崔吉義

(天津中醫(yī)藥大學(xué),天津 301617)

科技創(chuàng)新智庫是在建設(shè)創(chuàng)新型國家和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下產(chǎn)生的,作為我國實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動力,其在推動科技治理現(xiàn)代化和提升科技治理能力方面的作用日漸顯著[1]。三螺旋理論認為大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者相互作用產(chǎn)生混合組織,對社會科技進步產(chǎn)生強大推動力,而誕生在大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三者重疊處的科技創(chuàng)新智庫屬于一種典型的混合組織,推進科技創(chuàng)新發(fā)展作用顯著,因此三螺旋視域下科技創(chuàng)新智庫的構(gòu)建具有一定的研究價值。

一、概念辨析

1.三螺旋理論

1953年,華生和克里克提出DNA雙螺旋結(jié)構(gòu),有學(xué)者將這一思維延伸至三螺旋結(jié)構(gòu),美國研究人員理查德·萊旺頓認為基因、組織與生物體三者之間的關(guān)系如同三條螺旋一樣,形成互為因果的關(guān)系[2]。1995年,美國學(xué)者亨利·埃茨科威茲和荷蘭學(xué)者勒特·雷德斯道夫為了解釋大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者間在知識經(jīng)濟時代的新關(guān)系,構(gòu)建了三螺旋模型作為全球范圍創(chuàng)新研究的新領(lǐng)域,三螺旋理論由此誕生。亨利·埃茨科威茲和勒特·雷德斯道夫正式提出大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三螺旋創(chuàng)新范式,將大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府視作同等重要的三個主體,三者互相作用、相互交叉,推動創(chuàng)新活動呈螺旋式上升[3]。周春彥等首次提出雙三螺旋理論體系,指出它是由“大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府”的創(chuàng)新三螺旋(陰螺旋)和“大學(xué)—公眾—政府”的可持續(xù)發(fā)展三螺旋(陽螺旋)組合而成的雙三螺旋結(jié)構(gòu)[4]?？ɡ瓝P尼斯和坎貝爾主張使用四重和五重螺旋作為包含和概括三重螺旋動力學(xué)的模型[5]。周春彥通過分析大學(xué)經(jīng)營企業(yè)情況,對三螺旋的概念進行了深入的探析,并提出了“核心模型”的架構(gòu)方式,將機構(gòu)領(lǐng)域(institutional sphere)和功能領(lǐng)域(functional sphere)作為不同類型的概念進行了區(qū)分,機構(gòu)領(lǐng)域的內(nèi)部核心保持獨立,外部區(qū)域必須重疊,以便能夠發(fā)生互動,同時把功能領(lǐng)域分為共享功能和獨特功能[6]。2022年,勒特·雷德斯道夫和海倫·勞頓·史密斯發(fā)表了《三重、四重和更高階螺旋:歷史現(xiàn)象和(新)進化模型》一文,認為下一階段的轉(zhuǎn)變(四重、五重或n重螺旋)可以分解并重組為相互作用的三螺旋。例如,四螺旋A、B、C和D,可以劃分為ABC、ABD、ACD和BCD,每個三元組都可以產(chǎn)生協(xié)同作用。因此,三螺旋協(xié)同作用指標(biāo)可以從三個以上的維度進行闡述,無論創(chuàng)新系統(tǒng)是國家的、區(qū)域的、部門的、三螺旋的、四螺旋的,如果進行衡量,都可以為政策提供證據(jù)[5]。薛瀾認為勒特·雷德斯道夫和海倫·勞頓·史密斯的研究有望進一步打開高階螺旋內(nèi)部的“黑匣子”,并為后續(xù)高階螺旋模型的創(chuàng)新提供理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)[7]。同時,三螺旋理論創(chuàng)始人亨利·埃茨科威茲創(chuàng)建了“三螺旋協(xié)會”,在國際范圍內(nèi)不斷推進三螺旋理論的應(yīng)用與發(fā)展,截至2022年已經(jīng)召開了20屆三螺旋會議。綜上,三螺旋理論從探索基因、組織和環(huán)境三者之間的關(guān)系被引申為探索大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府之間的關(guān)系,經(jīng)過多年的發(fā)展,陸續(xù)出現(xiàn)雙三螺旋、四螺旋、五螺旋、高階螺旋等概念,但是大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府作為三大核心主體的地位未曾改變。本文著重探討大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三螺旋機構(gòu)和功能在一定領(lǐng)域范圍內(nèi)的交叉、互動作用下科技創(chuàng)新智庫的構(gòu)建問題。

2.科技創(chuàng)新智庫概念

在辨析科技創(chuàng)新智庫概念之前首先要探討智庫的含義。智庫是收集學(xué)術(shù)、政治、經(jīng)濟和媒體資本等多個領(lǐng)域產(chǎn)生的資源并將這些資源組裝成新穎產(chǎn)品的組織,具有咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導(dǎo)、社會服務(wù)、公共外交等重要職能。智庫的誕生促使了某些組織的出現(xiàn),在這些組織相互導(dǎo)向的過程中產(chǎn)生的組織網(wǎng)絡(luò)稱為智庫空間。有學(xué)者引入場域理論將智庫定義為在“領(lǐng)域之間的空間”中連接邊界(邊界扳手)的組織[8]。而科技創(chuàng)新智庫除了涵蓋智庫特性外,主要立足科技視角進而研究科技發(fā)展趨勢、開展科學(xué)評估、進行預(yù)測預(yù)判等,在社會服務(wù)過程中為科技創(chuàng)新發(fā)展提供戰(zhàn)略咨詢,主要圍繞國家科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、布局和政策等方面發(fā)揮影響力[9]?？萍紕?chuàng)新智庫致力于科技創(chuàng)新的范圍主要包括學(xué)術(shù)研究、決策咨詢等,它的影響領(lǐng)域主要體現(xiàn)在公共政策或政策決策過程方面[10]?？萍紕?chuàng)新智庫主要依托于高?；蚩蒲性核?通常由政府籌集資金,發(fā)揮高?；蚩蒲性核膶W(xué)科及人力資源優(yōu)勢,不斷為社會公眾及學(xué)術(shù)界提供成果[11]?？萍紕?chuàng)新智庫不僅能發(fā)揮決策咨詢作用,還能夠促進科技知識的不斷豐富,使知識與決策之間雙向互動的關(guān)系更加密切,除了為科技創(chuàng)新咨政建言外,還要承擔(dān)培養(yǎng)戰(zhàn)略科學(xué)家等復(fù)合型人才的育才功能[12]。綜上,本文所涉及的科技創(chuàng)新智庫是產(chǎn)生于大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三者重疊處的一種混合組織,通過三螺旋機構(gòu)和功能在一定領(lǐng)域范圍內(nèi)的交叉、互動,以及多渠道的人力支持和資金籌措,對信息資源進行收集、加工和整合并形成新的智庫成果,發(fā)揮其科學(xué)預(yù)見、戰(zhàn)略研究、科技規(guī)劃、創(chuàng)新評估、政策普及等職能。

二、科技創(chuàng)新智庫的構(gòu)建機理

根據(jù)三螺旋“核心模型”理論,三螺旋各主體可以分為機構(gòu)領(lǐng)域和功能領(lǐng)域,在機構(gòu)領(lǐng)域?qū)用?科技創(chuàng)新智庫可視為三螺旋交叉互動的混合組織;在功能領(lǐng)域?qū)用?科技創(chuàng)新智庫的有效運行是基于大學(xué)、產(chǎn)業(yè)及政府獨特功能和共享功能的交叉、互動。

1.科技創(chuàng)新智庫的機構(gòu)領(lǐng)域

三螺旋各主體的機構(gòu)領(lǐng)域既是相互依存的又是相互獨立的。一方面,基于內(nèi)部核心的獨立性,三螺旋各主體需要依靠外部領(lǐng)域?qū)で蠛献?進而需要對各領(lǐng)域之間的邊界進行明確的判斷。由于互動只能發(fā)生在相互獨立的兩個機構(gòu)之間,因此相對獨立性使機構(gòu)領(lǐng)域互相作用。機構(gòu)領(lǐng)域的外部領(lǐng)域必須重疊,同時內(nèi)部核心應(yīng)該分離或相對獨立,以此產(chǎn)生互動。為有效發(fā)揮三螺旋的最大功效,調(diào)動各參與主體的積極性,創(chuàng)造交叉互動的良好氛圍,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府要避免三方力量“過度集中”或“過度獨立”。因此,首先要確認機構(gòu)領(lǐng)域的內(nèi)部核心是相對獨立的,三螺旋各主體必須從社會契約或社會分工的角度考慮機構(gòu)領(lǐng)域有限的核心,并在發(fā)生互動的外部領(lǐng)域空間建立混合組織[6]?；旌辖M織屬于一種合作組織,不同于一般的市場組織和企業(yè),其中蘊含著各方的利益,是利益的共同體?？萍紕?chuàng)新智庫屬于大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三大要素復(fù)雜作用下產(chǎn)生的混合組織,它是矩陣形組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)單元形組織結(jié)構(gòu)的結(jié)合,要求組織成員分享信息和資源,采用共同決策、共同治理的模式。

2.科技創(chuàng)新智庫的功能領(lǐng)域

從三螺旋功能領(lǐng)域的角度來看,每個領(lǐng)域都可以扮演另外兩個領(lǐng)域的角色。例如,政府可以擁有國有企業(yè)和培訓(xùn)項目,發(fā)揮產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的作用,可見,功能領(lǐng)域的核心是重疊的。三螺旋的功能領(lǐng)域可以分為獨特功能和共享功能。歷史積淀形成的獨特功能決定了功能的內(nèi)在核心,具有不可替代性,與其他領(lǐng)域功能相同的共享功能可以在短期內(nèi)獲得,以促進潛在的合作,但不具有唯一性。例如,大學(xué)功能領(lǐng)域具有教學(xué)、科研和社會服務(wù)等獨特功能,同時,它還具有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、決策咨詢和校辦企業(yè)等共享功能。三螺旋主體致力于創(chuàng)新的動機不僅在于共享功能,更在于各自領(lǐng)域的獨特功能,正是獨特功能創(chuàng)造了一方與另外兩方積極互動以實現(xiàn)共同發(fā)展的需求[6]。隨著大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府組織邊界的延伸,其組織間的功能可以相互滲透,這樣能夠在互動過程中,根據(jù)實際需要適時調(diào)整主導(dǎo)角色與輔助角色間的轉(zhuǎn)換[13]?？萍紕?chuàng)新智庫作為三螺旋交叉互動的混合組織,基于三螺旋主體科學(xué)預(yù)見、戰(zhàn)略研究、科技規(guī)劃、創(chuàng)新評估、政策普及等需求,在交叉重疊的機構(gòu)領(lǐng)域外部展現(xiàn)功能領(lǐng)域的獨特功能和共享功能,能夠有力彌補三螺旋交互過程中的功能缺失,保證三螺旋協(xié)同創(chuàng)新的順利開展。

三、科技創(chuàng)新智庫的構(gòu)建路徑

科技創(chuàng)新智庫的構(gòu)建圍繞混合組織的性質(zhì)展開,結(jié)合其獨特功能和共享功能的差異,突出交叉融合的特性,構(gòu)建三螺旋視域下科技創(chuàng)新智庫的組織架構(gòu),并在此基礎(chǔ)上,進一步探討人員結(jié)構(gòu)、資金渠道、信息平臺、智庫成果等核心要素的構(gòu)建路徑。

1.構(gòu)建扁平化組織架構(gòu)

扁平化組織架構(gòu)能夠更好帶動大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府的參與性和積極性?？萍紕?chuàng)新智庫的第一層為理事會、學(xué)術(shù)委員會和監(jiān)事會,其中理事會是管理決策的最高機構(gòu),學(xué)術(shù)委員會是學(xué)術(shù)決策的最高機構(gòu),監(jiān)事會承擔(dān)監(jiān)督管理決策和學(xué)術(shù)決策的責(zé)任?？萍紕?chuàng)新智庫的第二層為智庫負責(zé)人,負責(zé)智庫日常工作運行,由理事會任命?？萍紕?chuàng)新智庫的第三層主要包括研究部門和管理部門。研究部門采用固定和流動的組織及人員相結(jié)合的方式,分為常設(shè)研究組和臨時研究組;管理部門負責(zé)人力資源、財務(wù)、外聯(lián)、技術(shù)、媒體宣傳等輔助工作,主要由辦公室和職能部門構(gòu)成。

2.動態(tài)調(diào)整人員結(jié)構(gòu)

科技創(chuàng)新智庫人員主要由研究群體和管理人員構(gòu)成。其中研究群體應(yīng)占主體地位,包括領(lǐng)域?qū)＜?、訪問學(xué)者、流動研究人員及研究助理,領(lǐng)域?qū)＜彝ǔ?dān)任常設(shè)研究組或臨時研究組組長,為確保研究及項目順利開展,各研究組可根據(jù)需要適時對訪問學(xué)者、流動研究人員、研究助理的構(gòu)成和規(guī)模進行動態(tài)調(diào)整,為科技創(chuàng)新智庫開展長期穩(wěn)定的科技創(chuàng)新活動不斷補充新鮮血液。管理人員主要在管理部門任職,一般由全職人員擔(dān)任,人員構(gòu)成和規(guī)模相對固定。

3.擴大資金來源渠道

科技創(chuàng)新智庫的資金來源是其有效運行的基本保障,主要涉及三個部分。一是三螺旋主體支持。以促進科技創(chuàng)新發(fā)展作為出發(fā)點,有效實現(xiàn)共建共享,科技創(chuàng)新智庫應(yīng)當(dāng)積極爭取大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府對其的資金支持,及時建立持續(xù)穩(wěn)定的資金投入機制。二是項目資助及其他贊助和捐贈?？萍紕?chuàng)新智庫應(yīng)該充分盤活并利用自身人力及資源優(yōu)勢爭取項目資助,廣泛吸納其他組織或機構(gòu)的贊助和捐贈。三是智庫產(chǎn)品收益。科技創(chuàng)新智庫通過咨詢服務(wù)、圖書出版、視頻資源、社會培訓(xùn)等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移及交易能夠產(chǎn)生一定的收益,也可以作為補充資金的來源。

4.共建共享信息平臺

大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間信息的流動和共享是促進科技創(chuàng)新智庫發(fā)展的關(guān)鍵,大學(xué)擁有科技創(chuàng)新人才及知識資源優(yōu)勢,是信息平臺建設(shè)的主要力量;政府掌握各領(lǐng)域的基礎(chǔ)、權(quán)威數(shù)據(jù),可在信息平臺中提供數(shù)據(jù)查詢、數(shù)據(jù)下載的公開途徑;產(chǎn)業(yè)根據(jù)所在領(lǐng)域的不同,可在一定范圍內(nèi)提供具有行業(yè)特色的數(shù)據(jù)?？萍紕?chuàng)新智庫通過搭建信息平臺加強了對各方信息資源的融合和共享,實現(xiàn)數(shù)據(jù)的收集、整合、運用、反饋一體化,有效提高了工作效率,提升了研究成果的準確程度。反之,科技創(chuàng)新智庫整合大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府信息資源形成的新的研究成果又被大學(xué)、企業(yè)和政府吸收運用,這就形成了良好的信息循環(huán)。

5.推動智庫成果產(chǎn)出

一是加強全過程管理。要緊緊圍繞國家重大戰(zhàn)略需求,立足于解決實際問題,完善遴選和論證機制,避免盲目蹭“熱度”,加強全鏈條管理和監(jiān)督。對智庫成果的質(zhì)量要嚴格把關(guān),并從內(nèi)容和程序方面加強全過程監(jiān)督。在智庫成果的產(chǎn)生過程中,要加強調(diào)研,確保有充足的理論和實踐依據(jù),高度重視實效性和可操作性,切實發(fā)揮科技創(chuàng)新智庫決策咨詢作用,既要追求科技創(chuàng)新智庫的數(shù)量更要注重質(zhì)量。二是要不斷豐富智庫成果的傳播途徑?？萍紕?chuàng)新智庫的發(fā)布渠道涉及會議、傳統(tǒng)紙媒、互聯(lián)網(wǎng)、視聽媒體等,面對不同的服務(wù)對象,應(yīng)采取不同的智庫成果發(fā)布形式,并緊跟未來信息技術(shù)的發(fā)展趨勢,構(gòu)建新型信息傳播形式。

四、科技創(chuàng)新智庫的動力機制

科技創(chuàng)新智庫作為大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府重疊領(lǐng)域的混合組織,既要受到人員流、資金流、信息流、成果流等內(nèi)部力量的驅(qū)動,又要受到三螺旋主體間向心力和離心力的拉動。此外,科技創(chuàng)新智庫不是孤立存在的,它需要與三螺旋之外的外部環(huán)境形成互動,并會受到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、科技決策科學(xué)化及全球創(chuàng)新競爭等外部力量的影響。

1.增強流量效應(yīng)和共享效應(yīng)的內(nèi)部驅(qū)動力

一是人才流和資金流形成流量效應(yīng)。在科技創(chuàng)新智庫與三螺旋主體間構(gòu)建有效的人才流動機制,即大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府以科技創(chuàng)新智庫為橋梁加強人才流動,使人才在其角色不斷轉(zhuǎn)換中積累不同領(lǐng)域的知識、技能,夯實智庫人才根基。保持科技創(chuàng)新智庫流量效應(yīng)的另一個關(guān)鍵因素是確保資金流的順暢無阻,在擴大和暢通資金來源渠道的前提下,緊緊圍繞服務(wù)國家、社會科技創(chuàng)新的發(fā)展目標(biāo),加強科學(xué)統(tǒng)籌管理和運營管理,優(yōu)先保障重大科技創(chuàng)新研究項目的資金需求,合理控制成本支出,發(fā)揮資金流的最大效用。二是信息流和成果流形成共享效應(yīng)。開拓和擴展智庫研究的數(shù)據(jù)通道,有效促進科技創(chuàng)新信息被高效、統(tǒng)籌使用?？萍紕?chuàng)新智庫信息平臺的建立鋪設(shè)了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府間科技創(chuàng)新信息傳輸?shù)摹案咚俟贰?并在信息傳輸過程中不斷對信息進行加工提煉,形成高質(zhì)量的思想產(chǎn)品,以實現(xiàn)智庫共建共享的目的。科技創(chuàng)新智庫應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮專業(yè)領(lǐng)域積累的優(yōu)勢,不斷輸出高質(zhì)量思想產(chǎn)品,促進智庫成果共享[14]。

2.平衡三螺旋互動的場域拉動力

在三螺旋場中,可以引入電磁場場強的概念,即一個螺旋對其周圍事物的作用程度。每個球體都會在三螺旋場中產(chǎn)生場強,如果其中之一的場強太強或太弱,就無法形成相互作用的三螺旋,而是形成一個集權(quán)式或自由放任式模型[6]。大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三個機構(gòu)領(lǐng)域的互動形成了各個領(lǐng)域相互作用的動力,這些功能之間的相似性和互補性創(chuàng)造了相互作用的可能性,處于三螺旋場中的科技創(chuàng)新智庫受到大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府球體各方拉力的作用,各球體拉力作用的大小決定了智庫的傾斜程度,一定范圍內(nèi)三方力量的均衡更有利于科技創(chuàng)新智庫的健康運行。此外,大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府及科技創(chuàng)新智庫都有追求科技創(chuàng)新發(fā)展的需要,正是這一共同目標(biāo)提供了科技創(chuàng)新智庫發(fā)展的動力。

3.借助科技創(chuàng)新環(huán)境的外部推動力

科技創(chuàng)新智庫運行還受到外部科技大環(huán)境推力的作用。一是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的需要。黨的十八大以來,創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略成為國家重大決策,以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要方向,國家層面通過多平臺多渠道針對科技創(chuàng)新出臺了一系列新思想、新論斷和新要求,為科技創(chuàng)新智庫的長足發(fā)展創(chuàng)造了良好契機[9]。二是科技決策科學(xué)化的需要。隨著國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化改革的不斷深入,社會對于具有較高科技決策科學(xué)化水平的科技決策咨詢機制的需求越來越強烈,科技創(chuàng)新智庫應(yīng)運而生?？萍紕?chuàng)新智庫在科技決策中具有重要的咨詢功能,它能夠在優(yōu)化決策目標(biāo)、規(guī)范決策程序、革新決策技術(shù)等方面發(fā)揮重要作用。三是促進全球科技創(chuàng)新發(fā)展的需要。當(dāng)前,科技創(chuàng)新發(fā)展受到了全球的高度關(guān)注,如何處理好競爭和合作的關(guān)系成為當(dāng)務(wù)之急,只有不斷提高科技決策的戰(zhàn)略性、全局性和前瞻性,才能有效推動科技創(chuàng)新智庫發(fā)展。

五、結(jié)論

為確?？萍紕?chuàng)新智庫的有效運行,應(yīng)該持續(xù)做好幾個方面的工作。一是明確科技創(chuàng)新智庫的組織特性?？萍紕?chuàng)新智庫雖然屬于混合組織,需要借助于三螺旋各主體優(yōu)勢資源實現(xiàn)有效運轉(zhuǎn),但是作為一個實體組織,也是由內(nèi)部核心和外部區(qū)域構(gòu)成,因此要保持內(nèi)部核心的獨立性,確?？萍紕?chuàng)新智庫的獨特性得以彰顯,而不僅僅是表現(xiàn)出混合組織的特性。二是聚集全社會各行業(yè)科技創(chuàng)新人才。拓寬人員來源渠道,打造多層次、高水準的人員梯隊,加強人員跨區(qū)域、跨部門、跨行業(yè)互動交流,不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新智庫人員結(jié)構(gòu)和運行機制。三是協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新智庫與各參與主體間關(guān)系。避免由于資金、項目等資源支持的力度差異而造成參與主體過分干預(yù)智庫正常運行,導(dǎo)致過分擠壓智庫自由發(fā)揮的空間,甚至影響到智庫成果的權(quán)威性和公正性的情況。