朱榮生 陳 琪

【內(nèi)容提要】 世界主要大國(guó)愈益把發(fā)展人工智能提升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度，引發(fā)了科技競(jìng)爭(zhēng)的政策辯論。通過(guò)對(duì)特朗普和拜登兩屆政府的過(guò)程性考察發(fā)現(xiàn)，美國(guó)對(duì)華人工智能政策在其官僚機(jī)構(gòu)的討論和執(zhí)行中具有復(fù)雜的權(quán)衡，存在一定的權(quán)力/安全分化的政策驅(qū)動(dòng)張力。從政策取向來(lái)看，白宮和國(guó)務(wù)院執(zhí)著于污名化中國(guó)的人工智能應(yīng)用，對(duì)制度領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和規(guī)則制定權(quán)表現(xiàn)出長(zhǎng)期偏好，而國(guó)防部、財(cái)政部和商務(wù)部則在維護(hù)美國(guó)技術(shù)霸權(quán)和供應(yīng)穩(wěn)定性的不同情境下表現(xiàn)出決策矛盾和立場(chǎng)交換現(xiàn)象。盡管存在政策驅(qū)動(dòng)的差異，兩屆政府都極力進(jìn)行協(xié)調(diào)以推進(jìn)軍事智能化的迭代。就政策輸出趨勢(shì)而言，美軍對(duì)進(jìn)攻性武器的賦能不僅將降低維護(hù)中美戰(zhàn)略穩(wěn)定信號(hào)的可信度，也加深了中美安全困境的程度。對(duì)美國(guó)人工智能技術(shù)政治化所釋放的復(fù)雜信號(hào)的理論解讀，有助于為智能時(shí)代全球安全治理和中美互動(dòng)提供相對(duì)精細(xì)的視角和政策含義。

自2017年8月特朗普政府對(duì)華發(fā)動(dòng)“301調(diào)查”以來(lái)，美國(guó)實(shí)施了打造反華包圍圈的地緣戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)稅極限施壓的經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)、精準(zhǔn)打擊中國(guó)高科技企業(yè)的“新冷戰(zhàn)”。拜登入駐白宮后不但延續(xù)了特朗普的對(duì)華政策遺產(chǎn)，而且更明確地制定了通過(guò)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)、加大國(guó)內(nèi)投資和強(qiáng)化聯(lián)盟從而在實(shí)力基礎(chǔ)上競(jìng)勝對(duì)手的對(duì)華戰(zhàn)略方針。在兩屆政府對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)的喧囂話語(yǔ)中，引發(fā)政策界廣泛關(guān)注的是其不斷強(qiáng)調(diào)的對(duì)華人工智能政策。然而，對(duì)于美國(guó)對(duì)華人工智能政策的變化趨勢(shì)及在決策和執(zhí)行過(guò)程中呈現(xiàn)出來(lái)的某種矛盾性，學(xué)術(shù)界存在著不同的解讀。如果不能準(zhǔn)確地分析和解釋美國(guó)對(duì)華人工智能競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)和過(guò)程，不僅影響中國(guó)對(duì)美國(guó)有意或無(wú)意釋放的復(fù)雜信號(hào)真實(shí)意圖的接受，還將忽視美國(guó)官僚機(jī)構(gòu)處理對(duì)華問(wèn)題時(shí)的結(jié)構(gòu)性細(xì)微差異和中國(guó)在應(yīng)對(duì)中可能獲得的機(jī)會(huì)。

基于對(duì)美國(guó)對(duì)華人工智能戰(zhàn)略決策出臺(tái)及其實(shí)施過(guò)程的追蹤，本文綜述了學(xué)界和政策界關(guān)于美國(guó)究竟應(yīng)該制定何種對(duì)華人工智能政策的爭(zhēng)論；從現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者的既有文獻(xiàn)中有關(guān)權(quán)力/安全的競(jìng)爭(zhēng)性假定和測(cè)量方法來(lái)分析上述爭(zhēng)論的理論含義；通過(guò)對(duì)美國(guó)決策人物的言論、官方政策文件和行為的分析來(lái)檢驗(yàn)美國(guó)官僚機(jī)構(gòu)對(duì)華人工智能競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)所隱含的決策驅(qū)動(dòng)邏輯，并進(jìn)一步討論其對(duì)全球治理和中美互動(dòng)的政策啟示。

一、學(xué)術(shù)和政策界關(guān)于美國(guó)對(duì)華人工智能政策的兩種分歧性觀點(diǎn)

圍繞中美數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)和美國(guó)對(duì)華人工智能政策的本質(zhì)和發(fā)展趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)和政策界從不同視角進(jìn)行了研究。從即有研究的核心觀點(diǎn)來(lái)看，可分為兩種具有內(nèi)在分歧的觀點(diǎn)。

（一）零和競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu)論

這種觀點(diǎn)大抵從國(guó)際力量均衡的結(jié)構(gòu)性態(tài)勢(shì)出發(fā)，強(qiáng)調(diào)中國(guó)人工智能技術(shù)能力的快速提升勢(shì)必會(huì)削弱美國(guó)的霸權(quán)，美國(guó)對(duì)國(guó)際制度和意識(shí)形態(tài)的塑造力將相對(duì)衰落，這決定了中美高科技博弈在本質(zhì)上是非共贏的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)，難有任何合作空間。[1]Sam Shead, “Eric Schmidt on AI: ‘Trust me, These Chinese People Are Good’,”November 11, 2017, https://www.businessinsider.com/eric-schmidt-on-artificial-intelligencechina-2017-11.2017年7月8日，中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，詳細(xì)提出了中國(guó)人工智能“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略。美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心人工智能治理項(xiàng)目主任格雷戈里·艾倫（Gregory Allen）稱，中國(guó)“三步走”戰(zhàn)略在研發(fā)投資、公私合作、人才培養(yǎng)和社會(huì)治理方面主動(dòng)對(duì)標(biāo)奧巴馬政府的人工智能戰(zhàn)略，意欲最終取代美國(guó)的技術(shù)霸權(quán)。[2]Gregory Allen and Elsa Kania, “China Is Using America’s Own Plan to Dominate the Future of Artificial Intelligence,” Septemoer 8, 2017, https://foreignpolicy.com/2017/09/08/china-is-using-americas-own-plan-to-dominate-the-future-of-artificial-intelligence.周琪也認(rèn)為中國(guó)的“三步走”戰(zhàn)略引發(fā)了美國(guó)政策研究界的高度警惕，成為刺激特朗普政府制定美國(guó)人工智能發(fā)展戰(zhàn)略的重要借口。[3]周琪：《美國(guó)人工智能的發(fā)展及政府發(fā)展戰(zhàn)略》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》 2020年第6期，第49頁(yè)。

針對(duì)特朗普政府奉行本國(guó)優(yōu)先的人工智能戰(zhàn)略以及愈發(fā)強(qiáng)化對(duì)華科技交往的威壓政策，哈佛大學(xué)格雷厄姆·艾利森（Graham Allison）教授強(qiáng)調(diào)，美國(guó)意在防止越來(lái)越多的國(guó)家認(rèn)同中國(guó)推行的“數(shù)字威權(quán)主義”模式，避免美國(guó)對(duì)意識(shí)形態(tài)和國(guó)際規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)遭到削弱。[4]Graham Allison, “Is China Beating America to AI Supremacy?” December 22, 2019, p.2,https://www.belfercenter.org/publication/china-beating-us-ai-supremacy.閻學(xué)通論證了數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為國(guó)家實(shí)力基礎(chǔ)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要性，指出當(dāng)代國(guó)家的資源競(jìng)爭(zhēng)不再集中于自然資源，具有壟斷性和跨越性特點(diǎn)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為財(cái)富的主要來(lái)源，失去領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的國(guó)家或企業(yè)將不得不遵循主導(dǎo)國(guó)制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研發(fā)。[5]閻學(xué)通：《數(shù)字時(shí)代的中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)》，載《世界政治研究》2019年第2期。夏立平在對(duì)美國(guó)近兩屆政府的人工智能政策進(jìn)行比較后認(rèn)為，拜登政府也把維持美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位定做戰(zhàn)略目標(biāo)，并更加重視構(gòu)建針對(duì)中國(guó)的科技聯(lián)盟和運(yùn)用國(guó)際規(guī)則制約中國(guó)。[1]夏立平、馬艷紅：《拜登政府與特朗普政府人工智能戰(zhàn)略比較研究》，載《太平洋學(xué)報(bào)》2022年第8期。美國(guó)政府一以貫之的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)路線必然加劇中美圍繞高科技領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的斗爭(zhēng)，致使兩國(guó)的矛盾無(wú)法調(diào)和。

在中美零和競(jìng)爭(zhēng)的預(yù)期下，結(jié)構(gòu)論者相信美國(guó)會(huì)愈加以犧牲產(chǎn)業(yè)利益為代價(jià)加速對(duì)華人工智能脫鉤，最大限度發(fā)揮人工智能優(yōu)勢(shì)在軍事領(lǐng)域的運(yùn)用，中美科技關(guān)系將陷入無(wú)法挽回的灰暗沖突前景。結(jié)構(gòu)論者的看法雖然有助于我們理解中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的螺旋持續(xù)擰緊的現(xiàn)實(shí)，但卻忽視了美軍一定程度上釋放出的人工智能軍事化自我克制的信號(hào)及對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈不穩(wěn)定性的安全擔(dān)憂，以及希望對(duì)華開(kāi)展危機(jī)管控的提議。

（二）演化博弈的互動(dòng)論

傅瑩撰文指出，人工智能軍事化對(duì)維護(hù)國(guó)際格局穩(wěn)定的挑戰(zhàn)日益凸顯，而美國(guó)對(duì)華實(shí)施的技術(shù)脫鉤更是放大了產(chǎn)業(yè)鏈不穩(wěn)定和技術(shù)安全不足的風(fēng)險(xiǎn)。[2]傅瑩：《人工智能與國(guó)際安全治理路徑探討》，載《人民論壇》2020年第36期。美國(guó)退役上將約翰·艾倫（John Allen）認(rèn)為，人工智能的軍事應(yīng)用形成的極速戰(zhàn)將迫使決策者缺乏足夠的時(shí)間對(duì)危機(jī)作出合理判斷，從而使中美在南海等地區(qū)發(fā)生不可控沖突的意外風(fēng)險(xiǎn)上升。[3]John Allen and Darrell West, “Op-ed: Hyperwar Is Coming. America Needs to Bring AI into the Fight to Win — With Caution,” July 12, 2020, https://www.cnbc.com/2020/07/12/why-america-needs-to-bring-ai-into-the-upcoming-hyperwar-to-win.html.他的分析揭示了美國(guó)對(duì)軍事智能化迭代增加大國(guó)發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)的安全擔(dān)憂。在軍備競(jìng)賽穩(wěn)定性方面，美國(guó)的政策研究指出人工智能軍事應(yīng)用會(huì)大幅降低人力成本和士兵死亡率，提升武器的攻擊速度和精準(zhǔn)度，但應(yīng)避免中美之間由于誤解而產(chǎn)生的人工智能軍備擴(kuò)張。[4]參見(jiàn)“Task Force Report: The Role ofAutonomy in DoD System,” July 2012, https://irp.fas.org/agency/dod/dsb/autonomy.pdf; David Francis, “How a New Army of Robots Can Cut the Defense Budget,” Fiscal Times, April 2, 2013?？傊斯ぶ悄芮度爰ち业拿绹?guó)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)使得國(guó)際安全和影響兩國(guó)關(guān)系穩(wěn)定的惡性博弈驟增。

隨著人工智能技術(shù)不斷融入到國(guó)防安全領(lǐng)域，新美國(guó)安全研究中心副總裁保羅·沙瑞爾（Paul Scharre）認(rèn)為，美軍愈發(fā)擔(dān)憂大國(guó)在人工智能軍備競(jìng)賽的壓力下匆忙部署未被充分檢測(cè)的智能武器系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)美軍需要與中國(guó)建立某種增強(qiáng)信心措施（Confidence-Building Measures），以盡力緩解顛覆性技術(shù)沖擊中美戰(zhàn)略穩(wěn)定。[1]Michael Horowitz and Paul Scharre, “AI and International Stability: Risks and Confidence-Building Measures,” January 12, 2021, https://www.cnas.org/publications/reports/ai-and-international-stability-risks-and-confidence-building-measures.賓夕法尼亞大學(xué)邁克爾·霍洛維茨（Michael C. Horowitz）教授稱，拜登政府加強(qiáng)同盟友的智能軍事化協(xié)調(diào)、美國(guó)軍方公布規(guī)制人工智能軍事應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)措施，是以獲取規(guī)范制定權(quán)來(lái)迫使中國(guó)同美國(guó)建構(gòu)起符合美軍備控制利益的信心措施。[2]Michael Horowitz, Lauren Kahnand Casey Mahoney, “The Future of Military Applications of Artificial Intelligence: A Role for Confidence-Building Measures?” Orbis, Vol.64, No. 4, 2020, p. 103.他的分析雖然也強(qiáng)調(diào)了拜登政府壓制中國(guó)軍事智能化的目標(biāo)，但認(rèn)為其政策取向的出發(fā)點(diǎn)和最終結(jié)果指向了中美管控沖突升級(jí)和維護(hù)底線互動(dòng)與合作的內(nèi)在動(dòng)力。

批評(píng)美國(guó)對(duì)華全面脫鉤的觀點(diǎn)認(rèn)為，拜登政府有保障技術(shù)供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和提高軍事智能技術(shù)安全的政策需求。美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心中國(guó)商業(yè)與經(jīng)濟(jì)高級(jí)顧問(wèn)甘思德（Scott Kennedy)認(rèn)為，拜登政府貿(mào)易代表戴琪拋出“再掛鉤論”，表明美國(guó)對(duì)華脫鉤是不切實(shí)際的，在甘思德看來(lái)，美國(guó)的目標(biāo)應(yīng)是滿足本國(guó)在高新技術(shù)方面的技術(shù)安全和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。[3]“First Takes: Our Initial Reactions to USTR Tai’s CSIS Speech on ChinaPolicy,”O(jiān)ctober 5, 2021, https://www.csis.org/blogs/trustee-china-hand/first-takes-our-initialreactions-ustr-tais-csis-speech-china-policy.美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)部也發(fā)布報(bào)告指出，拜登政府要求經(jīng)濟(jì)審查部門和國(guó)防部實(shí)施對(duì)華有限科技脫鉤，是要保證人工智能等關(guān)鍵技術(shù)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和安全性。[4]Kelley M. Sayler, “Emerging Military Technologies: Background and Issues for Congress,”Congressional Research Service, November 1, 2022.

總之，以上兩種代表性觀點(diǎn)的分歧在于美國(guó)對(duì)華人工智能政策趨勢(shì)的根本驅(qū)動(dòng)因素是什么。對(duì)動(dòng)因的不同理解決定了美國(guó)對(duì)華科技規(guī)鎖和戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的具體政策討論及執(zhí)行過(guò)程和方向的不同預(yù)期，即美國(guó)政府究竟是決心不計(jì)代價(jià)以實(shí)現(xiàn)對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)的全面勝利，還是在與中國(guó)互動(dòng)的決策和實(shí)施環(huán)節(jié)呈現(xiàn)出認(rèn)知上的波動(dòng)，從而使其對(duì)華人工智能政策的優(yōu)先方向也具有內(nèi)在的矛盾性和調(diào)整可能性？現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于美國(guó)對(duì)華人工智能政策的分析雖然也進(jìn)行了動(dòng)態(tài)性討論，但尚未對(duì)上述兩種政策預(yù)期的內(nèi)在邏輯作出系統(tǒng)性的理論分析和檢驗(yàn)。

二、現(xiàn)實(shí)主義理論關(guān)于權(quán)力/安全的兩種分析邏輯

上述學(xué)界和政策界的爭(zhēng)論揭示了美國(guó)對(duì)華人工智能政策走勢(shì)的兩種預(yù)期，也體現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者在理論建構(gòu)方面關(guān)于國(guó)家在國(guó)際競(jìng)合中追求何種根本目標(biāo)和利益的兩種理論假定的辯論。通過(guò)將現(xiàn)實(shí)主義有關(guān)權(quán)力和安全的分析應(yīng)用于美國(guó)對(duì)華人工智能政策考察，有助于檢驗(yàn)和分辨現(xiàn)有評(píng)論對(duì)特朗普和拜登政府時(shí)期政策的適用性。

(一)權(quán)力最大化的理論邏輯

進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者認(rèn)為，在無(wú)政府狀態(tài)下國(guó)家擁有越多的權(quán)力就越能提高自身的生存質(zhì)量，而喪失權(quán)力的國(guó)家則會(huì)將處于被動(dòng)生存的危險(xiǎn)境地，因而國(guó)家必然尋求最大限度的權(quán)力，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上是權(quán)力之爭(zhēng)。

在權(quán)力視角下，人工智能時(shí)代的國(guó)際關(guān)系被認(rèn)為是更加殘酷的進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義世界。以約翰·米爾斯海默（John Mearsheimer）為代表的進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，冷戰(zhàn)后的世界里國(guó)家仍處在充滿安全競(jìng)爭(zhēng)和戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的不安全狀態(tài)中，唯有不斷擴(kuò)大自身優(yōu)勢(shì)尤其是具有最強(qiáng)的軍事力量才是保證生存的最有效手段。[1]參見(jiàn)John Mearsheimer, The Tragedy of Great Power Politics, W.W. Norton & Company,2001; Eric J. Labs, “Beyond Victory: Offensive Realism and theExpansion of War Aims,” Security Studies, Vol. 6, No. 4, 1997。在這種理論的引導(dǎo)下，人工智能有利于進(jìn)攻性力量的賦能特質(zhì)加劇了國(guó)際安全的稀缺性，自動(dòng)化生產(chǎn)浪潮帶動(dòng)制造業(yè)回流本國(guó)的趨勢(shì)，促使國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展更加“自給自足”，國(guó)家之間的相互依賴也一定程度上有所降低。[1]參見(jiàn)王悠、陳定定：《邁向進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義世界——人工智能時(shí)代的國(guó)際關(guān)系》，載《當(dāng)代世界》2018年第10期。英國(guó)阿伯丁大學(xué)詹姆斯·約翰遜（James Johnson）教授關(guān)于中美人工智能競(jìng)爭(zhēng)的研究呼應(yīng)了進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的邏輯。他認(rèn)為，美國(guó)堅(jiān)信中國(guó)發(fā)展人工智能技術(shù)的目標(biāo)是取代美國(guó)的科技霸權(quán)地位，因而美國(guó)在科技、經(jīng)貿(mào)和軍事等領(lǐng)域奉行對(duì)華實(shí)施進(jìn)攻性政策，目的是塑造美國(guó)的大國(guó)威望并削弱中國(guó)在國(guó)際制度中可能發(fā)揮的引領(lǐng)作用。[2]James Joghson, “End of Military-techno Pax Americana? Washington’s Strategic Responses to Chinese AI-enabled Military Technology,” The Pacific Review, Vol. 13, No. 4, 2019.格雷厄姆·艾利森指出，特朗普政府相信人工智能的先行者優(yōu)勢(shì)效應(yīng)會(huì)加速權(quán)力轉(zhuǎn)移，必須在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和意識(shí)形態(tài)方面對(duì)中國(guó)采取威壓政策。[3]Graham Allison, “Is China Beating America to AI Supremacy?” December 22, 2019,pp. 18-21, https://www.belfercenter.org/publication/china-beating-us-ai-supremacy.

從進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的理論范式出發(fā)，如果美國(guó)的政策話語(yǔ)和行為越偏向于塑造自身的霸主地位、意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)權(quán)和國(guó)際規(guī)則制定權(quán)，就越符合權(quán)力最大化的邏輯。在大國(guó)人工智能競(jìng)爭(zhēng)中這些要素具有下述表征特質(zhì)。

在追求霸主地位方面，美國(guó)霸主地位的獲得，仰賴于國(guó)家有超強(qiáng)的實(shí)力，但這種超強(qiáng)實(shí)力是否與其國(guó)際地位匹配有主觀判斷因素。中國(guó)長(zhǎng)期堅(jiān)持自身的發(fā)展中國(guó)家定位，一些西方國(guó)家則對(duì)中國(guó)的實(shí)力地位有不同認(rèn)知。如何衡量國(guó)家人工智能實(shí)力的標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有普遍共識(shí)。因此，判斷誰(shuí)是真正的人工智能技術(shù)“領(lǐng)頭羊”，在某種程度上變成了零和性很強(qiáng)的“印象管理”過(guò)程。從主觀角度來(lái)看，美國(guó)炫耀自身實(shí)力勝過(guò)中國(guó)，反復(fù)強(qiáng)調(diào)要制定雄心勃勃的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以競(jìng)勝對(duì)手，由此可以判定美國(guó)對(duì)霸主地位有著明確的追求。另外，美國(guó)還可通過(guò)貶低中國(guó)成就和獲得盟友支持的方式在旁觀者眼中構(gòu)筑起其霸主地位。

在顛覆性、戰(zhàn)略性技術(shù)的研發(fā)和使用及其治理的國(guó)際角逐中，往往摻雜著國(guó)家之間將權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)作為核心的意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)。為了壓制中國(guó)人工智能發(fā)展和技術(shù)治理的合法性，美國(guó)也將表現(xiàn)出對(duì)中國(guó)的技術(shù)交流予以政治化的行為，以所謂“保護(hù)人權(quán)”為由強(qiáng)化針對(duì)中國(guó)的出口管制體系、貿(mào)易審查和投資限制等打壓措施。這些可以看做是美國(guó)將中美雙邊技術(shù)交往意識(shí)形態(tài)化的典型做法。而且，美國(guó)把技術(shù)交往意識(shí)形態(tài)化為其打壓中國(guó)先進(jìn)的人工智能企業(yè)提供了政治借口。

在主導(dǎo)國(guó)際規(guī)則方面，霸權(quán)國(guó)可借助國(guó)際制度的設(shè)計(jì)塑造成員國(guó)的權(quán)力等級(jí)，賦予其他成員國(guó)不同的行動(dòng)自由，進(jìn)而以國(guó)際規(guī)則滿足其利益分配需求和反映霸權(quán)聯(lián)盟的政治信仰。為此美國(guó)可強(qiáng)化與傳統(tǒng)盟友的關(guān)系或建立新的附庸集團(tuán)，壓制中國(guó)改革國(guó)際規(guī)則的努力，并采取措施以防止阻礙或?qū)α⑿躁嚑I(yíng)的出現(xiàn)。在包容性的國(guó)際機(jī)制中，美國(guó)可與合作伙伴通過(guò)邊緣化或阻礙中國(guó)參與國(guó)際討論、操控國(guó)際議程設(shè)定、塑造有利于自身的國(guó)際規(guī)則和規(guī)范等方式弱化中國(guó)的制度影響力；美國(guó)還可以拉攏盟友建立新的排除中國(guó)的小圈子，借助盟友賦予的制度性權(quán)力，打造具有排他性的國(guó)際機(jī)制，為美國(guó)及其盟友引領(lǐng)國(guó)際制度建設(shè)服務(wù)。

（二）以生存為首要目標(biāo)的安全邏輯

防御性現(xiàn)實(shí)主義的分析路徑強(qiáng)調(diào)，權(quán)力最大化并不總能保障國(guó)家安全，從安全需要出發(fā)，國(guó)家應(yīng)追求適度的權(quán)力以維護(hù)國(guó)際局勢(shì)穩(wěn)定?？夏崴埂とA爾茲（Kenneth Waltz）認(rèn)為，權(quán)力是保障國(guó)家生存的有效手段之一，而不是實(shí)現(xiàn)安全的唯一目的。國(guó)家過(guò)度擴(kuò)張權(quán)力反而會(huì)使自己落入更加不安全的環(huán)境。[1][美]肯尼斯·華爾茲：《國(guó)際政治理論》，信強(qiáng)譯，上海人民出版社2008年版?？梢栽O(shè)想，絕大多數(shù)國(guó)家都會(huì)優(yōu)先考慮保護(hù)本國(guó)的領(lǐng)土、財(cái)富和權(quán)力地位不受損害，把實(shí)現(xiàn)這些保守的核心利益作為其安全政策的底線。在充滿不安全和沖突的國(guó)際體系中，如果不能有效捍衛(wèi)國(guó)家的這些基本利益，就更不要說(shuō)攫取更多權(quán)力了。在規(guī)范發(fā)展軍事智能技術(shù)缺少樣板的情況下，國(guó)家貿(mào)然擴(kuò)大軍事實(shí)力、惡性打壓他國(guó)的軍力和技術(shù)發(fā)展，反而容易讓國(guó)家安全更加稀缺。[1]Kareem Ayoub and Kenneth Payne, “Strategy in the Age of Artificial Intelligence,”Journal of Strategic Studies, Vol. 39, No. 5-6, 2016, pp. 793-819; Kenneth Payne, “Artificial Intelligence: A Revolution in Strategic Affairs?” Survival, Vol. 60, No. 5, 2018, pp. 7-32.總之，國(guó)家之間爆發(fā)沖突不是因?yàn)樯钕轄?zhēng)奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的泥沼，而只是為了保全自己卻被困在相互疑慮、具有敵意和危機(jī)的上升螺旋里面。

有研究從安全困境理論來(lái)理解中美之間的人工智能博弈。安全困境的核心是：國(guó)家提高自身安全的舉措加大了其他國(guó)家的生存恐懼，而在本國(guó)看來(lái)這些措施是提高自身安全的防御性措施，并不想威脅其他國(guó)家的核心利益，最終相關(guān)國(guó)家都增加了不安全感。從人工智能軍事應(yīng)用的特性來(lái)看，美國(guó)政策界認(rèn)為它將在三方面加劇安全困境的程度。第一，智能化戰(zhàn)爭(zhēng)給技術(shù)優(yōu)勢(shì)方帶來(lái)了巨大的作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)，這將刺激他國(guó)追求更高的武器自主程度和進(jìn)攻性能力，最終導(dǎo)致出現(xiàn)危險(xiǎn)的極速戰(zhàn)。[2]John R. Allen and Amir Husain,“On Hyperwar,” CNBC, July 2017, https://www.cnbc.com/2020/07/12/why-america-needs-to-bring-ai-into-the-upcoming-hyperwar-to-win.html.第二，國(guó)家迫于激烈的軍備競(jìng)賽而不斷放寬對(duì)技術(shù)安全的管制，研發(fā)、部署和應(yīng)用不安全的軍用人工智能系統(tǒng)，這將增加國(guó)家間的危機(jī)管控難度。[3]Scharre Paul, “Killer Apps,” Foreign Affairs, Vol. 98, No. 3, 2019, p. 144.第三，美國(guó)錯(cuò)誤地將中國(guó)發(fā)展人工智能技術(shù)看做是對(duì)其安全威脅，強(qiáng)化對(duì)華科技脫鉤政策致使美國(guó)維護(hù)國(guó)家安全所需要的技術(shù)創(chuàng)新受到?jīng)_擊和產(chǎn)業(yè)鏈的不穩(wěn)定性上升。[4]Chris Meserole, “Artificial Intelligence and the Security Dilemma,” November 4, 2018,https://www.brookings.edu/blog/order-from-chaos/2018/11/06/artificial-intelligence-andthe-security-dilemma/.

如何在人工智能時(shí)代維護(hù)國(guó)際關(guān)系穩(wěn)定？德國(guó)科學(xué)、裁軍和國(guó)際安全研究協(xié)會(huì)主席尤爾根·阿爾特曼（Jurgen Altmann）和慕尼黑聯(lián)邦國(guó)防軍大學(xué)高級(jí)研究員弗蘭克·紹爾（Frank Sauer）總結(jié)了三種方案。第一種是簽訂限制發(fā)展智能武器的國(guó)際條約，第二種是基于國(guó)際人道法發(fā)布不具約束力的行為準(zhǔn)則，第三種是在主要大國(guó)之間建立限制某種人工智能武器的規(guī)范。[1]Jurgen Altmann and Frank Sauer, “Autonomous Weapon Systems and Strategic Stability,”Survival, Vol. 59, No. 5, 2017, pp. 133-134.換言之，如果美國(guó)在這三方面對(duì)中國(guó)釋放合作信號(hào)和有意達(dá)成規(guī)則共識(shí)，便可以被視作具有維護(hù)國(guó)際格局穩(wěn)定的意圖。另一方面，國(guó)家開(kāi)發(fā)和部署防御性智能武器更有利于緩解安全困境，相反則可能加劇安全困境。美國(guó)東卡羅來(lái)納大學(xué)阿明·克里希南（Armin Krishnan）教授對(duì)智能無(wú)人武器的攻防問(wèn)題進(jìn)行研究后認(rèn)為，防御性武器的攻擊范圍應(yīng)該不廣泛，附帶殺傷性更小，攜帶的彈藥數(shù)量更少，也不需要具備進(jìn)攻性智能武器的能力，而進(jìn)攻性武器則相反。[2]Armin Krishnan, “Automating War: The Need for Regulation,” Contemporary Security Policy, Vol. 30, No. 1, April 2009, p. 174.從他對(duì)緩解安全困境程度的分析來(lái)看，美軍的人工智能技術(shù)顯然不應(yīng)被用在核武器指揮控制鏈或可搭載核武器的運(yùn)輸平臺(tái)上，那種能夠自我進(jìn)化和自我復(fù)制、不具可預(yù)測(cè)性的超級(jí)人工智能尤其不能被用于軍事領(lǐng)域。

在防止意外發(fā)生方面，既有研究認(rèn)為人工智能軍事化的危機(jī)管理需要加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)管和機(jī)制建設(shè)。劍橋大學(xué)國(guó)王學(xué)院特約研究員馬蒂亞斯·馬斯（Matthijs Maas）指出，應(yīng)該加強(qiáng)人工智能系統(tǒng)設(shè)計(jì)的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性，并確保人類的有效控制。[3]Matthijs Maas, “How Viable Is International Arms Control for Military Artificial Intelligence? Three Lessons from Nuclear Weapons,” Contemporary Security Policy, Vol. 40, No.3, 2019, p. 287.保羅·沙瑞爾認(rèn)為，美國(guó)要釋放明確的軍事克制信號(hào)，并與各國(guó)就人工智能系統(tǒng)安全開(kāi)展監(jiān)察合作，防止出現(xiàn)不必要的危機(jī)。[4]Scharre Paul, “Killer Apps,” Foreign Affairs, Vol. 98, No. 3, 2019, p. 144.這些觀點(diǎn)的主旨是美國(guó)需要在軍事智能的研發(fā)、部署和應(yīng)用等方面加入自我克制的約束，防止技術(shù)安全不足引發(fā)意外和違背人類意愿的升級(jí)。傅瑩也認(rèn)為，中美應(yīng)就推動(dòng)構(gòu)建國(guó)際層面的規(guī)范和制度進(jìn)行雙邊磋商，在各自利益關(guān)切的基礎(chǔ)上探索合作領(lǐng)域，互換和翻譯相關(guān)文件。[1]傅瑩：《人工智能與國(guó)際安全治理路徑探討》，載《人民論壇》2020年第36期。這種方式有利于提高各方的透明度和正確理解對(duì)方的意圖，起到防范政府之間的意外發(fā)生和沖突升級(jí)的作用。

總之，越是對(duì)維護(hù)國(guó)際局勢(shì)穩(wěn)定、防止意外發(fā)生、維護(hù)既定技術(shù)創(chuàng)新收益和供應(yīng)穩(wěn)定而顯示出敏感性，就越符合安全驅(qū)動(dòng)的政策邏輯；越是癡迷于技術(shù)壟斷地位并從零和視角來(lái)看待他國(guó)的技術(shù)追趕，把他國(guó)的技術(shù)能力提升加以安全化和意識(shí)形態(tài)污名化，建立排斥技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的政治性聯(lián)盟和國(guó)際規(guī)則以維持霸權(quán)地位，把大國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)視為無(wú)法調(diào)和的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)斗爭(zhēng)，則越體現(xiàn)出權(quán)力驅(qū)動(dòng)的政策邏輯。

三、特朗普政府發(fā)起對(duì)華人工智能的權(quán)力斗爭(zhēng)

從權(quán)力/安全競(jìng)爭(zhēng)的理論邏輯來(lái)看，特朗普總統(tǒng)在2019年初簽署《維持美國(guó)人工智能領(lǐng)導(dǎo)地位》行政令（以下簡(jiǎn)稱《美國(guó)人工智能倡議》），標(biāo)志著美國(guó)的人工智能競(jìng)爭(zhēng)政策邁上了權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)軌道。美國(guó)對(duì)華權(quán)力斗爭(zhēng)初期最為明顯的特征是：特朗普政府把確保美國(guó)的人工智能領(lǐng)導(dǎo)地位作為首要戰(zhàn)略目標(biāo)，不斷追加研發(fā)預(yù)算和推動(dòng)先進(jìn)軍事技術(shù)項(xiàng)目以展現(xiàn)國(guó)際威望，竭力塑造美國(guó)國(guó)際規(guī)則制定者的形象。

（一）特朗普政府開(kāi)啟技術(shù)“領(lǐng)頭羊”的威望之爭(zhēng)

隨著中美在科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)升溫，政治化的人工智能技術(shù)上升到大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)層面。2019年2月5日，特朗普在國(guó)情咨文演講中強(qiáng)調(diào)，繼續(xù)保持在人工智能等高尖端技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位對(duì)維護(hù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全至關(guān)重要。[2]“Accelerating America’s Leadership in Artificial Intelligence,” The White House,February 11, 2019, https://trumpwhitehouse.archives.gov/articles/accelerating-americasleadership-in-artificial-intelligence/.2月11日，特朗普簽署《美國(guó)人工智能倡議》時(shí)表示：“繼續(xù)保持美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，對(duì)于維護(hù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全，并以符合美國(guó)價(jià)值觀、政策和優(yōu)先事項(xiàng)的方式塑造人工智能的全球發(fā)展至關(guān)重要。”[1]“Maintaining American Leadership in Artificial Intelligence,” Presidential Documents,Vol. 84, No. 31, February 11, 2019; “American AI Initiative: Year One Annual Report,” The White House, February 26, 2020.11月5日，白宮時(shí)任首席技術(shù)顧問(wèn)邁克爾·克拉特西奧斯（Michael Kratsios）在接受采訪時(shí)表示，中國(guó)制定了雄心勃勃的人工智能發(fā)展戰(zhàn)略，已在智能監(jiān)控和機(jī)器視覺(jué)上挑戰(zhàn)了美國(guó)的人工智能主導(dǎo)地位。[2]“Trump CTO Addresses AI, Facial Recognition, Immigration, Tech Infrastructure,and More,” November 5, 2019, https://spectrum.ieee.org/view-from-the-valley/robotics/artificial-intelligence/trump-cto-addresses-ai-facial-recognition-immigration-techinfrastructure-and-more.

美國(guó)大幅提高研發(fā)預(yù)算以展現(xiàn)科技大國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)威望。2018年7月31日，白宮發(fā)布的《2020財(cái)年政府研究和發(fā)展預(yù)算優(yōu)先項(xiàng)》明確提出要確保美國(guó)人工智能技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)地位，將之列為研發(fā)投資的優(yōu)先領(lǐng)域。[3]“Fiscal Year 2020 Administration Research and Development Budget Priorities, ”July 31, 2018, https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2018/07/M-18-22.pdf.2019財(cái)年白宮預(yù)算管理辦公室向國(guó)會(huì)提請(qǐng)840億美元經(jīng)費(fèi)，用以開(kāi)發(fā)涵蓋人工智能在內(nèi)的高新技術(shù)。[4]“Fiscal Year 2019 Efficient, Effective, Accountable: An American Budget,”February 12, 2018, https://www.govinfo.gov/content/pkg/BUDGET-2019-BUD/pdf/BUDGET-2019-BUD.pdf.邁克爾·克拉特西奧斯表示，預(yù)算競(jìng)爭(zhēng)被視為反映了美國(guó)是否占據(jù)技術(shù)主導(dǎo)地位。[5]“Trump CTO Addresses AI, Facial Recognition, Immigration, Tech Infrastructure,and More,” November 5, 2019, https://spectrum.ieee.org/view-from-the-valley/robotics/artificial-intelligence/trump-cto-addresses-ai-facial-recognition-immigration-techinfrastructure-and-more.預(yù)算競(jìng)爭(zhēng)的慣性延續(xù)到拜登政府時(shí)期，白宮下屬的國(guó)家人工智能倡議辦公室提出在2022財(cái)年對(duì)非國(guó)防人工智能研發(fā)的投資比2021財(cái)年增長(zhǎng)約11.2%，達(dá)到17億美元。白宮科技辦公室主任埃里克·蘭德?tīng)枺‥ric Lander）認(rèn)為，大幅增加人工智能研發(fā)預(yù)算是保證美國(guó)繼續(xù)引領(lǐng)人工智能發(fā)展的重要保證。[1]“Supplement to The President’s FY2022 Budget,” The Networking & Information Technology R&D Program and the National Artificial IntelligenceInitiative Office, December 2021, https://www.whitehouse.gov/omb/fy-2022-discretionary-request/.

美國(guó)防部推進(jìn)美軍智能化迭代以塑造擁有軍事絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的形象。五角大樓在2018年啟動(dòng)了超過(guò)20億美元的“人工智能下一步”（AI Next）計(jì)劃，推動(dòng)60多個(gè)先進(jìn)智能武器研發(fā)項(xiàng)目。國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局先后啟動(dòng)“洞察”“X數(shù)據(jù)”和“心靈之眼”項(xiàng)目，利用人工智能技術(shù)提高作戰(zhàn)對(duì)抗情境下的態(tài)勢(shì)感知。美軍還提出算法戰(zhàn)、馬賽克戰(zhàn)、多域戰(zhàn)和全域戰(zhàn)等一系列與智能化戰(zhàn)場(chǎng)配套的新型作戰(zhàn)理念。2019年2月12日，國(guó)防部發(fā)布人工智能戰(zhàn)略，聲稱美國(guó)要始終站在技術(shù)進(jìn)步的最前沿，以確保對(duì)威脅國(guó)家安全的對(duì)手具有持久的軍事競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同年7月和9月，美國(guó)空軍先后發(fā)布的《數(shù)字化空軍》白皮書和《2019年美國(guó)空軍人工智能》報(bào)告均強(qiáng)調(diào)，要以機(jī)器化速度威懾和打擊全球任何目標(biāo)，從而讓美軍立于不敗之地。為此，美國(guó)空軍對(duì)B-2、B-52轟炸機(jī)，MC-130J特種作戰(zhàn)飛機(jī)，以及C-5M、C-17和C-130運(yùn)輸機(jī)等現(xiàn)役作戰(zhàn)平臺(tái)進(jìn)行了數(shù)字化升級(jí)。

（二）主導(dǎo)國(guó)際制度和爭(zhēng)奪技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)

由于主導(dǎo)國(guó)際制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將帶來(lái)長(zhǎng)期的相對(duì)獲益，特朗普政府不僅想要依憑本國(guó)實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè)打壓中國(guó)企業(yè)來(lái)占領(lǐng)市場(chǎng)并搶得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)，還欲圖拉攏盟友或伙伴國(guó)幫助引領(lǐng)國(guó)際制度的建設(shè)，進(jìn)而說(shuō)服更多國(guó)家接受美國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其背后的價(jià)值理念。從美國(guó)政策實(shí)施的角度來(lái)看，主要集中在以下三方面。

第一，美國(guó)商務(wù)部對(duì)中國(guó)領(lǐng)先人工智能企業(yè)實(shí)施制裁，削弱中國(guó)影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)力。2019年8月9日，美國(guó)商務(wù)部下屬的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院發(fā)布報(bào)告，要求確保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠反映美國(guó)的創(chuàng)新價(jià)值觀和社會(huì)理念，加強(qiáng)私營(yíng)部門塑造國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的能力。[2]“US Leadership in AI: A Plan for Federal Engagement in Developing Technical Standards and Related Tools,” August 9, 2019, https://www.nist.gov/system/files/documents/2019/08/10/ai_standards_fedengagement_plan_9aug2019.pdf.雖然美國(guó)企業(yè)的雄厚實(shí)力奠定了美國(guó)強(qiáng)大的標(biāo)準(zhǔn)制定影響力，但美國(guó)商務(wù)部仍然以零和思維看待市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，堅(jiān)持對(duì)中國(guó)人工智能企業(yè)動(dòng)用出口管制工具，進(jìn)一步打壓它們的生存空間。10月7日，美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局以所謂“侵犯新疆少數(shù)民族人權(quán)”和“濫用高科技監(jiān)視技術(shù)”為借口，將中國(guó)國(guó)內(nèi)8家領(lǐng)先的人工智能和安防公司列入實(shí)體清單。美國(guó)的斷供迫使海康威視和大華股份公司不得不在基礎(chǔ)材料和芯片等核心技術(shù)上尋找國(guó)內(nèi)供應(yīng)商，美亞柏科公司和依圖科技公司的存儲(chǔ)芯片出現(xiàn)供貨困難的情況。國(guó)產(chǎn)化替代產(chǎn)品的研發(fā)和國(guó)產(chǎn)化路徑切換增加了研發(fā)成本投入，在一定程度上打亂了中國(guó)企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。

第二，美國(guó)以意識(shí)形態(tài)劃線在全球治理議程的設(shè)定中邊緣化中國(guó)。2019年5月，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）公布了經(jīng)多個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織研討后確立的有關(guān)人工智能原則和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的建議。曾毅指出，美國(guó)在背后積極推動(dòng)的此次討論不僅未邀請(qǐng)中國(guó)代表參加，還拒絕中國(guó)學(xué)者參與。美國(guó)務(wù)院極力在背后推動(dòng)這項(xiàng)原則的議程設(shè)定，其最終文本與《美國(guó)人工智能倡議》行政令的基調(diào)基本一致。[1]李括：《美國(guó)科技霸權(quán)中的人工智能優(yōu)勢(shì)及對(duì)全球價(jià)值鏈的重塑》，載《國(guó)際關(guān)系研究》2020年第1期，第41頁(yè)?？死匚鲓W斯表示，該原則反映了民主國(guó)家共同推動(dòng)使人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)用反映共同價(jià)值觀和優(yōu)先事項(xiàng)的努力。[2]“White House OSTP’s Michael Kratsios Keynote on AI Next Steps,” US Mission to the OECD, May 2, 2019, https://usoecd.usmission.gov/white-house-ostps-michael-kratsioskeynote-on-ai-next-steps/.2019年6月，二十國(guó)集團(tuán)（G20）成員國(guó)采納該原則建議，通過(guò)了《G20人工智能原則》。從上述行為來(lái)看，美國(guó)務(wù)院和白宮的意圖是通過(guò)在國(guó)際討論中排斥中國(guó)參與，進(jìn)而在包容性的國(guó)際機(jī)制中操縱相關(guān)國(guó)際議程。

第三，白宮轉(zhuǎn)變對(duì)人工智能全球合作伙伴組織（GPAI）的消極態(tài)度，打造針對(duì)中國(guó)的“科技民主聯(lián)盟”以主導(dǎo)國(guó)際規(guī)則的制定。早在2016年4月七國(guó)集團(tuán)信息通信技術(shù)部長(zhǎng)會(huì)議就開(kāi)始討論人工智能技術(shù)及應(yīng)用監(jiān)管的議題。法國(guó)和加拿大提議組建工作小組，并希望在2020年初正式啟動(dòng)GPAI。[1]“The World Has a Plan to Rein in AI—But the US Doesn’t Like It,” Wired,January 6, 2020, https://www.wired.com/story/world-plan-rein-ai-us-doesnt-like/.白宮官員則對(duì)此方案持保留意見(jiàn)，強(qiáng)調(diào)該計(jì)劃過(guò)度謹(jǐn)慎的監(jiān)管規(guī)則會(huì)威脅和妨礙技術(shù)發(fā)展。[2]Ibid.法國(guó)數(shù)字事務(wù)部長(zhǎng)塞德里克·奧（Cédric O)試圖說(shuō)服克拉特西奧斯，表示如果美國(guó)不希望西方國(guó)家采用中國(guó)模式就需要建立針對(duì)中國(guó)的國(guó)際規(guī)則?？紤]到繼續(xù)反對(duì)該計(jì)劃恐將讓美國(guó)失去在西方集團(tuán)內(nèi)的規(guī)則主導(dǎo)權(quán)，而加入則可以借此扭曲中國(guó)的人工智能應(yīng)用，美國(guó)最終決定支持啟動(dòng)GPAI。美國(guó)務(wù)院稱將繼續(xù)推動(dòng)OECD和GPAI發(fā)展，打造可信人工智能和推動(dòng)美國(guó)治理觀念的國(guó)際協(xié)作平臺(tái)。[3]Untied States Department of State, https://www.ai.gov/strategic-pillars/international-cooperation/.從啟動(dòng)GPAI的過(guò)程來(lái)看，即使限制性規(guī)范會(huì)阻國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，美國(guó)把自身價(jià)值觀嵌入全球治理結(jié)構(gòu)仍是優(yōu)先項(xiàng)。

四、美國(guó)對(duì)華人工智能政策出現(xiàn)“權(quán)力—安全”分化

在踐行對(duì)華人工智能權(quán)力斗爭(zhēng)的軌道上，美國(guó)防部在一定程度上逐漸顯現(xiàn)出維護(hù)安全的競(jìng)爭(zhēng)偏好，擔(dān)憂美商務(wù)部的對(duì)華科技脫鉤政策將破壞軍用技術(shù)創(chuàng)新和供應(yīng)穩(wěn)定。但同時(shí)美軍將人工智能賦能進(jìn)攻性武器平臺(tái)的行為加劇了中美安全困境，其對(duì)中國(guó)大疆無(wú)人機(jī)的禁購(gòu)令更是沖擊了軍用技術(shù)的供應(yīng)穩(wěn)定性。

（一）美軍高度警惕中國(guó)提高對(duì)國(guó)際制度的影響力，但也擔(dān)憂軍事智能化加劇國(guó)際關(guān)系不穩(wěn)定

盡管美國(guó)防部將中美人工智能競(jìng)賽歸結(jié)為兩種制度的對(duì)抗，但也擔(dān)憂其沖擊大國(guó)關(guān)系穩(wěn)定。2019年11月5日，美國(guó)時(shí)任國(guó)防部長(zhǎng)馬克·埃斯珀（Mark Esper）表示中國(guó)和俄羅斯利用人工智能進(jìn)行軍事迭代增加了新的國(guó)際威脅，稱中國(guó)正在建設(shè)一個(gè)“21世紀(jì)的監(jiān)視國(guó)家”。[1]“Remarks by Secretary Esper at National Security Commission on Artificial Intelligence Public Conference,” November 5, 2019, https://www.defense.gov/News/Transcripts/Transcript/Article/2011960/remarks-by-secretary-esper-at-national-security-commission-on-artificialintell/.美國(guó)防部前副部長(zhǎng)羅伯特·沃克（Robert Work）和美國(guó)聯(lián)合人工智能中心主任邁克爾·格羅恩（Michael Groen）中將強(qiáng)調(diào)，人工智能技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者在戰(zhàn)場(chǎng)上可享有數(shù)十年的領(lǐng)先地位，中美人工智能競(jìng)賽是威權(quán)主義對(duì)民主主義的價(jià)值觀和政治制度之爭(zhēng)，暗指中國(guó)開(kāi)發(fā)軍用智能技術(shù)缺乏倫理原則的指導(dǎo)，而中國(guó)開(kāi)發(fā)和輸出缺乏道德約束的自主武器系統(tǒng)會(huì)造成極度危險(xiǎn)的武器擴(kuò)散。[2]“Honorable Robert O. Work, Vice Chair, National Security Commission on Artificial Intelligence, and Marine Corps Lieutenant General Michael S. Groen, Director, Joint Artificial Intelligence Center Hold a Press Briefing on Artificial Intelligence,” US Department of Defense, April 8, 2021, https://www.defense.gov/Newsroom/Transcripts/Transcript/Article/2567848/honorable-robert-o-work-vice-chair-national-security-commissionon-artificial-i/.雖然他們的發(fā)言與白宮和商務(wù)部相似，都帶有極強(qiáng)的意識(shí)形態(tài)污名化特征，但也映射出美軍高層對(duì)軍用人工智能擴(kuò)散和濫用將沖擊全球局勢(shì)穩(wěn)定的擔(dān)憂。

（二）美國(guó)防部有意避免人工智能軍事化引發(fā)意外，但其應(yīng)用由守轉(zhuǎn)攻加劇了中美戰(zhàn)略的不穩(wěn)定性

有鑒于軍事智能化可能放大國(guó)際安全的脆弱性，美軍愈發(fā)擔(dān)憂大國(guó)在軍備競(jìng)賽的壓力下將開(kāi)火權(quán)更多地交給機(jī)器，因此釋放出軍事克制信號(hào)并加強(qiáng)了內(nèi)部規(guī)章建設(shè)。這固然有防范意外發(fā)生的作用，但美國(guó)軍用智能技術(shù)發(fā)展由守轉(zhuǎn)攻卻放大了中美戰(zhàn)略的不穩(wěn)定性。

第一，美國(guó)防部精英對(duì)外釋放出自我軍事克制的廉價(jià)信號(hào)，意欲壓制別國(guó)的智能軍事化追趕腳步。羅伯特·沃克表示，美國(guó)在使用軍事力量時(shí)不會(huì)將致命的決策權(quán)交予機(jī)器；但如果戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（尤其是中國(guó)和俄羅斯）比美國(guó)更愿意把這種權(quán)力交給機(jī)器，美國(guó)將不得不重新審視這一決定。[3]“David Ignatius and Pentagon’s Robert Work on the Latest Tools in Defense,”March 30, 2016, https://www.washingtonpost.com/.2019年9月25日，美國(guó)聯(lián)合人工智能中心主任杰克·沙納漢（Jack Shanahan）中將公開(kāi)表示，將人工智能技術(shù)應(yīng)用于武器平臺(tái)會(huì)提高威懾成效，但應(yīng)確保繼續(xù)由人類控制核發(fā)射決策。[1]Sydney Freedberg, “No AI For Nuclear Command & Control: JAIC’s Shanahan,”Defense Breaking, September 25, 2019, https://breakingdefense.com/2019/09/no-ai-fornuclear-command-control-jaics-shanahan/.2020年2月24日，五角大樓決定正式采用“軍用人工智能原則”。該原則可以被視為美國(guó)為了避免軍事智能技術(shù)快速發(fā)展引發(fā)軍事意外的信號(hào)。但是，美國(guó)人工智能國(guó)家安全委員會(huì)發(fā)布的最終報(bào)告宣稱，美國(guó)應(yīng)該繼續(xù)要求其他國(guó)家做出與美國(guó)相似的自我軍事克制承諾，這有利于在道義上壓制別國(guó)的軍事智能化發(fā)展。[2]“Final Report,” National Security Commission on Artificial Intelligence, March 1, 2021,p. 99, https://www.nscai.gov/wp-content/uploads/2021/03/Full-Report-Digital-1.pdf.

第二，美國(guó)防部高官反復(fù)聲明不會(huì)將人工智能部署于核武器的指揮控制系統(tǒng)，卻刻意回避為可搭載核武器的平臺(tái)進(jìn)行智能化升級(jí)。例如，美空軍宣布加速將人工智能技術(shù)部署于F-35和可搭載核彈的B-2、B-21轟炸機(jī)，以改進(jìn)瞄準(zhǔn)系統(tǒng)和忠誠(chéng)僚機(jī)的協(xié)同。[3]Warrior Maven, “Air Force brings AI to B-2, F-35 and F-15,” Fox News, July 31,https://www.foxnews.com/tech/air-force-brings-ai-to-b-2-f-35-and-f-15, 2018; Kris Osborn, “Artificial Intelligence Is Going To Make America's F-35 and B-2 Even Stronger,”December 15, 2019, https://nationalinterest.org/blog/buzz/artificial-intelligence-going-makeamericas-f-35-and-b-2-even-stronger-104967; John A. Tirpak, “The Raider Comes Out of the Black,” AirForce Magazine, February 19, 2021.2021年5月，美空軍宣布完成了“天空博格”(Sky borg)項(xiàng)目的階段性測(cè)試，表示將根據(jù)計(jì)劃繼續(xù)完善人工智能輔助無(wú)人機(jī)伴飛和充當(dāng)F-35副駕駛的功能。[4]Valerie Insinna, “The Air Force’s First Skyborg Autonomous Drone Prototype Made Its First Flight,” Defence News, May 6, 2021, https://www.meta-defense.fr/en/2021/05/06/Air-Force%27s-Skyborg-Autonomous-Drone-Makes-Its-First-Flight/.9月8日，美國(guó)防部常務(wù)副部長(zhǎng)凱瑟琳·?？怂?Kathleen Hicks)稱，因?yàn)橹袊?guó)軍事能力和信心的提高，承擔(dān)沖突風(fēng)險(xiǎn)的意愿上升，所以美國(guó)必須將人工智能與戰(zhàn)略性力量結(jié)合起來(lái)。[1]Terri Moon Cronk, “Hicks Says DOD to Link Strategy, Capabilities to Meet China Challenge,” US Department of Defense News, September 8, 2021, https://www.defense.gov/News/News-Stories/Article/Article/2767985/hicks-says-dod-to-link-strategycapabilities-to-meet-china-challenge/.

第三，美軍在網(wǎng)絡(luò)空間轉(zhuǎn)向賦能進(jìn)攻性作戰(zhàn)力量。美國(guó)網(wǎng)絡(luò)司令部司令兼國(guó)家安全局局長(zhǎng)保羅·中曾根（Paul Nakasone）指出，人工智能的早期軍事應(yīng)用是防御性的，但人工智能未來(lái)將更多地成為進(jìn)攻力量的一部分。[2]“An Interview with Paul M. Nakasone,” Joint Force Quarterly, Vol. 92, First Quarterly,2019.2018年6月14日，美國(guó)網(wǎng)絡(luò)司令部升級(jí)為聯(lián)合作戰(zhàn)司令部，同時(shí)發(fā)布“持久交戰(zhàn)”（Persistent Engagement)戰(zhàn)略構(gòu)想。[3]“Achieve and Maintain Cyberspace Superiority: Command Vision for US Cyber Command,” June 14, 2018, https://www.cybercom.mil/Portals/56/Documents/USCYBERCOM%20Vision%20April%202018.pdf?ver=2018-06-14-152556-010.2019年5月14日，保羅·中曾根和美空軍少將查爾斯·摩爾（Charles Moore）強(qiáng)調(diào)，持久交戰(zhàn)構(gòu)想是確保美國(guó)在網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域摧毀對(duì)手的威脅、降低不間斷地向?qū)κ质┘影l(fā)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)攻的成本。[4]Todd Lopez, “Persistent Engagement, Partnerships, Top Cybercom’s Priorities,”May 14, 2019, https://www.defense.gov/News/News-Stories/Article/Article/1847823/persistent-engagement-partnerships-top-cybercoms-priorities/.美軍加速人工智能在網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)中的應(yīng)用，連年舉辦“網(wǎng)絡(luò)閃電戰(zhàn)”“網(wǎng)絡(luò)衛(wèi)士”“網(wǎng)絡(luò)旗幟”等多場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)抗演習(xí)，并在2020年2月執(zhí)行向海外派遣網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)精銳以發(fā)現(xiàn)和識(shí)別對(duì)手網(wǎng)絡(luò)漏洞的“前出追捕”（Hunt Forward）計(jì)劃，從而支持“持久交戰(zhàn)”戰(zhàn)略構(gòu)想。美國(guó)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略思想和行為呈現(xiàn)由守轉(zhuǎn)攻的變化，從準(zhǔn)備就緒應(yīng)對(duì)危機(jī)的狀態(tài)轉(zhuǎn)變成為一種更具持續(xù)性且絕對(duì)防御的行動(dòng)，甚至在特定條件下對(duì)敵方網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行打擊，以先發(fā)制人形式開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)進(jìn)攻。[5]Paul M. Nakasone and Michael Sulmeyer, “How to Compete in Cyberspace: Cyber Command’s New Approach,” Foreign Affairs, August 25, 2020, https://www.foreignaffairs.com/articles/united-states/2020-08-25/cybersecurity; Jacquelyn G. Schneider, “Persistent Engagement: Foundation, Evolution and Evaluation of a Strategy,” Lawfare, May 10,2019, https://www.lawfareblog.com/persistent-engagement-foundation-evolution-andevaluation-strategy.

（三）美國(guó)愈發(fā)重視維護(hù)技術(shù)創(chuàng)新收益和供應(yīng)穩(wěn)定性

美國(guó)踐行對(duì)華科技脫鉤政策沖擊了美國(guó)軍用技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品供應(yīng)穩(wěn)定，導(dǎo)致權(quán)力斗爭(zhēng)不可避免地?fù)p害了美國(guó)的國(guó)家安全。

一方面，為了維護(hù)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的收益，美國(guó)防部、財(cái)政部反對(duì)商務(wù)部對(duì)中國(guó)華為公司的零和性打壓。2019年5月21日，美國(guó)商務(wù)部將華為列入實(shí)體清單，禁止美國(guó)公司向華為提供使用“美國(guó)制造”的成分占比達(dá)到25%的半導(dǎo)體和其他零部件。[1]“Addition of Entities to the Entity List,” May 21, 2019,https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2019-05-21/pdf/2019-10616.pdf.2020年1月25日，美國(guó)商務(wù)部打算將這一比例下調(diào)到10%，對(duì)華為的限制范圍擴(kuò)大到電子消費(fèi)產(chǎn)品等非技術(shù)產(chǎn)品。[2]Reuters Staff, “New US Curb on Huawei in Limbo Amid Pushback From Pentagon:Sources,” Reuters, January 25, 2020, https://www.reuters.com/article/us-usa-huawei-techrestrictions-idUSKBN1ZN1ZR.美國(guó)防部認(rèn)為這不利于軍事技術(shù)的創(chuàng)新和軍用人工智能供應(yīng)鏈的穩(wěn)定，因而反對(duì)該提案；美財(cái)政部則認(rèn)為，不少美國(guó)大企業(yè)都依賴華為的產(chǎn)品供應(yīng)，加大對(duì)華為制裁會(huì)導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)收益下降、研發(fā)經(jīng)費(fèi)緊張和國(guó)家稅收減少。2月16日，美國(guó)防部和財(cái)政部在商務(wù)部和國(guó)會(huì)議員的游說(shuō)壓力下撤回了反對(duì)意見(jiàn)。不過(guò)，美商務(wù)部的出口管制措施并未完全達(dá)到預(yù)想的斷供效果。2021年10月26日，美國(guó)希捷技術(shù)公司(Seagate Technology)被曝出在美商務(wù)部的禁令生效后，依然給華為提供可用于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)服務(wù)的硬盤驅(qū)動(dòng)器，該公司的股價(jià)借此上漲了近86%。[3]“Huawei’s Access to Hard Disk Drives in America: An Investigation Into Seagate Technology,” October 26, 2021, https://www.commerce.senate.gov/services/files/2C03C95D-6D36-49FA-8066-52DD1A98A1FE.由此觀之，企業(yè)利益和美商務(wù)部的安全保障政策存在難以兼容的困境。

另一方面，美國(guó)防部和內(nèi)政部禁止中國(guó)大疆無(wú)人機(jī)沖擊技術(shù)供應(yīng)的穩(wěn)定性，從而陷入缺乏合適政策的安全兩難困境。2018年5月23日，美國(guó)防部懷疑中國(guó)公司生產(chǎn)的大疆無(wú)人機(jī)存在“網(wǎng)絡(luò)安全漏洞”，可能把敏感信息傳回中國(guó)，宣布禁止軍方購(gòu)買和使用該種類型的無(wú)人機(jī)。[1]Brett Forrest and Gordon Lubold, “Air Force Purchase of Chinese Drones Spurs Security Concerns,” Wall Street Journal, November 2, 2020, https://www.wsj.com/articles/air-forcepurchase-of-chinese-drones-spurs-security-concerns-11604322017由于采購(gòu)“美國(guó)制造”的費(fèi)用較高且難以找到合適的小型無(wú)人機(jī)替代，美國(guó)海軍和空軍不得已在當(dāng)年8月和11月以特別豁免的方式分別花費(fèi)了19萬(wàn)美元和5萬(wàn)美元采購(gòu)大疆無(wú)人機(jī)。[2]Carla Babb, Hong Xie, “US Military Still Buying Chinese-Made Drones Despite Spying Concerns,” VOA News, September 17, 2019, https://www.voanews.com/usa/us-military-stillbuying-chinese-made-drones-despite-spying-concerns.2020年1月，美內(nèi)政部以擔(dān)心“網(wǎng)絡(luò)攻擊”和“間諜”等安全隱憂為借口，停飛了800多架大疆無(wú)人機(jī)，但允許在緊急情況下使用。美國(guó)大約80%的無(wú)人機(jī)是由中國(guó)公司生產(chǎn)的，其中絕大多數(shù)是由深圳大疆科技創(chuàng)新有限公司制造的，而禁飛令會(huì)讓美國(guó)內(nèi)政部陷入無(wú)機(jī)可用的尷尬境地。[3]Jack Corrigan, “Interior Approves Chinese Drone Purchases Despite Spying Concerns,”Nextgov, July 11, 2019, https://www.nextgov.com/emerging-tech/2019/07/interior-approveschinese-drone-purchases-despite-spying-concerns/158361/.為了能夠使用大疆無(wú)人機(jī)，美內(nèi)政部設(shè)法讓飛行任務(wù)變得更加符合“緊急任務(wù)除外”的豁免條件。從美國(guó)使用無(wú)人機(jī)定點(diǎn)清除伊朗少將卡西姆·蘇萊曼尼的實(shí)戰(zhàn)案例來(lái)看，美國(guó)防部和內(nèi)政部高度關(guān)注大疆無(wú)人機(jī)存在“網(wǎng)絡(luò)安全漏洞”有可能是擔(dān)心相關(guān)軍事信息被中國(guó)獲悉。而他們?cè)谧非蠼^對(duì)安全上的失策，折射出了其既想要對(duì)華脫鉤和防范，又不得不依賴于中國(guó)無(wú)人機(jī)供應(yīng)的安全困境。

五、拜登政府對(duì)華人工智能政策再次趨向權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)

拜登政府與特朗普政府都重視在人工智能領(lǐng)域與中國(guó)開(kāi)展戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。但拜登政府更強(qiáng)調(diào)拉攏盟友打造遏制中國(guó)人工智能發(fā)展的國(guó)際規(guī)則，以“侵犯人權(quán)”的借口更加精準(zhǔn)地打壓中國(guó)的先進(jìn)人工智能企業(yè)。這些行為反映出拜登政府決心在未來(lái)10年實(shí)現(xiàn)對(duì)華人工智能“競(jìng)而勝之”的戰(zhàn)略目標(biāo)和應(yīng)對(duì)中美數(shù)字經(jīng)濟(jì)博弈的巨大挑戰(zhàn)。

（一）拜登政府組建“科技民主聯(lián)盟”以主導(dǎo)國(guó)際規(guī)則制定

美國(guó)創(chuàng)建并機(jī)制化一系列針對(duì)“科技專制國(guó)家”的跨大西洋合作平臺(tái)。2021年7月13日，美國(guó)務(wù)卿安東尼·布林肯（Antony Blinken）指責(zé)中國(guó)的人工智能技術(shù)應(yīng)用“侵蝕人權(quán)”，美國(guó)必須與盟國(guó)一道遏制該技術(shù)應(yīng)用的威權(quán)化，絕不能把該技術(shù)規(guī)則和國(guó)際規(guī)范制定權(quán)拱手讓給中國(guó)。[1]“Secretary Antony J. Blinken at the National Security Commission on Artificial Intelligence’s Global Emerging Technology Summit,” US Department of State, July 13, 2021;“Remarks by National Security Advisor Jake Sullivan at the National Security Commission on Artificial Intelligence Global Emerging Technology Summit,” The White House, July 13, 2021;“Secretary of Defense Austin Remarks at the Global Emerging Technology Summit of The National Security Commission on Artificial Intelligence (As Delivered),” US Department of Defense, July 13, 2021.9月29日，布林肯率團(tuán)赴歐洲創(chuàng)立美國(guó)—?dú)W盟貿(mào)易和技術(shù)委員會(huì)（TTC）。在聯(lián)合聲明中美歐宣布建立10個(gè)工作組加強(qiáng)對(duì)人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、半導(dǎo)體供應(yīng)鏈穩(wěn)定和出口管制等方面的制度合作，確?？绱笪餮蠹瘓F(tuán)在數(shù)字技術(shù)和工業(yè)方面的領(lǐng)導(dǎo)地位。12月9日，拜登總統(tǒng)邀請(qǐng)100多個(gè)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人召開(kāi)世界“民主峰會(huì)”（Summit for Democracy）。在峰會(huì)上美國(guó)推出4.244億美元的“總統(tǒng)民主復(fù)興倡議”，資助其他國(guó)家推動(dòng)科技的民主應(yīng)用。翌日，美國(guó)務(wù)院宣布美國(guó)、澳大利亞、丹麥、挪威承諾同建立“遏制威權(quán)主義科技應(yīng)用及協(xié)調(diào)一致的出口管制框架”。[2]“US Department of State Announces Initiatives to Bolster Democracy & Defend Human Rights in Support of the Presidential Initiative for Democratic Renewal,” December 10, 2021.

在管理聯(lián)盟的人工智能軍事應(yīng)用方面，美國(guó)防部加強(qiáng)與北約成員在技術(shù)互操作性、交戰(zhàn)規(guī)則和維護(hù)共有價(jià)值觀等方面的協(xié)調(diào)合作。美國(guó)防部聯(lián)合人工智能中心在2020年9月開(kāi)創(chuàng)了“人工智能國(guó)防伙伴關(guān)系”對(duì)話。2021年5月28日，第三次對(duì)話會(huì)將成員數(shù)量從13個(gè)擴(kuò)大到16個(gè)，囊括了北約重要成員德國(guó)。美國(guó)防部常務(wù)副部長(zhǎng)?？怂贡硎?，“人工智能國(guó)防伙伴關(guān)系”對(duì)話是美國(guó)與主要伙伴負(fù)責(zé)任地開(kāi)發(fā)和使用人工智能促進(jìn)集體安全并維護(hù)和促進(jìn)民主規(guī)范和價(jià)值觀的典范。這三輪“人工智能國(guó)防伙伴關(guān)系”對(duì)話會(huì)為協(xié)調(diào)美國(guó)聯(lián)盟體系的人工智能軍事應(yīng)用提供了重要支柱，討論內(nèi)容與北約人工智能戰(zhàn)略基調(diào)高度相似。

（二）拜登政府加強(qiáng)對(duì)技術(shù)交流的政治化，對(duì)華經(jīng)濟(jì)精準(zhǔn)制裁再升級(jí)

拜登政府加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)化技術(shù)交流，對(duì)中國(guó)領(lǐng)先人工智能企業(yè)的經(jīng)濟(jì)制裁更加精準(zhǔn)。2021年1月14日，特朗普授權(quán)美國(guó)防部將中國(guó)小米集團(tuán)列入“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”。[1]Sophie Jin, “US Removes Xiaomi from List of Banned Chinese Companies,” Holland and Knight, May 27, 2021, https://www.hklaw.com/en/insights/publications/2021/05/usremoves-xiaomi-from-list-of-banned-chinese-companies.而后小米集團(tuán)赴美起訴，并成功推翻小米集團(tuán)是中國(guó)軍方企業(yè)的指控。相較于特朗普政府時(shí)期粗放的制裁措施，拜登政府發(fā)現(xiàn)國(guó)防部在對(duì)外制裁方面欠缺經(jīng)驗(yàn)，轉(zhuǎn)而將權(quán)力移交給財(cái)政部。同年12月10日和16日，美國(guó)財(cái)政部以“侵犯人權(quán)”為由把準(zhǔn)備上市的商湯科技列入“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”，禁止美國(guó)資本對(duì)其進(jìn)行投資。商湯科技原本要發(fā)行15億股票，其中90%是國(guó)際股。就在招股的最后一天，商湯科技被列入制裁清單，不得不轉(zhuǎn)而在香港上市。美國(guó)對(duì)中國(guó)領(lǐng)先人工智能企業(yè)的聚焦制裁體現(xiàn)出其“小院高墻”原則指導(dǎo)下的選擇性脫鉤更加精細(xì)化。此外，美國(guó)防部在同一時(shí)期提議，為了保住美國(guó)的科技主導(dǎo)地位，要加強(qiáng)限制中芯國(guó)際公司獲得14納米及以下制程的生產(chǎn)工具。美商務(wù)部卻反對(duì)該方案的部分內(nèi)容，表示這將造成美國(guó)企業(yè)的芯片短缺。[2]Kate O’Keeffe, “US to Bar Investment in Chinese AI Giant, Considers Banning Key Exports to Top Chip Maker,” Wall Street Journal, December 9, 2021, https://www.wsj.com/articles/u-s-to-bar-investment-in-chinese-ai-giant-considers-banning-key-exports-totop-chip-maker-11639092799.這說(shuō)明美國(guó)商務(wù)部沒(méi)有完全回歸到權(quán)力斗爭(zhēng)的路徑，它與國(guó)防部在捍衛(wèi)美國(guó)霸權(quán)和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益上存在立場(chǎng)分歧。換言之，這兩個(gè)部門在追求權(quán)力和安全目標(biāo)的過(guò)程中受到不同的政策邏輯驅(qū)動(dòng)。

結(jié) 語(yǔ)

特朗普和拜登兩屆政府高舉大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略旗幟發(fā)起對(duì)華高科技的激烈圍堵，引起學(xué)界和政策界關(guān)于中美關(guān)系走向尤其是美國(guó)對(duì)華人工智能政策趨勢(shì)的高度關(guān)注和討論，產(chǎn)生了相對(duì)悲觀的“結(jié)構(gòu)論”和更加樂(lè)觀的“互動(dòng)論”的政策解讀和預(yù)期。然而，既有文獻(xiàn)缺乏對(duì)這兩種解讀和預(yù)期的系統(tǒng)檢驗(yàn)和分析。本文從現(xiàn)實(shí)主義理論的權(quán)力博弈和安全競(jìng)爭(zhēng)的假定辯論出發(fā)，設(shè)計(jì)了衡量權(quán)力博弈和安全競(jìng)爭(zhēng)在人工智能領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)。通過(guò)對(duì)美國(guó)最近兩屆政府相關(guān)政策的表述和行為的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，美國(guó)對(duì)華人工智能政策的決策和實(shí)施過(guò)程呈現(xiàn)出權(quán)力博弈和安全競(jìng)爭(zhēng)兩種政策邏輯驅(qū)動(dòng)和演進(jìn)的特征，并非是絕對(duì)化的單向度線形路徑。換言之，單一視角難以闡釋大國(guó)數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)的復(fù)雜權(quán)衡及美國(guó)官僚機(jī)構(gòu)對(duì)華人工智能政策博弈不同階段呈現(xiàn)的政策偏好差異和維護(hù)全球領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的固化立場(chǎng)。

首先，在對(duì)技術(shù)交往的政治和意識(shí)形態(tài)方面，美國(guó)白宮、國(guó)務(wù)院和國(guó)防部的官員均肆意指責(zé)中國(guó)利用人工智能技術(shù)侵犯人權(quán)，鼓吹拉攏所謂持普世價(jià)值觀的盟友把美國(guó)的政策理念嵌入人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)際規(guī)則中。不過(guò)，相對(duì)于白宮和國(guó)務(wù)院的立場(chǎng)而言，美國(guó)防部在極力把中國(guó)人工智能應(yīng)用給予安全化的政策謀劃中，帶有維護(hù)美國(guó)全球領(lǐng)導(dǎo)地位和國(guó)際戰(zhàn)略格局穩(wěn)定的雙重意涵，這一立場(chǎng)差異在特朗普政府時(shí)期更為明顯。該發(fā)現(xiàn)有助于準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)美國(guó)外交和軍事機(jī)構(gòu)污名化中國(guó)人工智能發(fā)展所釋放出的復(fù)雜信號(hào)，從而更加理性地評(píng)估美軍在權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)話語(yǔ)下所暗示的維護(hù)大國(guó)關(guān)系穩(wěn)定的客觀需求。

其次，圍繞對(duì)華科技脫鉤和維護(hù)技術(shù)供應(yīng)穩(wěn)定的矛盾，美國(guó)防部和商務(wù)部存在著立場(chǎng)差異和變化。一方面，美商務(wù)部對(duì)華為極限施壓的權(quán)力政治策略，引發(fā)了美國(guó)防部對(duì)供應(yīng)不穩(wěn)定的安全擔(dān)憂。從信號(hào)博弈的角度來(lái)看，美商務(wù)部對(duì)華一系列的高成本懲罰信號(hào)，意在迫使中國(guó)放棄提升自身人工智能實(shí)力地位的目標(biāo)。但另一方面，在拜登政府執(zhí)政期間，美商務(wù)部轉(zhuǎn)而表現(xiàn)出維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定的取向，反對(duì)美國(guó)防部擴(kuò)大對(duì)中芯國(guó)際的出口管制范圍；美國(guó)防部則力主聯(lián)合共有價(jià)值觀伙伴以主導(dǎo)技術(shù)發(fā)展潮頭，打造針對(duì)“科技威權(quán)國(guó)家”的地緣政治對(duì)立格局。由此來(lái)看，美國(guó)官僚機(jī)構(gòu)在中美技術(shù)互動(dòng)中的立場(chǎng)在發(fā)生變化。這一發(fā)現(xiàn)的政策含義是，中國(guó)存在利用拜登政府官僚機(jī)構(gòu)的決策偏好沖突以開(kāi)展外部協(xié)調(diào)的可操作空間。具體而言，中國(guó)對(duì)于美國(guó)赤裸裸的科技霸凌行徑和脅迫政策必須給予嚴(yán)厲的回?fù)艉投窢?zhēng)；但從管控分歧和發(fā)展合作的角度來(lái)看，中國(guó)應(yīng)釋放可被恰當(dāng)解讀的信息，從而因勢(shì)利導(dǎo)地推進(jìn)中美兩國(guó)在人工智能技術(shù)領(lǐng)域的良性競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)取維護(hù)全球人工智能產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定的共同利益。

最后，盡管美國(guó)官僚機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)安全方面有著立場(chǎng)變化甚或決策沖突，但美軍推動(dòng)智能化迭代以追求絕對(duì)安全是長(zhǎng)期的主基調(diào)。在軍備競(jìng)賽和對(duì)華疑慮上升的趨勢(shì)下，美軍事智能化政策加深了中美安全困境。第一，美國(guó)導(dǎo)演的禁購(gòu)大疆無(wú)人機(jī)鬧劇揭示出，如果美國(guó)在保衛(wèi)情報(bào)安全上無(wú)所作為，將導(dǎo)致主觀上缺乏安全感；即便采取了對(duì)華脫鉤措施，美國(guó)卻面臨無(wú)機(jī)可用的尷尬困境。第二，美軍對(duì)外釋放軍事克制以維護(hù)國(guó)際關(guān)系穩(wěn)定的廉價(jià)信號(hào)存在信譽(yù)困境，即在美軍力推軍事智能化迭代以提高威懾可信度的背景下，如果威懾信號(hào)被證實(shí)是虛張聲勢(shì)，必將打擊其威懾聲譽(yù)；但美軍為了取得軍事優(yōu)勢(shì)而造成國(guó)際關(guān)系不穩(wěn)定，則不僅不利于其與中國(guó)建立所謂“防護(hù)欄”的承諾，還會(huì)引發(fā)激烈的軍備競(jìng)賽風(fēng)險(xiǎn)。第三，美國(guó)軍事智能愈發(fā)顯現(xiàn)出對(duì)進(jìn)攻性力量的賦能態(tài)勢(shì)。這加劇了他國(guó)的生存危機(jī)感和破壞中美戰(zhàn)略穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)，增加了大國(guó)推動(dòng)安全治理和戰(zhàn)略溝通防范意外的合作困難。

目前，中美兩國(guó)尚未就人工智能治理建立專門的軍備和產(chǎn)業(yè)合作對(duì)話機(jī)制。中美領(lǐng)導(dǎo)人在2022年11月二十國(guó)集團(tuán)巴厘島峰會(huì)后，作為雙方落實(shí)戰(zhàn)略安全溝通一個(gè)具體領(lǐng)域，中美可結(jié)合各自已公布的官方文件（如中國(guó)發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范人工智能軍事應(yīng)用的立場(chǎng)文件》和美國(guó)防部發(fā)布的《人工智能倫理原則》和《負(fù)責(zé)任的人工智能實(shí)踐指南》）開(kāi)展有效的人工智能政策和治理原則交流討論。