何健宇

（1.暨南大學(xué)，廣東 廣州 510632）

全球化時代的到來，既蘊含巨大的機遇，亦衍生新的風(fēng)險挑戰(zhàn)。隨著跨國性生產(chǎn)活動、物資運輸、人員往來的繁盛，環(huán)境災(zāi)害、傳染病疫、跨國犯罪、恐怖主義、國際難民等問題亦隨之蔓延，其造成的生命財產(chǎn)損失、人道主義危機、社會經(jīng)濟凋敝等后果，業(yè)已被國際社會界定為嚴峻的安全威脅。由此，妥善應(yīng)對此類非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)，構(gòu)成全球化時代世界政治的重要課題。

已有研究表明，非傳統(tǒng)安全治理的推進，離不開國家、國際組織、企業(yè)、個人等多元行為體的相互協(xié)作。①Julius Cesar Trajano，“Advancing Non-Traditional Security Governance through Multi-Stakeholder Collaboration，”S.Rajaratnam School of International Studies Policy Report，2019，https：／／think－asia.org／handle／11540／10495，訪問時間：2022年2月24日；余瀟楓、王夢婷：“非傳統(tǒng)安全共同體：一種跨國安全治理的新探索”，《國際安全研究》，2017年第1期，第4頁。然而，不同行為體之間溝通不暢、眾口難調(diào)甚至彼此猜忌，不免對多主體協(xié)作的推進構(gòu)成制約。尤其是在國際無政府狀態(tài)下，相關(guān)國際規(guī)則的羸弱、各方權(quán)責(zé)關(guān)系的模糊等弊病，使各行為體間相互隔閡、缺乏互信的問題揮之不去。由此造成的協(xié)作效能偏低、部分行為體“搭便車”甚至拒絕履約等現(xiàn)象，始終構(gòu)成非傳統(tǒng)安全治理后續(xù)拓展的重要瓶頸。①Vinod K.Aggarwal and Cédric Dupont，“Collaboration and Co-ordination in Global Political Economy，”in John Ravenhill，ed.，Global Political Economy，Oxford University Press，2020，p.52.因此，克服國際協(xié)作所面臨的障礙，構(gòu)筑更穩(wěn)定長效的多主體共同治理模式，是應(yīng)對非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)的關(guān)鍵。對此，除了繼續(xù)呼吁國際社會凝聚共識、增進互信，號召關(guān)鍵大國、大型企業(yè)和國際組織切實履行國際責(zé)任以外，亦須積極借助科學(xué)技術(shù)的進步，以降低相關(guān)治理過程的協(xié)作成本。

近年來迅速興起的區(qū)塊鏈技術(shù)（blockchain），正日益顯示其在國際協(xié)作、協(xié)同治理中的應(yīng)用潛力，受到國際社會的普遍重視。作為前沿的信息科技，區(qū)塊鏈一度以“基于多計算機節(jié)點的去中心化數(shù)據(jù)處理”作為創(chuàng)始理念。然而，徹底的“去中心化”僅是帶有烏托邦色彩的理想模式，在其實際運行中，區(qū)塊鏈往往呈現(xiàn)為以多個計算機節(jié)點為基礎(chǔ)的多中心化系統(tǒng)。②高奇琦：“主權(quán)區(qū)塊鏈與全球區(qū)塊鏈研究”，《世界經(jīng)濟與政治》，2020年第10期，第53頁；卜學(xué)民：“論法定數(shù)字貨幣跨境流動的挑戰(zhàn)與制度構(gòu)建”，《太平洋學(xué)報》，2021年第6期，第25－38頁。由此，區(qū)塊鏈可被視為多元主體在特定機制下進行協(xié)作、實現(xiàn)共同決策與行動的平臺。這種獨特性能，與上述國際協(xié)作的內(nèi)在邏輯相吻合。于是，在社會經(jīng)濟活動日益數(shù)字化、信息化的背景下，通過區(qū)塊鏈平臺搭建跨國協(xié)作機制、提升協(xié)同治理成效，正成為國際社會應(yīng)對非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)的新思路。具體而言，區(qū)塊鏈基于計算機程序構(gòu)筑協(xié)作平臺的運行規(guī)則，以相對低廉的成本為治理主體提供明晰、穩(wěn)定的制度環(huán)境。在該制度的引導(dǎo)下，各治理主體通過特定“共識算法”實現(xiàn)便捷溝通、共同決策，使治理實踐中涉及的信息核實、資源調(diào)度等更為迅捷精準。因此，在這新型治理平臺中，各參與主體違反協(xié)約、坐享其成的動機和空間均受到削弱，其進一步融入并維護治理平臺、分享治理成果的意愿得到激發(fā)，由此，協(xié)同治理的實踐在良性循環(huán)中得到推進。③Malcolm Campbell-Verduyn，“Introduction：What are Blockchain and How are They Relevant to Governance in the Contemporary Global Political Economy，”in Malcolm Campbell-Verduyn，ed.，Bitcoin and Beyond：Cryptocurrencies，Blockchains，and Global Governance，Routledge，2018，p.1.

事實上，以區(qū)塊鏈技術(shù)帶動國際協(xié)作的發(fā)展、應(yīng)對各類非傳統(tǒng)安全威脅，已成為相當(dāng)顯著的潮流。而作為當(dāng)代國際協(xié)作的首要倡導(dǎo)者和組織者，聯(lián)合國在其非傳統(tǒng)安全治理工作中開發(fā)運用區(qū)塊鏈技術(shù)，無疑是該潮流的集中體現(xiàn)。雖然聯(lián)合國并非發(fā)展“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的唯一行為體，但基于其成熟的組織架構(gòu)和內(nèi)部分工，聯(lián)合國系統(tǒng)中不同專職部門因應(yīng)各自領(lǐng)域所面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)，將區(qū)塊鏈與治理工作相結(jié)合，使“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的開發(fā)運用走向規(guī)模化、體系化。同時，聯(lián)合國在資金、技術(shù)、人才等方面的優(yōu)勢及其在國際社會的權(quán)威性，使其主導(dǎo)下的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理模式更容易得到各方認可，構(gòu)成其他治理主體發(fā)展類似項目時的重要參考，甚至在較大范圍內(nèi)成為國際標準。因此，考察聯(lián)合國系統(tǒng)的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理項目，有助于剖析區(qū)塊鏈與該治理工作相互結(jié)合的基本理念、應(yīng)用現(xiàn)狀與發(fā)展前景。

一、區(qū)塊鏈技術(shù)與非傳統(tǒng)安全治理的契合

1.1 基于區(qū)塊鏈的信用體系促進非傳統(tǒng)安全治理中的資產(chǎn)運籌

基于區(qū)塊鏈平臺的數(shù)字資產(chǎn)管理，是該技術(shù)在社會經(jīng)濟領(lǐng)域最突出的應(yīng)用。在分布式數(shù)據(jù)處理的模式下，各節(jié)點能在充分協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，對數(shù)字資產(chǎn)的數(shù)額大小、賬戶歸屬、轉(zhuǎn)賬流水等信息進行監(jiān)督、認證，構(gòu)成多中心化的公共信用管理平臺。該性能有利于填補非傳統(tǒng)安全治理中的“信用赤字”，在強化跨國性資產(chǎn)運籌能力的基礎(chǔ)上，促使國際社會更好的應(yīng)對經(jīng)濟全球化所衍生的負面效應(yīng)。

其中，借助該信用管理功能促進經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)變、改善生產(chǎn)活動中浪費資源、危害環(huán)境的現(xiàn)象，構(gòu)成區(qū)塊鏈技術(shù)與非傳統(tǒng)安全治理的首要契合點。全球化進程下跨國經(jīng)濟活動的興盛，在帶來世界財富快速增長的同時，亦加劇了生產(chǎn)活動對自然環(huán)境所造成的沖擊與壓力。隨著跨國性社會化大生產(chǎn)對自然資源的持續(xù)開發(fā)，環(huán)境污染、生態(tài)紊亂、氣候變暖等問題正構(gòu)成當(dāng)代最突出的新安全威脅。因此，推動經(jīng)濟活動的調(diào)整轉(zhuǎn)型，促進各類產(chǎn)業(yè)向環(huán)境友好、節(jié)能減排的模式轉(zhuǎn)變，是應(yīng)對該安全風(fēng)險的根本之策。而國際社會大舉鼓勵碳資產(chǎn)交易、倡導(dǎo)綠色金融的發(fā)展，便是催生環(huán)保型經(jīng)濟的關(guān)鍵。但是，由于此類經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展壯大離不開公共信用的支撐，因此，在主權(quán)國家各自為政、各國金融系統(tǒng)各行其是的格局下，跨國信用體系的羸弱，正制約碳資產(chǎn)的互認與交易、阻礙各類綠色債券和綠色期貨的認證與流通。

在此背景下，基于區(qū)塊鏈平臺的跨國信用體系，使國際社會看到了拓展、優(yōu)化綠色資產(chǎn)交易、流通的契機。通過將數(shù)字化的碳資產(chǎn)、綠色證券等置于區(qū)塊鏈平臺，各節(jié)點可在缺乏中心權(quán)威的情況下對資產(chǎn)的數(shù)額、所有權(quán)和流通軌跡等進行管理，使此類資產(chǎn)運營和調(diào)配能在誠信、透明、有序的信用環(huán)境中得到拓展，在繁榮綠色經(jīng)濟的同時提升國際社會防控環(huán)境危機的成效。①Alastair Marke，Transforming Climate Finance and Green Investment with Blockchains，Elsevier Inc.，2018，pp.15－17.

1.2 基于區(qū)塊鏈的監(jiān)管體系促進非傳統(tǒng)安全治理中的貨運追蹤

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的快速推廣，其應(yīng)用范圍已超越單純的數(shù)字資產(chǎn)管理，逐步在實物、貨品的追蹤監(jiān)管領(lǐng)域得到運用。借助電子標簽、數(shù)字標識碼等手段，貨品信息可被錄入數(shù)據(jù)庫，并在區(qū)塊鏈平臺上得到管理。由此形成的基于分布式數(shù)據(jù)技術(shù)的物流審核、追蹤系統(tǒng)，有助于緩解跨國貨運監(jiān)管中的紊亂低效，促進國際社會共同應(yīng)對全球物流體系中的風(fēng)險挑戰(zhàn)。作為全球化的必然結(jié)果，各類原料、產(chǎn)品的跨國流通，無疑是世界經(jīng)濟高效運行的必要支撐。然而，跨國物流品類眾多、鏈條冗長等特性，提升了監(jiān)管工作的難度和成本。而國際上物流管理體制的相對薄弱、國家間信息共享和工作協(xié)調(diào)的相對滯后，又造成相關(guān)監(jiān)管漏洞的日益顯著，致使國際物流成為各類違法犯罪的溫床。于是，從最初的偽劣貨物販運，到后來的違法危險品走私，與跨國物流相關(guān)的非法行為已從一般性的社會經(jīng)濟問題上升為嚴峻的國際安全威脅。

因此，借助區(qū)塊鏈平臺降低國際物流監(jiān)管中的溝通成本、提高跨國協(xié)調(diào)效能，是提升國際物流安全性的重要嘗試。利用多節(jié)點同步記錄、共同儲存的鏈式數(shù)據(jù)庫，區(qū)塊鏈確立對貨品基本屬性、產(chǎn)地來源等的精準認定，防止對貨物信息的非法篡改。在此基礎(chǔ)上，只要物流體系中各運輸、倉儲環(huán)節(jié)均以物品的電子標識作為交割、審批的憑證，各區(qū)塊鏈節(jié)點可對物品的流動過程進行監(jiān)督，杜絕以次充好、假冒偽劣、非法制售的貨品混入物流體系，從而使貨運鏈條更規(guī)范合法、安全可靠。②Nick Vyas，Aljosja Beije and Bhaskar Krishnamachari，Blockchain and the Supply Chain：Concepts，Strategies and Practical Applications，Kogan Page Limited，2019，p.109.

1.3 基于區(qū)塊鏈的認證體系促進非傳統(tǒng)安全治理中的人道救援

類似的，基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)管理模式也能在人口信息的記錄、認證上得到應(yīng)用。在當(dāng)前技術(shù)條件下，通過采集指紋、虹膜、人臉輪廓等生物信息，計算機能建立專屬于個人的電子身份標識，其精確性和可靠程度甚至高于傳統(tǒng)的身份證件和其他鑒定材料。由此形成的人口信息數(shù)據(jù)被納入?yún)^(qū)塊鏈后，各節(jié)點便可對人員信息的錄入、認證、修改等進行協(xié)同管理。該功能在流動人口管理中的應(yīng)用，進一步提高了區(qū)塊鏈與國際非傳統(tǒng)安全治理的契合度。長期以來，大規(guī)模的國際人口流動與全球化的拓展互為因果。但無可否認，該進程所包含的局部失調(diào)與紊亂，正衍生嚴峻的跨國性安全風(fēng)險。一旦個別國家和地區(qū)在全球政治經(jīng)濟競爭中居于劣勢、陷入衰頹，并造成民眾的流離失所、困頓無助，人口跨國流動的進程將由于國際難民、人口販運等現(xiàn)象的頻發(fā)而蒙上陰影。

因此，設(shè)法管控此類人道災(zāi)難及其衍生的負面社會、經(jīng)濟效應(yīng)，構(gòu)成全球化后續(xù)推進時的突出難題。其中，國際上對跨國人員身份的認證缺失和管理滯后，是相關(guān)治理工作力有未逮的重要原因。在由主權(quán)國家構(gòu)成的現(xiàn)代國際體系中，涉及人口身份信息的管理認證工作，主要由各國政府承擔(dān)。然而，跨國難民和人口販運的盛行，正使該體系陷入局部失靈的尷尬。流動人口居無定所、成分龐雜的特點，使其身份信息高度混亂殘缺、身份篡改和信息偽造泛濫成災(zāi)，造成國際社會救助難民、打擊販運的努力成效不彰。這便突顯了在該領(lǐng)域引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)的迫切性。通過將流動人口的電子身份標識納入分布式數(shù)據(jù)平臺，相關(guān)治理節(jié)點能以較低成本構(gòu)建跨國性的人口信息系統(tǒng)，以優(yōu)化對人員資料的監(jiān)督管理，提升人道救援的精準性。①Gilbert Fridgen，F(xiàn)lorian Guggenmos，Jannik Lockl，Alexander Rieger，AndréSchweizer and Nils Urbach，“Developing an Evaluation Framework for Blockchain in the Public Sector：The Example of the German Asylum Process，”in W.Prinz and P.Hoschka，eds.，Proceedings of the 1st ERCIM Blockchain Workshop 2018，European Society for Socially Embedded Technologies，2018，p.2.在此意義上，跨國人口流動所引發(fā)的安全危機和人道災(zāi)難越是嚴峻，則“鏈上”身份認證與人口管理的價值便越是突顯。

二、“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的理念融入聯(lián)合國系統(tǒng)

2.1 “鏈上”信用與環(huán)境安全

區(qū)塊鏈與非傳統(tǒng)安全治理的契合，迅速引起聯(lián)合國的關(guān)注。結(jié)合各自安全治理工作的特點、需求，聯(lián)合國相關(guān)部門積極研究區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢、開發(fā)區(qū)塊鏈的應(yīng)用模式。這使“鏈上”治理的思想逐步融入聯(lián)合國的工作理念。由此，區(qū)塊鏈與相關(guān)安全問題治理的結(jié)合，也因聯(lián)合國的推動而趨于明晰化、體系化。

在此過程中，以區(qū)塊鏈構(gòu)建資產(chǎn)信用體系的思想，正塑造聯(lián)合國應(yīng)對環(huán)境安全問題的工作規(guī)劃。已有跨國治理模式在氣候、生態(tài)危機下顯得捉襟見肘，驅(qū)動聯(lián)合國嘗試以區(qū)塊鏈推動相關(guān)治理的優(yōu)化。為此，聯(lián)合國氣候變化框架公約（UNFCCC）秘書處于2017年牽頭成立“氣候鏈聯(lián)盟”（Climate Chain Coalition，簡稱CCC），使陸續(xù)加盟的國際組織、企業(yè)能利用該平臺探討“鏈上”氣候與生態(tài)治理的具體模式、凝聚各方對“鏈上”環(huán)保工作的共識。

其中，區(qū)塊鏈特有的便捷信用功能，尤其受到“氣候鏈聯(lián)盟”重視，為各方推動綠色經(jīng)濟開辟了新路徑。于是，在氣候生態(tài)議題上遭遇工作瓶頸的聯(lián)合國部門，相繼對該理念作出積極響應(yīng)，著手研討“鏈上”信用與本部門工作相結(jié)合的具體思路。由此，區(qū)塊鏈在資產(chǎn)認定、資產(chǎn)調(diào)度方面的應(yīng)用性，正隨著聯(lián)合國環(huán)境治理工作的推進而趨于具體化。其中，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）等部門倡導(dǎo)世界“碳經(jīng)濟”、引領(lǐng)綠色節(jié)能事業(yè)的總體部署，為“鏈上”信用奠定了明確的應(yīng)用路線。具體而言，如果國際社會能在聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署等的引導(dǎo)下，促使各經(jīng)濟主體的碳排放權(quán)限、碳排放規(guī)模等數(shù)據(jù)納入跨國性的區(qū)塊鏈賬本，由此形成的“鏈上”碳資產(chǎn)確權(quán)、碳資產(chǎn)交易功能，將進一步為國際碳市場的運行排除障礙，為聯(lián)合國推動《巴黎氣候協(xié)定》框架下的國際減碳進程注入活力，從而帶動環(huán)球綠色經(jīng)濟的壯大。②“Blockchain Technology and Environmental Sustainability，”UNEP Foresight Brief 2019，https：／／wedocs.unep.org／bitstream／handle／20.500.11822／34226／FB019.pdf？sequence＝1＆isAllowed＝y(tǒng)，訪問時間：2021年11月20日。而隨著國際社會發(fā)展綠色經(jīng)濟的信心持續(xù)高漲，為相關(guān)新業(yè)態(tài)提供跨國金融支撐的需求，又進一步提升區(qū)塊鏈信用平臺的實用價值，使聯(lián)合國更能依托世界銀行等部門的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，通過發(fā)行“鏈上”債券等方式運籌綠色經(jīng)濟所急需的資金。③World Bank，“IBRD Funding Program，”2021，https：／／treasury.worldbank.org／en／about／unit／treasury／ibrd，訪問時間：2021年11月20日。此類工作思路的不斷完善和細化，表明以區(qū)塊鏈培育全球綠色經(jīng)濟的理念，正構(gòu)成聯(lián)合國系統(tǒng)開展環(huán)境、氣候治理工作的新前沿。

2.2 “鏈上”監(jiān)管與物流安全

在涉及貨運安全的議題上，出于對全球化進程的長期關(guān)注，聯(lián)合國深知跨國物流管理不善所產(chǎn)生的風(fēng)險不僅妨害全球貿(mào)易的拓展，也可能對國際安全構(gòu)成危害。因此，基于區(qū)塊鏈的跨國貨運監(jiān)管理念，尤為受到聯(lián)合國有關(guān)部門的重視。早在2017年，聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會（UNECE）便通過其下屬的貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心（UN／CEFACT）推出研究項目，探討區(qū)塊鏈與跨國物流管理的結(jié)合。①United Nations Centre for Trade Facilitation and Electronic Business，“Blockchain White Papers Project Proposal，”April 2017.在項目組于2019年發(fā)布的白皮書中，該中心的專家團隊認為區(qū)塊鏈在記錄貨物信息、監(jiān)控貨運進程等方面的優(yōu)勢，有助監(jiān)管機構(gòu)和經(jīng)濟主體加強對跨國貨物的來源追蹤、防范物流體系中摻雜源頭不明或來路不正的貨品，從而有效降低國際經(jīng)貿(mào)往來中的物流風(fēng)險、促進全球貿(mào)易的平穩(wěn)發(fā)展。②“Technical Applications of Blockchain to UN／CEFACT Deliverables，”UN／CEFACT White Paper 2019，https：／／unece.org／fileadmin／DAM／cefact／GuidanceMaterials／WhitePaperBlockchain ＿TechApplication.pdf，p.5，訪問時間：2021年11月20日。

相應(yīng)的，同樣關(guān)注跨國經(jīng)貿(mào)與物流安全的聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）亦于2018年起接連發(fā)布“區(qū)塊鏈在涉農(nóng)食品產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用的新契機”等政策研究報告，指出依托區(qū)塊鏈的農(nóng)產(chǎn)品信息記錄、監(jiān)管平臺，能對跨國農(nóng)業(yè)貿(mào)易、運輸過程中的檢驗檢疫信息進行有效監(jiān)督，從而抑制農(nóng)品物流中潛藏的公共衛(wèi)生風(fēng)險。③Mischa Tripoli and Josef Schmidhuber，Emerging Opportunities for the Application of Blockchain in the Agri-food Industry，F(xiàn)AO and ICTSD，2018，p.18.

而隨著“鏈上”物流監(jiān)管的理念持續(xù)推廣，其與聯(lián)合國安全治理的結(jié)合范圍亦逐步擴大。其中，借助區(qū)塊鏈技術(shù)消除貨運監(jiān)管漏洞、打擊犯罪分子利用國際物流從事非法活動，正成為聯(lián)合國拓展“鏈上”物流治理的關(guān)鍵前沿。自2018年以來，聯(lián)合國區(qū)域間犯罪與司法研究所（UNICRI）便開始關(guān)注區(qū)塊鏈在國際司法、跨國警務(wù)方面的應(yīng)用價值。④United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute，“Expert Workshop on Blockchain Opportunities and Challenges，”January 2018，https：／／unicri.it／news／article／2018－01－29＿expert＿workshop＿on＿blockchain，訪問時間：2021年11月22日。隨著相關(guān)研討活動的推進，該研究所的專家團隊意識到，基于區(qū)塊鏈的物品識別與物流追溯，可在攔截跨國犯罪集團非法交易、監(jiān)控國際恐怖組織走私販運等方面發(fā)揮突出作用。⑤United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute，“Virtual Meeting on Supply Chain Security and Food Fraud，”November 2020，https：／／unicri.it／News／Supplychain－security－foodfraud，訪問時間：2021年11月22日。隨著該治理思路的日漸清晰，聯(lián)合國反恐中心（UNCCT）等專職部門，亦愈發(fā)重視區(qū)塊鏈技術(shù)與其追蹤非法貿(mào)易、遏制恐怖融資等治理任務(wù)的契合性。⑥UN Counter-Terrorism Centre，“Countering the Financing of Terrorism，”2019，https：／／www.un.org／counterterrorism／counteringfinancing－of－terrorism，訪問時間：2021年11月22日。由此，在此類部門的共同推動下，“鏈上”治理的理念持續(xù)融入聯(lián)合國涉及打擊跨國犯罪、反恐怖主義的工作部署。

2.3 “鏈上”認證與人的安全

在涉及基本人權(quán)保障、人道災(zāi)害防控等領(lǐng)域，由于聯(lián)合國是國際人道事業(yè)的首要協(xié)調(diào)者，其對前沿科技在人道工作中的應(yīng)用尤為關(guān)注。尤其在近年來各地局部沖突多發(fā)、政治經(jīng)濟形勢波動的背景下，聯(lián)合國在人權(quán)保護、人道救援等方面的力有未逮，使其倡導(dǎo)的“人的安全”理念蒙上陰影。于是，隨著區(qū)塊鏈在人道領(lǐng)域的應(yīng)用潛力逐步顯現(xiàn)，聯(lián)合國正將“鏈上”治理的理念納入相關(guān)工作部署。自2017年起，在項目事務(wù)辦公室（UNOPS）、信息和通信技術(shù)辦公室（UN-OICT））牽頭下，聯(lián)合國連續(xù)兩年舉辦“人道區(qū)塊鏈峰會”（Humanitarian Blockchain Summit），以推動區(qū)塊鏈在相關(guān)人權(quán)機構(gòu)、人道項目中的運用。⑦Office of Information and Communications Technology，“Blockchain for the United Nations，”November 2017，https：／／unite.un.org／techevents／humanitarian－blockchain，訪問時間：2021年11月22日。

作為該系列峰會的核心論題，區(qū)塊鏈在人口信息登記、人員身份認證方面的性能，及其在國際人道事業(yè)中的應(yīng)用模式，始終是與會機構(gòu)的關(guān)注焦點。①Patrick Verel，“Blockchain Possibilities Highlighted at Humanitarian Aid Conference，”2018，https：／／news.fordham.edu／politics－and－society／blockchain－possibilities－h(huán)ighlighted－at－h(huán)umanitarianaid－conference／，訪問時間：2021年11月22日。其中，在治理跨國難民問題上飽受壓力的聯(lián)合國世界糧食計劃署（WFP）、聯(lián)合國難民事務(wù)高級專員公署（UNHCR）等部門，尤為希望通過該峰會的平臺，推動聯(lián)合國系統(tǒng)及其合作伙伴善用區(qū)塊鏈在難民身份記錄、援助數(shù)據(jù)管理等方面的優(yōu)越功能，以實現(xiàn)在經(jīng)費和人手相對有限的情況下，避免其安置、救援行動因難民數(shù)目的急劇增加而陷入更大的紊亂。②Fordham University，“Humanitarian Blockchain Summit Agenda，”2017，https：／／www.fordham.edu／info／27433／humanitarian＿blockchain＿summit＿agenda，訪問時間：2021年11月23日。由此，隨著峰會研討交流的推進，以區(qū)塊鏈助力跨國難民治理的思路，得到聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)越來越多人士的支持。

而隨著“鏈上”身份認證的引介和推廣持續(xù)深入，聯(lián)合國部門亦著力拓展“區(qū)塊鏈＋人道事業(yè)”的應(yīng)用范圍。尤其是在與跨國人口流動相關(guān)的犯罪活動日益猖獗之際，聯(lián)合國愈發(fā)意識到“鏈上”身份認證可在打擊、防范相關(guān)不法行為的進程中進一步突顯其價值。于是，作為牽頭部門，聯(lián)合國項目事務(wù)辦公室和信息和通信技術(shù)辦公室亦借助峰會的契機，布局區(qū)塊鏈在應(yīng)對跨國人口拐帶、人口販賣等工作中的應(yīng)用。③UN Office of Information and Communications Technology，“Blockchain for Humanity，”https：／／ideas.unite.un.org／blockch ain4humanity／Page／Home，2017，訪問時間：2021年11月23日?？梢哉f，此類峰會活動使涉及人道工作的部門強化了對區(qū)塊鏈的認識和信心，基于此，聯(lián)合國對于“鏈上”人道事業(yè)的共識正不斷得到凝聚和鞏固。

三、以聯(lián)合國為中心的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理實踐

3.1 “鏈上”信用體系助力生態(tài)災(zāi)害防治

隨著“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的思路在其工作部署中日趨明晰，聯(lián)合國正根據(jù)當(dāng)前政治形勢、結(jié)合已有工作基礎(chǔ)，針對不同的非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)推出基于區(qū)塊鏈的治理項目。在涉及環(huán)境生態(tài)治理的領(lǐng)域，由于減少溫室氣體排放、抑制全球氣候變暖正受到國際社會高度重視、構(gòu)成非傳統(tǒng)安全治理的焦點議題，因此，聯(lián)合國著力推動“鏈上”信用在發(fā)展國際碳交易、延緩氣候變暖等方面的應(yīng)用。目前，聯(lián)合國氣候變化框架公約秘書處、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署等部門，已開始與丹麥技術(shù)大學(xué)等機構(gòu)合作，研發(fā)基于區(qū)塊鏈的碳交易平臺，使相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、國際組織、企業(yè)成為區(qū)塊鏈節(jié)點，以實現(xiàn)對碳經(jīng)濟信息的共同管理。④United Nations Environment Programme，“Accelerating Climate Change Action through Blockchain Technology：UNEP DTU Partnership is Focusing Research on Blockchain Technology and its Potential Applications in Achieving the Goals in the Paris A，”November 2018，https：／／unepdtu.org／accelerating－climate－change－actionthrough－blockchain－technology／，訪問時間：2021年11月23日；United Nations Environment Programme，“Blockchain Hackathon Win for UNEP DTU Partnership Researcher，”September 2019，https：／／unepdtu.org／blockchain－h(huán)ackathon－win－for－unep－dtu－partnershipresearcher／，訪問時間：2021年11月23日。借助其多節(jié)點同步監(jiān)督的機制，該“鏈上”平臺試圖將相關(guān)市場主體的碳排放量、碳排放指標等數(shù)據(jù)納入分布式數(shù)據(jù)庫，并利用其維護信息安全、防止非法篡改的功能，確立可靠的“鏈上”碳信用體系。在此基礎(chǔ)上，各運營、監(jiān)管節(jié)點將基于共識算法，對不同市場主體間的碳排放權(quán)交易進行審核、認證和存儲，實現(xiàn)交易流程的明晰便捷。由此，聯(lián)合國試圖以區(qū)塊鏈促成多主體的協(xié)調(diào)合作，共同改善國際碳市場中碳足跡（carbon footprint）記錄模糊、排放權(quán)互不承認的尷尬，通過提升國際碳交易的活躍度，強化對氣候變暖問題的協(xié)同治理。

依循相似思路，聯(lián)合國試圖擴展“鏈上”信用的適用范圍，以提升其促進綠色經(jīng)濟的力度。作為其重要執(zhí)行部門，世界銀行已開始在其債券業(yè)務(wù)中引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，為涉及可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護的投資項目奠定金融基礎(chǔ)。該計劃已取得前期突破。通過與澳大利亞聯(lián)邦銀行（CBA）的合作，世界銀行推出名為bond-i的“鏈上”債券項目。雖然只是此類融資模式的雛形，但該項目已初步形成多節(jié)點、多中心的債券運營方式。①Commonwealth Bank of Australia，“World Bank and CBA Partner to Enable Secondary Bond Trading Recorded on Blockchain，”May 2019，https：／／www.commbank.com.au／guidance／newsroom／world－bank－and－cba－blockchain－bond－201905.html，訪問時間：2021年11月22日。其中，不僅作為bond-i平臺節(jié)點的世界銀行和澳大利亞聯(lián)邦銀行將在區(qū)塊鏈中共同負責(zé)債券的發(fā)行管理，政府的金融監(jiān)管機構(gòu)也將作為觀察節(jié)點監(jiān)督債券業(yè)務(wù)的運行。②World Bank，“World Bank Mandates Commonwealth Bank of Australia for World’s First Blockchain Bond，”August 2018，https：／／www.worldbank.org／en／news／press－release／2018／08／09／world－bank－mandates－commonwealth－bank－of－australia－for－worlds－firstblockchain－bond，訪問時間：2021年11月23日。由此，國際組織、商業(yè)銀行和主權(quán)國家借助區(qū)塊鏈強化了工作協(xié)同。這有助于提升資金流動的透明度和安全性，降低債券發(fā)行過程中的交易成本，使更多投資者愿意將資金投入與可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護等相關(guān)的產(chǎn)業(yè)項目。而該融資模式的持續(xù)完善，也將彌補跨國性金融網(wǎng)絡(luò)效能偏低的短板，促進綠色資金發(fā)放便捷化，進一步驅(qū)動欠發(fā)達國家綠色經(jīng)濟的發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護的提質(zhì)增效。

3.2 “鏈上”監(jiān)管體系優(yōu)化供應(yīng)鏈風(fēng)險防范

伴隨“鏈上”物流監(jiān)管的理念持續(xù)推廣，聯(lián)合國以該模式防范國際供應(yīng)鏈風(fēng)險的實踐亦逐步展開。由于該領(lǐng)域涉及的供應(yīng)鏈條、物品種類紛繁多樣，因此，聯(lián)合國正根據(jù)其安全風(fēng)險級別和實際危害程度，確立“鏈上”物流監(jiān)管的優(yōu)先方向。一方面，對于供應(yīng)鏈規(guī)模龐大、與社會民生緊密相關(guān)的商品貨物而言，其物流運輸過程所衍生的風(fēng)險容易被快速擴散和放大，為此，聯(lián)合國迫切運用區(qū)塊鏈提升監(jiān)管工作的效力。目前，聯(lián)合國糧農(nóng)組織正計劃以區(qū)塊鏈平臺構(gòu)筑針對跨國農(nóng)產(chǎn)品供銷的溯源、監(jiān)管體系，從而為國際社會應(yīng)對食品安全風(fēng)險、涉農(nóng)病疫威脅等注入新動力。為使該宏大計劃有序推進，糧農(nóng)組織正在巴布亞新幾內(nèi)亞開展項目試點。借助基于區(qū)塊鏈的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫，該項目將當(dāng)?shù)厣i養(yǎng)殖、加工、銷售的全流程數(shù)據(jù)予以記錄，并使相關(guān)政府部門、加工商、貨運企業(yè)、終端超市等成為節(jié)點，以實現(xiàn)對生豬檢驗檢疫、肉品安全品質(zhì)等信息的共同監(jiān)督。③Food and Agriculture Organization of the United Nations，“Pig Farmers in Papua New Guinea Capitalize on Blockchain Technology，”May 2019，http：／／www.fao.org／in－action／pig－farmers－inpapua－new－guinea／en／，訪問時間：2021年11月23日。由此，各主體能在協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)上，防止銷售的生豬攜帶傳染性疾病、確保其終端產(chǎn)品無食品安全之虞，并及時以“鏈上”溯源對供應(yīng)體系中來路不明的肉品進行識別和清理。按照糧農(nóng)組織的部署，隨著試點項目的成功運行，該“鏈上”監(jiān)管模式將在其他國家和地區(qū)、其他農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的供應(yīng)體系中得到推廣，為全球涉農(nóng)食品的供應(yīng)銷售構(gòu)筑新的安全防線。

另一方面，某些種類的物品因其市場價格高昂、功能用途特殊，其供銷渠道一旦被犯罪集團或恐怖組織所利用、把持，便容易衍生嚴峻的國際安全風(fēng)險，因此，對此類供應(yīng)體系的督導(dǎo)整治，亦成為聯(lián)合國發(fā)展“鏈上”物流監(jiān)管的重要突破口。其中，歐洲經(jīng)濟委員會已從2019年起聯(lián)合歐洲礦業(yè)協(xié)會（Euromines）及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，創(chuàng)建針對國際礦物交易和運輸?shù)膮^(qū)塊鏈監(jiān)管平臺。基于其多節(jié)點協(xié)同的分布式架構(gòu)，該平臺能對貴金屬、寶石等礦材供應(yīng)鏈進行溯源管理，使行業(yè)組織、監(jiān)管機構(gòu)和國際社會能對來源不正的礦物商品進行識別追蹤。④“Volkswagen，UN，EU Oversee New Blockchain for Mineral Certification，”Ledger Insights，October 2019，https：／／www.ledgerinsights.com／mineral－certification－blockchain－volkswagen－un－eudmt／，訪問時間：2021年11月25日。相應(yīng)的，區(qū)域間犯罪與司法研究所、反恐中心等專職部門，亦于2020年嘗試共建“鏈上”非法貿(mào)易識別系統(tǒng)，依托部門節(jié)點間信息共享、協(xié)同行動的便捷性，快速稽查非法商品交易的軌跡，精準打擊涉及走私危險物品和恐怖融資的活動。由此，“鏈上”物流監(jiān)管得以在國際司法、跨國警務(wù)的不同層面有序鋪開，促其緩解協(xié)作低效、行動遲緩等長期弊病。①UNICRI，“Virtual Meeting on Supply Chain Security and Trafficking of Precious Metals，”December 2020，http：／／www.unicri.it／index.php／News／Supplychain－security－trafficking－preciousmetals，訪問時間：2021年11月25日；UNICRI，“Launch of the Report‘Advances in Science and Technology to Combat Weapons of Mass Destruction（WMD）Terrorism’，”June 2021，http：／／www.unicri.it／index.php／News／Science－Technology－to－Combat－Weapons－of－Mass－Destruction－WMD－Terrorism，訪問時間：2021年11月25日；Alfredo de Candia，“UNICRI：Blockchain Technology to Fight Terrorism，”July 2020，https：／／en.cryptonomist.ch／2020／07／14／unicri－blockchain－technology－to－fight－terrorism／，訪問時間：2021年11月25日。

3.3 “鏈上”認證體系促進人道危機防控

由于聯(lián)合國系統(tǒng)圍繞“鏈上”人道救助理念所形成的共識，其在人道工作中運用區(qū)塊鏈的積極性也顯著提升。其中，因應(yīng)跨國難民問題的嚴峻性，聯(lián)合國部門正加緊推出基于區(qū)塊鏈的難民救助項目。目前，聯(lián)合國糧食計劃署、難民署等已聯(lián)合構(gòu)建涉及跨國難民身份、受助情況的“鏈上”數(shù)據(jù)庫。通過采集難民眼膜等生物信息，該平臺為遠離母國、缺少正規(guī)身份證明的人員建立精確、防偽造的身份信息。這有助提升難民援助工作的便捷性和精準度。在其援助約旦國內(nèi)敘利亞難民的過程中，相關(guān)聯(lián)合國部門將當(dāng)?shù)氐呢浧妨闶凵?、自動超市等合作伙伴納入“鏈上”協(xié)同體系?；诖?，超市門店可根據(jù)援助計劃和工作協(xié)議，對當(dāng)?shù)仉y民的眼膜進行掃描，經(jīng)由“鏈上”認證機制核對其身份并據(jù)此發(fā)放援助物品。由此，聯(lián)合國借助區(qū)塊鏈實現(xiàn)了人道組織、商業(yè)機構(gòu)的跨國協(xié)力，在節(jié)省物資運輸成本的同時，提升了救援物品投放效率。②WFP，“Blockchain Against Hunger：Harnessing Technology In Support Of Syrian Refugees，”May 2017，https：／／www.wfp.org／news／blockchain－against－h(huán)unger－h(huán)arnessing－technology－supportsyrian－refugees，訪問時間：2021年11月25日。此后，聯(lián)合國又先后在孟加拉國、黎巴嫩開展基于區(qū)塊鏈的救助行動，初步形成富有成效、便于推廣的“鏈上”難民救援工作模式。③Petru Dumitriu，“Blockchain Applications in the United Nations System：Towards a State of Readiness，”Report of the UN Joint Inspection Unit，July 2020，https：／／www.unjiu.org／sites／www.unjiu.org／files／jiu＿rep＿2020＿7＿english.pdf，p.8，訪問時間：2021年11月25日。

而各方對區(qū)塊鏈身份認證功能的認可與推崇，正促進其應(yīng)用范圍的延伸。其中，利用“鏈上”身份認證體系打擊跨國人口販賣，是該工作模式運用于人道領(lǐng)域的重要增長點。在不少欠發(fā)達國家，未成年人沒有出生證明、缺少正式身份證件的現(xiàn)象廣泛存在，這使人口販賣集團有機可乘，通過偽造身份證明將未成年人拐賣出境，形成日趨嚴重的人道災(zāi)害。為此，項目事務(wù)辦公室等正聯(lián)同世界身份網(wǎng)絡(luò)（World Identity Network，簡稱WIN），針對該問題開發(fā)基于區(qū)塊鏈的身份認證系統(tǒng)。該項目正在摩爾多瓦開展試點，以“鏈上”認證平臺彌補該國身份管理體系的缺失。④“Turning Invisible Children into Invincible Ones，”World Identity Network Report，September 2018，https：／／win.systems／wpcontent／uploads／2018／09／blockchain－for－h(huán)umanity.pdf，p.5，訪問時間：2021年11月25日。借助區(qū)塊鏈在身份信息儲存、查詢上的優(yōu)勢，該項目計劃為當(dāng)?shù)匚闯赡耆伺鋫浞€(wěn)定可靠的電子身份信息，使邊境管理部門能對出境的未成年人及其親屬關(guān)系進行審核。而隨著該模式的優(yōu)化成熟，聯(lián)合國計劃使其在更多地區(qū)得到推廣運用，使相關(guān)國家的監(jiān)管部門、公益組織、基層人道工作者等都能以區(qū)塊鏈平臺實現(xiàn)溝通協(xié)調(diào)，共同對外來未成年人的身份進行核實，并及時阻止將此類弱勢群體販為妓女、奴隸的不法之舉。

四、“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理所面臨的障礙

4.1 區(qū)塊鏈的技術(shù)漏洞削弱治理模式的具體成效

在各部門的開拓下，以聯(lián)合國為中心的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理模式正初露雛形。但是，該模式要得到更多國際主體接納并取得更大發(fā)展，仍面臨不同方面的障礙。這首先體現(xiàn)為區(qū)塊鏈技術(shù)本身所蘊含的風(fēng)險。作為一種新興技術(shù)，區(qū)塊鏈不免帶有稚嫩性，其衍生的技術(shù)漏洞，勢必對相關(guān)治理工作造成干擾。上文的梳理表明，多節(jié)點協(xié)同既是區(qū)塊鏈運行的突出特色，也是不同國際主體以節(jié)點身份參與治理工作的技術(shù)基礎(chǔ)。但隨著區(qū)塊鏈應(yīng)用范圍的持續(xù)擴展，該數(shù)據(jù)處理模式自身的不成熟，正使多節(jié)點信息溝通、達成共識的過程暴露出紕漏、缺陷，導(dǎo)致相應(yīng)的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理活動面臨遭受攻擊的風(fēng)險。

表1 區(qū)塊鏈技術(shù)與聯(lián)合國的非傳統(tǒng)安全治理

一方面，作為“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的首要基礎(chǔ)，區(qū)塊鏈節(jié)點需對相關(guān)數(shù)據(jù)實現(xiàn)共同監(jiān)督與維護，這必然以各節(jié)點間暢順、及時的網(wǎng)絡(luò)通訊作為首要前提。①中國信息通信研究院、中國通信標準化協(xié)會：“區(qū)塊鏈安全白皮書——技術(shù)應(yīng)用篇（2018年）”，http：／／www.caict.ac.cn／kxyj／qwfb／bps／201809／P020180919411826104153.pdf，第20頁，訪問時間：2021年11月15日；魏松杰、呂偉龍、李莎莎：“區(qū)塊鏈公鏈應(yīng)用的典型安全問題綜述”，《軟件學(xué)報》，2020年第1期，第13－18頁。這也意味著，在區(qū)塊鏈體系中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用的“網(wǎng)絡(luò)層”一旦出現(xiàn)漏洞并招致外來攻擊，多節(jié)點治理的工作模式便可能出現(xiàn)波動。自各類區(qū)塊鏈平臺陸續(xù)運行以來，專門針對其組網(wǎng)機制而發(fā)動的日蝕攻擊（eclipse attack）、DDoS攻擊（DDoS attack），雖然在攻擊手法上存在差異，但其造成的不良效應(yīng)均會干擾區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的信息傳遞，造成節(jié)點之間的溝通受阻，使部分節(jié)點對于關(guān)鍵數(shù)據(jù)的接收、監(jiān)視出現(xiàn)錯亂。而技術(shù)架構(gòu)相對稚嫩、平臺運行尚未完善的“鏈上”安全治理體系一旦遭受此類干擾，則各治理主體的協(xié)作不僅無法因區(qū)塊鏈的引入而得到優(yōu)化，甚至可能因信息傳輸?shù)幕靵y而陷入溝通成本高昂、跨國合作低效等困境。

另一方面，由于“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的推進過程，也是相關(guān)數(shù)據(jù)信息被修改、更新的進程，因此，只有各治理節(jié)點在區(qū)塊鏈共識機制的引導(dǎo)下實現(xiàn)對數(shù)據(jù)改動的審核驗證、對數(shù)據(jù)庫的運作進行共同決策，相關(guān)安全治理工作才可能順利完成。于是，一旦特定共識機制出現(xiàn)漏洞，多節(jié)點間達成共識、作出決策的進程便可能遭受沖擊，使安全治理無法取得預(yù)期成果。事實上，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，基于不同算法的共識機制亦相繼問世，這在拓展區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用潛力的同時，亦使各種新漏洞頻頻暴露。相應(yīng)的，針對不同共識機制的51%攻擊（51% attack）、賄賂攻擊（bribery attack）等，正造成各類區(qū)塊鏈平臺在審核數(shù)據(jù)、修改信息時出現(xiàn)紊亂。①Tian Guohua，Hu Yunhan and Chen Xiaofeng，“Research Progress on Attack and Defense Techniques in Block-chain System，”Journal of Software，Vol.32，No.5，2021，pp.1495－1525.因此，如果聯(lián)合國及其合作伙伴的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理不能對此類技術(shù)破綻進行有效應(yīng)對，其涉及綠色經(jīng)濟、物流監(jiān)管、人口認證等方面的項目，便可能出現(xiàn)資產(chǎn)賬本錯誤、貨運記錄失準、身份信息混亂等問題，使相關(guān)治理方案無法在生態(tài)、經(jīng)貿(mào)、人道等領(lǐng)域切實造福世界安全。

4.2 區(qū)塊鏈的商業(yè)沖擊拖延治理模式的實際執(zhí)行

由于針對非傳統(tǒng)安全問題的“鏈上”治理涉及對經(jīng)濟、商事活動的調(diào)節(jié)，相關(guān)經(jīng)濟主體、商業(yè)組織對該管治模式的響應(yīng)程度，將影響此類治理項目的具體落實。雖然基于區(qū)塊鏈的商業(yè)監(jiān)管、商事合作確實有助于規(guī)范經(jīng)營行為、優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，并間接促進企業(yè)的經(jīng)濟效益和盈利能力，但該前沿技術(shù)所蘊含的變革性，意味著“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的推廣將對已有商業(yè)模式構(gòu)成沖擊，并最終形成全新的商業(yè)經(jīng)濟運行形態(tài)。由此而來的不確定性、風(fēng)險性，不免造成經(jīng)濟主體、商業(yè)組織對于此類治理項目心存疑竇、猶豫觀望。

其中，商業(yè)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變過程中所涉及的成本投入，顯然是“鏈上”項目投入應(yīng)用時的重要障礙。為實現(xiàn)經(jīng)營業(yè)務(wù)與區(qū)塊鏈技術(shù)的結(jié)合，經(jīng)營主體不僅要升級計算機軟件并進行必要的人員培訓(xùn)，還需引入掃描、感應(yīng)設(shè)備并對其經(jīng)濟活動、產(chǎn)品信息進行數(shù)字化，從而將相關(guān)數(shù)據(jù)錄入?yún)^(qū)塊鏈。該過程所涉及的技能培訓(xùn)成本、設(shè)備更新成本，將增添經(jīng)營者的財務(wù)負擔(dān)，使資本實力相對有限的商業(yè)主體對“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理項目望而卻步。②UNECE， “White Paper on Blockchain in Trade Facilitation，”2020，https：／／unece.org／fileadmin／DAM／trade／Publications／ECE－TRADE－457E＿WPBlockchainTF.pdf，p.17，訪問時間：2021年11月28日。

其次，“鏈上”商業(yè)監(jiān)管和運營的核心，是對經(jīng)營者的生產(chǎn)、銷售信息進行多節(jié)點的協(xié)同監(jiān)督和認證，這便要求對經(jīng)濟主體的經(jīng)營數(shù)據(jù)進行深度挖掘和全面記錄。這種新模式下的信息披露，容易引發(fā)部分經(jīng)營者的敏感。一方面，出于規(guī)避稅收等原因，個別經(jīng)營者往往不愿公開其真實的生產(chǎn)和銷售規(guī)模，因此，“鏈上”項目所要求的大規(guī)模數(shù)據(jù)錄入，難以得到此類經(jīng)濟主體的支持。另一方面，即便是那些經(jīng)營活動高度規(guī)范、會計信息公開透明的商業(yè)組織，也可能因嚴酷的市場競爭而希望對核心商業(yè)信息進行保密，以免遭到同行竊取?？梢哉f，經(jīng)營主體維護商業(yè)機密的意愿越強烈，其對于區(qū)塊鏈技術(shù)的警惕也就越顯著，因而對“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理有所抗拒。③同②，p.19。

第三，對于那些積極引入?yún)^(qū)塊鏈的經(jīng)濟主體而言，其運用該技術(shù)實現(xiàn)貨品溯源、優(yōu)化物流管理的嘗試，也可能對其他經(jīng)營者造成沖擊和威脅，并引發(fā)相應(yīng)的質(zhì)疑和抵制行為。在“鏈上”物流監(jiān)管體系構(gòu)建的過程中，經(jīng)營者在利用區(qū)塊鏈實現(xiàn)生產(chǎn)、加工、運輸、銷售等環(huán)節(jié)的信息共享和貨品認證的同時，也在一定程度上促成了彼此間在產(chǎn)品標準、生產(chǎn)規(guī)模、加工方式、分銷渠道等的磨合與協(xié)調(diào)。為了保障這種業(yè)務(wù)對接的高效可控，此類商業(yè)性的區(qū)塊鏈平臺往往只對獲得所有成員認可、被授予權(quán)限的節(jié)點開放。由此，隨著這種“鏈上”商業(yè)平臺的發(fā)展成熟，參與其中的市場主體將結(jié)成帶有一定排外性質(zhì)的商業(yè)聯(lián)盟。一旦該聯(lián)盟借助區(qū)塊鏈的優(yōu)勢大幅提升其運營效率、持續(xù)擴大市場占有率，其聯(lián)合經(jīng)營的模式將對其他市場主體構(gòu)成較大壓力、甚至被視為違反了公平競爭的市場原則，誘發(fā)其他同行的聯(lián)合反對。而在商業(yè)法律體系較為成熟的國家和地區(qū)，此類“鏈上”商業(yè)共同體甚至可能觸碰涉及反壟斷的法律條款，引起煩瑣的訴訟糾紛。因此，如果聯(lián)合國和其他國際行為體在拓展“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理時無法有效規(guī)避此類商事摩擦，相關(guān)治理項目亦較難在全球?qū)用娉浞咒侀_和落實。①Abigail Cessna，“Blockchain and Antitrust，”July 2019，https：／／talkingtech.cliffordchance.com／content／micro－cctech／en／about－talking－tech.html，訪問時間：2021年11月28日。

4.3 區(qū)塊鏈的政治敏感阻礙治理模式的推廣普及

雖然聯(lián)合國的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理意在發(fā)動、整合各類國際主體的力量，但必須承認，作為世界政治的中堅力量，主權(quán)國家仍將在該新型治理的演進中發(fā)揮關(guān)鍵作用。這意味著，“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理與各國政府政治的互動，直接影響該治理模式的后續(xù)拓展。

然而，自區(qū)塊鏈技術(shù)興起以來，其與主權(quán)政府的關(guān)系一直存在敏感性。區(qū)塊鏈最初作為數(shù)字貨幣的底層技術(shù)而引人關(guān)注并獲得發(fā)展，源自國際上一些民間人士、技術(shù)專家不滿個別國家政府濫用權(quán)力、濫發(fā)貨幣。為此，早期區(qū)塊鏈和數(shù)字貨幣的開發(fā)者希望以多節(jié)點決策、去中心治理的方法，使跨國民間社會能在金融、經(jīng)濟和其他公共事務(wù)上實現(xiàn)自治，從而削弱甚或取消政府的管治權(quán)力。于是，早期區(qū)塊鏈中所謂的“無中心”理念，幾乎成為“無政府”的代名詞，造成該前沿技術(shù)與政府政治、國家主權(quán)的內(nèi)在緊張。直到各國政府開始意識到區(qū)塊鏈在公共事務(wù)中的應(yīng)用潛力，并嘗試將區(qū)塊鏈技術(shù)納入其政治治理實踐，國際上才興起將區(qū)塊鏈與國家主權(quán)、政府政策相調(diào)和、相適應(yīng)的趨勢，區(qū)塊鏈技術(shù)主流化的空間才逐步得到擴大。

而作為當(dāng)代世界最重要的政府間組織，聯(lián)合國在推行“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理時，顯然也要順應(yīng)該潮流。正由于當(dāng)前聯(lián)合國的國際治理權(quán)限源自各成員國的主權(quán)讓渡，其運用區(qū)塊鏈推行綠色經(jīng)濟、強化物流監(jiān)管、提供身份認證等治理方案，亦必須以尊重各國主權(quán)、符合各國政策法規(guī)作為前提。可以說，聯(lián)合國要真正實現(xiàn)區(qū)塊鏈在非傳統(tǒng)安全治理中的普及化、規(guī)?；?，必須促使此類治理項目與相關(guān)國家政策和政府理念相匹配、并獲得其政治高層的認可與支持。但顯然，由于區(qū)塊鏈所牽連的政治敏感領(lǐng)域較多，這種調(diào)適與磨合難以一蹴而就，因此，一旦該過程出現(xiàn)政治摩擦、政治分歧，將不免為這種前沿治理模式的后續(xù)發(fā)展增添波折。

從短期來看，“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理所面向的眾多欠發(fā)達國家，往往因國家實力的相對薄弱而面臨區(qū)塊鏈技術(shù)儲備不足、相關(guān)技術(shù)人才短缺等困境。這不免使其在駕馭區(qū)塊鏈技術(shù)、監(jiān)管數(shù)字貨幣業(yè)務(wù)等方面缺乏信心，增添其對該前沿技術(shù)的警惕和猜忌，甚至造成相關(guān)政府部門在制定涉及區(qū)塊鏈的政策法規(guī)、組織相關(guān)項目開發(fā)應(yīng)用的過程中出現(xiàn)態(tài)度曖昧、立場搖擺的現(xiàn)象。這不僅使聯(lián)合國正在當(dāng)?shù)赝菩械摹版溕稀表椖棵媾R政策風(fēng)險，亦增添其今后推廣新項目時的溝通協(xié)調(diào)成本。②Peter Vogel， “G20 Countries Skeptical about Cryptocurrencies＆Blockchain，”August 2018，https：／／www.foley.com／en／insights／publications／2018／08／g20－countries－skepticalabout－cryptocurrencies－－bl，訪問時間：2021年11月28日。

從長遠來看，聯(lián)合國的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理要真正在全球范圍內(nèi)發(fā)展壯大，必須得到世界主要強國的支持和配合。雖然目前各世界大國正依托自身的經(jīng)濟和科技實力，相繼明晰了開發(fā)區(qū)塊鏈決心和戰(zhàn)略，但由于各國在文化背景、政治體制等方面的差別，不同大國在如何實現(xiàn)區(qū)塊鏈與本國政府政治相融合的問題上，仍顯示出較大差異。其中，中國、俄羅斯等國家傾向于“自上而下”的區(qū)塊鏈發(fā)展模式，重視頂層設(shè)計在區(qū)塊鏈開發(fā)中的作用；而以美國為首的西方大國則傾向于“自下而上”的區(qū)塊鏈發(fā)展模式，重視發(fā)揮社會、商業(yè)力量在區(qū)塊鏈研發(fā)中的作用。于是，聯(lián)合國的“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理計劃能否在不同模式之間求得平衡、取得諒解，關(guān)系到相關(guān)項目的發(fā)展前景。①高奇琦：“主權(quán)區(qū)塊鏈與全球區(qū)塊鏈研究”，《世界經(jīng)濟與政治》，2020年第10期，第57頁。尤其是在中美、俄美競爭趨于激烈的大背景下，一旦涉及區(qū)塊鏈開發(fā)運用的理念差異被上升為意識形態(tài)對立、或深度卷入大國間的權(quán)力博弈，則圍繞技術(shù)開發(fā)模式、技術(shù)架構(gòu)標準、共識算法選取等議題而掀起的外交爭議，亦容易導(dǎo)致相關(guān)區(qū)塊鏈項目裹足不前，無法真正為全球非傳統(tǒng)安全治理開創(chuàng)新的局面。

4.4 區(qū)塊鏈的社會效應(yīng)影響治理模式的成熟深化

而即便國際社會能有效克服區(qū)塊鏈所面臨的技術(shù)、商業(yè)、政治障礙，并提升“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的應(yīng)用規(guī)模，該治理模式所觸發(fā)的復(fù)雜社會效應(yīng)，亦可能對其自身的后續(xù)拓展構(gòu)成滋擾。由于區(qū)塊鏈所包含的變革性，該技術(shù)在提升治理效能、解決已有安全痼疾的同時，也深刻改變社會運行的脈絡(luò)，并衍生新的安全風(fēng)險和治理難題。

尤其是，作為一種多節(jié)點溝通合作的平臺，區(qū)塊鏈在促進治理主體跨國協(xié)作、實現(xiàn)善治的過程中，亦可能為違法犯罪分子的跨國串聯(lián)、圖謀不軌提供便利。②Cynthia Dion-Schwarz and David Manheim，Terrorist Use of Cryptocurrencies：Technical and Organizational Barriers and Future Threats，Rand Corporation Report，2019，pp.2－10；Valeriia Dyntu and Oleh Dykyi， “Cryptocurrency in the System of Money Laundering，”Baltic Journal of Economic Studies，Vol.4，No，5，2018，pp.75－81。目前，該問題已經(jīng)在數(shù)字貨幣領(lǐng)域得到集中體現(xiàn)。早在比特幣等區(qū)塊鏈系統(tǒng)投入使用之初，便出現(xiàn)了違法分子以該平臺進行毒品、軍火交易并成功規(guī)避政府部門追查的事件。而隨著區(qū)塊鏈和數(shù)字貨幣的社會普及程度持續(xù)提高，這種“鏈上”作惡的行動進一步演變?yōu)橛薪M織、大規(guī)模的跨國犯罪。利用“鏈上”資金傳輸?shù)目旖菪?，犯罪集團開始通過比特幣、以太坊等平臺進行跨國洗錢。通過使贓款轉(zhuǎn)化為數(shù)字資產(chǎn)，犯罪分子能快速、頻繁的將非法資金轉(zhuǎn)賬至境外同伙的賬戶中，在其完全擺脫監(jiān)管部門的追蹤后伺機提取變現(xiàn)，使數(shù)額巨大的“黑錢”得到“洗白”。

借助類似手法，國際恐怖分子也開始以區(qū)塊鏈平臺進行暴恐資金的傳輸。通過使分布于不同國家和地區(qū)的暴恐分支開設(shè)比特幣、以太坊等賬戶，恐怖分子能在充分規(guī)避反恐部門監(jiān)視的前提下，實現(xiàn)資金在不同分支之間的點對點輸送，從而推進其全球暴恐活動的策劃以及跨國恐怖網(wǎng)絡(luò)的拓展。此類非法行為的多發(fā)，在較大程度上反映了區(qū)塊鏈自身所固有的安全弊病，基于特定區(qū)塊鏈算法而進行的多節(jié)點審核機制，往往只能對資金傳輸?shù)臄?shù)額、相關(guān)賬戶的真?zhèn)蔚冗M行監(jiān)督，卻無法識別賬戶和資金背后罔顧道德、踐踏人倫的動機。于是，被期許能緩解當(dāng)代世界非傳統(tǒng)安全風(fēng)險的區(qū)塊鏈，亦可能造成更為棘手和嚴峻的新安全隱憂。這迫使聯(lián)合國與其他國際治理主體在開發(fā)“鏈上”安全治理的同時，又須注重“鏈上”安全風(fēng)險的防控。因此，在后續(xù)促進區(qū)塊鏈的社會推廣、深化“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的過程中，如果國際社會無法充分認知該技術(shù)的“雙刃劍”特質(zhì)并管控其負面效應(yīng)，則基于區(qū)塊鏈的治理非但無法臻于成熟，甚至可能對已有的安全治理成果造成損害。

五、結(jié) 語

區(qū)塊鏈獨特的技術(shù)性能，能使國際治理主體相互協(xié)作的方式發(fā)生重大變革，并造就其在應(yīng)對非傳統(tǒng)安全問題上的廣闊應(yīng)用潛力；但也因為這種顯著的變革性，該治理模式所面臨的挑戰(zhàn)、障礙也較為繁復(fù)。這種內(nèi)在張力，將隨著世界局勢的演變而愈發(fā)明顯。一方面，自2019年以來，新冠疫情蔓延、阿富汗政局劇變、極端天氣肆虐等危機，再度使涉及公共衛(wèi)生、跨國難民、氣候變暖等非傳統(tǒng)安全議題變得熾熱，并進一步突顯了引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)、優(yōu)化相關(guān)治理行動的必要性和急迫性。另一方面，這種“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的拓展越是急促，其衍生的技術(shù)漏洞、商業(yè)糾紛、政治分歧和社會紊亂也越是嚴峻。

因此，聯(lián)合國及其合作伙伴要真正運用區(qū)塊鏈來增進世界的安全，就必須對其進行因勢利導(dǎo)、促其揚長避短。具體而言，在各專職部門業(yè)已推出“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理方案、布局相應(yīng)區(qū)塊鏈試點的背景下，聯(lián)合國更需要強化部門之間的信息溝通、經(jīng)驗分享，對此類治理中出現(xiàn)的疏漏、隱患進行系統(tǒng)的匯總和研究。這不僅有利于已有治理項目的優(yōu)化，更為相關(guān)治理理念更廣范圍、更大規(guī)模的推廣應(yīng)用奠定基礎(chǔ)，以減少“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理在后續(xù)拓展過程中遭遇的猜忌、非議與排斥，進一步突顯其應(yīng)對非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)的獨特效能。只有當(dāng)國際社會大幅認可“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的可行性，聯(lián)合國才可能覓得適宜的政治契機，促使各國摒棄偏見、消弭隔閡，共同為這種新型治理模式構(gòu)筑更為長效、更加統(tǒng)一的技術(shù)標準，并協(xié)力應(yīng)對其可能滋長的局部紊亂和不法行為。顯然，該過程意味著對現(xiàn)有安全治理觀念、機制的調(diào)整與革新，其涉及的繁復(fù)政治游說、社會溝通，及其可能產(chǎn)生的轉(zhuǎn)型陣痛、局部挫折，都需要聯(lián)合國及其合作伙伴逐一應(yīng)對、逐個克服?？梢哉f，“鏈上”非傳統(tǒng)安全治理的發(fā)展進程本身，也必須得到耐心和精細的整治、管理，其具體成效如何仍需拭目以待。在此意義上，這種全新的國際安全治理手法，也如同其所處的全球化時代一樣，只能在不確定性中尋求前進和突破。