晉麗娟 高 睿

（新疆大學(xué)科技處，新疆 烏魯木齊 830046）

《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中指出，“到2050年建成世界科技創(chuàng)新強國，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地，擁有一批世界一流的科研機構(gòu)、研究型大學(xué)”?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》中指出，“加強高校重點科研創(chuàng)新基地與科技創(chuàng)新平臺建設(shè)，完善以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評價機制?！毙聲r代，隨著人才競爭愈演愈烈，對“卡脖子”技術(shù)突破的需求越來越迫切，高等院校對科研平臺建設(shè)更加重視，在科研平臺建設(shè)的規(guī)模、數(shù)量、資金及人才等方面的投入也不斷加大［1］。科研平臺在高端人才吸引培養(yǎng)、科技創(chuàng)新驅(qū)動、技術(shù)服務(wù)社會等方面的作用也更加凸顯。

在衡量一個高等院校科研實力，吸引優(yōu)秀人才、承擔(dān)科研項目等方面具有舉足輕重的作用［2］。西部地區(qū)高校因為地域和經(jīng)濟社會發(fā)展等方面的原因，在科研平臺建設(shè)方面往往面臨一些困境［3］。因此，按照“雙一流”建設(shè)需求及學(xué)科發(fā)展的新形勢新任務(wù)要求，深入分析探討西部地區(qū)高校科研平臺建設(shè)存在問題及應(yīng)對策略具有重要意義［4］。

一、西部綜合性高?？蒲衅脚_建設(shè)管理問卷分析

本文就西部綜合性高?！翱蒲衅脚_建設(shè)管理中存在的問題”對西部12 所高校進行了問卷調(diào)查，問卷共設(shè)置一級指標(biāo)4 個，二級指標(biāo)21 個，發(fā)出問卷120 份，收回問卷115 份（問卷信度為0.909，效度等0.917），通過對問卷數(shù)據(jù)的收集和整理，梳理出西部12 所高校在科研平臺建設(shè)和管理中存在的一般性問題，主要統(tǒng)計結(jié)果見圖1-4。

圖1 主體意識認知不足或薄弱統(tǒng)計圖

圖4 其它方面統(tǒng)計圖

從圖1-4 可看出，主體意識認知不足或薄弱項占比為63.64%、運行管理環(huán)節(jié)不足或薄弱項占比為73.73%、學(xué)術(shù)貢獻制度不足或薄弱項占比為73.64%和其它方面占比為27.27%等，問卷調(diào)查對象對科研平臺建設(shè)管理中存在的問題主要集中在主體意識、運行管理環(huán)節(jié)、學(xué)術(shù)貢獻制度的不足或薄弱上。

二、西部綜合性高?？蒲衅脚_建設(shè)的困境

（一）主體意識認知不足

從圖1可看出，在西部高?！翱蒲衅脚_建設(shè)管理中存在的問題”調(diào)查問卷中，一級指標(biāo)“主體意識認知”中“不足或薄弱”占比為63.64%，結(jié)合二級指標(biāo)，在主動性、全局觀念和擔(dān)當(dāng)?shù)确矫嬉泊嬖诓蛔慊虮∪跚闆r。

1.主動性不足，造成脫節(jié)現(xiàn)象。高校科研平臺的管理主要分為學(xué)校統(tǒng)一管理和委托二級單位托管，通過問卷調(diào)查可看出，高?？蒲衅脚_的管理工作存在主動意識不足或者薄弱現(xiàn)象。學(xué)校根據(jù)建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)提出戰(zhàn)略性管理框架和政策，二級托管單位根據(jù)工作實際，結(jié)合學(xué)校管理框架和政策開展有針對性的管理工作，但在開展科研平臺建設(shè)和管理工作中，二級托管單位在其現(xiàn)有工作基礎(chǔ)上開展符合托管單位目標(biāo)的情況較多，對學(xué)校的管理框架和政策及科研熱點、大趨勢和社會需求等方面把握和主動性不足，在一定程度上造成脫節(jié)現(xiàn)象，尤其是對“卡脖子”的技術(shù)突破上的主動作為不足。如某大學(xué)的科研管理處發(fā)現(xiàn)，某個二級學(xué)院在管理其托管的科研平臺時，所開展的科研任務(wù)與申請書相差較遠，在中期檢查匯報時，所做工作基本上是利用申請科研平臺進行前期項目的資金補足和購買軟件等工作，導(dǎo)致中期檢查未獲通過，對學(xué)校資金造成了很大浪費，并且給學(xué)院造成不良影響，學(xué)校對其科研平臺做出了處理，并收回項目資金。

2.全局觀念不足，形成系統(tǒng)阻力。科研平臺建設(shè)和管理需結(jié)合學(xué)校建設(shè)目標(biāo)，統(tǒng)籌人、財、物等資源，在有限條件下集中優(yōu)勢，建立首發(fā)優(yōu)勢。但在具體工作中存在“小算盤”多，“算大賬”少，更多強調(diào)平臺“想要”，較少考慮學(xué)校發(fā)展“需要”。托管單位往往把平臺建設(shè)和管理工作歸責(zé)于平臺建設(shè)負責(zé)人，甚至以學(xué)科為單位，人為劃界，造成各學(xué)科之間的共享困難，資源整合難度大，致使系統(tǒng)阻力和層面剝離。如某研究所是某大學(xué)的重點扶持單位，但該研究所在其所負責(zé)的平臺建設(shè)中，沒有很好地利用大學(xué)的政策和資金支持，利用撥付資金購買了大量與平臺建設(shè)關(guān)聯(lián)不大的科研設(shè)備和軟件，并且在平臺建設(shè)末期突擊支出建設(shè)經(jīng)費，雖然平臺建設(shè)最終取得了一定的預(yù)期成效，但建設(shè)經(jīng)費的支出不符合預(yù)算要求，造成了很大浪費。

3.“小績則滿”，擔(dān)當(dāng)不足?？蒲衅脚_是學(xué)?？蒲袆?chuàng)新的高地，學(xué)校從組織架構(gòu)、政策和資源上宏觀協(xié)調(diào)，依托二級學(xué)院進行具體管理和建設(shè)工作，但存在二級學(xué)院依托科研平臺滿足自己的工作目標(biāo)和科研產(chǎn)出，造成科研平臺之間的交互和共享不足，出現(xiàn)“小績則滿”現(xiàn)象，與學(xué)校宏觀協(xié)調(diào)產(chǎn)生了離心力。如某大學(xué)的某二級學(xué)院在科研平臺建設(shè)中，按照其學(xué)院所屬學(xué)科開展工作，每年的科研項目立項率為學(xué)校平均立項率的61.30%，高水平文章（高于等于三區(qū)）的產(chǎn)出率僅達到學(xué)校平均產(chǎn)出率，但學(xué)院管理機構(gòu)認為其已達到學(xué)校的平均水平，工作還是取得了一定成績，存在“小績則滿”現(xiàn)象，對所管的科研平臺建設(shè)的助力不足。

（二）運行管理存在薄弱環(huán)節(jié)

從圖2可看出，一級指標(biāo)“運行管理環(huán)節(jié)”中“不足或薄弱”占比為73.73%，結(jié)合二級指標(biāo)，重申報輕管理、管理機制需理順、組織框架不完備、機構(gòu)需完善、管理規(guī)范性不足等問題較為突出。

圖2 運行管理環(huán)節(jié)不足或薄弱統(tǒng)計圖

1.“重申報”而“輕管理”。依托單位由于學(xué)科評估、學(xué)位點建設(shè)、一流專業(yè)申報等“政績”原因，在科研平臺申報時往往能舉全院之力保證平臺建設(shè)獲批。但獲批后，將平臺建設(shè)和管理工作責(zé)成個人或個別科研團隊負責(zé)，在申報中所能提供的資源和政策等支持不足，建設(shè)成效達不到平臺申報時的目標(biāo)。

2.管理機制需理順?？蒲衅脚_在建設(shè)管理過程中，存在圍繞個人或研究團隊開展工作的現(xiàn)象，在一定程度上脫離了依托學(xué)院的管理，導(dǎo)致平臺不能及時有效地貫徹學(xué)校、依托單位的工作部署，容易自行其是，開放程度低［5］，溝通協(xié)調(diào)成本高，工作落實效率低，難以形成合力以更好地推進平臺建設(shè)和科學(xué)發(fā)展。

3.組織框架需完備?？蒲衅脚_建設(shè)和管理過程中的組織框架需按照實際情況適度動態(tài)調(diào)整，執(zhí)行PDCA（即：Plan、Do、Check和Act）循環(huán)，以適應(yīng)平臺建設(shè)和管理的需要。在實際工作中，科研平臺建設(shè)和管理組織框架往往由托管單位各級負責(zé)人兼任，負責(zé)人在承擔(dān)教學(xué)、科研等工作的同時，尚需在科研平臺管理上投入精力，造成精力投入不足、組織框架出現(xiàn)“不完善”的問題。在實際工作中，還出現(xiàn)組織框架過度調(diào)整的問題，“一人多任”的情況時有發(fā)生。

4.日常管理需規(guī)范?？蒲衅脚_能否按照管理規(guī)定開展日常運行，取決于現(xiàn)有科研人員的管理水平［6］。一是在日常管理中，關(guān)于平臺發(fā)展規(guī)劃、激勵和約束機制、人員配備、資產(chǎn)登記、消防安全等方面雖制定配套規(guī)范，但是規(guī)范之間的有機互補、定期調(diào)整等方面存在問題，規(guī)范性不足。二是儀器設(shè)備使用方面，招標(biāo)與實際購置情況有不完全相符的情況，驗收、入賬登記不夠及時［7］，追求“高、大、上”、圖“新”圖“貴”，對參數(shù)指標(biāo)把關(guān)不嚴，致使新購置儀器設(shè)備使用頻率不高，出現(xiàn)儀器設(shè)備閑置的現(xiàn)象。

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，某大學(xué)的一個二級學(xué)院在申報平臺建設(shè)時，集學(xué)院全部科研力量，包括科研人員、科研設(shè)備、科研成果等資源申報平臺建設(shè)經(jīng)費支持，并且在申報書中提出很多高層次的預(yù)期成果。獲批后，學(xué)院并未配備完整的組織管理機構(gòu)人員，僅安排一個教授的科研團隊進行委托管理。而后期該教授正常調(diào)離，平臺管理責(zé)任只能由團隊其他成員接管。導(dǎo)致后期管理不善，實際產(chǎn)出成果距申報預(yù)期成果差距較大，且存在所購買設(shè)備使用率低，有一套設(shè)備驗收后未曾使用等問題，最終未通過平臺驗收。

（三）學(xué)術(shù)貢獻體制需完善

從圖3可看出，一級指標(biāo)“學(xué)術(shù)貢獻制度”中“不足或薄弱”占比為73.64%，通過分析問卷數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在方向凝練、學(xué)術(shù)氛圍、科技創(chuàng)新動力和服務(wù)能力方面存在不足或薄弱情況。

圖3 學(xué)術(shù)貢獻制度不足或薄弱統(tǒng)計圖

1.研究方向凝練力度不夠。在平臺申請時，強調(diào)唯一性，但存在研究方向根據(jù)平臺科研人員的研究方向進行組合，缺乏有機融合和凝練科研方向的問題，且有研究方向與學(xué)科優(yōu)勢及區(qū)域特色結(jié)合度不夠，存在覆蓋面過大的情況；適度超前不足［8］，或沒有緊跟學(xué)科領(lǐng)域前沿、著眼地方經(jīng)濟社會及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，存在憑興趣、看存項、外沿不足的現(xiàn)象，抱定固有的研究方向，未能及時更新與調(diào)整。

2.學(xué)術(shù)氛圍不夠濃厚。在問卷數(shù)據(jù)的梳理和分析中發(fā)現(xiàn)，西部綜合性高?？蒲衅脚_的開放性、流動性尚不足，尚缺乏圍繞重大戰(zhàn)略性問題協(xié)同攻關(guān)的意識，資源力量分散問題還比較突出，圍繞各自研究方向開展工作，缺乏資源整合能力，科研繼承能力亟待加強［9］，研究隊伍學(xué)緣結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)和學(xué)術(shù)梯隊還需繼續(xù)培養(yǎng)和調(diào)整，未能形成良性循環(huán)，在科研人員的“引得進、留得住、用得好”方面吸引力不夠，造成學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物嚴重不足，國際學(xué)術(shù)影響力仍需增強。

3.科技創(chuàng)新動力不足。平臺研究內(nèi)容往往偏向于跟蹤和模仿為主，滿足于“中一個地區(qū)基金、發(fā)一篇三區(qū)論文”的要求，既不能有效跟蹤研究熱點，又在重大原始創(chuàng)新成果和幫助企業(yè)突破技術(shù)難題方面力度有限，特色發(fā)展很難有顯著成效，且導(dǎo)致缺乏市場導(dǎo)向，很難將研究成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新技術(shù)，存在縱向突破難，橫向做大難，科研規(guī)模長期不能得到有效突破。雖有體系化考核獎懲制度，但考核獎懲機制效果有限［10］。

4.服務(wù)能力有待加強。有的平臺學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系建設(shè)水平總體不高，服務(wù)地方社會經(jīng)濟發(fā)展需求不足［11］。在聚焦國家和地方重大發(fā)展戰(zhàn)略時，平臺學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新能力不夠強，高水平科研成果產(chǎn)出少，服務(wù)決策、服務(wù)大局稍顯不足，與科研平臺建設(shè)之初的工作目標(biāo)一致性存在差距。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，某大學(xué)的一個二級學(xué)院申報科研管理平臺時，將平臺所屬科研人員的研究方向進行了匯總，但在審閱申報書時發(fā)現(xiàn)各研究方向之間缺乏系統(tǒng)性，并且平臺負責(zé)人工作業(yè)績較為薄弱，只有1項廳局級結(jié)題項目，三區(qū)論文2篇，其他成員科研業(yè)績也不突出，團隊科研能力偏弱，且研究的內(nèi)容與研究前沿和熱點結(jié)合不緊密，有些研究方向尚處于起步階段，經(jīng)研究，該平臺建設(shè)申請未獲批準。

三、西部綜合性高校加強科研平臺建設(shè)和管理的路徑

（一）加強政治建設(shè)

一是強化政治意識。重點實驗室、工程中心、研究基地負責(zé)人要自覺提高政治站位，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，領(lǐng)悟“兩個確立”，做到“兩個維護”，胸懷“國之大者”。二是強化大局意識。切實增強政治自覺和行動自覺，真正把學(xué)校層面的決策部署落實落細，不僅要把重點實驗室建設(shè)放到學(xué)校學(xué)科發(fā)展的大局中去，還要結(jié)合學(xué)科建設(shè)規(guī)劃和工作實際，按照學(xué)科發(fā)展思路，適應(yīng)新形勢，為“雙一流”建設(shè)及地方社會經(jīng)濟發(fā)展做出新的貢獻。三是強化責(zé)任意識。樹立良好作風(fēng)，不畏艱難、迎難而上，把工作崗位當(dāng)成體現(xiàn)價值的重要平臺，敢于“扛重任、挑大梁、打硬仗”，積極承擔(dān)科研平臺建設(shè)發(fā)展的重任，盡心竭力、善作善成。四是弘揚科學(xué)精神。結(jié)合學(xué)校科技研發(fā)、教學(xué)、實踐等工作，把科研平臺建設(shè)和管理作為基礎(chǔ)，讓科研平臺成為學(xué)生具有獨立思考和創(chuàng)新能力的助力。平臺負責(zé)人、學(xué)術(shù)帶頭人及科研人員都要自覺遵循黨中央對科學(xué)家的要求，弘揚胸懷祖國、服務(wù)人民的愛國精神，勇攀高峰、敢為人先的創(chuàng)新精神，追求真理、嚴謹治學(xué)的求實精神，潛心研究的奉獻精神，集智攻關(guān)、團結(jié)協(xié)作的協(xié)同精神，甘為人梯、獎掖后學(xué)的育人精神，把做學(xué)問和樹人格融合在一起［12］。

（二）強化組織保障

在學(xué)校黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，構(gòu)建由學(xué)校、學(xué)院（所、中心）、科研平臺組成的三級聯(lián)動的科研平臺集成管理體系?？蒲泄芾聿块T是科研平臺的業(yè)務(wù)管理和服務(wù)部門，以“雙一流”建設(shè)目標(biāo)為依據(jù)，負責(zé)管理、考核、各項變更與備案工作；二級學(xué)院（所、中心）黨委是所屬科研平臺建設(shè)發(fā)展的第一責(zé)任單位，黨政負責(zé)人是第一監(jiān)督責(zé)任人。要強化學(xué)校層面的有效引導(dǎo)，對特定團隊采取有針對性管理，形成能上能下的動態(tài)局面。

（三）完善制度建設(shè)

要堅持建設(shè)與管理并重，圍繞人員、科研、設(shè)備、安全等方面開展管理工作，建立規(guī)章制度體系，有章可循、并動態(tài)修正、完善和創(chuàng)新，結(jié)合有組織的科研管理體系，通過項目聯(lián)結(jié)各平臺教師，形成跨平臺科研團隊的有效交互，打通科研平臺之間的聯(lián)系通道，對平臺之間的聯(lián)系進行有效強化。

（四）優(yōu)化管理模式

科研平臺所在學(xué)院應(yīng)發(fā)揮依托單位作用，進行合理授權(quán)，健全管理機構(gòu)，加強過程管理，合理設(shè)置平臺副主任、秘書等專職管理人員，以加強平臺的日常與行政管理。配合主要負責(zé)人處理日常事務(wù)，協(xié)調(diào)與上級主管部門、學(xué)校各職能部門的關(guān)系，做好平臺科研成果統(tǒng)計、檔案整理等工作。同時，應(yīng)進一步健全平臺的領(lǐng)導(dǎo)和決策機制，設(shè)立學(xué)術(shù)委員會和管理委員會，并明確委員會的職能，切實保障責(zé)任到位。

學(xué)術(shù)委員會負責(zé)指導(dǎo)審議科研平臺的目標(biāo)、定位，凝練研究方向，規(guī)劃長遠發(fā)展目標(biāo)等。管理委員會負責(zé)組織開展平臺日常管理工作，研究分析平臺的工作形勢和各項政策，并制定具體的實施辦法。

（五）加強團隊建設(shè)

鼓勵引導(dǎo)教師尤其是新引進高層次人才迅速融入現(xiàn)有平臺建設(shè)中，優(yōu)化科研團體作用，集中科研力量，充實平臺隊伍，形成發(fā)展合力。根據(jù)科研平臺發(fā)展規(guī)劃，有計劃地培養(yǎng)骨干人才，形成人才梯隊，確?？蒲袀鞒行院脱永m(xù)性，具備可持續(xù)發(fā)展能力。實行分類管理，對不同類別人員在管理方法上要加以區(qū)別，通過完善項目團隊管理制度、研究人員聘任考核制度、激勵制度等內(nèi)部約束和激勵制度，激發(fā)科研人員的積極性，形成機構(gòu)開放、人員流動、內(nèi)外交流、強強聯(lián)合、競爭創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研一體化的運行機制，促進開展協(xié)同攻關(guān)，實現(xiàn)多資源整合，適應(yīng)現(xiàn)代科研發(fā)展規(guī)律和趨勢。平臺負責(zé)人和學(xué)術(shù)帶頭人應(yīng)發(fā)揮“傳、幫、帶”的作用，注重挖掘培養(yǎng)有發(fā)展?jié)摿Φ那嗄杲處?，通過壓擔(dān)子、引路子、搭臺子、給待遇等方式，切實加強青年學(xué)術(shù)骨干和學(xué)術(shù)梯隊建設(shè)，讓學(xué)科優(yōu)勢和學(xué)術(shù)思想得以傳承和發(fā)展，避免出現(xiàn)學(xué)科斷代的現(xiàn)象，真正把科研平臺建設(shè)成為學(xué)科傳承和培養(yǎng)接班人的載體，使學(xué)校成為有歷史、有傳承、有科學(xué)家精神的一流大學(xué)。

（六）科學(xué)謀劃發(fā)展

學(xué)院應(yīng)對平臺加強頂層設(shè)計，聚焦國家、區(qū)域重大需求以及特色領(lǐng)域，以解決地方重大科技、經(jīng)濟問題，注重突出優(yōu)勢和特色，樹立創(chuàng)新觀念，強化創(chuàng)新意識，形成特色鮮明、爭創(chuàng)一流、獨樹一幟的發(fā)展格局，不斷增加平臺的發(fā)展動力，更好地服務(wù)于國家和地方重大戰(zhàn)略發(fā)展需要。加快推行開放合作的科研管理和科研組織形式，不斷加大對外開放力度，提高平臺開放共享率和使用率；與企業(yè)建立合作開發(fā)模式，促進成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，真正成為能夠持續(xù)增強本地區(qū)科研創(chuàng)新能力、獲取關(guān)鍵技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)的重要科研基地。

（七）健全考核問責(zé)和激勵機制

科研管理部門作為主管科研平臺的職能部門，應(yīng)進一步加大對平臺的管理與統(tǒng)籌，對獲批更高級別的校級平臺要及時予以注銷原平臺。對所有科研平臺嚴格執(zhí)行年度考評制度，對在年度評估中結(jié)果較差的平臺和依托單位進行限期整改和嚴肅追責(zé)；校級以上科研平臺，要按照批建主管部門的評估要求，加強學(xué)術(shù)建設(shè)，注重日常積累，不搞評估突擊，保證順利通過主管部門的評估，對評估結(jié)果差或沒有通過評估被摘牌的平臺，對依托單位領(lǐng)導(dǎo)、平臺負責(zé)人、學(xué)術(shù)帶頭人等相關(guān)人員按照責(zé)任分別予以追責(zé)問責(zé)。平臺應(yīng)進一步加強師德師風(fēng)建設(shè)，構(gòu)建學(xué)術(shù)誠信體系，營造良好學(xué)術(shù)氛圍，杜絕學(xué)術(shù)不作為和亂作為及學(xué)術(shù)造假等不良行為，對學(xué)術(shù)不端行為堅持零容忍態(tài)度，一旦發(fā)現(xiàn)嚴肅處理，絕不姑息。對建設(shè)和管理中表現(xiàn)優(yōu)秀或成果突出的，根據(jù)考核激勵機制，下放激勵自主權(quán)，并通過配套制度體系，保障激勵到位，激發(fā)平臺建設(shè)工作的積極性。

結(jié)語

隨著國家科研創(chuàng)新政策的不斷優(yōu)化，“雙一流”建設(shè)力度不斷加大，科研人員的隊伍不斷壯大，科研平臺建設(shè)和管理的任務(wù)將會更加艱巨，科研平臺發(fā)揮的作用將會更加突出。如何進一步深挖潛力，激發(fā)活力，開放共享，超前布局，提升效率，規(guī)范運行，凝聚力量，更好地加快成果轉(zhuǎn)化，資源優(yōu)化，提升高校核心競爭力，已成為新時代高?？蒲衅脚_建設(shè)和管理刻不容緩的任務(wù)。