的一個(gè)重要問題。

1.1 文獻(xiàn)綜述

在投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)問題上，近年來眾多學(xué)者從不同角度、運(yùn)用不同方法開展了相應(yīng)的實(shí)證分析。相關(guān)文獻(xiàn)中的研究方法和技術(shù)路線也為后續(xù)開展相關(guān)研究提供了重要的參考價(jià)值?；谕度氘a(chǎn)出方面的研究，周治等[1]運(yùn)用德菲爾法、網(wǎng)絡(luò)層次分析法和模糊評(píng)價(jià)法從投入產(chǎn)出角度對(duì)南京市新型研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行了實(shí)證分析，并提出完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)策；劉秀梅等[2]運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)某高校各個(gè)學(xué)院投入產(chǎn)出開展了績(jī)效評(píng)價(jià)研究，分析資源配置不合理的原因，提出具體改進(jìn)辦法；錢方明等[3]從現(xiàn)實(shí)意義出發(fā)構(gòu)建了吉林省高等教育投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；賈榮言等[4]對(duì)2013年河北省工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)研究，歸納河北省工業(yè)企業(yè)研發(fā)具有的優(yōu)勢(shì)和存在的問題；郭強(qiáng)等[5]基于輸入和輸出數(shù)據(jù)，提出了一種考慮投入和產(chǎn)出的科學(xué)家績(jī)效算法，并以此建立科學(xué)家投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)模型?；跀?shù)據(jù)包絡(luò)分析不同模型的研究，郜林平等[6]基于河北省29所高校R&D投入產(chǎn)出的典型數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法對(duì)各高校R&D投入產(chǎn)出的相對(duì)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并提出可行性的意見和建議；孫蓮蓮等[7]基于DEA模型構(gòu)建宿州市用水效率評(píng)估指標(biāo)體系，并分析了宿州市2011—2019年用水效率；肖祥鴻等[8]對(duì)國(guó)內(nèi)排名前8主要港口運(yùn)用DEA方法分析研究了其生產(chǎn)力效率；葉燕妮等[9]運(yùn)用層次分析法確定所選指標(biāo)的權(quán)重，對(duì)南寧市2009—2018年建設(shè)用地經(jīng)濟(jì)效率運(yùn)用DEA模型進(jìn)行分析研究；楊秀猛等[10]通過運(yùn)用DEA方法分析2013—2018年中國(guó)19家商業(yè)銀行經(jīng)驗(yàn)效率；達(dá)虎等[11]對(duì)甘肅省2011—2018年14個(gè)市州的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)運(yùn)用DEA-Malmquist模型研究了甘肅省科技創(chuàng)新效率，并從完善科技管理制度、建立院企聯(lián)動(dòng)機(jī)制、加強(qiáng)科技扶貧等方面提出建議；毛友芳等[12]選取全國(guó)31個(gè)省區(qū)市2011—2017年中國(guó)制造業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist模型對(duì)全國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新效率問題進(jìn)行了深入分析研究；陳凡等[13]分析研究了在財(cái)政資金有限情況的視角下，運(yùn)用DEA-Tobit模型對(duì)全國(guó)31個(gè)地區(qū)2006—2015年農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)投入產(chǎn)出效果進(jìn)行了分析，重點(diǎn)研究了效率的影響因素；許天佐等[14]利用DEA方法分析中國(guó)不同地區(qū)在2009—2016年高效科研投入產(chǎn)出的績(jī)效評(píng)價(jià)研究，并進(jìn)一步采用Tobit模型研究影響區(qū)域高效科研投入產(chǎn)出績(jī)效的主要因素；白帆等[15]運(yùn)用DEA-Tobit模型分析研究了長(zhǎng)安大學(xué)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出績(jī)效及其影響因素，并提出從資源分配和管理機(jī)制兩方面提升投入產(chǎn)出水平。就科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)而言，何彬等[16]通過多視角討論四川省應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，構(gòu)建完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用DEA模型對(duì)四川省“十二五”期間應(yīng)用基礎(chǔ)研究科技計(jì)劃項(xiàng)目開展績(jī)效評(píng)價(jià)研究；張澤壽等[17]從國(guó)家政策和財(cái)政資金角度運(yùn)用DEA模型分析研究了2011—2019年甘肅省農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)；張穎等[18]根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目特點(diǎn)，構(gòu)建符合實(shí)際的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)研究。對(duì)杰出青年基金的研究主要研究以人才培養(yǎng)為主，陳志峰等[19]和范超等[20]基于福建省2009—2012年立項(xiàng)資助的省杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目，分別從科研成果產(chǎn)出方面，分析探索地方科研項(xiàng)目對(duì)青年科技人才培養(yǎng)及對(duì)青年學(xué)術(shù)帶頭人的培養(yǎng)；唐琳等[20]基于履歷分析法的視角對(duì)北京大學(xué)283位國(guó)家杰出青年基金獲得者成長(zhǎng)軌跡進(jìn)行研究。

1.2 評(píng)價(jià)模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis，DEA)方法是A.Charnes、W.W.Copper和E.Rhodes在1978年針對(duì)具有多種輸入輸出指標(biāo)類型研究對(duì)象建立的模型，與績(jī)效評(píng)價(jià)中通常采用的層析分析法、相關(guān)分析法和主成分分析法相比，DEA模型無任何權(quán)重假設(shè)，不需要統(tǒng)一數(shù)據(jù)量綱，避免數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化過程中人為帶來的誤差因素和影響，實(shí)現(xiàn)了對(duì)研究對(duì)象評(píng)價(jià)相對(duì)的公平客觀。DEA模型是一種以線性規(guī)劃為工具，所研究的對(duì)象杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目作為決策單元(decision making units，DMU)，計(jì)算比較各DMU之間相對(duì)效率的非參數(shù)模型。本文主要研究甘肅省省級(jí)杰出青年基金項(xiàng)目效率，主要反映出在對(duì)“杰青”培養(yǎng)中投入和科研產(chǎn)出效率。DEA方法可綜合評(píng)價(jià)杰出青年基金項(xiàng)目在生產(chǎn)前沿面的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性，根據(jù)獲得的輸入輸出數(shù)據(jù)計(jì)算出該模型的最優(yōu)生產(chǎn)前沿面，通過用各DMU與最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的距離來評(píng)價(jià)DMU的相對(duì)效率和有效性。

基于規(guī)模報(bào)酬變化情況，將DEA方法的模型分為規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型和規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型。規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型與實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)極為不符，因?yàn)楹苌儆邢嚓P(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)是在最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模下完成的，這種情況在理論上研究較多，現(xiàn)實(shí)中很難遇到，因此一般均采用規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型開展績(jī)效評(píng)價(jià)研究。

隨機(jī)選取若干DMU組成樣本集，假設(shè)含有s個(gè)DMU，每個(gè)DMU有m種投入和n種產(chǎn)出，第k個(gè)DMU的投入和產(chǎn)出變量分別用Xk和Yk表示，即

Xk=(x1k,x2k,…,xmk)T

(1)

Yk=(y1k,y2k,…,ynk)T

(2)

式中，xik和yjk分別表示投入和產(chǎn)出的量。設(shè)υ和ν分別表示投入量和產(chǎn)出量所對(duì)應(yīng)的權(quán)重向量，則

υ=(υ1,υ2,…,υm)T≥0

(3)

ν=(ν1,ν2,…,νn)T≥0

(4)

則第k個(gè)決策單元效率評(píng)價(jià)值用lk表示為

(5)

在規(guī)模報(bào)酬不變的BCC模型中，所對(duì)應(yīng)決策單元的產(chǎn)出νTyk值與投入υTxk值之比得到相應(yīng)的效率值永遠(yuǎn)不會(huì)超過1。故可得規(guī)模收益可變BCC模型為

minζ

(6)

2 評(píng)價(jià)體系建立

科學(xué)準(zhǔn)確地選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建至關(guān)重要[22]。因此，在選取指標(biāo)時(shí)要根據(jù)研究對(duì)象的特征和研究目的選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)，選擇的指標(biāo)還要能夠客觀、真實(shí)地反映研究對(duì)象的特點(diǎn)。選取的指標(biāo)需綜合考慮研究目的，涵蓋研究對(duì)象的特征，所構(gòu)建的指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)需要有一定的關(guān)聯(lián)性，這樣才能對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。

2.1 指標(biāo)選取原則

指標(biāo)的選擇一般需要遵循以下原則：①指標(biāo)數(shù)量適宜，選擇的指標(biāo)數(shù)不宜過多也不宜過少，所選擇的指標(biāo)能衡量研究對(duì)象的特征即可；②指標(biāo)易獲取，要能保證選取指標(biāo)數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠，方便獲取數(shù)據(jù)；③指標(biāo)代表性，選取的指標(biāo)能很好地反映出研究對(duì)象的某一方面顯著的特征；④指標(biāo)獨(dú)立，指標(biāo)之間不能存在互相重復(fù)的部分，否則在選取數(shù)值時(shí)易出現(xiàn)重復(fù)統(tǒng)計(jì)的情況。

2.2 指標(biāo)選擇

按照研究目的分析研究對(duì)象具備的特點(diǎn)后，嚴(yán)格遵循指標(biāo)選取原則。一般的科研活動(dòng)可分為研究階段和轉(zhuǎn)化階段，依次從投入和產(chǎn)出這兩項(xiàng)開展具體指標(biāo)的選取工作。根據(jù)杰出青年基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目執(zhí)行期的時(shí)間情況，投入指標(biāo)選取科研經(jīng)費(fèi)投入X1和人才智力投入X2?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入包括了杰出青年立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、單位配套經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)獲批的各類縱向、橫向經(jīng)費(fèi)總和；智力投入主要是團(tuán)隊(duì)成員中高級(jí)職稱及博(碩)士構(gòu)成，按照職稱級(jí)別和學(xué)歷程度賦予不同的權(quán)重。產(chǎn)出指標(biāo)主要從科研成果產(chǎn)出和人才培養(yǎng)兩個(gè)方面考慮。在科研成果產(chǎn)出方面單獨(dú)統(tǒng)計(jì)包括作為第一作者或第一通信作者發(fā)表的高水平科研論文Y1，因?qū)＠跈?quán)周期較長(zhǎng)，因此將專利申請(qǐng)數(shù)、授權(quán)專利數(shù)和出版著作等按照不同權(quán)重進(jìn)行計(jì)算科研成果Y2，將開展訪學(xué)次數(shù)、受邀開展報(bào)告、博(碩)士培養(yǎng)和本科生培養(yǎng)加權(quán)計(jì)算得到人才培養(yǎng)Y3?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)見表1。

表1 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)

2.3 數(shù)據(jù)來源

2011—2021年甘肅省共設(shè)立133項(xiàng)甘肅省杰出青年創(chuàng)新基金，近3年在資助規(guī)模和金額上均有很大提升，幾乎達(dá)到年平均資助20余項(xiàng)的力度，經(jīng)費(fèi)也逐步從20萬元增加到30萬元。從已完成驗(yàn)收結(jié)題的71項(xiàng)中選取22項(xiàng)甘肅省杰出青年基金項(xiàng)目作為研究對(duì)象，獲取的數(shù)據(jù)均以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的驗(yàn)收結(jié)題材料中的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，見表2。

表2 績(jī)效評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

3 實(shí)施效果實(shí)證研究

3.1 實(shí)證分析

針對(duì)甘肅省杰出青年基金項(xiàng)目，采用規(guī)模收益可變的BCC模型，運(yùn)用采集到的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)，構(gòu)建線性規(guī)劃模型并求解問題的最優(yōu)解，通過分析綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬的變化，使用DEAP2.1計(jì)算，得到績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，見表3。

表3 績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果

3.2 主要結(jié)論

對(duì)選取的22項(xiàng)已完成驗(yàn)收的甘肅省杰出青年基金項(xiàng)目開展績(jī)效評(píng)價(jià)，綜合效率最高為1.000，最低為0.320。這表明杰出青年基金投入冗余情況較為嚴(yán)重，投入產(chǎn)出整體效率較低，甘肅省杰出青年基金使用綜合水平有待進(jìn)一步提高。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果中綜合效率平均值為0.666，表明所研究的基金項(xiàng)目中只有66.6%的投入要素得到充分利用，33.4%的投入要素未得到相應(yīng)的產(chǎn)出結(jié)果，要素重復(fù)使用率不足7成。通過表3進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，在所研究22項(xiàng)基金項(xiàng)目中DEA有效數(shù)為6，有效占比為27.3%，即不足3成的省級(jí)杰出青年基金項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)得到資源合理的配置使用。進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率均為1的7、12、15、18、20等6項(xiàng)是處于生產(chǎn)效率前沿面的，也即處于規(guī)模效率最優(yōu)的理想狀態(tài)。上述6個(gè)項(xiàng)目均是依托所在單位的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，而這幾家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在研究團(tuán)隊(duì)、人才培養(yǎng)和實(shí)驗(yàn)室建設(shè)等方面均走在甘肅省前列，相關(guān)的科研水平和實(shí)驗(yàn)室規(guī)模均有具備沖擊國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室的能力和水平。

3.3 純技術(shù)效率分析

通過表3發(fā)現(xiàn)：純技術(shù)效率等于1的有11項(xiàng)，表示此時(shí)的杰出青年基金項(xiàng)目為技術(shù)有效，另外11項(xiàng)則為純技術(shù)無效的，意味著這11項(xiàng)基金產(chǎn)出能力較低，在預(yù)定的項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)團(tuán)隊(duì)協(xié)作和資金使用并沒有發(fā)揮到最佳狀態(tài)，產(chǎn)出較低，資源利用率不足；純技術(shù)效率低于0.6的有1、4、5、11這4項(xiàng)基金項(xiàng)目，均是中央在甘單位，分析其主要原因在于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在任務(wù)周期內(nèi)的經(jīng)費(fèi)非常充足，研究團(tuán)隊(duì)在行業(yè)內(nèi)也屬于頂尖團(tuán)隊(duì)，統(tǒng)計(jì)在內(nèi)的成果均屬于領(lǐng)域內(nèi)頂尖期刊，這就要求在成果產(chǎn)出和成果水平需要達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平，與其他統(tǒng)計(jì)出的成果相比，這些項(xiàng)目的成果含金量更高，但是數(shù)量相比大幅減少，從而導(dǎo)致純技術(shù)效率水平較低；另外低于純技術(shù)效率水平平均值的10、13、17、22這4個(gè)基金項(xiàng)目均屬于甘肅省省屬普通高等院校，相比科研院所而言，高校團(tuán)隊(duì)中學(xué)生較多，學(xué)生的流動(dòng)性較大，在穩(wěn)定團(tuán)隊(duì)方面存在不足，建議將研究方向相關(guān)或相似的團(tuán)隊(duì)融合，進(jìn)一步凝練研究方向，提高團(tuán)隊(duì)核心競(jìng)爭(zhēng)力。部分?jǐn)?shù)據(jù)的采集期因受到新冠肺炎疫情的影響，導(dǎo)致人才交流和培養(yǎng)方面數(shù)據(jù)與未受到影響的有區(qū)別，下一步將通過綜合分析后續(xù)成果，為管理部門提供更科學(xué)的參考依據(jù)。

3.4 規(guī)模報(bào)酬分析

綜合效益與純技術(shù)效率之比稱為規(guī)模效率。當(dāng)規(guī)模效率等于1時(shí)，則僅表示為規(guī)模有效，表明在當(dāng)前這種投入和產(chǎn)出規(guī)模下的結(jié)構(gòu)相對(duì)合理，符合各個(gè)項(xiàng)目的實(shí)際發(fā)展需求，在沒有出現(xiàn)較大變動(dòng)情況下，保持這種投入與產(chǎn)出之比即可[22]；當(dāng)規(guī)模效率小于1時(shí)，分為規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模報(bào)酬遞減。一般出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，就要考慮提高投入要素的比例或者適當(dāng)調(diào)整投入要素含量，從而達(dá)到最優(yōu)化效果，反之出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬降低時(shí)，則可通過減少投資或者轉(zhuǎn)移投資，來提高規(guī)模效率。

項(xiàng)目7、12、15、18、19、20這6個(gè)位規(guī)模有效，達(dá)到了理想狀態(tài)，上述6個(gè)基金項(xiàng)目依托蘭州大學(xué)在內(nèi)的4所高校，通過與省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，不論在科學(xué)研究、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和制度建設(shè)上都走在前列，因此通過多年的發(fā)展，實(shí)驗(yàn)室獲批的杰出青年基金項(xiàng)目也取得了較好的評(píng)價(jià)效果。項(xiàng)目2、3、4、14這4個(gè)項(xiàng)目屬于規(guī)模報(bào)酬遞增情形，其中有2和14項(xiàng)目屬于工科材料類的研究?jī)?nèi)容，在應(yīng)用過程中確保不能出現(xiàn)相關(guān)的質(zhì)量問題，他們的研究與省內(nèi)大型國(guó)有企業(yè)合作較多。在開展具體科學(xué)研究過程中，需要不斷地進(jìn)行理論推導(dǎo)、實(shí)驗(yàn)檢測(cè)和應(yīng)用測(cè)試的多次對(duì)接，以滿足企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)需求，這就導(dǎo)致出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。項(xiàng)目3和4研究?jī)?nèi)容關(guān)系生態(tài)安全保護(hù)，在有充足經(jīng)費(fèi)和科研人員的保障下，此類項(xiàng)目的研究周期較長(zhǎng)，跨度范圍較大，產(chǎn)出的成果能影響地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此為保證相關(guān)成果的準(zhǔn)確性和合理性，需要進(jìn)行多次采樣和反復(fù)論證，在前期打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)研究工作背景下，通過優(yōu)化各團(tuán)隊(duì)成員分工和資源配置，進(jìn)一步提高資源使用率。出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增表明這些項(xiàng)目還具有很大的發(fā)展?jié)摿?，可通過調(diào)整研究團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)比例，增加人才隊(duì)伍，提高杰出青年基金項(xiàng)目實(shí)施效率。

除上述10項(xiàng)外其余12項(xiàng)屬于規(guī)模報(bào)酬遞減類，規(guī)模報(bào)酬遞減數(shù)占研究對(duì)象的54.5%，說明這些項(xiàng)目在資金和智力投入方面超過了最佳投入比例，出現(xiàn)投入過剩，應(yīng)當(dāng)降低投入規(guī)模比。其中項(xiàng)目5依托單位隸屬于省屬企業(yè)，項(xiàng)目16依托單位隸屬于省屬科研院所，項(xiàng)目1、8、9、11、17、21等6項(xiàng)依托單位隸屬于中央在甘單位，項(xiàng)目6、10、13、22依托單位隸屬于省屬高等院校。不論是高等院校、科研院所還是企業(yè)，均需在保障開展正?？蒲谢顒?dòng)情形下，可將冗余部分用于開展其他方面的研究工作。

從投入角度找出非DEA有效項(xiàng)目未達(dá)到DEA有效的原因。表4為非DEA有效項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)投入角度的投影分析，表5為非DEA有效項(xiàng)目人才智力投入角度的投影分析。

表4 非DEA有效項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)投入角度的投影分析

表5 非DEA有效項(xiàng)目人才智力投入角度的投影分析

要素的投入冗余率表示具有的資源未得到充分使用程度，要素投入冗余率越大，表明這種資源在對(duì)應(yīng)的決策單元中使用效率越低。除了項(xiàng)目2、3、7、8、12、14、15、16、18、19、20外，其余項(xiàng)目均存在科研經(jīng)費(fèi)投入冗余，項(xiàng)目7、12、15、18、19、20為DEA有效。項(xiàng)目2、3、8、14、16從投入角度的投影分析，實(shí)際投入和有效目標(biāo)值完全一致，因此這些項(xiàng)目的投入冗余率也是0。另外對(duì)純技術(shù)效率為1的項(xiàng)目，對(duì)應(yīng)的規(guī)模效率也小于1，說明這些項(xiàng)目沒有可減少的投入，主要問題是其研究規(guī)模與投入產(chǎn)出不匹配，需要調(diào)整相應(yīng)的研究規(guī)模。項(xiàng)目4、17和21的科研經(jīng)費(fèi)投入冗余率最高分別達(dá)到213.82%、175.32%和119.73%，表明這3個(gè)項(xiàng)目科研資金使用不合理，項(xiàng)目4的人才智力投入冗余率高達(dá)93.87%，這就意味著項(xiàng)目4的投入結(jié)構(gòu)不合理，重點(diǎn)需要調(diào)整科研經(jīng)費(fèi)投入，其次調(diào)整人才結(jié)構(gòu)的比例，這兩方面都需要大幅度降低，才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的最優(yōu)化，項(xiàng)目1、5、11在科研經(jīng)費(fèi)和人才智力方面冗余率均呈現(xiàn)較高水平，可通過內(nèi)部整合，將科研資金進(jìn)行合理調(diào)配，人員研究更加合理。

4 對(duì)策建議

截至目前，甘肅省已累計(jì)資助133項(xiàng)省級(jí)杰出青年基金項(xiàng)目，總金額達(dá)到2 580萬元，平均資金金額接近20萬元。為進(jìn)一步提高省級(jí)杰出青年基金項(xiàng)目實(shí)施效率，建議從以下幾方面來提升基金效能。

4.1 構(gòu)建激勵(lì)約束機(jī)制

隨著科研人員申報(bào)各級(jí)各類項(xiàng)目渠道的暢通，有時(shí)一些專業(yè)技術(shù)人員會(huì)將一個(gè)整體項(xiàng)目進(jìn)行拆分，通過不同渠道獲取科研項(xiàng)目的資助，但相關(guān)研究的核心點(diǎn)仍圍繞一個(gè)主主題，容易造成多頭申報(bào)一個(gè)課題的現(xiàn)象。因此就需要加強(qiáng)資金使用的監(jiān)督和考核，財(cái)政資金使用情況如何，是否真正地將財(cái)政資金用于科研中，這就需要構(gòu)建一種既有激勵(lì)又有約束的管理機(jī)制，相應(yīng)的指標(biāo)應(yīng)能完整地考量項(xiàng)目執(zhí)行全流程，對(duì)執(zhí)行效率高的項(xiàng)目可追加資金進(jìn)行支持，對(duì)執(zhí)行效率低的可追回資金或及時(shí)提醒整改。這種機(jī)制同時(shí)也提高政府資金使用的透明度。

4.2 分類開展項(xiàng)目評(píng)審

甘肅省目前集中了較多的中央在甘單位和省屬高等院校、科研院所、國(guó)有企業(yè)等科研單位，近些年甘肅省的科技實(shí)力和創(chuàng)新能力均有較大的提升，這關(guān)鍵得益于中央在甘單位對(duì)科技創(chuàng)新的大力支撐。他們擁有行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的科研團(tuán)隊(duì)，擁有完善的學(xué)科設(shè)置，為開展科研工作提供了優(yōu)質(zhì)的平臺(tái)。省屬高等院校和科研院所仍有一定的差距。為了能在中央在甘單位中達(dá)到“優(yōu)中選優(yōu)”的目的，在省屬高等院校和科研院所中選拔優(yōu)秀青年人才，從項(xiàng)目網(wǎng)評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)答辯、立項(xiàng)評(píng)審等環(huán)節(jié)均分類評(píng)審，以此培養(yǎng)更多的省屬院所杰出青年，帶動(dòng)學(xué)科和團(tuán)隊(duì)發(fā)展。

4.3 推行“代表作”評(píng)價(jià)制度

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施》，從科技管理部門源頭上力破在項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收過程中過度重視論文數(shù)量和因子等因素，提倡用標(biāo)志性成果進(jìn)行評(píng)審和驗(yàn)收。提倡尊重科學(xué)研究規(guī)律，針對(duì)不同學(xué)科類型，提出投建不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)和體系，尤其對(duì)基礎(chǔ)理論研究類，更不能推崇多論文。要在杰出青年基金項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審立項(xiàng)中探索，以挖掘、培養(yǎng)青年科技人才為主，注重對(duì)今后科研潛力的評(píng)價(jià)，提倡對(duì)“代表作”開展評(píng)價(jià)，以評(píng)價(jià)結(jié)果的水平、貢獻(xiàn)和轉(zhuǎn)化程度開展績(jī)效考核評(píng)價(jià)。