夏立平 馬艷紅

（1.同濟(jì)大學(xué)，上海 200092）

人工智能技術(shù)（Artificial Intelligence，簡(jiǎn)稱AI）是第四次工業(yè)革命①第四次工業(yè)革命是以人工智能、機(jī)器人技術(shù)、虛擬現(xiàn)實(shí)、量子信息技術(shù)、可控核聚變、清潔能源，以及生物技術(shù)為技術(shù)突破口的工業(yè)革命。的核心驅(qū)動(dòng)力量之一。人工智能技術(shù)發(fā)展將影響各個(gè)國(guó)家之間的實(shí)力對(duì)比，最終重塑世界競(jìng)爭(zhēng)格局與國(guó)家間地位。本文對(duì)拜登政府與特朗普政府人工智能戰(zhàn)略進(jìn)行比較研究，梳理拜登政府與特朗普政府在維護(hù)美國(guó)人工智能領(lǐng)域主導(dǎo)地位方面的繼承和調(diào)整，認(rèn)識(shí)美國(guó)一貫維護(hù)其科技霸權(quán)的戰(zhàn)略目的，掌握美國(guó)是如何千方百計(jì)來(lái)維持在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先和主導(dǎo)地位，并在這些分析基礎(chǔ)上尋找中國(guó)妥善應(yīng)對(duì)之策。

國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)拜登政府和特朗普政府人工智能戰(zhàn)略進(jìn)行了一定的研究。劉國(guó)柱和尹楠楠指出，美國(guó)已經(jīng)將人工智能上升至國(guó)家安全的高度，并將中國(guó)在人工智能領(lǐng)域的快速發(fā)展視作對(duì)美國(guó)國(guó)家安全所構(gòu)成的嚴(yán)重威脅，因而在人工智能領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)實(shí)施遏制政策。①劉國(guó)柱、尹楠楠：“美國(guó)國(guó)家安全認(rèn)知的新視閾：人工智能與國(guó)家安全”，《國(guó)際安全研究》，2020年第2期，第135－155頁(yè)。王磊對(duì)美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了深入分析后認(rèn)為，美國(guó)對(duì)華人工智能戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)既遵循技術(shù)的邏輯，又遵循政治的邏輯，即將技術(shù)發(fā)展和技術(shù)話語(yǔ)權(quán)同時(shí)作為戰(zhàn)略的核心目標(biāo)。該戰(zhàn)略的基本特征是具有長(zhǎng)期性和曲折性，具有明顯的政治傾向，在內(nèi)容上具有全面性，以及在結(jié)果上具有不確定性。②王磊：“美國(guó)對(duì)華人工智能戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的邏輯”，《國(guó)際觀察》，2021年第2期，第103－126頁(yè)。孫海泳認(rèn)為：“基于傳統(tǒng)的技術(shù)制勝的軍事戰(zhàn)略思路，以及塑造相對(duì)于其他大國(guó)的軍事優(yōu)勢(shì)的需要，美國(guó)政府與軍方已加快人工智能技術(shù)在軍事領(lǐng)域的應(yīng)用?！雹蹖O海泳：“美國(guó)人工智能軍事化的發(fā)展態(tài)勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)路徑”，《國(guó)際論壇》，2022年第2期，第33頁(yè)。有的國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)拜登政府和特朗普政府對(duì)華科技戰(zhàn)略進(jìn)行了包括人工智能在內(nèi)的整體性研究。例如，復(fù)旦大學(xué)趙明昊研究員指出：“拜登政府將科技競(jìng)爭(zhēng)視為中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的核心。美國(guó)對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性、跨域性、陣營(yíng)性特征越發(fā)突出。美國(guó)力圖從加大科技研發(fā)投入、改革國(guó)內(nèi)科研體制、實(shí)施‘小院高墻’策略、構(gòu)建‘民主科技聯(lián)盟’、爭(zhēng)奪全球科研人才，以及主導(dǎo)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等多條‘戰(zhàn)線’，對(duì)華進(jìn)行統(tǒng)合性壓制，通過(guò)鞏固其‘技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位’打造針對(duì)中國(guó)的‘實(shí)力地位’?！彼J(rèn)為，美國(guó)將推動(dòng)“民主科技聯(lián)盟”成員圍繞芯片、人工智能、生物科技、智慧城市等重點(diǎn)領(lǐng)域展開(kāi)協(xié)調(diào)，采取聯(lián)合研發(fā)投資機(jī)制，更好整合各方的科技金融資源。④趙明昊：“統(tǒng)合性壓制：美國(guó)對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)新態(tài)勢(shì)論析”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2021年第9期，第1－14頁(yè)。

一、拜登政府與特朗普政府人工智能戰(zhàn)略指導(dǎo)思想比較

拜登政府與特朗普政府人工智能戰(zhàn)略指導(dǎo)思想有較大不同，但都將人工智能發(fā)展作為美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要組成部分，都是為了維護(hù)美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。

1.1 戰(zhàn)略指導(dǎo)理念不同，但戰(zhàn)略目標(biāo)相同

特朗普政府和拜登政府戰(zhàn)略指導(dǎo)理念有所不同，但戰(zhàn)略目標(biāo)相同，都是為了保持美國(guó)在人工智能等新興技術(shù)領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)地位。

特朗普政府在“有原則的現(xiàn)實(shí)主義”（principled realism）理念指導(dǎo)下制定人工智能戰(zhàn)略。該政府依據(jù)“美國(guó)優(yōu)先”的國(guó)家安全戰(zhàn)略，推行“單邊主義”外交政策，加快推動(dòng)美國(guó)人工智能技術(shù)的發(fā)展，退出一些國(guó)際組織，對(duì)現(xiàn)有國(guó)際秩序造成嚴(yán)重沖擊。2017年1月特朗普政府執(zhí)政后，出臺(tái)了一系列關(guān)于人工智能發(fā)展的戰(zhàn)略性文件，形成了人工智能戰(zhàn)略，涵蓋經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和軍事等領(lǐng)域。美國(guó)國(guó)家人工智能安全委員會(huì)于2019年11月發(fā)布《中期報(bào)告》，提出“維持人工智能技術(shù)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位是美國(guó)國(guó)家安全的重點(diǎn)”。⑤America National Security Commission on Artificial Intelligence，“Interim Report 2019，”November 2019，https：／／www.nscai.gov／wp－content／uploads／2021／01／NSCAI－Interim－Report－for－Congress＿201911.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月1日。美國(guó)為了人工智能的世界領(lǐng)先和主導(dǎo)地位，將中國(guó)、俄羅斯等視為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并出臺(tái)一系列政策對(duì)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家進(jìn)行制約。在零和博弈思維的驅(qū)使下，特朗普政府擔(dān)心美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)消失，轉(zhuǎn)向采取更為極端的政策。⑥池志培：“美國(guó)對(duì)華科技遏制戰(zhàn)略的實(shí)施與制約”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2020年第28期，第10頁(yè)。

為了進(jìn)一步推動(dòng)美國(guó)人工智能技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的速度，在美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)人工智能特別委員會(huì)、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局和白宮科技政策辦公室共同參與下，新的戰(zhàn)略計(jì)劃重新評(píng)估了聯(lián)邦政府人工智能研發(fā)投資的優(yōu)先次序。新的戰(zhàn)略計(jì)劃中，美國(guó)政府將戰(zhàn)略重點(diǎn)由七個(gè)擴(kuò)展到八個(gè)。⑦The White House，“The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan：2019 Update，”June 2019，https： ／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2019／06／National-AI－Research－and－Development and－Development－Update－June－2019.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年2月2日。值得注意的是戰(zhàn)略計(jì)劃中提出的八項(xiàng)戰(zhàn)略以及三大愿景①八項(xiàng)戰(zhàn)略包括：對(duì)人工智能研究進(jìn)行長(zhǎng)期投資；開(kāi)發(fā)有效的人類與人工智能協(xié)作方法；了解并解決人工智能的倫理、法律和社會(huì)影響；確保人工智能系統(tǒng)的安全可靠；開(kāi)發(fā)用于人工智能培訓(xùn)及測(cè)試的公共數(shù)據(jù)集和環(huán)境；制定標(biāo)準(zhǔn)和基準(zhǔn)以測(cè)量和評(píng)估人工智能技術(shù)；更好地了解國(guó)家人工智能人力需求；擴(kuò)大公私合作加快人工智能發(fā)展。三大愿景包括：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)人工智能在制造業(yè)、物流業(yè)、金融業(yè)、交通業(yè)、農(nóng)業(yè)、營(yíng)銷、通信業(yè)、科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域深度應(yīng)用，振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；改善社會(huì)民生，促進(jìn)人工智能在教育、醫(yī)學(xué)、法律、公民服務(wù)等方面應(yīng)用，有效改善公民教育生活質(zhì)量；增強(qiáng)國(guó)家和國(guó)土安全，加強(qiáng)人工智能在網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、威脅監(jiān)測(cè)預(yù)測(cè)、執(zhí)法監(jiān)督檢查等方面應(yīng)用，切實(shí)提升智能防御能力。，為美國(guó)人工智能發(fā)展提供了方向指導(dǎo)。

拜登政府將“新自由制度主義”和“現(xiàn)實(shí)主義”思想相結(jié)合，在“冷戰(zhàn)自由主義”指導(dǎo)下制定人工智能戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)與盟國(guó)合作，一起加大對(duì)人工智能等新興技術(shù)的投資并制定以美國(guó)和西方主導(dǎo)的人工智能技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用的國(guó)際規(guī)則，共同制約中國(guó)。也就是在與盟友合作方面表現(xiàn)出“新自由制度主義”，在制約中國(guó)方面表現(xiàn)出“現(xiàn)實(shí)主義”。

拜登政府將恢復(fù)和加強(qiáng)美國(guó)與盟國(guó)在人工智能等新興技術(shù)領(lǐng)域合作關(guān)系并作為外交政策的優(yōu)先之一。2021年2月4日拜登發(fā)表上任后首次外交政策演講時(shí)強(qiáng)調(diào)：“美國(guó)回來(lái)了”“美國(guó)將重建與盟友的合作關(guān)系”。②The White House，“Remarks by President Biden on America’s Place in the World，”February 04，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／speeches－remarks／2021／02／04／remarks－by－president－biden－on－americas－place－in－the－world／，訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月22日。2021年12月29日，總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理杰克·沙利文（Jake Sullivan）指出，“美國(guó)要與盟友一起，加大對(duì)人工智能等新興技術(shù)的投資，保持領(lǐng)先地位?！雹跿he U.S.Institute of Peace，“Passing the Baton 2021：Securing America’s Future Together，”January 30，2021，https：／／www.usip.org／sites／default／files／Passing－the－Baton－2021－Transcript－FINAL.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月22日。美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）宣稱：“我們必須與我們的歐洲盟友合作，不讓中國(guó)獲得最先進(jìn)的技術(shù)，使他們無(wú)法在半導(dǎo)體等關(guān)鍵領(lǐng)域追趕上來(lái)……我們希望與歐洲展開(kāi)合作，制定科技領(lǐng)域的規(guī)則?！雹蹸onsumer News and Business Channel，“U.S.Needs to Work with Europe to Slow China’s Innovation Rate，Raimondo Says，”September 8，2021，https：／／www.cnbc.com／2021／09／28／us－needsto－work－with－europe－to－slow－chinas－innovation－rate－raimondosays.html，訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月13日。

1.2 兩者都將人工智能發(fā)展作為美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要組成部分

特朗普政府和拜登政府都從國(guó)家安全角度看待人工智能發(fā)展，將人工智能發(fā)展作為美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要組成部分之一。

特朗普政府對(duì)奧巴馬政府側(cè)重應(yīng)用于美國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的人工智能戰(zhàn)略進(jìn)行了調(diào)整，轉(zhuǎn)而側(cè)重從安全角度看待人工智能的發(fā)展。其一，特朗普政府將人工智能作為與中國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的主要領(lǐng)域之一，從安全角度制約中國(guó)人工智能技術(shù)的發(fā)展；其二，特朗普政府加大將人工智能運(yùn)用于軍事領(lǐng)域的力度，使人工智能成為美國(guó)軍事安全優(yōu)先發(fā)展的技術(shù)之一；其三，特朗普政府從經(jīng)濟(jì)安全角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大公私合作推進(jìn)人工智能技術(shù)發(fā)展及其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的應(yīng)用。特朗普政府推動(dòng)美國(guó)人工智能發(fā)展安全化的做法，使國(guó)際人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。

特朗普政府推出一系列文件，確立了人工智能發(fā)展在美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略中的地位。2017年12月，特朗普政府發(fā)布《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》，宣稱美國(guó)在人工智能領(lǐng)域發(fā)明和創(chuàng)新方面要發(fā)揮主導(dǎo)作用和保持領(lǐng)導(dǎo)地位，將人工智能列為美國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)的四項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)之首。⑤The White House，“National Security Strategy of the United States，”Washington，DC，the U.S.，December，2017，https：／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2017／12／NSS－Final－12－18－2017－0905.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月13日。2018年8月，特朗普政府通過(guò)了《出口管制改革法》，要求其商務(wù)部控制對(duì)“美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要”的基礎(chǔ)技術(shù)出口，可以看出特朗普政府轉(zhuǎn)向使用傳統(tǒng)工具保護(hù)其人工智能核心技術(shù)。⑥周琪：“高科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)正改變大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的主要模式”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2021年第9期，第23頁(yè)。2019年2月11日，特朗普總統(tǒng)簽署《維護(hù)美國(guó)人工智能領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)力的行政命令》，啟動(dòng)“美國(guó)人工智能倡議”（The American AI Initiative），來(lái)保持美國(guó)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和國(guó)家安全的關(guān)鍵因素。同時(shí)加大聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)向人工智能研究和訓(xùn)練領(lǐng)域資金投入，并在其規(guī)劃和年度預(yù)算中優(yōu)先考慮人工智能研究與開(kāi)發(fā)。①The White House，“The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan：2019 Update，”June 2019，https：／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2019／06／National–AI－Research－and－Development and－Development－Update－June－2019.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月15日。該行政命令被認(rèn)為具有濃厚的“美國(guó)優(yōu)先”色彩，是特朗普“讓美國(guó)再次偉大”戰(zhàn)略的重要組成部分。2020年10月15日，美國(guó)白宮發(fā)布的《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》指出，必須促進(jìn)和維護(hù)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全以及經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要的相關(guān)技術(shù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，指出美國(guó)保持全球新興技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)力的兩個(gè)必要的戰(zhàn)略支柱，即推進(jìn)國(guó)家安全創(chuàng)新基地建設(shè)和保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并將人工智能列為關(guān)鍵技術(shù)與新興技術(shù)清單中優(yōu)先的20個(gè)技術(shù)領(lǐng)域之一。

拜登政府繼承了特朗普將人工智能發(fā)展作為美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略重要組成部分的做法。美國(guó)人工智能國(guó)家安全委員會(huì)2021年3月2日發(fā)表的研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)：第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)軍事和經(jīng)濟(jì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)第一次受到威脅，盡管美國(guó)目前在關(guān)鍵領(lǐng)域保持優(yōu)勢(shì)，但如果當(dāng)前的趨勢(shì)不改變，中國(guó)將擁有未來(lái)十年內(nèi)超越美國(guó)成為人工智能全球領(lǐng)導(dǎo)者的力量。為維護(hù)國(guó)家安全和提升國(guó)防能力，美國(guó)必須迅速使用人工智能，為抵御威脅做好準(zhǔn)備。②National Security Commission on Artificial Intelligence，“Final Report-National Security Commission on Artificial Intelligence，”Washington DC，March 2，2021，https：／／www.nscai.gov／2021－final－report／，訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月15日。

該報(bào)告渲染美國(guó)面臨的威脅，指出必須防御新興的人工智能對(duì)美國(guó)自由開(kāi)放社會(huì)的威脅，各行各業(yè)對(duì)數(shù)字化的依賴正在將個(gè)人和商業(yè)弱點(diǎn)轉(zhuǎn)化為潛在的國(guó)家安全弱點(diǎn)。該報(bào)告提出的美國(guó)政府主要應(yīng)對(duì)措施包括：其一，政府需要成立一個(gè)特別工作組，以更好地保護(hù)自己的數(shù)據(jù)庫(kù)；其二，在外國(guó)投資的篩選、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理和國(guó)家數(shù)據(jù)保護(hù)立法方面應(yīng)該優(yōu)先考慮數(shù)據(jù)安全；其三，政府應(yīng)該利用人工智能網(wǎng)絡(luò)防御來(lái)抵御人工智能網(wǎng)絡(luò)攻擊。③同②。這份報(bào)告中指向性威脅非常明顯對(duì)準(zhǔn)中國(guó)。

1.3 在強(qiáng)化白宮在人工智能發(fā)展方面的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)能力相同，運(yùn)作模式有所不同

特朗普政府和拜登政府都在白宮建立指導(dǎo)人工智能發(fā)展的國(guó)家機(jī)構(gòu)，但指導(dǎo)機(jī)構(gòu)有所不同。

特朗普政府成立國(guó)家人工智能安全委員會(huì)（National Security Commission on Artificial Intelligence，簡(jiǎn)稱NSCAI）和在白宮科技政策辦公室設(shè)立人工智能特別委員會(huì)指導(dǎo)全國(guó)人工智能的發(fā)展。根據(jù)《2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》，特朗普政府2019年3月成立國(guó)家人工智能安全委員會(huì)。2019年3月11日，委員會(huì)成員提出了未來(lái)人工智能發(fā)展的愿景和建議，并聽(tīng)取了來(lái)自國(guó)防部、商務(wù)部和情報(bào)部門的匯報(bào)。

拜登政府以國(guó)家人工智能倡議辦公室為中樞指導(dǎo)美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的實(shí)施。美國(guó)國(guó)會(huì)2020年提出《國(guó)家人工智能倡議法案》，該法案成為《2021財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》的一部分獲得國(guó)會(huì)兩院通過(guò)。美國(guó)國(guó)會(huì)兩院又推翻特朗普總統(tǒng)的否決，使包括《國(guó)家人工智能倡議法案》的《2021財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》生效。

根據(jù)《國(guó)家人工智能倡議法案》，美國(guó)白宮科技政策辦公室（White House Office of Science and Technology Policy）于2021年1月12日成立國(guó)家人工智能倡議辦公室。拜登政府強(qiáng)化國(guó)家人工智能倡議辦公室的功能，由其負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)美政府人工智能工作，以確保美國(guó)未來(lái)幾年內(nèi)在這一關(guān)鍵領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。國(guó)家人工智能倡議辦公室將人工智能特別委員會(huì)、國(guó)家人工智能研究機(jī)構(gòu)等編入法律，并定期更新國(guó)家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃。該辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督和實(shí)施國(guó)家人工智能戰(zhàn)略，并作為聯(lián)邦政府在人工智能研究和決策過(guò)程中與政府、私營(yíng)部門、學(xué)術(shù)界和其他利益相關(guān)者進(jìn)行協(xié)調(diào)和協(xié)作的中心樞紐。

拜登就任總統(tǒng)后將白宮科技政策辦公室主任提升至內(nèi)閣級(jí)別，賦予該職位在內(nèi)閣中更大的權(quán)威和協(xié)調(diào)力，理順其與國(guó)家科技委員會(huì)（內(nèi)閣級(jí)）的職責(zé)關(guān)系，使其對(duì)包括人工智能在內(nèi)的新興技術(shù)發(fā)展起到積極協(xié)調(diào)各相關(guān)部門的作用。拜登政府改變特朗普政府任命首席技術(shù)官與副首席技術(shù)官領(lǐng)導(dǎo)人工智能工作的模式，因?yàn)樵撃Ｊ讲焕谄渌P(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展。讓人工智能倡議辦公室專注于人工智能項(xiàng)目，這更有利于美國(guó)人工智能和其他相關(guān)技術(shù)的發(fā)展。

二、拜登政府與特朗普政府人工智能戰(zhàn)略在與中國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)方面比較

拜登政府與特朗普政府都重視在人工智能領(lǐng)域與中國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。但特朗普政府著重推行單邊主義政策，而拜登政府重視制定和運(yùn)用國(guó)際規(guī)則制約中國(guó)。它們都強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大公私合作滿足國(guó)家對(duì)人工智能研發(fā)的需求以制約中國(guó)，但對(duì)華施壓的方式有所不同。

2.1 特朗普政府推行單邊主義政策，拜登政府重視構(gòu)建針對(duì)中國(guó)的科技聯(lián)盟和運(yùn)用國(guó)際規(guī)則制約中國(guó)

特朗普政府打著“美國(guó)優(yōu)先”的旗號(hào)，推行單邊主義政策，同時(shí)又向盟友施加壓力，要求它們放棄與中國(guó)在5G技術(shù)和設(shè)備方面的合作。企圖說(shuō)服盟友拒絕中國(guó)華為公司的電信網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品，也限制美國(guó)公司使用華為公司等中國(guó)公司的產(chǎn)品或向華為公司等中國(guó)公司出售芯片。

拜登政府認(rèn)為，美國(guó)必須恢復(fù)其科技領(lǐng)域在國(guó)際機(jī)制和國(guó)際規(guī)則上的主導(dǎo)能力，同時(shí)建立包括人工智能、5G等技術(shù)領(lǐng)域的西方價(jià)值觀體系，在此基礎(chǔ)上加大對(duì)中國(guó)公司相關(guān)技術(shù)的制約力度。拜登政府著重與技術(shù)領(lǐng)先的民主國(guó)家進(jìn)行合作，建立“民主制華科技聯(lián)盟”。2021年6月，拜登總統(tǒng)和歐盟委員會(huì)主席馮德萊恩、歐盟理事會(huì)主席米歇爾在美歐峰會(huì)期間宣布設(shè)立“美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會(huì)”。該委員會(huì)提倡由美國(guó)及歐洲企業(yè)引領(lǐng)的創(chuàng)新、強(qiáng)化相關(guān)領(lǐng)域的合作為主要目標(biāo)，強(qiáng)化供應(yīng)鏈的全球合作、推動(dòng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定、開(kāi)展監(jiān)管政策和執(zhí)法合作，其具體措施都指向雙方組建科技聯(lián)盟并聯(lián)手在科技領(lǐng)域遏制中國(guó)崛起。2021年9月，美歐雙方在“美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會(huì)議”上承諾，加強(qiáng)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈，加強(qiáng)敏感兩用技術(shù)出口管制，并提升在人工智能開(kāi)發(fā)上的投資與合作。

拜登政府重視在亞太地區(qū)布局。2021年4月，拜登與時(shí)任日本首相菅義偉一致同意構(gòu)建美日“競(jìng)爭(zhēng)力與韌性伙伴關(guān)系”。美日商定在半導(dǎo)體供應(yīng)鏈領(lǐng)域開(kāi)展合作，并同意以經(jīng)濟(jì)版“2＋2”會(huì)談推動(dòng)具體進(jìn)程，還在5G、芯片和人工智能上合作。①The White House，“U.S.-Japan Joint Leaders’Statement：“U.S.-JAPAN GLOBAL PARTNERSHIP FOR A NEW ERA，”April 16，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／statements－releases／2021／04／16／u－s－japan－joint－leaders－statement－u－s－japanglobal－partnership－for－a－new－era／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月2日。2021年5月，拜登與時(shí)任韓國(guó)總統(tǒng)文在寅共同宣稱兩國(guó)要在新領(lǐng)域加深伙伴關(guān)系，并在包括5G、6G和半導(dǎo)體等新興技術(shù)領(lǐng)域建立新的聯(lián)系。10月27日拜登總統(tǒng)在“東亞峰會(huì)”上宣布，美國(guó)將與合作伙伴探討建立“印太經(jīng)濟(jì)框架”。拜登政府企圖以國(guó)家安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為由加大對(duì)華技術(shù)封鎖力度，組建排除中國(guó)的高端技術(shù)（包括人工智能）生產(chǎn)鏈和價(jià)值鏈，強(qiáng)化出口管制機(jī)制和投資審查機(jī)制，確保美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)中國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先，以此保證西方民主體制對(duì)中國(guó)體制的優(yōu)越性。拜登政府還有意與以色列組成專注于人工智能的聯(lián)盟。

美國(guó)人工智能國(guó)家安全委員會(huì)指出，美國(guó)必須實(shí)現(xiàn)出口管制和外國(guó)投資甄別的現(xiàn)代化，更好地保護(hù)關(guān)鍵的兩用技術(shù)，包括建設(shè)監(jiān)管能力和全面實(shí)施立法改革，與盟國(guó)協(xié)調(diào)對(duì)先進(jìn)半導(dǎo)體制造設(shè)備實(shí)施出口管制，以及擴(kuò)大對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家投資者的披露要求。該報(bào)告強(qiáng)調(diào)，美國(guó)通過(guò)新興技術(shù)聯(lián)盟來(lái)實(shí)現(xiàn)保持全球研究中心地位的目標(biāo)，以領(lǐng)導(dǎo)新興技術(shù)領(lǐng)域的外交。②National Security Commission on Artificial Intelligence，“Final Report-National Security Commission on Artificial Intelligence，”March 2，2021，Washington DC，https：／／www.nscai.gov／2021－final－report／.訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月5日。

2.2 兩者都強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大公私合作滿足國(guó)家對(duì)人工智能研發(fā)的需求以制約中國(guó)

特朗普政府在擴(kuò)大人工智能發(fā)展中的公私合作方面取得一定進(jìn)展。2019年6月，特朗普政府在《國(guó)家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃》提出的八項(xiàng)戰(zhàn)略中，前七項(xiàng)戰(zhàn)略基本延續(xù)了2016版《戰(zhàn)略計(jì)劃》內(nèi)容，第八項(xiàng)“擴(kuò)大公私合作加快人工智能發(fā)展”為新增戰(zhàn)略。新戰(zhàn)略計(jì)劃要求增加人工智能研發(fā)領(lǐng)域的投資，并為人工智能的快速研發(fā)和應(yīng)用改革移民制度，改善教育體系等。①“The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan：2019 Update，”，June 2019，https：／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2019／06／National–AI－Research－and－Development and－Development－Update－June－2019.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2021年12月1日。特朗普政府還企圖推行一項(xiàng)準(zhǔn)許人工智能人才赴美工作的移民政策。

拜登政府也重視人工智能發(fā)展中的公私合作。2021年6月10日，拜登政府宣布成立國(guó)家人工智能研究資源工作組（National Artificial Intelligence Research Resource，簡(jiǎn)稱NAIRR），由12名來(lái)自公共部門、私營(yíng)部門和學(xué)術(shù)界的人工智能專家組成。該工作組將制定一項(xiàng)計(jì)劃，讓人工智能研究人員獲得更多數(shù)據(jù)、計(jì)算資源和其他工具，“在全國(guó)范圍內(nèi)促進(jìn)人工智能創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)繁榮”，確保美國(guó)始終處于人工智能這一關(guān)鍵新技術(shù)進(jìn)步的前沿地位。

2.3 對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)進(jìn)行打壓相同，手法有所不同

美國(guó)千方百計(jì)對(duì)視為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的中國(guó)高科技企業(yè)進(jìn)行打壓，人工智能是其中最重要方面之一。特朗普政府通過(guò)推動(dòng)技術(shù)民族主義和貿(mào)易保護(hù)主義，對(duì)中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行制約。2017年12月《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》明確將中國(guó)和俄羅斯作為主要“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。②門洪華：“新時(shí)代的中國(guó)對(duì)美方略”，《中國(guó)戰(zhàn)略報(bào)告》，2019年第2期，第233－243頁(yè)。2019年7月底，美國(guó)國(guó)家人工智能安全委員會(huì)在向美國(guó)國(guó)會(huì)提交的《初期報(bào)告》中稱，中國(guó)是美國(guó)在人工智能領(lǐng)域“最重要的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。③National Security Commission on Artificial Intelligence，“National Security Commission on Artificial Intelligence Initial Report，”July 2019，https：／／www.nscai.gov／wp－content／uploads／2021／01／NSCAI＿Initial－Report－to－Congress＿July－2019.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月2日。

拜登總統(tǒng)將中國(guó)視為“最危險(xiǎn)的競(jìng)爭(zhēng)者”，宣稱“將對(duì)抗中國(guó)的經(jīng)濟(jì)行為，反制其激進(jìn)的、脅迫的行動(dòng)，回?fù)糁袊?guó)對(duì)人權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和全球治理的進(jìn)攻。但我們也做好與北京合作的準(zhǔn)備，當(dāng)這么做符合美國(guó)利益的時(shí)候”。拜登政府繼承了特朗普政府對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)打壓的大多數(shù)方式，但手法有所調(diào)整。

首先，拜登政府在對(duì)中國(guó)科技先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行打壓的同時(shí)，更側(cè)重保護(hù)美國(guó)供應(yīng)鏈。特朗普政府對(duì)外國(guó)投資采取加強(qiáng)封堵人工智能技術(shù)的策略，以確保美國(guó)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。在出口管制方面限制新興技術(shù)外流。嚴(yán)格限制外國(guó)資本，尤其是來(lái)自中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資通過(guò)投資掌控?fù)碛腥斯ぶ悄艿刃屡d科技的美國(guó)科創(chuàng)企業(yè)。美國(guó)政府甚至唆使加拿大當(dāng)局于2018年12月扣留時(shí)任華為公司首席財(cái)務(wù)官孟晚舟女士。2021年1月28日，拜登政府表示，將以加強(qiáng)國(guó)家安全為緣由，保護(hù)美國(guó)電信網(wǎng)絡(luò)免受“不信任供應(yīng)商”的威脅，其中包括華為。2021年2月，拜登簽署行政令，以“保護(hù)美國(guó)供應(yīng)鏈”為名，延續(xù)“科技遏華”路線，要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)對(duì)包括半導(dǎo)體芯片在內(nèi)的關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)行審查。2021年11月11日，拜登 簽 署《2021年 安 全 設(shè) 備 法》（Secure Equipment Act of 2021），以所謂的“安全威脅”為借口，禁止美國(guó)聯(lián)邦通訊委員會(huì)（Federal Communications Commission，簡(jiǎn)稱FCC）對(duì)包括華為、中興在內(nèi)的公司頒發(fā)新的設(shè)備牌照。

其次，拜登政府繼續(xù)將一些高科技中國(guó)企業(yè)劃入美國(guó)經(jīng)濟(jì)黑名單的做法。特朗普政府不擇手段地對(duì)在人工智能相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先的中國(guó)公司不擇手段進(jìn)行打壓。自2018年3月22日起至2021年1月20日，特朗普政府共把454家中國(guó)公司、機(jī)構(gòu)及個(gè)人納入實(shí)體清單（Entity List），即美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（Bureau of Industry and Security，簡(jiǎn)稱BIS）的貿(mào)易黑名單。美國(guó)政府2018年先后對(duì)兩家中國(guó)公司禁售芯片。拜登政府在重新審視特朗普政府的“實(shí)體清單”禁令后繼續(xù)擴(kuò)大，在市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資篩選等方面對(duì)中國(guó)人工智能技術(shù)發(fā)展進(jìn)行限縮，將更多中國(guó)公司和機(jī)構(gòu)納入美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局的貿(mào)易黑名單。2021年（截至12月18日）將157家中國(guó)公司和機(jī)構(gòu)納入該黑名單，將65家中國(guó)公司納入美國(guó)財(cái)政部的禁止美資投資名單，其中包含半導(dǎo)體、人工智能等相關(guān)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)體、國(guó)防軍工、研究機(jī)構(gòu)等。

最后，拜登政府改變特朗普政府企圖使中美人工智能專業(yè)技術(shù)人士脫鉤的做法。2017年12月特朗普政府發(fā)布的《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》要求，對(duì)中國(guó)政府“雇用”在美中國(guó)學(xué)生和研究人員從事“技術(shù)間諜相關(guān)活動(dòng)”的能力提高警惕。2019年11月，美國(guó)國(guó)家人工智能安全委員會(huì)發(fā)布的《中期報(bào)告》認(rèn)為，中國(guó)崛起為人工智能強(qiáng)國(guó)，這是美國(guó)面臨的最復(fù)雜戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，因?yàn)橹忻赖募夹g(shù)部門因商業(yè)、學(xué)校和投資關(guān)系而密不可分。①America National Security Commission on Artificial Intelligence，“Interim Report 2019，”November 2019，https：／／www.nscai.gov／wp－content／uploads／2021／01／NSCAI－Interim－Report－for－Congress＿201911.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月22日。白宮一位高級(jí)官員甚至一度試圖推行禁止中國(guó)公民在美學(xué)習(xí)的政策。拜登政府重視吸引全球高科技人才，2022年1月正式發(fā)布一項(xiàng)旨在加強(qiáng)美國(guó)對(duì)全球高科技人才吸引力的聯(lián)邦跨機(jī)構(gòu)行動(dòng)計(jì)劃。該計(jì)劃將由美國(guó)務(wù)院、國(guó)土安全部、移民局等部門聯(lián)合執(zhí)行，具體內(nèi)容包括對(duì)現(xiàn)有的STEM專業(yè)項(xiàng)目、②STEM專業(yè)是科學(xué)（Science）、技術(shù)（Technology）、工程（Engineer）和數(shù)學(xué)（Mathematics）等專業(yè)的英文簡(jiǎn)稱。J－1訪問(wèn)學(xué)者簽證、O－1杰出人才簽證、高級(jí)人才或特殊技能人才的移民申請(qǐng)豁免條款進(jìn)行修訂，以幫助美國(guó)企業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。

2.4 兩者都投入大量資金促進(jìn)人工智能發(fā)展

特朗普政府和拜登政府都在人工智能開(kāi)發(fā)方面投入了大量資金，以提高研發(fā)能力，與中國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。

美國(guó)國(guó)家人工智能安全委員會(huì)于2019年11月發(fā)布《中期報(bào)告》，敦促美國(guó)政府“增加對(duì)人工智能領(lǐng)域的投資”。③同①。2019年10月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)宣布一個(gè)名為“國(guó)家人工智能研究機(jī)構(gòu)”的新項(xiàng)目，為那些進(jìn)行人工智能研究的高校與非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)提供資金。根據(jù)此項(xiàng)目，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)提供至多兩年的規(guī)劃支持，以擴(kuò)大研究隊(duì)伍的規(guī)模并提高研究機(jī)構(gòu)全面運(yùn)作的能力；可與研究機(jī)構(gòu)簽訂為期4到5年，金額從1 600萬(wàn)美元到2 000萬(wàn)美元不等的合作協(xié)議；每所機(jī)構(gòu)每年最多可以收到400萬(wàn)美元的資金。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)主任柯多瓦說(shuō)：“我們?cè)谌斯ぶ悄茴I(lǐng)域中的發(fā)展速度很快，這項(xiàng)技術(shù)擁有改變我們現(xiàn)有生活的巨大潛力。此次投資意義重大，它將會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)人工智能研究與人力發(fā)展，加快這項(xiàng)變革性技術(shù)的研究進(jìn)程，并促進(jìn)未來(lái)的市場(chǎng)發(fā)展?！雹躈SF Artificial Intelligence Research Institutes，“Artificial Intelligence at NSF，”July 30，2021，https：／／www.nsf.gov／cise／ai.jsp＃＿blank，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月13日。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在2020年宣布投資1.4億美元，資助7個(gè)機(jī)構(gòu)研發(fā)人工智能技術(shù)。2020年2月10日，特朗普政府在其2021年預(yù)算中提出，到2022年將人工智能研發(fā)經(jīng)費(fèi)從9.73億美元增加到近20億美元。⑤Budget of the U.S Government Office of Management and Budget／OMB.GO，“A Budget for America’s Future，”February 13，2020，https：／／www.govinfo.gov／content／pkg／BUDGET－2021－BUD／pdf／BUDGET－2021－BUD.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2021年11月9日。

拜登政府十分重視與中國(guó)在人工智能等新興科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，承諾投入巨資發(fā)展人工智能、半導(dǎo)體、電信等領(lǐng)域，從而確保美國(guó)能夠在這些領(lǐng)域保持對(duì)中國(guó)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。拜登總統(tǒng)剛就任就簽署一項(xiàng)填補(bǔ)現(xiàn)有《購(gòu)買美國(guó)貨法案》條款漏洞的行政令，規(guī)定建立3 000億美元?jiǎng)?chuàng)新基金作為美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，簡(jiǎn)稱NSF）等部門以及高校的直接研發(fā)投入，并設(shè)立新的突破性技術(shù)研發(fā)計(jì)劃支持AI、5G等技術(shù)創(chuàng)新。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)于2021年為人工智能研究提供8.68億美元；未來(lái)將為研發(fā)人工智能網(wǎng)絡(luò)提供3億美元。美國(guó)會(huì)參議院和眾議院于2022年7月分別通過(guò)《芯片和科學(xué)法案》，授權(quán)為美國(guó)半導(dǎo)體研究和制造提供527億美元補(bǔ)貼，投資超過(guò)2 000億美元來(lái)加強(qiáng)人工智能等技術(shù)領(lǐng)域研究以及其他技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，用以“應(yīng)對(duì)來(lái)自包括中國(guó)在內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的潛在威脅”。

三、拜登政府與特朗普政府人工智能戰(zhàn)略在軍事領(lǐng)域運(yùn)用比較

拜登政府在軍事領(lǐng)域基本繼承了特朗普政府人工智能戰(zhàn)略，都為人工智能在軍事領(lǐng)域的運(yùn)用投入巨資，都將企業(yè)和民間創(chuàng)新能力引入人工智能軍用發(fā)展中，都將人工智能武器運(yùn)用于作戰(zhàn)。但拜登政府有某些調(diào)整，更重視最大限度發(fā)揮人工智能優(yōu)勢(shì)在軍事領(lǐng)域的實(shí)際使用，致力于提升美軍作戰(zhàn)能力。

3.1 在特朗普政府人工智能軍用發(fā)展基礎(chǔ)上，拜登政府推出聯(lián)合全域指揮控制，最大限度發(fā)揮人工智能優(yōu)勢(shì)在軍事領(lǐng)域運(yùn)用

特朗普政府非?？粗厝斯ぶ悄馨l(fā)展在軍事領(lǐng)域的運(yùn)用，2018年10月，美國(guó)防部發(fā)布關(guān)于《成立“聯(lián)合人工智能中心”的備忘錄》，將國(guó)防部所有的人工智能項(xiàng)目包括“算法戰(zhàn)跨職能小組”均整合進(jìn)該中心，①“Notice of Federal Advisory Committee Meeting，”Federal Register，October 10，2018，https：／／www.federalregister.gov／documents／2018／10／10／2018－22023／defense－innovation－boardnotice－of－federal－advisory－committee－meeting，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月13日。以統(tǒng)合陸軍、海軍、空軍人工智能研發(fā)和應(yīng)用項(xiàng)目。聯(lián)合人工智能中心直接向國(guó)防部首席信息官匯報(bào)，以加快人工智能運(yùn)用效率，拓展部隊(duì)聯(lián)合作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)防部首席信息官戴納·迪希（Dana Deasy）表示：“人工智能是國(guó)防部所有職能部門的力量倍增器和變革推動(dòng)者，我們將巧妙加以利用?！雹赨.S.Department Defense， “Joint Artificial Intelligence Center Has Substantially Grown to Aid the Warfighter，”November 18，2020，https：／／www.defense.gov／News／News－Stories／Article／Article／2418970／joint－artificial－intelligence－center－h(huán)as－substantially－grown－to－aid－the－warfigh／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月30日。

2018年美國(guó)防部有約592個(gè)項(xiàng)目涉及人工智能。2019年美國(guó)陸軍、海軍、空軍紛紛成立人工智能小組，用以與聯(lián)合人工智能中心進(jìn)行對(duì)接。國(guó)防部人工智能戰(zhàn)略能否實(shí)現(xiàn)，取決于聯(lián)合人工智能中心是否像預(yù)期的那樣發(fā)揮整合以及統(tǒng)領(lǐng)作用，這意味著美國(guó)國(guó)防部以及整個(gè)國(guó)防體系都將受益于人工智能中心的人工智能項(xiàng)目，通過(guò)人工智能軍事運(yùn)用中樞，大量信息和數(shù)據(jù)將第一時(shí)間開(kāi)放共享，同時(shí)研究成果將通過(guò)聯(lián)合人工智能中心迅速進(jìn)行傳播。人工智能軍事運(yùn)用中樞極大的提高了美國(guó)國(guó)防部的運(yùn)作效率，從而為美國(guó)軍事力量提供最快、最全面的數(shù)據(jù)支撐。2019年2月12日，美國(guó)防部發(fā)布《人工智能戰(zhàn)略概要：利用人工智能促進(jìn)安全與繁榮》，認(rèn)為中國(guó)在該領(lǐng)域迅猛的發(fā)展態(tài)勢(shì)已經(jīng)對(duì)美國(guó)構(gòu)成威脅，因此人工智能組網(wǎng)建設(shè)、跨域融合、多元發(fā)展是未來(lái)實(shí)現(xiàn)美國(guó)國(guó)家安全目標(biāo)的重要路徑。③U.S.Department of Defense，“Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy：Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity，”February 11，2019，https：／／media.defense.gov／2019／Feb／12／2002088963／－1／－1／1／SUMMARY－OF－DOD－AI－STRATEGY.PDF，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月20日。

2020年10月8日，美國(guó)防部發(fā)布首份《美國(guó)防部數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，概述了國(guó)防部“以數(shù)據(jù)為中心的機(jī)構(gòu)，通過(guò)快速規(guī)模使用數(shù)據(jù)來(lái)獲取作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)和提高效率”所需的八項(xiàng)指導(dǎo)原則、四個(gè)基本能力和七大目標(biāo)。該戰(zhàn)略要求“加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理將包括加強(qiáng)多層次的監(jiān)督。國(guó)防部首席數(shù)據(jù)官辦公室將管理國(guó)防部的數(shù)據(jù)管理工作，并確保國(guó)防部領(lǐng)導(dǎo)持續(xù)關(guān)注。國(guó)防部首席信息官將確保將數(shù)據(jù)優(yōu)先級(jí)充分納入國(guó)防部數(shù)字現(xiàn)代化計(jì)劃，確保與國(guó)防部的云計(jì)算、人工智能、指揮、控制和通信（C3）以及網(wǎng)絡(luò)安全工作同步”。④U.S.Department of Defense，“DoD Data Strategy，”2020，p.18.

拜登政府高度重視保持人工智能優(yōu)勢(shì)及其在軍事領(lǐng)域運(yùn)用。2021年6月21日，美國(guó)防部副部長(zhǎng)凱瑟琳·?？怂梗↘athleen H.Hicks）表示，五角大樓已啟動(dòng)“人工智能與數(shù)據(jù)加速”（Artificial Intelligence and Data，簡(jiǎn)稱AIDA）計(jì)劃，力圖以人工智能技術(shù)快速推進(jìn)“聯(lián)合全域指揮控制”（JADC2）等相關(guān)概念和系統(tǒng)深入發(fā)展，作為聯(lián)合全域指揮控制戰(zhàn)略的一部分。美國(guó)防部與美軍各作戰(zhàn)司令部、人工智能技術(shù)專家合作，通過(guò)該計(jì)劃研究如何將人工智能和數(shù)據(jù)信息運(yùn)用于作戰(zhàn)。“聯(lián)合全域指揮控制”是將美軍所有傳感器與指揮控制節(jié)點(diǎn)連接到一個(gè)單一網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)全域數(shù)據(jù)共享。目前，美國(guó)陸、海、空三軍分別通過(guò)“會(huì)聚工程”“對(duì)位壓制工程”“先進(jìn)作戰(zhàn)管理系統(tǒng)”等項(xiàng)目支撐聯(lián)合全域指揮控制戰(zhàn)略相關(guān)工作。美國(guó)防部擬通過(guò)一些實(shí)驗(yàn)基金和激勵(lì)措施，以及鼓勵(lì)工業(yè)界參與聯(lián)合概念研究等，促進(jìn)“實(shí)驗(yàn)向能力轉(zhuǎn)化”。美國(guó)防部“必須確保所有數(shù)據(jù)都是可見(jiàn)的、可訪問(wèn)的、可理解的、可連接的、可信賴的、可互操作的和安全的”，必須“將數(shù)據(jù)視為戰(zhàn)略資源”。為此，美國(guó)防部正在組建作戰(zhàn)數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)。這些團(tuán)隊(duì)將派往11個(gè)作戰(zhàn)司令部，幫助各司令部快速整理、分類、管理數(shù)據(jù)，為指揮決策及時(shí)提供所需信息。這些團(tuán)隊(duì)還要保證獲取數(shù)據(jù)的完整性、針對(duì)性和可用性，直到作戰(zhàn)指揮官利用所需數(shù)據(jù)占據(jù)決策優(yōu)勢(shì)為止。上述技術(shù)團(tuán)隊(duì)收集的試驗(yàn)和演習(xí)數(shù)據(jù)信息將有助于幫助國(guó)防部實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)更新，確保美軍在跨域、多國(guó)作戰(zhàn)環(huán)境中提升全面作戰(zhàn)能力。

美國(guó)人工智能國(guó)家安全委員會(huì)于2021年3月2日指出：人工智能增強(qiáng)能力將成為新時(shí)代沖突的首選工具。為維護(hù)國(guó)家安全和提升國(guó)防能力，美國(guó)必須迅速而負(fù)責(zé)任地使用人工智能，為抵御這些威脅做好準(zhǔn)備；國(guó)家安全專業(yè)人員必須利用人工智能技術(shù)，防御網(wǎng)絡(luò)攻擊或造謠欺詐、無(wú)人機(jī)群或?qū)椆魴C(jī)等來(lái)保證國(guó)家安全；建立人工智能和數(shù)字戰(zhàn)備性能目標(biāo)，以及聯(lián)合作戰(zhàn)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)；美國(guó)防部現(xiàn)在必須采取行動(dòng)，將人工智能整合到關(guān)鍵功能、現(xiàn)有系統(tǒng)、演習(xí)和作戰(zhàn)中，到2025年實(shí)現(xiàn)軍事人工智能就緒狀態(tài)。①National Security Commission on Artificial Intelligence，“Final Report-National Security Commission on Artificial Intelligence，”March 2，2021，Washington DC，https：／／www.nscai.gov／2021－final－report／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月14日。

人工智能將重塑戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)和戰(zhàn)爭(zhēng)模式，人工智能的武器化發(fā)展將對(duì)全球戰(zhàn)略穩(wěn)定產(chǎn)生沖擊，軍事智能化將成為大國(guó)在全球競(jìng)爭(zhēng)中取得戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)的新途徑。

3.2 拜登政府更重視最大限度發(fā)揮人工智能優(yōu)勢(shì)在軍事領(lǐng)域的實(shí)際使用，致力提升美軍作戰(zhàn)能力

特朗普政府加強(qiáng)和加快人工智能運(yùn)用于軍事領(lǐng)域，開(kāi)始引發(fā)美軍裝備逐漸發(fā)生革命性變化。美軍加大力度研究“算法戰(zhàn)”。2017年4月26日，美軍成立“算法戰(zhàn)”跨職能小組，并啟動(dòng)“專家工程”（Project Maven），進(jìn)行“算法戰(zhàn)”相關(guān)概念、技術(shù)及應(yīng)用研究，目的是推進(jìn)大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等技術(shù)的軍事運(yùn)用，進(jìn)而維持美軍作戰(zhàn)方面的優(yōu)勢(shì)。

拜登政府更重視最大限度發(fā)揮人工智能優(yōu)勢(shì)在軍事領(lǐng)域的實(shí)際使用。根據(jù)美國(guó)防部宣布新的人工智能計(jì)劃，美陸海空天各軍種和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)將通過(guò)聯(lián)合全域指揮與控制系統(tǒng)，將各軍兵種的監(jiān)視和偵察數(shù)據(jù)整合至一個(gè)統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)，以便在陸?？仗祀姸嘤騾f(xié)同作戰(zhàn)。為了強(qiáng)化統(tǒng)一協(xié)調(diào)，2021年12月8日美國(guó)防部宣布設(shè)立首席數(shù)字和人工智能官（Chief Digital and Artificial Intelligence Officer，簡(jiǎn)稱CDAO），負(fù)責(zé)加強(qiáng)和整合國(guó)防部的數(shù)據(jù)、人工智能和數(shù)字解決方案。

新型智能武器顛覆了傳統(tǒng)的作戰(zhàn)模式和軍事戰(zhàn)略，以無(wú)人自動(dòng)型武器為主的集群式作戰(zhàn)很有可能成為未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)的主流，軍事斗爭(zhēng)將進(jìn)入智能戰(zhàn)爭(zhēng)階段。水下無(wú)人潛艇“狼群”、無(wú)人坦克“蟻群”、空中無(wú)人機(jī)“蜂群”這些低戰(zhàn)爭(zhēng)成本和高作戰(zhàn)效能的新型智能武器，一旦代替艦?zāi)?、?zhàn)斗機(jī)這些昂貴的大型武器，將對(duì)世界穩(wěn)定構(gòu)成新的挑戰(zhàn)。

3.3 為人工智能在軍事領(lǐng)域的運(yùn)用投入巨資

特朗普政府時(shí)期，美國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（US Defense Advanced Research Projects Agency，簡(jiǎn)稱DARPA）開(kāi)始將人工智能開(kāi)發(fā)作為主要攻關(guān)項(xiàng)目。2018年9月，該局宣布出資20億美元，用于人工智能技術(shù)的研發(fā)，并啟動(dòng)“人工智能探索”（AIE）計(jì)劃和一系列有關(guān)人工智能作戰(zhàn)應(yīng)用研究項(xiàng)目：電磁頻譜對(duì)抗、網(wǎng)絡(luò)攻防、情報(bào)分析與處理、戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)研判、人機(jī)協(xié)同。這些研究成果可以有效提升美軍的“算法戰(zhàn)”能力，從而形成以算法為基礎(chǔ)的人工智能作戰(zhàn)系統(tǒng)。美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局2020財(cái)年預(yù)算側(cè)重加快推進(jìn)人工智能領(lǐng)域自主研發(fā)能力，新增項(xiàng)目9項(xiàng)，預(yù)計(jì)經(jīng)費(fèi)1.36億美元。

拜登政府上臺(tái)后，美國(guó)防部2021財(cái)年預(yù)算為7054億美元，其中投入70億美元用于高超音速、人工智能、5G／微電子和自主系統(tǒng)4項(xiàng)技術(shù)研發(fā)。人工智能領(lǐng)域預(yù)算為8.41億美元，云計(jì)算預(yù)算7.89億美元。其中用于人工智能技術(shù)的預(yù)算主要用于聯(lián)合人工智能中心和Maven項(xiàng)目，旨在推動(dòng)新型人工智能技術(shù)、系統(tǒng)和概念的發(fā)展；自主系統(tǒng)的17億美元預(yù)算用于優(yōu)先開(kāi)發(fā)人機(jī)協(xié)同能力，提高在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的機(jī)動(dòng)速度和殺傷力。2021財(cái)年聯(lián)合人工智能中心的預(yù)算增長(zhǎng)至2.9億美元。美國(guó)防部在2021財(cái)年預(yù)算中計(jì)劃撥付總計(jì)23億美元資金用于發(fā)展人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)和5G網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的先進(jìn)能力。五角大樓“將利用這些能力來(lái)減少在戰(zhàn)場(chǎng)上應(yīng)對(duì)目標(biāo)所需要的時(shí)間，從而使美軍能夠在數(shù)百小時(shí)內(nèi)執(zhí)行數(shù)千次殺傷任務(wù)”。

美國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局2021財(cái)年預(yù)算總額為35.66億美元，其中與人工智能相關(guān)的項(xiàng)目有31個(gè)，與人工智能相關(guān)項(xiàng)目預(yù)算為5.32億美元。與上年度相比，2021財(cái)年預(yù)算總規(guī)模、項(xiàng)目體系安排及重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域基本保持穩(wěn)定，人工智能等前沿領(lǐng)域項(xiàng)目布局逐年優(yōu)化，預(yù)算呈持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。①Budget of the U.S Government Office of Management and Budget／OMB.GO，“A Budget for America’s Future，”February 13，2020，https：／／www.govinfo.gov／content／pkg／BUDGET－2021－BUD／pdf／BUDGET－2021－BUD.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月6日。美陸軍2021財(cái)年申請(qǐng)預(yù)算1779億美元，其中“研究、開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)與鑒定”（Research、Development、Test and Evaluation，簡(jiǎn)稱RDT＆E）預(yù)算126億美元，與人工智能相關(guān)的項(xiàng)目36個(gè)，預(yù)算為1.3億美元。美陸軍2021財(cái)年對(duì)無(wú)人系統(tǒng)的研發(fā)預(yù)算近6 000萬(wàn)美元，其中對(duì)未來(lái)戰(zhàn)術(shù)無(wú)人飛行器系統(tǒng)投入預(yù)算4 008萬(wàn)美元，小型無(wú)人機(jī)、戰(zhàn)術(shù)型無(wú)人機(jī)和通用產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)及原機(jī)研發(fā)投入約1 900萬(wàn)美元。美海軍2021財(cái)年申請(qǐng)2 070億美元預(yù)算，其中RDT＆E預(yù)算為215億美元。與人工智能相關(guān)的項(xiàng)目有27個(gè)，預(yù)算為6.34億美元。美空軍2021財(cái)年預(yù)算總額2 071億美元，其中空軍RDT＆E預(yù)算總額478億美元。與人工智能相關(guān)的項(xiàng)目為30個(gè)，預(yù)算為0.48億美元。

3.4 將企業(yè)和民間創(chuàng)新能力引入人工智能軍用發(fā)展中

與企業(yè)合作在美國(guó)防部人工智能戰(zhàn)略中扮演重要角色。美國(guó)防部明確表示要重視與大企業(yè)、小型科創(chuàng)企業(yè)以及風(fēng)險(xiǎn)投資公司的伙伴關(guān)系，減少一切行政上的繁文縟節(jié)，設(shè)立快速反應(yīng)機(jī)制便于企業(yè)參與人工智能戰(zhàn)略。

美國(guó)防部成立更靈活且更商業(yè)化的創(chuàng)新試驗(yàn)小組（Defense Innovation Unit Experimental，簡(jiǎn)稱DIUX），負(fù)責(zé)在全美各地發(fā)現(xiàn)科創(chuàng)企業(yè)在人工智能領(lǐng)域的創(chuàng)新技術(shù)或應(yīng)用，迅速簽署合同將商業(yè)應(yīng)用轉(zhuǎn)化為解決國(guó)防領(lǐng)域疑難問(wèn)題的利器，并進(jìn)行大規(guī)模推廣。美國(guó)防部這種中樞協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)加快速反應(yīng)機(jī)制的雙軌模式，可以充分整合各方資源，特別是將企業(yè)創(chuàng)新能力引入到政府戰(zhàn)略中，實(shí)現(xiàn)化零為整助力人工智能發(fā)展。

拜登政府上臺(tái)后更加重視軍方與科創(chuàng)企業(yè)人工智能的互操作性。美國(guó)人工智能國(guó)家安全委員會(huì)于2021年3月《最終報(bào)告》指出，國(guó)防部必須擴(kuò)大和集中其人工智能研發(fā)組合，促進(jìn)與盟國(guó)和合作伙伴人工智能的互操作性。②National Security Commission on Artificial Intelligence，“Final Report-National Security Commission on Artificial Intelligence，”March 2，2021，Washington DC，https：／／www.nscai.gov／2021－final－report／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月22日。

3.5 將人工智能武器運(yùn)用于作戰(zhàn)

美國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局局長(zhǎng)史蒂文·沃克（Steven Walker）認(rèn)為，人工智能及其“自動(dòng)化或半自主系統(tǒng)”是具有變革性的軍事技術(shù)，有望徹底改變現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)的性質(zhì)。③Defense Advanced Research Projects Agency，“Statement by Dr.Steven Walker，”March 14，2018，https：／／docs.house.gov／meetings／AS／AS26／20180314／107978／HHRG－115－AS26－Wstate－WalkerS－20180314.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年1月23日。特朗普政府將外科手術(shù)式打擊與尖端科技（人工智能、大數(shù)據(jù)、衛(wèi)星定位等）以及情報(bào)能力相結(jié)合，發(fā)展成為軍事智能武器精準(zhǔn)打擊和定點(diǎn)清除能力。美國(guó)試圖以精確斬首的威懾能力震懾其他國(guó)家和非國(guó)家行為體，在一定程度上改變國(guó)際關(guān)系和未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)的游戲規(guī)則。例如，2020年1月3日美國(guó)在伊拉克使用MQ－9“死神”無(wú)人機(jī)發(fā)射導(dǎo)彈，“定點(diǎn)清除”伊朗伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)“圣城旅”指揮官蘇萊曼尼少將和伊拉克“人民動(dòng)員力量”組織領(lǐng)導(dǎo)人穆罕迪斯。這標(biāo)志著美國(guó)人工智能武器運(yùn)用進(jìn)入新的階段。濫用精準(zhǔn)打擊和定點(diǎn)清除能力將加劇地區(qū)動(dòng)蕩，造成人道主義災(zāi)難。

拜登政府繼續(xù)將智能武器定點(diǎn)清除作為震懾和消滅對(duì)手的重要手段。例如，2022年8月1日美軍在阿富汗首都喀布爾發(fā)動(dòng)無(wú)人機(jī)空襲，擊斃“基地”組織頭目艾曼·扎瓦希里。

結(jié) 語(yǔ)

特朗普政府和拜登政府全力維持美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的世界領(lǐng)先地位和主導(dǎo)地位，加大將人工智能運(yùn)用于軍事領(lǐng)域的力度，致力提升美軍作戰(zhàn)能力，將中國(guó)作為其主要“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，并千方百計(jì)對(duì)中國(guó)人工智能技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行制約。對(duì)此中國(guó)應(yīng)該有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施：

首先，中國(guó)應(yīng)該繼續(xù)強(qiáng)調(diào)人工智能應(yīng)造福人類發(fā)展與和平，不應(yīng)成為地緣政治工具。在全球化時(shí)代，技術(shù)封鎖和壟斷是不可行的，唯有開(kāi)放合作和良性競(jìng)爭(zhēng)才有利于促進(jìn)各方發(fā)展。在人工智能領(lǐng)域，中國(guó)與各國(guó)共推發(fā)展、共護(hù)安全、共享成果。中美應(yīng)該努力增加在人工智能發(fā)展中的合作，這符合中美兩國(guó)和人類的共同利益。全力避免因人工智能競(jìng)爭(zhēng)將世界劃分為兩種平行秩序。

第二，中美兩國(guó)應(yīng)進(jìn)行關(guān)于在人工智能領(lǐng)域建立國(guó)際規(guī)則的對(duì)話。本著共同安全、合作安全、綜合安全、可持續(xù)安全的理念，人工智能技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的全球治理與安全的挑戰(zhàn)，需要世界各國(guó)共同面對(duì)。尤其在當(dāng)今的世界格局下，中美等大國(guó)應(yīng)該本著平等協(xié)商的精神，共同探討并構(gòu)建利益攸關(guān)方都能接受的人工智能國(guó)際規(guī)范。

第三，中國(guó)必須從加強(qiáng)國(guó)家安全和造福人民的角度加快人工智能等高新技術(shù)的發(fā)展。組織力量突破技術(shù)瓶頸和外部施加的技術(shù)封鎖。盡力避免中美人工智能專業(yè)技術(shù)人士的脫鉤。加快人工智能專業(yè)人才培養(yǎng)和人盡其才的使用，鼓勵(lì)國(guó)企與民企合作滿足國(guó)家對(duì)人工智能研發(fā)的需求。加強(qiáng)和加快人工智能在軍事領(lǐng)域的運(yùn)用和人工智能武器裝備的發(fā)展，規(guī)范人工智能軍事應(yīng)用。